鹏 华 创业 板 指 数分 级 证 券 投资 基 金 2 0 1 8 年
半 年 度报 告 摘 要
2 0 1 8 年 0 6 月 3 0 日
基 金 管 理 人 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ： 2 0 1 8 年 0 8 月 2 7 日鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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§ 1 重 要 提 示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 、 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 的 法 律 责 任 。 本 半 年 度 报 告 已 经 三 分 之 二
以 上 独 立 董 事 签 字 同 意 ， 并 由 董 事 长 签 发 。
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 8 年 8 月 2 4 日 复 核 了 本
报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 利 润 分 配 情 况 、 财 务 会 计 报 告 、 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核
内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说 明 书 及 其 更 新 。
本 半 年 度 报 告 摘 要 摘 自 半 年 度 报 告 正 文 , 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容 , 应 阅 读 半 年 度 报 告 正 文 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 8 年 0 1 月 0 1 日 起 至 0 6 月 3 0 日 。鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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§ 2 基 金 简 介
2 .1 基金 基本 情况
基 金 简 称 鹏 华 创 业 板 分 级
场 内 简 称 创 业 指 基
基 金 主 代 码 1 6 0 6 3 7
前 端 交 易 代 码 -
后 端 交 易 代 码 -
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式
基 金 合 同 生 效 日 2 0 1 5 年 6 月 9 日
基 金 管 理 人 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 6 0 3 , 4 1 0 , 7 3 7 . 5 1 份
基 金 合 同 存 续 期 不 定 期
基 金 份 额 上 市 的 证 券 交 易
所
深 圳 证 券 交 易 所
上 市 日 期 2 0 1 5 年 7 月 6 日
下 属 分 级 基 金 的 基 金 简 称 创 业 板 分 级 创 业 板 A 创 业 板 B
下 属 分 级 基 金 的 场 内 简 称 创 业 指 基 创 业 A 创 业 B
下 属 分 级 基 金 的 交 易 代 码 1 6 0 6 3 7 1 5 0 2 4 3 1 5 0 2 4 4
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的
份 额 总 额
1 9 3 , 3 9 3 , 4 9 9 . 5 1 份 2 0 5 , 0 0 8 , 6 1 9 . 0 0 份 2 0 5 , 0 0 8 , 6 1 9 . 0 0 份
2 .2 基金 产品 说明
投 资 目 标 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 ， 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 最 小 化 ， 力 争 将 日 均 跟
踪 偏 离 度 控 制 在 0 . 3 5 ％ 以 内 ， 年 跟 踪 误 差 控 制 在 4 ％ 以 内 。
投 资 策 略 本 基 金 采 用 被 动 式 指 数 化 投 资 方 法 ， 按 照 成 份 股 在 标 的 指 数 中 的 基 准 权
重 构 建 指 数 化 投 资 组 合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 化 进 行 相
应 调 整 。 当 预 期 成 份 股 发 生 调 整 或 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 、 分 红 等 行
为 时 ， 或 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 等 对 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来
影 响 时 ， 或 因 某 些 特 殊 情 况 导 致 流 动 性 不 足 时 ， 或 其 他 原 因 导 致 无 法 有
效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 对 投 资 组 合 管 理 进 行 适 当 变
通 和 调 整 ， 力 求 降 低 跟 踪 误 差 。 本 基 金 力 争 鹏 华 创 业 板 份 额 净 值 增 长鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 不 超 过 0 . 3 5 ％ ， 年 跟 踪 误
差 不 超 过 4 ％ 。 如 因 指 数 编 制 规 则 调 整 或 其 他 因 素 导 致 跟 踪 偏 离 度 和 跟
踪 误 差 超 过 上 述 范 围 ， 基 金 管 理 人 应 采 取 合 理 措 施 避 免 跟 踪 偏 离 度 、 跟
踪 误 差 进 一 步 扩 大 。
业 绩 比 较 基 准 创 业 板 指 数 收 益 率 × 9 5 ％ ＋ 商 业 银 行 活 期 存 款 利 率 （ 税 后 ） × 5 ％
风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 股 票 型 基 金 ， 其 预 期 的 风 险 与 收 益 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型
基 金 与 货 币 市 场 基 金 ， 为 证 券 投 资 基 金 中 较 高 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 品
种 。 同 时 本 基 金 为 指 数 基 金 ， 通 过 跟 踪 标 的 指 数 表 现 ， 具 有 与 标 的 指 数
以 及 标 的 指 数 所 代 表 的 公 司 相 似 的 风 险 收 益 特 征 。
创 业 指 基 创 业 A 创 业 B
下 属 分 级 基 金 的 风 险 收 益
特 征
本 基 金 属 于 股 票 型 基 金 ， 其 预 期 的 风 险
与 收 益 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 与
货 币 市 场 基 金 ， 为 证 券 投 资 基 金 中 较 高
风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 品 种 。 同 时 本 基
金 为 指 数 基 金 ， 通 过 跟 踪 标 的 指 数 表 现 ，
具 有 与 标 的 指 数 以 及 标 的 指 数 所 代 表 的
公 司 相 似 的 风 险 收 益 特 征 。
鹏 华 创 业 板 A
份 额 为 稳 健 收
益 类 份 额 ， 具 有
低 风 险 且 预 期
收 益 相 对 较 低
的 特 征 。
鹏 华 创 业 板 B
份 额 为 积 极 收
益 类 份 额 ， 具 有
高 风 险 且 预 期
收 益 相 对 较 高
的 特 征 。
注 ： 无 。
2 .3 基金 管理 人和基 金托 管人
项 目 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人
名 称 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
信 息 披 露 负
责 人
姓 名 张 戈 田 青
联 系 电 话 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 7 2 0 0 1 0 - 6 7 5 9 5 0 9 6
电 子 邮 箱 z h a n g g e @ p h f u n d . c o m . c n t i a n q i n g 1 . z h @ c c b . c o m
客 户 服 务 电 话 4 0 0 6 7 8 8 9 9 9 0 1 0 - 6 7 5 9 5 0 9 6
传 真 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 2 6 0 1 0 - 6 6 2 7 5 8 5 3
2 .4 信息 披露 方式
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网 址 h t t p : / / w w w . p h f u n d . c o m . c n
基 金 半 年 度 报 告 备 置 地 点
深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中
心 第 4 3 层 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 .5 其他 相关 资料
项 目 名 称 办 公 地 址
注 册 登 记 机 构
中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公
司
北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3 .1 主要 会计 数据和 财务 指标
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
3 . 1 . 1 期 间 数 据 和 指 标 报 告 期 （ 2 0 1 8 年 0 1 月 0 1 日 - 2 0 1 8 年 0 6 月 3 0 日 )
本 期 已 实 现 收 益 - 4 0 , 8 9 5 , 8 1 9 . 0 1
本 期 利 润 - 3 2 , 4 7 8 , 6 5 2 . 3 5
加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 - 0 . 0 5 6 3
本 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 - 7 . 1 5 %
3 . 1 . 2 期 末 数 据 和 指 标 报 告 期 末 ( 2 0 1 8 年 0 6 月 3 0 日 )
期 末 可 供 分 配 基 金 份 额 利 润 - 1 . 1 1 4 2
期 末 基 金 资 产 净 值 4 3 0 , 8 7 1 , 5 7 1 . 1 0
期 末 基 金 份 额 净 值 0 . 7 1 4
注: ( 1 ) 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 （ 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ）
扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 ， 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 。
( 2 ) 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 （ 例 如 ， 开 放 式 基 金 的 申 购 赎 回
费 、 基 金 转 换 费 等 ） ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 。
( 3 ) 表 中 的 “ 期 末 ” 均 指 报 告 期 最 后 一 日 ， 即 6 月 3 0 日 ， 无 论 该 日 是 否 为 开 放 日 或 交 易 所 的 交
易 日 。
3 .2 基金 净值 表现
3 . 2 . 1 基金 份额 净值增 长率 及其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶 段
份 额 净 值
增 长 率 ①
（ % ）
份 额 净 值
增 长 率 标
准 差 ② （ % ）
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
（ % ）
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差
④ （ % ）
① － ③
（ % ）
② － ④
（ % ）
过 去 一 个 月 - 7 . 2 7 1 . 9 3 - 7 . 4 6 1 . 9 7 0 . 1 9 - 0 . 0 4
过 去 三 个 月 - 1 4 . 2 9 1 . 5 4 - 1 4 . 7 1 1 . 5 5 0 . 4 2 - 0 . 0 1
过 去 六 个 月 - 7 . 1 5 1 . 6 6 - 7 . 8 4 1 . 6 7 0 . 6 9 - 0 . 0 1
过 去 一 年 - 1 3 . 8 2 1 . 4 0 - 1 0 . 9 5 1 . 3 9 - 2 . 8 7 0 . 0 1鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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过 去 三 年 - 4 3 . 1 2 1 . 7 0 - 4 1 . 6 7 1 . 9 9 - 1 . 4 5 - 0 . 2 9
自 基 金 成 立
起 至 今
- 5 2 . 7 3 1 . 7 4 - 5 4 . 3 6 2 . 0 7 1 . 6 3 - 0 . 3 3
注 : 业 绩 比 较 基 准 = 创 业 板 指 数 收 益 率 * 9 5 % + 商 业 银 行 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) * 5 %
3 . 2 . 2 自基 金合 同生效 以来 基金份 额累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基准
收益 率变 动的比 较
§ 4 管 理 人 报 告
4 .1 基金 管理 人及基 金经 理情况
4 . 1 . 1 基金 管理 人及其 管理 基金的 经验
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日 ， 业 务 范 围 包 括 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资
产 管 理 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 。 截 止 本 报 告 期 末 ， 公 司 股 东 由 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 意
大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 、 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限
公 司 组 成 ， 公 司 性 质 为 中 外 合 资 企 业 。 公 司 原 注 册 资 本 8 , 0 0 0 万 元 人 民 币 ， 后 于 2 0 0 1 年 9 月 完
成 增 资 扩 股 ， 增 至 1 5 , 0 0 0 万 元 人 民 币 。 截 止 2 0 1 8 年 6 月 ， 公 司 管 理 资 产 总 规 模 达 到 5 , 2 3 2 . 3 0
亿 元 ， 管 理 1 5 2 只 公 募 基 金 、 1 0 只 全 国 社 保 投 资 组 合 、 3 只 基 本 养 老 保 险 投 资 组 合 。 经 过 近 2 0
年 投 资 管 理 基 金 ， 在 基 金 投 资 、 风 险 控 制 等 方 面 积 累 了 丰 富 经 验 。鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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4 . 1 . 2 基金 经理 （或基 金经 理小组 ）及基 金经 理助理 简介
姓 名 职 务
任 本 基 金 的 基 金 经 理 （ 助 理 ）
期 限
证 券 从 业 年 限 说 明
任 职 日 期 离 任 日 期
陈 龙
本 基 金 基 金
经 理
2 0 1 6 - 0 7 - 1 5 2 0 1 8 - 0 4 - 2 8 9
陈 龙 先 生 ， 国 籍 中 国 ，
经 济 学 硕 士 ， 9 年 证
券 从 业 经 验 。 曾 任 杭
州 衡 泰 软 件 公 司 金 融
工 程 师 ， 2 0 0 9 年 1 2
月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理
有 限 公 司 ， 历 任 监 察
稽 核 部 金 融 工 程 总 监
助 理 、 量 化 及 衍 生 品
投 资 部 量 化 研 究 总 监
助 理 ， 先 后 从 事 金 融
工 程 、 量 化 研 究 等 工
作 ； 2 0 1 5 年 0 9 月 至
2 0 1 8 年 0 5 月 担 任 鹏
华 钢 铁 分 级 基 金 基 金
经 理 ， 2 0 1 6 年 0 7 月
至 2 0 1 8 年 0 4 月 担 任
鹏 华 创 业 板 分 级 基 金
基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 9
月 至 2 0 1 8 年 0 4 月 担
任 鹏 华 地 产 分 级 基 金
基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 9
月 至 2 0 1 8 年 0 5 月 担
任 鹏 华 香 港 中 小 企 业
指 数 （ L O F ） 基 金 基 金
经 理 ， 2 0 1 6 年 1 0 月
至 2 0 1 8 年 0 4 月 担 任
鹏 华 互 联 网 分 级 基 金
基 金 经 理 。 陈 龙 先 生
具 备 基 金 从 业 资 格 。
本 报 告 期 内 本 基 金 基
金 经 理 发 生 变 动 ， 增
聘 张 羽 翔 为 本 基 金 基
金 经 理 ， 陈 龙 不 再 担
任 本 基 金 基 金 经 理 。
张 羽 翔
本 基 金 基 金
经 理
2 0 1 8 - 0 4 - 2 8 - 1 1
张 羽 翔 先 生 ， 国 籍 中
国 ， 工 学 硕 士 ， 1 1 年
金 融 证 券 从 业 经 验 。
曾 任 招 商 银 行 软 件 中
心 ( 原 深 圳 市 融 博 技
术 公 司 ) 数 据 分 析 师 ；鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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2 0 1 1 年 3 月 加 盟 鹏 华
基 金 管 理 有 限 公 司 ，
历 任 监 察 稽 核 部 资 深
金 融 工 程 师 、 量 化 及
衍 生 品 投 资 部 资 深 量
化 研 究 员 ， 先 后 从 事
金 融 工 程 、 量 化 研 究
等 工 作 ； 2 0 1 5 年 0 9
月 担 任 鹏 华 上 证 民 企
5 0 E T F 联 接 基 金 基 金
经 理 ， 2 0 1 5 年 0 9 月
担 任 鹏 华 上 证 民 企
5 0 E T F 基 金 基 金 经
理 ， 2 0 1 6 年 0 6 月 至
2 0 1 8 年 5 月 担 任 鹏 华
新 丝 路 分 级 基 金 基 金
经 理 ， 2 0 1 6 年 0 7 月
担 任 鹏 华 高 铁 分 级 基
金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年
0 9 月 担 任 鹏 华 沪 深
3 0 0 指 数 （ L O F ） 基 金
基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 9
月 担 任 鹏 华 中 证 5 0 0
指 数 （ L O F ） 基 金 基 金
经 理 ， 2 0 1 6 年 1 1 月
担 任 鹏 华 新 能 源 分 级
基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6
年 1 1 月 担 任 鹏 华 一
带 一 路 分 级 基 金 基 金
经 理 ， 2 0 1 8 年 0 4 月
担 任 鹏 华 互 联 网 分 级
基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 8
年 0 4 月 担 任 鹏 华 创
业 板 分 级 基 金 基 金 经
理 ， 2 0 1 8 年 0 5 月 担
任 鹏 华 钢 铁 分 级 基 金
基 金 经 理 ， 2 0 1 8 年 0 5
月 担 任 鹏 华 香 港 中 小
企 业 指 数 （ L O F ） 基 金
基 金 经 理 。 张 羽 翔 先
生 具 备 基 金 从 业 资
格 。 本 报 告 期 内 本 基
金 基 金 经 理 发 生 变
动 ， 增 聘 张 羽 翔 为 本
基 金 基 金 经 理 ， 陈 龙鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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不 再 担 任 本 基 金 基 金
经 理 。
注 : 1 . 任 职 日 期 和 离 任 日 期 均 指 公 司 作 出 决 定 后 正 式 对 外 公 告 之 日 ； 担 任 新 成 立 基 金 基 金 经 理 的 ，
任 职 日 期 为 基 金 合 同 生 效 日 。
2 . 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 关 于 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 。
4 .2 管理 人对 报告期 内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明
报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 证 券 投 资 基 金 法 》 等 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定
以 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 本 着 诚 实 守 信 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 作 基 金 资 产 ， 在 严 格 控 制 风 险 的
基 础 上 ， 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 。 本 报 告 期 内 ， 本 基 金 运 作 合 规 ， 不 存 在 违 反 基 金 合 同
和 损 害 基 金 份 额 持 有 利 益 的 行 为 。
4 .3 管理 人对 报告期 内公 平交易 情况的 专项 说明
4 . 3 . 1 公平 交易 制度的 执行 情况
报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 公 平 交 易 制 度 ， 确 保 不 同 投 资 组 合 在 研 究 、 交 易 、 分 配 等
各 环 节 得 到 公 平 对 待 。
4 . 3 . 2 异常 交易 行为的 专项 说明
报 告 期 内 ， 本 基 金 未 发 生 违 法 违 规 且 对 基 金 财 产 造 成 损 失 的 异 常 交 易 行 为 。 本 报 告 期 内 未 发
生 基 金 管 理 人 管 理 的 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超
过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5 % 的 情 况 。
4 .4 管理 人对 报告期 内基 金的投 资策略 和业 绩表现 的说 明
4 . 4 . 1 报告 期内 基金投 资策 略和运 作分析
本 基 金 秉 承 指 数 基 金 的 投 资 策 略 ， 在 应 对 基 金 申 购 赎 回 的 基 础 上 ， 力 争 跟 踪 指 数 的 收 益 ， 并
将 基 金 跟 踪 误 差 控 制 在 合 理 范 围 内 。
4 . 4 . 2 报告 期内 基金的 业绩 表现
截 至 本 报 告 期 末 本 基 金 份 额 净 值 为 0 . 7 1 4 元 ； 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 - 7 . 1 5 % 。
4 .5 管理 人对 宏观经 济、 证券市 场及行 业走 势的简 要展 望
2 0 1 8 年 上 半 年 由 于 贸 易 战 与 去 杠 杆 双 重 冲 击 ， A 股 总 体 表 现 较 差 ， 总 量 上 指 数 大 幅 回 落 ， 行
业 结 构 上 看 旅 游 、 医 药 、 食 品 等 大 消 费 类 板 块 表 现 最 好 ， 风 格 上 看 创 业 板 指 略 好 于 主 板 。
景 气 决 定 方 向 ， 估 值 决 定 空 间 。 2 0 1 8 年 市 场 依 然 保 持 淡 化 风 格 、 深 化 价 值 的 投 资 理 念 。 中
美 贸 易 争 端 短 期 虽 是 扰 动 ， 长 期 则 是 促 进 。 必 将 加 速 推 动 了 国 内 的 产 业 结 构 升 级 。 现 阶 段 权 益 资鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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产 已 具 有 极 佳 的 配 置 价 值 ： 无 论 从 国 际 比 较 还 是 历 史 比 较 ， 当 前 A 股 整 体 估 值 均 已 到 达 底 部 位 置 。
我 们 认 为 当 前 A 股 权 益 资 产 具 有 较 好 的 投 资 性 价 比 。
4 .6 管理 人对 报告期 内基 金估值 程序等 事项 的说明
1 、 有 关 参 与 估 值 流 程 各 方 及 人 员 的 职 责 分 工 、 专 业 胜 任 能 力 和 相 关 工 作 经 历 的 描
述 （ 1 ） 日 常 估 值 流 程
基 金 的 估 值 由 基 金 会 计 负 责 ， 基 金 会 计 对 公 司 所 管 理 的 基 金 以 基 金 为 会 计 核 算 主 体 ， 独
立 建 账 、 独 立 核 算 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登 记 、 账 户 设 置 、 资 金 划 拨 、 账 簿 记 录 等 方 面 相 互
独 立 。 基 金 会 计 核 算 独 立 于 公 司 会 计 核 算 。 基 金 会 计 核 算 采 用 专 用 的 财 务 核 算 软 件 系 统 进 行 基 金
核 算 及 帐 务 处 理 ； 每 日 按 时 接 收 成 交 数 据 及 权 益 数 据 ， 进 行 基 金 估 值 。 基 金 会 计 核 算 采 用 基 金 管
理 公 司 与 托 管 银 行 双 人 同 步 独 立 核 算 、 相 互 核 对 的 方 式 ， 每 日 就 基 金 的 会 计 核 算 、 基 金 估 值 等 与
托 管 银 行 进 行 核 对 ； 每 日 估 值 结 果 必 须 与 托 管 行 核 对 一 致 后 才 能 对 外 公 告 。 基 金 会 计 除 设 有 专 职
基 金 会 计 核 算 岗 外 ， 还 设 有 基 金 会 计 复 核 岗 位 ， 负 责 基 金 会 计 核 算 的 日 常 事 后 复 核 工 作 ， 确 保 基
金 净 值 核 算 无 误 。
配 备 的 基 金 会 计 具 备 会 计 资 格 和 基 金 从 业 资 格 ， 在 基 金 核 算 与 估 值 方 面 掌 握 了 丰 富 的 知
识 和 经 验 ， 熟 悉 及 了 解 基 金 估 值 法 规 、 政 策 和 方 法 。
（ 2 ） 特 殊 业 务 估 值 流 程
根 据 中 国 证 监 会 公 告 [ 2 0 1 7 ] 1 3 号 《 中 国 证 监 会 关 于 证 券 投 资 基 金 估 值 业 务 的 指 导 意 见 》
的 相 关 规 定 ， 本 公 司 成 立 停 牌 股 票 等 没 有 市 价 的 投 资 品 种 估 值 小 组 ， 成 员 由 基 金 经 理 、 行 业 研 究
员 、 监 察 稽 核 部 、 金 融 工 程 师 、 登 记 结 算 部 相 关 人 员 组 成 。
2 、 基 金 经 理 参 与 或 决 定 估 值 的 程 度
基 金 经 理 不 参 与 或 决 定 基 金 日 常 估 值 。
基 金 经 理 参 与 估 值 小 组 对 停 牌 股 票 估 值 的 讨 论 ， 发 表 相 关 意 见 和 建 议 ， 与 估 值 小 组 成 员
共 同 商 定 估 值 原 则 和 政 策 。
3 、 本 公 司 参 与 估 值 流 程 各 方 之 间 不 存 在 任 何 重 大 利 益 冲 突 。
4 . 定 价 服 务 机 构 按 照 商 业 合 同 约 定 提 供 定 价 服 务 。
4 .7 管理 人对 报告期 内基 金利润 分配情 况的 说明
根 据 本 基 金 基 金 合 同 约 定 ， 在 存 续 期 内 ， 本 基 金 （ 包 括 鹏 华 创 业 板 分 级 份 额 、 鹏 华 创 业 板 A
份 额 、 鹏 华 创 业 板 B 份 额 ） 不 进 行 收 益 分 配 。
4 .8 报告 期内 管理人 对本 基金持 有人数 或基 金资产 净值 预警情 形的 说明
无 。鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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§ 5 托 管 人 报 告
5 .1 报告 期内 本基金 托管 人遵规 守信情 况声 明
本 报 告 期 ， 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 在 本 基 金 的 托 管 过 程 中 ， 严 格 遵 守 了 《 证 券
投 资 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 其 他 有 关 规 定 ， 不 存 在 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 ， 完
全 尽 职 尽 责 地 履 行 了 基 金 托 管 人 应 尽 的 义 务 。
5 .2 托管 人对 报告期 内本 基金投 资运作 遵规 守信 、 净值 计算 、 利润 分配 等情况 的说 明
本 报 告 期 ， 本 托 管 人 按 照 国 家 有 关 规 定 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 其 他 有 关 规 定 ， 对 本 基 金 的
基 金 资 产 净 值 计 算 、 基 金 费 用 开 支 等 方 面 进 行 了 认 真 的 复 核 ， 对 本 基 金 的 投 资 运 作 方 面 进 行 了 监
督 ， 未 发 现 基 金 管 理 人 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 。
报 告 期 内 ， 本 基 金 未 实 施 利 润 分 配 。
5 .3 托管 人对 本半年 度报 告中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本 托 管 人 复 核 审 查 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 利 润 分 配 情 况 、 财 务 会 计 报 告 、 投 资
组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
§ 6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 )
6 .1 资产 负债 表
会 计 主 体 ： 鹏 华 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
报 告 截 止 日 ： 2 0 1 8 年 6 月 3 0 日
单 位 ： 人 民 币 元
资 产
本 期 末
2 0 1 8 年 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日
资 产 ：
银 行 存 款 4 1 , 4 9 1 , 1 6 5 . 7 1 2 7 , 1 1 7 , 0 8 4 . 2 9
结 算 备 付 金 - 4 9 , 5 6 3 . 3 8
存 出 保 证 金 4 7 , 5 7 2 . 3 0 5 0 , 0 4 9 . 3 8
交 易 性 金 融 资 产 3 8 9 , 9 8 8 , 2 5 0 . 9 5 3 9 1 , 2 1 3 , 6 6 3 . 5 8
其 中 ： 股 票 投 资 3 8 9 , 9 8 8 , 2 5 0 . 9 5 3 9 1 , 2 1 3 , 6 6 3 . 5 8
基 金 投 资 - -
债 券 投 资 - -
资 产 支 持 证 券 投 资 - -
贵 金 属 投 资 - -
衍 生 金 融 资 产 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 - -
应 收 证 券 清 算 款 - 6 2 6 , 3 1 9 . 4 4鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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应 收 利 息 7 , 6 4 2 . 9 1 6 , 1 1 4 . 2 7
应 收 股 利 - -
应 收 申 购 款 9 5 3 , 0 9 1 . 7 1 2 4 7 , 0 2 9 . 0 8
递 延 所 得 税 资 产 - -
其 他 资 产 - -
资 产 总 计 4 3 2 , 4 8 7 , 7 2 3 . 5 8 4 1 9 , 3 0 9 , 8 2 3 . 4 2
负 债 和 所 有 者 权 益
本 期 末
2 0 1 8 年 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日
负 债 ：
短 期 借 款 - -
交 易 性 金 融 负 债 - -
衍 生 金 融 负 债 - -
卖 出 回 购 金 融 资 产 款 - -
应 付 证 券 清 算 款 - -
应 付 赎 回 款 8 4 3 , 4 0 6 . 1 2 1 0 7 , 4 5 2 . 8 1
应 付 管 理 人 报 酬 3 5 9 , 3 9 4 . 7 2 3 6 8 , 6 5 7 . 1 3
应 付 托 管 费 7 9 , 0 6 6 . 8 3 8 1 , 1 0 4 . 5 7
应 付 销 售 服 务 费 - -
应 付 交 易 费 用 6 6 , 4 3 6 . 8 0 1 7 9 , 5 7 0 . 7 2
应 交 税 费 - -
应 付 利 息 - -
应 付 利 润 - -
递 延 所 得 税 负 债 - -
其 他 负 债 2 6 7 , 8 4 8 . 0 1 6 3 8 , 4 2 9 . 5 3
负 债 合 计 1 , 6 1 6 , 1 5 2 . 4 8 1 , 3 7 5 , 2 1 4 . 7 6
所 有 者 权 益 ：
实 收 基 金 9 1 1 , 6 2 3 , 5 8 4 . 6 3 8 2 0 , 7 2 0 , 3 3 8 . 4 3
未 分 配 利 润 - 4 8 0 , 7 5 2 , 0 1 3 . 5 3 - 4 0 2 , 7 8 5 , 7 2 9 . 7 7
所 有 者 权 益 合 计 4 3 0 , 8 7 1 , 5 7 1 . 1 0 4 1 7 , 9 3 4 , 6 0 8 . 6 6
负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 4 3 2 , 4 8 7 , 7 2 3 . 5 8 4 1 9 , 3 0 9 , 8 2 3 . 4 2
注: 报 告 截 止 日 2 0 1 8 年 0 6 月 3 0 日 ， 基 金 份 额 总 额 6 0 3 , 4 1 0 , 7 3 7 . 5 1 份 ， 其 中 鹏 华 创 业 板 指 数 分
级 证 券 投 资 基 金 之 基 础 份 额 的 份 额 总 额 为 1 9 3 , 3 9 3 , 4 9 9 . 5 1 份 , 份 额 净 值 0 . 7 1 4 元 ； 鹏 华 创 业 板 指
数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 A 份 额 的 份 额 总 额 为 2 0 5 , 0 0 8 , 6 1 9 . 0 0 份 , 份 额 净 值 1 . 0 2 6 元 ； 鹏 华 创 业 板
指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 B 份 额 的 份 额 总 额 为 2 0 5 , 0 0 8 , 6 1 9 . 0 0 份 , 份 额 净 值 0 . 4 0 2 元 。
6 .2 利润 表
会 计 主 体 ： 鹏 华 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
本 报 告 期 ： 2 0 1 8 年 1 月 1 日 至 2 0 1 8 年 6 月 3 0 日
单 位 ： 人 民 币 元
项 目 附 注 号 本 期 上 年 度 可 比 期 间鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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2 0 1 8 年 1 月 1 日 至 2 0 1 8
年 6 月 3 0 日
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7
年 6 月 3 0 日
一 、 收 入 - 2 9 , 1 8 4 , 5 5 7 . 3 9 - 4 8 , 1 8 7 , 9 8 5 . 6 0
1 . 利 息 收 入 1 1 1 , 2 9 0 . 1 3 2 0 9 , 9 9 8 . 7 3
其 中 ： 存 款 利 息 收 入 1 1 1 , 2 9 0 . 1 3 2 0 9 , 9 9 8 . 7 3
债 券 利 息 收 入 - -
资 产 支 持 证 券 利 息 收
入
- -
买 入 返 售 金 融 资 产 收
入
- -
其 他 利 息 收 入 - -
2 . 投 资 收 益 （ 损 失 以 “ - ” 填
列 ）
- 3 7 , 8 9 5 , 8 0 7 . 6 0 - 1 0 2 , 2 2 8 , 2 8 5 . 9 5
其 中 ： 股 票 投 资 收 益 - 3 9 , 9 3 6 , 5 0 2 . 3 8 - 1 0 5 , 6 7 9 , 0 6 4 . 3 3
基 金 投 资 收 益 - -
债 券 投 资 收 益 - -
资 产 支 持 证 券 投 资 收
益
- -
贵 金 属 投 资 收 益 - -
衍 生 工 具 收 益 - -
股 利 收 益 2 , 0 4 0 , 6 9 4 . 7 8 3 , 4 5 0 , 7 7 8 . 3 8
3 . 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以
“ - ” 号 填 列 )
8 , 4 1 7 , 1 6 6 . 6 6 5 2 , 9 4 0 , 6 1 2 . 7 5
4 . 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 “ - ” 号 填
列 )
- -
5 . 其 他 收 入 ( 损 失 以 “ - ” 号 填
列 )
1 8 2 , 7 9 3 . 4 2 8 8 9 , 6 8 8 . 8 7
减 ： 二 、 费 用 3 , 2 9 4 , 0 9 4 . 9 6 7 , 6 1 3 , 7 4 7 . 7 7
1 ． 管 理 人 报 酬 6 . 4 . 8 . 2 . 1 2 , 2 1 5 , 1 4 1 . 0 4 4 , 4 1 5 , 0 3 9 . 2 6
2 ． 托 管 费 6 . 4 . 8 . 2 . 2 4 8 7 , 3 3 1 . 0 4 9 7 1 , 3 0 8 . 6 8
3 ． 销 售 服 务 费 6 . 4 . 8 . 2 . 3 - -
4 ． 交 易 费 用 2 7 9 , 9 5 4 . 5 8 1 , 9 0 7 , 6 8 7 . 4 6
5 ． 利 息 支 出 - -
其 中 ： 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出 - -
6 ． 税 金 及 附 加 - -
7 ． 其 他 费 用 3 1 1 , 6 6 8 . 3 0 3 1 9 , 7 1 2 . 3 7
三 、 利 润 总 额( 亏 损 总 额 以“-”
号 填 列)
- 3 2 , 4 7 8 , 6 5 2 . 3 5 - 5 5 , 8 0 1 , 7 3 3 . 3 7
减 ： 所 得 税 费 用 - -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “ - ”
号 填 列 ）
- 3 2 , 4 7 8 , 6 5 2 . 3 5 - 5 5 , 8 0 1 , 7 3 3 . 3 7鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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6 .3 所有 者权 益（基 金净 值）变 动表
会 计 主 体 ： 鹏 华 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
本 报 告 期 ： 2 0 1 8 年 1 月 1 日 至 2 0 1 8 年 6 月 3 0 日
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 8 年 1 月 1 日 至 2 0 1 8 年 6 月 3 0 日
实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金 净 值 ）
8 2 0 , 7 2 0 , 3 3 8 . 4 3 - 4 0 2 , 7 8 5 , 7 2 9 . 7 7 4 1 7 , 9 3 4 , 6 0 8 . 6 6
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期 利 润 ）
- - 3 2 , 4 7 8 , 6 5 2 . 3 5 - 3 2 , 4 7 8 , 6 5 2 . 3 5
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
（ 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填
列 ）
9 0 , 9 0 3 , 2 4 6 . 2 0 - 4 5 , 4 8 7 , 6 3 1 . 4 1 4 5 , 4 1 5 , 6 1 4 . 7 9
其 中 ： 1 . 基 金 申 购 款 3 0 9 , 3 9 7 , 9 4 6 . 3 6 - 1 5 0 , 8 9 0 , 3 6 9 . 7 2 1 5 8 , 5 0 7 , 5 7 6 . 6 4
2 . 基 金 赎 回 款 - 2 1 8 , 4 9 4 , 7 0 0 . 1 6 1 0 5 , 4 0 2 , 7 3 8 . 3 1 - 1 1 3 , 0 9 1 , 9 6 1 . 8 5
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以 “ - ” 号 填 列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金 净 值 ）
9 1 1 , 6 2 3 , 5 8 4 . 6 3 - 4 8 0 , 7 5 2 , 0 1 3 . 5 3 4 3 0 , 8 7 1 , 5 7 1 . 1 0
项 目
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金 净 值 ）
2 , 2 5 0 , 3 8 4 , 7 2 3 . 1 3 - 9 3 5 , 7 2 7 , 7 1 3 . 4 8 1 , 3 1 4 , 6 5 7 , 0 0 9 . 6 5
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期 利 润 ）
- - 5 5 , 8 0 1 , 7 3 3 . 3 7 - 5 5 , 8 0 1 , 7 3 3 . 3 7
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
（ 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填
列 ）
- 1 , 1 5 4 , 4 1 0 , 1 1 6 . 7 7 4 9 6 , 8 0 6 , 7 8 6 . 2 7 - 6 5 7 , 6 0 3 , 3 3 0 . 5 0
其 中 ： 1 . 基 金 申 购 款 1 0 0 , 0 1 3 , 2 5 6 . 1 7 - 4 4 , 5 1 5 , 5 5 4 . 1 0 5 5 , 4 9 7 , 7 0 2 . 0 7
2 . 基 金 赎 回 款 - 1 , 2 5 4 , 4 2 3 , 3 7 2 . 9 4 5 4 1 , 3 2 2 , 3 4 0 . 3 7 - 7 1 3 , 1 0 1 , 0 3 2 . 5 7
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以 “ - ” 号 填 列 ）
- - -鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金 净 值 ）
1 , 0 9 5 , 9 7 4 , 6 0 6 . 3 6 - 4 9 4 , 7 2 2 , 6 6 0 . 5 8 6 0 1 , 2 5 1 , 9 4 5 . 7 8
报 表 附 注 为 财 务 报 表 的 组 成 部 分 。
本 报 告 6 . 1 至 6 . 4 财 务 报 表 由 下 列 负 责 人 签 署 ：
邓 召 明 苏 波 郝 文 高
基 金 管 理 人 负 责 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人
6 .4 报表 附注
6 . 4 . 1 基金 基本 情况
鹏 华 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简
称 “ 中 国 证 监 会 ” ) 证 监 许 可 [ 2 0 1 5 ] 第 5 0 4 号 《 关 于 准 予 鹏 华 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 注 册 的
批 复 》 核 准 ， 由 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 依 照 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 和 《 鹏 华 创 业 板
指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 负 责 公 开 募 集 。 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金 ， 存 续 期 限 不 定 ，
首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 人 民 币 2 3 0 , 1 7 8 , 5 7 9 . 5 7 元 ， 业 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事
务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 普 华 永 道 中 天 验 字 ( 2 0 1 5 ) 第 6 2 3 号 验 资 报 告 予 以 验 证 。 经 向 中 国 证 监 会 备 案 ，
《 鹏 华 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 于 2 0 1 5 年 6 月 9 日 正 式 生 效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的
基 金 份 额 总 额 为 2 3 0 , 2 3 0 , 3 8 4 . 2 5 份 基 金 份 额 ， 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合 5 1 , 8 0 4 . 6 8 份 基 金 份 额 。 本
基 金 的 基 金 管 理 人 为 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 基 金 托 管 人 为 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 。 根 据 《 鹏
华 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 本 基 金 的 基 金 份 额 包 括 鹏 华 创
业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 基 础 份 额 ( 以 下 简 称 “ 鹏 华 创 业 板 份 额 ” ) 、 鹏 华 创 业 板 指 数 分 级 证
券 投 资 基 金 之 A 份 额 ( 以 下 简 称 “ 鹏 华 创 业 板 A 份 额 ” ) 、 鹏 华 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 B
份 额 ( 以 下 简 称 “ 鹏 华 创 业 板 B 份 额 ” ) 。 根 据 对 基 金 财 产 及 收 益 分 配 的 不 同 安 排 ， 本 基 金 的 基 金
份 额 具 有 不 同 的 风 险 收 益 特 征 。 鹏 华 创 业 板 份 额 为 可 以 申 购 、 赎 回 但 不 能 上 市 交 易 的 基 金 份 额 ，
具 有 与 标 的 指 数 相 似 的 风 险 收 益 特 征 。 鹏 华 创 业 板 A 份 额 与 鹏 华 创 业 板 B 份 额 为 可 以 上 市 交 易 但
不 能 申 购 、 赎 回 的 基 金 份 额 ， 其 中 鹏 华 创 业 板 A 份 额 为 稳 健 收 益 类 份 额 ， 具 有 低 风 险 且 预 期 收 益
相 对 较 低 的 风 险 收 益 特 征 ， 鹏 华 创 业 板 B 份 额 为 积 极 收 益 类 份 额 ， 具 有 高 风 险 且 预 期 收 益 相 对 较
高 的 风 险 收 益 特 征 。 鹏 华 创 业 板 A 份 额 与 鹏 华 创 业 板 B 份 额 的 配 比 始 终 保 持 1 ： 1 的 比 率 不 变 。 本
基 金 的 基 金 份 额 初 始 公 开 发 售 结 束 后 ， 场 外 认 购 的 全 部 份 额 将 确 认 为 鹏 华 创 业 板 份 额 ； 场 内 认 购
的 份 额 将 按 照 1 ： 1 的 比 例 确 认 为 鹏 华 创 业 板 A 份 额 与 鹏 华 创 业 板 B 份 额 。 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 ，
鹏 华 创 业 板 份 额 与 鹏 华 创 业 板 A 份 额 、 鹏 华 创 业 板 B 份 额 之 间 可 以 按 约 定 的 规 则 进 行 场 内 份 额 配
对 转 换 ， 包 括 基 金 份 额 的 分 拆 和 合 并 两 种 转 换 行 为 。 基 金 份 额 的 分 拆 ， 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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有 的 鹏 华 创 业 板 份 额 按 照 2 份 场 内 鹏 华 创 业 板 份 额 对 应 1 份 鹏 华 创 业 板 A 份 额 与 1 份 鹏 华 创 业 板
B 份 额 的 比 例 进 行 转 换 的 行 为 ； 基 金 份 额 的 合 并 ， 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 的 鹏 华 创 业 板 A 份
额 与 鹏 华 创 业 板 B 份 额 按 照 1 份 鹏 华 创 业 板 A 份 额 与 1 份 鹏 华 创 业 板 B 份 额 对 应 2 份 场 内 鹏 华 创
业 板 份 额 的 比 例 进 行 转 换 的 行 为 。 基 金 份 额 的 净 值 按 如 下 原 则 计 算 ： 鹏 华 创 业 板 份 额 的 基 金 份 额
净 值 为 净 值 计 算 日 的 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 ， 其 中 基 金 份 额 总 数 为 鹏 华 创 业 板 份 额 、 鹏
华 创 业 板 A 份 额 、 鹏 华 创 业 板 B 份 额 的 份 额 数 之 和 。 鹏 华 创 业 板 A 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 鹏 华 创
业 板 A 份 额 的 本 金 及 约 定 应 得 收 益 之 和 。 每 2 份 鹏 华 创 业 板 份 额 所 对 应 的 基 金 资 产 净 值 等 于 1 份
鹏 华 创 业 板 A 份 额 与 1 份 鹏 华 创 业 板 B 份 额 所 对 应 的 基 金 资 产 净 值 之 和 。
6 . 4 . 2 会计 报表 的编制 基础
本 基 金 的 财 务 报 表 按 照 财 政 部 于 2 0 0 6 年 2 月 1 5 日 及 以 后 期 间 颁 布 的 《 企 业 会 计 准 则 － 基 本
准 则 》 、 各 项 具 体 会 计 准 则 及 相 关 规 定 ( 以 下 合 称 “ 企 业 会 计 准 则 ” ) 、 中 国 证 监 会 颁 布 的 《 证 券 投
资 基 金 信 息 披 露 X B R L 模 板 第 3 号 < 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 > 》 、 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 ( 以 下 简 称
“ 中 国 基 金 业 协 会 ” ) 颁 布 的 《 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 》 、 《 鹏 华 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资
基 金 基 金 合 同 》 和 在 财 务 报 表 附 注 中 所 列 示 的 中 国 证 监 会 、 中 国 基 金 业 协 会 发 布 的 有 关 规 定 及 允
许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编 制 。
本 财 务 报 表 以 持 续 经 营 为 基 础 编 制 。
6 . 4 . 3 遵循 企业 会计准 则及 其他有 关规定 的声 明
本 基 金 2 0 1 8 年 上 半 年 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求 ， 真 实 、 完 整 地 反 映 了 本 基 金 2 0 1 8
年 0 6 月 3 0 日 的 财 务 状 况 以 及 2 0 1 8 年 上 半 年 的 经 营 成 果 和 基 金 净 值 变 动 情 况 等 有 关 信 息 。
6 . 4 . 4 本报 告期 所采用 的会 计政策 、会计 估计 与最近 一期 年度报 告相 一致的 说明
本 报 告 期 所 采 用 的 会 计 政 策 、 会 计 估 计 与 最 近 一 期 年 度 报 告 相 一 致 。
6 . 4 . 5 差错 更正 的说明
本 基 金 本 报 告 期 没 有 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 。
6 . 4 . 6 税项
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 [ 2 0 0 8 ] 1 号 《 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[ 2 0 1 2 ] 8 5 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[ 2 0 1 5 ] 1 0 1 号 《 关 于 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 6 ] 3 6
号 《 关 于 全 面 推 开 营 业 税 改 征 增 值 税 试 点 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 6 ] 4 6 号 《 关 于 进 一 步 明 确 全 面 推 开
营 改 增 试 点 金 融 业 有 关 政 策 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 6 ] 7 0 号 《 关 于 金 融 机 构 同 业 往 来 等 增 值 税 政 策 的
补 充 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 6 ] 1 4 0 号 《 关 于 明 确 金 融 房 地 产 开 发 教 育 辅 助 服 务 等 增 值 税 政 策 的 通鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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知 》 、 财 税 [ 2 0 1 7 ] 2 号 《 关 于 资 管 产 品 增 值 税 政 策 有 关 问 题 的 补 充 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 7 ] 5 6 号 《 关 于
资 管 产 品 增 值 税 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 7 ] 9 0 号 《 关 于 租 入 固 定 资 产 进 项 税 额 抵 扣 等 增 值 税
政 策 的 通 知 》 及 其 他 相 关 财 税 法 规 和 实 务 操 作 ， 主 要 税 项 列 示 如 下 ： ( 1 ) 资 管 产 品 运 营
过 程 中 发 生 的 增 值 税 应 税 行 为 ， 以 资 管 产 品 管 理 人 为 增 值 税 纳 税 人 。 资 管 产 品 管 理 人 运 营 资 管 产
品 过 程 中 发 生 的 增 值 税 应 税 行 为 ， 暂 适 用 简 易 计 税 方 法 ， 按 照 3 % 的 征 收 率 缴 纳 增 值 税 。 对 资 管 产
品 在 2 0 1 8 年 1 月 1 日 前 运 营 过 程 中 发 生 的 增 值 税 应 税 行 为 ， 未 缴 纳 增 值 税 的 ， 不 再 缴 纳 ； 已 缴 纳
增 值 税 的 ， 已 纳 税 额 从 资 管 产 品 管 理 人 以 后 月 份 的 增 值 税 应 纳 税 额 中 抵 减 。
对 证 券 投 资 基 金 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 转 让 收 入 免 征 增 值 税 ， 对 国 债 、 地 方
政 府 债 以 及 金 融 同 业 往 来 利 息 收 入 亦 免 征 增 值 税 。 资 管 产 品 管 理 人 运 营 资 管 产 品 提 供 的 贷 款 服 务 ，
以 2 0 1 8 年 1 月 1 日 起 产 生 的 利 息 及 利 息 性 质 的 收 入 为 销 售 额 。
( 2 ) 对 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入 ， 包 括 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 ， 股 票 的 股 息 、
红 利 收 入 ， 债 券 的 利 息 收 入 及 其 他 收 入 ， 暂 不 征 收 企 业 所 得 税 。
( 3 ) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代
缴 2 0 % 的 个 人 所 得 税 。 对 基 金 从 上 市 公 司 取 得 的 股 息 红 利 所 得 ， 持 股 期 限 在 1 个 月 以 内 ( 含 1 个 月 )
的 ， 其 股 息 红 利 所 得 全 额 计 入 应 纳 税 所 得 额 ； 持 股 期 限 在 1 个 月 以 上 至 1 年 ( 含 1 年 ) 的 ， 暂 减 按
5 0 % 计 入 应 纳 税 所 得 额 ； 持 股 期 限 超 过 1 年 的 ， 暂 免 征 收 个 人 所 得 税 。 对 基 金 持 有 的 上 市 公 司 限 售
股 ， 解 禁 后 取 得 的 股 息 、 红 利 收 入 ， 按 照 上 述 规 定 计 算 纳 税 ， 持 股 时 间 自 解 禁 日 起 计 算 ； 解 禁 前
取 得 的 股 息 、 红 利 收 入 继 续 暂 减 按 5 0 % 计 入 应 纳 税 所 得 额 。 上 述 所 得 统 一 适 用 2 0 % 的 税 率 计 征 个 人
所 得 税 。
( 4 ) 基 金 卖 出 股 票 按 0 . 1 % 的 税 率 缴 纳 股 票 交 易 印 花 税 ， 买 入 股 票 不 征 收 股 票 交 易 印 花
税 。
( 5 ) 本 基 金 的 城 市 维 护 建 设 税 、 教 育 费 附 加 和 地 方 教 育 费 附 加 等 税 费 按 照 实 际 缴 纳 增 值
税 额 的 适 用 比 例 计 算 缴 纳 。
6 . 4 . 7 关联 方关 系
6 .4 .7. 1 本报 告期 存在控 制关 系或 其 他重大 利害 关系的 关联 方发生 变化 的情况
本 报 告 期 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 没 有 发 生 变 化 。
6 .4 .7. 2 本报 告期 与基金 发生 关联 交 易的各 关联 方
关 联 方 名 称 与 本 基 金 的 关 系
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 （ “ 鹏 华 基 金 公 司 ” ） 基 金 管 理 人 、 基 金 销 售 机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( “ 中 国 建 设 银
行 ” )
基 金 托 管 人 、 基 金 代 销 机 构鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 （ “ 国 信 证 券 ” ） 基 金 管 理 人 的 股 东 、 基 金 代 销 机 构
注 : 下 述 关 联 交 易 均 在 正 常 业 务 范 围 内 按 一 般 商 业 条 款 订 立 。
6 . 4 . 8 本报 告期 及上年 度可 比期间 的关联 方交 易
6 .4 .8. 1 通过 关联 方交易 单元 进行 的 交易
6 . 4 . 8 . 1 . 1 股票 交易
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
关 联 方 名 称
本 期
2 0 1 8 年 1 月 1 日 至 2 0 1 8 年 6 月 3 0
日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
成 交 金 额
占 当 期 股 票
成 交 总 额 的 比 例
（ % ）
成 交 金 额
占 当 期 股 票
成 交 总 额 的 比 例 （ % ）
国 信 证 券 6 , 0 3 9 , 1 5 0 . 7 8 3 . 0 0 5 4 2 , 6 7 4 , 4 2 1 . 2 4 5 0 . 9 3
6 . 4 . 8 . 1 . 2 债券 交易
注: 无 。
6 . 4 . 8 . 1 . 3 债券 回购 交易
注: 无 。
6 . 4 . 8 . 1 . 4 权证 交易
注 : 无 。
6 . 4 . 8 . 1 . 5 应支 付关 联方的 佣金
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
关 联 方 名 称
本 期
2 0 1 8 年 1 月 1 日 至 2 0 1 8 年 6 月 3 0 日
当 期
佣 金
占 当 期 佣 金
总 量 的 比 例
（ % ）
期 末 应 付 佣
金 余 额
占 期 末 应 付 佣 金 总 额 的 比 例
（ % ）
国 信 证 券 5 , 5 0 3 . 5 6 3 . 1 3 - -
关 联 方 名 称
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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当 期
佣 金
占 当 期 佣 金
总 量 的 比 例
（ % ）
期 末 应 付 佣
金 余 额
占 期 末 应 付 佣 金 总 额 的 比 例
（ % ）
国 信 证 券 4 9 4 , 5 4 0 . 3 9 5 0 . 9 3 1 6 0 , 3 9 1 . 2 9 6 3 . 1 9
注: 1 、 佣 金 的 计 算 公 式
上 海 证 券 交 易 所 的 交 易 佣 金 = 买 （ 卖 ） 成 交 金 额 × 1 ‰ - 买 （ 卖 ） 经 手 费 - 买 （ 卖 ） 证 管 费 等 由
券 商 承 担 的 费 用
深 圳 证 券 交 易 所 的 交 易 佣 金 = 买 （ 卖 ） 成 交 金 额 × 1 ‰ - 买 （ 卖 ） 经 手 费 - 买 （ 卖 ） 证 管 费 等 由
券 商 承 担 的 费 用
（ 佣 金 比 率 按 照 与 一 般 证 券 公 司 签 订 的 协 议 条 款 订 立 。 ）
2 、 本 基 金 与 关 联 方 已 按 同 业 统 一 的 基 金 佣 金 计 算 方 式 和 佣 金 比 例 签 订 了 《 证 券 交 易 单 元 租 用
协 议 》 。 根 据 协 议 规 定 ， 上 述 单 位 定 期 或 不 定 期 地 为 我 公 司 提 供 研 究 服 务 以 及 其 他 研 究 支 持 。
6 .4 .8. 2 关联 方报 酬
6 . 4 . 8 . 2 . 1 基金 管理 费
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 8 年 1 月 1 日 至 2 0 1 8 年 6
月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年
6 月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理 费 2 , 2 1 5 , 1 4 1 . 0 4 4 , 4 1 5 , 0 3 9 . 2 6
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客 户 维 护 费 1 5 4 , 2 4 4 . 5 2 1 5 3 , 1 0 1 . 0 9
注 : 1 、 支 付 基 金 管 理 人 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 的 管 理 人 报 酬 年 费 率 为 1 . 0 0 % ， 逐 日 计 提 ， 按 月 支
付 。 日 管 理 费 = 前 一 日 基 金 资 产 净 值 × 1 . 0 0 % ÷ 当 年 天 数 。
2 、 根 据 《 开 放 式 证 券 投 资 基 金 销 售 费 用 管 理 规 定 》 ， 基 金 管 理 人 依 据 销 售 机 构 销 售 基 金 的 保 有 量
提 取 一 定 比 例 的 客 户 维 护 费 ， 用 以 向 基 金 销 售 机 构 支 付 客 户 服 务 及 销 售 活 动 中 产 生 的 相 关 费 用 ，
客 户 维 护 费 从 基 金 管 理 费 中 列 支 。
6 . 4 . 8 . 2 . 2 基金 托管 费
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 8 年 1 月 1 日 至 2 0 1 8 年 6
月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年
6 月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管 费 4 8 7 , 3 3 1 . 0 4 9 7 1 , 3 0 8 . 6 8
注 : 支 付 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 的 托 管 费 年 费 率 为 0 . 2 2 % ， 逐 日 计 提 ， 按 月 支 付 。鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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日 托 管 费 = 前 一 日 基 金 资 产 净 值 × 0 . 2 2 % ÷ 当 年 天 数 。
6 . 4 . 8 . 2 . 3 销售 服务 费
注 : 无 。
6 .4 .8. 3 与关 联方 进行银 行间 同业 市 场的债 券 ( 含回 购 ) 交易
注: 无 。
6 .4 .8. 4 各关 联方 投资本 基金 的情 况
6 . 4 . 8 . 4 . 1 报告 期内 基金管 理人 运用 固 有资金 投资 本基金 的情 况
注 : 无 。
6 . 4 . 8 . 4 . 2 报告 期末 除基金 管理 人之 外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 及 上 年 度 末 除 基 金 管 理 人 之 外 的 其 他 关 联 方 没 有 投 资 及 持 有 本 基 金 份 额 。
6 .4 .8. 5 由关 联方 保管的 银行 存款 余 额及当 期产 生的利 息收 入
单 位 ： 人 民 币 元
关 联 方 名 称
本 期
2 0 1 8 年 1 月 1 日 至 2 0 1 8 年 6 月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
期 末 余 额 当 期 利 息 收 入 期 末 余 额 当 期 利 息 收 入
中 国 建 设 银 行 4 1 , 4 9 1 , 1 6 5 . 7 1 1 0 8 , 1 9 4 . 8 5 3 4 , 2 0 3 , 6 9 4 . 7 6 2 0 0 , 9 9 6 . 4 3
注 : 本 基 金 的 银 行 存 款 由 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 保 管 ， 按 银 行 同 业 利 率 计 息 。
6 .4 .8. 6 本基 金在 承销期 内参 与关 联 方承销 证券 的情况
注 : 本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 未 参 与 关 联 方 承 销 的 证 券 。
6 .4 .8. 7 其他 关联 交易事 项的 说明
注 : 无 。
6 . 4 . 9 期末 ( 2 0 1 8 年 0 6 月 3 0 日 ) 本基 金持 有的流 通受 限证券
6 .4 .9. 1 因认 购新 发 / 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受限 证券
注 : 无 。
6 .4 .9. 2 期末 持有 的暂时 停牌 等流 通 受限股 票
金 额 单 位 ： 人 民 币 元鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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股 票 代
码
股 票
名 称
停 牌 日 期
停 牌
原 因
期 末
估 值 单
价
复 牌
日 期
复 牌
开 盘 单
价
数 量
（ 股 ）
期 末
成 本 总 额
期 末
估 值 总 额
备 注
3 0 0 0 7 2
三 聚
环 保
2 0 1 8 - 0 6 - 1 9
重 大
事 项
2 3 . 2 8
2 0 1 8
年 0 7
月 1 0
日
2 4 . 0 0 3 4 7 , 1 8 6 1 0 , 9 2 0 , 8 7 0 . 2 7 8 , 0 8 2 , 4 9 0 . 0 8 -
3 0 0 2 6 6
兴 源
环 境
2 0 1 8 - 0 2 - 0 5
重 大
事 项
1 9 . 9 9
2 0 1 8
年 0 7
月 0 2
日
1 7 . 9 9 2 1 6 , 3 4 0 5 , 4 5 0 , 9 1 4 . 0 7 4 , 3 2 4 , 6 3 6 . 6 0 -
3 0 0 1 4 6
汤 臣
倍 健
2 0 1 8 - 0 1 - 3 1
重 大
事 项
1 5 . 3 8
2 0 1 8
年 0 7
月 3 1
日
1 6 . 5 0 2 7 7 , 5 8 0 3 , 7 1 8 , 3 5 9 . 6 7 4 , 2 6 9 , 1 8 0 . 4 0 -
3 0 0 3 2 4
旋 极
信 息
2 0 1 8 - 0 5 - 3 0
重 大
事 项
9 . 4 9 - - 3 5 2 , 1 3 9 4 , 5 3 9 , 4 9 4 . 0 9 3 , 3 4 1 , 7 9 9 . 1 1 -
3 0 0 1 9 7
铁 汉
生 态
2 0 1 8 - 0 5 - 2 8
重 大
事 项
5 . 3 7 - - 5 1 6 , 2 2 5 4 , 3 0 4 , 8 7 4 . 4 1 2 , 7 7 2 , 1 2 8 . 2 5 -
3 0 0 0 9 0
盛 运
环 保
2 0 1 8 - 0 6 - 0 4
重 大
事 项
8 . 3 2
2 0 1 8
年 0 7
月 0 2
日
7 . 4 9 3 1 9 , 0 0 0 3 , 6 8 9 , 3 4 7 . 4 9 2 , 6 5 4 , 0 8 0 . 0 0 -
3 0 0 1 1 8
东 方
日 升
2 0 1 8 - 0 5 - 0 7
重 大
事 项
1 0 . 8 0
2 0 1 8
年 0 8
月 0 7
日
9 . 6 3 1 8 9 , 0 0 0 2 , 8 0 4 , 1 1 3 . 5 0 2 , 0 4 1 , 2 0 0 . 0 0 -
6 .4 .9. 3 期末 债券 正回购 交易 中作 为 抵押的 债券
6 . 4 . 9 . 3 . 1 银行 间市 场债券 正回 购
无 。
6 . 4 . 9 . 3 . 2 交易 所市 场债券 正回 购
无 。
§ 7 投 资 组 合 报 告
7 .1 期末 基金 资产组 合情 况
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 项 目 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 3 8 9 , 9 8 8 , 2 5 0 . 9 5 9 0 . 1 7鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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其 中 ： 股 票 3 8 9 , 9 8 8 , 2 5 0 . 9 5 9 0 . 1 7
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 4 1 , 4 9 1 , 1 6 5 . 7 1 9 . 5 9
8 其 他 各 项 资 产 1 , 0 0 8 , 3 0 6 . 9 2 0 . 2 3
9 合 计 4 3 2 , 4 8 7 , 7 2 3 . 5 8 1 0 0 . 0 0
7 .2 报告 期末 按行业 分类 的股票 投资组 合
7 . 2 . 1 报告 期末 指数投 资按 行业分 类的境 内股 票投资 组合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 3 1 , 9 4 4 , 2 3 7 . 8 4 7 . 4 1
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 1 9 4 , 4 5 0 , 0 0 3 . 9 0 4 5 . 1 3
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水
生 产 和 供 应 业
- -
E 建 筑 业 5 , 6 6 4 , 2 0 7 . 2 1 1 . 3 1
F 批 发 和 零 售 业 3 , 0 9 2 , 1 1 0 . 0 0 0 . 7 2
G
交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政
业
- -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息
技 术 服 务 业
9 4 , 4 1 5 , 3 8 5 . 0 2 2 1 . 9 1
J 金 融 业 - -
K 房 地 产 业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 3 , 0 4 1 , 9 3 0 . 4 0 0 . 7 1
M
科 学 研 究 和 技 术 服 务
业
1 , 6 7 4 , 8 1 3 . 0 0 0 . 3 9
N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施
管 理 业
1 5 , 3 5 8 , 5 0 6 . 8 5 3 . 5 6
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他
服 务 业
- -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 1 9 , 6 7 3 , 1 9 9 . 3 5 4 . 5 7
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 2 0 , 5 4 9 , 8 6 1 . 9 0 4 . 7 7
S 综 合 - -
合 计 3 8 9 , 8 6 4 , 2 5 5 . 4 7 9 0 . 4 8鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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7 . 2 . 2 报告 期末 积极投 资按 行业分 类的境 内股 票投资 组合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 1 2 3 , 9 9 5 . 4 8 0 . 0 3
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水
生 产 和 供 应 业 - -
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G
交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政
业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息
技 术 服 务 业 - -
J 金 融 业 - -
K 房 地 产 业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M
科 学 研 究 和 技 术 服 务
业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施
管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他
服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 1 2 3 , 9 9 5 . 4 8 0 . 0 3
7 . 2 . 3 报告 期末 按行业 分类 的港股 通投资 股票 投资组 合
注:无 。
7 .3 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的股 票投资 明细
7 . 3 . 1 期末 指数 投资按 公允 价值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明
细
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 3 0 0 4 9 8 温 氏 股 份 1 , 4 5 0 , 6 9 2 3 1 , 9 4 4 , 2 3 7 . 8 4 7 . 4 1
2 3 0 0 0 5 9 东 方 财 富 1 , 3 8 8 , 0 6 1 1 8 , 2 9 4 , 6 4 3 . 9 8 4 . 2 5
3 3 0 0 1 2 4 汇 川 技 术 4 0 9 , 8 4 0 1 3 , 4 5 0 , 9 4 8 . 8 0 3 . 1 2
4 3 0 0 0 0 3 乐 普 医 疗 3 5 5 , 9 5 5 1 3 , 0 5 6 , 4 2 9 . 4 0 3 . 0 3鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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5 3 0 0 0 1 5 爱 尔 眼 科 3 2 0 , 7 8 6 1 0 , 3 5 8 , 1 7 9 . 9 4 2 . 4 0
6 3 0 0 4 0 8 三 环 集 团 4 2 3 , 8 8 0 9 , 9 6 1 , 1 8 0 . 0 0 2 . 3 1
7 3 0 0 1 3 6 信 维 通 信 3 0 9 , 9 2 0 9 , 5 2 3 , 8 4 1 . 6 0 2 . 2 1
8 3 0 0 1 4 2 沃 森 生 物 4 6 2 , 6 0 0 9 , 2 4 2 , 7 4 8 . 0 0 2 . 1 5
9 3 0 0 0 2 4 机 器 人 4 8 2 , 6 2 5 8 , 3 9 7 , 6 7 5 . 0 0 1 . 9 5
1 0 3 0 0 1 2 2 智 飞 生 物 1 8 2 , 1 5 6 8 , 3 3 1 , 8 1 5 . 4 4 1 . 9 3
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 网
站 h t t p : / / w w w . p h f u n d . c o . c n 的 半 年 度 报 告 正 文 。
7 . 3 . 2 期末 积极 投资按 公允 价值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名 股票 投资 明
细
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（ ％ ）
1 3 0 0 7 4 7 锐 科 激 光 1 , 5 4 3 1 2 3 , 9 9 5 . 4 8 0 . 0 3
7 .4 报告 期内 股票投 资组 合的重 大变动
7 . 4 . 1 累计 买入 金额超 出期 初基金 资产净 值 2 % 或前 2 0 名的 股票 明细
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 本 期 累 计 买 入 金 额
占 期 初 基 金 资 产 净
值 比 例 ( % )
1 3 0 0 4 9 8 温 氏 股 份 6 , 9 4 8 , 2 1 5 . 1 0 1 . 6 6
2 3 0 0 6 7 6 华 大 基 因 3 , 7 7 6 , 2 1 3 . 0 0 0 . 9 0
3 3 0 0 0 5 9 东 方 财 富 3 , 6 6 5 , 4 2 1 . 1 3 0 . 8 8
4 3 0 0 4 1 3 快 乐 购 3 , 3 5 9 , 6 0 9 . 0 0 0 . 8 0
5 3 0 0 2 8 5 国 瓷 材 料 3 , 0 0 0 , 0 4 4 . 8 0 0 . 7 2
6 3 0 0 1 4 2 沃 森 生 物 2 , 9 5 3 , 6 3 6 . 0 0 0 . 7 1
7 3 0 0 3 6 4 中 文 在 线 2 , 8 1 5 , 8 4 4 . 7 0 0 . 6 7
8 3 0 0 3 0 8 中 际 旭 创 2 , 6 6 8 , 3 4 0 . 0 0 0 . 6 4
9 3 0 0 2 7 4 阳 光 电 源 2 , 6 4 3 , 4 8 1 . 7 0 0 . 6 3
1 0 3 0 0 5 5 8 贝 达 药 业 2 , 5 1 6 , 4 4 4 . 0 0 0 . 6 0
1 1 3 0 0 1 2 4 汇 川 技 术 2 , 4 8 5 , 7 9 3 . 4 3 0 . 5 9
1 2 3 0 0 2 9 6 利 亚 德 2 , 4 2 2 , 5 8 9 . 0 0 0 . 5 8
1 3 3 0 0 0 7 2 三 聚 环 保 2 , 3 0 5 , 5 5 3 . 0 0 0 . 5 5
1 4 3 0 0 6 9 9 光 威 复 材 2 , 2 7 0 , 0 4 0 . 0 0 0 . 5 4
1 5 3 0 0 1 3 6 信 维 通 信 2 , 1 8 9 , 0 8 2 . 0 0 0 . 5 2
1 6 3 0 0 0 0 3 乐 普 医 疗 2 , 0 7 8 , 7 5 6 . 7 3 0 . 5 0
1 7 3 0 0 0 7 0 碧 水 源 2 , 0 0 1 , 4 5 1 . 5 8 0 . 4 8
1 8 3 0 0 0 2 4 机 器 人 1 , 8 6 9 , 6 2 6 . 8 0 0 . 4 5
1 9 3 0 0 4 0 8 三 环 集 团 1 , 8 5 9 , 6 2 0 . 0 0 0 . 4 4
2 0 3 0 0 3 1 5 掌 趣 科 技 1 , 7 0 7 , 2 1 7 . 3 6 0 . 4 1鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
第 2 5 页 共 3 4 页
注 : 买 入 金 额 按 买 入 成 交 金 额 （ 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ， 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 。
7 . 4 . 2 累计 卖出 金额超 出期 初基金 资产净 值 2 % 或前 2 0 名的 股票 明细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 本 期 累 计 卖 出 金 额
占 期 初 基 金 资 产 净
值 比 例 ( % )
1 3 0 0 1 0 4 乐 视 网 6 , 4 2 5 , 7 1 7 . 2 0 1 . 5 4
2 3 0 0 4 9 8 温 氏 股 份 5 , 2 2 3 , 7 8 8 . 8 0 1 . 2 5
3 3 0 0 0 2 7 华 谊 兄 弟 3 , 0 3 5 , 0 8 6 . 0 0 0 . 7 3
4 3 0 0 6 7 6 华 大 基 因 2 , 5 1 0 , 9 3 3 . 0 0 0 . 6 0
5 3 0 0 2 5 7 开 山 股 份 2 , 4 2 4 , 6 3 3 . 0 3 0 . 5 8
6 3 0 0 0 5 9 东 方 财 富 2 , 2 8 1 , 8 3 1 . 0 0 0 . 5 5
7 3 0 0 2 9 7 蓝 盾 股 份 2 , 1 8 7 , 6 7 0 . 0 0 0 . 5 2
8 3 0 0 3 6 4 中 文 在 线 2 , 0 5 2 , 5 8 3 . 2 0 0 . 4 9
9 3 0 0 2 7 3 和 佳 股 份 1 , 9 5 4 , 5 2 6 . 0 2 0 . 4 7
1 0 3 0 0 0 7 5 数 字 政 通 1 , 8 7 1 , 4 8 0 . 0 0 0 . 4 5
1 1 3 0 0 2 9 1 华 录 百 纳 1 , 8 4 6 , 4 7 3 . 7 3 0 . 4 4
1 2 3 0 0 0 7 7 国 民 技 术 1 , 7 8 0 , 4 6 2 . 0 0 0 . 4 3
1 3 3 0 0 0 3 7 新 宙 邦 1 , 7 7 4 , 8 0 7 . 9 4 0 . 4 2
1 4 3 0 0 1 2 4 汇 川 技 术 1 , 7 5 7 , 2 1 9 . 0 0 0 . 4 2
1 5 3 0 0 2 8 4 苏 交 科 1 , 7 0 2 , 2 1 8 . 2 0 0 . 4 1
1 6 3 0 0 0 7 2 三 聚 环 保 1 , 5 5 1 , 7 9 1 . 0 0 0 . 3 7
1 7 3 0 0 1 3 6 信 维 通 信 1 , 4 0 6 , 1 7 2 . 0 6 0 . 3 4
1 8 3 0 0 0 0 3 乐 普 医 疗 1 , 3 9 8 , 5 6 1 . 1 4 0 . 3 3
1 9 3 0 0 1 5 6 神 雾 环 保 1 , 3 6 4 , 1 6 3 . 1 9 0 . 3 3
2 0 3 0 0 0 7 0 碧 水 源 1 , 3 6 2 , 4 1 8 . 0 0 0 . 3 3
注 : 卖 出 金 额 按 卖 出 成 交 金 额 （ 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ， 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 。
7 . 4 . 3 买入 股票 的成本 总额 及卖出 股票的 收入 总额
单 位 : 人 民 币 元
买 入 股 票 成 本 （ 成 交 ） 总 额 1 1 6 , 4 6 7 , 8 1 6 . 8 0
卖 出 股 票 收 入 （ 成 交 ） 总 额 8 6 , 1 7 3 , 8 9 3 . 7 1
注 : 买 入 股 票 成 本 、 卖 出 股 票 收 入 均 按 买 卖 成 交 金 额 （ 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ， 不 考 虑 相 关
交 易 费 用 。
7 .5 期末 按债 券品种 分类 的债券 投资组 合
注 : 无 。
7 .6 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 五名债 券投 资明细
注 : 无 。鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
第 2 6 页 共 3 4 页
7 .7 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 十名资 产支 持证券 投资明 细
注 : 无 。
7 .8 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明细
注 : 无 。
7 .9 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 五名权 证投 资明细
注 : 无 。
7 .1 0 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
7 . 1 0 . 1 报 告 期末 本基金 投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细
注 : 无 。
7 . 1 0 . 2 本 基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 主 要 选 择 流 动 性 好 、 交 易
活 跃 的 股 指 期 货 合 约 。 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 申 购 赎 回 时 现 金 资 产 对 投 资 组
合 的 影 响 及 投 资 组 合 仓 位 调 整 的 交 易 成 本 ， 达 到 稳 定 投 资 组 合 资 产 净 值 的 目 的 。
7 .1 1 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
7 . 1 1 . 1 本 期 国债 期货投 资政 策
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
7 . 1 1 . 2 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
注 : 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
7 . 1 1 . 3 本 期 国债 期货投 资评 价
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
7 .1 2 投资 组合 报告附 注
7 . 1 2 . 1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在 报 告 编 制 日 前 一鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
第 2 7 页 共 3 4 页
年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。
7 . 1 2 . 2
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 证 券 备 选 库
7 . 1 2 . 3 期 末 其他 各项资 产构 成
单 位 ： 人 民 币 元
序 号 名 称 金 额
1 存 出 保 证 金 4 7 , 5 7 2 . 3 0
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 7 , 6 4 2 . 9 1
5 应 收 申 购 款 9 5 3 , 0 9 1 . 7 1
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 , 0 0 8 , 3 0 6 . 9 2
7 . 1 2 . 4 期 末 持有 的处于 转股 期的可 转换债 券明 细
注 : 无 。
7 .1 2.4 .1 期末 指数 投资前 十名 股票 中 存在流 通受 限情况 的说 明
注 : 无 。
7 .1 2.4 .2 期末 积极 投资前 五名 股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注: 无 。
7 . 1 2 . 5 投 资 组合 报告附 注的 其他文 字描述 部分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
§ 8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8 .1 期末 基金 份额持 有人 户数及 持有人 结构
份 额 单 位 ： 份
份 额
级 别
持 有 人 户 数
( 户 )
户 均 持 有 的 基
金 份 额
持 有 人 结 构
机 构 投 资 者 个 人 投 资 者
持 有 份 额
占 总 份 额
比 例 （ % ）
持 有 份 额
占 总 份
额 比 例
（ % ）
创 业
板 分
7 , 0 9 0 2 7 , 2 7 6 . 9 4 6 8 , 5 0 8 , 6 8 4 . 9 2 3 5 . 4 2 1 2 4 , 8 8 4 , 8 1 4 . 5 9 6 4 . 5 8鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
第 2 8 页 共 3 4 页
级
创 业
板 A
2 7 4 7 4 8 , 2 0 6 . 6 4 5 6 , 7 0 1 , 8 5 9 . 0 0 2 7 . 6 6 1 4 8 , 3 0 6 , 7 6 0 . 0 0 7 2 . 3 4
创 业
板 B
6 , 6 5 2 3 0 , 8 1 9 . 0 9 3 6 8 , 9 7 8 . 0 0 0 . 1 8 2 0 4 , 6 3 9 , 6 4 1 . 0 0 9 9 . 8 2
合 计 1 4 , 0 1 6 4 3 , 0 5 1 . 5 7 1 2 5 , 5 7 9 , 5 2 1 . 9 2 2 0 . 8 1 4 7 7 , 8 3 1 , 2 1 5 . 5 9 7 9 . 1 9
8 .2 期末 上市 基金前 十名 持有人
创 业 板 分 级
序 号 持 有 人 名 称 持 有 份 额 （ 份 ） 占 上 市 总 份 额 比 例 （ % ）
1
中 银 资 产 － 中 国 银 行 － 中
国 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海
市 分 行
9 7 3 , 1 5 8 . 0 0 1 7 . 9 7
2 贺 昊 7 4 8 , 8 0 0 . 0 0 1 3 . 8 3
3 覃 惠 斌 3 6 0 , 0 0 0 . 0 0 6 . 6 5
4 余 优 敏 2 1 7 , 6 0 0 . 0 0 4 . 0 2
5 邓 继 书 1 5 3 , 3 2 0 . 0 0 2 . 8 3
6 夏 碧 华 1 3 2 , 4 0 2 . 0 0 2 . 4 5
7
武 汉 赛 斐 尔 激 光 技 术 有 限
公 司
1 2 4 , 5 7 1 . 0 0 2 . 3 0
8 黎 宇 明 1 2 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 2 2
8 郑 凯 鹏 1 2 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 2 2
9 张 晓 峰 1 1 7 , 4 7 9 . 0 0 2 . 1 7
1 0 虞 颋 1 0 1 , 8 6 5 . 0 0 1 . 8 8
创 业 板 A
序 号 持 有 人 名 称 持 有 份 额 （ 份 ） 占 上 市 总 份 额 比 例 （ % ）
1 李 怡 名 1 1 2 , 8 6 2 , 3 1 5 . 0 0 5 5 . 0 5
2
中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公
司
2 8 , 4 6 7 , 7 0 9 . 0 0 1 3 . 8 9
3 丁 碧 霞 2 2 , 1 9 5 , 7 9 9 . 0 0 1 0 . 8 3
4
中 银 资 产 － 中 国 银 行 － 中
国 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海
市 分 行
1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 8 8
5
中 国 太 平 洋 财 产 保 险 － 传
统 － 普 通 保 险 产 品
- 0 1 3 C - C T 0 0 1 深
4 , 8 5 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 3 7
6
中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份
有 限 公 司 － 分 红 - 个 人 分
红
3 , 2 6 0 , 2 4 5 . 0 0 1 . 5 9
7
广 发 基 金 － 工 商 银 行 － 中
国 平 安 人 寿 保 险 － 债 券 委
托 投 资 1 号
2 , 7 2 9 , 2 8 7 . 0 0 1 . 3 3
8 祁 丽 君 1 , 7 2 7 , 3 0 1 . 0 0 0 . 8 4鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
第 2 9 页 共 3 4 页
9 冯 岩 1 , 6 7 8 , 9 0 0 . 0 0 0 . 8 2
1 0
中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份
有 限 公 司 － 传 统 － 普 通 保
险 产 品
1 , 5 9 2 , 1 4 0 . 0 0 0 . 7 8
创 业 板 B
序 号 持 有 人 名 称 持 有 份 额 （ 份 ） 占 上 市 总 份 额 比 例 （ % ）
1 朱 晓 红 4 , 3 5 1 , 4 6 8 . 0 0 2 . 1 2
2 唐 运 航 4 , 2 3 0 , 2 0 0 . 0 0 2 . 0 6
3 肖 建 平 3 , 9 1 9 , 3 2 8 . 0 0 1 . 9 1
4 程 刚 3 , 0 8 7 , 3 0 0 . 0 0 1 . 5 1
5 祁 琨 翔 2 , 3 2 4 , 0 1 8 . 0 0 1 . 1 3
6 黄 佳 丽 2 , 1 5 6 , 5 0 0 . 0 0 1 . 0 5
7 勒 斌 2 , 1 4 0 , 9 0 0 . 0 0 1 . 0 4
8 何 明 云 1 , 6 7 6 , 9 0 2 . 0 0 0 . 8 2
9 黄 杰 1 , 4 5 3 , 7 7 3 . 0 0 0 . 7 1
1 0 程 超 1 , 3 8 7 , 0 0 0 . 0 0 0 . 6 8
注 : 持 有 人 为 场 内 持 有 人
8 .3 期末 基金 管理人 的从 业人员 持有本 基金 的情况
项 目 份 额 级 别 持 有 份 额 总 数 （ 份 ） 占 基 金 总 份 额 比 例 （ % ）
基 金 管
理 人 所
有 从 业
人 员 持
有 本 基
金
创 业 板 分 级 1 , 2 0 5 , 7 7 1 . 0 3 0 . 6 2 3 5
创 业 板 A 0 . 0 0 0 . 0 0 0 0
创 业 板 B 0 . 0 0 0 . 0 0 0 0
合 计 1 , 2 0 5 , 7 7 1 . 0 3 0 . 1 9 9 8
注 : 截 至 本 报 告 期 末 ， 本 基 金 管 理 人 从 业 人 员 投 资 、 持 有 本 基 金 符 合 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 规
定 及 相 关 管 理 制 度 的 规 定 。
8 .4 期末 基金 管理人 的从 业人员 持有本 开放 式基金 份额 总量区 间情 况
注: 截 止 本 报 告 期 末 ， 本 公 司 高 级 管 理 人 员 、 基 金 投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 及 本 基 金 的 基 金 经 理 未 持
有 本 基 金 份 额 。
§ 9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 ： 份
项 目 创 业 板 分 级 创 业 板 A 创 业 板 B
基 金 合 同 生 效 日
（ 2 0 1 5 年 6 月 9 日 ）
基 金 份 额 总 额
1 5 0 , 2 0 2 , 3 9 5 . 2 5 4 0 , 0 1 3 , 9 9 4 . 0 0 4 0 , 0 1 3 , 9 9 5 . 0 0
本 报 告 期 期 初 基 金 1 5 1 , 3 7 1 , 7 6 3 . 2 5 1 9 5 , 9 3 1 , 6 5 4 . 0 0 1 9 5 , 9 3 1 , 6 5 4 . 0 0鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
第 3 0 页 共 3 4 页
份 额 总 额
本 报 告 期 基 金 总 申
购 份 额
2 0 4 , 7 8 5 , 3 6 7 . 0 7 - -
减 ： 本 报 告 期 基 金
总 赎 回 份 额
1 4 4 , 6 0 9 , 7 0 0 . 8 1 - -
本 报 告 期 基 金 拆 分
变 动 份 额 （ 份 额 减
少 以 “ - ” 填 列 ）
- 1 8 , 1 5 3 , 9 3 0 . 0 0 9 , 0 7 6 , 9 6 5 . 0 0 9 , 0 7 6 , 9 6 5 . 0 0
本 报 告 期 期 末 基 金
份 额 总 额
1 9 3 , 3 9 3 , 4 9 9 . 5 1 2 0 5 , 0 0 8 , 6 1 9 . 0 0 2 0 5 , 0 0 8 , 6 1 9 . 0 0
注 : 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 、 转 换 入 份 额 ； 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 。 拆 分 变 动 份 额 为 本 基 金 三 级
份 额 之 间 的 配 对 转 换 份 额 。
§ 1 0 重 大 事 件 揭 示
1 0. 1 基金 份额 持有人 大会 决议
本 基 金 本 报 告 期 内 无 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 。
1 0. 2 基金 管理 人、基 金托 管人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
基 金 管 理 人 的 重 大 人 事 变 动 ： 基 金 管 理 人 本 报 告 期 内 无 重 大 人 事 变 动 。
基 金 托 管 人 的 重 大 人 事 变 动 ： 基 金 托 管 人 本 报 告 期 内 无 重 大 人 事 变 动 。
1 0. 3 涉及 基金 管理人 、基 金财产 、基金 托管 业务的 诉讼
本 报 告 期 无 涉 及 对 公 司 运 营 管 理 及 基 金 运 作 产 生 重 大 影 响 的 ， 与 本 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、
基 金 托 管 业 务 相 关 的 诉 讼 事 项 。
1 0. 4 基金 投资 策略的 改变
本 基 金 本 报 告 期 基 金 投 资 策 略 未 改 变 。
1 0. 5 为基 金进 行审计 的会 计师事 务所情 况
本 报 告 期 内 未 改 聘 为 本 基 金 审 计 的 会 计 师 事 务 所 。
1 0. 6 管理 人、 托管人 及其 高级管 理人员 受稽 查或处 罚等 情况
本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 涉 及 托 管 业 务 机 构 及 其 高 级 管 理 人 员 在 报 告 期 内 未 受 到 任 何 稽 查鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
第 3 1 页 共 3 4 页
或 处 罚 。
1 0. 7 基金 租用 证券公 司交 易单元 的有关 情况
1 0 . 7 . 1 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行股 票投 资及佣 金支 付情况
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
券 商 名 称
交 易
单 元
数 量
股 票 交 易 应 支 付 该 券 商 的 佣 金
备 注
成 交 金 额
占 当 期 股
票 成 交 总
额 的 比 例
佣 金
占 当 期 佣 金
总 量 的 比 例
东 海 证 券 1
7 6 , 7 8 8 , 8 9 4 . 1
8
3 8 . 1 2 % 6 2 , 2 9 8 . 9 6 3 5 . 4 1 % 报 告 期 新 增
中 金 公 司 2
7 6 , 5 9 4 , 9 1 3 . 3
8
3 8 . 0 2 % 6 9 , 8 0 1 . 3 4 3 9 . 6 8 % -
国 泰 君 安 2
2 9 , 6 1 6 , 2 5 6 . 5
6
1 4 . 7 0 % 2 6 , 9 8 9 . 0 7 1 5 . 3 4 % -
安 信 证 券 2 8 , 0 7 5 , 6 5 3 . 4 7 4 . 0 1 % 7 , 3 5 9 . 3 8 4 . 1 8 % -
国 信 证 券 2 6 , 0 3 9 , 1 5 0 . 7 8 3 . 0 0 % 5 , 5 0 3 . 5 6 3 . 1 3 % -
海 通 证 券 2 3 , 0 2 7 , 2 3 5 . 8 9 1 . 5 0 % 2 , 7 5 8 . 8 5 1 . 5 7 % -
方 正 证 券 2 1 , 3 1 7 , 0 0 5 . 0 0 0 . 6 5 % 1 , 2 0 0 . 1 9 0 . 6 8 % -
广 发 证 券 1 - - - - -
国 金 证 券 1 - - - - -
华 创 证 券 1 - - - - -
华 西 证 券 1 - - - - -
平 安 证 券 2 - - - - -
瑞 信 方 正 1 - - - - -
瑞 银 证 券 1 - - - - -
上 海 证 券 1 - - - - 报 告 期 新 增
申 万 宏 源 1 - - - - -
天 风 证 券 1 - - - - -
西 部 证 券 1 - - - - -
湘 财 证 券 1 - - - - -鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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新 时 代 证
券
1 - - - - 报 告 期 新 增
兴 业 证 券 1 - - - - -
银 河 证 券 1 - - - - -
招 商 证 券 1 - - - - -
中 航 证 券 2 - - - - -
中 泰 证 券 2 - - - - -
中 投 证 券 1 - - - - -
中 信 建 投 2 - - - - -
光 大 证 券 1 - - - - -
东 莞 证 券 2 - - - - 报 告 期 新 增
东 方 证 券 1 - - - - -
东 方 财 富
证 券
1 - - - - -
德 邦 证 券 1 - - - - -
长 江 证 券 1 - - - - -
中 信 证 券 1 - - - - -
长 城 证 券 1 - - - - -
注 : 交 易 单 元 选 择 的 标 准 和 程 序 ：
1 ) 基 金 管 理 人 负 责 选 择 代 理 本 基 金 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机 构 ， 使 用 其 交 易 单 元 作 为 基 金 的 专
用 交 易 单 元 ， 选 择 的 标 准 是 ：
（ 1 ） 实 力 雄 厚 ， 信 誉 良 好 ， 注 册 资 本 不 少 于 3 亿 元 人 民 币 ；
（ 2 ） 财 务 状 况 良 好 ， 各 项 财 务 指 标 显 示 公 司 经 营 状 况 稳 定 ；
（ 3 ） 经 营 行 为 规 范 ， 最 近 二 年 未 发 生 因 重 大 违 规 行 为 而 受 到 中 国 证 监 会 处 罚 ；
（ 4 ） 内 部 管 理 规 范 、 严 格 ， 具 备 健 全 的 内 控 制 度 ， 并 能 满 足 基 金 运 作 高 度 保 密 的 要 求 ；
（ 5 ） 具 备 基 金 运 作 所 需 的 高 效 、 安 全 的 通 讯 条 件 ， 交 易 设 施 符 合 代 理 本 基 金 进 行 证 券 交 易 的
需 要 ， 并 能 为 本 基 金 提 供 全 面 的 信 息 服 务 ；
（ 6 ） 研 究 实 力 较 强 ， 有 固 定 的 研 究 机 构 和 专 门 的 研 究 人 员 ， 能 及 时 为 本 基 金 提 供 高 质 量 的 咨
询 服 务 。
2 ) 选 择 交 易 单 元 的 程 序 ：鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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我 公 司 根 据 上 述 标 准 ， 选 定 符 合 条 件 的 证 券 公 司 作 为 租 用 交 易 单 元 的 对 象 。 我 公 司 投 研 部 门
定 期 对 所 选 定 证 券 公 司 的 服 务 进 行 综 合 评 比 ， 评 比 内 容 包 括 ： 提 供 研 究 报 告 质 量 、 数 量 、 及 时 性
及 提 供 研 究 服 务 主 动 性 和 质 量 等 情 况 ， 并 依 据 评 比 结 果 确 定 交 易 单 元 交 易 的 具 体 情 况 。 我 公 司 在
比 较 了 多 家 证 券 经 营 机 构 的 财 务 状 况 、 经 营 状 况 、 研 究 水 平 后 ， 向 券 商 租 用 交 易 单 元 作 为 基 金 专
用 交 易 单 元 。
1 0 . 7 . 2 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行其 他证 券投资 的情 况
注 : 本 基 金 本 报 告 期 内 未 通 过 券 商 交 易 单 元 进 行 债 券 交 易 、 债 券 回 购 交 易 及 权 证 交 易 。
§ 1 1 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
1 1. 1 报告 期内 单一投 资者 持有基 金份额 比例 达到或 超过 2 0% 的情 况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有
基金
份额
比例
达到
或者
超过
2 0 %
的时
间区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比（% ）
个人 1
2 0 1 8 0 1
0 1 ~ 2 0 1
8 0 1 2 4
1 1 0 , 9 9 0 , 7 0 1 . 0 0 4 0 , 6 7 0 . 0 0 1 , 4 7 4 , 4 3 1 . 0 0 1 0 9 , 5 5 6 , 9 4 0 . 0 0 1 8 . 1 6
- - - - - - - -
产品特有风险
基金份额持有 人持有的基金份额所占比例过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金净值
剧烈波动，甚 至可能引发基金流动性风险，基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回
申请，基金份 额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
注 : 1 、 申 购 份 额 包 含 基 金 申 购 份 额 、 基 金 转 换 入 份 额 、 场 内 买 入 份 额 、 指 数 分 级 基 金 合 并 份 额 和
红 利 再 投 ；
2 、 赎 回 份 额 包 含 基 金 赎 回 份 额 、 基 金 转 换 出 份 额 、 场 内 卖 出 份 额 和 指 数 分 级 基 金 拆 分 份 额 。
1 1. 2 影响 投资 者决策 的其 他重要 信息
无 。鹏华创业板分级 2 0 1 8 年半年度报告摘要
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鹏华 基金 管理有 限公 司
2 01 8 年 08 月 2 7 日
