南 方创业 板交 易型开 放式 指数证 券投 资基
金 2018 年 半年 度报告摘要
2018 年 06 月 30 日
基 金 管理 人： 南方 基 金管 理股 份有 限公司
基 金 托管 人： 中国 银 行股 份有 限公 司
送 出 日期 ：2018 年 08 月 27 日 南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 2 页 共 26 页
§1 重 要 提示
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之 二
以上独立董 事签字同 意，并由 董事长签 发。
基金托 管人中国 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定， 于 2018 年 8 月 24 日 复核了本 报告
中的财务指标、净值表现 、利润分配情况 、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内 容
不存在虚假 记载、误 导性陈述 或者重大 遗漏。
基金管 理人承诺 以诚实信 用 、 勤勉 尽责的原 则管 理和运用基 金资产 ， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并 不代表其未来表现 。投资有风 险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读 本
基金的招募 说明书及 其更新。
本报 告中财务 资料未经 审计。
本报 告期自 2018 年1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
本半年度报 告摘要摘 自半年度 报告正文 ，投资者 欲了 解详细内容 ，应阅读 半年度 报 告正文 。
南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 3 页 共 26 页
§2 基 金 简介
2.1 基金 基本情况
基金简称
南方创业板 ETF
场内简称
创业板 EF
基金主代码
159948
基金运作方 式
交易型开放 式
基金合同生 效日
2016 年5 月13 日
基金管理人
南方基金管 理股份有 限公司
基金托管人
中国银行股 份有限公 司
报告期末基 金份额总 额
341,197,720.00 份
基金 合同存 续期
不定期
基金份额上 市的证券 交易所
深圳证券交 易所
上市日期
2016 年5 月31 日
注: 本基金在 交易所行 情系统净 值揭示等 其他信 息披 露场合下， 可简称为 “南方创 业板 ETF”。
2.2 基金 产品说明
投资目标
紧密跟踪标 的指数， 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 最小 化。
投资策略
本基金为被 动式指数 基金 ， 采用完 全复制法 ， 按 照成 份股在标的 指数中
的基准权重 构建指数 化投资组 合 ， 并根 据标的指 数成 份股及其权 重的变
化进行相应 调整。
业绩比较基 准
本基金的业 绩比较基 准为标的 指数收益 率 。 本基 金标 的指数为创 业 板指
数。
风险收益特 征
本基金属于 股票型基 金，其长 期平均风 险与预期 收益 高于混合型 基金、
债券型基金 与货币市 场基金 。 本基金采 用完全复 制法 跟踪标的指 数的表
现 ， 具 有与标的 指数 、 以及标 的指数所 代表的股 票市 场相似的风 险收益
特征。
2.3 基金 管理人和基金 托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
南方基金管 理股份有 限公司 中国银行股 份有限公 司
信息披露负
责人
姓名
常克川 王永民
联系电话
0755-82763888 010-66594896
电子邮箱
manager@southernfund.com fcid@bankofchina.com
客户服务电 话
400-889-8899 95566
传真
0755-82763889 010-66594942
2.4 信息 披露方式
登载基金半 年度报告 正文的管 理人互联 网网址
http://www.nffund.com
基金半年度 报告备置 地点
基金管理人 及基金托 管人住所 南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 4 页 共 26 页
§3 主 要 财务 指标 和基 金 净值 表现
3.1 主要 会计数据和财 务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间 数据和指 标
报告期(2018 年01 月01 日-2018 年06 月30 日)
本期已实 现 收益
-10,161,578.94
本期利润
-44,868,092.95
加权平均基 金份额本 期利润
-0.1823
本期基金份 额净值增 长率
-9.15%
3.1.2 期末 数据和指 标
报告期末(2018 年06 月30 日)
期末可供分 配基金份 额利润
-0.3626
期末基金资 产净值
570,621,237.49
期末基金份 额净值
1.6724
注:1. 本期已实 现收益指 基金本期 利息收入 、 投资收益 、 其他收入(不 含公允价 值变动收 益)扣除相
关费用后的 余额, 本期 利润为本 期已实现 收益加 上 本 期公允价值 变动收益 。
2.期末可供 分配利润 ， 采用 期末资产 负债表 中未分配 利润与未分 配利润中 已实现部 分的孰低 数 （ 为
期末余额， 不是当期 发生数） 。
3.所述基金业绩指标不包 括持有人认购或 交易基金的 各项费用，计入费用后实 际收益水平要低 于
所列数字。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金 份额净值增长 率及其与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准
收益率标准 差
④
①－③
②－④
过去一个月 -7.69% 2.07% -7.86% 2.08% 0.17% -0.01%
过去三个月 -14.99% 1.63% -15.46% 1.63% 0.47% 0.00%
过去六个月 -9.15% 1.75% -8.33% 1.76% -0.82% -0.01%
过去一年 -11.93% 1.46% -11.63% 1.46% -0.30% 0.00% 南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 5 页 共 26 页
自基金合同
生效起至今
-17.82% 1.31% -21.03% 1.32% 3.21% -0.01%
3.2.2 自基 金合同生效以 来基金份额 累计净值增 长率变动 及其与同期业 绩比较基准 收
益率 变动的比较
§4 管 理 人报 告
4.1 基 金 管理人及基金 经理情况
4.1.1 基金 管理人及其管 理基金的经 验
1998 年3 月6 日 ， 经 中国证监 会批准 ， 南方基金 管理 有限公司作 为国内首 批规范的 基金管理
公司正式成 立，成为 我国“新 基金时代 ”的起始 标志 。
2018 年 1 月 ，公司整 体变更设 立为南方 基金管 理股份有限 公司,注册 资本金 3 亿 元人民币 。
目前股权结 构 ： 华泰证券 股份有限 公司 45% 、 深圳市 投资控股有 限公司 30% 、 厦门国际 信托有限 公
司15% 及兴业 证券股 份有限公 司 10% 。 目 前 ， 公司在 北 京 、 上海 、 合肥 、 成都 、 深 圳等地设 有分公
司，在香港和深圳前海设 有子公司 ——南 方东英资产 管理有限 公司（香港子公 司）和南方资本 管
理有限公司 （深圳子 公司） 。其 中，南方 东英是 境内 基金公司获 批成立的 第一家境 外分支机 构。
截至报 告期末， 南方基金 管理股份 有限公司 （不 含子公司） 管理资产 规模近 7,800 亿元 ，旗
下管理 167 只开放式 基金，多 个全国社 保、基本 养老 保险、企业 年金和专 户理财投 资组合。
4.1.2 基金 经理（或基金 经理小组） 及基金经理 助理简介
姓名
职务
任本基金 的 基金经理
（助理）期 限
证券从
业年限
说明
南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 6 页 共 26 页
任职日期
离任日期
孙伟
本基金
基金经
理
2016 年 5
月13 日
- 8
管理学学士 ， 具 有基金从 业资格 、 金 融分
析师 （CFA） 资格 、 注册会计 师 （CPA ）资
格 。 曾任职于腾讯 科技有限 公司投资 并购
部 、 德勤华永会计 师事务所 深圳分所 审计
部。2010 年2 月加入 南方基金 ， 历任 运作
保障部基金 会计 、 数量化投 资部量化 投资
研究员 ；2014 年 12 月至 2015 年 5 月 ， 担
任南方恒生 ETF 的基 金经理助 理 ；2015 年
5 月至2016 年7 月 ， 任南方500 工业ETF 、
南方 500 原 材料 ETF 基金经理 ；2015 年7
月至今，任 改革基金 、高铁基 金、500 信
息基金经理 ；2016 年 5 月至今 ， 任南 方创
业板 ETF 、 南方创业 板 ETF 联 接基金经 理 ；
2016 年 8 月 至今 ， 任 500 信息 联接 、 深成
ETF、南方深 成基金经 理；2017 年 3 月至
今 ， 任 南方全指 证券 ETF 联接 、 南方 中证
全指证券 ETF 基金经 理；2017 年 6 月至
今，任南方 中证银 行 ETF、 南方银行 联接
基金经理 ；2018 年2 月至今 ， 任H 股ETF 、
南方 H 股联 接基金经 理。
注:1. 对基 金的首任 基金经理 ， 其 “任职日 期”为基 金合同生效 日 ， “ 离任日 期”为根 据公司决
定确定的解聘日期；对此 后的非首任基金 经理，“任 职日期”和“离任日期” 分别指根据公司 决
定确定的聘 任日期和 解聘日期 。
2. 证券 从业的含 义遵从行 业协会《 证券业 从 业人 员资格管理 办法》的 相关规定 。
4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华 人民共和 国证券投资基金法》等有 关法律法规、
中国证监会和《南方创业 板交易型开放式 指数证券投 资基金基金合同》的规定 ，本着诚实信用 、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在 严格控制风 险的基础上，为基金份额 持有人谋求最大 利
益。本报告期内，基金运 作整体合法合规 ，没有损害 基金份额持有人利益。基 金的投资范围、 投
资比例及投 资组合符 合有关法 律法规及 基金合同 的规 定。
4.3 管理 人对报告期内 公平交易情 况的专项说 明
4.3.1 公平 交易制度的执 行情况
本报告期 内 ， 本基金管 理人严格 执行 《证券 投资基 金管理公司 公平交易 制度指导 意见》 ， 完
善相应制度及流程，通过 系统和人工等各 种方式在各 业务环节严格控制交易公 平执行，公平对 待
旗下管理的所有基金和投 资组合。 公司 每季度对旗 下组合进行股票和债券的 同向交易价差专 项
分析 。 本 报告期内 ， 两两 组合间单 日 、3 日、5 日 时间 窗口内同向 交易买入 溢价率均 值或卖出 溢价南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 7 页 共 26 页
率均值显著 不为 0 的情况不存 在，并且 交易占优 比也 没有明显异 常，未发 现不公平 对待各组 合或
组合间相互 利益输送 的情况。
4.3.2 异常 交易行为的专 项说明
本基金于本报告期 内不存 在异常交易行为。 本报告期 内基金管理人管理的所有 投资组合参与
的交易所公 开竞价同 日反向交 易成交较 少的单边 交易 量均未超过 该证券当 日成交量 的 5% 。
4.4 管理 人对报告期内 基金的投资 策略和业绩 表现的说 明
4.4.1 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
本报告期创 业板指下 跌 8.33% 。 期间我 们通过自 建的 指数化交易 系统、日 内择时交 易模型、
跟踪误差归因分析系统、ETF 现金流精算 系统等，将 本基金的跟踪误差指标控 制在较好水平， 并
通过严格的 风险管理 流程 ， 确保了 本 ETF 基 金的安全 运作 。 我们对本 基金报告 期内跟踪 误差归因
分析如下： （1）大额申 购赎回带来的成份 股权重偏 差，对此我们通过日内 择时交易争取跟踪 误
差最小化； （2）报告期 内指数成份股（包 括调出指 数成分股）的长期停牌 ，引起的成份股权 重
偏离及基金整体仓位的 偏离； （3 ）根据指 数季度成 份股调整进行的基金调 仓，事前我们制定 了
详细的调仓 方案 ， 在实 施过程 中引入多 方校验机 制防 范风险发生 ， 将跟踪误 差控制 在理想范 围内 。
4.4.2 报告 期内基金的业 绩表现
截至报告期 末 ， 本 基金份额 净值为 1.6724 元 ， 报告期 内 ， 份额 净值增长 率为-9.15% ， 同 期业
绩基准增长 率为-8.33% 。
4.5 管理 人对宏观经济 、证券市场 及行业走势 的简 要展 望
今年以来市场波动较大有 内外两方面原因： 内部主要 矛盾在于经济增长和金融 风险释放的预
期，外部重要因素在于中 美贸易摩擦升级 和人民币汇 率贬值。我们认为，经济 自身仍将保持良 好
的增长韧性，且管理层在 财政和货币政策 上会有适当 的预调微调；人民币汇率 下行压力有限， 中
美贸易摩擦 常态化仍 然是未来 较长时间 需要关注 的重 要变量 。 在 “新结构 市场”以 及“新增 资金
机构化”的 大背景下 ， 预 计基本面 优秀和估 值具有安 全边际的公 司将继续 受到投资 者青睐 。 创业
板指于 10 年6 月发布，系由创 业板的 100 只龙 头股 构成。自 15 年6 月高点至今， 指数估 值 已跌
去七成以上，最新市盈率 已处于历史相对 低位。今年 上半年，随着创业板指的 收入和净利增长 率
出现强势反弹，创业板指 在主流宽基指数 中表现也相 对抗跌，本基金亦获得了 较为持续的资金 流
入，显示了部分投资者对 于风格反转判断 的不断强化 。展望后市，创业板指有 望在估值及业绩 间
找到新的平 衡点。
4.6 管理 人对报告期内 基金估值程 序等事项的 说明
根据中国证监会相关规定 和基金合同约定， 本基金管 理人应严格按照新准则、 中国证监会相南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 8 页 共 26 页
关规定和基金合同关于估 值的约定，对基 金所持有的 投资品种进行估值。本基 金管理人已制定 基
金估值和份额净值计价的 业务管理制度， 明确基金估 值的程序和技术；建立了 估值委员会，组 成
人员包括副总经理、督察 长、权益研究部 总经理、指 数投资部总经理、现金投 资部总经理、风 险
管理部总经理及运作保障 部总经理等。本 基金管理人 使用可靠的估值业务系统 ，估值人员熟悉 各
类投资品种的估值原则和 具体估值程序。 估值流程中 包含风险监测、控制和报 告机制。基金管 理
人改变估值技 术，导致基 金资产净值的变化 在 0.25% 以上的，对所采用的相关 估值技术、假设 及
输入值的适当性咨询会计 师事务所的专业 意见。本基 金托管人根据法律法规要 求履行估值及净 值
计算的复核责任。定价服 务机构按照商业 合同约定提 供定价服务。基金经理可 参与估值原则和 方
法的讨论 ， 但不 参与估 值价格的 最终决策 。 本报告期 内 ， 参与估值流 程各方 之间无重 大利益冲 突。
4.7 管理 人对报告期内 基金利润分 配情况的说 明
本基金合同 约定 ， 当 基金份额 净值增长 率超过标 的指 数同期增长 率达到 1% 以上时 ， 可进行收
益分配。基金管理人对基金份额净值增长率和标的 指数同期增长率的计算方法参见《招募说明
书》 ； 本基金 以使收益 分配后基 金份额净 值增长率 尽可 能贴近标的 指数同期 增长率为 原则进行 收益
分配。基于本基金的性质 和特点，本基金 收益分配不 须以弥补浮动亏损为前提 ，收益分配后有 可
能使除息后的基金份额净 值低于面值；在 符合有关基 金分红条件的前提下，本 基金每年收益分 配
次数最多为 12 次 ， 基金 份额每次 基金收益 分配比例 由 基金管理人 根据上述 原则确定 ， 若 《 基金合
同》生效不满 3 个月 可不进行 收益分配 ；本基金 收益 分配采取现 金分红方 式；每一 基金份额 享有
同等分配权 ； 法 律法规或 监管机关 另有规 定的 ， 从其 规定 。 根据上 述 分配原 则以及基 金的实际 运
作情况，本 报告期本 基金未有 分配事项 。
4.8 报告 期内管理人对 本基金持有 人数或基金 资产净值 预警情形的说 明
无。
§5 托 管 人报 告
5.1 报告 期内本基金托 管人遵规守 信情况声明
本报告期内 ，中国银行股份有 限公司（以下 称“本托管人”）在南方创 业板交易型
开放式指数证券投资基金 （以下称“本基 金”）的托 管过程中，严格遵守《证 券投资基金法》 及
其他有关法律法规、基金 合同和托管协议 的有关规定 ，不存在损害基金份额持 有人利益的行为 ，
完全尽职尽 责地履行 了应尽的 义务。
5.2 托管 人对报告期内 本基金投资 运作遵规守 信、 净值 计算 、 利润 分配等情况 的说明
本报告期内 ，本托管人根据《 证券投资基金 法》及其他有关法律法规、 基金合同和南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 9 页 共 26 页
托管协议的规定，对本基 金管理人的投资 运作进行了 必要的监督，对基金资产 净值的计算、基 金
份额申购赎回价格的计算 以及基金费用开 支等方面进 行了认真地复核，未发现 本基金管理人存 在
损害基金份 额持有人 利益的行 为。
5.3 托管 人对本半年度 报告中财务 信息等内容 的真实、 准确和完整发 表意见
本报告中的 财务指标、净值表 现、收益分配 情况、财务会计报告（注： 财务会计报
告中的“金 融工具风 险及管理 ”部分未 在托管人 复核 范围内） 、 投资 组 合报告等 数据真实 、 准 确和
完整。
§6 半 年 度财 务会 计报 告 （未 经审 计)
6.1 资产 负债表
会计主体： 南方创业 板交易型 开放式指 数证券投 资基 金
报告截止日 ：2018 年6 月30 日
单位：人民 币元
资 产
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
5,322,048.46 560,008.00
结算备付金
122,840.53 5,920.35
存出保证金
7,350.69 5,338.94
交易性金融 资产
565,590,582.19 330,780,325.49
其中：股票 投资
565,590,582.19 330,590,825.49
基金投资
- -
债券投资
- 189,500.00
资产支持证 券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资 产
- -
买入返售金 融资产
5,000,000.00 6,000,000.00
应收证券清 算款
1,047,003.15 10,507.40
应收利息
-591.13 -2,362.44
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总计
577,089,233.89 337,359,737.74
负债和所有者权益
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- - 南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 10 页 共 26 页
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债
- -
卖出回购金 融资产款
- -
应付证券清 算款
5,545,132.49 298,095.38
应付 赎回款
- -
应付管理人 报酬
220,220.82 138,532.02
应付托管费
44,044.15 27,706.41
应付销售服 务费
- -
应付交易费 用
10,299.41 3,811.13
应交税费
1.29 -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税 负债
- -
其他负债
648,298.24 573,415.22
负债合计
6,467,996.40 1,041,560.16
所有者权益：
实收基金
694,343,688.69 371,793,248.82
未分配利润
-123,722,451.20 -35,475,071.24
所有者权益 合计
570,621,237.49 336,318,177.58
负债和所有 者权益总 计
577,089,233.89 337,359,737.74
注: 报告截止 日 2018 年6 月30 日 ， 基金份 额净值 1.6724 元 ， 基金份 额总额 341,197,720.00 份。
6.2 利润 表
会计主体： 南方创业 板交易型 开放式指 数证券投 资基 金
本报告期：2018 年 1 月1 日 至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民 币元
项 目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年6 月
30 日
上年度可比 期间
2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月
30 日
一、收入
-43,139,500.61 -4,690,446.84
1.利息收入
93,789.33 29,073.26
其中：存款 利息收入
18,479.48 15,222.63
债券利息收 入
35.08 -
资产支持证 券利息收
入
- -
买入返售金 融资产收
入
75,274.77 13,850.63
其他利息收 入
- -
2.投资收益 （损失以 “-”填
列）
-8,438,616.76 -4,102,502.39
其中：股票 投资收益
-10,838,609.50 -5,130,203.89
基金投资收 益
- - 南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 11 页 共 26 页
债券投资收 益
10,564.64 -
资产支持证 券投资收
益
- -
贵金属投资 收益
- -
衍生工具收 益
- -
股利收益
2,389,428.10 1,027,701.50
3.公允价值 变动收益( 损失以
“-”号填列)
-34,706,514.01 -560,940.69
4.汇兑收益( 损失以 “-” 号 填
列)
-
-
5.其他收入( 损失以 “-” 号 填
列)
-88,159.17 -56,077.02
减： 二、费 用
1,728,592.34 802,781.15
1．管理人报 酬
1,109,254.28 397,620.65
2．托管费
221,850.85 79,524.16
3．销售服务 费
- -
4．交易费用
89,970.28 17,272.31
5．利息支出
- -
其中： 卖 出回购金 融资产支 出
- -
6．税金及附 加
0.13 -
7．其他费用
307,516.80 308,364.03
三、利润总 额( 亏损总额 以 “- ”
号填列)
-44,868,092.95 -5,493,227.99
减：所得税 费用
- -
四、净利润 （净亏损 以“-”
号填列）
-44,868,092.95 -5,493,227.99
6.3 所有 者权益（基金 净值）变动 表
会计主体： 南方创业 板交易型 开放式指 数证券投 资基 金
本报告期：2018 年 1 月1 日 至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 6 月 30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益 合计
一、 期初所 有者权益 （基
金净值）
371,793,248.82 -35,475,071.24 336,318,177.58
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -44,868,092.95
-44,868,092.95
三、本期基金份额交易
产生的基金 净值变动 数
（净值减少 以“- ”号填
322,550,439.87 -43,379,287.01 279,171,152.86 南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 12 页 共 26 页
列）
其中：1.基 金申购款
477,211,849.54 -59,142,586.99 418,069,262.55
2.基金赎回 款
-154,661,409.67 15,763,299.98 -138,898,109.69
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末所 有者权益 （基
金净值）
694,343,688.69 -123,722,451.20 570,621,237.49
项目
上年度可比 期间
2017 年1 月1 日 至 2017 年 6 月 30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益 合计
一、 期初所 有者权益 （基
金净值）
147,941,208.56 -2,782,254.71 145,158,953.85
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -5,493,227.99
-5,493,227.99
三、本期基金份额交易
产生的基金 净值变动 数
（净值减少 以“- ”号填
列）
62,068,065.61 -5,775,085.08 56,292,980.53
其中：1.基 金申购款
192,309,252.54 -12,595,738.55 179,713,513.99
2.基金赎回 款
-130,241,186.93 6,820,653.47 -123,420,533.46
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的 基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末所 有者权益 （基
金净值）
210,009,274.17 -14,050,567.78 195,958,706.39
注: 报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 6.1 至6.4 财 务报表由 下列负责 人签署：
杨小松
徐超
徐超
基金管理人 负责人
主管会计工 作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表 附注
6.4.1 本报 告期所采用的 会计政策、 会计估计与 最近一期 年度报告相一 致的说明
本报告期所 采用的会 计政策、 会计估计 与最近一 期年 度报告完全 一致。
6.4.2 差错 更正的说明
本基金在本 报告期间 无须说明 的会计差 错更正。
南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 13 页 共 26 页
6.4.3 税项
根 据财 政部 、国 家税 务总 局财 税[2008]1 号 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税
[2012]85 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号 《关 于上 市公 司股 息红 利差 别 化个 人所得 税 政策 有关 问题 的通 知 》 、 财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改 征增值税试点的通 知》 、 财税[2016]46 号 《关于进一步明确 全面推开
营改增试点金融业有关政策 的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往 来等增值 税政策 的
补充通知》 、财税[2016]140 号《关 于明确金融房地 产开发教育辅助服务等增 值税政策的通知》 、
财税[2017]2 号 《关于资 管产品增 值税政策 有关问题 的补充通知》 、 财税[2017]56 号 《关 于资管产
品增值税有关问题的通知》 、 财税[2017]90 号《关于 租入固定资产进项税额抵 扣等增值税政策 的
通知》及其 他相关财 税法规和 实务操作 ，主要税 项列 示如下：
(a) 资管产品 运营过程 中发生的 增值税应 税行为 ， 以资 管产品管理 人为增值 税纳税人 。 资 管产品管
理人运营资 管产品过 程中发生 的增值税 应税行为 ， 暂 适用简易计 税方法 ， 按照 3%的 征收率缴 纳增
值税 。 对资管产 品在 2018 年 1 月1 日前运 营过程中 发 生的增值税 应税行为 ， 未 缴纳增值 税的 ， 不
再缴纳；已 缴纳增值 税的，已 纳税额从 资管产品 管理 人以后月份 的增值税 应纳税额 中抵减。
对证券投资基金管理人运 用基金买卖股票 的转让收入 免征增值税，对金融同业 往来利息收入亦 免
征增值税 。 资管产 品管理 人运营资 管产品提 供的贷款 服务 ， 以 2018 年1 月 1 日 起产生的 利息及利
息性质的收 入为销售 额 。 资管产品 管理人运 营资管产 品转让 2017 年 12 月31 日前取 得的基金 、 非
货物期货，可以选择按照 实际买入价计算销 售额，或 者以 2017 年最后一 个 交易日的基金份 额净
值、非货物 期货结算 价格作为 买入价计 算销售额 。
(b) 对基金从 证券市场 中取得的 收入 ， 包括 买卖股票 的 差价收入 ， 股票 的股息 、 红 利收入及 其他收
入，暂不征 收企业所 得税。
(c) 对基金从 上市公司 取得的股 息红利所 得 ， 持股期限 在 1 个月以 内(含 1 个月)的 ， 其股 息红利所
得全额计入 应纳税所 得额；持 股期限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年)的，暂 减按 50% 计 入应纳税 所
得额；持股 期限超过 1 年的， 暂免征收 个人所得 税。 对基金持有 的上市公 司限售股 ，解禁后 取得
的股息、红利收入，按照 上述规定计算纳 税，持股时 间自解禁日起计算；解禁 前取 得的股息、 红
利收入继续 暂减按 50% 计入应 纳税所得 额。上述 所得 统一适用 20% 的税率 计征个人 所得税。
(d) 基金卖出 股票按 0.1% 的税 率缴纳股 票交易印 花税 ，买入股票 不征收股 票交易印 花税。
(e) 本基金的 城市维护 建设税 、 教育费附 加和地方 教育 费附加等税 费按照实 际缴纳增 值税额的 适用
比例计算缴 纳。
南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 14 页 共 26 页
6.4.4 关联 方关系
6.4.4.1 本报 告期存在控制 关系或其他 重大利害关 系的关联 方发生变化的 情况
本报告期存 在控制关 系或其他 重大利害 关系的关 联方 未发生变化 。
6.4.4.2 本报 告期与基金发 生关联交易 的各关联方
关联方名称
与本基金的 关系
南方基金管 理 股份有 限公司 基金管理人
中国银行股 份有限公 司 基金托管人
注: 1. 下述 关联交易 均在正常 业务范围 内按一般 商业 条款订立。
2. 根据 《南方基 金管理 有限公司 法定名称 变更的公 告》 ， 公 司名称由 “南方基 金管理有 限公司”
变更为“南 方基金管 理股份有 限公司” ， 公司股 权结 构等事项未 发生变化 ， 并已于 2018 年 1 月4
日在深圳市 市场监督 管理局完 成相应变 更登记手 续。
6.4.5 本报 告期及上年度 可比期间的 关联方交易
6.4.5.1 通过 关联方交易单 元进行的交 易
6.4.5.1.1 股票 交易
注: 无。
6.4.5.1.2 权证 交易
注: 无。
6.4.5.1.3 应支 付关联方的佣 金
注: 无。
6.4.5.2 关联 方报酬
6.4.5.2.1 基金 管理 费
单位：人 民币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年 6
月30 日
上年度可比 期间
2017 年1 月1 日 至 2017 年
6 月 30 日
当期发生的 基金应支 付的管理 费
1,109,254.28 397,620.65
其中：支付 销售机构 的客户维 护费
-
28.71
注: 支付基金 管理人南 方基金的 管理人报 酬按前 一日 基金资产净 值 0.50% 的年费率 计提， 逐日 累计
至每月月底 ，按月支 付。其计 算公式为 ：
日管理人报 酬＝前一 日基金资 产净值 X 0.50% / 当年天数 。 南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 15 页 共 26 页
6.4.5.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年 6
月30 日
上年度可比 期间
2017 年 1 月1 日 至 2017 年
6 月30 日
当期发生的 基金应支 付的托管 费
221,850.85 79,524.16
注: 支付基金 托管人中 国银行的 托管费按 前一日 基金 资产净值 0.10% 的年 费率计提 ， 逐日累计 至每
月月底，按 月支付。 其计算公 式为：
日托管费＝ 前一日基 金资产净 值 X 0.10% / 当 年天数。
6.4.5.3 与关 联方进行银行 间同业市场 的债券( 含回购) 交易
注: 无。
6.4.5.4 各关 联方投资本基 金的情况
6.4.5.4.1 报告 期内基金管理 人运用固 有 资金投资本 基金的情 况
注: 无。
6.4.5.4.2 报告 期末除基金管 理人之外的 其他关联方 投资本基 金的情况
份额单位： 份
关联方名称
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017年12 月31 日
持有的
基金份额
持有的基金 份额
占基金总份 额的比
例（% ）
持有的
基金份额
持有的基金 份额
占基金总份 额的比例
（%）
南方创业板ETF
联接基金
298,410,178.00
87.46
152,211,178.00
83.31
6.4.5.5 由关 联方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收 入
单位：人 民币元
关联方名称
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年6 月30 日
期末余额
当期利息收 入
期末余额
当期利息收 入
中 国 银 行 股 份 有
限公司
5,322,048.46
12,086.15
1,341,477.55
13,535.11
注: 本基金由 基金托管 人中国银 行保管的 银行存 款， 按银行约定 利率计息 。
6.4.5.6 本基 金在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
注: 无。 南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 16 页 共 26 页
6.4.5.7 其他 关联交易事项 的说明
无。
6.4.6 利润 分配情况
注: 无。
6.4.7 期末(2018 年 06 月 30 日) 本基金持有的 流通受限 证券
6.4.7.1 因认 购新发/ 增 发证券而于 期末持有的流 通受限证 券
注: 无。
6.4.7.2 期末 持有的暂时停 牌等流通受 限股票
金额单位： 人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日期
停牌原
因
期末
估值
单价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
300072
三聚
环保
2018-06-18
拟披露
重大事
项
23.28 2018-07-10 24.00 465,900 14,769,259.24 10,846,152.00 -
300090
盛运
环保
2018-06-04
拟披露
重大事
项
8.32 2018-07-02 7.49 242,400 2,349,047.78 2,016,768.00 -
300118
东方
日升
2018-05-07
重大资
产重组
10.80 2018-08-07 9.63 209,900 2,636,405.92 2,266,920.00 -
300146
汤臣
倍健
2018-01-31
重大资
产重组
16.60 2018-07-31 16.50 255,299 3,508,559.29 4,237,963.40 -
300197
铁汉
生态
2018-05-28
重大资
产重组
5.37 - - 605,070 4,670,970.71 3,249,225.90 -
300266
兴源
环境
2018-02-05
重大资
产重组
19.99 2018-07-02 17.99 201,250 5,338,810.33 4,022,987.50 -
300317
珈伟
股份
2018-02-05
重大资
产重组
11.90 2018-07-03 10.71 94,736 1,548,292.08 1,127,358.40 -
300324
旋极
信息
2018-05-30
重大资
产重组
9.49 - - 421,579 4,594,771.77 4,000,784.71 -
注: 本基金截 至 2018 年 06 月 30 日止持 有以上因 公布 的重大事项 可能产生 重大影响 而被暂时 停牌
的股票，该 类股票将 在所公布 事项的重 大影响消 除后 ，经交易所 批准复牌 。
6.4.7.3 期末 债券正回购交 易中作为抵 押的债券
注: 无。
南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 17 页 共 26 页
§7 投 资 组合 报告
7.1 期末 基金资产组合 情况
金额单位： 人民币元
序号
项目
金额
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
565,590,582.19 98.01
其中：股票
565,590,582.19 98.01
2 基金投资
- -
3
固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支持 证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资产
5,000,000.00 0.87
其中：买断式回购的买 入返售金融资
产
- -
7
银行存款和 结算备付 金合计
5,444,888.99 0.94
8
其他各项资 产
1,053,762.71 0.18
9
合计
577,089,233.89 100.00
注: 上表中的 股票投资 项含可退 替代款估 值增值 ，而 7.2 的合计项 中不含可 退替代款 估值增值 。
7.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
7.2.1 报告 期末指数投资 按行业分类 的境内股票 投资组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔业
44,895,454.98 7.87
B
采矿业
- -
C
制造业
264,288,816.44 46.32
D
电力、 热力、 燃气 及水
生产和供应 业
- -
E
建筑业
7,200,027.93 1.26
F
批发和零售 业
4,598,328.00 0.81
G
交通运输、 仓储和 邮政
业
- -
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软件和 信息
技术服务业
136,032,753.96 23.84
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务 服务业
3,928,776.30 0.69
M
科学研究和 技术服务
业
2,281,696.20 0.40
N
水利、 环境 和公共 设 施
管理业
20,080,754.17 3.52 南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 18 页 共 26 页
O
居民服务、 修理和 其他
服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
28,512,893.11 5.00
R
文化、体育 和娱乐业
30,734,699.32 5.39
S
综合
- -
合计
542,554,200.41 95.08
7.2.2 报告 期末积极投资 按行业分类 的境内股票 投资组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
15,191,069.78 2.66
D
电力、 热力、 燃 气及水
生产和供应 业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售 业
- -
G
交通运输、 仓储 和邮政
业
- -
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软件 和信息
技术服务业
7,845,312.00 1.37
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务 服务业
- -
M
科学研究和 技术服务
业
- -
N
水利、 环境和公 共设施
管理业
- -
O
居民服务、 修 理 和其他
服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
- -
R
文化、体育 和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
23,036,381.78 4.04
7.2.3 报告 期末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合
注: 本基金本报 告期末未 持有港股 通股票投 资。 南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 19 页 共 26 页
7.3 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的所 有股票投资明 细
7.3.1
期末 指数投资按 公允价值占 基金资产净值 比例大 小排序的 前十 名 股票投资 明
细
金额单位： 人民币元
注： 投资者欲了解本报告期末基金 投资的所有股票明 细，应阅读登载于 http://www.nffund.com
的半年度报 告正文。
7.3.2 期末 积极投资按公 允价值占基 金资产净 值 比例大小 排序的 前五名 股票投资明 细
金额单位： 人民币元
注： 投资者欲了解本报告期末基金 投资的所有股票明 细，应阅读登载于 http://www.nffund.com
的半年度报 告正文。
7.4 报告 期内股票投资 组合的重大 变动
7.4.1 累计 买入金额超出 期初基金资 产净值 2% 或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买 入金额
占期初基金 资产净
值比例(%)
1 300601 康泰生物 8,739,248.55 2.60
2 300188 美亚柏科 4,000,113.00 1.19
3 300226 上海钢联 3,835,028.00 1.14
4 300413 快乐购 3,619,273.00 1.08
5 300101 振芯科技 3,182,979.10 0.95
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例 （％）
1 300498 温氏股份 2,038,849 44,895,454.98 7.87
2 300059 东方财富 2,091,938 27,571,742.84 4.83
3 300003 乐普医疗 489,376 17,950,311.68 3.15
4 300124 汇川技术 527,194 17,302,507.08 3.03
5 300015 爱尔眼科 444,109 14,340,279.61 2.51
6 300408 三环集团 579,929 13,628,331.50 2.39
7 300136 信维通信 424,520 13,045,499.60 2.29
8 300142 沃森生物 626,500 12,517,470.00 2.19
9 300070 碧水源 884,519 12,321,349.67 2.16
10 300024 机器人 659,900 11,482,260.00 2.01
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值 （元）
占基金资产 净值比例
（％）
1 300601 康泰生物 141,590 8,785,659.50 1.54
2 300188 美亚柏科 218,740 4,002,942.00 0.70
3 300226 上海钢联 64,200 3,842,370.00 0.67
4 300101 振芯科技 226,800 3,204,684.00 0.56
5 300373 扬杰科技 107,578 3,076,730.80 0.54 南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 20 页 共 26 页
6 300373 扬杰科技 3,075,994.02 0.91
7 300285 国瓷材料 3,043,129.00 0.90
8 300038 梅泰诺 2,897,284.60 0.86
9 300308 中际旭创 2,650,380.00 0.79
10 300699 光威复材 2,317,256.00 0.69
11 300558 贝达药业 2,152,594.00 0.64
12 300618 寒锐钴业 2,090,139.20 0.62
13 300059 东方财富 1,842,661.40 0.55
14 300347 泰格医药 1,693,854.00 0.50
15 300474 景嘉微 1,691,146.00 0.50
16 300116 坚瑞沃能 1,464,941.00 0.44
17 300383 光环新网 1,406,376.00 0.42
18 300010 立思辰 1,302,344.00 0.39
19 300156 神雾环保 1,290,606.00 0.38
20 300679 电连技术 1,236,777.82 0.37
注: 买入包括 二级市场 上主动的 买入 、 新股 、 配股 、 债 转股、 换 股及行权 等获得的 股票 ， 买入金 额
按成交金额 （成交单 价乘以成 交数量） 填列，不 考虑 相关交易费 用。
7.4.2 累计 卖出金额超出 期初基金资 产净值 2% 或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖 出金额
占期初基金 资产净
值比例(%)
1 300618 寒锐钴业 4,119,169.80 1.22
2 300077 国民技术 3,693,131.00 1.10
3 300676 华大基因 3,267,804.85 0.97
4 300257 开山股份 3,072,030.85 0.91
5 300284 苏交科 2,173,721.00 0.65
6 300104 乐视网 2,172,439.94 0.65
7 300628 亿联网络 2,161,429.36 0.64
8 300124 汇川技术 2,139,750.00 0.64
9 300297 蓝盾股份 2,091,157.00 0.62
10 300273 和佳股份 1,837,759.00 0.55
11 300075 数字政通 1,825,527.00 0.54
12 300291 华录百纳 1,811,516.16 0.54
13 300037 新宙邦 1,743,594.00 0.52
14 300148 天舟文化 1,554,262.00 0.46
15 300216 千山药机 1,231,911.00 0.37
16 300498 温氏股份 996,876.23 0.30
17 300679 电连技术 981,373.40 0.29
18 300142 沃森生物 871,752.00 0.26
19 300033 同花顺 840,830.00 0.25 南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 21 页 共 26 页
20 300450 先导智能 819,276.00 0.24
注: 卖出包括 二级市场 上主动的 卖出 、 换股 、 要约收购 、 发行人 回购及行 权等减少 的股票 ， 卖出金
额按成交金 额（成交 单价乘以 成交数量 ）填列， 不考 虑相关交易 费用。
7.4.3 买入 股票的成本总 额及卖出股 票的收入总 额
单位: 人民 币元
买入股票成 本（成交 ）总额
76,452,596.23
卖出股票收 入（成交 ）总额
63,680,816.17
注: 买入股票 成本 、 卖出股票 收入均按 买卖成交 金额 （ 成交单价乘 以成交数 量） 填 列 ， 不 考虑相关
交易费用。
7.5 期末 按债券品种分 类的债券投 资组合
注: 本基金本 报告期末 未持有债 券。
7.6 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 五名债券投资 明细
注: 本基金本 报告期末 未持有债 券。
7.7 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的所 有资产支持证 券投资明细
注: 本基金本 报告期末 未持有资 产支持证 券。
7.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细
注: 本基金本 报告期末 未持有贵 金属。
7.9 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 五名权证投资 明细
注: 本基金本 报告期末 未持有权 证。
7.10 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
7.10.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
注: 本基金本 报告期内 未投资股 指期货。
7.10.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
本基金可投 资股指期 货和其他 经中国证 监会允许 的衍 生金融产品 。本基金 投资股指 期货将根 据风
险管理的原 则，以套 期保值为 目的，对 冲系统性 风险 和某些特殊 情况下的 流动性风 险等，主 要采
用流动性好 、交易活 跃的股指 期货合约 ，通过多 头或 空头套期保 值等策略 进行套期 保值操作 。本
基金力争利 用股指期 货的杠杆 作用，降 低股票仓 位频 繁调整的交 易成本和 跟踪误差 ，达到有 效跟
踪标的指数 的目的。
7.11 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
注: 本基金本 报告期内 未投资国 债期货。 南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 22 页 共 26 页
7.12 投资 组合报告附注
7.12.1
基金 投资的前十 名证券的发 行主体本期是 否出现 被监管部门立 案调查，或 在
报告 编制日前一年 收到公开谴 责、处罚的 情形
本基金投资的前十名证券 的发行主体本期没 有出现被 监管部门立案调查，或在 报告编制日前
一年内受到 公开谴责 、处罚的 情形。
7.12.2
基金 投资的前十 名股票是否 超出基金合同 规定的 备选股票库
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
7.12.3 期末 其他各项资产 构成
单位：人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
7,350.69
2
应收证券清 算款
1,047,003.15
3
应收股利
-
4
应收利息
-591.13
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,053,762.71
7.12.4 期末 持有的处于转 股期的可转 换债券明细
注: 本基金本 报告期末 未持有处 于转股期 的可转 换债 券。
7.12.5 期末 前十名股票中 存在流通受 限情况的说 明
7.12.5.1
期末 指数投资前 十名股票中 存在流通受限 情况的 说明
注: 本基金本 报告期末 指数投资 前十名股 票中不 存在 流通受限情 况。
7.12.5.2
期末 积极投资前 五名股票中 存在流通受限 情况的 说明
注: 本基金本报 告期末积 极投资前 五名股票 中不存在 流 通受限情况 。
§8 基 金 份额 持有 人信 息
8.1 期末 基金份额持有 人户数及持 有人结构
份额单位： 份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
中国银行股 份有限公 司-南
方创业板交 易型开放 式指
数证券投资 基金联接 基金
持有份额
占总份 持有份额
占总份额 持有份额
占总份额南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 23 页 共 26 页
额比例
（%）
比例（%）
比例（%）
2,487 137,192.49 6,168,315.00 1.81
36,619,227.00 10.73
298,410,178.00 87.46
8.2 期末 上市基金前十 名持有人
序号
持有人名称
持有份额（ 份）
占上市总份 额比例（% ）
1 方正证券股 份有限公 司 4,116,260.00 1.21
2 华澳国际信 托有限公 司
－华澳·臻 智 103 号证
券投资集合 资金信托 计
划
1,670,000.00 0.49
3 郑飞月 1,000,000.00 0.29
4 虞朋荣 731,300.00 0.21
5 徐春辉 640,982.00 0.19
6 太平人寿保 险有限公 司
－投连－银 保
620,000.00 0.18
7 孙奇峰 499,814.00 0.15
8 中国银河证 券股份有 限
公司
449,673.00 0.13
9 赵健勇 410,000.00 0.12
10 孙炯威 397,100.00 0.12
11 中国银行股 份有限公 司
－南方创业 板交易型 开
放式指数证 券投资基 金
298,410,178.00 87.46
8.3 期末 基金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况
注: 本公司的 所有从业 人员(包 含高级管 理人员 、 基金 投资和研究 部门负责 人和本基 金基金经 理)
均未持有本 基金份额 。
8.4 期末 基金管理人的 从业人员持 有本开放式 基金份额 总量区间情况
注: 本公司的 高级管理 人员 、 基金投 资和研究 部门负责 人和本基金 基金经理 均未持有 本基金份 额 。
§9 开 放 式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生 效日 （2016 年5 月13 日）基
金份额总额
744,201,641.00
本报告期期 初基金份 额总额
182,697,720.00
本报告期基 金总申购 份额
234,500,000.00
减：本报告 期基金总 赎回份额
76,000,000.00 南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 24 页 共 26 页
本 报 告 期基 金 拆分 变 动份 额 （ 份额 减 少
以“- ”填列 ）
-
本报告期期 末基金份 额总额
341,197,720.00
§ 10 重 大 事件 揭示
10.1 基金 份额持有人大 会决议
本报告期内 无基金份 额持有人 大会决议 。
10.2 基金 管理人、基金 托管人的专 门基金托管 部门的重 大人事变动
本报告期内 ，基金管 理人没有 发生重大 人事变动 。
报告期 内，基金 托管人的 专门基金 托管部门 无重 大人事变动 。
10.3 涉及 基金管理人、 基金财产、 基金托管业 务的诉讼
本报告期内 ，无涉及 基金管理 业务、基 金财产、 基金 托管业务的 诉讼。
10.4 基金 投资策略的改 变
本报告期内 本基金投 资策略未 改变。
10.5 为基 金进行审计的 会计师事务 所情况
本报告期内 本基金未 更换会计 师事务所 。
10.6 管理 人、托管人及 其高级管理 人员受稽查 或处罚等 情况
本报告期内 ，基 金管理人 、 托管人的 托管业务 部门及 其高级管理 人员未受 监管部门 稽查或处
罚。
10.7 基金 租用证券公司 交易单元的 有关情况
10.7.1 基金 租用证券公司 交易单元进 行股票投资 及佣金支 付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股票 成
交总额的比 例
佣金
占当期佣金
总量的比例
安信证券 1 139,248,387.87 100.00% 13,927.63 100.00% -
华泰证券 2 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
注: 交易单元 的选择标 准和程序 根据中 国证监 会 《关 于完善证券 投资基金 交易席 位 制度有关 问题南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 25 页 共 26 页
的通知》 （证监基金字[2007]48 号） 的有关规定，我 公司制定了租用证券公司 交易单元的选择 标
准和程序：
A：选择标准
1、公司经营 行为规范 ，财务状 况和经营 状况良 好；
2、公司具有较强的研究 能力,能及时、全面 地为基金 提供高质量的宏观经济 研究、行业研究及 市
场走向、个 股分析报 告和专门 研究报告 ；
3、公司内部 管理规范 ，能满足 基金操作 的保密 要求 ；
4、建立了广 泛的信息 网络,能 及时提供 准确的信 息资 讯服务。
B ： 选择 流程 公 司研究部 门定期对 券商服务 质量从以 下几方面进 行量化评 比 ， 并根据评 比的结果
选择席位：
1 、 服务的 主动性 。 主要针 对证券公 司承接调 研课题的 态度 、 协 助安排上 市公司调 研 、 以 及就有关
专题提供研 究报告和 讲座；
2、研究报告 的质量。 主要是指 证券公司 所提供 研究 报告是否详 实，投资 建议是否 准确；
3 、 资讯提供的 及时性及 便利性 。 主要 是指证 券公司提 供资讯的时 效性 、 及时性 以及提供 资讯的 渠
道是否便利 、提供的 资讯是否 充足全面 。
10.7.2 基金 租用证券公司 交易单元进 行其他证券 投资的情 况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交 易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
安信证券 200,118.32 100.00%
8,000,000.00 2.13%
- -
广发证券 - -
- -
- -
华泰证券 - -
366,800,000.00 97.87%
- -
中泰证券 - -
- -
- -
南方 创业板ETF2018 年 半年 度报 告摘要
第 26 页 共 26 页
§ 11 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息
11.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况
投资 者
类别
报告 期内 持有 基金 份额 变化 情况
报告 期末 持有 基金 情况
序号
持有
基金
份额
比例
达到
或者
超过
20%
的时
间区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有 份额
份额 占
比（% ）
联接 基金
1
201801
01-201
80630
152,211,178.00
154,199,000.00 8,000,000.00 298,410,178.00
87.46
产品 特有 风险
本基 金存 在持 有基 金份 额超过20% 的 基金 份额 持 有人 ，在 特定 赎回 比例 及市 场条 件下 ，若 基金 管理 人未 能以 合理
价格 及时 变现 基金 资产 ，将 会导 致流 动性 风险 和基 金净 值波 动 风险 。
注: 申购 份额 包含红利 再投资和 份额折算 。
11.2 影响 投资者决策的 其他重要信 息
无。
