九 泰锐富 事件 驱动混 合型 发起式 证券 投资
基金
2018 年半 年度报 告
2018 年 6 月 30 日
基 金 管理 人： 九泰 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人： 中国 工 商银 行股 份有 限公司
送 出 日期 ：2018 年 8 月 25 日 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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§1 重 要 提示 及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之 二
以上独立董 事签字同 意，并由 董事长签 发。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定， 于 2018 年 8 月 22 日 复核了本
报告中的财务指标、净值 表现、利润分配 情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复 核
内容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险， 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本
基金的招募 说明书及 其更新。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2018 年1 月1 日起 至 6 月 30 日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本 情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品 说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理 人和基 金托管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信息披露 方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关 资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计 数据和 财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值 表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理 人及基 金经理情 况 .................................................................................................... 10
4.2 管理人对 报告期 内本基金 运作遵规 守信情况 的说 明 ............................................................ 11
4.3 管理人对 报告期 内公平交 易情况的 专项说明 ........................................................................ 12
4.4 管理人对 报告期 内基金的 投资策略 和业绩表 现的 说明 ........................................................ 12
4.5 管理人对 宏观经 济、证券 市场及行 业走势的 简要 展望 ........................................................ 12
4.6 管理人对 报告期 内基金估 值程序等 事项的说 明 .................................................................... 13
4.7 管理人对 报告期 内基金利 润分配情 况的说明 ........................................................................ 14
4.8 报告期内 管理人 对本基金 持有人数 或基金资 产净 值预警情形 的说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报告期内 本基金 托管人遵 规守信情 况声明 ............................................................................ 15
5.2 托管人对 报告期 内本基金 投资运作 遵规守信 、净 值计算、利 润分配等 情况的说 明 ........ 15
5.3 托管人对 本半年 度报告中 财务信息 等内容的 真实 、准确和完 整发表意 见 ........................ 15
§6 半年度财务会计报告（未经审 计） ................................................................................................. 16
6.1 资产负债 表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17
6.3 所有者权 益（基 金净值） 变动表 ............................................................................................ 18 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 40
7.1 期末基金 资产组 合情况 ............................................................................................................ 40
7.2 期末按行 业分类 的股票投 资组合 ............................................................................................ 40
7.3 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 所有 股票投 资明细 ................................ 41
7.4 报告期内 股票投 资组合的 重大变动 ........................................................................................ 42
7.5 期末按债 券品种 分类的债 券投资组 合 .................................................................................... 44
7.6 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前五名债券 投资明细 ............................ 44
7.7 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 所有资产支 持证券投 资明细 ................ 44
7.8 报告期末 按公允 价值占基 金资产净 值比例大 小排 序的前五名 贵金属投 资明细 ................ 44
7.9 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前五名权证 投资明细 ............................ 44
7.10 报告期 末本基金 投资的股 指期货交 易情况说 明 .................................................................. 44
7.11 报告期末本 基金 投 资的国债 期货交易 情况说明 .................................................................. 45
7.12 投资组 合报告附 注 .................................................................................................................. 45
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47
8.1 期末基金 份额持 有人户 数 及持有人 结构 ................................................................................ 47
8.2 期末上市 基金前 十名持有 人 .................................................................................................... 47
8.3 期末基金 管理人 的从业人 员持有本 基金的情 况 .................................................................... 47
8.4 期末基金 管理人 的从业人 员持有本 开放式基 金份 额总量区间 的情况 ................................ 48
8.5 发起式基 金发起 资金持有 份额情况 ........................................................................................ 48
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 49
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 50
10.1 基金份 额持有人 大会决议 ...................................................................................................... 50
10.2 基金管 理人、基 金托管人 的专门基 金托管部 门的 重大人事变 动 ...................................... 50
10.3 涉及基 金管理人 、基金财 产、基金 托管业务 的诉 讼 .......................................................... 50
10.4 基金投 资策略的 改变 .............................................................................................................. 50
10.5 为基金 进行审计 的会计师 事务所情 况 .................................................................................. 50
10.6 管理人 、托管人 及其高级 管理人员 受稽查或 处罚 等情况 .................................................. 50
10.7 基金租 用证券公 司交易单 元的有关 情况 .............................................................................. 50
10.8 其他重 大事件 .......................................................................................................................... 52 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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§ 11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 54
11.1 报告期内单 一投资 者持有基 金份额比 例达到或 超 过 20% 的 情况 ...................................... 54
11.2 影响投资者 决策的 其他重要 信息 .......................................................................................... 54
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 55
12.1 备查文 件目录 .......................................................................................................................... 55
12.2 存放地 点 .................................................................................................................................. 55
12.3 查阅方 式 .................................................................................................................................. 55
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§2
基 金 简介
2.1 基金 基本情况
基金名称 九泰锐富事 件驱动混 合型发起 式证券投 资基金
基金简称 九泰锐富事 件驱动混 合（场内 简称：九 泰锐富）
场内简称 九泰锐富
基金主代码 168102
基金运作方 式 上市契约型 开放式
基金合同生 效日 2016 年2 月4 日
基金管理人 九泰基金管 理有限公 司
基金托管人 中国工商银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 626,013,152.26 份
基金合同存 续期 不定期
基金份额上 市的证券 交易所 深圳证券交 易所
上市日期 2016-05-04
2.2 基金 产品说明
投资目标
基于对宏观 经济、资 本市场的 深入分析 和理解， 深入
挖掘并充分 理解国内 经济增长 和结构转 型所带来 的事
件性投资机 会，精选 具有估值 优势和成 长优势的 公司
股票进行投 资，力争 获取超越 业绩比较 基准的收 益，
追求基金资 产的长期 稳定增值 。
投资策略
本基金在积 极把握宏 观经济周 期、证券 市场变化 以及
证券市场参 与各方行 为逻辑的 基础上， 深入挖掘 可能
对行业或公 司的当前 或未来价 值产 生重 大影响的 事
件，将事件 性因素作 为投资的 主线，形 成以事件 驱动
为核心的投 资策略。
业绩比较基 准
1、 基金合同生 效后五年 内 （含第五 年） ， 本基金 业绩
比较基准为 年化收益 率 5.5%。
2、本基金转 为上市开 放式基金 （LOF ） 后，本基 金业
绩比较基准 为：沪深300 指数 收益率 ×6 0%+ 中国 债券
总指数收益 率 ×40%
风险收益特 征
本基金属于 混合型证 券投资基 金，一般 情况下其 预期
风险和预期 收益高于 货币市场 基金、债 券型基金 ，低
于股票型基 金，属于 高风险收 益特征的 证券投资 基金
品种。
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2.3 基金 管理人和基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 九泰基金管 理有限公 司 中国工商银 行股份有 限公司
信息披露负 责人
姓名 陈沛 郭明
联系电话 010-57383999 010-66105799
电子邮箱 chenpei@jtamc.com custody@icbc.com.cn
客户服务电 话
400-628-0606 95588
传真 010-57383966 010-66105798
注册地址
北京市丰台 区丽泽路18 号
院1 号楼 801-16 室
北京市西城 区复兴门 内大街 55
号
办公地址
北京市朝阳 区安立路30 号
仰山公园 8 号楼 A 栋
101-120 室、201-222 室
北京市西城 区复兴门 内大街 55
号
邮政编码 100020 100140
法定代表人 卢伟忠 易会满
2.4 信息 披露方式
本基金选定 的信息披 露报纸名 称 《上海证券 报》
登载基金半 年度报告 正文的管 理人互联 网
网址
www.jtamc.com
基金半年度 报告备置 地点 基金管理人 及基金托 管人办公 场所
2.5 其他 相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机 构 中国证券登 记结算有 限责任公 司 北京市西城 区太平桥 大街 17 号
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§3 主 要 财务 指标 和基 金 净值 表现
3.1 主要 会计数 据和财 务指标
金额单位 ：人民币 元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2018 年 1 月1 日 - 2018 年 6 月 30 日 )
本期已实现 收益 5,971,689.23
本期利润 -21,246,718.49
加权平均基 金份额本 期利润 -0.0339
本期加权平 均净值利 润率 -3.33%
本期基金份 额净值增 长率 -3.36%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2018 年 6 月30 日 )
期末可供分 配利润 -13,620,975.85
期末可供分 配基金份 额利润 -0.0218
期末基金资 产净值 612,392,176.41
期末基金份 额净值 0.978
3.1.3 累计期 末指标 报告期末( 2018 年 6 月30 日 )
基金份额累 计净值增 长率 -1.61%
注：1 、 所述基金业 绩指标不 包括持有 人认购 或交易基 金的各项费 用， 计入费用 后实际收 益水平 要
低于所列数 字；
2 、 本期已实 现收益指 基金本期 利息收入 、 投 资收 益、 其他 收入 （不含公 允价值变 动收益 ） 扣
除相关费用 后的余额 ，本期利 润为本期 已实 现收 益加 上本期公允 价值变动 收益；
3 、 期末可供 分配利润 ， 采 用期末资 产负债表 中未 分配利润与 未分配利 润中已实 现部分的 孰低
数（为期末 余额，不 是当期发 生数） 。表 中的 “ 期末 ”均指本报 告期最后 一日，即6 月 30 日。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金 份额净值增长 率及其与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -3.74% 1.38% 0.40% 0.01% -4.14% 1.37%
过去三个月 -5.69% 1.12% 1.23% 0.01% -6.92% 1.11%
过去六个月 -3.36% 1.17% 2.47% 0.01% -5.83% 1.16%
过去一年 -1.31% 1.03% 5.11% 0.01% -6.42% 1.02%
自基金合同
生效起至今
-1.61% 0.73% 13.22% 0.02% -14.83% 0.71%
九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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3.2.2 自基 金合同生效以 来基金份额 累计净值增 长率变动 及其与同期业 绩比较基准 收
益率 变动的比较
注：1. 本基 金合同 于 2016 年 2 月 4 日生 效，截 至本 报告期末， 本基金已 完成建仓, 报告期末 距建
仓期结束已 满一年。
2. 根据 基金合同 的规定， 自本基金 合同生效 之日 起 6 个月内基金的投 资比例需 符合基金 合同
要求。本基 金建仓期 结束时， 各项资产 配置比例 符合 基金合同有 关投资比 例的约定 。 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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§4 管 理 人报 告
4.1 基金 管理人及基金 经理情况
4.1.1 基金 管理人及其管 理基金的经 验
九泰基金管 理有限公 司经中国 证监会证 监许可 【2014 】650 号文批 准， 于 2014 年7 月3 日正
式成立，现 注册资本 2 亿元人 民币，其 中昆吾九 鼎投 资管理有限 公司、同 创九鼎投 资管理集 团股
份有限公司、 拉萨昆 吾九鼎产 业投资管 理有限公 司和 九州证券股 份有限公 司分别占 注册资本26% 、
25% 、25% 和24% 的股 权。
九泰基金坚持“持有人利 益优先”和“风控 第一”原 则，以“大资管”时代金 融资本市场改
革发展为契机，积极推动 业务和产品创新 ，不断探索 新的商业模式，打造九泰 基金差异化的竞 争
优势。
作为首家 PE 投资管理 机构发起设立的公 募基金管 理 公司，九泰 基金将延续股 东方的长期投
资、价值投资的经营理念 ，在公募行业建 立有效的公 司治理和激励约束机制， 引入私募合伙人 创
业文化和经营理念，培育 企业内生发展动 力，以“平 台”思维和“跨界”理念 打造不同于传统 公
募基金的业 务发展模 式。
截至本报告 期末（2018 年 6 月 30 日） ，基 金管理人 共管理 17 只开放 式证券投 资基金， 包括
九泰天富改革新动力灵活 配置混合型证券 投资基金、 九泰天宝灵活配置混合型 证券投资基金、 九
泰锐智定增灵活配置混合 型证券投资基金 、九泰久盛 量化先锋灵活配置混合型 证券投资基金、 九
泰日添金货币市场基金、 九泰锐 富事件驱 动混合 型发 起式证券投资基金、九泰 久稳灵活配置混 合
型证券投资基金、九泰锐 益定增灵活配置 混合型证券 投资基金、九泰锐丰定增 两年定期开放灵 活
配置混合型证券投资基金 、九泰泰富定增 主题灵活配 置混合型证券投资基金、 九泰久利灵活配 置
混合型证券投资基金、九 泰锐华灵活配置 混合型证券 投资基金、九泰久鑫债券 型证券投资基金 、
九泰久兴灵活配置混合型 证券投资基金、 九泰久益灵 活配置混合型证券投资基 金、九泰锐诚定 增
灵活配置混合型证券投资 基金、九泰鸿祥 服务升级灵 活配置混合型证券投资基 金，证券投资基 金
规模约为 107.48 亿元 。
4.1.2 基金 经理（或基金 经理小 组） 及基金经理 助理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 （助理） 期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
刘开运
基金经
理、 定增
2016 年2 月4 日 - 7
金融学硕士 ，中国籍 ，具
有基金从业 资格，7 年证九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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投资中
心总经
理、 致远
权益投
资部总
经理兼
执行投
资总监
券从业经验 。曾任毕 马威
华振会计师 事务所审 计
师，昆吾九 鼎投资管 理有
限公司投资 经理、合 伙人
助理。2014 年 7 月加入九
泰基金管理 有限公司 。曾
任九泰天富 改革新动 力灵
活配置混合 型证券投 资基
金（2015 年7 月 16 日至
2016 年7 月16 日） 基金
经理，现任 定增投 资 中心
总经理、致 远权益投 资部
总经理兼执 行投资总 监，
九泰锐智定 增灵活配 置混
合型证券投 资基金（2015
年 8 月 14 日 至今） 、 九泰
锐富事件驱 动灵活配 置混
合型证券投 资基金（2016
年 2 月 4 日 至今） 、 九泰锐
益定增灵活 配置混合 型证
券投 资基金 （2016 年 8 月
11 日至今） 、 九泰锐 丰定
增两年定期 开放灵活 配置
混合型证券 投资基金
（2016 年8 月30 日至
今） 、 九 泰锐华灵 活配置混
合型证券投 资基金（ 原九
泰锐华定增 灵活配置 混合
型证券投资 基金，2016 年
12 月19 日至 今） 、 九泰锐
诚定增灵活 配置混合 型证
券投资基金 （2017 年 3 月
24 日至今） 的 基金经 理。
注：证券从业的含义遵从 行业协会《证券 业从业人员 资格管理办法》的相关规 定。表中的任职 日
期和离职日 期均指公 司相关公 告中披露 的日期。
4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《中华 人民共和国 证券投资基金法》 、 《公开募 集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证 券投资基金管理公 司公平交 易制度指导意见》等法 律法规及基金合同 、
招募说明书等有关基金法 律文件的规定， 本着诚实信 用、勤勉尽责、安全高效 的原则管理和运 用
基金资产，在严格控制投 资风险的基础上 ，为基金份 额持有人谋求最大利益， 没有 损害基金份 额
持有人利益 的行为。 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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4.3 管理 人对报告期内 公平交易情 况的专项说 明
4.3.1 公平 交易制度的执 行情况
本基金管理 人一贯公 平对待旗 下管理的 所有基金 和组 合， 制定并严 格遵守相 应的制度 和流程，
通过系统和人工等方式在 各环节严格控制 交易公平执 行。报告期内，本公司严 格执行了《证券 投
资基金管理 公司公平 交易制度 指导意见 》和公司 内部 公平交易制 度的规定 。
本基金管理 人通过统 计检验的 方法对管 理的不同 投资 组合， 在不同 时间窗下 （1 日内 、 3 日内、
5 日内）的半 年度同 向交易价 差进行了 专项分析 ，未 发现违反公 平交易原 则的异常 情况。
4.3.2 异常 交易行为的专 项 说明
本报告期内，本公司所管 理的投资组合，在 参与的交 易所公开竞价交易中，同 日反向交易成
交较少的单 边交易量 超过该证 券当日成 交量的 5% 的情 况共出现了1 次， 未 发现异常 。 在本报 告期
内也未发生 因异常交 易而受到 监管机构 处罚的情 况。
4.4 管理 人对报告期内 基金的投资 策略和业绩 表现的说 明
4.4.1 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
本基金根据基金中长期封 闭运作的特点，在 运作期间 将定向增发投资作为基金 的重要策略，
报告期内新 增 2 个定 增项目的 投资， 并及 时丰富完 善 了其他投资 策略。 报告期 内， 在中美 贸易战、
结构性去杠杆、信用违约 风险高发的大背 景下，市场 出现明显调整，当前市场 估值已接近历史 底
部。部分行业如银行、非 银金融、商贸零 售已经处于 历史最低估值水平，开始 具备较高的投资 价
值。本基金择机配置由于 市场非理性下跌 带来的具备 估值优势的投资品种，同 时保持对未来中 国
社会经济发展中的核心优 质资产的密切关 注，在估值 合理的情况下进行中长期 配置，力争获得 稳
健的投资 回 报。
4.4.2 报告 期内基金的业 绩表现
截至本报告 期末本基 金份额净 值为 0.978 元；本 报告 期基金份额 净值增长 率为-3.36% ，业绩
比较基准收 益率为 2.47% 。
4.5 管理 人对宏观经济 、证券市场 及行业走势 的简要展 望
展望后市， 在外 部环境发 生变化、 内 部主动结 构性去 杠杆的大背 景下， 出现一 定的下行 压力，
证券市场风险偏好大幅下 降，市场出现明 显调整。未 来，经济长期稳健增长依 赖培育新的动能 ，
通过进一步 改革开放 、 不 断提高市 场化水平 条件下的 创新驱动有 利于培育 新的动能 ， 但 经济调整、
能动能转化可能需要一定 的时间。经过市 场大幅调整 之后，当前市场估值水平 已经降至历史底 部
区间，对于 未来市场 不宜过度 悲观。
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4.6 管理 人对报告期内 基金估值程 序等事项的 说明
根据中国证 监会相关 规定及本 基金合同 约定， 本基 金 管理人严格 按照 《企业会 计准则》 、 中 国
证监会相关规定和基金合 同关于估 值的约 定，对基金 所持投资品种进行估值。 本基金管理人制 定
了基金估值 和份额净 值计价的 业务管理 制度 ， 明确了 基金估值的 程序和技 术， 建立了估 值委员会，
健全了估值决策体系。本 基金管理人在具 体的基金估 值业务执行上，在遵守中 国证监会相关规 定
和基金合同的同时，参考 了行业协会估值 意见和独立 第三方机构估值数据，以 确保基金估值的 公
平、合理。
本基金管理 人制定的 证券投资 基金估值 政策与估 值程 序确定了估 值目的 、 估值 日、 估 值对象、
估值程序、估值方法以及 估值差错处理、 暂停估值和 特殊情形处理等事项。对 下属管理的不同 基
金持有的具有相同特征的 同一 投资品种的 估值原则、 程序及技术保持一致（中 国证监会规定的 特
殊品种除外） 。
本基金管理人设立了由督 察长、估值业务分 管高管、 研究业务分管高管、风险 管理部、研究
发展部、 基金运 营部等部 门负责人 组成的 基金估值 委 员会， 负责制定 或完善估 值政策、 估 值程序，
定期复核和审阅估值程序 和技术的适用性 ，以确保相 关估值程序和技术不存在 重大缺陷。委员 会
成员均具有多年证券、基 金从业经验，具 备基金估值 运作、行业研究、风险管 理或法律合规等 领
域的专业胜 任能力。
基金经理参与估值原则和 方法的讨论，但不 参与估值 原则和方法的最终决策和 日常估值的执
行。
参与估值流程的各方还包 括本基金托管人和 负责本基 金审计业务的会计师事务 所。托管人根
据法律法规要求对基金估 值及净值计算履 行复核责任 。托管人在复核、审查基 金资产净值和基 金
份额申购、赎回价格之前 ，应认真审阅基 金管理人采 用的估值原则及技术。当 对估值原则及技 术
有异议时，托管人有义务 要求基金管理公 司作出合理 解释，通过积极商讨达成 一致意见。本基 金
管理人当发生改变估值技 术，导致基金资产 净值的变 化在 0.25% 以上的情 况时，将所采用的 相关
估值技术、假设及输入值 的适当性等咨询 会计师事务 所的专业意见。此外，会 计师事务所出具 审
计报告 时，对报告期间基 金的估值技术及 其重大变化 ，特别是对估值的适当性 ，采用外部信息 进
行估值的客观性和可靠性 程度，以及相关 披露的充分 性和及时性等发表意见。 上述参与估值流 程
的各方之间 不存在任 何重大利 益冲突。
本基金管理人与中央国债 登记结算有限责任 公司签署 服务协议，由其按约定提 供银行间同业
市场交易的债券品种的估 值数据。同时与 中证指数有 限公司签署服务协议，由 其按约定分别提 供
交易所交易 的债券品 种的估值 数据和流 通受限股 票流 动性折扣数 据。 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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4.7 管理 人对报告期内 基金利润分 配情况的说 明
根据《公开募集证券投资 基金运作管理办法 》的规定 以 及本基金基金合同第十 七部分中对基
金利润分配 原则的约 定，本基 金报告期 内未实施 利润 分配。
本基金截至 2018 年6 月30 日 ， 期末可 供分配利 润为-13,620,975.85 元， 其中： 未 分配利润
已实现部分 为 17,291,572.73 元，未分 配利润未 实现 部分为-30,912,548.58 元。
4.8 报告 期内管理人对 本基金持有 人数或基金 资产净值 预警情形的说 明
本基金报告 期内未发 生连续 20 个工作 日基金份 额持 有人数量不满 200 人 或者基金 资产净值
低于 5000 万元的情 形。 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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§5 托 管 人报 告
5.1 报告 期内本基金托 管人遵规守 信情况声明
本 报告期内， 本基金托 管人在对 九泰锐富 事件驱 动混 合型发起式 证券投资 基金的托 管过程中，
严格遵守《证券投资基金 法》及其他法律 法规和基金 合同的有关规定，不存在 任何损害基金份 额
持有人利益 的行为， 完全尽职 尽责地履 行了基金 托管 人应尽的义 务。
5.2 托管 人对报告期内 本基金投资 运作遵规守 信、净值 计算、利润分 配等情况的 说明
本报告期内，九泰锐富事 件驱动混合型发起 式证券投 资基金的管理人 ——九泰 基金管理有限
公司在九泰锐富事件驱动 混合型发起式证 券投资基金 的投资运作、基金资产净 值计算、基金份 额
申购赎回价格计算、基金 费用开支等问题 上，不存在 任何 损害基金份额持有人 利益的行为，在 各
重要方面的运作严格按照 基金合同的规定 进行。本报 告期内，九泰锐富事件驱 动混合型发起式 证
券投资基金 未进行利 润分配。
5.3 托管 人对本半年度 报告中财务 信息等内容 的真实、 准确和完整发 表意见
本托管人依法对九泰基金 管理有限公司编制 和披露的 九泰锐富事件驱动混合型 发起式证券投
资基金 2018 年半年度 报告中财 务指标 、 净值表 现、 利 润分配情况 、 财务 会计报告 、 投资 组合报告
等内容进行 了核查， 以上内容 真实、准 确和完整 。 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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§6 半 年 度财 务会 计报 告 （未 经审 计）
6.1 资产 负债表
会计主体： 九泰锐富 事件驱动 混合型发 起式证 券 投资 基金
报告截止日 ： 2018 年6 月30 日
单位：人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 10,655,088.00 13,338,848.04
结算备付金
11,886,363.64 11,122,576.53
存出保证金
100,159.24 65,976.38
交易性金融 资产 6.4.7.2 415,044,609.92 396,947,098.87
其中：股票 投资
415,044,609.92 396,947,098.87
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证 券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资 产 6.4.7.3 - -
买入返售金 融资产 6.4.7.4 177,000,000.00 213,000,000.00
应收证券清 算款
- 545,856.00
应收利息 6.4.7.5 -40,590.00 216,791.39
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税 资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
614,645,630.80 635,237,147.21
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回购金 融资产款
- -
应付证券清 算款
844,458.89 -
应付赎回款
- -
应付管理人 报酬
769,936.60 821,151.96
应付托管费
128,322.75 136,858.69
应付销售服 务费
- -
应付交易费 用 6.4.7.7 96,682.62 270,241.66 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税 负债
- -
其他负债 6.4.7.8 414,053.53 370,000.00
负债合计
2,253,454.39 1,598,252.31
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 626,013,152.26 626,013,152.26
未分配利润 6.4.7.10 -13,620,975.85 7,625,742.64
所有者权益 合计
612,392,176.41 633,638,894.90
负债和所有 者权益总 计
614,645,630.80 635,237,147.21
注 ： 报 告 截 止 日 2018 年 6 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 0.978 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
626,013,152.26 份。
6.2 利润 表
会计主体： 九泰锐富 事件驱动 混合型发 起式证券 投资 基金
本报告期：2018 年 1 月1 日至2018 年6 月30 日
单位：人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年 1 月1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月 30 日
一、收入
-15,026,563.15 -11,134,699.77
1.利息收入
3,219,251.76 1,431,009.57
其中：存款 利息收入 6.4.7.11 144,987.82 147,757.89
债券利息收 入
- -
资产支持证 券利息收 入
- -
买入返售金 融资产收 入
3,074,263.94 1,283,251.68
其他利息收 入
- -
2.投资收益（ 损失以 “- ”填 列）
8,972,592.81 2,667,003.42
其 中：股票 投资收益 6.4.7.12 5,178,888.59 -
基金投资收 益
- -
债券投资收 益 6.4.7.13 - -
资产支持证 券投资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收 益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 3,793,704.22 2,667,003.42
3.公允价值变 动收益 （ 损失以 “- ”
号填列）
6.4.7.17
-27,218,407.72 -15,232,859.28
4.汇兑收益 （损失以 “- ” 号填 列）
- -
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填 列） 6.4.7.18 - 146.52
减： 二、费用
6,220,155.34 5,843,332.90 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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1．管理人报 酬 6.4.10.2.1 4,736,330.26 4,733,251.57
2．托管费 6.4.10.2.2 789,388.32 788,875.25
3．销售服务 费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 579,629.23 107,172.19
5．利息支出
- -
其中：卖出 回购金融 资产支出
- -
6． 税金及附 加
- -
7．其他费用 6.4.7.20 114,807.53 214,033.89
三、利润总额（亏损总额以“- ”
号填列）
-21,246,718.49 -16,978,032.67
减：所得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-” 号填
列）
-21,246,718.49 -16,978,032.67
6.3 所有 者权益（基金 净值）变动 表
会计主体： 九泰锐富 事件驱动 混合型发 起式证券 投资 基金
本报告期：2018 年 1 月1 日至2018 年6 月30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有 者权益 （ 基
金净值）
626,013,152.26 7,625,742.64 633,638,894.90
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -21,246,718.49 -21,246,718.49
三、本期基金份额交易
产生的基金 净值变动 数
（净值减少 以 “-”号填
列）
- - -
其中：1.基金 申购款 - - -
2. 基金赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号 填列）
- - -
五、 期末所有 者权益 （ 基
金净值）
626,013,152.26 -13,620,975.85 612,392,176.41 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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项目
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有 者权益 （ 基
金净值）
626,013,152.34 15,014,867.91 641,028,020.25
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -16,978,032.67 -16,978,032.67
三、本期基金份额交易
产生的基金 净值变动 数
（净值减少 以 “-”号填
列）
-0.08 -0.22 -0.30
其中：1.基金 申购款 74,264.97 1,336.77 75,601.74
2. 基金赎回 款 -74,265.05 -1,336.99 -75,602.04
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号 填列）
- - -
五、 期末所有 者权益 （ 基
金净值）
626,013,152.26 -1,963,164.98 624,049,987.28
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表 由下列负 责人签署 ：
______ 卢伟 忠______
______ 严军______
____ 荣静____
基金管理人 负责人
主管会计 工作负责 人
会 计机构负 责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本情况
九泰锐富事件驱动混合型 发起式证券投资基 金，系经 中国证券监督管理委员会 （以下简称”
中国证监会 “） 证监 许可[2015]1134 号 文 《关于 准予 九泰锐富事 件驱动混 合型发起 式证券投 资基
金注册的批 复 》 准予 募集注册 ， 由九泰 基金管理 有限 公司作为发 起人于 2016 年1 月13 日至2016
年1 月 29 日 向社会公 开募集， 募 集结束经 北京兴华 会 计师事务所 （特 殊普通合 伙） 验资并 出具验
资报告后 ， 向中国 证监会报 送基金备 案材料 。 基金合 同于 2016 年2 月 4 日 生效。 发起式 ； 基金合
同生效后五 年内 （ 含第五年 ） 为 上市契约 型、 定期开 放式， 五 年后转为 上市契约 型开放式 （LOF），
存 续 期限 为不 定期 。设 立时 募集 的 扣除 认购 费后 的实 收 基金 （本 金） 为人 民币 625,902,475.80九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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元， 在募 集期间产 生的活期 存款利息 为人民币110,676.54 元， 以上实收 基金 （ 本息） 合计为人 民
币 626,013,152.34 元，折 合 626,013,152.34 份 基金 份额。本基 金的基金 管理人为 九泰基金 管理
有限公司，注册登记机构 为中国证券登记 结算有限公 司，基金托管人为中国工 商银行股份有限 公
司。
本基金的投资范围为国内 依法发行上市的股 票（包括 创业板、中小板股票及其 他经中国证监
会核准发行 的股票） ， 债券 （国债 、 金融债 、 企业 （公 司） 债、 次级 债、 可转换 债券 （含 分离交易
可转债） 、中小企业私募 债、央行票据、短 期融资券 、超短期融资券、中期 票据等） 、资产支持 证
券、债券回购、银行存款 等固定收益类资 产 ，权证， 股指期货，货币市场工具 ，以及法律法规 或
中国证监会 允许基金 投资的其 他金融工 具 （ 但须符合 中国证监会 相关规定） 。 如 法律法规 或监管机
构以后允许 基金投资 其他品种 ，基金管 理人在履 行适 当程序后， 可以将其 纳入投资 范围。
本基金的业绩比较基准：1 、基金合同生效 后五年内 （含第五年） ，本基金业绩 比较基准为年
化收益率 5.5% 。2、本基 金转 为上市开 放式基金 （LOF ） 后， 本基 金业绩比 较基准为 ： 沪深 300 指
数收益率 ×6 0%+ 中国 债券总指 数收益率 ×40%。
6.4.2 会计 报表的编制基 础
本 基 金 的 财 务 报 表 按 照 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 及 相 关 规 定( 以 下 简 称
“企业会计 准则 ”) 及 中国证监 会发布的 关于基 金行 业实务操作 的有关规 定编制， 同 时在具体 会计
核算和信息 披露方面 也参考了 中国证券 投资基金 业协 会发布的若 干基金行 业实务操 作。
6.4.3 遵循 企业会计准则 及其他有关 规定的声明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和 中国证监 会发布的关于基金行业实 务操作的有关
规定的要求 ，真实、 完整地反 映了本基金 2018 年 6 月 30 日的财务状 况以及 2018 年 1 月 1 日至
2018 年6 月30 日止 期间的经 营成果和 基金净值 变动 情况。
6.4.4 本报 告期所采用的 会计政策、 会计估计与 最近一期 年度报告相一 致 的说明
本基金本报告期所采用的 的会计政策、会计 估计与最 近一期年度报告所采用的 会计政策、会
计估计相一 致。
6.4.5 会计 政策和会计估 计变更以及 差错更正的 说明
本基金无需 说明的重 大会计差 错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局 财税[2008]1 号《财政部 、国家税务总局关于企业所 得税若干优
惠政策的通 知》 、2008 年9 月 18 日 《上 海、 深圳 证券 交易所关于 做好证券 交易印花 税征收方 式调
整工作的通知》 、财税[2012]85 号《 关于实施上市公 司股息红利差别化个人所 得税政策有关问 题九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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的通知》 、财税[2015]101 号《关于 上市公司股息红 利 差别化个人所得税政策 有关问题的通知》 、
财税[2016]36 号 《关于 全面推开 营业税改 征增值税 试 点的通知》 、 财 税[2016]140 号 《关于 明确金
融房地产开发教育辅助服务 等增值税政策的通 知》 、 财税[2017]56 号 《关于资管产品增 值税有关
问题的通知》 、财税[2017]90 号《关 于租入固定资产 进项税额抵扣等增值税政 策的通知》及其 他
相关税务法 规和实务 操作，主 要税项列 示如下：
(1) 证券投资 基金(封 闭式证券 投资基金 ， 开 放式证券 投资基金)管 理人运用 基金买卖 股票 、 债
券免征增值 税；2018 年1 月1 日起， 公 开募集证 券投 资基金运 营 过程中发 生的其他 增值税应 税行
为，以基金 管理人为 增值税纳 税人，暂 适用简易 计税 方法，按照 3% 的征收 率缴纳增 值税；
(2) 对证券投 资基金从 证券市场 中取得的 收入， 包 括买 卖股票、 债券 的差价收 入 ， 股权 的股息、
红利收入， 债券的利 息收入及 其他收入 ，暂不缴 纳企 业所得税；
(3) 对基金取 得的股票 股息 、 红利收 入， 由上市公 司在 收到相关扣 收税款当 月的法定 申报期内
向主管税务 机关申报 缴纳；从 公开发行 和转让市 场取 得的上市公 司股票， 持股期限在 1 个月 以内
(含 1 个月) 的 ，其股息 红利所得 全额计入 应纳税所 得 额；持股期 限在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年)
的，其股息 红利所得 暂减按 50% 计 入应纳 税所得额 ； 持股期限超过 1 年 的，其股 息红利所 得暂免
征收个人所 得税。上 述所得统 一适用 20% 的税率 计征 个人所得税 ；
(4) 对基金取 得的债券 利息收入 ， 由 发行 债券的企 业在 向基金支付 上述收入 时代扣代 缴 20%的
个人所得税 ，暂不缴 纳企业所 得税；
(5) 对于基金 从事 A 股 买卖， 出 让方按 0.10% 的税 率缴 纳证券( 股票)交易印 花税， 对 受让方不
再缴纳印花 税。
(6) 按实缴增 值税的 7%计 缴城市建 设维护税 ，按实缴 增值税的 3%计缴 教育费附 加，此外 还按
实缴增值税 的 2%计缴 地方教育 费附加。
6.4.7 重要 财务报表项 目 的说明
6.4.7.1 银行 存款
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
活期存款 10,655,088.00
定期存款 -
其中：存款 期限 1 个 月以内 -
存款期限1-3 个月 - 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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存款 期限 3 个 月以上 -
其他存款 -
合计： 10,655,088.00
6.4.7.2 交易 性金融资产
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
成本 公允价值 公允价值变 动
股票 445,957,158.49 415,044,609.92 -30,912,548.57
贵金属投资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 445,957,158.49 415,044,609.92 -30,912,548.57
6.4.7.3 衍生 金融资产/ 负债
本基金 期末未持 有衍生金 融资产/负 债。
6.4.7.4 买入 返售金融资产
6.4.7.4.1 各项 买入返售金融 资产期末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
账面余额 其中：买断 式逆回购
交易所市场 177,000,000.00 -
银行间市场 - -
合计 177,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期末 买断式逆回购 交易中取得 的债券
本基金 本报告期 末未持有 买断式逆 回购交易 中取 得的债券。 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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6.4.7.5 应收 利息
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
应收活期存 款利息 6,402.43
应收定期存 款利息 -
应收其他存 款利息 -
应收结算备 付金利息 4,814.01
应收债券利 息 -
应收资产支 持证券利 息 -
应收买入返 售证券利 息 -51,847.03
应收申购款 利息 -
应收黄金合 约拆借孳 息 -
其他 40.59
合计 -40,590.00
注：1 、其他 指应收结 算保证金 利息。
2 、 根 据 《上 海证券交 易所债券 交易实施 细则》 涉 及债券交易 若干条款 的通知 ， 债券回 购的实
际占有天数，是指当次回 购交易的首次交 收日（含） 至到期交收日（不含）的 实际日历天数。 本
基金持有的 交易所逆 回购所产 生的利息 也依据实 际占 用天数确认 ，故导 致 2018 年 6 月 30 日 当天
存在负的应 收买入返 售证券利 息。
6.4.7.6 其他 资产
本基金 本报告期 末未持有 其他资产 。
6.4.7.7 应付 交易费用
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
交易所市场 应付交易 费用 96,682.62
银行间市场 应付交易 费用 -
合计 96,682.62
6.4.7.8 其他 负债
单位 ：人民币 元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
应付券商交 易单元保 证金 -
应付赎回费 - 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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预提信息披 露费 349,588.57
预提审计费 34,712.18
预提上市费 29,752.78
合计 414,053.53
6.4.7.9 实收 基金
金额单位： 人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份额（ 份） 账面金额
上年度末 626,013,152.26 626,013,152.26
本期申购 - -
本期赎回( 以"-" 号填列) - -
- 基金拆分/ 份 额折算前 - -
基金拆分/ 份额 折算变动 份额 - -
本期申购 - -
本期赎回( 以"-" 号填列) - -
本期末 626,013,152.26 626,013,152.26
6.4.7.10 未分 配利润
单位：人民 币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润 合计
上年度末 11,319,883.50 -3,694,140.86 7,625,742.64
本期利润 5,971,689.23 -27,218,407.72 -21,246,718.49
本 期 基 金 份额 交 易
产生的变动 数
- - -
其中：基金 申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配 利润 - - -
本期末 17,291,572.73 -30,912,548.58 -13,620,975.85
6.4.7.11 存款 利息收入
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
活期存款利 息收入 58,929.93
定期存款利 息收入 - 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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其他存款利 息收入 -
结算备付金 利息收入 85,188.36
其他 869.53
合计 144,987.82
注：其他为 结算保证 金利息收 入。
6.4.7.12 股票 投资收益
6.4.7.12.1 股票 投资收益 —— 买卖股票差 价收入
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
卖出股票成 交总额 199,388,464.30
减：卖出股 票成本总 额 194,209,575.71
买卖股票差 价收入 5,178,888.59
6.4.7.13 债券 投资收益
无。
6.4.7.14 衍生 工具收益
无。
6.4.7.15 股利 收益
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年6 月30 日
股票投资产 生的股利 收益 3,793,704.22
基金投资产 生的股利 收益 -
合计 3,793,704.22
6.4.7.16 公允 价值变动收益
单位：人民 币元
项目名称
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
1.交易性金 融资产 -27,218,407.72
—— 股票投 资 -27,218,407.72
—— 债券投 资 -
—— 资产支 持证券投 资 - 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 26 页 共 55 页
—— 贵金属 投资 -
—— 其他 -
2.衍生工具 -
—— 权证投 资 -
3.其他 -
减 ： 应 税 金 融商 品 公 允价 值 变 动产 生 的预 估
增值税
-
合计 -27,218,407.72
6.4.7.17 其他 收入
本基金 本报告期 未取得其 他收入。
6.4.7.18 交易 费用
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
交易所市场 交易费用 579,629.23
银行间市场 交易费用 -
合计 579,629.23
6.4.7.19 其他 费用
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费用 34,712.18
信息披露费 49,588.57
上市费 29,752.78
银行汇划费 754.00
其他 -
合计 114,807.53
6.4.7.20 分部 报告
根据本基金的内部组织机 构、管理要求及内 部报告制 度，本基金整体为一个报 告分部，且向
管理层报告 时采用的 会计政策 及计量基 础与编制 财务 报表时的会 计政策及 计量基础 一致。
九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 27 页 共 55 页
6.4.8 或有 事项、资产负 债表日后事 项的说明
6.4.8.1 或有 事项
截至资产负 债表日， 本基金无 需要说明 的重大或 有事 项。
6.4.8.2 资产 负债表日后事 项
截至财务报 表批准日 ，本基金 无需要说 明的资产 负债 表日后事项 。
6.4.9 关联 方关系
6.4.9.1 本报 告期存在控制 关系或其他 重大利害关 系的关联 方发生变化的 情况
本报告期存 在控制关 系或其他 重大利害 关系的关 联方 未发生变化 。
6.4.9.2 本报 告期与基金发 生关联交易 的各关联方
关联方名称 与本基金的 关系
九泰基金管 理有限公 司 基金管理人 、基金销 售机构
中国工商银 行股份有 限公司 基金托管人 、基金代 销机构
6.4.10 本报 告期及上年度 可比期间的 关联方交易
下述关联交 易均在正 常业务范 围内按一 般商业条 款订 立。
6.4.10.1 通过 关联方交易单 元进行的交 易
本基金 本报告期 未通过关 联方交易 单元进行 交易 。
6.4.10.2 关联 方报酬
6.4.10.2.1 基金 管理费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
4,736,330.26 4,733,251.57
其中： 支付销 售机构的 客
户维护费
1,102,621.57 1,177,867.91
注：在通常 情况下， 基本管理 费按前一 日基金资 产净 值的 1.5% 年 费率计提 。计算方 法如下：
H ＝E×年管 理费率 ÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金基本管 理费
E 为前一日基 金资产 净值 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 28 页 共 55 页
基金基本管理费每日计提 ，逐日累计至每月 月末，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发
送基金基本 管理费划 付指令， 经基金托 管人复核 后于 次月首日起 3 个工作 日内从基 金财产中 一次
性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、 休息日或不 可抗 力致使无法按时支付 的，顺延至法定 节
假日、休息 日结束之 日起 2 个 工作日内 或不可抗 力情 形消除之日 起 2 个工 作日内支 付。
6.4.10.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6月30日
上年度可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
789,388.32 788,875.25
注：本基金 的托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.25% 的年费率计 提。托管 费的计算 方法如下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算，逐 日累计至每月月末 ，按月支 付，由基金管理人向基金 托管人发送基
金托管费划 款指令， 基金托管 人复核后 于次月前 3 个 工作日内从 基金财产 中一次性 支取，若 遇法
定节假日、 休息日或 不可抗力 致使无法 按时支付 的， 顺延至法定 节假日、 休息日结 束之日起 2 个
工作日内或 不可抗力 情形消除 之日起 2 个工作日 内支 付。
6.4.10.3 与关 联方进行银行 间同业市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报告期 内未发生 与关联方 进行银行 间同 业市场的债 券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关 联方投资本基 金的情况
6.4.10.4.1 报告 期内基金管理 人运用固有 资金投资本 基金的情 况
份额单位： 份
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6
月 30 日
上年度可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
日
基金合同生 效日（ 2016 年
2 月 4 日 ） 持有的 基金份额
- -
期初持有的 基金份额 8,601,161.13 8,601,161.13
期间申购/ 买入 总份额 - -
期间因拆分 变动份额 - -
减：期间赎 回/ 卖出总份 额 - -
期末持有的 基金份额 8,601,161.13 8,601,161.13 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 29 页 共 55 页
期末持有的 基金份额
占基金总份 额比例
1.3700% 1.3700%
6.4.10.4.2 报告 期末除基金管 理人之外的 其他关联方 投资本基 金的情况
本基金 除基金管 理人之外 的其他关 联方于本 报告 期末及上年 度末均未 持有本基 金份额。
6.4.10.5 由关 联方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收 入
单位：人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度可比 期间
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入
中国工商银
行股份有限
公司
10,655,088.00 58,929.93 6,817,974.97 79,894.08
注：本基金的银行存款由 基金 托管人中国 工商银行股 份有限公司保管，按银行 同业利率或约定 利
率计息。
6.4.10.6 本基 金在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
本基金 于本报告 期及上年 度可比期 间均未在 承销 期内参与关 联方承销 证券。
6.4.10.7 其他 关联交易事项 的说明
本基金于本 报告期及 上年度可 比期间均 无需说明 的其 他关联方交 易事项。
6.4.11 利润 分配情况
本基金 本报告期 内未进行 利润分配 。
6.4.12 期末 （ 2018 年 6 月 30 日 ）本基金持有 的流通受 限证券
6.4.12.1 因认 购新发/ 增 发证券而于 期末持有的流 通受限证 券
金额单位： 人民币元
6.4.12.1.1 受限证券 类别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值总 额 备注
002475
立讯
精密
2016
年10
月21
日
2018
年 10
月 24
日
非公
开发
行流
通受
限
13.05 21.26 1,947,118 25,507,245.80 41,395,728.68 -
603799 华友2016 2018 非公 31.86 87.82 376,647 11,999,973.42 33,077,139.54 - 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 30 页 共 55 页
钴业 年12
月23
日
年 12
月 21
日
开发
行流
通受
限
601021
春秋
航空
2018
年2 月
14 日
2019
年 2
月 12
日
非公
开发
行流
通受
限
29.90 32.64 581,589 17,500,013.01 18,983,064.96 -
601021
春秋
航空
2018
年2 月
14 日
2020
年 2
月 12
日
非公
开发
行流
通受
限
29.90 31.95 581,588 17,499,982.92 18,581,736.60 -
002293
罗莱
生活
2018
年2 月
6 日
2021
年 2
月 8
日
非公
开发
行流
通受
限
11.49 13.20 1,266,892 15,000,001.28 16,722,974.40 -
002293
罗莱
生活
2018
年2 月
6 日
2022
年 2
月 7
日
非公
开发
行流
通受
限
11.49 12.33 1,266,891 14,999,989.44 15,620,766.03 -
300184
力源
信息
2017
年4 月
12 日
2020
年 4
月 14
日
非公
开发
行流
通受
限
11.03 9.34 1,359,927 14,999,994.81 12,701,718.18 -
002050
三花
智控
2017
年9 月
18 日
2018
年 9
月 20
日
非公
开发
行流
通受
限
14.85 18.05 666,667 10,000,005.00 12,033,339.35 -
300184
力源
信息
2017
年4 月
12 日
2021
年 4
月 14
日
非公
开发
行流
通受
限
11.03 8.84 1,359,927 14,999,994.81 12,021,754.68 -
002050
三花
智控
2017
年9 月
18 日
2019
年 9
月 20
日
非公
开发
行流
通受
限
14.85 16.88 666,666 9,999,990.00 11,253,322.08 - 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 31 页 共 55 页
600531
豫光
金铅
2016
年12
月20
日
2018
年 12
月 17
日
非公
开发
行流
通受
限
7.37 4.64 1,635,760 12,268,200.00 7,589,926.40 -
002400
省广
集团
2016
年9 月
21 日
2018
年 9
月 24
日
非公
开发
行流
通受
限
10.42 3.10 2,393,225 24,999,999.15 7,418,997.50 -
002310
东方
园林
2016
年11
月10
日
2018
年 11
月 12
日
非公
开发
行流
通受
限
13.91 14.33 502,152 6,999,998.88 7,195,838.16 -
002157
正邦
科技
2017
年1 月
9 日
2019
年 1
月 10
日
非公
开发
行流
通受
限
6.05 3.80 1,800,623 10,983,800.30 6,842,367.40 -
603788
宁波
高发
2017
年8 月
16 日
2018
年 8
月 15
日
非公
开发
行流
通受
限
26.79 24.01 272,657 7,500,015.05 6,546,494.57 -
603788
宁波
高发
2017
年8 月
16 日
2019
年 8
月 15
日
非公
开发
行流
通受
限
26.79 22.93 272,656 7,499,976.54 6,252,002.08 -
000901
航天
科技
2016
年11
月17
日
2018
年 11
月 19
日
非公
开发
行流
通受
限
20.48 9.43 660,000 13,516,800.00 6,223,800.00 -
002131
利欧
股份
2016
年9 月
8 日
2018
年 9
月 10
日
非公
开发
行流
通受
限
4.95 2.05 2,515,814 12,500,001.56 5,157,418.70 -
000555
神州
信息
2016
年12
月28
日
2018
年 12
月 31
日
非公
开发
行流
通受
25.51 11.85 391,083 9,999,992.31 4,634,333.55 - 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 32 页 共 55 页
限
300213
佳讯
飞鸿
2016
年11
月1 日
2018
年 11
月 2
日
非公
开发
行流
通受
限
12.75 5.88 691,081 8,880,390.85 4,063,556.28 -
002374
丽鹏
股份
2016
年11
月1 日
2018
年 11
月 2
日
非公
开发
行流
通受
限
7.49 4.61 797,872 5,999,997.44 3,678,189.92 -
600277
亿利
洁能
2017
年2 月
14 日
2019
年 2
月 11
日
非公
开发
行流
通受
限
6.89 4.89 360,750 2,499,997.50 1,764,067.50 -
002040
南京
港
2017
年1 月
18 日
2019
年 1
月 21
日
非公
开发
行流
通受
限
14.82 8.34 168,463 2,499,990.92 1,404,981.42 -
000065
北方
国际
2016
年12
月27
日
2018
年 12
月 28
日
非公
开发
行流
通受
限
16.66 7.14 178,570 2,999,984.40 1,274,989.80 -
300410
正业
科技
2017
年3 月
22 日
2019
年 3
月 25
日
非公
开发
行流
通受
限
42.63 21.66 42,769 1,830,513.20 926,376.54 -
注：1、截至 本报告期 末 2018 年6 月 30 日止， 本基 金无因认购 新发/ 增发 证券而持 有的流通
受限债券和 权证；
2 、 基金可 作为特定 投资者 ， 认购由 中国证监 会 《上 市 公司证券发 行管理办 法》 规 范的非公 开
发行股票， 所认购的 非公开发 行新增股 份上市首 日起 12 个月或 36 个月内 不得转 让，同时 按照中
国证监会修订的《上市公 司股东、董监高减 持股份的 若干规定》(证监会公告[2017]9 号)的 补充
规定， 自 股份解除 限售之 日起 12 个 月内 ， 通过集 中竞 价交易减持 数量不得 超过持有 该次非公 开发
行股份数量 的 50% ；
3 、本基金对限售期内出现 权益分配的股票 认购价格 进行调整，公式为：新认 购价格=（原认九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 33 页 共 55 页
购价格-股息 金额+ 配 股价*配股 率）/(1+ 配股率+ 送股 率)。
6.4.12.2 期末 持有的暂时停 牌等流通受 限股票
金额单位： 人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总 额 备注
002310
东方
园林
2018
年 5
月 25
日
重
大
事
项
停
牌
14.33 - - 502,152 6,999,998.88 7,195,838.16 -
002739
万达
电影
2017
年 7
月 4
日
重
大
事
项
停
牌
52.04 - - 35,100 1,994,553.00 1,826,604.00 -
6.4.12.3 期末 债券正回购交 易中作为抵 押的债券
本基金 本报告期 末未持有 债券正回 购交易 中作 为抵押的债 券。
6.4.13 金融 工具风险及管 理
6.4.13.1 风险 管理政策和组 织架构
本基金是一只进行主动投 资的混合型发起式 证券 投资 基金，一般情况下其预期 风险与预期收
益水平高于 债券型基 金、 货币市场 基金， 低于 股票型 基金， 属于高风 险收益特 征的证券 投资基 金。
本基金投资的金融工具主 要包括股票投资 、债券投资 、权证投资、资产支持证 券投资及股指期 货
投资等。本基金在日常经 营活动中面临的 与这些金融 工具相关的风险主要包括 信用风险、流动 性
风险及市场 风险。 本基 金的基金 管理人从 事风险 管理 的主要目标 是在严格 控制投资 风险的前 提下，
力争为投资 者获取超 越业绩比 较基准的 投资回报 。
本基金的基金管理人建立 了董事会及风险控 制委员会 、总经理、风险管理委员 会、督察长、
监察稽核 部、风险管理部 以及各个业务部 门构成的风 险管理架构体系。董事会 负责审定重大风 险
管理战略、风险政策和风 险控制制度。董 事会下设风 险控制委员会，风险控制 委员会负责对公 司
经营管理与资产组合运作 的风险控制及合 法合规性进 行审议、监督和检查；总 经理负责公司日 常九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 34 页 共 55 页
经营管理中的风险控制工 作。总经理下设 风险管理委 员会，负责审议公司风险 管理和控制政策 、
程序的制定、风险限额的 设定等，重点是 公司的合规 控制和投资的风险控制； 在业务操作层面 的
风险控制职责主要由监察 稽核部和风险管 理部具体负 责和督促协调，并与各部 门合作完成公司 及
基金运作风 险控制 以 及进行投 资风险分 析与绩效 评估 。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管 理方法主 要是通过定性分析和定量 分析的方法去
估测各种风险产生的可能 损失。从定性分 析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类 风
险损失的频度。而从定量 分析的角度出发 ，根据本基 金的投资目标，结合基金 资产所运用金融 工
具特征通过 特定的风 险量化指 标、 模型， 日常 的量化 报告， 确定风险 损失的限 度和相应 置信程 度，
及时可靠地 对各种风 险进行监 督、 检查和 评估， 并通 过相应决策， 将 风险控制 在可承受 的范围 内。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手 未履行合 约责任，或者基金所投资 证券之发行人
出现违约、 拒绝支付 到期本息 等情况， 导致基金 资产 损失和收益 变化的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的 资信状况 进行了充分的评估。本基 金的银行存款
存放在本基金的托管行， 与该银行存款相 关的信用风 险不重大。本基金在交易 所进行的交易均 以
中国证券登记结算有限责 任公司为交易对 手完成证券 交收和款项清算，违约风 险可能性很小； 在
银行间同业市场进行交易 前均对交易对手 进行信用评 估并对证券交割方式进行 限制以控制相应 的
信用风险。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流 程，通过 对投资品种信用等级 评估 来控制证券发
行人的信用 风险，且 通过分散 化投资以 分散信用 风险 。
6.4.13.2.1 按短 期信用评级列 示的债券投 资
于本报告期末及 上年度末，本基金 未持有按短期 信用评级的债券投资（未 包含国债、政策 性
金融债、央 行票据和 同业存单） 。
6.4.13.2.2 按短 期信用评级列 示的资产支 持证券投资
无。
6.4.13.2.3 按短 期信用评级列 示的同业存 单投资
无。
6.4.13.2.4 按长 期信用评级列 示的债券投 资
于本报告期末及上年度末 ，本基金未持有按 长期信用 评级的债券投资（未包含 国债、政策性
金融债、央 行票据和 同业存单） 。 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 35 页 共 55 页
6.4.13.2.5 按长 期信用评级列 示的资产支 持证券投资
无。
6.4.13.2.6 按长 期信用评级列 示 的同业存 单投资
无。
6.4.13.3 流动 性风险
6.4.13.3.1 金融 资产和金融负 债的到期期 限分析
无。
6.4.13.3.2 报告 期内本基金组 合资产的流 动性风险分 析
流动性风险是指基金在履 行与金融负债有关 的义务时 遇到资金短缺的风险。本 基金的流动性
风险一方面来自于在基金 转为开放式基金 后的所有开 放日，基金份额持有人可 随时要求赎回其 持
有的基金份额，另一方面 来自于投资品种 处于流通受 限状态、所处的交易市场 不活跃等原因而 带
来的变现困 难或因投 资集中而 无法在市 场出现剧 烈波 动的情况下 以合理的 价格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的 基金管理 人每日对本基金的申购赎 回情况 进行严
密监控并预测流动性需求 ，保持基金投资 组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管 理
人在基金合同中设计了巨 额赎回条款，约 定在非常情 况下赎回申请的处理方式 ，控制因开放申 购
赎回模式带 来的流动 性风险， 有效保障 基金持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的 基金管理 人通过独立的风险管理部 门设定流动性
比例要求，对流动性指标 进行持续的监测 和分析，包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内 变
现能力的综合指标等。本 基金投资于一家 公司发行的 证券市值不超过基金资产 净值的 10% ， 且本
基金与由本基金的基金管理人管理的其他 基 金 共 同持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 不 得 超 过 该 证 券 的
10% ，本基金转为上市开 放式基金（LOF） 后，本基金 管理人管理的 全部开放式 基金持有一家上 市
公司发行的可流通股票， 不得超过该上市 公司可流通 股票的 15%，本基金管 理人管理的全部 投资
组合持有一家上市公司发 行的可流通股票 ，不得超过 该上市公司可流通股票 的 30%。本基金 所持
大部分证券 在证券交 易所上市 ， 其 余亦可在 银行间同 业市场交易 ， 除附 注 6.4.12 中列示 的部分基
金资产流通受限制不能自 由转让的情况外 ，其余均能 以合理价格适时变现。此 外，本基金可通 过
卖出回购金融资产方式借 入短期资 金应对 流动性需求 ，其上限一般不超过基金 持有的债券投资 的
公允价值。
综上所述， 本基金在 本报告期 内流动性 良好， 无重 大流动性风 险。
九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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6.4.13.4 市场 风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值 或未来现 金流量因所处市场各类价 格因素的变动
而发生波动 的风险， 包括利率 风险、外 汇风险和 其他 价格风险。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流 量受市场 利率变动而发生波动的风 险。利率敏感
性金融工具均面临由于市 场利率上升而导 致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还 面
临每个付息 期间结束 根据市场 利率重新 定价时对 于未 来现金流影 响 的风险 。
本基金持有的利率敏感性 资产主要为银行存 款、买入 返售金融资产、结算备付 金及存出保证
金等。本基 金的基金 管理人定 期对本基 金面临的 利率 敏感性缺口 进行监控 。
6.4.13.4.1.1 利率 风险敞口
单位：人民 币元
本期末
2018 年6 月30 日
1 个月以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
10,655,088.00 - - - - - 10,655,088.00
结算备付金
11,886,363.64 - - - - - 11,886,363.64
存出保证金
100,159.24 - - - - - 100,159.24
交易性金融 资产
- - - - - 415,044,609.92 415,044,609.92
买入返售金 融资
产
177,000,000.00 - - - - - 177,000,000.00
应收利息
- - - - - -40,590.00 -40,590.00
资产总计 199,641,610.88 - - - - 415,004,019.92 614,645,630.80
负债
应付证券清 算款 - - - - - 844,458.89 844,458.89
应付管理人 报酬 - - - - - 769,936.60 769,936.60
应付托管费 - - - - - 128,322.75 128,322.75
应付交易费 用 - - - - - 96,682.62 96,682.62
其他负债 - - - - - 414,053.53 414,053.53
负债总计 - - - - - 2,253,454.39 2,253,454.39
利率敏感度 缺口 199,641,610.88 - - - - 412,750,565.53 612,392,176.41
上年度末
2017 年12 月31 日
1 个月以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 13,338,848.04 - - - - - 13,338,848.04
结算备付金 11,122,576.53 - - - - - 11,122,576.53
存出保证金 65,976.38 - - - - - 65,976.38
交易性金融 资产 - - - - - 396,947,098.87 396,947,098.87 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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买入返售金 融资
产
213,000,000.00 - - - - - 213,000,000.00
应收证券清 算款 - - - - - 545,856.00 545,856.00
应收利息 - - - - - 216,791.39 216,791.39
其他资产 - - - - - - -
资产总计 237,527,400.95 - - - - 397,709,746.26 635,237,147.21
负债
应付管理人 报酬 - - - - - 821,151.96 821,151.96
应付托管费 - - - - - 136,858.69 136,858.69
应付交易费 用 - - - - - 270,241.66 270,241.66
其他负债 - - - - - 370,000.00 370,000.00
负债总计 - - - - - 1,598,252.31 1,598,252.31
利率敏感度 缺口 237,527,400.95 - - - - 396,111,493.95 633,638,894.90
6.4.13.4.1.2 利率 风险的敏感性 分析
于本报告期末及上 年度末 ，本基金未持有交 易性债券 资产，因此市场利率的变 动对于本基金
资产净值无 重大影响 。
6.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是 指金融工 具的公允 价值或未 来现金流 量因 外汇汇率变 动而发生 波动的风 险。本基
金的所有资 产及负债 以人民币 计价，因 此无重大 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其他 价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允 价值或未 来现金流量因除市场利率 和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而 发生波动的风险 。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市 场
交易的股票和债券，所面 临的其他价格风 险来源于单 个证券发行主体自身经营 情况或特殊事项 的
影响，也可 能来源于 证 券市场 整体波动 的影响。
本基金通过投资组合的分 散化降低市场价格 风险。此 外，本基金管理人对本基 金所持与的证
券价格实施 监控，定 期运用多 种定量方 法进行风 险度 量和分析， 以对风险 进行跟踪 和控制。
6.4.13.4.3.1 其他 价格风险敞口
金额单位： 人民币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
公允价值
占基金
资产净
公允价值
占基金资
产净值比九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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值比例
（%）
例（%）
交易性金融 资产-股票 投资 415,044,609.92 67.77 396,947,098.87 62.65
交易性金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性金融 资产 －债 券投资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金融资 产－权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 415,044,609.92 67.77 396,947,098.87 62.65
6.4.13.4.3.2 其他 价格风险的敏 感性分析
假设 除沪深300 以外的其 他市场变 量保持不 变
分析
相关风险变 量的变动
对资产负债 表日基金 资产净值 的
影响金额（ 单位：人 民币元）
本期末（ 2018 年 6 月
30 日 ）
上年度末 （ 2017 年12 月
31 日 ）
沪深 300 指 数上升 5% 18,830,886.68 20,349,795.14
沪深 300 指 数下降 5% -18,830,886.68 -20,349,795.14
6.4.14 有助 于理解和分析 会计报表需 要说明的其 他事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允 价值计量 的金融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包 括贷款和 应收款项和其他金融负债 ，其账面价值
接近于公允 价值。
(b) 以公允价 值计量的 金融工具
(i) 金融工 具公允价 值计量的 方法
公允价值计量基于公允价 值的输入值的可观 察程度以 及该等输入值 对公允价值 计量整体的重
要性，被划 分为三个 层次：
第一层次输 入值是在 计量日能 够取得的 相同资产 或负 债在活跃市 场上未经 调整的报 价；
第二层次输 入值是除 第一层次 输入值外 相关资产 或负 债直接或间 接可观察 的输入值 ；
第三层次输 入值是相 关资产或 负债的不 可观察输 入值 。
(ii) 各层次 金融工具 公允价值
于 2018 年 6 月 30 日，本基 金持有的 以公允价 值计 量的金融工 具中属于 第一层次 的余额为
149,853,121.60 元，属于第二层次的余额为 1,826,604.00 元，属于第三层次的余额为九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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263,364,884.32 元。(2017 年 12 月 31 日：第一 层 次余额 110,616,505.34 元 ，第二层 次余额
1,938,215.75 元，第 三层次余 额 284,392,377.78) 。
(iii) 公允 价值所属 层次间的 重大变动
对于证券交 易所上市 的证券， 若出 现重大 事项停牌、 交易不活跃、 或 属于非公 开发行等 情况，
本基金分别于停牌日至交 易恢复活跃日期 间、交易不 活跃期间及限售期间将相 关证券的公允价 值
列入第二层 次或第三 层次，上 述事项解 除时将相 关证 券的公允价 值列入第 一层次。
(iv) 第三层 次公允价 值余额和 本期变动 金额
于 2018 年 6 月 30 日 ，本基金 持有的以 公允价值 计量 的金融工具 中属于第 三层次的 余额为人
民币 263,364,884.32 元；本报告期因调整估值 方 法由第二层次 转入第一层 次的金额 为人民币
111,611.75 元， 由第 三层次转 入第一层 次的金额 为人 民币 78,726,460.82 元。(2) 除 公允价值 外，
截至资产负 债表日本 基金无需 要说明的 其他重要 事项 。
九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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§7 投 资 组合 报告
7.1 期末 基金资产组合 情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资 产的比例
（% ）
1 权益投资 415,044,609.92 67.53
其中：股票 415,044,609.92 67.53
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 177,000,000.00 28.80
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
7 银行存款和 结算备付 金合计 22,541,451.64 3.67
8 其他各项资 产 59,569.24 0.01
9 合计 614,645,630.80 100.00
7.2 期末 按行业分类的 股票投资组 合
7.2.1 报告 期 末按行业分 类的境内股 票投资组合
金额单位 ：人民币 元
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 290,473,569.52 47.43
D
电力、 热力、 燃气 及水生产 和供
应业
- -
E 建筑业 12,149,017.88 1.98
F 批发和零售 业 24,723,472.86 4.04
G 交通运输、 仓储和邮 政业 38,969,782.98 6.36
H 住宿和餐饮 业 - - 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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I
信息传输 、 软件和 信息技术 服务
业
19,624,565.95 3.20
J 金融业 10,403,732.00 1.70
K 房地产业 3,977,820.00 0.65
L 租赁和商务 服务业 7,418,997.50 1.21
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 5,477,047.23 0.89
R 文化、体育 和娱乐业 1,826,604.00 0.30
S 综合 - -
合计 415,044,609.92 67.77
7.2.2 报告 期末按行业分 类的 港股通 投资股票投 资组合
本报告期末 未持有港 股通股票 。
7.3 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的所 有股票投资明 细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 002475 立讯精密 2,178,818 46,618,246.68 7.61
2 601021 春秋航空 1,163,177 37,564,801.56 6.13
3 603799 华友钴业 376,647 33,077,139.54 5.40
4 002293 罗莱生活 2,533,783 32,343,740.43 5.28
5 300184 力源信息 2,719,854 24,723,472.86 4.04
6 002050 三花智控 1,333,333 23,286,661.43 3.80
7 603601 再升科技 2,566,564 22,483,100.64 3.67
8 000333 美的集团 275,401 14,381,440.22 2.35
9 603788 宁波高发 545,313 12,798,496.65 2.09
10 300124 汇川技术 349,201 11,460,776.82 1.87
11 600887 伊利股份 393,601 10,981,467.90 1.79
12 300450 先导智能 302,724 9,154,373.76 1.49
13 600531 豫光金铅 1,635,760 7,589,926.40 1.24
14 600884 杉杉股份 340,900 7,533,890.00 1.23
15 002400 省广集团 2,393,225 7,418,997.50 1.21
16 002310 东方园林 502,152 7,195,838.16 1.18
17 002157 正邦科技 1,800,623 6,842,367.40 1.12
18 002425 凯撒文化 1,416,782 6,729,714.50 1.10 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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19 300037 新宙邦 234,900 6,292,971.00 1.03
20 000901 航天科技 660,000 6,223,800.00 1.02
21 601336 新华保险 137,000 5,874,560.00 0.96
22 002131 利欧股份 2,515,814 5,157,418.70 0.84
23 000651 格力电器 98,900 4,663,135.00 0.76
24 000555 神州信息 391,083 4,634,333.55 0.76
25 600276 恒瑞医药 61,131 4,631,284.56 0.76
26 600036 招商银行 171,300 4,529,172.00 0.74
27 300213 佳讯飞鸿 691,081 4,063,556.28 0.66
28 000002 万科A 161,700 3,977,820.00 0.65
29 300316 晶盛机电 298,610 3,968,526.90 0.65
30 300073 当升科技 112,900 3,845,374.00 0.63
31 002374 丽鹏股份 797,872 3,678,189.92 0.60
32 300059 东方财富 235,440 3,103,099.20 0.51
33 002044 美年健康 136,266 3,079,611.60 0.50
34 600660 福耀玻璃 113,100 2,907,801.00 0.47
35 002460 赣锋锂业 74,850 2,887,713.00 0.47
36 002008 大族激光 53,500 2,845,665.00 0.46
37 300015 爱尔眼科 74,247 2,397,435.63 0.39
38 002812 创新股份 43,400 2,132,242.00 0.35
39 002271 东方雨虹 119,783 2,037,508.83 0.33
40 002466 天齐锂业 37,700 1,869,543.00 0.31
41 002739 万达电影 35,100 1,826,604.00 0.30
42 600277 亿利洁能 360,750 1,764,067.50 0.29
43 002040 南京港 168,463 1,404,981.42 0.23
44 000065 北方国际 178,570 1,274,989.80 0.21
45 300410 正业科技 42,769 926,376.54 0.15
46 300750 宁德时代 10,261 738,381.56 0.12
47 300747 锐科激光 1,543 123,995.48 0.02
7.4 报告 期内股票投资 组合的重大 变动
7.4.1 累计 买入金额超出 期初基金资 产净值 2% 或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额
占期初基金 资产净值
比例（％）
1 601021 春秋航空 34,999,995.93 5.52
2 002293 罗莱生活 29,999,990.72 4.73 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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3 000333 美的集团 19,991,353.55 3.16
4 600887 伊利股份 13,995,354.23 2.21
5 300124 汇川技术 11,992,461.35 1.89
6 300015 爱尔眼科 9,995,348.70 1.58
7 600036 招商银行 7,997,352.00 1.26
8 601336 新华保险 5,998,250.00 0.95
9 002475 立讯精密 5,998,118.00 0.95
10 300433 蓝思科技 5,996,421.44 0.95
11 300450 先导智能 5,995,593.00 0.95
12 002594 比亚迪 5,993,770.00 0.95
13 000651 格力电器 4,998,656.25 0.79
14 300316 晶盛机电 4,998,581.00 0.79
15 300003 乐普医疗 4,998,334.47 0.79
16 000002 万科 A 4,997,934.00 0.79
17 300037 新宙邦 4,997,734.00 0.79
18 002008 大族激光 4,996,137.00 0.79
19 300033 同花顺 4,995,830.10 0.79
20 300136 信维通信 3,995,957.00 0.63
7.4.2 累计 卖出金额超出 期初基金资 产净值 2% 或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额
占期初基金 资产净值
比例（％）
1 002706 良信电器 25,046,612.97 3.95
2 000333 美的集团 14,452,813.61 2.28
3 000651 格力电器 9,707,483.01 1.53
4 300015 爱尔眼科 9,134,616.00 1.44
5 600887 伊利股份 8,886,903.94 1.40
6 601318 中国平安 8,754,225.00 1.38
7 002157 正邦科技 8,750,399.91 1.38
8 300136 信维通信 7,402,125.57 1.17
9 603799 华友钴业 6,580,465.90 1.04
10 600036 招商银行 5,934,142.00 0.94
11 300003 乐普医疗 5,920,626.00 0.93
12 000786 北新建材 5,893,096.00 0.93
13 600276 恒瑞医药 5,408,579.60 0.85 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 44 页 共 55 页
14 000555 神州信息 5,389,852.86 0.85
15 002594 比亚迪 4,616,027.00 0.73
16 600570 恒生电子 4,521,138.00 0.71
17 300433 蓝思科技 4,520,351.47 0.71
18 300033 同花顺 4,089,979.16 0.65
19 300377 赢时胜 4,064,459.00 0.64
20 601688 华泰证券 4,054,505.00 0.64
7.4.3 买入 股票的成本总 额及卖出股 票的收入总 额
单位：人民 币元
买入股票成 本（成交 ）总额 239,525,494.48
卖出股票收 入（成交 ）总额 199,388,464.30
注：本项中 7.4.1 、7.4.2 、7.4.3 表中 的 “买入 金额 ”（或 “买 入股票成 本 ”）、 “卖出金 额 ”
（或 “ 卖出 股票收入 ”）均按 买卖成交 金额（成 交单 价乘以成交 数量）填 列，不考 虑相关交 易费
用。
7.5 期末 按债券品种分 类的债券投 资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
7.6 期 末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 五名债券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
7.7 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的所 有资产支持证 券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属投资。
7.9 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 五名权证投资 明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
7.10 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
7.10.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
本基金本报 告期末未 持有股指 期货。
7.10.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
报告期内， 本基金未 参与股指 期货交易 。 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 45 页 共 55 页
7.11 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
7.11.1 本期 国债期货投资 政策
报告期内， 本基金未 参与国债 期货交易 。
7.11.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
无。
7.11.3 本期 国债期货投资 评价
报告期内， 本基金未 参与国债 期货交易 。
7.12 投资 组合报告附注
7.12.1
报告期内本基金投资的前 十名证券的发行主 体未被监 管部门立案调查，在本报 告编制日前一
年内本基金 投资的前 十名证券 的发行主 体未受到 公开 谴责、处罚 。
7.12.2
本基金投资 的前十名 股票中， 没有超出 基金合同 规定 的备选股票 库之外的 股票。
7.12.3 期末 其他各项资产 构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 100,159.24
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -40,590.00
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 59,569.24
7.12.4 期末 持有的处于转 股期的可转 换债券明细
本基金本报 告期末未 持有可转 换债券。
7.12.5 期末 前十名股票中 存在流通受 限情况的说 明
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的公允
价值
占基金资产 净值比
例（%）
流通受限情 况说明 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 46 页 共 55 页
1 002475 立讯精密 41,395,728.68 6.76 非公开发行 ，流通受 限
2 601021 春秋航空 37,564,801.56 6.13 非公开发行 ，流通受 限
3 603799 华友钴业 33,077,139.54 5.40 非公开发行 ，流通受 限
4 002293 罗莱生活 32,343,740.43 5.28 非公开发行 ，流通受 限
5 300184 力源信息 24,723,472.86 4.04 非公开发行 ，流通受 限
6 002050 三花智控 23,286,661.43 3.80 非公开发行 ，流通受 限
7 603788 宁波高发 12,798,496.65 2.09 非公开发行 ，流通受 限
7.12.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 47 页 共 55 页
§8 基 金 份额 持有 人信 息
8.1 期末 基金份额持有 人户数及持 有人结构
份额单位： 份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
6,880 90,990.28 144,462,884.49 23.08% 481,550,267.77 76.92%
8.2 期末 上市基金前十 名持有人
序号 持有人名称 持有份额（ 份） 占上市总份 额
比例
1
华泰证券股 份有限公 司客户
信用交易担 保证券账 户
18,564,325.00 5.00%
2
珠峰财产保 险股份有 限公司
－资本金
13,017,492.00 3.50%
3
上海斯诺波 投资管理 有限公
司－私募工 场自由之 路母基
金证券投资 基金
11,379,590.00 3.06%
4 陈云珍 9,770,000.00 2.63%
5 夏建 9,450,584.00 2.54%
6
宁波万坤投 资管理合 伙企业
（有限合伙 ）－万坤 全天候
量化 1 号私 募投资基 金
9,323,878.00 2.51%
7
宁波万坤投 资管理合 伙企业
（有限合伙 ）－万坤 全套利
量化 1 号私 募投资基 金
7,034,986.00 1.89%
8 张继荣 3,804,553.00 1.02%
9 胡德春 3,640,000.00 0.98%
10 董昌茂 3,355,496.00 0.90%
注：本表格 所示持有 人，均为 场内持有 人。
8.3 期末 基金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况
项目 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本基金
1,603,262.07 0.2561%
九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 48 页 共 55 页
8.4 期末 基金管理人的 从业人员持 有本开放式 基金份额 总量区间的情 况
项目 持有基金份 额总量的 数量区间 （万份 ）
本公司高级 管理人员 、 基金 投资和 研究部
门负责人 持 有本开放 式基金
50~100
本基金基金 经理 持有 本开放式 基金 >100
8.5 发起 式基金发起资 金持有份额 情况
项目 持有份额总 数
持有份额占
基金总份额
比例（% ）
发起份额总 数
发起份额占
基金总份额
比例 （%）
发起份额承
诺持有期限
基 金 管 理 人 固有
资金
8,601,161.13 1.37 8,601,161.13 1.37 不低于 3 年
基 金 管 理 人 高级
管理人员
550,130.50 0.09 550,130.50 0.09 不低于 3 年
基金经理等 人员 1,000,090.00 0.16 1,000,090.00 0.16 不低于 3 年
基金管理人 股东 0.00 0.00 0.00 0.00 不低于 3 年
其他 0.00 0.00 0.00 0.00 不低于 3 年
合计 10,151,381.63 1.62 10,151,381.63 1.62 -
九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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§9 开 放 式基 金份 额变动
单位：份
基金合同生 效日（ 2016 年2 月 4 日 ） 基金份额 总额 626,013,152.34
本报告期期 初基金份 额总额 626,013,152.26
本报告期基 金总申购 份额 -
减: 本报告期 基金总赎 回份额 -
本报告期基 金拆分变 动份额（ 份额减少 以"-" 填 列） -
本报告期期 末基金份 额总额 626,013,152.26
九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 50 页 共 55 页
§10 重 大 事件 揭示
10.1 基金 份额持有人大 会决议
本报告期内 无基金份 额持有人 大会决议 。
10.2 基金 管理人、基金 托管人的专 门基金托管 部门的重 大人事变动
1 、基金管理 人无重大 人事变动 。
2 、托管人基 金托管部 门无重大 人事变动 。
10.3 涉及 基金管理人、 基金财产、 基金托管业 务的诉讼
本报告期内 无涉及本 基金管理 人、基金 财产、基 金托 管业务的诉 讼。
10.4 基金 投资策略的改 变
本基金投资 策略未发 生改变。
10.5 为基 金进行审计的 会计师事务 所情况
为 本基金提 供审计的 会计师 事务所为 德勤华永 会计师事 务所（特 殊普通合 伙） ， 本报告期 内
未发生变更 。
10.6 管理 人、托管人及 其高级管理 人员受稽查 或处罚等 情况
报告期内， 本基 金管理人 收到中国 证券监 督管理委 员 会北京监管 局 《关于对九 泰基金管 理有
限公司 采取 责令改正 并暂停办 理相关业 务措施的 决定 》 （ 〔2018 〕41 号） ，责令公 司改正， 暂停办
理公司特定 客户资产 管理计划 备案 6 个 月。 基金管 理 人高度重视 整改工作， 及 时制定了 整改方 案
并落实，截 止目前已 基本完成 整改。
报告期内， 本基金管 理人、基 金托管人 及其高级 管理 人员无受稽 查或处罚 等情况。
10.7 基金 租用证券公司 交易单元的 有关情况
10.7.1 基金 租用证券公司 交易单元进 行股票投资 及佣金支 付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的 比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国金证券 2 372,779,464.38 100.00% 347,171.17 100.00% -
东莞证券 1 - - - - -
湘财证券 2 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
大同证券 2 - - - - - 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 51 页 共 55 页
10.7.2 基金 租用证券公司 交易单元进 行其他证券 投资的情 况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交 易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的 比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
国金证券 - - 11,432,000,000.00 100.00% - -
东莞证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
大同证券 - - - - - -
注：1 、 本基金管 理人负责 选择证券 经营机构 ， 租用 其 交易单元作 为本基金 的交易单 元。 基 金交易
单元的选择 标准如下 ：
（1）券商经 纪人经营 行为规范 、风险管 理健全 ，在 业内有较好 的声誉；
（2）具备高 效、安全 的通讯条 件，交易 设施满 足基 金进行证券 交易的需 要；
（3） 券商 经纪人具 有较强的 研究支持 能力 ： 能及时 、 全面、 定 期向基金 管理人提 供高质量 的
关于宏观、行业及市场走 向、个股分析的 报告及丰富 全面的信息咨询服务；有 很强的行业分析 能
力，能根据 基金管理 人所管理 基金的特 定要求， 提供 专门研究报 告。
2 、本公司租 用券商交 易单元的 程序
基金管理人根据以上标准 对不同券商经纪人 进行考察 、选择和确定，选定的经 纪人名单经公
募基金业务投资决策委员 会审批，同意后 与被选择的 证券经营机构签订相关协 议。基金管理人 与
被选择的券商经纪人在签 订协议时，要明 确签定协议 双方的公司名称、协议有 效期、佣金率、 双
方的权利义 务等。
3 、报告期内 租用证券 公 司交易 单元的变 更情况 ：
（1）本 基金报告 期内新增 租用交易 单元情况
新增大同 证券股份 有限公司 上海交易 单元 1 个、 深圳交易单 元 1 个。
（2）本 基金报告 期内停止 租用交易 单元情况 ：无 。
九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 52 页 共 55 页
10.8 其他 重大事件
序号 公告事项 法定披露方 式 法定披露日 期
1
九泰基金管 理有限公 司关于调 整
旗下基金长 期停牌股 票估值方 法
的公告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 1 月13 日
2
九泰基金管 理有限公 司关于调 整
旗下基金长 期停牌股 票估值方 法
的公告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 1 月17 日
3
九泰锐富事 件 驱动混 合型发起 式
证券投资基 金2017 年第4 季 度报
告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 1 月22 日
4
九泰锐富事 件驱动混 合型发起 式
证券投资基 金第二次 受限开放 申
购、赎回业 务的风险 提示公告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 1 月27 日
5
关于九泰锐 富事件驱 动混合型 发
起式证券投 资基金第 二次受限 开
放申购、赎 回业务的 公告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 1 月27 日
6
九泰基金管 理有限公 司办公地 址
变更的公告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 1 月30 日
7
九泰锐富事 件驱动混 合型发起 式
证券投资基 金 第二次 受限开放 申
购、赎回结 果的公告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 2 月6 日
8
九泰基金管 理有限公 司关于调 整
旗下基金长 期停牌股 票估值方 法
的公告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 2 月7 日
9
九泰基金管 理有限公 司关于旗 下
基金投资非 公开发行 股票的公 告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 2 月8 日
10
九泰基金管 理有限公 司关于调 整
旗下基金长 期停牌股 票估值方 法
的公告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 2 月10 日
11
九泰基金管 理有限公 司关于旗 下
基金投资非 公开发行 股票的公 告
证监会指定 报刊和
公 司网站
2018 年 2 月23 日
12
九泰基金管 理有限公 司关于增 加
中山证券有 限责任公 司为销售 机
构的公告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 3 月1 日
13
关于增加上 海有鱼基 金销售有 限
公司为我公 司所管理 部分公开 募
集证券投资 基金销售 机构的公 告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 3 月19 日
14
关于增加开 源证券股 份有限公 司
为我公司所 管理部分 公开募集 证
券投资基金 销售机构 的公告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 3 月19 日
15
九泰锐富事 件驱动混 合型发起 式
证券投资基 金招募说 明书更新
公司网站 2018 年 3 月21 日 九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 53 页 共 55 页
16
九泰锐富事 件驱动混 合型发起 式
证券投资基 金招募说 明书更新 摘
要
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 3 月21 日
17
九泰锐富事 件驱动混 合型发起 式
证券投资基 金 2017 年 年度报告
公司网站 2018 年 3 月28 日
18
九泰锐富事 件驱动混 合型发起 式
证券投资基 金 2017 年 年度报告
摘要
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 3 月28 日
19
关于增加北 京恒天明 泽基金销 售
有限公司为 我公司所 管理部分 公
开募集证券 投资基金 销售机构 的
公告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 3 月29 日
20
九泰基金 管 理有限公 司关于旗 下
基金修改基 金合同有 关条款的 公
告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 3 月30 日
21
九泰基金管 理有限公 司办公电 话
变更的公告
公司网站 2018 年 4 月2 日
22
九泰基金管 理有限公 司关于旗 下
部分基金持 有的中兴 通讯估值 方
法调整的公 告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 4 月21 日
23
九泰锐富事 件驱动混 合型发起 式
证券投资基 金2018 年第1 季 度报
告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 4 月21 日
24
关于增加嘉 晟瑞信（ 天津）基 金
销售有限公 司为我公 司所管理 部
分公开募集 证券投资 基金销售机
构的公告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 4 月27 日
25
关于嘉晟瑞 信（天津 ）基金销 售
有限公司暂 停销售旗 下部分公 开
募集证券投 资基金的 公告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 5 月4 日
26
关于增加天 风证券股 份有限公 司
为旗下所管 理公开募 集证券投 资
基金销售机 构的公告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 5 月10 日
27
九泰基金管 理有限公 司关于增 加
嘉实财富管 理有限公 司为销售 机
构并参与其 费率优惠 活动的公 告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 6 月19 日
28
九泰基金 2018 年6 月 30 日基 金
资产净值公 告
证监会指定 报刊和
公司网站
2018 年 6 月30 日
九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
第 54 页 共 55 页
§11 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息
11.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况
本基金本报 告期内未 发生单一 投资者持 有的基金 份额 比例达到或 超过 20% 的情况。
11.2 影响 投资者决策的 其他重要信 息
根据 《公开 募集开放 式证券投 资基金 流动性风 险管理 规定》 的要 求， 经 与各基金 托管人协 商
一致并报监管机构备案 ，九泰基金对旗下 17 只存续 公募基金产品进行了基 金合同的修改，于
2018 年3 月30 日发 布了 《 九泰基金 管理有限 公司关于 旗下基金修 改基金合 同有关条 款的公告》 ，
并在公司官 方网站发 布了修改 后的各基 金产品的 基金 合同、托管 协议。
九泰 锐富 事件 驱动 混合 2018 年半 年度 报告
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§12 备 查 文件 目录
12.1 备查 文件目录
1 、中国证监 会准予基 金注册的 文件；
2 、基金合同 ；
3 、托管协议 ；
4 、基金管理 人业务资 格批件、 营业执照 ；
5 、基金托管 人业务资 格批件、 营业执照 ；
6 、中国证监 会要求的 其他文件 。
12.2 存放 地点
《基金合同》 、 《托管协议》 存放在基金管理 人和基金 托管人处；其余备查文件 存放在基金管
理人处。
12.3 查阅 方式
投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可在 本基金管理人的网站进行查阅，网址为
www.jtamc.com
九泰 基金管理有限 公司
2018 年 8 月 25 日
