鹏 华盛世 创新 混合型 证券 投资基 金（LOF ）
2018 年半 年度报 告 摘要
2018 年 06 月 30 日
基 金 管理 人： 鹏华 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人： 中国 建 设银 行股 份有 限公司
送 出 日期 ：2018 年 08 月 27 日 鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
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§1 重 要 提示
基金管理 人的董事 会 、 董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载 、 误导性 陈述或 重大遗漏 ，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之 二
以上独立董 事签字同 意，并由 董事长签 发。
基金托 管人中国 建设银行 股份有限 公司根据 本基 金合同规定 ，于 2018 年 8 月 24 日复核 了本
报告中的财务指标、净值 表现、利润分配 情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复 核
内容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
基金管 理人承诺 以诚实信 用 、 勤勉 尽责的原 则管 理和运用基 金资产 ， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并不 代表其未来表现 。投资有风 险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读 本
基金的招募 说明书及 其更新。
本半年度报 告摘要摘 自半年度 报告正文, 投资者 欲了 解详细内容, 应阅读半 年度报告 正文。
本报告 中财务资 料未经审 计。
本报告 期自 2018 年01 月01 日起 至 06 月 30 日。
鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
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§2 基 金 简介
2.1 基金 基本情况
基金简称
鹏华盛世创 新混合
场内简称
鹏华创新
基金主代码
160613
前端交易代 码
-
后端交易代 码
-
基金运作方 式
上市契约型 开放式（LOF ）
基金合同生 效日
2008 年 10 月 10 日
基金管理人
鹏华基金管 理有限公 司
基金托管人
中国建设银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额
74,222,008.97 份
基金合同存 续期
不定期
基金份额上 市的证券 交易所
深圳证券交 易所
上市日期
2008 年 11 月 10 日
2.2 基金 产品说明
投资目标
精选具有竞 争力比较 优势和持 续盈利增 长潜力的 自主 创新类上市 公司
中价值相对 低估的股 票 ， 进行积极 主动的投 资管理 ， 在有效控制 投资风
险的前提下 ，为基金 份额持有 人谋求长 期、稳定 的资 本增值。
投资策略
本基金的投 资策略分 为两个层 次 ： 第一 层次是“ 自上 而下”的资 产配置
策略 ， 第二层次 是“自下 而上”的 选股策略 ， 主 要投 资于具有竞 争力比
较优势和持 续盈利增 长潜力的 自主创新 类上市公 司中 价值相对低 估的
股票 。 在充分控 制投资风 险的基 础上 ， 通过积 极主动 的投资管理 ， 为 基
金份额持有 人谋求长 期、稳 定 的资本增 值。
业绩比较基 准
沪深300 指 数收益率 ×75%＋中 证综合债 指数收 益率 ×25%
风险收益特 征
本基金属于 混合型基 金 ， 其预期的 风险和收 益高于货 币市场基金 、 债 券
基金 ， 低于 股票型基 金 ， 为 证券投资 基金中 的中高风 险 、 中高收 益品种 。
2.3 基金 管理人和基金 托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
鹏华基金管 理有限公 司 中国建设银 行股份有 限公司
信息披露负
责人
姓名
张戈 田青
联系电话
0755-82825720 010-67595096
电子邮箱
zhangge@phfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电 话
4006788999 010-67595096
传真
0755-82021126 010-66275853
2.4 信息 披露方式
登载基金半 年度报告 正文的管 理人互联 网网址
http://www.phfund.com.cn
基金半年度 报告备置 地点
深圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国际 商会中
心第43 层鹏 华基金管 理有限公 司 鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
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§3 主 要 财务 指标 和基 金 净值 表现
3.1 主要 会计数据和财 务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间 数据和指 标
报告期（2018 年 01 月 01 日-2018 年 06 月 30 日 )
本期已实现 收益
8,294,627.14
本期利润
-7,563,784.21
加权平均基 金份额本 期利润
-0.1024
本期基金份 额净值增 长率
-8.62%
3.1.2 期末 数据和指 标
报告期末(2018 年 06 月 30 日)
期末可供分 配基金份 额利润
0.1661
期末基金资 产净值
86,552,582.74
期末基金份 额净值
1.166
注: （1）本期已实现 收益指基金本期利息收 入、投资 收益、其他收入（不含公允价值 变动 收益）
扣除相关费 用后的余 额，本期 利润为本 期已实现 收益 加上本期公 允价值变 动收益。
（2 ） 所述基金 业绩指标 不包括持 有人认购 或交易基 金 的各项费用 （例 如 ， 开放式 基金的申 购赎回
费、基金转 换费等） ， 计入费用 后实际收 益水平 要低 于所列数字 。
（3 ）表中的 “期末” 均指报告 期最后一 日，即 6 月 30 日，无论该日 是否为 开放日或 交易所的 交
易日。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金 份额净值增长 率及其与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
阶段
份额净值
增长率①
（%）
份额净值
增长率标
准差② （%）
业绩比较基
准收益率③
（%）
业绩比较基 准
收益率标准 差
④（%）
①－③
（%）
②－④
（%）
过去一个月 -5.74 1.25 -5.63 0.96 -0.11 0.29
过去三个月 -3.87 1.15 -7.03 0.85 3.16 0.30
过去六个月 -8.62 1.14 -8.80 0.87 0.18 0.27
过去一年 1.63 0.97 -1.99 0.71 3.62 0.26 鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
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过去三年 -2.84 1.66 -12.94 1.12 10.10 0.54
自基金成立
起至今
168.17 1.50 77.69 1.20 90.48 0.30
注: 业绩比较 基准=沪深 300 指 数收益率 ×75%＋ 中证 综合债指数 收益率×25% 。
3.2.2 自基 金合同生效以 来基金份额 累计净值增 长率变动 及其与同期业 绩比较基准
收益 率变动的比较
§4 管 理 人报 告
4.1 基金 管理人及基金 经理情况
4.1.1 基金 管理人及其管 理基金的经 验
鹏华基金管 理有限公 司成立于1998 年12 月22 日 ， 业务范围包 括基金募 集 、 基金 销售 、 资
产管理及中国证监会许可 的其他业务。截 止本报告期 末，公司股东由国信证券 股份有限公司、 意
大利欧利盛 资本资产 管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、深 圳市北融 信投资发 展有限
公司组成， 公司性质 为中外合 资企业。 公司原注 册资 本 8,000 万元 人民币， 后于 2001 年 9 月完
成增资扩股 ，增至 15,000 万元人 民币。截止 2018 年 6 月，公司管理资 产总规模 达到 5,232.30
亿元，管理 152 只公募 基金、10 只全 国社保 投资组 合、3 只基本养老 保险投资 组合。经 过近 20
年投资管理 基金，在 基金投资 、风险控 制等方面 积累 了丰富经验 。
鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
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4.1.2 基金 经理（或基金 经理小组） 及基金经理 助理简介
姓名
职务
任本基金 的 基金经理 （助理）
期限
证券从业年 限
说明
任职日期
离任日期
伍旋
本 基 金 基 金
经理
2011-12-28 - 12
伍旋先生，国籍中
国，工商管理 硕士，
12 年 证 券 从 业 经
验。曾任职于 中国建
设银行 ，2006 年 6 月
加盟鹏华基金 管理有
限公司，从事 研究分
析工作，历任 研究部
高级研究员、 基金经
理助理；2011 年 12
月担任鹏华盛 世创新
混合 （LOF ） 基 金基金
经理，2015 年 02 月
至2017 年 02 月担任
鹏华可转债基 金基金
经理，2015 年 04 月
担任鹏华改革 红利股
票基金基金经 理，现
同时担任权益 投资一
部副总经理。 伍旋先
生具备基金从业资
格。本报告期 内本基
金基金经理未 发生变
动。
注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理
的，任职日 期为基金 合同生效 日。
2. 证券 从业的含 义遵从行 业协会关 于从业 人员 资格管理办 法的相关 规定。
4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《证券投 资基金法 》等法律法规、中国证监 会的有关规定
以及基金合同的约定，本 着诚实守信、勤 勉尽责的原 则管理和运作基金资产， 在严格控制风险 的
基础上，为基金份额持有 人谋求最大利益 。本报告期 内，本基金运作合规，不 存在违反基金合 同
和损害基金 份额持有 利益的 行 为。
4.3 管理 人对报告期内 公平交易情 况的专项说 明
4.3.1 公平 交易制度的执 行情况
报告期内，本基金管理人 严格执行公平交易 制度，确 保不同投资组合在研究、 交易、分配等鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
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各环节得到 公平对待 。
4.3.2 异常 交易行为的专 项说明
报告期内，本基金未发生 违法违规且对基金 财产造成 损失的异常交易行为。本 报告期内未发
生基金管理人管理的所有 投资组合参与的 交易所公开 竞价同日反向交易成交较 少的单边交易量 超
过该证券当 日成交量 的 5%的情 况。
4.4 管理 人对报告期内 基金的投资 策略和业绩 表现的说 明
4.4.1 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
上半年权益 市场波动 加大 ， 沪 深 300 指 数下跌 12.90% 。 央行宣布 实施降准 措施 ， 货 币环境逐
渐走出紧缩的制约已有所 显现，但受制于 贸易战和“ 去杠杆”政策的推进，信 用风险事件、人 民
币贬值等因 素仍对权 益市场有 较大的短 期冲击。 我们 增加了部分 消费类股 票的持仓 。
4.4.2 报告 期内基金的业 绩表现
本 基 金本 报告 期净 值增 长率 为-8.62%, 同 期上 证综 指涨 跌 幅为 -13.90% ， 深证 成指 涨跌 幅 为
-15.04% ，沪 深 300 指 数涨跌幅 为-12.90% 。
4.5 管理 人对宏观经济 、证券市场 及行业走势 的简要展 望
尽管权益市场近期大幅波 动，系统性的估值 逐渐体现 出性价比，显示权益 资产 具备一定的配
置价值 ， 但 还没有达 到 14 年中 期 、15-16 年股灾 熔断 的底部区域 ， 市场可 能会经历 一段时间 的逐
渐探底。对于宏观经济， 我们并不悲观， 发电量、铁 路货运量等指标显示经济 仍有一定的韧性 。
权益市场属 于精选个 股、挑选 优质企业 的布局阶 段。
4.6 管理 人对报告期内 基金估值程 序等事项的 说明
1 、 有 关 参 与 估 值 流 程 各 方 及 人 员 的 职 责 分 工 、 专 业 胜 任 能 力 和 相 关 工 作 经 历 的 描
述
（1）日常 估值流程
基金的估 值由基金会计负责 ，基金会计对公 司所管理的基金以基金为 会计核算主体， 独
立建账、独立核算，保证 不同基金之间在 名册登记 、 账户设置、资金划拨、账 簿记录等方面相 互
独立。基金会计核算独立 于公司会计核算 。基金会计 核算采用专用的财务核算 软件系统进行基 金
核算及帐务处理；每日按 时接收成交数据 及权益数据 ，进行基金估值。基金会 计核算采用基金 管
理公司与托管银行双人同 步独立核算、相 互核对的方 式，每日就基金的会计核 算、基金估值等 与
托管银行进行核对；每日 估值结果必须与 托管行核对 一致后才能对外公告。基 金会计除设有专 职
基金会计核算岗外，还设 有基金会计复核 岗位，负责 基金会计核算的日常事后 复核工作，确保 基
金净值核算 无误。
配备的基 金会计具备会计资 格 和基金从业资 格，在基金核算与估值方 面掌握了丰富的 知鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
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识和经验， 熟悉及了 解基金估 值法规、 政策和方 法。
（2 ）特殊业 务估值流 程
根 据中国证 监会公告[2017]13 号《中国 证监 会关于证券 投资基金 估值业务 的指导意 见》
的相关规定，本公司成立 停牌股票等没有 市价的投资 品种估值小组，成员由基 金经理、行业研 究
员、监察稽 核部、金 融工程师 、登记结 算部相关 人员 组成。
2、 基金经理 参与或决 定估值的 程度
基 金经理不 参与或决 定基金日 常估值。
基金经理 参与估值小组对停 牌股票估值的讨 论，发表相关意见和建 议 ，与估值小组成 员
共同商定估 值原则和 政策。
3、 本公司参 与估值流 程各方之 间不存 在任 何重大利益 冲突。
4. 定价服务 机构按照 商业合同 约定提供 定价 服务。
4.7 管理 人对报告期内 基金利润分 配情况的说 明
1 、 截止 本报告期 末 ， 本基金 期末可供 分配利润 为 12,330,573.77 元 ， 期末基金 份额净值1.166
元。
2、本基 金于 2018 年1 月 15 日对 2017 年年度可供 分配利润 进行分配 ，分配金 额为
19,132,415.62 元。
4.8 报告 期内管理人对 本基金持有 人数或基金 资产净值 预警情形的说 明
无。
§5 托 管 人报 告
5.1 报 告 期内本基金托 管人遵规守 信情况声明
本报告期，中国建设银行 股份有限公司在本 基金的托 管过程中，严格遵守了《 证券投资基金
法》 、 基金 合同 、 托管协议 和其他有 关规定 ， 不存在 损 害基金份额 持有人利 益的行为 ， 完全 尽职尽
责地履行了 基金托管 人应尽的 义务。
5.2 托管 人对报告期内 本基金投资 运作遵规守 信、 净值 计算、 利润 分配等情况 的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基 金合同、 托管协议和其他有关规定 ，对本基金的
基金资产净值计算、基金 费用开支等方面 进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了 监
督，未发现 基金管理 人有损害 基金份额 持有人利 益的 行为。
报告期 内，本基 金实施利 润分配的 金额为 19,132,415.62 元。 鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
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5.3 托管 人对本半年度 报告中财务 信息等内容 的真实、 准确和完整发 表意见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、 净值表现 、利润分配情况、财务会 计报告、投资
组合报告等 内容，保 证复核内 容不存在 虚假记载 、误 导性陈述或 者重大遗 漏。
§6 半 年 度财 务会 计报 告 （未 经审 计)
6.1 资产 负债表
会计主体： 鹏华盛世 创新混合 型证券投 资基金（LOF ）
报告截止日 ：2018 年6 月30 日
单位：人民 币元
资 产
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
7,370,305.40 5,986,243.87
结算备付金
79,616.99 152,392.48
存出保证金
34,512.53 33,098.10
交易性金融 资产
79,108,004.30 93,814,722.30
其中：股票 投资
79,108,004.30 93,814,722.30
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证 券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资 产
- -
买入返售金 融 资产
- -
应收证券清 算款
947,252.32 -
应收利息
1,175.54 1,614.53
应收股利
- -
应收申购款
66,780.19 105,348.52
递延所得税 资产
- -
其他资产
- -
资产总计
87,607,647.27 100,093,419.80
负债和所有者权益
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债
- -
卖出回购金 融资产款
- -
应付证券清 算款
- -
应付 赎回款
588,599.03 119,327.52
应付管理人 报酬
111,692.24 124,440.04
应付托管费
18,615.39 20,740.03 鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
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应付销售服 务费
- -
应付交易费 用
50,989.33 72,045.62
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税 负债
- -
其他负债
285,168.54 650,187.22
负债合计
1,055,064.53 986,740.43
所有者权益：
实收基金
74,222,008.97 64,102,315.03
未分配利润
12,330,573.77 35,004,364.34
所有者权益 合计
86,552,582.74 99,106,679.37
负债和所有 者权益总 计
87,607,647.27 100,093,419.80
注: 报告截止 日 2018 年06 月30 日，基金 份额净 值 1.166 元，基 金份额总 额 74,222,008.97 份。
6.2 利润 表
会计主体： 鹏华盛世 创新混合 型证券投 资基金（LOF ）
本报告期：2018 年 1 月1 日 至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民 币元
项 目
附注号
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年
6 月 30 日
上年度可比 期间
2017 年1 月1 日 至
2017 年6 月30 日
一、收入
-6,286,741.36 6,284,284.73
1.利息收入
30,925.99 42,853.69
其中：存款 利息收入
30,925.99 37,509.50
债券利息收 入
- -
资产支持证 券利息收
入
- -
买入返售金 融资产收
入
- 5,344.19
其他利息收 入
- -
2.投资收益 （损失以 “-”填
列）
9,507,244.88 475,303.44
其中：股票 投资收益
8,797,383.27 -464,051.21
基金投资收 益
- -
债券投资收 益
- -
资产支持证 券投资收
益
- -
贵金属投资 收益
- -
衍生工具收 益
- -
股利收益
709,861.61 939,354.65
3.公允价值 变动收益( 损失以 -15,858,411.35 5,758,137.30 鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
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“-”号填列)
4.汇兑收益( 损失以 “-” 号 填
列)
-
-
5.其他收入( 损失以 “-” 号 填
列)
33,499.12 7,990.30
减： 二、费 用
1,277,042.85 1,288,016.83
1．管理人报 酬
6.4.8.2.1
687,548.81 717,116.11
2．托管费
6.4.8.2.2
114,591.48 119,519.31
3．销售服务 费
6.4.8.2.3 - -
4．交易费用
260,602.50 214,010.94
5．利息支出
- -
其中： 卖出 回购金融 资产支 出
- -
6．税金及附 加
- -
7．其他费用
214,300.06 237,370.47
三、利润总 额( 亏损总额 以 “- ”
号填列)
-7,563,784.21 4,996,267.90
减：所得税 费用
- -
四、净利润 （净亏损 以“-”
号填列）
-7,563,784.21 4,996,267.90
6.3 所有 者权益（基金 净值）变动 表
会计主体： 鹏华盛世 创新混合 型证券投 资基金（LOF ）
本报告期：2018 年 1 月1 日 至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 6 月 30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益 合计
一、 期初所 有者权益 （基
金净值）
64,102,315.03 35,004,364.34 99,106,679.37
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -7,563,784.21
-7,563,784.21
三、本期基金份额交易
产生的基金 净值变动 数
（净值减少 以“- ”号填
列）
10,119,693.94 4,022,409.26 14,142,103.20
其中：1.基 金申购款
33,781,040.27 10,578,176.90 44,359,217.17
2.基金赎回 款
-23,661,346.33 -6,555,767.64 -30,217,113.97
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -19,132,415.62 -19,132,415.62 鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
第 12 页 共 27 页
五、 期末所 有者权益 （基
金净值）
74,222,008.97 12,330,573.77 86,552,582.74
项目
上年度可比 期间
2017 年1 月1 日 至 2017 年 6 月 30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益 合计
一、 期初所 有者权益 （基
金净值）
72,739,550.57 23,363,800.62 96,103,351.19
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 4,996,267.90
4,996,267.90
三、本期基金份额交易
产生的基金 净值变动 数
（净值减少 以“- ”号填
列）
-2,547,615.91 -961,468.65 -3,509,084.56
其中：1.基金 申购款
5,179,269.81 1,794,896.97 6,974,166.78
2.基金赎回 款
-7,726,885.72 -2,756,365.62 -10,483,251.34
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末所 有者权益 （基
金净值）
70,191,934.66 27,398,599.87 97,590,534.53
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 6.1 至6.4 财 务报表由 下列负责 人签署：
邓召明
苏波
郝文高
基金管理人 负责人
主管会计工 作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本情况
鹏 华 盛 世 创 新 混 合 型 证 券 投 资 基 金(LOF)( 原 名 为 “ 鹏 华 盛 世 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) ”，以下简称“ 本基金”) 经中国 证券监督管理 委员会(以下简称“中国证 监会”) 证监基 金
字[2008]838 号 文《关于同意鹏华盛 世创新股票型证 券投资基金募集的批复》核 准，由基金管理
人鹏华基金管理有限公司 依照《中华人民 共和国证券 投资基金法》和《鹏华盛 世创新股票型证 券
投资基金(LOF) 基金合 同》 公 开募集设 立 。 本 基金为上 市契约型 开 放式 ， 存续期限 为不定期 ， 首次
设立募集不 包括认购 资金利息 共募集人 民币 1,144,932,018.81 元 ， 业经安 永华明会 计师事务 所有
限公司验证 并出具安 永华明(2008) 验字 第 60468989_H01 号验资报 告予以验 证 。 经向 中国证监 会备
案 ， 《鹏华盛世 创新股票 型证券投 资基金(LOF) 基金 合 同》 于 2008 年 10 月 10 日正式生 效 ， 基金合鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
第 13 页 共 27 页
同生效日的 基金份额 总额为 1,145,339,439.27 份基 金份额，其 中认购资 金利息折合 407,420.46
份基金份额。本基金的基 金管理人为鹏华 基金管理有 限公司，基金托管人为中 国建设银 行股份 有
限公司。
经深圳证券 交易所(以 下简称“ 深交所”)深证上[2008]154 号审核同意 ，本基金 177,293,934.00
份基金份额 于 2008 年11 月10 日在深交 所挂牌 交易 。 未上市交易 的基金份 额托管在 场外 ， 基金份
额持有人可 通过跨系 统转托管 业务将其 转至深交 所场 内后即可上 市流通。
根据 2014 年中国 证监会令 第 104 号《公 开募集 证券 投资基金运 作管理办 法》 ，鹏华 盛世创新 股票
型证券投资 基金(LOF) 于2015 年 7 月31 日公告后自 2015 年 8 月3 日起更名为鹏华盛 世创新混 合
型证券投资 基金(LOF) 。
根据 《中华 人民共和 国证券投 资基金法 》和《鹏 华盛 世创新混合 型证券投 资基金(LOF) 基金合 同》
的有关规定，本基金的投 资范围仅限于具 有良好流动 性的金融工具，包括国内 依法发行的各类 股
票、债券、央行票据、权 证、资产证券化 产品以及中 国证监会允许基金投资的 其他金融工具。 如
有投资需要可参与有价值 的新股配售和增 发。其中股 票的主要投资方向为具有 竞争力比较优势 和
持续盈利增长潜力的自主 创新类上市公司 中价值相对 低估的股票，该部分股票 的投资比例不低 于
本基金股票 资产的 80% 。 本 基金股票 资产占 基金资产 的比例为 60%-95% ， 债券资 产占基金 资产的比
例为 0-35% ，本 基金持 有的全部 权证，其 市值不得 超 过基金资产 净值的 3% ， 现金或到 期日在 1 年
期以内政府 债券的投 资比例不 低于基金 资产净值 的 5% 。 本 基金的 业绩比较 基准为 ： 沪深 300 指数
收益率×75%+ 中证综 合债指数 收益率×25% 。
6.4.2 会计 报表的编制基 础
本基金的财 务报表按 照财政部 于 2006 年 2 月 15 日及 以后期间颁 布的《企 业会计准 则－基本
准则》 、 各项具 体会计准 则及相关 规定(以 下合称“ 企 业会计准则 ”) 、 中国证 监会颁布 的 《证券投
资基金信息 披露 XBRL 模板第3 号<年度 报告和半 年度 报告>》 、 中国 证券投资 基金业协 会( 以下 简称
“中国基金 业协会”) 颁布的 《证券 投资基金 会计核算 业务指引》 、 《鹏华 盛世创 新混合型 证券投资
基金(LOF) 基 金合同 》 和在 财务报表 附注中所 列示的中 国证监会 、 中国基 金业协 会发布的 有关规定
及允许的基 金行业实 务操作编 制。 鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
第 14 页 共 27 页
本财务 报表以持 续经营为 基础编制 。
6.4.3 遵循 企业会计准则 及其他有关 规定的声明
本基金 2018 年上 半年财务 报表符合 企业会计 准则的 要求，真实 、完整地 反映了本 基金 2018
年06 月30 日的财务 状况以及2018 年上 半年的 经营 成果和基金 净值变动 情况等有 关信息。
6.4.4 本报 告期所采用的 会计政策、 会计估计与 最近一期 年度报告相一 致的说明
本报告期所 采用的会 计政策、 会计估计 与最近一 期年 度报告相一 致。
6.4.5 差错 更正的说明
无。
6.4.6 税项
根 据财 政部 、国 家税 务总 局财 税[2008]1 号 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税
[2012]85 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号 《关 于上 市公 司股 息红 利差 别 化个 人所得 税 政策 有关 问题 的通 知 》 、 财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改 征增值税试点的通 知》 、 财税[2016]46 号 《关于进一步明确 全面推开
营改增试点金融业有关政策 的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往 来等增值税政策 的
补 充通 知》 、财 税[2016]140 号《 关于 明确 金融 房地 产开 发 教育 辅助 服务 等增 值税 政策的 通
知》 、财税[2017]2 号《关 于资管产 品增值税 政策有关 问题的补充 通知》 、财 税[2017]56 号《关于
资管产品增值税有关问题的 通知》 、财税[2017]90 号 《关于租入固定资产进项 税额抵扣等增值 税
政策的通知》 及 其他相关 财税法规 和实务 操作 ， 主要 税项列示如 下 ：
(1) 资 管产品运 营
过程中发生的增值税应税 行为，以资管产 品管理人为 增值税纳税人。资管产品 管理人运营资管 产
品过程中发 生的增值 税应税行 为 ， 暂适 用简易计 税方 法 ， 按照 3% 的征收率 缴纳增值 税 。 对资 管产
品在 2018 年1 月 1 日 前运营过 程中发生 的增值 税应 税行为 ， 未缴纳 增值税的 ， 不再缴纳 ； 已 缴纳
增值税的， 已纳税额 从资管产 品管理人 以后月份 的增 值税应纳税 额中抵减 。
对证券投 资基金管理人运用 基金买卖股票、 债券的转让收入免征增值 税，对国债、地 方
政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。 资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服
务，以 2018 年1 月 1 日起产生 的利息及 利息性 质的 收入为销售 额。
(2) 对基金 从证券市 场中取得 的收入 ， 包 括 买卖股票 、 债券 的差价收 入 ， 股票 的 股 息、
红利收入， 债券的利 息收入及 其他收入 ，暂不征 收企 业所得税。
(3) 对基金 取得的企 业债券利 息收入 ， 应由 发行债券的 企业在向 基金支付 利息时代 扣代
缴20% 的个人 所得税 。 对基金从 上市公司 取得的股 息 红利所得 ， 持 股期限 在 1 个月以 内(含 1 个月)
的，其股息 红利所得 全额计入 应纳税所 得额；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年)的，暂 减按鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
第 15 页 共 27 页
50% 计入应纳 税所得额 ； 持股期限 超过 1 年 的 ， 暂免征 收个人所得 税 。 对基金持 有的上市 公司限 售
股，解禁后取得的股息、 红利收入，按照 上述规定计 算纳税，持股时间自 解禁 日起计算；解禁 前
取得的股息 、 红利 收入继 续暂减按 50% 计入 应纳税所 得额 。 上 述所得统 一适用 20% 的税率 计征个 人
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股 票 交易印花税，买入股票不征收 股票交易印花
税。
(5) 本基金 的城市维 护建设税 、 教育费 附加 和地方教育 费附加等 税费按照 实际缴纳 增值
税额的适用 比例计算 缴纳。
6.4.7 关联 方关系
6.4.7.1 本报 告期存在控制 关系或其他 重大利害关 系的关联 方发生变化的 情况
本报告期存 在控制关 系或其他 重大利害 关系的关 联方 没有发生变 化。
6.4.7.2 本报 告期与基金发 生关联交易 的各关联方
关联方名 称
与本基金的 关系
鹏华基金管 理有限公 司 基金管理人 、基金销 售机构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司( “ 中 国 建 设 银
行”)
基金托管人 、基金代 销机构
国信证券股 份有限公 司（“国 信证券” ） 基金管理人 的股东、 基金代销 机构
注: 下述关联 交易均在 正常业务 范围内按 一般商 业条 款订立。
6.4.8 本报 告期及上年度 可比期间的 关联方交易
6.4.8.1 通过 关联方交易单 元进行的交 易
6.4.8.1.1 股票 交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年6 月30 日
上年度可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年6月30 日
成交金额
占当期股票
成交总额的 比例
（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的 比例 （%）
国信证券 - -
5,667,448.00 4.04
6.4.8.1.2 债券 交易
注: 无。
鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
第 16 页 共 27 页
6.4.8.1.3 债券 回购交易
注: 无。
6.4.8.1.4 权证 交易
注: 无。
6.4.8.1.5 应支 付关联方的佣 金
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1 日 至 2018 年6月30 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
（%）
期末应付佣
金余额
占期末应付 佣金总额 的比例
（%）
国信证券 0.00 0.00
0.00 0.00
关联方名称
上年度可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年6月30 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
（%）
期末应付佣
金余额
占期末应付 佣金总额 的比例
（%）
国信证券 5,164.66 4.04
- -
注:1 、佣金的 计算公式
上海/ 深圳证券 交易所的 交易佣金=买 （卖） 成 交金额×1‰-买 （卖） 经 手费-买 （ 卖） 证管
费等由券商 承担的费 用
（佣金 比率按照 与一般证 券公司签 订的协议 条款 订立。）
2 、 本基金与 关联方已 按同业统 一的基金 佣金计算 方式和佣金 比例签订 了 《 证券交易 单元 租用
协议》 。根据 协议规定 ，上述单 位定期或 不定期 地为 我公司提供 研究服务 以及其他 研究支持 。
6.4.8.2 关联 方报酬
6.4.8.2.1 基金 管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 6
月 30 日
上年度可比 期间
2017 年 1 月1 日 至 2017 年
6 月30 日
当期发生的 基金应支 付的管理 费
687,548.81 717,116.11
其中：支付 销售机构 的客户维 护费
134,973.02
136,622.08
鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
第 17 页 共 27 页
注: （1 ） 支 付基金管 理人鹏华 基金管理 有限公司 的管 理人报酬年 费率为 1.5% ， 逐日计提 ， 按 月支
付。日管理 费=前一日 基金资产 净值×1.5% ÷当 年天 数。
（2）根据《开放式 证券投资基金销 售费用管理 规定》 ，基金管理人依据销 售机构销售基金 的
保有量提取一定比例的客 户维护费，用以 向基金销售 机构支付客户服务及销售 活动中产生的相 关
费用，客户 维护费从 基金管理 费中列支 。
6.4.8.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年 6
月30 日
上年度可比 期间
2017 年 1 月1 日 至 2017 年
6 月30 日
当期发生的 基金应支 付的托管 费
114,591.48 119,519.31
注: 支付基金 托管人中 国建设银 行股份有 限公司 的托 管费年费率 为 0.25% ，逐日计 提，按月 支付。
日托管费=前 一日基金 资产净值 ×0.25% ÷当年天 数。
6.4.8.2.3 销售 服务费
注: 无。
6.4.8.3 与关 联方进行银行 间同业市场 的债券(含 回购)交易
注: 无。
6.4.8.4 各关 联方投资本基 金的情况
6.4.8.4.1 报告 期内基金管理 人运用固有 资金投资本 基金的情 况
注: 无。
6.4.8.4.2 报告 期末除基金管 理人之外的 其他关联方 投资本基 金的情况
注: 本基金本 报告期末 及上年度 末除本基 金管理 人之 外的其他关 联方没有 投资及持 有本基金 份额 。
6.4.8.5 由关 联方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收 入
单位：人 民币元
关联方名称
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年6 月30 日
期末余额
当期利息收 入
期末余额
当期利息收 入
中国建设银 行
7,370,305.40
29,464.73
13,621,570.35
36,323.62
鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
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6.4.8.6 本基 金在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
注: 本基金本 报告期及 上年度可 比期间未 参与关 联方 承销的证券 。
6.4.8.7 其他 关联交易事项 的说明
无。
6.4.9 期末(2018 年 06 月 30 日)本基金持 有的流通受限证 券
6.4.9.1 因认 购新发/增 发证券而于期 末持有的流 通受限证 券
注: 截至本报 告期末, 本基金没 有持有因 认购新发 或增 发而流通受 限的股票 、债券及 权证。
6.4.9.2 期末 持有的暂时停 牌等流通受 限股票
金额单位： 人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600750
江中
药业
2018-05-02
重大事
项
17.75
2018
年 08
月 01
日
16.12 50,540 920,967.00 897,085.00 -
6.4.9.3 期末 债券正回购交 易中作为抵 押的债券
6.4.9.3.1 银行 间市场债券正 回购
注: 无。
6.4.9.3.2 交易 所市场债券正 回购
无。
§7 投 资 组合 报告
7.1 期末 基金资产组合 情况
金额单位： 人民币元
序号
项目
金额
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
79,108,004.30 90.30
其中：股票
79,108,004.30 90.30
2 基金投资
- -
3
固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支持 证券
- -
4
贵金属投资
- - 鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
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5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资产
- -
其中：买断式回购的买 入返售金融资
产
- -
7
银行存款和 结算备付 金合计
7,449,922.39 8.50
8
其他各项资 产
1,049,720.58 1.20
9
合计
87,607,647.27 100.00
7.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
7.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例 （％）
A
农、林、牧 、渔业
- -
B
采矿业
3,106,652.00 3.59
C
制造业
36,880,860.11 42.61
D
电力、热力 、燃气及 水生产和
供应业
928,184.00 1.07
E
建筑业
- -
F
批发和零售 业
2,855,643.20 3.30
G
交通运输、 仓储和邮 政业
- -
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软件和信 息技术服
务业
9,161,953.94 10.59
J
金融业
20,780,444.05 24.01
K
房地产业
5,394,267.00 6.23
L
租赁和商务 服务业
- -
M
科学研究和 技术服务 业
- -
N
水利、环境 和公共设 施管理业
- -
O
居民服务、 修理和其 他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
- -
R
文化、体育 和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
79,108,004.30 91.40
7.2.2 报告 期末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合
注: 无。
7.3 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的 前 十名 股票投资 明细
金额单位： 人民币元
序号
股票代码
股票名 称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
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1 601988 中国银行 1,816,910 6,559,045.10 7.58
2 002146 荣盛发展 617,900 5,394,267.00 6.23
3 601601 中国太保 157,663 5,021,566.55 5.80
4 002624 完美世界 159,634 4,950,250.34 5.72
5 300389 艾比森 255,800 4,228,374.00 4.89
6 300047 天源迪科 269,981 4,211,703.60 4.87
7 603816 顾家家居 49,469 3,636,466.19 4.20
8 601088 中国神华 155,800 3,106,652.00 3.59
9 601229 上海银行 191,200 3,013,312.00 3.48
10 601288 农业银行 866,851 2,981,967.44 3.45
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的 所有股票明 细，应阅读登载于鹏华基 金管理有限公司 网
站http://www.phfund.com.cn 的半年度 报告正 文。
7.4 报告 期内股票投资 组合的重大 变动
7.4.1 累计 买入金额超出 期初基金资 产净值 2%或前 20 名的股票 明细
金额单位： 人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买 入金额
占期初基金 资产净
值比例(%)
1 601988 中国银行 8,287,729.00 8.36
2 002146 荣盛发展 6,365,287.68 6.42
3 601688 华泰证券 5,451,826.00 5.50
4 601288 农业银行 4,763,725.00 4.81
5 002624 完美世界 4,344,329.00 4.38
6 300047 天源迪科 4,183,295.98 4.22
7 601601 中国太保 4,015,819.00 4.05
8 300389 艾比森 3,717,688.00 3.75
9 002419 天虹股份 3,616,102.98 3.65
10 601229 上海银行 3,000,797.35 3.03
11 601166 兴业银行 2,866,321.00 2.89
12 000338 潍柴动力 2,473,480.00 2.50
13 000858 五 粮 液 2,357,405.00 2.38
14 000568 泸州老窖 2,346,546.00 2.37
15 000651 格力电器 1,957,080.00 1.97
16 002557 洽洽食品 1,890,642.30 1.91
17 300232 洲明科技 1,881,167.16 1.90
18 603288 海天味业 1,635,857.77 1.65
19 002508 老板电器 1,523,701.36 1.54
20 603816 顾家家居 1,111,178.00 1.12
注: 买入金额 按买入成 交金额（ 成交单价 乘以成 交数 量）填列， 不考虑相 关交易费 用。
鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
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7.4.2 累计 卖出金额超出 期初基金资 产净值 2%或前 20 名的股票 明细
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖 出金额
占期初基金 资产净
值比例(%)
1 600519 贵州茅台 6,369,588.30 6.43
2 601688 华泰证券 5,909,932.98 5.96
3 000333 美的集团 4,845,880.00 4.89
4 601155 新城控股 4,675,820.46 4.72
5 601166 兴业银行 4,326,417.56 4.37
6 600201 生物股份 4,311,120.08 4.35
7 002531 天顺风能 3,632,497.69 3.67
8 000056 皇庭国际 3,495,378.16 3.53
9 002048 宁波华翔 3,491,636.00 3.52
10 002343 慈文传媒 3,345,190.55 3.38
11 601336 新华保险 3,209,789.54 3.24
12 002624 完美世界 3,012,963.78 3.04
13 603517 绝味食品 2,980,025.76 3.01
14 600038 中直股份 2,283,206.00 2.30
15 600298 安琪酵母 1,940,682.63 1.96
16 000651 格力电器 1,922,408.00 1.94
17 300043 星辉娱乐 1,850,930.50 1.87
18 603288 海天味业 1,832,365.00 1.85
19 601601 中国太保 1,557,631.35 1.57
20 002419 天虹股份 1,441,175.50 1.45
注: 卖出金额 按卖出成 交金额（ 成交单价 乘以成 交数 量）填列， 不考虑相 关交易费 用。
7.4.3 买入 股票的成本总 额及卖出股 票的收入总 额
单位: 人民 币元
买入股票成 本（成交 ）总额
82,027,519.24
卖出股票收 入（成交 ）总额
89,673,209.16
注: 买入股票 成本 、 卖出股票 收入均按 买卖成交 金额 （ 成交单价乘 以成交数 量） 填 列 ， 不 考虑相关
交易费用。
7.5 期末 按债券品种分 类的债券投 资组合
注: 无。
7.6 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 五名债券投资 明细
注: 无。
鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
第 22 页 共 27 页
7.7 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的 前 十名 资产支持 证券投资明 细
注: 无。
7.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细
注: 无。
7.9 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 五名权证投资 明细
注: 无。
7.10 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
7.10.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
注: 本基金基 金合同的 投资范围 尚未包含 股指期 货投 资。
7.10.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含股 指期货投 资。
7.11 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情 况 说明
7.11.1 本期 国债期货投资 政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
7.11.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
注: 本基金基 金合同的 投资范围 尚未包含 国债期 货投 资。
7.11.3 本期 国债期货投资 评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
7.12 投资 组合报告附注
7.12.1
基金 投资的前十 名证券的发 行主体本期是 否出现 被监管部门立 案调查，或
在报 告编制日前一 年收到公开 谴责、处罚 的情形
本基金投资的前十名证券 中本期没有发行主 体被监管 部门立案调查的、或在报 告编制日前一
年内受到公 开谴责、 处罚的证 券。
7.12.2
基金 投资的前十 名 股票是否 超出基金合同 规定的 备选股票库
本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库
7.12.3 期末 其他各项资产 构成
单位：人民 币元
序号
名称
金额
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1
存出保证金
34,512.53
2
应收证券清 算款
947,252.32
3
应收股利
-
4
应收利息
1,175.54
5
应收申购款
66,780.19
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,049,720.58
7.12.4 期末 持有的处于转 股期的可转 换债券明细
注: 无 。
7.12.5 期末 前十名股票中 存在流通受 限情况的说 明
注: 无。
7.12.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
§8 基 金 份额 持有 人信 息
8.1 期末 基金份额持有 人户数及持 有人结构
份额单位： 份
持有人户数
( 户)
户均持有的 基金
份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额
比例（%）
持有份额
占总份额
比例（%）
7,051 10,526.45 80,559.16 0.11
74,141,449.81 99.89
8.2 期末 上市基金前十 名持有人
序号
持有人名称
持有份额（ 份）
占上市总份 额比例（% ）
1 程佳 203,121.00 14.02
2 陈明杰 105,600.00 7.29
3 李巍 64,189.00 4.43
4 祁天平 55,000.00 3.80
5 刘阳彬 52,357.00 3.61
6 珠海市嘉讯 通讯设备 有
限公司
52,032.00 3.59
7 高红娟 50,662.00 3.50
8 陈小雄 49,900.00 3.44
鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
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9 沈金泉 40,589.00 2.80
10 蒋禄 32,600.00 2.25
8.3 期末 基金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况
项目
持有份额总 数（份）
占基金总份 额比例
（%）
基金管理人 所有从业 人员持
有本基金
884.86 0.0012
注: 截至本报 告期末 ， 本 基金管理 人从业人 员投资 、 持 有本基金符 合相关法 律法规 、 中国 证监会
规定及相关 管理制度 的规定。
8.4 期末 基金管理人的 从业人员持 有本开放式 基金份额 总量区间情况
注: 无。
§9 开 放 式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生 效日（2008 年10 月 10 日）
基金份额总 额
1,145,339,439.27
本报告期期 初基金份 额总额
64,102,315.03
本报告期基 金总申购 份额
33,781,040.27
减：本报告 期基金总 赎回份额
23,661,346.33
本 报 告 期基 金 拆分 变 动份 额 （份 额减 少
以“- ”填列 ）
-
本报告期期 末基金份 额总额
74,222,008.97
注: 总申购份 额含红利 再投、转 换入份额 ；总赎 回份 额含转换出 份额。
§ 10 重 大 事件 揭示
10.1 基金 份额持有人大 会决议
本基金本报 告期内无 基金份额 持有人大 会决议。
10.2 基金 管理人、基金 托管人的专 门基金托管 部门的重 大人事变动
基金管理人 的重大人 事变动： 基金管理 人本报告 期内 无重大人事 变动。
基金托管人 的重大人 事变动： 基金托管 人本报告 期内 无重大人事 变动。
鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
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10.3 涉及 基金管理人、 基金财产、 基金托管业 务的诉讼
本报告期无 涉及对公 司运营管 理及基金 运作产生 重大 影响的，与 本基金管 理人、基 金财产 、
基金托管业 务相关的 诉讼事项 。
10.4 基金 投资策略的改 变
本基金本报 告期内投 资策略未 改变。
10.5 为基 金进行审计的 会计师事务 所情况
本报告期内 未改聘为 本基金审 计的会计 师事务所 。
10.6 管理 人、托管人及 其高级管理 人员受稽查 或处罚等 情况
本基金管理 人 、 基金托管人 涉及托管 业务机构 及其高 级管理人员 在报告期 内未受到 任何稽查
或处罚。
10.7 基金 租用证券公司 交易单元的 有关情况
10.7.1 基金 租用证券公司 交易单元进 行股票投资 及佣金支 付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易
应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
天风证券
1
61,468,089.8
9
35.80%
56,014.70
35.98%
-
方正证券
2
29,503,912.7
6
17.18%
26,887.08
17.27%
-
华泰证券
1
27,884,061.8
0
16.24%
25,410.69
16.32%
-
上海证券
1
16,280,784.9
4
9.48%
15,141.77
9.72%
本报告期新
增
东方财富
证券
2
10,746,179.4
6
6.26%
8,718.49
5.60%
-
银河证券
2
10,231,856.9
8
5.96%
9,324.31
5.99%
-
长江证券
1
6,371,791.52
3.71%
5,806.80
3.73%
-
平安证券
2
4,541,128.55
2.64%
4,138.37
2.66%
-
鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
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广发证券
2
1,640,791.50
0.96%
1,495.30
0.96%
-
华西证券
1
1,535,668.00
0.89%
1,399.49
0.90%
-
兴业证券
2
812,077.00
0.47%
740.05
0.48%
-
国泰君安
2
684,386.00
0.40%
623.67
0.40%
-
湘财证券
1
-
-
-
-
-
招商证券
1
-
-
-
-
-
中航证券
1
-
-
-
-
-
中金公司
1
-
-
-
-
-
中泰证券
1
-
-
-
-
-
中投证券
2
-
-
-
-
本报告期新
增 1 个
中信建投
1
-
-
-
-
-
中信证券
1
-
-
-
-
-
西部证券
1
-
-
-
-
-
申万宏源
1
-
-
-
-
-
瑞银证券
1
-
-
-
-
-
瑞信方正
1
-
-
-
-
-
民生证券
1
-
-
-
-
-
华创证券
1
-
-
-
-
-
海通证券
1
-
-
-
-
-
国信证券
1
-
-
-
-
-
光大证券
1
-
-
-
-
-
东莞证券
1
-
-
-
-
-
中银国际
1
-
-
-
-
-
安信证券
1
-
-
-
-
-
长城证券
1
-
-
-
-
-
注: 交易单元 选择的标 准和程序 ：
1) 基金 管理人负 责选择代 理本基金 证券买 卖的 证券经营机 构， 使用其 交易单元 作为基金 的专
用交易单元 ，选择的 标准是： 鹏华 盛世 创新 混合2018 年半 年度 报告 摘要
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（1）实 力雄厚， 信誉良好 ，注册资 本不少 于 3 亿元人民币 ；
（2）财 务状况良 好，各项 财务指标 显示公 司经 营状况稳定 ；
（3）经 营行为规 范，最近 二年未发 生因重 大违 规行为而受 到中国证 监会处罚 ；
（4）内 部管理规 范、严格 ，具备健 全的内 控制 度，并能满 足基金运 作高度保 密的要求 ；
（5 ） 具备基 金运作所 需的高效 、 安全 的通讯条 件 ， 交易设 施符合代 理本基金 进行证券 交易的
需要，并能 为本基金 提供全面 的信息服 务；
（6 ） 研究实 力较强 ， 有固定 的研究机 构和专门 的 研究人员 ， 能及时 为本基金 提供高质 量的咨
询服务。
2) 选择 交易单元 的程序：
我公司 根据上述 标准，选 定符合条 件的证券 公司 作为租用交 易单元的 对象。我 公司投研 部门
定期对所选 定证券公 司的服务 进行综合 评比，评 比内 容包括：提 供研究报 告质量、 数量、及 时性
及提供研究 服务主动 性和质量 等情况， 并依据评 比结 果确定交易 单元交易 的具体情 况。我公 司在
比较了多家 证券经营 机构的财 务状况、 经营状况 、研 究水平后， 向券商租 用交易单 元作为基 金专
用交易单元 。
10.7.2 基金 租用证券公司 交易单元进 行其他证券 投资的情 况
注: 无。
§ 11 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息
11.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况
注: 无。
11.2 影响 投资者决策的 其他重要信 息
无。
鹏华 基金管理有限 公司
2018 年 08 月 27 日
