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鹏华动力(160610)

鹏华动力:2018年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
鹏 华动力 增长 混合型 证券 投资基 金(LOF )
2018 年半 年度报 告 摘要 
 
2018 年 06 月 30 日


基 金 管理 人: 鹏华 基 金管 理有 限公 司 基 金 托管 人: 中国 农 业银 行股 份有 限公司 送 出 日期 :2018 年 08 月 27 日 鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 2 页 共 29 页


§1 重 要 提示 基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之 二 以上独立董 事签字同 意,并由 董事长签 发。


基金托 管人中国 农业银行 股份有限 公司根据 本基 金合同规定 ,于 2018 年 8 月 24 日复核 了本 报告中的财务指标、净值 表现、利润分配 情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容,保证复 核 内容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。


基金管 理人承诺 以诚实信 用 、 勤勉 尽责的原 则管 理和运用基 金资产 , 但 不保证 基金一定 盈利 。


基金的过往业绩并不 代表其未来表现 。投资有风 险,投资者在作出投资决 策前应仔细阅读 本 基金的招募 说明书及 其更新。 本半年度报 告摘要摘 自半年度 报告正文, 投资者 欲了 解详细内容, 应阅读半 年度报告 正文。


本报告 中财务资 料未经审 计。


本报告 期自 2018 年01 月01 日起 至 06 月 30 日。


鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 3 页 共 29 页


§2 基 金 简介 2.1 基金 基本情况 基金简称


鹏华动力增 长混合(LOF)


场内简称


鹏华动力


基金主代码


160610


前端交易代 码


-


后端交易代 码


-


基金运作方 式


上市契约型 开放式(LOF )


基金合同生 效日


2007 年 1 月9 日


基金管理人


鹏华基金管 理有限公 司


基金托管人


中国农业银 行股份有 限公司


报告期末基 金份额总 额


1,574,098,737.78 份


基金合同存 续期


不定期


基金份额上 市的证券 交易所


深圳证券交 易所


上市日期


2007 年 3 月9 日


2.2 基金 产品说明 投资目标


精选具有高 成长性和 持续盈利 增长潜力 的上市公 司中 价值相对低 估的 股票 , 进行积极主 动的投资 管理 , 在有效 控制投资 风 险的前提下 , 为基 金份额持有 人谋求长 期、稳定 的资本增 值。 投资策略


(1 )股票投 资:本基 金股票投 资采取“ 自上而 下” 和“自下而 上”相 结合的主动 投资管理 策略 , 策 略分为战 略性资产 配置 、 动态资产 配置和 个股选择等 三个层次 , 重点 投资具备 高成长性 和持续 盈利增长潜 力的上 市公司中价 值相对低 估的股票 。 (2) 债券投 资 : 本基金债券投 资的主 要目的是规 避股票投 资部分的 系统性风 险,在投 资过 程中综合运 用久 期、收益率 曲线、流 动性 、相 对价值挖 掘、套利 等策 略。 业绩比较基 准


沪深 300 指 数收益率 ×70%+中 证综合债 指数收 益率 ×30% 风险收益特 征


本基金属于 混合型 ( 偏股型) 基金 , 其 预期风险 和收益 高于货币型 基金 、 债券基金 、 混合型 基金中的 偏债型基 金 , 低于股票 型 基金 , 为证券投资 基金中的中 等风险品 种。 2.3 基金 管理人和基金 托管人 项目


基金管理人


基金托管人


名称


鹏华基金管 理有限公 司 中国农业银 行股份有 限公司 信息披露负 责人


姓名


张戈 贺倩 联系电话


0755-82825720 010-66060069 电子邮箱


zhangge@phfund.com.cn tgxxpl@abchina.com 客户服务电 话


4006788999 95599 传真


0755-82021126 010-68121816 2.4 信息 披露方式 登载基金半 年度报告 正文的管 理人互联 网网址


http://www.phfund.com.cn 鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 4 页 共 29 页


基金半年度 报告备置 地点


深圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国际 商会中 心第43 层鹏 华基金管 理有限公 司 §3 主 要 财务 指标 和基 金 净值 表现 3.1 主要 会计数据和财 务指标 金额单位: 人民币元


3.1.1 期间 数据和指 标


报告期(2018 年 01 月 01 日-2018 年 06 月 30 日 ) 本期已实现 收益


-114,908,246.28 本期利润


-264,593,057.52 加权平均基 金份额本 期利润


-0.1665 本期基金份 额净值增 长率


-16.27%


3.1.2 期末 数据和指 标


报告期末(2018 年 06 月 30 日) 期末可供分 配基金份 额利润


-0.1347 期末基金资 产净值


1,362,060,062.53 期末基金份 额净值


0.865 注: (1)本期已实现 收益指基金本期利 息收 入、投资 收益、其他收入(不含公允价值变动 收益) 扣除相关费 用后的余 额,本期 利润为本 期已实现 收益 加上本期公 允价值变 动收益。 (2 ) 所述基金 业绩指标 不包括持 有人认购 或交易基 金 的各项费用 (例 如 , 开放式 基金的申 购赎回 费、基金转 换费等) , 计入费用 后实际收 益水平 要低 于所列数字 。 (3 )表中的 “期末” 均指报告 期最后一 日,即 6 月 30 日,无论该日 是否为 开放日或 交易所的 交 易日。 3.2 基金 净值表现 3.2.1 基金 份额净值增长 率及其与同 期业绩比较 基准收益 率的比较 阶段


份额净值 增长率① (%)


份额净值 增长率标 准差② (%)


业绩比较基 准 收益率③ (%)


业绩比较基 准 收益率标准 差 ④(%)


①-③ (%)


②-④ (%)


过去一个月 -5.57 0.96 -5.22 0.90 -0.35 0.06 过去三个月 -9.04 1.08 -6.44 0.79 -2.60 0.29 过去六个月 -16.27 1.15 -7.97 0.81 -8.30 0.34 鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 5 页 共 29 页


过去一年 -12.88 0.99 -1.55 0.67 -11.33 0.32 过去三年 -29.76 1.66 -11.23 1.04 -18.53 0.62 自基金成立 起至今 81.90 1.65 64.64 1.26 17.26 0.39 注: 业绩比较 基准=沪深 300 指 数收益率 ×70%+ 中证 综合债指数 收益率×30% 。 3.2.2 自基 金合同生效以 来基金份额 累计净值增 长率变动 及其与同期业 绩比较基准 收益 率变动的比较 §4 管 理 人报 告 4.1 基金 管理人及基金 经理情况 4.1.1 基金 管理人及其管 理基金的经 验


鹏华基金管 理有限公 司成立于1998 年12 月22 日 , 业务范围包 括基金募 集 、 基金 销售 、 资 产管理及中国证监会许可 的其他业务。截 止本报告期 末,公司股东由国信证券 股份有限公司、 意 大利欧利盛 资本资产 管理股份 公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 、深 圳市北融 信投资发 展有限 公司组成, 公司性质 为中外合 资企业。 公司原注 册资 本 8,000 万元 人民币, 后于 2001 年 9 月完 成增资扩股 ,增至 15,000 万元人 民币。截止 2018 年 6 月,公司管理资 产总规模 达到 5,232.30 亿元,管理 152 只公募 基金、10 只全 国社保 投资组 合、3 只基本养老 保险投资 组合。经 过近 20鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 6 页 共 29 页


年投资管理 基金,在 基金投资 、风险控 制等方面 积累 了丰富经验 。


4.1.2 基金 经理(或基金 经理小组) 及基金经理 助理简介 姓名


职务


任本基金 的 基金经理 (助理 ) 期限


证券从业年 限


说明


任职日期


离任日期


郑川江 本 基 金 基 金 经理 2016-06-24 - 9 郑川江先生, 国籍中 国 , 经 济 学 硕 士 ,9 年金融证券从业经 验。历任鹏华 基金管 理有限公司研 究员, 长城证券研究 所研究 员、所长助理 ;2015 年2 月加盟鹏 华基金 管理有限公司 ,任职 于研究部,从 事行业 研究工作 ,2015 年06 月担任鹏华环 保产业 股票基金基金 经理, 2016 年 01 月至 2017 年 03 月担任 鹏华健 康环保混合基 金基金 经理,2016 年 06 月 担任鹏华动力 增长混 合(LOF ) 基金 基金经 理,2017 年 04 月至 2017 年 09 月 担任鹏 华新能源产业 混合基 金基金经理 ,2017 年 07 月担任鹏华优质 治理混合 (LOF ) 基金 基金经理。郑 川江先 生具备基金从业资 格。本报告期 内本基 金基金经理未 发生变 动。 注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理 的,任职日 期为基金 合同生效 日。


2. 证券 从业的含 义遵从行 业协会关 于从业 人员 资格管理办 法的相关 规定。


4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明


报告期内,本基金管理人 严格遵守《证券投 资基金法 》等法律法规、中国证监 会的有关规定鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 7 页 共 29 页


以及基金 合同的约定,本 着诚实守信、勤 勉尽责的原 则管理和运作基金资产, 在严格控制风险 的 基础上,为基金份额持有 人谋求最大利益 。本报告期 内,本基金运作合规,不 存在违反基金合 同 和损害基金 份额持有 利益的行 为。


4.3 管理 人对报告期内 公平交易情 况的专项说 明 4.3.1 公平 交易制度的执 行情况


报告期内,本基金管理人 严格执行公平交易 制度,确 保不同投资组合在研究、 交易、分配等 各环节得到 公平对待 。 4.3.2 异常 交易行为的专 项说明


报告期内,本基金未发生 违法违规且对基金 财产造成 损失的异常交易行为。本 报告期内未发 生基金管理人管理的所有 投资组合参与的 交易所公 开 竞价同日反向交易成交较 少的单边交易量 超 过该证券当 日成交量 的 5%的情 况。 4.4 管理 人对报告期内 基金的投资 策略和业绩 表现的说 明 4.4.1 报告 期内基金投资 策略和运作 分析


2018 年中央政治 经济工作 主要的三 件事 1) 金融 防风 险 2) 精准 扶贫 3) 生态环保; 在金融 防风险背景下, 国内金融 监管强度不断加 大, 非标业 务受到很大冲击, 大量信 托产品和股权质 押 形成了很大压力。去年以 来地产在宏观调 控背景下, 龙头公司的的占有率不断 提升,多地放开 人 才引进政策,地产龙头公 司前两月也录得 较好的增长 。但在今年金融去杠杆环 境,以及宏观经 济 不确定性背景下面,经济 有下滑的压力, 同时高企的 房价严重影响了经济的发 展,一二线房地 产 调整的压力越来越大。组 合减持了金融、 地产和部分 高端消费,看好的方向主 要是科技和大众 消 费。地产和 基建回落 背景下, 火电龙头 公司估值 优势 显著,我们 增加了相 关股票的 配置。 4.4.2 报告 期内基金的业 绩表现


本基金本报告期净值增长率为-16.27%,同 期上证综指 涨跌幅为 -13.90% ,深 证成指涨跌幅为 -15.04% ,沪 深 300 指 数涨跌幅 为-12.90% 。


4.5 管理 人对宏观经济 、证券市场 及行业走势 的简要展 望


展望下半年,持续收紧的 信用环境对于实 体 经济的影 响将逐步体现,强周期的 部分行业在年 中已经出现了库存提前累 积,后周期的行 业数据增速 也出现了一定的放缓。行 业和公司盈利持 续 改善能力将成为市场的主 旋律,今年以来 持续的股权 质押风险爆发和过去三年 外延并购标的很 多 盈利不及预期,企业自身 的创造盈利的能 力更显珍贵 。我们的组合操作也将沿 着这个思路积极 寻 找机会。 鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 8 页 共 29 页


4.6 管理 人对报告期内 基金估值程 序等事项的 说明


1 、 有关 参与估值 流程各方 及人员的 职责分工 、 专 业胜 任能力和相 关工作经 历的描述











(1 )日常估 值流程





基金的估 值由基金会计负责 ,基金会计对公 司所 管理的基金以基金为 会计核算主体, 独 立建账、独立核算,保证 不同基金之间在 名册登记、 账户设置、资金划拨、账 簿记录等方面相 互 独立。基金会计核算独立 于公司会计核算 。基金会计 核算采用专用的财务核算 软件系统进行基 金 核算及帐务处理;每日按 时接收成交数据 及权益数据 ,进行基金估值。基金会 计核算采用基金 管 理公司与托管银行双人同 步独立核算、相 互核对的方 式,每日就基金的会计核 算、基金估值等 与 托管银行进行核对;每日 估值结果必须与 托管行核对 一致后才能对外公告。基 金会计除设有专 职 基金会计核算岗外,还设 有基金会计复核 岗位,负责 基金会计核算 的日常事后 复核工作,确保 基 金净值核算 无误。





配备的基 金会计具备会计资 格和基金从业资 格,在基金核算与估值方 面掌握了丰富的 知 识和经验, 熟悉及了 解基金估 值法规、 政策和方 法。





(2 )特殊业 务估值流 程





根 据中国证 监会公告[2017]13 号《中国 证监 会关于证券 投资基金 估值业务 的指导意 见》 的相关规定,本公司成立 停牌股票等没有 市价的投资 品种估值小组,成员由基 金经理、行业研 究 员、监察稽 核部、金 融工程师 、登记结 算部相关 人员 组成。


2 、基金 经理参与 或决定估 值的程度





基 金经理不 参与或决 定基金日 常 估值。





基金经理 参与估值小组对停 牌股票估值的讨 论,发表相关意见和建议 ,与估值小组成 员 共同商定估 值原则和 政策。


3 、本公 司参与估 值流程各 方之间不 存在任 何重 大利益冲突 。


4. 定价 服务机构 按照商业 合同约定 提供定价 服务 。 4.7 管理 人对报告期内 基金利润分 配情况的说 明


1 、 截止 本 报告 期末 , 本基 金期 末可 供 分配 利润 为-212,038,675.25 元, 期末 基 金份 额净 值 0.865 元,不 符合利 润分配条 件。








2 、本基金于 2018 年 01 月 15 日对 2017 年 年 度 可 供 分 配 利 润 进 行 分 配 , 分 配 金 额 为 116,680,811.51 元。 4.8 报告 期内管理人对 本基金持有 人数或基金 资产净值 预警情形的说 明


无。 鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 9 页 共 29 页


§5 托 管 人报 告 5.1 报告 期内本基金托 管人遵规守 信情况声明


在托管本基金的过程中, 本基金托管人中国 农业银行 股份有限公司严格遵守《 证券投资基金 法》相关法律法规的规定 以及基金合同、 托管协议的 约定,对本基金基金管理 人 —鹏华基金管 理 有限公司 2018 年 1 月1 日至2018 年6 月 30 日 基金 的投资运作 , 进行 了认真 、 独立 的会计核 算和 必要的投资 监督,认 真履行了 托管人的 义务,没 有从 事任何损害 基金份额 持有人利 益的行为 。 5.2 托管 人对报告期内 本基金投资 运作遵规守 信、 净值 计算、 利润 分配等情况 的说明


本托管人认 为,鹏华基 金管理有 限公司在 本基金 的投 资运作 、 基金资产 净值的 计算 、 基金份额 申购赎回价格的计算、基 金费用开支及利 润分配等问 题上,不存在损害基金份 额持有人利益的 行 为;在报告期内,严格遵 守了《证券投资 基金法》等 有关法律法规,在各重要 方面的运作严格 按 照基金合同 的规定进 行。 本基金于 2018 年 01 月15 日对 2017 年 年度可供 分配 利润进行分 配 , 分配 金额为 116,680,811.51 元。 5.3 托管 人对本半年度 报告中财务 信息等内容 的真实、 准确和完整发 表意见


本托管人认为,鹏华基金 管理有限公司的信 息披露事 务符合《证券投资基金信 息披露管理办 法》及其他相关法律法规 的规定,基金管 理人所编制 和披露的本基金半年度报 告中的财务指标 、 净值表现、收益分配情况 、财务会计报告 、投资组合 报告等信息真实、准确、 完整,未发现有 损 害基金持有 人利益的 行为。 §6 半 年 度财 务会 计报 告 (未 经审 计) 6.1 资产 负债表 会计主体: 鹏华动力 增长混合 型证券投 资基金(LOF ) 报告截止日 :2018 年6 月30 日 单位:人民 币元


资 产


本期末


2018 年6 月 30 日 上年度末


2017 年 12 月 31 日


资 产:





银行存款


74,268,308.62 264,626,794.02 结算备付金


5,947,525.78 7,311,309.88 存出保证金


1,057,042.48 1,292,996.05 交易性金融 资产


879,637,197.99 1,371,328,762.76 其中:股票 投资


879,637,197.99 1,371,328,762.76 基金投资


- - 鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 10 页 共 29 页


债券投资


- - 资产支持证 券投资


- - 贵金属投资


- - 衍生金融资 产


- - 买入返售金 融资产


400,000,000.00 261,200,000.00 应收证券清 算款


43,035,191.01 - 应收利息


-64,528.42 11,838.88 应收股利


- - 应收申购款


334,456.81 158,228.93 递延所得税 资产


- - 其他资产


- - 资产总计


1,404,215,194.27 1,905,929,930.52 负债和所有者权益


本期末


2018 年6 月 30 日 上年度末


2017 年 12 月 31 日


负 债:





短期借款


- - 交易性金融 负债


- - 衍生金融负 债


- - 卖出回购金 融资产款


- - 应付证券清 算款


35,569,915.50 155,239,621.54 应付 赎回款


845,163.16 1,842,898.19 应付管理人 报酬


1,734,822.49 2,205,639.02 应付托管费


289,137.10 367,606.48 应付销售服 务费


- - 应付交易费 用


3,487,045.57 2,991,306.36 应交税费


- - 应付利息


- - 应付利润


- - 递延所得税 负债


- - 其他负债


229,047.92 662,323.08 负债合计


42,155,131.74 163,309,394.67 所有者权益:





实收基金


1,574,098,737.78 1,574,514,529.08 未分配利润


-212,038,675.25 168,106,006.77 所有者权益 合计


1,362,060,062.53 1,742,620,535.85 负债和所有 者权益总 计


1,404,215,194.27 1,905,929,930.52 注: 报告截止 日 2018 年 06 月 30 日,基金 份额净 值 0.865 元, 基金份额 总额 1,574,098,737.78 份。 6.2 利润 表 会计主体: 鹏华动力 增长混合 型证券投 资基金(LOF ) 本报告期:2018 年 1 月1 日 至 2018 年 6 月 30 日 鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 11 页 共 29 页


单位:人民 币元


项 目


附注号


本期


2018 年1 月1 日 至 2018 年 6 月30 日


上年度可比 期间


2017 年1 月1 日 至 2017 年 6 月30 日


一、收入


-242,312,884.75 155,646,359.30 1.利息收入


1,869,997.47 1,924,564.52 其中:存款 利息收入


1,014,918.97 1,827,746.31 债券利息收 入


- - 资产支持证 券利息收 入


- - 买入返售金 融资产收 入


855,078.50 96,818.21 其他利息收 入


- - 2.投资收益 (损失以 “-”填 列)


-94,525,547.09 86,329,521.12 其中:股票 投资收益


-108,089,227.28 81,424,818.91 基金投资收 益


- - 债券投资收 益


- - 资产支持证 券投资收 益


- - 贵金属投资 收益


- - 衍生工具收 益


- - 股利收益


13,563,680.19 4,904,702.21 3.公允价值 变动收益( 损失以 “-”号填列)


-149,684,811.24 67,351,703.57 4.汇兑收益( 损失以 “-” 号填 列)


-


-


5.其他收入( 损失以 “-” 号填 列)


27,476.11 40,570.09 减: 二、费 用


22,280,172.77 21,791,137.94 1.管理人报 酬


6.4.8.2.1


11,426,558.04 13,415,841.91 2.托管费


6.4.8.2.2


1,904,426.35 2,235,973.64 3.销售服务 费


6.4.8.2.3


- - 4.交易费用


8,692,375.30 5,881,310.10 5.利息支出


- - 其中: 卖出回购 金融资产 支出


- - 6.税金及附 加


- - 7.其他费用


256,813.08 258,012.29 三、利润总 额( 亏损总额 以 “- ” 号填列)


-264,593,057.52 133,855,221.36 减:所得税 费用


- - 四、净利润 (净亏损 以“-” 号填列)


-264,593,057.52 133,855,221.36 鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 12 页 共 29 页


6.3 所有 者权益(基金 净值)变动 表 会计主体: 鹏华动力 增长混合 型证券投 资基金(LOF ) 本报告期:2018 年 1 月1 日 至 2018 年 6 月 30 日 单位:人民 币元


项目


本期


2018 年1 月1 日 至 2018 年 6 月 30 日 实收基金


未分配利润


所有者权益 合计


一、 期初所 有者权益 (基 金净值) 1,574,514,529.08 168,106,006.77 1,742,620,535.85 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润)


- -264,593,057.52


-264,593,057.52 三、本期基金份额交易 产生的基金 净值变动 数


(净值减少 以“- ”号填 列)


-415,791.30 1,129,187.01 713,395.71 其中:1.基 金申购款


104,690,599.98 1,359,922.30 106,050,522.28 2.基金赎回 款


-105,106,391.28 -230,735.29 -105,337,126.57 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“- ”号填 列)


- -116,680,811.51 -116,680,811.51 五、 期末所 有者权益 (基 金净值)


1,574,098,737.78 -212,038,675.25 1,362,060,062.53 项目


上年度可比 期间


2017 年1 月1 日 至 2017 年 6 月 30 日


实收基金


未分配利润


所有者权益 合计


一、 期初所 有者权益 (基 金净值) 1,762,332,719.21 -21,978,760.68 1,740,353,958.53 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润)


- 133,855,221.36


133,855,221.36 三、本期基金份额交易 产生的基金 净值变动 数


(净值减少 以“- ”号填 列)


-8,134,897.02 -18,874.87 -8,153,771.89 其中:1.基 金申购款


90,289,310.25 3,747,957.34 94,037,267.59 2.基金赎回 款


-98,424,207.27 -3,766,832.21 -102,191,039.48 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“- ”号填 列)


- - - 鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 13 页 共 29 页


五、 期末所 有者权益 (基 金净值)


1,754,197,822.19 111,857,585.81 1,866,055,408.00 报表附注为 财务报表 的组成部 分。


本报告 6.1 至6.4 财 务报表由 下列负责 人签署:





邓召明


苏波


郝文高


基金管理人 负责人


主管会计工 作负责人


会计机构负 责人


6.4 报表 附注 6.4.1 基金 基本情 况 鹏 华动 力增 长混 合型 证券 投资 基金(LOF)( 以 下简 称“本 基金 ”) 经中 国证 券监 督管 理委 员会 (以下简称“ 中国证监 会”)证 监基金字[2006] 第 245 号《关于同 意鹏华动 力增长混 合型证券 投资 基金(LOF) 募 集的批复 》核准, 由鹏华基 金管理 有限 公司依照《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 和 《鹏华 动力增长 混合型证 券投资基 金(LOF)基 金合 同》 公开 募集 。 本 基金为 上市契 约型 开 放 式, 存续期限不 定 。 本 基金自 2006 年 12 月8 日至 2006 年12 月 28 日期间公 开发售 , 首次 设立募集 不 包括认购资金利息共募集 11,014,840,003.30 元, 本基金设立募集期内认购资金产 生的利息收 入7,895,780.24 元 , 经德勤华 永会计师 事务所有 限公 司德师(上海)报验字(07) 第 SZ001 号验 资报 告予以验证 。 经向中 国证监会 备案 , 《鹏 华动力增 长 混合型证券 投资基金(LOF) 基金 合同》 于 2007 年 1 月 9 日正式 生效,基 金合同 生效日的 基金份额 总 额为 11,022,728,857.13 份 基金份额 ,其中 认购资金利 息折合 7,888,853.83 份基金 份额 。 本基金 的基金管理 人为鹏华 基金管理 有限公司 , 基 金托管人为 中国农业 银行股份 有限公司 。








经 深 圳 证 券 交 易 所( 以下 简 称 “ 深 交 所 ”) 深 证 上 字[2007] 第 26 号 文 审 核 同 意 , 本 基 金 632,516,873.00 份基金 份额于 2007 年 3 月 9 日 在深 交所挂牌交 易。未上 市交易的 基金份额 托管 在场外,基金份额持有人 可通过本基金代 销机构赎回 或通过跨系统转托管业务 将其转至深交所 场 内后进行上 市交易。








根据 《证券 投资基金 法》 及相关 法律法规 以及 《 鹏华动力增 长混合型 证券投资 基金(LOF) 基金 合同》的有关规定,本基 金的投资范围为 具有良好流 动性的金融工具,包括国 内依法发行的各 类 股票、债券、央行票据、 权证、资产证券 化产品以及 中国证监会允许基金投 资 的其他金融工具 。 若有投资需要可参与有价 值的新股配售和 增发。本基 金股票的主要投资方向为 具有高成长性和 持 续盈利增长潜力的上市公 司中价值相对低 估的增长型 股票,本基金对这部分股 票的投资比例不 低 于本基金股票资产的 80% 。股票资产占基金 资产比 例为 30%-95% ;债券资产占基金资产比例为 0%-65% ; 本 基金持有 的全部权 证 , 其市 值不得超 过基 金资产净值 的 3% ; 现 金或到期 日在 1 年 期以鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 14 页 共 29 页


内政府债券 的投资比 例不低于 基金资产 净值的 5% 。 本 基金的业绩 比较基准 原为 : 新 华富时 600 成 长指数收益 率×70% + 中证综合 债指数收 益率×30% 。 根据 本基金 的基金管 理人 2009 年 5 月 22 日 发布的《鹏华基金管理有限公司修改旗下动力增长 基金基金合同中“业绩比较基准”定义的公 告》 , 本基金的 业绩比较 基准修改 为 : 沪深 300 指数收 益率×70%+ 中证综合 债指数收 益率×30% 。


6.4.2 会计 报表的编制基 础 本基金的财 务报表按 照财政部 于 2006 年 2 月 15 日及 以后期间颁 布的《企 业会计准 则-基本 准则》 、 各项具 体会计准 则及相关 规定(以 下合称“ 企 业会计准则 ”) 、 中国证 监会颁布 的 《证券投 资基金信息 披露 XBRL 模板第3 号<年度 报告和半 年度 报告>》 、 中国 证券投资 基金业协 会( 以下 简称 “中国基金 业协会”) 颁布的 《证券 投资基金 会计核算 业务指引》 、 《鹏华 动力增 长混合型 证券投资 基金基金合 同(LOF) 》 和在 财务报表 附注中所 列示的中 国证监会 、 中国基 金业协 会发布的 有关规定 及允许的基 金行业实 务操作编 制。


本财务 报表以持 续经营为 基础编制 。 6.4.3 遵循 企业会计准则 及其他有关 规定的声明 本基金 2018 年上 半年财务 报表符合 企业会计 准则的 要求,真实 、完整地 反映了本 基金 2018 年06 月30 日的财务 状况以及2018 年上 半年的 经营 成果和基金 净值变动 情况等有 关信息。


6.4.4 本报 告期所采用的 会计政策、 会计估计与 最近一期 年度报告相一 致的 说明 本报告期所 采用的会 计政策、 会计估计 与最近一 期年 度报告相一 致。


6.4.5 差错 更正的说明 本报告期本 基金没有 发生重大 会计差错 更正。


6.4.6 税项 根 据财 政部 、国 家税 务总 局财 税[2008]1 号 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税 [2012]85 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税 [2015]101 号 《关 于上 市公 司股 息红 利差 别 化个 人所得 税 政策 有关 问题 的通 知 》 、 财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改 征增值税试点的通 知》 、 财税[2016]46 号 《关于进一步明确 全面推开 营改增试点金 融业有关政策 的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往 来等增值税政策 的 补 充通 知》 、财 税[2016]140 号《 关于 明确 金融 房地 产开 发 教育 辅助 服务 等增 值税 政策的 通 知》 、财税[2017]2 号《关 于资管产 品增值税 政策有关 问题的补充 通知》 、财 税[2017]56 号《关于 资管产品增值税有关问题的 通知》 、财税[2017]90 号 《关于租入固定资产进项 税额抵扣等增值 税 政策的通知 》及其他 相关财税 法规和实 务操作, 主要 税项列示如 下:





鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 15 页 共 29 页





(1) 资 管产品运 营过程中 发生的增 值税应 税行 为 , 以资 管产品管 理人为 增值税纳 税人 。 资管 产品管理人 运营资管 产品过程 中发生的 增值税应 税行 为 , 暂适用 简易计税 方法 , 按 照 3% 的征 收率 缴纳增值税 。 对资 管产品 在 2018 年1 月1 日 前运营过 程中发生的 增值税应 税行为 , 未缴 纳增值税 的 , 不再缴纳 ; 已 缴纳增值 税的 , 已纳 税额从资 管产品 管理人以后 月份的增 值税应纳 税额中抵 减。





对证 券投资基金管理人运 用基金买卖股票 、债券的转让收入免征增值 税,对国债、地 方政府债以及金融同业往 来利息收入亦免 征增值税。 资管产品管理人运营资管 产品提供的贷款 服 务,以 2018 年1 月 1 日起产生 的利息及 利息性 质的 收入为销售 额。 (2) 对基 金从证券 市场中取 得的收入 , 包括 买卖 股票 、 债 券的差价 收入 , 股票的股 息 、 红 利收 入,债券的 利息收入 及其他收 入,暂不 征收企业 所得 税。 (3) 对基 金取得的 企业债券 利息收入 , 应由发 行债 券的企业在 向基金支 付利息时 代扣代缴20% 的个人所得 税。对基 金从上市 公司取得 的股息红 利所 得,持股期 限在 1 个月以 内(含 1 个月) 的, 其股息红利 所得全额 计入应纳 税所得额 ;持股期 限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年)的,暂 减按 50% 计入应纳税 所得额 ; 持 股期限超 过 1 年的 , 暂免征收 个人所得税 。 对 基金持 有的上市 公司限售 股, 解禁后取得的股息、红利 收入,按 照上述 规定计算纳 税,持股时间自解禁日起 计算;解禁前取 得 的股息 、 红利收入 继续暂 减按 50% 计 入应纳 税所得额 。 上述所得统 一适用 20% 的税率 计征个人 所得 税。 (4) 基金 卖出股票 按 0.1% 的税率缴 纳股票交 易印 花税,买入 股票不征 收股票交 易印花税 。 (5) 本基 金的城市 维护建设 税 、 教育 费附加和 地方 教育费附加 等税费按 照实际缴 纳增值税 额的 适用比例计 算缴纳。 6.4.7 关联 方关系 6.4.7.1 本报 告期存在控制 关系或其他 重大利害关 系的关联 方发生变化的 情况 本报告期存 在控制关 系或其他 重大利害 关系的关 联方 没有发生变 化。 6.4.7.2 本报 告期与基金发 生关联交易 的 各关联方 关联方名称


与本基金的 关系


鹏华基金管 理有限公 司 (“鹏华 基金公司 ”) 基金管理人 、基金销 售机构 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司( “ 中 国 农 业 银 行”) 基金托管人 、基金代 销机构 国信证券股 份有限公 司(“国 信证券” ) 基金管理人 的股东、 基金代销 机构 注: 下述关联 交易均在 正常业务 范围内按 一般商 业条 款订立。


鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 16 页 共 29 页


6.4.8 本报 告期及上年度 可比期间的 关联方交易 6.4.8.1 通过 关联方交易单 元进行的交 易 6.4.8.1.1 股票 交易 注: 无。 6.4.8.1.2 债券 交易 注: 无。 6.4.8.1.3 债券 回购交易 注: 无。 6.4.8.1.4 权证 交易 注: 无。 6.4.8.1.5 应支 付关联方的佣 金 注: 无。


6.4.8.2 关联 方报酬 6.4.8.2.1 基金 管理费


单位:人 民币元


项目


本期


2018 年 1 月1 日 至 2018 年6 月 30 日


上年度可比 期间


2017 年1 月1 日 至 2017 年 6 月 30 日


当期发生的 基金应支 付的管理 费


11,426,558.04 13,415,841.91 其中:支付 销售机构 的客户维 护费


2,710,715.65


3,147,821.28


注:1 、支付基金管理人鹏 华基金管理有限公 司的管理 人报酬年费率为 1.50% ,逐日计提,按 月支 付。日管理 费=前一日 基金资产 净值×1.50% ÷当 年天 数。 2、根据《开放 式证券投 资基金销售费用管 理规定》 , 基金管理人依据销售机 构销售基金的保有 量 提取一定比例的客户维护 费,用以向基金 销售机构支 付客户服务及销售活动中 产生的相关费用 , 客户维护费 从基金管 理费中列 支。 6.4.8.2.2 基金 托管费 单位:人民 币元


鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 17 页 共 29 页


项目


本期


2018 年 1 月1 日 至 2018 年6 月 30 日


上年度可比 期间


2017 年1 月1 日 至 2017 年 6 月 30 日


当期发生的 基金应支 付的托管 费


1,904,426.35 2,235,973.64 注: 支付基金 托管人中 国农业银 行股份有 限公司 的托 管费年费率 为 0.25% ,逐日计 提,按月 支付。 日托管费=前 一日基金 资产净值 ×0.25% ÷当年天 数。 6.4.8.2.3 销售 服务费 注: 无。


6.4.8.3 与关 联方进行银行 间同业市场 的债券(含 回购)交易 注: 无。


6.4.8.4 各关 联方投资本基 金的情况 6.4.8.4.1 报告 期内基金管理 人运用固有 资金投资本 基金的情 况 注: 无。 6.4.8.4.2 报告 期末除基金管 理人之外的 其他关联方 投资本基 金的情况 注: 本基金本 报告期末 及上年度 末除本基 金管理 人之 外的其他关 联方没有 投资及持 有本基金 份额 。


6.4.8.5 由关 联方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收 入


单位:人 民币元


关联方名称


本期


2018 年 1 月1 日 至 2018 年 6 月 30 日


上年度 可比 期间


2017年1月1 日 至 2017 年6 月30 日


期末余额


当期利息收 入


期末余额


当期利息收 入


中国农业银 行


74,268,308.62


962,575.01


288,271,300.76


1,791,690.08


6.4.8.6 本基 金在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况 注: 本基金本 报告期及 上年度可 比期间未 参与关 联方 承销的证券 。 6.4.8.7 其他 关联交易事项 的说明 注: 无。 单位:人民 币元


鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 18 页 共 29 页


6.4.9 期末(2018 年 06 月 30 日)本基金持 有的流通受限证 券 6.4.9.1 因认 购新发/增 发证券而 于期 末持有的流 通受限证 券 金额单位: 人民币元


6.4.9.1.1 受限证券 类别:股 票


证券


代码


证券


名称


成功


认购日


可流通 日


流通受限 类型


认购


价格


期末估 值单价


数量


(单 位: 股)


期末


成本总额


期末估值 总额


备注


603105 芯能科 技 2018 年 06 月29 日 2018 年 07 月09 日 新股流通 受限 4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 - 603693 江苏新 能 2018 年 06 月25 日 2018 年 07 月03 日 新股 流通 受限 9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 - 603706 东方环 宇 2018 年 06 月29 日 2018 年 07 月09 日 新股流通 受限 13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 - 注: 截至本报 告期末, 本基金没 有持有因 认购新 发或 增发而流通 受限的债 券及权证 等其他证 券。 6.4.9.2 期末 持有的暂时停 牌等流通受 限股票 金额单位: 人民币元


股票代 码


股票 名称


停牌日期


停牌 原因


期末


估值单 价


复牌 日期


复牌


开盘单 价


数量 (股)


期末


成本总额


期末


估值总额


备注


603085 天成 自控 2018-06-15 重大 事项 24.62 2018 年7 月2 日 22.16 459,800 11,941,174.00 11,320,276.00 - 6.4.9.3 期末 债券正回购交 易中作为抵 押的债券 6.4.9.3.1 银行 间市场债券正 回购 注: 截至本报 告期末, 本基金没 有从事银 行间市 场债 券正回购交 易形成的 卖出回购 证券款余 额。


6.4.9.3.2 交易 所市场债券正 回购 注: 截至本 报告期末 ,本基金 没有从事 交易所市 场债 券正回购交 易形成的 卖出回购 证券款余 额。 §7 投 资 组合 报告 7.1 期末 基金资产 组合 情况


金额单位: 人民币元


序号


项目


金额


占基金总资 产的比例 (%)


鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 19 页 共 29 页


1


权益投资


879,637,197.99 62.64 其中:股票


879,637,197.99 62.64 2 基金投资


- - 3


固定收益投 资


- - 其中:债券


- -





资产支持 证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品 投资


- - 6


买入返售金 融资产


400,000,000.00 28.49 其中:买断式回购的买 入返售金融资 产


- - 7


银行存款和 结算备付 金合计


80,215,834.40 5.71 8


其他各项资 产


44,362,161.88 3.16 9


合计


1,404,215,194.27 100.00 7.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合 7.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合 代码


行业类别


公允价值( 元)


占基金资产 净值比例 (%)


A


农、林、牧 、渔业


- - B


采矿业


57,870,222.00 4.25 C


制造业


264,667,874.39 19.43 D


电力、热力 、 燃气及 水生产和 供应业


336,993,161.22 24.74 E


建筑业


107,869,641.38 7.92 F


批发和零售 业


- - G


交通运输、 仓储和邮 政业


- - H


住宿和餐饮 业


- - I


信息传输、 软件和信 息技术服 务业


61,804,022.25 4.54 J


金融业


312,099.90 0.02 K


房地产业


42,165,135.90 3.10 L


租赁和商务 服务业


17,962.89 0.00 M


科学研究和 技术服务 业


529,549.45 0.04 N


水利、环境 和公共设 施管理业


81,226.14 0.01 O


居民服务、 修理和其 他服务业


- - P


教育


7,326,096.00 0.54 Q


卫生和社会 工作


- - R


文化、体育 和娱乐业


206.47 0.00 S


综合


- - 合计


879,637,197.99 64.58 鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 20 页 共 29 页


7.2.2 报告 期末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合 注: 无。 7.3 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 十名 股票投资 明细 金额单位: 人民币元





序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值( 元)


占基金资产 净值比例 (%)


1 000968 蓝焰控股 5,569,800 57,870,222.00 4.25 2 600236 桂冠电力 10,001,077 57,106,149.67 4.19 3 601668 中国建筑 9,693,880 52,928,584.80 3.89 4 600027 华电国际 13,060,024 51,195,294.08 3.76 5 600886 国投电力 6,757,320 49,125,716.40 3.61 6 600674 川投能源 5,605,400 48,879,088.00 3.59 7 600011 华能国际 7,238,300 46,035,588.00 3.38 8 600068 葛洲坝 5,726,243 41,286,212.03 3.03 9 300170 汉得信息 2,491,553 40,462,820.72 2.97 10 600887 伊利股份 1,379,400 38,485,260.00 2.83 注: 投资者欲了解本报告 期末基金投资的 所有股票明 细, 应阅读登载于鹏华基 金管理有限公司 网 站http://www.phfund.com.cn 的半年度 报告正 文。


7.4 报告 期内股票投资 组合的重大 变动 7.4.1 累计 买入金额超出 期初基金资 产净值 2%或前 20 名的股票 明细 金额单位: 人民币元


序号


股票代码


股票名称


本期累计买 入金额


占期初基金 资产净 值比例(%) 1 600048 保利地产 96,789,240.78 5.55 2 600028 中国石化 73,209,772.07 4.20 3 600779 水井坊 65,341,812.11 3.75 4 300166 东方国信 62,850,969.09 3.61 5 601668 中国建筑 57,028,747.00 3.27 6 000333 美的集团 56,975,223.81 3.27 7 600887 伊利股份 56,068,727.90 3.22 8 600340 华夏幸福 56,041,237.23 3.22 9 002410 广联达 54,232,967.91 3.11 10 002013 中航机电 53,280,412.67 3.06 11 600674 川投能源 52,771,467.74 3.03 12 600027 华电国际 51,895,358.18 2.98 13 300070 碧水源 51,294,530.07 2.94 14 601808 中海油服 50,548,647.98 2.90 鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 21 页 共 29 页


15 600771 广誉远 50,232,076.86 2.88 16 600886 国投电力 49,488,638.20 2.84 17 600011 华能国际 48,171,053.77 2.76 18 600566 济川药业 47,859,091.38 2.75 19 000858 五 粮 液 47,783,398.43 2.74 20 000977 浪潮信息 45,680,048.46 2.62 21 600809 山西汾酒 45,221,738.41 2.60 22 002747 埃斯顿 43,386,409.03 2.49 23 001979 招商蛇口 42,892,432.61 2.46 24 002353 杰瑞股份 42,707,312.87 2.45 25 600068 葛洲坝 42,338,837.38 2.43 26 002139 拓 邦股份 40,585,158.16 2.33 27 300054 鼎龙股份 40,356,973.70 2.32 28 300188 美亚柏科 40,157,814.96 2.30 29 600519 贵州茅台 38,074,494.00 2.18 30 002465 海格通信 38,000,656.47 2.18 31 002491 通鼎互联 37,998,539.01 2.18 32 603085 天成自控 35,347,259.00 2.03 注: 买入金额 按买入成 交金额( 成交单价 乘以成 交 数 量)填列, 不考虑相 关交易费 用。 7.4.2 累计 卖出金额超出 期初基金资 产净值 2%或前 20 名的股票 明细 序号


股票代码


股票名称


本期累计卖 出金额


占期初基金 资产净 值比例(%) 1 601398 工商银行 91,535,640.28 5.25 2 000858 五 粮 液 85,626,519.84 4.91 3 300156 神雾环保 78,410,821.86 4.50 4 300388 国祯环保 76,863,916.60 4.41 5 600779 水井坊 76,748,418.87 4.40 6 600519 贵州茅台 74,513,326.00 4.28 7 601939 建设银行 71,369,712.90 4.10 8 002027 分众传媒 68,563,484.08 3.93 9 002304 洋河股份 66,824,112.66 3.83 10 600028 中国石化 66,695,042.00 3.83 11 000651 格力电器 59,640,665.07 3.42 12 600048 保利地产 57,668,169.21 3.31 13 600771 广誉 远 55,689,849.11 3.20 14 300166 东方国信 55,265,980.75 3.17 15 002013 中航机电 55,197,880.35 3.17 16 002410 广联达 52,348,391.50 3.00 17 000333 美的集团 52,067,468.73 2.99 18 300170 汉得信息 50,405,756.58 2.89 鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 22 页 共 29 页


19 600340 华夏幸福 49,525,147.48 2.84 20 601318 中国平安 48,872,948.00 2.80 21 300070 碧水源 48,699,698.08 2.79 22 002353 杰瑞股份 47,398,768.16 2.72 23 000717 韶钢松山 46,874,944.21 2.69 24 601808 中海油服 43,198,799.48 2.48 25 002637 赞宇科技 43,081,322.55 2.47 26 600809 山西汾酒 42,694,300.13 2.45 27 000968 蓝焰控股 42,545,816.64 2.44 28 000932 华菱钢铁 40,554,005.95 2.33 29 300054 鼎龙股份 37,070,867.09 2.13 30 002139 拓邦股份 36,708,551.28 2.11 31 300188 美亚柏科 36,272,149.74 2.08 32 600426 华鲁恒升 36,069,792.90 2.07 注: 卖出金额 按卖出成 交金额( 成交单价 乘以成 交数 量)填列, 不考虑相 关交易费 用。


7.4.3 买入 股票的成本总 额及卖出股 票的收入总 额 单位: 人民 币元


买入股票成 本(成交 )总额


2,744,895,745.17 卖出股票收 入(成交 )总额


2,978,813,271.42 注: 买入股票 成本 、 卖出股票 收入均按 买卖成交 金额 ( 成交单价乘 以成交数 量) 填 列 , 不 考虑相关 交易费用。


7.5 期末 按债券品种分 类的债券投 资组合 注: 本基金本 报告期末 未持有债 券。 7.6 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 五名债券投资 明细 注: 无。


7.7 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 十名 资产支持 证券投资明 细 注: 无。


7.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细 注: 无。 7.9 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 五名权证投资 明细 注: 无。 鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 23 页 共 29 页


7.10 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明 7.10.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细 注: 无。 7.10.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策 注: 本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含股指期 货投 资。


7.11 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明 7.11.1 本期 国债期货投资 政策 注: 本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。


7.11.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细


注: 本基金基 金合同的 投资范围 尚未包含 国债期 货投 资。 7.11.3 本期 国债期货投资 评价 注: 本基金 基金 合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。


7.12 投资 组合报告附注 7.12.1


基金 投资的前十 名证券的发 行主体本期是 否出现 被监管部门立 案调查,或 在报 告编制日前一 年收到公开 谴责、处罚 的情形 本基金投资的前十名证券 中本期没有发行主 体被监管 部门立案调查的、或在报 告编制日前一 年内受到公 开谴责、 处罚的证 券。


7.12.2


基金 投资的前十 名股票是否 超出基金合同 规定的 备选股票库 本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库 7.12.3 期末 其他各项资产 构成 单位:人民 币元


序号


名称


金额


1


存出保证金


1,057,042.48 2


应收证券清 算款


43,035,191.01 3


应收股利


- 4


应收利息


-64,528.42 5


应收申购款


334,456.81 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8


其他


- 9


合计


44,362,161.88 鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 24 页 共 29 页


7.12.4 期末 持有的处于转 股期的可转 换债券明细 注: 无。


7.12.5 期末 前十名股票中 存在流通受 限情况的说 明 注: 无。


7.12.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分 由于四舍五 入的原因 ,投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。 §8 基 金 份额 持有 人信 息 8.1 期 末 基金份额持有 人户数及持 有人结构 份额单位: 份


持有人户数 ( 户)


户均持有的 基金 份额


持有人结构


机构投资者


个人投资者


持有份额


占总份额 比例(%)


持有份额


占总份额 比例(%)


82,691 19,035.91 1,334,838.91 0.08


1,572,763,898.87 99.92


8.2 期末 上市基金前十 名持有人 序号


持有人名称


持有份额( 份)


占上市总份 额比例(% )


1 胡文明 1,287,968.00 2.53


2 李珍林 1,000,440.00 1.96


3 殷丽萍 680,183.00 1.34


4 山东金岭铁 矿 600,168.00 1.18


5 缪灿衍 570,100.00 1.12


6 楚喜兰 457,735.00 0.90


7 杭州雷峰塔 文化旅游 发 展有限公司 425,190.00 0.83


8 冯海燕 348,301.00 0.68


9 叶玉芳 326,193.00 0.64


10 修桂珍 324,690.00 0.64


注: 持有人为 场内持有 人。


8.3 期末 基金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况 注: 截止本报 告期末, 本基金管 理人所有 从业人 员未 持有本基金 份额。 8.4 期末 基金管理人的 从业人员持 有本开放式 基金份额 总量区间情况 注: 截止本报 告期末 , 本公 司高级管 理人员 、 基金 投资 和研究部门 负责人及 本基金的 基金经理 未持鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 25 页 共 29 页


有本基金份 额。 §9 开 放 式基 金份 额变 动 单位:份


基金合同生 效日(2007 年1 月 9 日 )基 金份额总额


11,022,728,857.13 本报告期期 初基金份 额总额


1,574,514,529.08 本报告期基 金总申购 份额


104,690,599.98 减:本报告 期基金总 赎回份额


105,106,391.28 本 报 告 期基 金 拆分 变 动份 额 (份 额减 少 以“- ”填列 )


- 本报告期期 末基金份 额总额


1,574,098,737.78


注: 总申购份 额含红利 再投、转 换入份额 ;总赎 回份 额含转换出 份额。


§ 10 重 大 事件 揭示 10.1 基金 份额持有人大 会决议


本基金本报 告期内无 基金份额 持有人大 会决议。


10.2 基金 管理人、基金 托管人的专 门基金托管 部门的重 大人事变动


1 、基金管理 人的重大 人事变动 :基金管 理人本 报告 期内无重大 人事变动 。


2 、基 金托管 人的基金 托管部门 的重大 人事变动: 本基 金托 管人的专 门基金 托管部门 本报 告 期内未发生 重大人事 变动。


10.3 涉及 基金管理人、 基金财产、 基金托管业 务的诉讼


本报告期无 涉及对公 司运营管 理及基金 运作产生 重大 影响的,与 本基金管 理人、基 金财产 、 基金托管业 务相关的 诉讼事项 。


10.4 基金 投资策略的改 变


本基金本报 告期内投 资策略未 改变。


10.5 为基 金进行审计的 会计师事务 所情况


本报告期内 未改聘为 本基金审 计的会计 师事务所 。


鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 26 页 共 29 页


10.6 管理 人、托管人及 其 高级管理 人员受稽查 或处罚等 情况


本基金管理 人 、 基金托管人 涉及托管 业务机构 及其高 级管理人员 在报告期 内未受到 任何稽查 或处罚。 10.7 基金 租用证券公司 交易单元的 有关情况


10.7.1 基金 租用证券公司 交易单元进 行股票投资 及佣金支 付情况 金额单位: 人民币元


券商名称


交易 单元 数量


股票交易


应支付该券 商的佣金


备注


成交金额


占当期股 票成交总 额的比例


佣金


占当期佣金


总量的比例


长江证券


1


1,443,596,10 3.99


25.23%


1,315,550.69


25.27%


-


东兴证券


2


1,126,951,54 9.74


19.70%


1,026,992.65


19.73%


-


申万宏源


3


920,132,409. 63


16.08%


838,510.99


16.11%


-


光大证券


1


732,021,988. 52


12.79%


667,095.92


12.81%


-


广发证券


1


359,458,160. 00


6.28%


327,575.12


6.29%


-


华泰证券


2


284,953,267. 69


4.98%


259,680.46


4.99%


-


海通证券


1


227,165,375. 54


3.97%


207,011.42


3.98%


-


中信证券


1


172,662,589. 39


3.02%


157,346.22


3.02%


-


银河证券


1


163,194,963. 00


2.85%


148,718.30


2.86%


-


国金证券


1


130,540,974. 42


2.28%


118,963.66


2.29%


-


太平洋证 1


79,653,618.7 1.39%


64,621.99


1.24%


本报告期内鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 27 页 共 29 页





3


新增 1 个


中金公司


1


70,943,638.5 1


1.24%


64,650.94


1.24%


-


安信证券


1


9,999,642.61


0.17%


9,312.66


0.18%


-


南京证券


1


-


-


-


-


-


东北证券


1


-


-


-


-


-


国都证券


1


-


-


-


-


-


中银国际


1


-


-


-


-


-


长城证券


1


-


-


-


-


-


中信建投


1


-


-


-


-


-


东方证券


1


-


-


-


-


-


高华证券


1


-


-


-


-


-


西南证券


1


-


-


-


-


-


注: 交易单元 选择的标 准和程序


1 、 基金管理 人负责选 择代理本 基金证券 买卖的证 券经营机构 , 使用 其交易 单元作为 基金的专 用交易单元 ,选择的 标准是:


(1)实 力雄厚, 信誉良好 ,注册资 本不少 于 3 亿元人民币 ;


(2)财 务状况 良 好,各项 财务指标 显示公 司经 营状况稳定 ;


(3)经 营行为规 范,最近 二年未发 生因重 大违 规行为而受 到中国证 监会处罚 ;


(4)内 部管理规 范、严格 ,具备健 全的内 控制 度,并能满 足基金运 作高度保 密的要求 ;


(5 ) 具备基 金运作所 需的高效 、 安全 的通讯条 件 , 交易设 施符合代 理本基金 进行证券 交易的 需要,并能 为本基金 提供全面 的信息服 务;


(6 ) 研究实 力较强 , 有固定 的研究机 构和专门 的 研究人员 , 能及时 为本基金 提供高质 量的咨 询服务。


2 、选择 交易单元 的程序:


我公司 根据上述 标准 , 选定符 合条件的 证券公司 作为租用交 易单元的 对象 。 我公司 投研部门 定期对所选 定证券公 司的服务 进行综合 评比,评 比内 容包括:提 供研究报 告质量、 数量、及 时性 及提供研究 服务主动 性和质量 等情况, 并依据评 比结 果确定交易 单元交易 的具体情 况。我公 司在 比较了多家 证券经营 机构的财 务状况、 经营状况 、研 究水平后, 向券商租 用交易单 元作为基 金专 用交易单元 。 鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 28 页 共 29 页


10.7.2 基金 租用证券公司 交易单元进 行其他证券 投资的情 况 金额单位: 人民币元


券商名称


债券交易


债券回购交 易


权证交易


成交金额


占当期债 券


成交总额 的比例


成交金额


占当期债券 回购


成交总额的 比例


成交金额


占当期权 证


成交总额 的比例


长江证券 - -


- -


- -


东兴证券 - -


- -


- -


申万宏源 - -


1,156,300,000.0 0 27.02%


- -


光大证券 - -


264,300,000.00 6.18%


- -


广发证券 - -


- -


- -


华泰证券 - -


2,441,700,000.0 0 57.07%


- -


海通证券 - -


85,100,000.00 1.99%


- -


中信证券 - -


- -


- -


银河证券 - -


- -


- -


国金证券 - -


- -


- -


太平洋证 券 - -


331,300,000.00 7.74%


- -


中金公司 - -


- -


- -


安信证券 - -


- -


- -


南京证券 - -


- -


- -


东北证券 - -


- -


- -


国都证券 - -


- -


- -


中银国际 - -


- -


- -


长城证券 - -


- -


- -


中信建投 - -


- -


- -


东方证券 - -


- -


- -


高华证券 - -


- -


- -


西南证券 - -


- -


- -


§ 11 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息 11.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况 注: 无。 鹏华 动力 增长 混合(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 29 页 共 29 页


11.2 影响 投资者决策的 其他重要信 息 注:无。


鹏华 基金管理有限 公司 2018 年 08 月 27 日