九 泰锐富 事件 驱动混 合型 发起式 证券 投资
基金
2018 年半 年度报 告 摘要
2018 年 6 月 30 日
基 金 管理 人： 九泰 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人： 中国 工 商银 行股 份有 限公司
送 出 日期 ：2018 年 8 月 25 日
九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
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§1 重要 提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之 二
以上独立董 事签字同 意，并由 董事长签 发。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定， 于 2018 年 8 月 22 日 复核了本
报告中的财务指标、净值 表现、利润分配 情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复 核
内容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险， 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本
基金的招募 说明书及 其更新。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2018 年1 月1 日起 至 6 月 30 日止。
本半年度报 告摘要摘 自半年度 报告正文 ，投资者 欲了 解详细内容 ，应阅读 半年度报 告正文。 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
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§2 基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金简称 九泰锐富事 件驱动混 合（场内 简称：九 泰锐富）
场内简称 九泰锐富
基金主代码 168102
基金运作方 式 上市契约型 开放式
基金合同生 效日 2016 年2 月4 日
基金管理人 九泰基金管 理有限公 司
基金托管人 中国工商银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 626,013,152.26 份
基金合同存 续期 不定期
基金份额上 市的证券 交易所 深圳证券交 易所
上市日期 2016-05-04
2.2 基金产品 说明
投资目标 基于对宏观 经济、 资 本市场的 深入分析 和理 解， 深入 挖
掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的事件
性投资机会 ， 精选具 有估值优 势和成长 优势的公 司股 票
进行投资， 力争获取 超越业绩 比较基准 的收益， 追求 基
金资产的长 期稳定增 值。
投资策略 本基金在积 极把握宏 观经济周 期、 证券 市场变化 以及 证
券市场参与 各方行为 逻辑的基 础上， 深 入挖掘可 能对 行
业或公司的 当前或未 来价值产 生重大影 响的事件 ， 将 事
件性因素作 为投资的 主线， 形 成以事件 驱动为核 心的 投
资策略。
业绩比较基 准 1、基金合同生效后五年内（含第五年），本基金业绩
比较基准为 年化收益 率 5.5%。
2、 本基金转 为上市开 放式基金（LOF） 后， 本基 金业 绩
比较基准为 ： 沪深 300 指数收 益率 ×60 %+ 中国债 券总 指
数收益率 ×4 0%
风险收益特 征 本基金属于 混合型证 券投资基 金， 一般 情况下其 预期 风
险和预期收 益高于货 币市场基 金、 债券 型基金， 低于 股
票型基金， 属于高风 险收益特 征的证券 投资基金 品种 。
2.3 基金管理 人和基金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 九泰基金管 理有限公 司 中国工商银 行股份有 限公司
信息披露负 责人
姓名 陈沛 郭明
联系电话 010-57383999 010-66105799
电子邮箱 chenpei@jtamc.com custody@icbc.com.cn
客户服务电 话 400-628-0606 95588
传真 010-57383966 010-66105798 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
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2.4 信息 披露方式
登 载 基金 半年 度报 告正 文的 管理 人互 联网
网址
www.jtamc.com
基金半年度 报告备置 地点 基金管理人 及基金托 管人办公 场所
§3 主要 财 务指 标和 基金 净值 表 现
3.1 主要会计 数据和财务指 标
金额单 位：人民 币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2018 年 1 月1 日 - 2018 年6 月 30 日)
本期已实现 收益 5,971,689.23
本期利润 -21,246,718.49
加权平均基 金份额本 期利润 -0.0339
本期基金份 额净值增 长率 -3.36%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2018 年 6 月30 日 )
期末可供分 配基金份 额利润 -0.0218
期末基金资 产净值 612,392,176.41
期末基金份 额净值 0.978
注：1 、 所述基金业 绩指标不 包括持有 人认购 或交易基 金的各项费 用， 计入费用 后实际收 益水平 要
低于所列数 字；
2 、 本期已实 现收益指 基金本期 利息收入 、 投 资收 益、 其他 收入 （不含公 允价值变 动收益 ） 扣
除相关费用 后的余额 ，本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益；
3 、 期末可供 分配利润 ， 采 用期末资 产负债表 中未 分配利润与 未分配利 润中已实 现部分的 孰低
数（为期末 余额，不 是当期发 生数） 。表 中的 “ 期末 ”均指本报 告期最后 一日，即6 月 30 日。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金 份额净值增 长率及其与 同期业绩比较基 准收益率的比 较
阶段
份 额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -3.74% 1.38% 0.40% 0.01% -4.14% 1.37%
过去三个月 -5.69% 1.12% 1.23% 0.01% -6.92% 1.11%
过去六个月 -3.36% 1.17% 2.47% 0.01% -5.83% 1.16%
过去一年 -1.31% 1.03% 5.11% 0.01% -6.42% 1.02%
自基金合同
生效起至今
-1.61% 0.73% 13.22% 0.02% -14.83% 0.71%
九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
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3.2.2 自基 金合 同生 效以 来基 金份 额累 计净 值增 长 率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基准收
益率 变动的比较
注：1. 本基 金合同于2016 年2 月 4 日生 效，截 至本 报告期末， 本基金已 完成建仓, 报告期末 距建
仓期结束已 满一年。
2. 根据 基金合同 的规定， 自本基金 合同生效 之日 起 6 个月内 基金的投 资比例需 符合基金 合同
要求。本基 金建仓期 结束时， 各项资产 配置比例 符合 基金合同有 关投资比 例的约定 。
§4 管理 人报 告
4.1 基金管理 人及基金经理 情况
4.1.1 基金 管理人及其 管理基金的 经验
九泰基金管 理有限公 司经中国 证监会证 监许可 【2014 】650 号文批 准， 于 2014 年7 月3 日正
式成立，现 注册资本 2 亿元人 民币，其 中昆吾九 鼎投 资管理有限 公司、同 创九鼎投 资管理集 团股
份有限公司、 拉萨昆 吾九鼎产 业投资管 理有限公 司和 九州证券股 份有限公 司分别占 注册资本26% 、
25% 、25% 和24% 的股 权。
九泰基金坚持“持有人利 益优先”和“风控 第一”原 则，以“大资管”时代金 融资本市场改九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
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革发展为契机，积极推动 业务和产品创新 ，不断探索 新的商业模式，打造九泰 基金差异化的竞 争
优势。
作为首家 PE 投资管理 机构发起设立的公 募基金管 理 公司，九泰基金将延续股 东方的长期投
资、价值投资的经营理念 ，在公募行业建 立有效的公 司治理和激励约束机制， 引入私募合伙人 创
业文化和经营理念，培育 企业内生发展动 力，以“平 台”思维和“跨界”理念 打造不同于传统 公
募基金的业 务发展模 式。
截至本报告 期末（2018 年 6 月 30 日） ，基 金管理人 共管理 17 只开放 式证券投 资基金， 包括
九泰天富改革新动力灵活 配置混合型证券 投资基金、 九泰天宝灵活配置混合型 证券投资基金、 九
泰锐智定增灵活配置混合 型证券投资基金 、九泰久盛 量化先锋灵活配置混合型 证券投资基金、 九
泰日添金货币市场基金、 九泰锐 富事件驱 动混合型发 起式证券投资基金、九泰 久稳灵活配置混 合
型证券投资基金、九泰锐 益定增灵活配置 混合型证券 投资基金、九泰锐丰定增 两年定期开放灵 活
配置混合型证券投资基金 、九泰泰富定增 主题灵活配 置混合型证券投资基金、 九泰久利灵活配 置
混合型证券投资基金、九 泰锐华灵活配置 混合型证 券 投资基金、九泰久鑫债券 型证券投资基金 、
九泰久兴灵活配置混合型 证券投资基金、 九泰久益灵 活配置混合型证券投资基 金、九泰锐诚定 增
灵活配置混合型证券投资 基金、九泰鸿祥 服务升级灵 活配置混合型证券投资基 金，证券投资基 金
规模约为 107.48 亿元 。
4.1.2 基金 经理（或基 金经理小组 ）及基金经理助 理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 （助理） 期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
刘开运
基金经
理、 定增
投资中
心总经
理、 致远
权益投
资部总
经理兼
执行投
资总监
2016 年2 月4 日 - 7
金 融 学 硕 士 ， 中 国 籍 ， 具有
基金从业资 格， 7 年 证券从业
经 验 。 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计
师 事 务 所 审 计 师 ， 昆 吾 九 鼎
投资管理有限公司投资经
理、合伙人 助理。2014 年 7
月 加 入 九 泰 基 金 管 理 有 限 公
司 。 曾 任 九 泰 天 富 改 革 新 动
力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金（2015 年 7 月 16 日至
2016 年7 月16 日） 基金经理，
现 任 定 增 投 资 中 心 总 经 理 、
致 远 权 益 投 资 部 总 经 理 兼 执
行 投 资 总 监 ， 九 泰 锐 智 定 增
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金（ 2015 年8 月 14 日至今） 、九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
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九 泰 锐 富 事 件 驱 动 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 （2016
年 2 月 4 日 至今） 、 九泰锐益
定 增 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 （2016 年 8 月 11 日至
今） 、 九泰 锐丰定增 两年定期
开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 （2016 年 8 月 30 日至
今） 、 九泰 锐华灵活 配置混合
型 证 券 投 资 基 金 （ 原 九 泰 锐
华 定 增 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基金，2016 年 12 月 19
日至今） 、 九泰锐诚 定增灵活
配置混合型证券投资基金
（2017 年3 月24 日 至今） 的
基金经理。
注：证券从业的含义遵从 行业协会《证券 业从业人员 资格管理办法》的相关规 定。表中的任职 日
期和离职日 期均指公 司相关公 告中披露 的日期。
4.2 管理人对 报告期内本基 金运作遵规 守信情况的 说明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《中华 人民共和国 证券投资基金法》 、 《公开募 集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证 券投资基金管理公 司公平交 易制度指导意见》等法 律法规及基金合同 、
招募说明书等有关基金法 律文件的规定， 本着诚实信 用、勤勉尽责、安全高效 的原则管理和运 用
基金资产，在严格控制投 资风险的基础上 ，为基金份 额持有人谋求最大利益， 没有损害基金份 额
持有人利益 的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平 交易情况的 专项说明
4.3.1 公平 交易制度的 执行情况
本基金管理 人一贯公 平对待旗 下管理的 所有基金 和组 合， 制定并严 格遵守相 应的制度 和流程，
通过系统和人工等方式在 各环节严格控制 交易公平执 行。报告期内，本公司严 格执行了《证券 投
资基金管理 公司公平 交易制度 指导意见 》和公司 内部 公平交易制 度的规定 。
本基金管理 人通过统 计检验的 方法对管 理的不同 投资 组合， 在不同 时间窗下 （1 日内 、 3 日内、
5 日内）的半 年度同 向交易价 差进行了 专项分析 ，未 发现违反公 平交易原 则的异常 情况。
4.3.2 异常 交易行为的 专项说明
本报告期内，本公司所管 理的投资组合，在 参与的交 易所公开竞价交易中，同 日反向交易成
交较少的单 边交易量 超过该证 券当日成 交量的 5% 的情 况共出现了1 次， 未 发现异常 。 在本报 告期九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
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内也未发生 因异常交 易而受到 监管 机构 处罚的情 况。
4.4 管理人对 报告期内基金 的投资策略 和业绩表现 的说明
4.4.1 报告 期内基金投 资策略和运 作分析
本基金根据基金中长期封 闭运作的特点，在 运作期间 将定向增发投资作为基金 的重要策略，
报告期内新 增 2 个定 增项目的 投资， 并及 时丰富完 善 了其他投资 策略。 报告期 内， 在中美 贸易战、
结构性去杠杆、信用违约 风险高发的大背 景下，市场 出现明显调整，当前市场 估值已接近历史 底
部。部分行业如银行、非 银金融、商贸零 售已经处于 历史最低估值水平，开始 具备较高的投资 价
值。本基金择机配置由于 市场非理性下跌 带来的具备 估值优势的投资 品种，同 时保持对未来中 国
社会经济发展中的核心优 质资产的密切关 注，在估值 合理的情况下进行中长期 配置，力争获得 稳
健的投资 回 报。
4.4.2 报告 期内基金的 业绩表现
截至本报告 期末本基 金份额净 值为 0.978 元；本 报告 期基金份额 净值增长 率为-3.36% ，业绩
比较基准收 益率为 2.47% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证 券市场及行 业走势的简 要展望
展望后市， 在外 部环境发 生变化、 内 部主动结 构性去 杠杆的大背 景下， 出现一 定的下行 压力，
证券市场风险偏好大幅下 降，市场出现明 显调整。未 来，经济长期稳健增长依 赖培育新的动能 ，
通过进一步 改革开放 、 不 断提高市 场化水平 条件下的 创新驱动有 利于培育 新的动能 ， 但 经济调整、
能动能转化可能需要一定 的时间。经过市 场大幅调整 之后，当前市场估值水平 已经降至历史底 部
区间，对于 未来市场 不宜过度 悲观。
4.6 管理人对 报告期内基金 估值程序等 事项的说明
根据中国证 监会相关 规定及本 基金合同 约定， 本基 金 管理人严格 按照 《企业会 计准则》 、 中 国
证监会相关规定和基金合 同关于估值的约 定，对基金 所持投资品种进行估值。 本基金管理人制 定
了基金估值 和份额净 值计价的 业务管理 制度 ， 明确了 基金估值的 程序和技 术， 建立了估 值委员会，
健全了估值决策体 系。本 基金管理人在具 体的基金估 值业务执行上，在遵守中 国证监会相关规 定
和基金合同的同时，参考 了行业协会估值 意见和独立 第三方机构估值数据，以 确保基金估值的 公
平、合理。
本基金管理 人制定的 证券投资 基金估值 政策与估 值程 序确定了估 值目的 、 估值 日、 估 值对象、
估值程序、估值方法以及 估值差错处理、 暂停估值和 特殊情形处理等事项。对 下属管理的不同 基
金持有的具有相同特征的 同一投资品种的 估值原则、 程序及技术保持一致（中 国证监会规定的 特九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
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殊品种除外） 。
本基金管理人设立了由督 察长、估值业务分 管高管、 研究业务分管高管、风险 管理部、研究
发展部、 基金运 营部等部 门负责人 组成的 基金估值 委 员会， 负责制定 或完善估 值政策、 估 值程序，
定期复核和审阅估值程序 和技术的适用性 ，以确保相 关估值程序和技术不存在 重大缺陷。委员 会
成员均具有多年证券、基 金从业经验，具 备基金估值 运作、行业研究、风险管 理或法律合规等 领
域的专业胜 任能力。
基金经理参与估值原则和 方法的讨论，但不 参与估值 原则和方法的最终决策和 日常估值的执
行。
参与估值流程的各方还包 括本基金托管人和 负责本基 金审计业务的会计师事务 所。托管人根
据法律法规要求对基金估 值及净值计算履 行复核责任 。托管人在复核、审查基 金资产 净值和基 金
份额申购、赎回价格之前 ，应认真审阅基 金管理人采 用的估值原则及技术。当 对估值原则及技 术
有异议时，托管人有义务 要求基金管理公 司作出合理 解释，通过积极商讨达成 一致意见。本基 金
管理人当发生改变估值技 术，导致基金资产 净值的变 化在 0.25% 以上的情 况时，将所采用的 相关
估值技术、假设及输入值 的适当性等咨询 会计师事务 所的专业意见。此外，会 计师事务所出具 审
计报告时，对报告期间基 金的估值技术及 其重大变化 ，特别是对估值的适当性 ，采用外部信息 进
行估值的客观性和可靠性 程度，以及相关 披露的充分 性和及时性等发表意见。 上述参与估 值流 程
的各方之间 不存在任 何重大利 益冲突。
本基金管理人与中央国债 登记结算有限责任 公司签署 服务协议，由其按约定提 供银行间同业
市场交易的债券品种的估 值数据。同时与 中证指数有 限公司签署服务协议，由 其按约定分别提 供
交易所交易 的债券品 种的估值 数据和流 通受限股 票流 动性折扣数 据。
4.7 管理人对 报告期内基金 利润分配情 况的说明
根据《公开募集证券投资 基金运作管理办法 》的规定 以及本基金基金合同第十 七部分中对基
金利润分配 原则的约 定，本基 金报告期 内未实施 利润 分配。
本基金截至 2018 年6 月30 日 ， 期末可 供分配利 润为-13,620,975.85 元， 其中： 未 分配利润
已实现部分 为 17,291,572.73 元，未分 配利润未 实现 部分为-30,912,548.58 元。
4.8 报告 期内管理人 对本基金持有 人数或基金资产 净值预警情形 的说明
本基金报告 期内未发 生连续 20 个工作 日基金份 额持 有人数量不满 200 人 或者基金 资产净值
低于 5000 万元的情 形。 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
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§5 托管 人报 告
5.1 报告期内 本基金托管人 遵规守信情 况声明
本报告期内， 本基金托 管人在对 九泰锐富 事件驱 动混 合型发起式 证券投资 基金的托 管过程中，
严格遵守《证券投资基金 法》及其他法律 法规和基金 合同 的有关规定，不存在 任何损害基金份 额
持有人利益 的行为， 完全尽职 尽责地履 行了基金 托管 人应尽的义 务。
5.2 托管人对 报告期内本基 金投资运作 遵规守信、净值计算、利润分配等 情况的说明
本报告期内，九泰锐富事 件驱动混合型发起 式证券投 资基金的管理人 ——九泰 基金管理有限
公司在九泰锐富事件驱动 混合型发起式证 券投资基金 的投资运作、基金资产净 值计算、基金份 额
申购赎回价格计算、基金 费用开支等问题 上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在 各
重要方面的运作严格按照 基金合同的规定 进行。本报 告期内，九泰锐富事件驱 动混合型发起式 证
券投 资基金 未进行利 润分配。
5.3 托管人对 本半年度报告 中财务信息 等内容的真 实、准确和完 整发表意见
本托管人依法对九泰基金 管理有限公司编制 和披露的 九泰锐富事件驱动混合型 发起式证券投
资基金 2018 年半年度 报告中财 务指标 、 净值表 现、 利 润分配情况 、 财务 会计报告 、 投资 组合报告
等内容进行 了核查， 以上内容 真实、准 确和完整 。
§6 半年 度 财务 会计 报告 （未 经 审计 ）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 九泰锐富 事件驱动 混合型发 起式证券 投资 基金
报告截止日 ： 2018 年6 月30 日
单位：人民 币元
资 产
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年 度末
2017 年 12 月31 日
资 产：
银行存款 10,655,088.00 13,338,848.04
结算备付金 11,886,363.64 11,122,576.53
存出保证金 100,159.24 65,976.38
交易性金融 资产 415,044,609.92 396,947,098.87
其中：股票 投资 415,044,609.92 396,947,098.87
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证 券投资 - - 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
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贵金属投资 - -
衍生金融资 产 - -
买入返售金 融资产 177,000,000.00 213,000,000.00
应收证券清 算款 - 545,856.00
应收利息 -40,590.00 216,791.39
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税 资产 - -
其他资产 - -
资产总计 614,645,630.80 635,237,147.21
负债和所有者权益
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融 负债 - -
衍生金融负 债 - -
卖 出回购金 融资产款 - -
应付证券清 算款 844,458.89 -
应付赎回款 - -
应付管理人 报酬 769,936.60 821,151.96
应付托管费 128,322.75 136,858.69
应付销售服 务费 - -
应付交易费 用 96,682.62 270,241.66
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税 负债 - -
其他负债 414,053.53 370,000.00
负债合计 2,253,454.39 1,598,252.31
所有者权 益：
实收基金 626,013,152.26 626,013,152.26
未分配利润 -13,620,975.85 7,625,742.64
所有者权益 合计 612,392,176.41 633,638,894.90
负债和所有 者权益总 计 614,645,630.80 635,237,147.21
注 ： 报 告 截 止 日 2018 年 6 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 0.978 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
626,013,152.26 份。
九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
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6.2 利润表
会计主 体： 九泰锐富 事件驱动 混合型发 起式证券 投资 基金
本报告期： 2018 年1 月1 日至 2018 年6 月30 日
单位：人民 币元
项 目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月 1 日至 2017 年
6 月 30 日
一、收入 -15,026,563.15 -11,134,699.77
1.利息收入 3,219,251.76 1,431,009.57
其中：存款 利息收入 144,987.82 147,757.89
债券利息收 入 - -
资产支持证 券利息收 入 - -
买入返售金 融资产收 入 3,074,263.94 1,283,251.68
其他利息收 入 - -
2.投资收益（ 损失以 “- ”填 列） 8,972,592.81 2,667,003.42
其中：股票 投资收益 5,178,888.59 -
基金投资收 益 - -
债券投资收 益 - -
资产支持证 券投资收 益 - -
贵金属投资 收益 - -
衍生工具收 益 - -
股利收益 3,793,704.22 2,667,003.42
3.公允价值变 动收益 （损失以 “- ”
号填列）
-27,218,407.72 -15,232,859.28
4. 汇兑收益 （损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他收入（ 损失以 “- ”号 填列） - 146.52
减： 二、费用 6,220,155.34 5,843,332.90
1．管理人报 酬 4,736,330.26 4,733,251.57
2．托管费 789,388.32 788,875.25
3．销售服务 费 - -
4．交易费用 579,629.23 107,172.19
5．利息支出 - -
其中：卖出 回购金融 资产支出 - -
6． 税金及附 加 - -
7．其他费用 114,807.53 214,033.89
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
-21,246,718.49 -16,978,032.67
减：所得税 费用 - -
四、 净利润 （净亏损以 “-” 号填列） -21,246,718.49 -16,978,032.67
九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
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6.3 所有者权 益（基金净值 ）变动表
会计主 体： 九泰锐富 事件驱动 混合型发 起式证券 投资 基金
本报告期：2018 年 1 月1 日 至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者 权益 （基
金净值）
626,013,152.26 7,625,742.64 633,638,894.90
二、 本期 经营活动 产生的
基金净值变 动数 （ 本期 净
利润）
- -21,246,718.49 -21,246,718.49
三、 本期 基金份额 交易产
生的基金净 值变动数
（ 净 值 减 少以 “-”号填
列）
- - -
其中：1.基金 申购款 - - -
2. 基金赎回 款 - - -
四、 本期 向基金份 额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填 列）
- - -
五、 期末所有者 权益 （基
金净值）
626,013,152.26 -13,620,975.85 612,392,176.41
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者 权益 （基
金净值）
626,013,152.34 15,014,867.91 641,028,020.25
二、 本期 经营活动 产生的
基金净值变 动数 （ 本期 净
利润）
- -16,978,032.67 -16,978,032.67
三、 本期 基金份额 交易产
生的基金净 值变动数
（ 净 值 减 少以 “-”号填
列）
-0.08 -0.22 -0.30
其中：1.基金 申购款 74,264.97 1,336.77 75,601.74
2. 基金赎回 款 -74,265.05 -1,336.99 -75,602.04
四、 本期 向基金份 额持有 - - - 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
第 14 页 共 31 页
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填 列）
五、 期末所有者 权益 （基
金净值）
626,013,152.26 -1,963,164.98 624,049,987.28
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表 由下列负 责人签署 ：
______ 卢伟 忠______
______ 严军______
____ 荣静____
基金管理人 负责人
主管会计 工作负责 人
会 计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金 基本情况
九泰锐富事件驱动混合型 发起式证券投资基 金，系经 中国证券监督管理委员会 （以下简称”
中国证监会 “） 证监 许可[2015]1134 号 文 《关于 准予 九泰锐富事 件驱动混 合型发起 式证券投 资基
金注册的批 复》 准予 募集注册 ， 由九泰 基金管理 有限 公司作为发 起人于 2016 年1 月13 日至2016
年1 月 29 日 向社会公 开募集， 募 集结 束经 北京兴华 会 计师事务所 （特 殊普通合 伙） 验资并 出具验
资报告后 ， 向中国 证监会报 送基金备 案材料 。 基金合 同于 2016 年2 月 4 日 生效。 发起式 ； 基金合
同生效后五 年内 （ 含第五年 ） 为 上市契约 型、 定期开 放式， 五 年后转为 上市契约 型开放式 （LOF），
存 续 期限 为不 定期 。设 立时 募集 的 扣除 认购 费后 的实 收 基金 （本 金） 为人 民币 625,902,475.80
元， 在募 集期间产 生的活期 存款利息 为人民币110,676.54 元， 以上实收 基金 （ 本息） 合计为人 民
币 626,013,152.34 元，折 合 626,013,152.34 份 基金 份额。本基 金的基金 管 理人为 九泰基金 管理
有限公司，注册登记机构 为中国证券登记 结算有限公 司，基金托管人为中国工 商银行股份有限 公
司。
本基金的投资范围为国内 依法发行上市的股 票（包括 创业板、中小板股票及其 他经中国证监
会核准发行 的股票） ， 债券 （国债 、 金融债 、 企业 （公 司） 债、 次级 债、 可转换 债券 （含 分离交易
可转债） 、中小企业私募 债、央行票据、短 期融资券 、超短期融资券、中期 票据等） 、资产支持 证
券、债券回购、银行存款 等固定收益类资 产，权证， 股指期货，货币市场工具 ，以及法律法规 或
中国证监会 允许基金 投资的其 他金融工 具 （ 但须符合 中国证监会 相关规定） 。 如 法律法规 或监管机
构以后允许 基金投资 其他品种 ，基金管 理人在履 行适 当程序后， 可以将其 纳入投资 范围。
本基金的业绩比较基准：1 、基金合同生效 后五年内 （含第五年） ，本基金业绩 比较基准为年
化收益率 5.5% 。2、本基 金转 为上市开 放式基金 （LOF ） 后， 本基 金业绩比 较基准为 ： 沪深 300 指
数收益率 ×6 0%+ 中国 债券总指 数收益率 ×40%。
九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
第 15 页 共 31 页
6.4.2 会计 报表的编制 基础
本 基 金 的 财 务 报 表 按 照 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 及 相 关 规 定( 以 下 简 称
“企业会计 准则 ”) 及 中国证监 会发布的 关于基 金行 业实务操作 的有关规 定编制， 同 时 在具体 会计
核算和信息 披露方面 也参考了 中国证券 投资基金 业协 会发布的若 干基金行 业实务操 作。
6.4.3 遵循 企业会计准 则及其他有 关规定的声明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和 中国证监 会发布的关于基金行业实 务操作的有关
规定的要求 ，真实、 完整地反 映了本基金 2018 年 6 月 30 日的财务状 况以及 2018 年 1 月 1 日至
2018 年6 月30 日止 期间的经 营成果和 基金净值 变动 情况。
6.4.4 本报 告期所采用 的会计政策 、会计估计与最 近一期年度报 告相一致的 说明
本基金本报告期所采用的 的会计政策、会计 估计与最 近一期年度报告所采用的 会计政策、会
计估计相一 致。
6.4.5 会计 政策和会计 估计变更以 及差错更正的说 明
本基金无需 说明的重 大会计差 错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局 财税[2008]1 号《财政部 、国家税务总局关于企业所 得税若干优
惠政策的通 知》 、2008 年9 月 18 日 《上 海、 深圳 证券 交易所关于 做好证券 交易印花 税征收方 式调
整工作的通知》 、财税[2012]85 号《 关于实施上市公 司股息红利差别化个人所 得税政策有关问 题
的通知》 、财税[2015]101 号《关于 上市公司股息红 利差别化个人所得税政策 有关问题的通知》 、
财税[2016]36 号 《关于 全面推开 营业税改 征增值税 试 点的通知》 、 财 税[2016]140 号 《关于 明确金
融房地产开发教育辅助服务 等增值税政策的通 知》 、 财税[2017]56 号 《关于资管产品增 值税有关
问题的通知》 、财税[2017]90 号《关 于租入固定资产 进项税额抵扣等增值税政 策的通知》及其 他
相关税务法 规和实务 操作，主 要税项列 示如下：
(1) 证券投资 基金(封 闭式证券 投资基金 ， 开 放式证券 投资基金)管 理人运用 基金买卖 股票 、 债
券免征增值 税；2018 年1 月1 日起， 公 开募集证 券投 资基金运营 过程中发 生的其他 增值税应 税行
为，以基金 管理人为 增值 税纳 税人，暂 适用简易 计税 方法，按照 3% 的征收 率缴纳增 值税；
(2) 对证券投 资基金从 证券市场 中取得的 收入， 包 括买 卖股票、 债券 的差价收 入 ， 股权 的股息、
红利收入， 债券的利 息收入及 其他收入 ，暂不缴 纳企 业所得税；
(3) 对基金取 得的股票 股息 、 红利收 入， 由上市公 司在 收到相关扣 收税款当 月的法定 申报期内
向主管税务 机关申报 缴纳；从 公开发行 和转让市 场取 得的上市公 司股票， 持股期限在 1 个月 以内九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
第 16 页 共 31 页
(含 1 个月) 的 ，其股息 红利所得 全额计入 应纳税所 得 额；持股期 限在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年)
的，其股息 红利所得 暂减按 50% 计 入应纳 税所得额 ； 持股 期限超过 1 年 的，其股 息红利所 得暂免
征收个人所 得税。上 述所得统 一适用 20% 的税率 计征 个人所得税 ；
(4) 对基金取 得的债券 利息收入 ， 由 发行 债券的企 业在 向基金支付 上述收入 时代扣代 缴 20%的
个人所得税 ，暂不缴 纳企业所 得税；
(5) 对于基金 从事 A 股 买卖， 出 让方按 0.10% 的税 率缴 纳证券( 股票)交易印 花税， 对 受让方不
再缴纳印花 税。
(6) 按实缴增 值税的 7%计 缴城市建 设维护税 ，按实缴 增值税的 3%计缴 教育费附 加，此外 还按
实缴增值税 的 2%计缴 地方教育 费附加。
6.4.7 关联 方关系
6.4.7.1 本报告期 存在控制关系 或其他 重大 利害关系 的关联方发生 变化的情况
本报告期存 在控制关 系或其他 重大利害 关系的关 联方 未发生变化 。
6.4.7.2 本报告期 与基金发生关 联交易的各 关联方
关联方名称 与本基金的 关系
九泰基金管 理有限公 司 基金管理人 、基金销 售机构
中国工商银 行股份有 限公司 基金托管人 、基金代 销机构
6.4.8 本报 告期及上年 度可比期间 的关联方交易
下述关联交 易均在正 常业务范 围内按一 般商业条 款订 立。
6.4.8.1 通过关联 方交易单元进 行的交易
本基金 本报告期 未通过关 联方交易 单元进行 交易 。
6.4.8.2 关联方报 酬
6.4.8.2.1 基金 管理费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度可比 期间
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
4,736,330.26 4,733,251.57
其中： 支付销 售机构的 客
户维护费
1,102,621.57 1,177,867.91
注：在通常 情况下， 基本管理 费按前一 日基金资 产净 值的 1.5% 年 费率计提 。计算方 法如下：
H＝ E× 年管 理费率 ÷ 当年天数 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
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H 为每日应计 提的基 金基本管 理费
E 为前一日基 金资产 净值
基金基本管理费 每日计提，逐日累 计至每月月末 ，按月支付。由基金管理 人向基金托管人 发
送基金基本 管理费划 付指令， 经基金托 管人复核 后于 次月首日起 3 个工作 日内从基 金财产中 一次
性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、 休息日或不 可抗力致使无法按时支付 的，顺延至法定 节
假日、休息 日结束之 日起 2 个 工作日内 或不可抗 力情 形消除之日 起 2 个工 作日内支 付。
6.4.8.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度可比 期间
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
789,388.32 788,875.25
注： 本基金 的托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.25% 的年费率计 提。 托管 费的计算 方法如下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费每日 计算，逐日累计至 每月月末，按 月支付，由基金管理人向 基金托管人发送 基
金托管费划 款指令， 基金托管 人复核后 于次月前 3 个 工作日内从 基金财产 中一次性 支取，若 遇法
定节假日、 休息日或 不可抗力 致使无法 按时支付 的， 顺延至法定 节假日、 休息日结 束之日起 2 个
工作日内 或 不可抗力 情形消除 之日起 2 个工作日 内支 付。
6.4.8.3 与关联方 进行银行间同 业市场的债 券( 含回 购) 交易
本基金本报 告期内未 发生与关 联方进行 银行间同 业市 场的债券(含 回购)交 易。
6.4.8.4 各关联方 投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告 期内基金管 理人运用固 有资金投资本 基金的情况
份额单位： 份
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6
月 30 日
上年度可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
日
基金合同生 效日（ 2016 年
2 月 4 日 ） 持有的 基金份额
- -
期初持有的 基金份额 8,601,161.13 8,601,161.13
期间申购/ 买入 总份额 - - 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
第 18 页 共 31 页
期间因拆分 变动份额 - -
减：期间赎 回/ 卖出总份 额 - -
期末持有的 基金份额 8,601,161.13 8,601,161.13
期末持有的 基金份额
占基金总份 额比例
1.3700% 1.3700%
6.4.8.4.2 报告 期末除基金 管理人之外 的其他关联方 投资本基金的 情况
本基金 除基金管 理人之外 的其他关 联方于本 报告 期末及上年 度末均未 持有本基 金份额。
6.4.8.5 由关联方 保管的银行存 款余额及当 期产生的 利息收入
单位：人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度可比 期间
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入
中国工商银
行股份有限
公司
10,655,088.00 58,929.93 6,817,974.97 79,894.08
注：本基金的银 行存款由基金托管 人中国工商银 行股份有限公司保管，按 银行同业利率或 约
定利率计息 。
6.4.8.6 本基金在 承销期内参与 关联方承销 证券的情 况
本基金 于本报告 期及上年 度可比期 间均未在 承销 期内参与关 联方承销 证券。
6.4.8.7 其他关联 交易事项的说 明
本基金于本 报告期及 上年度可 比期间均 无需说明 的其 他关联方交 易事项。
6.4.9 期末 （ 2018 年 6 月 30 日 ）本基金持 有的流 通受限证券
6.4.9.1 因认购新 发/ 增发证券而 于期末持有的流通 受限证券
金额单位： 人民币元
6.4.9.1.1 受 限证券类 别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002475 立讯 精密
2016 年
10 月21
日
2018 年
10 月24
日
非公 开
发行 流
通受 限
13.05 21.26 1,947,118 25,507,245.80 41,395,728.68 -
603799 华友 钴业
2016 年
12 月23
日
2018 年
12 月21
日
非公 开
发行 流
通受 限
31.86 87.82 376,647 11,999,973.42 33,077,139.54 -
601021 春秋 航空
2018 年
2 月14
2019 年
2 月12
非公 开
发行 流
29.90 32.64 581,589 17,500,013.01 18,983,064.96 - 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
第 19 页 共 31 页
日 日 通受 限
601021 春秋 航空
2018 年
2 月14
日
2020 年
2 月12
日
非公 开
发行 流
通受 限
29.90 31.95 581,588 17,499,982.92 18,581,736.60 -
002293 罗莱 生活
2018 年
2 月6 日
2021 年
2 月8 日
非公 开
发行 流
通受 限
11.49 13.20 1,266,892 15,000,001.28 16,722,974.40 -
002293 罗莱 生活
2018 年
2 月6 日
2022 年
2 月7 日
非公 开
发行 流
通受 限
11.49 12.33 1,266,891 14,999,989.44 15,620,766.03 -
300184 力源 信息
2017 年
4 月12
日
2020 年
4 月14
日
非公 开
发行 流
通受 限
11.03 9.34 1,359,927 14,999,994.81 12,701,718.18 -
002050 三花 智控
2017 年
9 月18
日
2018 年
9 月20
日
非公 开
发行 流
通受 限
14.85 18.05 666,667 10,000,005.00 12,033,339.35 -
300184 力源 信息
2017 年
4 月12
日
2021 年
4 月14
日
非公 开
发行 流
通受 限
11.03 8.84 1,359,927 14,999,994.81 12,021,754.68 -
002050 三花 智控
2017 年
9 月18
日
2019 年
9 月20
日
非公 开
发行 流
通受 限
14.85 16.88 666,666 9,999,990.00 11,253,322.08 -
600531 豫光 金铅
2016 年
12 月20
日
2018 年
12 月17
日
非公 开
发行 流
通受 限
7.37 4.64 1,635,760 12,268,200.00 7,589,926.40 -
002400 省广 集团
2016 年
9 月21
日
2018 年
9 月24
日
非公 开
发行 流
通受 限
10.42 3.10 2,393,225 24,999,999.15 7,418,997.50 -
002310 东方 园林
2016 年
11 月10
日
2018 年
11 月12
日
非公 开
发行 流
通受 限
13.91 14.33 502,152 6,999,998.88 7,195,838.16 -
002157 正邦 科技
2017 年
1 月9 日
2019 年
1 月10
日
非公 开
发行 流
通受 限
6.05 3.80 1,800,623 10,983,800.30 6,842,367.40 -
603788 宁波 高发
2017 年
8 月16
日
2018 年
8 月15
日
非公 开
发行 流
通受 限
26.79 24.01 272,657 7,500,015.05 6,546,494.57 -
603788 宁波 高发
2017 年
8 月16
日
2019 年
8 月15
日
非公 开
发行 流
通受 限
26.79 22.93 272,656 7,499,976.54 6,252,002.08 -
000901 航天 科技
2016 年
11 月17
日
2018 年
11 月19
日
非公 开
发行 流
通受 限
20.48 9.43 660,000 13,516,800.00 6,223,800.00 -
002131 利欧 股份 2016 年 2018 年 非公 开 4.95 2.05 2,515,814 12,500,001.56 5,157,418.70 - 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
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9 月8 日 9 月10
日
发行 流
通受 限
000555 神州 信息
2016 年
12 月28
日
2018 年
12 月31
日
非公 开
发行 流
通受 限
25.51 11.85 391,083 9,999,992.31 4,634,333.55 -
300213 佳讯 飞鸿
2016 年
11 月1
日
2018 年
11 月2
日
非公 开
发行 流
通受 限
12.75 5.88 691,081 8,880,390.85 4,063,556.28 -
002374 丽鹏 股份
2016 年
11 月1
日
2018 年
11 月2
日
非公 开
发行 流
通受 限
7.49 4.61 797,872 5,999,997.44 3,678,189.92 -
600277 亿利 洁能
2017 年
2 月14
日
2019 年
2 月11
日
非公 开
发行 流
通受 限
6.89 4.89 360,750 2,499,997.50 1,764,067.50 -
002040 南京 港
2017 年
1 月18
日
2019 年
1 月21
日
非公 开
发行 流
通受 限
14.82 8.34 168,463 2,499,990.92 1,404,981.42 -
000065 北方 国际
2016 年
12 月27
日
2018 年
12 月28
日
非公 开
发行 流
通受 限
16.66 7.14 178,570 2,999,984.40 1,274,989.80 -
300410 正业 科技
2017 年
3 月22
日
2019 年
3 月25
日
非公 开
发行 流
通受 限
42.63 21.66 42,769 1,830,513.20 926,376.54 -
注：1 、 截至本报告期 末 2018 年 6 月 30 日止， 本基 金 无因认购新 发/增发证 券而持有 的
流通受限债 券和权证 ；
2 、基金可 作为特定投资 者，认购由 中国证监会 《上市公司证券 发行管理办法 》规
范的非公开 发行股票， 所 认购的非 公开发行 新增股份 上市首日起 12 个月 或 36 个月 内不
得转让， 同时按照 中国证监 会修订的 《上 市公司股 东、 董监高减持 股份的若 干规定 》(证
监会公告[2017]9 号) 的补充规 定， 自 股份解 除限售之 日起 12 个月 内， 通过集中 竞价交
易减持数量 不得 超过 持有该次 非公开发 行股份数 量的50%；
3 、本基金 对限售期内出 现权益分配 的股票 认购 价格进行调整， 公式为：新认 购价
格= （原认购 价格- 股 息金额+配 股价*配 股率）/(1+ 配 股率+送股率)。
6.4.9.2 期末持有 的暂时停牌等 流通受限股 票
金额单位： 人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002310
东方
园林
2018 年
5 月25
重大
事项
14.33 - - 502,152 6,999,998.88 7,195,838.16 - 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
第 21 页 共 31 页
日 停牌
002739
万达
电影
2017 年
7 月4
日
重大
事项
停牌
52.04 - - 35,100 1,994,553.00 1,826,604.00 -
6.4.9.3 期末债券 正回购交易中 作为抵押的 债券
本基金 本报告期 末未持有 债券正回 购交易中 作为 抵押的债券 。
6.4.10 有助 于理解和分 析会计报表 需要说明的其他 事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允 价值计量 的金融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包 括贷款和 应收款项和其他金融负债 ，其账面价值
接近于公允 价值。
(b)以公允价 值计量的 金融工具
(i) 金融工 具公允价 值计量的 方法
公允价值计量基于公允价 值的输入值的可观 察程度以 及该等输入值对公允价值 计量整体的重
要性，被划 分为三个 层次：
第一层次输 入值是在 计量日能 够取得的 相同资产 或负 债在活跃市 场上未经 调整的报 价；
第二层次输 入值是除 第一层次 输入值外 相关资产 或负 债直接或间 接可观察 的输入值 ；
第三层次输 入值是相 关资产或 负债的不 可观察输 入值 。
(ii) 各层次 金融工具 公允价值
于 2018 年 6 月 30 日，本基 金持有的 以公允价 值计 量的金融工 具中属于 第一层次 的余额为
149,853,121.60 元，属于第二层次的余额为 1,826,604.00 元，属于第三层次的余额为
263,364,884.32 元。(2017 年 12 月 31 日：第一 层 次余额 110,616,505.34 元 ，第二层 次余额
1,938,215.75 元，第 三层次余 额 284,392,377.78) 。
(iii) 公允 价值所属 层次间的 重大变动
对于证券交 易所上市 的证券， 若出 现重大 事项停牌、 交易不活跃、 或 属于非公 开发行等 情况，
本基金分别于停牌日至交 易恢复活跃日期 间、交易不 活跃期间及限售期间将相 关证券的公允价 值
列入第二层 次或第三 层次，上 述事项解 除时将相 关证 券的公允价 值列入第 一层次。
(iv) 第三层 次公允价 值余额和 本期变动 金额
于 2018 年 6 月 30 日 ，本基金 持有的以 公允价值 计量 的金融工具 中属于第 三层次的 余额为人
民币 263,364,884.32 元；本报告期因调整估值 方 法由第二层次 转入第一层 次的金额 为人民币
111,611.75 元， 由第 三层次转 入第一层 次的金额 为人 民币 78,726,460.82 元。(2) 除 公允价值 外，九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
第 22 页 共 31 页
截至资产负 债表日本 基金无需 要说明的 其他重要 事项 。
§7 投资 组合 报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额 占基金总资 产的比例
（% ）
1 权益投资 415,044,609.92 67.53
其中：股票 415,044,609.92 67.53
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 177,000,000.00 28.80
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
6 银行存款和 结算备付 金合计 22,541,451.64 3.67
7 其他各项资 产 59,569.24 0.01
8 合计 614,645,630.80 100.00
7.2 期末按行 业分类的股票 投资组合
7.2.1 报告 期末按行业 分类的境内 股票投资组合
金额单位 ：人民币 元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产 净值比例 （％）
A
农、林、牧 、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 290,473,569.52 47.43
D
电力、热力 、燃气及 水生产和 供
应业
- -
E
建筑业 12,149,017.88 1.98
F
批发和零售 业 24,723,472.86 4.04
G
交通运输、 仓储和邮 政业 38,969,782.98 6.36
H
住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息技术服 务
业
19,624,565.95 3.20
J
金融业 10,403,732.00 1.70 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
第 23 页 共 31 页
K
房地产业 3,977,820.00 0.65
L
租赁和商务 服务业 7,418,997.50 1.21
M
科学研究和 技术服务 业 - -
N
水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O
居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会 工作 5,477,047.23 0.89
R
文化、体育 和娱乐业 1,826,604.00 0.30
S
综合 - -
合计 415,044,609.92 67.77
7.2.2 报告 期末按行业 分类的 港股 通 投资股票投资 组合
本报告期末 未持有港 股通股票 。
7.3 期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小排序 的前十名股票 投资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 002475 立讯精密 2,178,818 46,618,246.68 7.61
2 601021 春秋航空 1,163,177 37,564,801.56 6.13
3 603799 华友钴业 376,647 33,077,139.54 5.40
4 002293 罗莱生活 2,533,783 32,343,740.43 5.28
5 300184 力源信息 2,719,854 24,723,472.86 4.04
6 002050 三花智控 1,333,333 23,286,661.43 3.80
7 603601 再升科技 2,566,564 22,483,100.64 3.67
8 000333 美的集团 275,401 14,381,440.22 2.35
9 603788 宁波高发 545,313 12,798,496.65 2.09
10 300124 汇川技术 349,201 11,460,776.82 1.87
注：投资者欲了 解本报告期末基金 投资的所有股 票明细，应阅读登载于管 理人网站的年度 报
告正文。
7.4 报告期内 股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计 买入金额超 出期初基金 资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金 额
占期初基金 资产净值
比例（％） 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
第 24 页 共 31 页
1 601021 春秋航空 34,999,995.93 5.52
2 002293 罗莱生活 29,999,990.72 4.73
3 000333 美的集团 19,991,353.55 3.16
4 600887 伊利股份 13,995,354.23 2.21
5 300124 汇川技术 11,992,461.35 1.89
6 300015 爱尔眼科 9,995,348.70 1.58
7 600036 招商银行 7,997,352.00 1.26
8 601336 新华保险 5,998,250.00 0.95
9 002475 立讯精密 5,998,118.00 0.95
10 300433 蓝思科技 5,996,421.44 0.95
11 300450 先导智能 5,995,593.00 0.95
12 002594 比亚迪 5,993,770.00 0.95
13 000651 格力电器 4,998,656.25 0.79
14 300316 晶盛机电 4,998,581.00 0.79
15 300003 乐普医疗 4,998,334.47 0.79
16 000002 万科 A 4,997,934.00 0.79
17 300037 新宙邦 4,997,734.00 0.79
18 002008 大族激光 4,996,137.00 0.79
19 300033 同花顺 4,995,830.10 0.79
20 300136 信维通信 3,995,957.00 0.63
7.4.2 累计 卖出金额超 出期初基金 资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额
占期初基金 资产净值
比例 （％）
1 002706 良信电器 25,046,612.97 3.95
2 000333 美的集团 14,452,813.61 2.28
3 000651 格力电器 9,707,483.01 1.53
4 300015 爱尔眼科 9,134,616.00 1.44
5 600887 伊利股份 8,886,903.94 1.40
6 601318 中国平安 8,754,225.00 1.38
7 002157 正邦科技 8,750,399.91 1.38
8 300136 信维通信 7,402,125.57 1.17
9 603799 华友钴业 6,580,465.90 1.04
10 600036 招商银行 5,934,142.00 0.94
11 300003 乐普医疗 5,920,626.00 0.93
12 000786 北新建材 5,893,096.00 0.93 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
第 25 页 共 31 页
13 600276 恒瑞医药 5,408,579.60 0.85
14 000555 神州信息 5,389,852.86 0.85
15 002594 比亚迪 4,616,027.00 0.73
16 600570 恒生电子 4,521,138.00 0.71
17 300433 蓝思科技 4,520,351.47 0.71
18 300033 同花顺 4,089,979.16 0.65
19 300377 赢时胜 4,064,459.00 0.64
20 601688 华泰证券 4,054,505.00 0.64
7.4.3 买入 股票的成本 总额及卖出 股票的收入总额
单位：人民 币元
买入股票成 本（成交 ）总额 239,525,494.48
卖出股票收 入（成交 ）总额 199,388,464.30
注：本 项中 7.4.1 、7.4.2 、7.4.3 表中的 “ 买入 金额 ” （或 “买入股 票成本 ” ）、 “卖 出金
额” （或 “ 卖出股票 收入 ”） 均按买卖 成交金额 （成 交单价乘以 成交数量 ）填列， 不考虑相 关交
易费用。
7.5 期末按债 券品种分类的 债券投资组 合
本基金 本报告期 末未持有 债券。
7.6 期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小 排序 的前五名债券 投资明细
本基金 本报告期 末未持有 债券。
7.7 期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小 排序 的前十名资产 支持证券投 资明细
本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7.8 报告 期末按公允 价值占基金资 产净值比例大小 排序的前五名 贵金属投资 明细
本基金 本报告期 末未持有 贵金属投 资。
7.9 期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小 排序 的前五名权证 投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
7.10 报 告期 末本 基 金投 资的 股指 期货 交易 情 况说 明
7.10.1 报告期末本 基金投资的 股指期货持 仓和损益 明细
本基金本报 告期末未 持有股指 期货。
7.10.2 本基金投资 股指期货的 投资政策 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
第 26 页 共 31 页
报告期内， 本基金未 参与股指 期货交易 。
7.11 报 告期末本基 金投资的国 债期货交易情 况说明
报告期内， 本基金未 参与国债 期 货交易 。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1
报告期内本基金投资的前 十名证券的发行主 体未被监 管部门立案调查，在本报 告编制日前一
年内本基金 投资的前 十名证券 的发行主 体未受到 公开 谴责、处罚 。
7.12.2
本基金投资 的前十名 股票中， 没有超出 基金合同 规定 的备选股票 库之外的 股票。
7.12.3 期末 其他各项资 产构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 100,159.24
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -40,590.00
5 应收申购款 -
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 59,569.24
7.12.4 期末 持有的处于 转股期的可 转换债券明细
本基金 本报告期 末未持有 可转换债 券。
7.12.5 期末 前十名股票 中存在流通 受限情况的说明
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的公允
价值
占基金资产 净值比
例（%）
流通受限情 况说明
1 002475 立讯精密 41,395,728.68 6.76 非公开发行 ，流通受 限
2 601021 春秋航空 37,564,801.56 6.13 非公开发行 ， 流通受 限
3 603799 华友钴业 33,077,139.54 5.40 非公开发行 ，流通受 限
4 002293 罗莱生活 32,343,740.43 5.28 非公开发行 ，流通受 限
5 300184 力源信息 24,723,472.86 4.04 非公开发行 ，流通受 限
6 002050 三花智控 23,286,661.43 3.80 非公开发行 ，流通受 限
7 603788 宁波高发 12,798,496.65 2.09 非公开发行 ，流通受 限 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
第 27 页 共 31 页
7.12.6 投资组合报 告附注的其 他文字描述 部分
由 于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
§8 基金 份额 持有 人信 息
8.1 期末基金 份额持有人户 数及持有人 结构
份额单位： 份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
6,880 90,990.28 144,462,884.49 23.08% 481,550,267.77 76.92%
8.2 期末上市 基金前十名持 有人
序号 持有人名称 持有份额（ 份） 占上市总份 额
比例
1 华泰证券股 份有限公 司客户
信用交易担 保证券账 户
18,564,325.00 5.00%
2 珠峰财产保 险股份有 限公司
－资本金
13,017,492.00 3.50%
3 上海斯诺波 投资管理 有限公
司－私募工 场自由之 路母基
金证券投资 基金
11,379,590.00 3.06%
4 陈云珍 9,770,000.00 2.63%
5 夏建 9,450,584.00 2.54%
6 宁波万坤投 资管理合 伙企业
（有限合伙 ）－万坤 全天候
量化 1 号私 募投资基 金
9,323,878.00 2.51%
7 宁波万坤投 资管理合 伙企业
（有限合伙 ）－ 万坤 全套利
量化 1 号私 募投资基 金
7,034,986.00 1.89%
8 张继荣 3,804,553.00 1.02%
9 胡德春 3,640,000.00 0.98%
10 董昌茂 3,355,496.00 0.90%
注：本表格 所示持有 人，均为 场内持有 人。
8.3 期末基金 管理人的从业 人员持有本 基金的情况
项目 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基金管理人 所有从业 人员
持有本基金
1,603,262.07 0.2561%
九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
第 28 页 共 31 页
8.4 期末基金 管理人的从业 人员持有本 开放式基金 份额总量区间 的情 况
项目 持有基金份 额总量的 数量区间 （万份 ）
本公司高级 管理人员 、 基金 投资和 研究部
门负责人 持 有本开放 式基金
50~100
本基金基金 经理 持有 本开放式 基金
>100
8.5 发起 式基金发起 资金持有份额 情况
项目
持有份额总
数
持有份额占
基金总份额
比例（% ）
发起份额总
数
发起份额占
基金总份额
比例 （%）
发起份额承
诺持有期限
基金管理人 固有资
金
8,601,161.13 1.37 8,601,161.13 1.37 不低于3 年
基金管理人 高级管
理人员
550,130.50 0.09 550,130.50 0.09 不低于3 年
基金经理等 人员 1,000,090.00 0.16 1,000,090.00 0.16 不低于3 年
基金管理人 股东 0.00 0.00 0.00 0.00 不低于3 年
其他 0.00 0.00 0.00 0.00 不低于3 年
合计 10,151,381.63 1.62 10,151,381.63 1.62 -
§9 开放 式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生 效日（ 2016 年2 月 4 日 ） 基金份额 总额 626,013,152.34
本报告期期 初基金份 额总额 626,013,152.26
本报告期基 金总申购 份额 -
减: 本报告期 基金总赎 回份额 -
本报告期基 金拆分变 动份额（ 份额减少 以"-" 填 列） -
本报告期期 末基金份 额总额 626,013,152.26
§10 重大 事件 揭示
10.1 基金份额 持有人大会决 议
本报告期内 无基金份 额持有人 大会决议 。
九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
第 29 页 共 31 页
10.2 基金管理 人、基金托管 人的专门基 金托管部门 的重大人事变 动
1 、基金管理 人无重大 人事变动 。
2 、托管人基 金托管部 门无重大 人事变动 。
10.3 涉及基金 管理人、基金 财产、基金 托管业务的 诉讼
本 报告期内 无涉及本 基金管理 人、基金 财产、基 金托 管业务的诉 讼。
10.4 基金投资 策略的改变
本基金投资 策略未发 生改变。
10.5 为基金进 行审计的会计 师事务所情 况
为 本基金提 供审计的 会计师 事务所为 德勤华永 会计师事 务所（特 殊普通合 伙） ， 本报告期 内
未发生变更 。
10.6 管理人、 托管人及其高 级管理人员 受稽查或处 罚等情况
报告期内， 本基 金管理人 收到中国 证券监 督管理委 员 会北京监管 局 《关于对九 泰基金管 理有
限公司采取 责令改正 并暂停办 理相关业 务措施的 决定 》 （ 〔2018 〕41 号） ，责令公 司改正， 暂停办
理公司特定 客户资产 管理计划 备案 6 个 月。 基金管 理 人高度重视 整改工作， 及 时制定了 整改方 案
并落实，截 止目前已 基本完成 整改。
报告期内， 本基金管 理人、基 金托管人 及其高级 管理 人员无受稽 查或处罚 等情况。
10.7 基金 租用证券公 司交易单元的 有关情况
10.7.1 基金 租用证券公 司交易单元 进行股票投资及 佣金支付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的 比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国金 证券 2 372,779,464.38 100.00% 347,171.17 100.00% -
东莞 证券 1 - - - - -
湘财 证券 2 - - - - -
招商 证券 2 - - - - -
大同 证券 2 - - - - -
九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
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10.7.2 基金 租用证券公 司交易单元 进行其他证券投 资的情况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交 易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的 比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国金 证券 - - 11,432,000,000.00 100.00% - -
东莞 证券 - - - - - -
湘财 证券 - - - - - -
招商 证券 - - - - - -
大同 证券 - - - - - -
注：1 、 本基金管 理人负责 选择证券 经营机构 ， 租用 其 交易单元作 为本基金 的交易单 元。 基 金交易
单元的选择 标准如下 ：
（1）券 商经纪人 经营行为 规范、风 险管理 健全 ，在业内有 较好的声 誉；
（2）具 备高效、 安全的通 讯条件， 交易设 施满 足基金进行 证券交易 的需要；
（3） 券商经纪 人具有较 强的研究 支持能力 ： 能及 时、 全面 、 定期向 基金管 理人提供 高质量的
关于宏观、行业及市场走 向、个股分析的 报告及丰富 全面的信息咨询服务；有 很强的行业分析 能
力，能根据 基金管理 人所管理 基金的特 定要求， 提供 专门研究报 告。
2 、本公 司租用券 商交易单 元的程序
基金管理人根据 以上标准对不同券 商经纪人进行 考察、选择和确定，选定 的经纪人名单经 公
募基金业务投资决策委员 会审批，同意后 与被选择的 证券经营机构签订相关协 议。基金管理人 与
被选择的券商经纪人在签 订协议时，要明 确签定协议 双方的公司名称、协议有 效期、佣金率、 双
方的权利义 务等。
3 、报告 期内租用 证券公司 交 易单元 的变更 情况 ：
（1）本 基金报告 期内新增 租用交易 单元情况
新增大同 证券股份 有限公司 上海交易 单元 1 个、 深圳交易单 元 1 个。
（2）本 基金报告 期内停止 租用交易 单元情况 ：无 。
§11 影响 投资 者决 策 的其 他重 要信 息
11.1 报 告期内单一 投资者持有 基金份额比例 达到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报告期 内未发生 单一投资 者持有的 基金 份额比例达 到或超过20%的情 况。 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告 摘要
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11.2 影 响投资者决 策的其他重 要信息
根据《公开募集开放式 证券投资基金 流动性风险管理 规定》的要求，经与各 基金托管人协
商一致并报 监管机构 备案， 九泰基金 对旗下 17 只存 续公募基金 产品进行 了基金合 同的修改 ， 于
2018 年3 月30 日发 布了 《 九泰基金 管理有限 公司关于 旗下基金修 改基金合 同有关条 款的公告》 ，
并在公司官 方网站发 布了修改 后的各基 金产品的 基金 合同、托管 协议。
九泰基金管理有限公司
2018 年8 月25 日
