平 安大华 鼎弘 混合型 证券 投资基 金
2018 年半 年度报 告 摘要
2018 年 6 月 30 日
基 金 管理 人： 平安 大 华基 金管 理有 限公司
基 金 托管 人： 中国 工 商银 行股 份有 限公司
送 出 日期 ：2018 年 8 月 27 日
平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 2 页 共 33 页
§1 重要 提示
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之 二
以上独立董 事签字同 意，并由 董事长签 发。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2018 年 8 月 24 日 复核了本
报告中的财务指标、净值 表现、利润分配 情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复 核
内容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险， 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本
基金的招募 说明书及 其更新。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2018 年1 月1 日起 至 6 月 30 日止。
本半年度报 告摘要摘 自半年度 报告正文 ，投资者 欲了 解详细内容 ，应阅读 半年度报 告正文。 平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 3 页 共 33 页
§2 基金 简介
2.1 基金 基本 情况
基金简称 平安大华鼎 弘混合
场内简称 平安鼎弘
基金主代码 167003
前端交易代 码 -
后端交易代 码 -
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2017 年4 月26 日
基金管理人 平安大华基 金管理有 限公司
基金托管人 中国工商银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 202,701,052.24 份
基金合同存 续期 不定期
基金份额上 市的证券 交易所 深圳证券交 易所
上市日期 2017 年6 月6 日
2.2 基金 产品 说明
投资目标 在基金合同 生效后 18 个月内， 通过灵活 运用固定 收益
投资 和定向增 发股票等 投资策略 ，充分挖 掘市场投 资
机会 ，在严格 控制风险 的前提下 ，力争基 金资产的 长
期 稳健增值 。本基金 转为上市 开放式 基金（LOF)后，
通过 合理配置 大类资产 和精选投 资标的， 在严格控 制
下行 风险和保 持资产流 动性的基 础上，力 争实现基 金
资产的长期 稳健增值 。
投资策略 本基金在基 金合同基 金合同生 效后 18 个 月内（ 含），
通过 对宏观经 济、行业 分析轮动 效应与定 向增发项 目
优势 的深入研 究的基础 上，利用 定向增发 项目的事 件
性特 征与折价 优势，优 选能够改 善、提升 企业基本 面
与经 营状况的 定向增发 股票进行 投资。将 定向增发 改
善企 业基本面 与产业结 构作为投 资主线， 形成以定 向
增发 为核心的 投资策略 。本基金 转为上市 开放式基 金
（LOF ） 后， 在积极 把握宏观 经济周期、 证券市场 变化
以及 证券市场 参与各方 行为逻辑 的基础上 ，深入挖 掘
可能 对行业或 公司的当 前或未来 价值产生 重大影响 的
事件 ，将事件 性因素作 为投资的 主线，形 成以事件 驱
动为核心的 投资策略 。
业绩比较基 准 沪深300 指数 收益率*20%+ 中证 综合债指 数收益率*80%
风险收益特 征 本基 金是混合 型证券投 资基金， 预期风险 和预期收 益平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 4 页 共 33 页
高于债券型 基金和货 币市场基 金， 但低于 股票型基 金。
2.3 基金 管理 人和 基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 平安大华基 金管理有 限公司 中国工商银 行股份有 限公司
信息披露负 责人
姓名 陈特正 郭明
联系电话 0755-22626828 010-66105798
电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电 话
400-800-4800 95588
传真 0755-23997878 (010)66105799
2.4 信 息披 露方 式
登 载 基金 半年 度报 告正 文的 管理 人互 联网
网址
http://www.fund.pingan.com
基金半年度 报告备置 地点 基金管理人 、基金托 管人住所
平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 5 页 共 33 页
§3 主要 财 务指 标和 基金 净值 表 现
3.1 主要 会计 数据 和 财务 指标
金额单 位：人民 币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2018 年 1 月1 日 - 2018 年6 月 30 日)
本期已实现 收益 999,475.39
本期利润 687,115.60
加权平均基 金份额本 期利润 0.0034
本期基金份 额净值增 长率 0.32%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2018 年 6 月30 日 )
期末可供分 配基金份 额利润 0.0229
期末基金资 产净值 207,351,607.20
期末基金份 额净值 1.0229
注：1. 本期已实现收益指 基金本期利息收 入、投资收 益、其他收入（不含公允 价值变动收益） 扣
除相关费用 后的余额 ，本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益；
2.期末可供分配利润采用 期末资产负 债表 中未分配利 润与未分配利润中已实现 部分的孰低数（ 为
期末余额， 而非当期 发生数)；
3.上述基金业绩指标不包 括持有人认购或 交易基金的 各项费用，计入费用后实 际收益水平要低 于
所列数字。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基金 份额净值增 长率及其与 同期业绩比较基 准收益率的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -1.42% 0.25% -1.07% 0.26% -0.35% -0.01%
过去三个月 -0.16% 0.23% -0.47% 0.23% 0.31% 0.00%
过去六个月 0.32% 0.24% 0.54% 0.23% -0.22% 0.01%
过去一年 1.44% 0.18% 2.64% 0.19% -1.20% -0.01%
自基金合同
生效起至今
2.29% 0.17% 4.44% 0.19% -2.15% -0.02%
本基金业绩 比较基准 为中证综 合债指数 收益率×80%+ 沪深 300 指 数收益率 ×20%。 沪深 300 指数
的成分股 样 本选自沪 、深两个 证券市场 ，覆盖 了沪 深市场 60% 左右的市 值，是中 国 A 股市 场中
代表性强、 流动性高 、可投资 性大的股 票组合 ，能 够反映 A 股 市场总体 发展趋势 。中证综 合债
券指数是反 映 银行间 和交易所 市场国债、 金融债、 企 业债、 央票及短 融整体走 势的跨市 场债券 指
数， 其选样是 在中证 全债指数 样本的基 础上， 增 加了 央行票据、 短 期融资券 及一年 期以下的 国债、平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 6 页 共 33 页
金融债、和 企业债、 该指数的 推出旨在 更全面地 反映 我国债券市 场的 整体 价格变动 趋势，为 债券
投资者提供 更切合的 市场标准 。 根 据本基金 的投资范 围约束， 该基准能 客观衡 量本基金 的投资绩
效。
2、本基金对 业绩比较 基准采用 每日再平 衡的计 算方 法。
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来基 金份 额累 计净 值增 长 率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基准收
益率 变动的比较
1、本基金基 金合同 于 2017 年4 月26 日 正式生 效， 截至报告期 末已满一 年；
2、 按照 本基金的 基金合同 规定 ， 基金管 理人应当 自基 金合同生效 之日起六 个月内使 基金的投 资组
合比例符合 基金合同 的约定， 截至报告 期末 本基 金已 完成建仓． 建仓期结 束时各项 资产配置 比例
符合合同约 定。
平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 7 页 共 33 页
§4 管理 人报 告
4.1 基金 管理 人及 基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理人及其 管理基金的 经验
平安大华基 金管理有 限公司 （以 下简称"平 安大华基 金" ） 经中国证监 会证监许 可 【2010 】1917
号文批准设 立。 平安大华 基金总部 位于深 圳， 注册资 本金为 3 亿 元人民币， 是目前中 国内地基 金
业注册资本金最高的基金 公司之一。目前 公司股东为 平安信托有限责任公司， 持有股权 60.7% ；
新加坡大华资产管理有限 公司，持有股权 25% ；三亚 盈湾旅业有限公司，持 有 股权 14.3% 。 平安
大华基金秉承 “规范、诚 信、专业、创新 ”企业管理 理念，致力于通过持续稳 定的投资业绩， 不
断丰富的客户服务手段及 服务内容，为投 资人提供多 样化的基金产品 和高品质 的理财服务，从 而
实现“以专 业承载信 赖”的品 牌承诺， 成为深得 投资 人信赖的基 金管理公 司。截 至 2018 年 6 月
30 日，平安 大华基金 共管理 57 只公募 基金，资 产管 理总规模 2442 亿元。
4.1.2 基金 经理（或基 金经理小组 ）及基金经理助 理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 （助理） 期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
刘俊廷
平安大
华鼎弘
混合型
证券投
资基金
的基金
经理
2017 年 4 月 26
日
- 6
刘 俊廷先生 ，中国 科学 院
研 究生院硕 士，曾 任国 泰
君 安证券股 份有限 公司 分
析 师。现任 平安大 华鼎 泰
灵 活配置混 合型证 券投 资
基 金（LOF ） 、平安 大华 鼎
越 灵活配置 混合型 证券 投
资 基金、平 安大华 鼎弘 混
合 型证券投 资基金 、平 安
大 华安盈保 本混合 型证 券
投 资基金、 平安大 华安 心
保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、平安大 华保本 混合 型
证券投资基 金基金经 理。
黄维
平安大
华鼎弘
混合型
证券投
资基金
的基金
经理
2017 年5 月5 日 - 7
黄 维，北京 大学微 电子 学
硕 士，曾先 后任广 发证 券
股 份有 限公 司研究 员、 广
发 证券资产 管理（ 广东 ）
有 限公司 投资经 理。2016
年 5 月 加入平安 大华基金
管 理有限公 司，现 任平 安
大 华睿享文 娱灵活 配置 混平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 8 页 共 33 页
合 性证券投 资基金 、平 安
大 华鼎弘混 合型证 券投 资
基金基金经 理。
高勇标
平安大
华鼎弘
混合型
证券投
资基金
的基金
经理
2017 年 6 月 27
日
- 7
高 勇标先生 ，西南 财经 大
学 硕士，曾 先后任 职于 国
海 证券股份 有限公 司自 营
分 公司投资 经理助 理、 深
圳 市尧山财 富管理 有限 公
司 投资管理 部副总 经理 、
恒 大人寿保 险有限 公司 固
定 收益部 投资经 理。2017
年 4 月 加入平安 大华基金
管 理有限公 司，任 投资 研
究 部 固 定 收 益 组 投 资经
理 ，现任平 安大华 鼎弘 混
合 型证券投 资基金 、平 安
大 华惠悦纯 债债券 型证 券
投 资基金、 平安大 华安 盈
保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、平安大 华鼎沣 纯债 债
券 型证券投 资基金 、平 安
大 华安享保 本混合 型证 券
投 资基金、 平安大 华鑫 安
混 合型证券 投资基 金基 金
经理。
1、 对基金的首 任基金经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为基金合 同生效日， “离 任日期 ” 为根据公 司决定 确
认的解聘日期；对此后的 非首任基金经理 ， “ 任职日 期 ”和 “离任日期” 分别 指根据公司决定 确
认的聘任日 期和解聘 日期。
2、证券从业 的含义遵 从行业协 会《证券 业从业 人员 资格管理办 法》的相 关规定。
4.2 管理 人对 报告 期 内本 基金 运作 遵规守 信 情况 的说 明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中 华人民共和 国证券投资基金法》 、 《公开 募集证券投
资基金运作管理办法》 、 《 证券投资基金销售 管理办法 》和《证券投资基金信 息披露管理办法》 等
有关法律法 规及各项 实施准则、 《平 安大华鼎 弘混合型 证券投资基 金基金合 同》 和其他有 关法律法
规的规定，本着诚实信用 、勤勉尽责的原 则管理和运 用基金资产，在严格控制 风险的基础上， 为
基金份额持有人谋求最大 利益。本报告期 内，基金运 作整体合法合规，没有损 害基金份额持有 人
利益。基金 的投资范 围、投资 比例及投 资组合符 合有 关法律法规 及基金合 同的规定 。 平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 9 页 共 33 页
4.3 管理 人对 报告 期 内公 平交 易情 况的专 项 说明
4.3.1 公平 交易制度的 执行情况
本报告期内， 本 基金管理 人严格执 行 《证券投 资基金 管理公司公 平交易制 度指导意 见》 ， 完善
相应制度及流程，通过系 统和人工等各种 方式在各业 务环节严格控制交易公平 执行，公平对待 旗
下管理的所 有基金和 投资组合 。
公司每季度对旗下各组合 进行股票和债券的 同向交易 价差专项分析，对本报告 期内，两两组
合间单日 、3 日、5 日时间 窗口内同 向交易买 入溢价率 均值、 卖 出溢价率 、 交易 占优比等 因素进行
了综合分析 ，未发现 违反公平 交易原则 的 异常情 况。
4.3.2 异常 交易行为的 专项说明
本基金于本 报告期内 不存在异 常交易行 为。
报告期内，所有投资组合 参与的交易所公开 竞价同日 反向交易成交较少的单边 交易量未超过
该证券当日 成交量的5%。
4.4 管理 人对 报告 期 内基 金的 投资 策略和 业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内基金投 资策略和运 作分析
上半年宏观经济运行平稳 ，但社会融资余额 增速低于 预期；通胀水平维持较低 水平，资金面
保持相对宽 松。政策 方面，央 行在 4 月份 宣布降准 并 部分用于置换 MLF，之 后央行扩大 MLF 担保
品范围，6 月并未跟随美 国加息，并且再 次宣布定向 降准 ；在此期间，中美贸 易战持续发酵， 市
场避险情绪升温，利率债 和高等级信用债 收益率持续 下行。而低等级信用债受 金融强监管，债 务
违约等影响，信用利差反 而不断扩大。本 基金保持了 投资组合的流动性，主要 配置资质较优的 短
期限信用债 和利率债 ，同时参 与了可转 债的波段 操作 。
权益市场方面，今年以来 配置主线聚焦在成 长性好以 及盈利确定的板块，如医 药、汽车和食
品饮料等板 块， 标的以业 绩白马为 主。 展望后 市， 我 们认为聚焦 价值和盈 利确定的 格局不会 改变，
市场主线依然会是这些代 表消费升级和制 造升级的产 业，我们将在此基础上， 精选个股，聚焦 行
业龙头，在 盈利驱动 的市场结 构中，成 长确定的 个股 将大概率能 带来良好 的投资回 报。
4.4.2 报告 期内基金的 业绩表现
截至本报告 期末本基 金份额净 值为 1.0229 元； 本 报 告期基金份 额净值增 长率为 0.32% ， 业 绩
比较基准收 益率为 0.54% 。 平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 10 页 共 33 页
4.5 管理 人对 宏观 经 济、 证券 市场 及行业 走 势的 简要 展望
2018 年上半年市场拐 头向下，调整幅度 明显，我们 认为主要源于以下几个原 因：1 ）国内经
济存在一定的下行压力， 房地产和基建投 资在去杠杆 的大背景下持续承压，对 相关产业链企业 的
盈利预期产 生负面影 响； 2） 监 管层对去 杠杆的推 动使 到市场资金 面收紧 ， 从 而使到 估值中枢 承压。
在指数下行 的背景下 ， 结构 分化显著 ， 部分 医药股和 消 费股表现较 好， 如 果说去年 是 “二八 行情 ” ，
那今年就是 “一九行情 ” 。展望未来，在 去杠杆和经 济新旧动能转换的大背景 下，结构分化行 情
将持续，以 消费升级 和制造升 级为代表 的新经济 产业 或是超额收 益的方向 。
4.6 管理 人对 报告 期 内基 金估 值程 序等事 项 的说 明
本基金管理 人严格按 照企业会 计准则、 《 中国证 监会 关于证券投 资基金估 值业务的 指导意见》
等中国证监 会相关规 定和基金 合同关于 估值的约 定， 对基金所持 有的资产 按照公允 价值进行 估值。
本基金托管 人根据法 律法规要 求履 行估 值及净值 计算 的复核责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，成员由投资 管理部门 、研究中心、资本市场风 控监控室、基
金运营部基 金会计室 及法律合 规监察部 相关人员 组成 。 基金经理原 则上不参 与估值委 员会的工 作，
其估值建议 经估值委 员会成员 评估后审 慎采用。
估值委员会的职责主要包 括有：制订健全有 效的估值 政策和程序；定期对估值 政策和程序进
行评价等；保证基金估值 的公平、合理； 确保对投资 品种进行估值时估值政策 和程序的一贯性 ；
估值委员会成员均具有一 定年限的专业从 业经验，具 有良好的专业能力，并能 在相关工作中保 持
独立性。
本基金管理人已 与中央国 债登记结算有限责 任公司及 中证指数有限公司签署服 务协议，由中
央国债登记结算有限责任 公司按约定提供 银行间同业 市场的估值数据，由中证 指数有限公司按 约
定提供交易 所交易的 债券品种 的估值数 据和流通 受限 股票的折扣 率数据。
4.7 管理 人对 报告 期 内基 金利 润分 配情况 的 说明
本基金本报 告期内未 进行利润 分配，符 合基金合 同的 约定。
4.8 报 告期 内管 理人 对 本基 金持 有人 数或 基 金资 产净 值预 警 情形 的说 明
本基金本报 告期内未 出现连续20 个工作 日基金 份额 持有人数量 不满 200 人、 基金资 产净值低
于5000 万元 的情形。 平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 11 页 共 33 页
§5 托管 人报 告
5.1 报告期内 本基金托管人 遵规守信情 况声明
本报告期内，本基金托管 人在对平安大华鼎 弘混合型 证券投资基金的托管过程 中，严格遵守
《证券投资基金法》及其 他有关法律法规 和基金合同 的有关规定，不存在任何 损害基金份额持 有
人利益的行 为，完全 尽职尽责 地履行了 基金托管 人应 尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基 金投资运作 遵规守信、净值计算、利润分配等 情况的说明
本报告期内，平安大华鼎 弘混合型证券投资 基金的管 理人 ——平安大华基金管 理有限公司在
平安大华鼎弘混合型证券 投资基金的投资 运作、基金 资产净值的计算、基金份 额申购赎回价格 的
计算、基金费用开支等问 题上，不存在任 何损害基金 份额持有人利益的行为， 在各重要方面的 运
作严格按照基金合同的规 定进行。本报告 期内，平安 大华鼎弘混合型证券投资 基金未进行利润 分
配。
5.3 托管人对 本半年度报告 中财务信息 等内容的真 实、准确和完 整发表意见
本托管人依法对平安大华 基金管理有限公司 编制和披 露的平安大华鼎弘混合型 证券投资基金
2018 年半年 度报告中 的财务指 标、 净值表现 、 收 益分 配情况 、 财务会 计报告 、 投资 组合报告 等内
容进行了核 查，以上 内容真实 、准确和 完整。
平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 12 页 共 33 页
§6 半年 度 财务 会计 报告 （未 经 审计 ）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 平安大华 鼎弘混合 型证券投 资基金
报告截止日 ： 2018 年6 月30 日
单位：人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存款
1,532,471.46 14,766,540.14
结算备付金
3,955,902.79 4,634,369.64
存出保证金
74,668.43 44,243.11
交易性金融 资产
213,872,617.88 222,076,675.11
其中：股票 投资
23,141,806.58 19,877,766.68
基金投资
- -
债券投资
190,730,811.30 202,198,908.43
资产支持证 券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资 产
- -
买入返售金 融资产
- 20,000,000.00
应收证券清 算款
9,933,524.39 1,751,609.88
应收利息
4,568,623.64 4,077,255.55
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税 资产
- -
其他资产
- -
资 产总计
233,937,808.59 267,350,693.43
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债
- -
卖出回购金 融资产款
25,000,000.00 56,000,000.00
应付证券清 算款
1,032,984.81 4,165,954.68
应付赎回款
- -
应付管理人 报酬
205,676.53 210,123.55
应付托管费
42,849.27 43,775.73
应付销售服 务费
- -
应付交易费 用
120,048.69 100,782.84
应交税费
21,355.96 - 平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 13 页 共 33 页
应付利息
-4,396.57 -24,434.97
应付利润
- -
递延所得税 负债
- -
其他负债
167,682.70 190,000.00
负债合计
26,586,201.39 60,686,201.83
所有者权益：
实收基金
202,701,052.24 202,701,052.24
未分配利润
4,650,554.96 3,963,439.36
所有者权益 合计
207,351,607.20 206,664,491.60
负债和所有 者权益总 计
233,937,808.59 267,350,693.43
注：报告截 止日 2018 年6 月30 日，基金份额净值 1.0229 元，累计份 额净值 1.0229 元 ，基金份
额总额 202,701,052.24 份。
6.2 利润 表
会计主 体： 平安大华 鼎弘混合 型证券投 资基金
本报告期： 2018 年1 月1 日至 2018 年6 月30 日
单位：人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年1 月1 日至2018
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年4 月 26 日(基
金合同生效日)至
2017 年6 月 30 日
一、收入
4,235,720.55 2,381,817.73
1.利息收入
5,154,474.41 1,274,277.11
其中：存款 利息收入
114,522.85 57,555.72
债券利息收 入
5,014,812.49 681,301.11
资产支持证 券利息收 入
- -
买入返售金 融资产收 入
25,139.07 535,420.28
其他利息收 入
- -
2.投资收益（ 损失以 “- ”填 列）
-606,394.07 299,929.93
其中：股票 投资收益
-929,081.52 44,723.65
基金投资收 益
- -
债券投资收 益
131,611.83 218,721.98
资产支持证 券投资收 益
- -
贵金属投资 收益
- -
衍生工具收 益
- -
股利收益
191,075.62 36,484.30
3.公允价值变 动收益 （损 失以 “- ”
号填列）
-312,359.79 807,610.69
4. 汇兑收益 （损失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填列）
- - 平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 14 页 共 33 页
减： 二、费用
3,548,604.95 678,907.33
1．管理人报 酬
1,240,186.17 433,697.87
2．托管费
258,372.11 90,353.73
3．销售服务 费 6.4.8.2.3 - -
4．交易费用
635,120.86 35,934.84
5．利息支出
1,209,902.14 60,828.90
其中：卖出 回购金融 资产支出
1,209,902.14 60,828.90
6．其他费用
188,322.70 58,091.99
三、 利润总额 （亏 损总额以 “- ”
号填列）
687,115.60 1,702,910.40
减：所得税 费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
687,115.60 1,702,910.40
6.3 所有 者权 益（ 基 金净 值） 变动 表
会计主 体： 平安大华 鼎弘混合 型证券投 资基金
本报告期：2018 年 1 月1 日 至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者 权益 （基
金净值）
202,701,052.24 3,963,439.36 206,664,491.60
二、 本期 经营活动 产生的
基金净值变 动数 （ 本期 净
利润）
- 687,115.60 687,115.60
三、 本期 基金份额 交易产
生的基金净 值变动数
（ 净 值 减 少以 “-”号填
列）
- - -
其中：1.基金 申购款 - - -
2. 基金赎回 款 - - -
四、 本期 向基金份 额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填 列）
- - -
五、 期末所有者 权益 （基
金净值）
202,701,052.24 4,650,554.96 207,351,607.20 平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 15 页 共 33 页
项目
上年度可比期间
2017 年 4 月 26 日(基金合同生效日)至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者 权益 （基
金净值）
202,701,052.24 - 202,701,052.24
二、 本期 经营活动 产生的
基金净值变 动数 （ 本期 净
利润）
- 1,702,910.40 1,702,910.40
三、 本期 基金份额 交易产
生的基金净 值变动数
（ 净 值 减 少以 “-”号填
列）
- - -
其中：1.基金 申购款 - - -
2. 基金赎回 款 - - -
四、 本期 向基金份 额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填 列）
- - -
五、 期末所有者 权益 （基
金净值）
202,701,052.24 1,702,910.40 204,403,962.64
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表 由下列负 责人签署 ：
______ 罗春 风______
______ 林婉文______
____ 胡明____
基金管理人 负责人
主管会计 工作负责 人
会 计机构负 责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本情况
平 安大 华鼎 弘混合 型证 券投 资基金( 以 下简 称 “ 本基金 ”)经 中国证 券监 督管 理委员 会( 以下
简称 “ 中国证监会 ”)证监 许可[2016]3140 号《关于 准予平安大华鼎弘混合型证 券投资基金注册
的批复》核准，由平安大 华基金管理有限 公司依照《 中华人民共和国证券投资 基金法》和《平 安
大华鼎弘混 合型证券 投资基金 基金合同》 负责公开 募 集。 本基金为契 约型开放 式， 存续期 限不定，
首次设立募 集不包括 认购资金 利息共募 集人民币202,573,315.75 元， 业经 普华永道 中天会计 师事
务所( 特殊普 通合伙) 普华永道 中天验字(2017) 第231 号验资报告 予以验证。 经向中国 证监会备 案，
《平安大华 鼎弘混合 型证券投 资基金基 金合同》 于 2017 年 4 月 26 日正式生 效，基金 合同生效 日
的基金份额 总额为 202,701,052.24 份基 金份额， 其中 认购资金利 息折合 127,736.49 份基金份 额。平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 16 页 共 33 页
本基金的基 金管理人 为平安大 华基金管 理有限公 司， 基金托管人 为中国工 商银行股 份有限公 司(以
下简称 “中 国工商银 行 ”)，登 记机构为 中国证 券登 记结算有限 责任公司 。
根据《平安大华鼎弘混合 型证券 投资基金基 金合同》 的相关规定，本基金的封 闭期为自基金
合同生效之日起(含)至 18 个月后对应日 前一个工作 日 止，本基金在封闭期内 不办理申购赎回 业
务，但投资人可在本基金 上市交易后通过 深圳证券交 易所(以下简称 “深交所 ”)转让基金份额 。
封闭期届满 后， 本 基金转 换为上市 开放式基 金(LOF) ， 投资人可在 基金的开 放日办理 申购和赎 回业
务。
经深交所深 证上[2017]338 号 文审核同 意， 本基 金 34,793,864.00 份基金份 额于 2017 年6 月
6 日在深交所挂牌交易。 未上市交易的基 金份额托管 在场外，基金份额持有人 可通过跨系统转 托
管业 务将其 转至深交 所场内后 即可上市 流通。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和 《平安大 华鼎弘混合型证券投资基 金基金合同》
的有关规定 ， 本基 金的投资 范围包括 国内依法 发行、 上市的股票( 包括主板 、 中小 板、 创 业板及其
他中国证监会核准发行 上市的股票)、债券( 包括国债 、央行票据、金融债、 企业债、公司债、 可
转换债券(含可分离交易 可转换债券)、可交 换债券、 次级债、短期融资券、 超短期融资券、中 期
票据、证券公司短期公 司债券、中小企业 私募债等) 、资产支持证券、债券 回购、银行存款(包括
协议存款、 定 期存款、 通 知存款和 其他银 行存款)、 同 业 存单、 货币 市场工具、 股指期货 、 国债期
货、 权证以及 法律法规 或中国证 监会允许 基金投 资的 其它金融工 具(但须符 合中国证 监会的相 关规
定) 。 如法律法 规或监管 机构以后 允许基金 投资其他 品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后， 可以将
其纳入投资 范围。本 基金的业 绩比较基 准为：沪深 300 指数收益率 ×20 %+ 中证 综合债指 数收益率
×80% 。
6.4.2 会计 报表的编制 基础
本基金的财 务报表按 照财政部 于 2006 年 2 月 15 日及 以后期间颁 布的《企 业会计准 则－基本
准则》 、 各项具 体会计准 则及相关 规定(以 下合称 “ 企 业会计准则 ”)、 中国证 监会颁布 的 《证 券投
资基金信息 披露 XBRL 模板第3 号<年度 报告和半 年度 报告>》 、 中国 证券投资 基金业协 会( 以下 简称
“中国基金 业协会 ”) 颁布的 《证券 投资基金 会计核算 业务指引》 、 《平安 大华鼎 弘混合型 证券投资
基金基金合 同》和在 财务报表 附注 6.4.4 所列示 的中 国证监会、 中国基金 业协会发 布的有关 规定
及允许的基 金行业实 务操作编 制。
本财务报表 以持续经 营为基础 编制。 平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 17 页 共 33 页
6.4.3 遵循 企业会计准 则及其他有 关规定的声明
本财务报表 符合企业 会计准则 的要求， 真实、完 整地 反映了本基 金于 2018 年 6 月 30 日的财
务状况以及 自 2018 年1 月1 日至 2018 年 06 月 30 日 止期间的经 营成果和 净值变动 情况。
6.4.4 重要 会计政策和 会计估计
本报告期间 所采用的 会计政策 、会计估 计与最近 一年 度报告一致 。
6.4.5 会计 政策和会计 估计变更以 及差错更正的说 明
6.4.5.1 会计政策 变更的说明
本基金本报 告期未发 生会计政 策变更。
6.4.5.2 会计估计 变更的说明
本基金本报 告期未发 生会计估 计变更。
6.4.5.3 差错更正 的说明
本基金在本 报告期间 无须说明 的会计差 错更正。
6.4.6 税项
根据财政部 、 国家税 务总局财 税[2004]78 号 《财 政部 、 国家税务 总局关于 证券投资 基金税收
政策的通知》 、财税[2008]1 号《关 于企业所 得税若干 优惠政策的 通知》 、财 税[2012]85 号《关于
实施上市公 司股息红 利差别化 个人所得 税政策有 关问 题的通知》 、 财税[2015]101 号 《关于上 市公
司股息红利差别化个人所得 税政策有关问题的 通知》 、财税[2016]36 号《关于全面推开 营业税改
征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一 步明确全面推开营改增试 点金融业有关政 策
的通知》 、财税[2016]70 号《关于金 融机 构同业往来 等增值税政策的补充通知 》及其他相关财 税
法规和实务 操作，主 要税项列 示如下：
(1) 自2016 年 5 月1 日起 ， 金融业 由缴纳营 业税改为 缴纳增值税 。 对证 券投资 基金管理 人运
用基金买卖股票、债券的 转让收入免征增 值税，对国 债、地方政府债以及金融 同业往来利息收 入
亦免征增值 税 。
(2) 对基金从证券市场 中取得的收入，包 括买卖股票 、债券的差价收入，股票 的股息、红利
收入，债券 的利息收 入及其他 收入，暂 不征收企 业所 得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债 券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20% 的个人所 得 税。对 基金从上 市公司取 得的股 息红 利所得，持 股期限 在 1 个 月以内( 含 1 个月)
的，其股息 红利所得 全额计入 应纳税所 得额；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年)的，暂 减按平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 18 页 共 33 页
50% 计入应纳 税所得额； 持股期限 超过 1 年 的， 暂免征 收个人所得 税。 对基金持 有的上市 公司限 售
股，解禁后取得的股息、 红利收入，按照 上述规定计 算纳税，持股时间自解禁 日起计算；解禁 前
取得的股息 、 红利 收入继 续暂减按 50% 计入 应纳税所 得额。 上 述所得统 一适用 20% 的税率 计征个 人
所得税。
(4) 基金卖 出股票按0.1% 的税 率缴纳股 票交易印 花税 ，买入股票 不征收股 票交易印 花税。
6.4.7 关联 方关系
6.4.7.1 本报 告期 存在控制关系 或其他重大 利害关系 的关联方发生 变化的情况
本报告期内 存在控制 关系或其 他重大利 害关系的 关联 方未发生变 化。
6.4.7.2 本报告期 与基金发生关 联交易的各 关联方
关联方名称 与本基金的 关系
平安大华基 金管理有 限公司 基金管理人 、基金销 售机构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 工 商 银
行 ” ）
基金托管人 、基金销 售机构
平安信托有 限责任公 司 基金管理人 的股东
大华资产管 理有限公 司 基金管理人 的股东
三亚盈湾旅 业有限公 司 基金管理人 的股东
深圳平安大 华汇通财 富管理有 限公司 基金管理人 的子公司
平 安证券股 份有限公 司 基金管理人 的股东的 子公司、 基金销售 机构
中国平安保 险(集团) 股份有限 公司 基金管理人 的最终控 股母公司
平安银行股 份有限公 司("平安 银行") 与基金管理 人受同一 最终控股 公司控制 的公司、 基
金销售机构
上海陆金所 基金销售 有限公司 与基金管理人受同一最终控股 公司控制的公司的
联营公司、 基金销售 机构
注：下述关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。
6.4.8 本报 告期及上年 度可比期间 的关联方交易
6.4.8.1 通过关联 方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票 交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
上年度可比 期间
2017年4月26 日(基金 合同生效 日)至
2017 年6月30 日
成交金额
占当期股票
成交总额的 比例
成交金额
占当期股票
成交总额的 比
例
平安 证券 54,573,938.79 11.17% - -
平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 19 页 共 33 页
6.4.8.1.2 债券 交易
金额单位 ：人民币 元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
上年度可比 期间
2017年4 月26 日( 基金 合同生效 日)至
2017 年6月30 日
成交金额
占当期债券
成交总额的 比例
成交金额
占当期债券
成交总额的 比
例
平安 证券 8,937,263.51 8.43% - -
6.4.8.1.3 债券 回购交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年 6 月30 日
上年度可比 期间
2017年4 月26 日( 基金 合同生效 日)至
2017 年6月30 日
回购成交金 额
占当期债券 回购
成交总额的 比例
回购成交金 额
占当期债券
回购
成交总额的 比例
平安 证券 375,766,000.00 7.53% - -
6.4.8.1.4 权证 交易
本基金于 本期及上 年度可比 期间均未 通过关联 方交 易单元进行 权证交易 。
6.4.8.1.5 应支 付关联方的 佣金
金额 单位：人 民币元
关联方名称
本期
2018 年1月1 日至2018 年6月30日
当期
佣金
占当期佣金 总量的
比例
期末应付佣 金余额
占期末应付 佣
金总额的比 例
平安 证券 38,818.40 11.17% - -
关联方名称
上年度可比 期间
2017年4月26 日(基金 合同 生效 日)至2017 年6月30 日
当期
佣金
占当期佣金 总量的
比例
期末应付佣 金余额
占期末应付 佣
金总额的比 例
平安 证券 - - - -
注：
1. 上述佣金 参考市场 价格经本 基金的基 金管理 人与 对方协商确 定， 以扣除 由中国证 券登记结 算有
限责任公司 收取的证 管费和经 手费的净 额列示。 平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 20 页 共 33 页
2. 该类 佣金协 议的 服务范 围还 包括 佣金收 取方 为本基 金提 供的证 券投 资研 究成果 和市 场信息 服
务等。
6.4.8.2 关联方报 酬
6.4.8.2.1 基金 管理费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年4 月26 日(基 金合同 生效日)
至2017 年6 月30 日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,240,186.17 433,697.87
其中： 支付销 售机构的 客
户维护费
372,765.65 137,631.79
注：支付基金管理人平安 大华的管理人报酬 按前一日 基金资产净值 1.20% 的年费率计提，逐 日累
计至每月月 底，按月 支付。其 计算公式 为：
日管理人报 酬＝前一 日基金资 产净值×1.20%/ 当 年天 数。
6.4.8.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度可比 期间
2017 年4 月26 日(基 金合同 生效日)
至2017 年6 月30 日
当期发生的基金应支付
的托管费
258,372.11 90,353.73
注：支付基金托管人中国 工商银行的托管费 按前一日 基金资产净值 0.25% 的年费率计提，逐 日累
计至每月月 底，按月 支付。其 计算公式 为：
日托管费＝ 前一日基 金资产净 值×0.25%/ 当年天 数。
6.4.8.2.3 销售 服务费
本基金本报 告期及上 年度可比 期间均无 应支付关 联方 的销售服务 费。
6.4.8.3 与关联方 进行银行间同 业市场的债 券( 含回 购) 交易
本基金本报 告期内未 与关联方 进行银行 间同业市 场的 债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方 投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告 期内基金管 理人运用固 有资金投资本 基金的情况
本基金的基 金管理人 于本期未 运用固有 资金投资 本基 金。
平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 21 页 共 33 页
6.4.8.4.2 报告 期末除基金 管理人之外 的其他关联方 投资本基金的 情况
本基金本报 告期末未 有除基金 管理人之 外的其他 关联 方投资本基 金。
6.4.8.5 由关联方 保管的银行存 款余额及当 期产生的 利息收入
单位：人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度可比 期 间
2017 年4 月26 日(基 金合同生 效日)至2017 年
6 月 30 日
期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入
中国 工商 银行 1,532,471.46 75,391.36 13,832,708.69 41,026.63
注：本基金 的银行存 款由基金 托管人中 国工商银 行保 管，按银行 同业利率 计息。
6.4.8.6 本基金在 承销期内参与 关联方承销 证券的情 况
本报告期内 无在承销 期内参与 关联方承 销证券的 情况 。
6.4.8.7 其他关联 交易事项的说 明
本基金本报 告期无须 作说明的 其他关联 交易事项 。
6.4.9 期末 （ 2018 年 6 月 30 日 ）本基金持 有的流 通受限证券
6.4.9.1 因认购新 发/ 增发证券而 于期末持有的流通 受限证券
本基金无因 认购新发/ 增发证券 而于期末 持有流 通受 限证券。
6.4.9.2 期末持有 的暂时停牌等 流通受限股 票
本基金本期 末未持有 暂时停牌 等流通受 限股票。
6.4.9.3 期末债券 正回购交易中 作为抵押的 债券
6.4.9.3.1 银行 间市场债券 正回购
本基金本报 告期末无 从事银行 间市场债 券正回购 交易 形成的卖出 回购证券 款余额。
6.4.9.3.2 交易 所市场债券 正回购
截至本报告 期末 2018 年6 月 30 日止， 本基金从 事证 券交易所债 券正回购 交易形成 的卖出回
购证券款余 额 25,000,000.00 元， 于 2018 年 7 月2 日 到期。 该 类交易要 求本基 金转入质 押库的债
券，按证券 交易所规 定的比例 折算为标 准券后， 不低 于债券回购 交易的余 额。
6.4.10 有助 于理解和分 析会计报表 需要说明的其他 事项
6.4.10.1 承 诺事项
截至资产负 债表日， 本基金无 需要说明 的承诺事 项。 平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 22 页 共 33 页
6.4.10.2 其 他事项
截至资产负 债表日， 本基金无 需要说明 的其他重 要事 项。
6.4.10.3 财 务报表的 批准
本财务报表 已于 2018 年08 月27 日经本 基金的 基金 管理人批准 。
平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 23 页 共 33 页
§7 投资 组合 报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额 占基金总资 产的比例
（% ）
1 权益投资 23,141,806.58 9.89
其中：股票 23,141,806.58 9.89
2 固定收益投 资 190,730,811.30 81.53
其中：债券 190,730,811.30 81.53
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
6 银行存款和 结算备付 金合计 5,488,374.25 2.35
7 其他各项资 产 14,576,816.46 6.23
8 合计 233,937,808.59 100.00
7.2 期末按行 业分类的股票 投资组合
7.2.1 报告 期末按行业 分类的境内 股票投资组合
金额单位 ：人民币 元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产 净值比例 （％）
A
农、林、牧 、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 19,319,639.82 9.32
D
电力、热力 、燃气及 水生产和 供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售 业 2,164,800.00 1.04
G
交通运输、 仓储和邮 政业 604,732.00 0.29
H
住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息技术服 务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产业 - - 平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 24 页 共 33 页
L
租赁和商务 服务业 - -
M
科学研究和 技术服务 业 - -
N
水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O
居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 1,052,634.76 0.51
R
文化、体育 和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 23,141,806.58 11.16
7.2.2 报告 期末按行业 分类的 港股 通 投资股票投资 组合
本基金本报 告期末未 持有港股 通股票。
7.3 期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小排序 的前十名股票 投资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 600741 华域汽车 105,200 2,495,344.00 1.20
2 603228 景旺电子 47,700 2,358,288.00 1.14
3 601799 星宇股份 30,100 1,802,689.00 0.87
4 002727 一心堂 55,500 1,800,975.00 0.87
5 002206 海 利 得 346,300 1,728,037.00 0.83
6 300596 利安隆 56,900 1,394,050.00 0.67
7 002304 洋河股份 10,000 1,316,000.00 0.63
8 300470 日机密封 23,346 1,096,561.62 0.53
9 600867 通化东宝 44,360 1,063,309.20 0.51
10 600763 通策医疗 21,628 1,052,634.76 0.51
7.4 报告期内 股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计 买入金额超 出期初基金 资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额
占期初基金 资产净值
比例（％） 平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 25 页 共 33 页
1 601601 中国太保 7,443,247.16 3.60
2 300142 沃森生物 7,082,131.00 3.43
3 600741 华域汽车 6,044,357.97 2.92
4 300122 智飞生物 5,814,830.90 2.81
5 601336 新华保险 4,967,218.56 2.40
6 600029 南方航空 4,795,043.00 2.32
7 600519 贵州茅台 4,740,153.00 2.29
8 002304 洋河股份 4,294,365.00 2.08
9 601888 中国国旅 4,150,175.00 2.01
10 600887 伊利 股份 3,919,277.00 1.90
11 601877 正泰电器 3,736,956.00 1.81
12 601818 光大银行 3,553,555.51 1.72
13 600030 中信证券 3,541,564.00 1.71
14 600036 招商银行 3,534,012.00 1.71
15 603228 景旺电子 3,528,401.73 1.71
16 600104 上汽集团 3,515,167.00 1.70
17 300232 洲明科技 3,512,777.20 1.70
18 300628 亿联网络 3,457,702.00 1.67
19 601988 中国银行 3,340,270.00 1.62
20 002032 苏 泊 尔 3,319,955.23 1.61
注：“买入 金额”按 买卖成交 金额（成 交单价乘 以成 交数量）填 列，不考 虑相关交 易费用。
7.4.2 累计 卖出金额超 出期初基金 资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额
占期初基金 资产净值
比例（％）
1 601601 中国太保 8,917,141.88 4.31
2 300142 沃森生物 7,630,140.00 3.69
3 601336 新华保险 6,112,068.00 2.96
4 600519 贵州茅台 6,045,642.00 2.93
5 300122 智飞生物 5,658,657.00 2.74
6 600036 招商银行 5,375,161.12 2.60
7 600104 上汽集团 5,069,216.00 2.45
8 000651 格力电器 4,879,386.00 2.36
9 002304 洋河股份 4,842,312.00 2.34
10 600029 南方航空 4,670,621.00 2.26
11 601888 中国国旅 4,145,556.45 2.01 平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 26 页 共 33 页
12 601877 正泰电器 3,916,959.00 1.90
13 600741 华域汽车 3,716,377.39 1.80
14 600030 中信证券 3,574,023.00 1.73
15 002032 苏 泊 尔 3,505,465.61 1.70
16 600887 伊利股份 3,320,183.00 1.61
17 000858 五 粮 液 3,307,159.00 1.60
18 601818 光大银行 3,190,004.00 1.54
19 300232 洲明科技 3,130,636.00 1.51
20 002078 太阳纸业 3,035,628.59 1.47
注： “卖出金 额”按买 卖成交金 额（成交 单价乘 以成 交数量）填 列，不考 虑相关交 易费用。
7.4.3 买入 股票的成本 总额及卖出 股票的收入总额
单位：人民 币元
买入股票成 本（成交 ）总额 246,802,214.39
卖出股票收 入（成交 ）总额 241,941,497.98
注：“买入 股票成本 ”或“卖 出股票收 入”均按 买卖 成交金额（ 成交单价 乘以成交 数量）填 列，
不考虑相关 交易费用 。
7.5 期末按债 券品种分类的 债券投资组 合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 129,391,836.30 62.40
5 企业短期融 资券 20,164,000.00 9.72
6 中期票据 29,743,000.00 14.34
7 可转债 （可 交换债） 11,431,975.00 5.51
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 190,730,811.30 91.98
平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 27 页 共 33 页
7.6 期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小 排序 的前五名债券 投资明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 143522 18 吉高 02 100,000 10,181,000.00 4.91
2 143520 18 金地 01 100,000 10,161,000.00 4.90
3 041756010 17 方洋
CP001
100,000 10,097,000.00 4.87
4 041800003 18 三安
CP001
100,000 10,067,000.00 4.86
5 112592 17 徐工 Y1 100,000 10,014,000.00 4.83
7.7 期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小 排序 的前十名资产 支持证券投 资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7.8 报告 期末按公允 价值占基金 资产净值比例大小 排序的前五名 贵金属投资 明细
本基金本报 告 期末未 持有贵金 属。
7.9 期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小 排序 的前五名权证 投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
7.10 报告 期末本基金 投资的股指期 货交易情况说明
7.10.1 报告期末本 基金投资的 股指期货持 仓和损益 明细
本基金本报 告期末无 股指期货 投资情况 。
7.10.2 本基金投资 股指期货的 投资政策
本基金本报 告期末无 股指期货 投资。
7.11 报 告期末本基 金投资的国 债期货交易情 况说明
7.11.1 本期国 债期货投资政 策
本基金本报 告期末无 国债期货 投资情况 。 平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 28 页 共 33 页
7.11.2 报告期 末本基金投资 的国债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报 告期末无 国债期货 投资情况 。
7.11.3 本期国 债期货投资评 价
本基金本报 告期末无 国债期货 投资情况 。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1
2017 年10 月 31 日 ， 上交 所公告 ， 通策 医疗投资 股份 有限公司 （以下 简称 “公司 ” ） 及时任
董事长赵玲玲、董事会秘 书黄浴华、财务 总监王毅因 公司实施重大资产重组未 按规定履行相应 披
露义务、收购资产会计处 理不一致导致定 期报告信息 披露不准确，对其给予通 报批评，并上报 证
监会及计入 上市公司 诚信档案 。
本基金管理人认为，该事 项对公司的生产经 营不会造 成重大不利影 响，我们对 该证券的投资
严格执行了 内部投资 决策流程 ，符合法 律法规和 公司 制度的规定 。
报告期内，本基金投资的 前十名证券的其余 九名证券 的发行主体没有被监管部 门立案调查 或
在本报告编 制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 情况 。
7.12.2
本基金投资 前十名股 票中，没 有投资于 超出基金 合同 规定的备选 股票库之 外的股票 。
7.12.3 期末 其他各项资 产构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 74,668.43
2 应收证券清 算款 9,933,524.39
3 应收股利 -
4 应收利息 4,568,623.64
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,576,816.46 平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 29 页 共 33 页
7.12.4 期末 持有的处于 转股期的可 转换债券明细
金额单位： 人民币元
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 132007 16 凤凰 EB 1,850,000.00 0.89
2 128024 宁行转债 1,569,150.00 0.76
3 110040 生益转债 890,066.40 0.43
4 113011 光大转债 507,400.00 0.24
5 113009 广汽转债 498,500.00 0.24
7.12.5 期末 前十名股票 中存在流通 受限情况的说明
本基金本报 告期末前 十名股票 不存在流 通受限的 情况 。
7.12.6 投资组合报 告附注的其 他文字描述 部分
由于四舍五 入原因， 分项之和 与合计可 能有尾差 。
平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 30 页 共 33 页
§8 基金 份额 持有 人信 息
8.1 期末基金 份额持有人户 数及持有人 结构
份额单位： 份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,085 186,821.25 90,796,835.80 44.79% 111,904,216.44 55.21%
8.2 期末上市 基金前十名持 有人
序号 持有人名称 持有份额（ 份） 占上市总份 额
比例
1 马世琴 10,200,000.00 28.46%
2 平安大华基 金-平安银 行-深
圳平安大华 汇通财富 管理有
限公司
5,724,307.00 15.97%
3 林芳莉 2,392,888.00 6.68%
4 廖斯颖 2,188,998.00 6.11%
5 杨凯 2,119,007.00 5.91%
6 张川 1,585,295.00 4.42%
7 董梅仙 1,218,200.00 3.40%
8 北京汇尊盛 元资产管 理有限
公司- 朗润一 号量化证 券投
资私募基金
685,800.00 1.91%
9 上海复熙资 产管理有 限公司
-复熙恒赢 8 号私募证 券投
资基金
600,000.00 1.67%
10 徐正仪 570,000.00 1.59%
8.3 期末基金 管理人的从业 人员持有本 基金的情况
项目 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基金管理人 所有 从业 人员
持有本基金
313.80 0.0002%
平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 31 页 共 33 页
8.4 期末基金 管理人的从业 人员持有本 开放式基金 份额总量区间 的情况
项目 持有基金份 额总量的 数量区间 （万份 ）
本公司高级 管理人员 、 基金 投资和 研究部
门负责人 持 有本开放 式基金
0
本基金基金 经理 持有 本开放式 基金
0
§9 开放 式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生 效日（ 2017 年4 月 26 日 ）基金份 额总 额
202,701,052.24
本报告期期 初基金份 额总额 -
本报告期基 金总申购 份额 -
减: 本报告期 基金总赎 回份额 -
本报告期基 金拆分变 动份额（ 份额减少 以"-" 填 列） -
本报告期期 末基金份 额总额 202,701,052.24
注：总申购 份额含红 利再投、 转换入份 额，总赎 回份 额含转换出 份额。
平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 32 页 共 33 页
§10 重大 事件 揭示
10.1 基金份额 持有人大会决 议
报告期内无 基金份额 持有人大 会决议。
10.2 基金管理 人、基金托管 人的专门基 金托管部门 的重大人事变 动
报告期内， 基金管理 人、基金 托管人的 专门基金 托管 部门无重大 人事变动 。
10.3 涉及基金 管理人、基金 财产、基金 托管业务的 诉讼
报告期内， 本基金无 涉及基金 管理人、 基金财产 、基 金托管业务 的诉讼事 项。
10.4 基金投资 策略的改变
本报告期内 本基金投 资策略未 改变。
10.5 为基金进 行审计的会计 师事务所情 况
本基金聘用 普华永道 中天会计 师事务所 （特殊普 通合 伙）为本基 金提供审 计服务。
10.6 管理人、 托管人及其高 级管理人员 受稽查或处 罚等情况
本报告期内， 本 基金管理 人、 本基金 托管人的 托管业 务部门及其 相关高级 管理人员 无受稽查
或处罚等情 况。
10.7 基金 租用证券公 司交易单元的 有关情况
10.7.1 基金 租用证券 公 司交易单元 进行股票投资及 佣金支付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的 比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
海通 证券 4 131,511,141.11 26.91% 93,544.37 26.91% -
爱建 证券 2 110,836,066.39 22.68% 78,836.97 22.68% 新增
太平 洋证 券 2 87,412,368.63 17.89% 62,175.97 17.89% -
中泰 证券 2 73,498,581.74 15.04% 52,279.27 15.04% -
平安 证券 2 54,573,938.79 11.17% 38,818.40 11.17% -
新时 代证 券 2 30,911,615.71 6.32% 21,987.64 6.32% 新增 平安 大华 鼎弘 2018 年半 年度 报告 摘要
第 33 页 共 33 页
招商 证券 2 - - - - -
东方 证券 2 - - - - -
中信 建投 2 - - - - -
广发 证券 1 - - - - 新增
1、基金交易 单元的选 择标准如 下：
（1 ）研究实 力
（2 ）业务服 务水平
（3 ）综合类 研究服务 对投资业 绩贡献度
（4 ）专题类 服务
2、 本基 金管理人 负责根据 上述选择 标准 ， 考察后 与确 定选用交易 单元的券 商签订交 易单元租 用协
议。
10.7.2 基金 租用证券公 司交易单元 进行其他证券投 资的情况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交 易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的 比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
海通 证券 51,570,132.76 48.63% 1,636,678,000.00 32.82% - -
爱建 证券 9,678,957.42 9.13% 1,075,758,000.00 21.57% - -
太平 洋证 券 27,725,272.07 26.14% 987,026,000.00 19.79% - -
中泰 证券 8,142,472.38 7.68% 320,370,000.00 6.42% - -
平安 证券 8,937,263.51 8.43% 375,766,000.00 7.53% - -
新时 代证 券 - - 591,882,000.00 11.87% - -
招商 证券 - - - - - -
东方 证券 - - - - - -
中信 建投 - - - - - -
广发 证券 - - - - - -
平安 大华基金管理 有限公司
2018 年 8 月 27 日
