前 海开源沪 港深农 业主题精 选灵 活配置混 合型证 券投资基
金（LOF ）
2018 年 半年度报 告
2018 年 06 月 30 日
基金 管理人: 前海开源 基金管理有 限公司
基金 托管人: 中国银河 证券股份有 限公司
送出 日期:2018 年 08 月 27 日前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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§1
重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2018 年8月20日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2018年01月01日起至2018 年06月30 日止。 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................... 3
§2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................... 7
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................... 7
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................... 7
§3 主要财务指 标和基金净值表现 ................................................................................................................ 8
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 8
3.3 其他指标 ........................................................................................................................................... 9
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守 信情况的说 明 ................................................................. 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专 项说明 ............................................................................. 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和 业绩表现的 说明 ............................................................. 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业 走势的简要 展望 ............................................................. 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事 项的说明 ......................................................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况 的说明 ............................................................................. 12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或 基金资产净 值预警情形的说明 ..................................... 13
§5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况 声明 ................................................................................. 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵 规守信、净 值计算、利润分配等情况的说明 ............. 13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等 内容的真实 、准确和完整发表意见 ............................. 13
§6 半年度财务会计报告( 未经审计) ........................................................................................................... 13
6.1 资产负债表 ..................................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................................. 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................. 17
6.4 报表附注 ......................................................................................................................................... 18
§7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 41
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................. 41
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 42
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序的 所有股票投资明细 ..................................... 43
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 44
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................................................................... 46
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序的 前五名债券投资明细 ................................. 46
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序的 所有资产支 持证券投资明细 ..................... 46
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名贵金属投资明细 ..................... 46
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序的 前五名权证投资明细 ................................. 46
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况 说明 ....................................................................... 47
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况 说明 ....................................................................... 47
7.12 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 47
§8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 48
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结 构 ..................................................................................... 48 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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8.2 期末上市基金前十名持有人 ......................................................................................................... 48
8.3 期末基金管理人的从业人员持有 本基金的情况 ......................................................................... 49
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开 放式基金份 额总量区间情况 ......................................... 49
§9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 49
§10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 49
10.1 基金份额持有人大会决议 ........................................................................................................... 49
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管 部门的 重大人事变动 ........................................... 49
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业 务的诉 讼 ............................................................... 49
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................... 50
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 50
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查 或处罚 等情况 ....................................................... 50
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................... 50
10.8 其他重大事件 ............................................................................................................................... 51
§11
影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 56
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达 到或超 过 20% 的情况 ........................................... 56
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................... 57
§12
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 57
12.1 备查文件目录 ............................................................................................................................... 57
12.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 57
12.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 57 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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§2
基金简 介
2.1 基金基 本情况
基金名称
前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投
资基金（LOF）
基金简称 前海开源沪港深农业混合（LOF ）
场内简称 农业精选
基金主代码 164403
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年07月20日
基金管理人 前海开源基金管理有限公司
基金托管人 中国银河证券股份有限公司
报告期末基金份额总额 49,925,285.72 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2016-08-15
2.2 基金产 品说明
投资目标
本基金主要通过精选投资于农业主题相关证券，
在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提
下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金的投资策略主要有以下五方面内容：
1、大类资产配置
在大类资产配置中，本基金综合运 用定性和定量
的分析手段，在对宏观经济因素进行充分研究的基础
上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济
周期理论，结合对证券市场的系统性风险以及未来一
段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定
本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比
例。
2、股票投资策略
本基金采取自上而下宏观分析和自下而上精选个
股相结合的投资策略，在遵循本基金资产配置比例限前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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制的前提下，确定各类资产的投资比例。
本基金将精选具有巨大增长潜力、与农业主题相
关的上市公司股票构建股票投资组合，投资于农业主
题相关证券的比例不低于非现金基 金资产的80%。 本基
金所指的农业主题包括种植业、畜禽养殖、林业、渔
业、农产品加工等农业基础领域，亦包括为农业提供
服务支持的相关上下游行业，包括但不限于化肥、农
药、动物保健、饲料、农业互联网化、农业机械化等
等相关细分子行业。
3、债券投资策略
本基金主要基于流动性管理需求投资于债券。本
基金将结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券
品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用
久期调整、凸度挖掘、信用分析、波动性交易、回购
套利等策略，权衡到期收益率与市场流动性，精选个
券并构建和调整债券组合，在追求债券资产投资收 益
的同时兼顾流动性和安全性。
4、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益
的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定
权证的合理估值， 发现市场对股票权证的非理性定价；
利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投
资，来达到改善组合风险收益特征的目的。
5、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全
性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和
比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以
及债券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的
品种进行投资，并通过久期控制和调整 、适度分散投
资来管理组合的风险。
6、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
业绩比较基准
中证大农业指数收益率×60%+恒生指数收益率×
10%+ 中证全债指数收益率×30%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。
本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以
及境外市场的风险。
2.3 基金管 理人和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 前海开源基金管理有限公司 中国银河证券股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 傅成斌 李淼
联系电话 0755-88601888 010-66568780
电子邮箱 qhky@qhkyfund.com
yhzq_tggz@chinastock.com.
cn
客户服务电话 4001666998 95551 ；400-888-8888
传真 0755-83181169 010-66568532
注册地址
深圳市前海深港合作区前湾
一路1号A栋201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
中国北京西城区金融大街35
号2-6层
办公地址
深圳市福田区深南大道7006
号万科富春东方大厦2206
中国北京西城区金融大街35
号国际企业大厦C座
邮政编码 518040 100033
法定代表人 王兆华 陈共炎
2.4 信息披 露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
中国证券报
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.qhkyfund.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人、基金托管人处
2.5 其他相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任 北京市西城区太平桥大街17号 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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公司
§3 主要财务 指标和基金净 值表现
3.1 主要会 计 数据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数据和指标 报告期（2018年01月01日- 2018年06月30日）
本期已实现收益 502,022.13
本期利润 -501,544.81
加权平均基金份额本期利润 -0.0182
本期加权平均净值利润率 -1.78%
本期基金份额净值增长率 -1.15%
3.1.2 期 末数据和指标 报告期末（2018年06 月30日）
期末可供分配利润 2,634,603.30
期末可供分配基金份额利润 0.0528
期末基金资产净值 51,450,643.18
期末基金份额净值 1.031
3.1.3 累 计期末指标 报告期末（2018年06 月30日）
基金份额累计净值增长率 11.46%
注：①上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入( 不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中 未分配利润期末余额和未分配利润中已实
现部分期末余额的孰低数。 表中的" 期末"均指报告期最后一个自然日， 无论该日是否为
开放日或交易所的交易日。
3.2 基金净 值表现
3.2.1 基 金份额净值增 长率及其与 同期业绩比较基 准收益率的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④ 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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过去一个月 -0.19% 0.09% -6.30% 0.99% 6.11% -0.90%
过去三个月 4.35% 0.79% -3.48% 0.79% 7.83% 0.00%
过去六个月 -1.15% 1.15% -5.43% 0.86% 4.28% 0.29%
过去一年 9.80% 1.04% -0.36% 0.72% 10.16% 0.32%
自基金合同
生效起至今
11.46% 0.92% -0.35% 0.63% 11.81% 0.29%
注:自2017年3月8日起， 本基金的业绩比较基准 由原来的"沪深300 指数收益率×70%＋
中证全债指数收益率×30%" ，变更为"中证大农业指数收益率×60%+恒生指数收益率×
10%+ 中证全债指数收益率×30%"。
3.2.2 自 基金转型以来 基金份额累 计净值增长率变 动及其与同期 业绩比较 基 准收益率
变动 的比较
3.3 其他指 标
无。
§4
管理人 报告
4.1 基金管 理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管理人及其 管理基金的 经验 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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前海开源基金管理有限公司 （以下简称"前海开源基金"）于2012年12月27日经中国
证监会批准，2013 年1月23日注册成立， 截至报告期末， 注册资本为2亿元人民币。 其中，
开源证券股份有限公司、 北京市中盛金期投资管理有限公司、 北京长和世纪资产管理有
限公司和深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)各持股权25%。目前，前海开源
基金分别在北京、 上海设 立分公司。 经中国证监会批准， 前海开源基金全资控股子公司
--前海开源资产管理有限公司 （以下简称"前海开源资管"） 已于2013年9月5日在深圳市
注册成立,并于2013 年9月18 日取得中国证监会核发的《特定客户资产管理业务资格证
书》，截至报告期末，注册资本为1.8亿元人民币。截至报告期末，前海开源基金旗下
管理73 只开放式基金，资产管理规模超过441.89亿元。
4.1.2 基 金经理（或基 金经理小组 ）及基金经理助 理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
柯海东
本基金的
基金经
理、公司
投资副总
监
2016-07-
20
2018-06-
06
7年
柯海东先生，中山大学管理学
硕士。历任中国中投证券研究
总部食品饮料行业分析师，国
泰君安证券研究所食品饮料行
业分析师。现任前海开源基金
管理有限公司投资副总监。
史程
本基金的
基金经
理、公司
董事总经
理、联席
投资总监
2017-12-
13
- 16年
史程先生，美国纽约哥伦比亚
大学商学院金融专业工商管理
硕士 (MBA)、美国堪萨斯州立
大学科学硕士 (MS) 。 历任美国
贝莱德资本管理公司 （Black
Rock Capital Management ）副
总裁、基金副经理、资深证券
分析师；美国Eaton Vance 金
融资产管理公司副总裁、基金
经理； 美国Profit 投资管理公
司资深副总裁、基金经理。现
任前海开源基金管理有限公司
董事总经理(MD)、联席投资总
监。 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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苏天杉
本基金的
基金经
理、公司
执行投资
总监
2018-06-
06
- 6年
苏天杉先生，美国罗彻斯特大
学商学院MBA、 对外经济贸易大
学管理学硕士、美国注册金融
分析师 （CFA）。2011 年加入美
国领航基金 （Vanguard Group ）
费城总部，任投资管理部投资
分析师。曾任 英特尔（Intel ）
全球新兴市场情报分析经理，
高级分析师。现任前海开源基
金管理有限公司执行投资总
监。
注： ①对基金的首任基金经理， 其"任职日期"为基金合同生效日，"离任日期"为根据公
司决定确定的解聘日期， 对此后的非首任基金经理，"任职日期"和"离任日期"分别指根
据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人 对报告期内本 基金运作遵 规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人 民共和国证券投资基金法》 、 《公开
募集证券 投资基金运作管理办法》 、 《证券投 资基金销售管理办法》 和 《证券投资基金
信息披露管理办法》 等有关法律法规及各项实施准则、 本基金 《基金合同》 和其他有关
法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风
险的基础上， 为基金持有人谋求最大利益。 本 报告期内， 基金运作整体合法合规， 没有
损害基金持有人利益。 基金的投资范围、 投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金
合同的规定。
4.3 管理人 对报告期内公 平交易情况 的专项说明
4.3.1 公 平交易制度的 执行情况
本报告期内， 本基金管理人严格执行 《证券投 资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 完善相应制度及流程， 通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公
平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异 常交易行为的 专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 本报告期内基金管理人管理的所有投资
组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日
成交量的5%的情况。 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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4.4 管理人 对报告期内基 金的投资策 略和业绩表现 的说明
4.4.1 报 告期内基金投 资策略和运 作分析
基金在2018 上半年以稳健为目标， 坚持价值投资。 潜在的国际贸易威胁对整体市场
都产生了负面影响，特定行业和公司尤甚。本基金继续投资于有竞争力的行业和公司，
坚持在公司层面精选个股， 选取在国内外市场有竞争力的标的。 规避风险时， 对仓位进
行一定限制。
4.4.2 报 告期内基金的 业绩表现
截至报告期末前海开源沪港深农业混合 （LOF） 基金份额净值为1.031元， 本报告期
内，基金份额净值增长率为-1.15%，同期业绩比较基准收益率为-5.43%。
4.5 管理人 对宏观经济、 证券市场及 行业走势的简 要展望
预期国际贸易的威胁在短期内很难完全消失， 这对于全球经济尤其是我国 经济的增
长是一个不可控因素。 国际政治预计仍将是市场的重要决定因素。 美联储预计会持续加
息， 国内去杠杆的政策预计仍将持续但节奏可能会有所放缓。 因此， 下半年国内的流动
性应当有边际放松，下半年的股票市场表现应当比上半年有所改善。
4.6 管理人 对报告期内基 金估值程序 等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约
定， 对基金所持有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会， 负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序， 指
导和监督整个估值流程。 估值委员会由执行董事长、 督察长、 基金核算部、 基金事务部、
研究部、投资部、监察稽核部、金融工程部、交易部负责人及其他指定相关人员组成。
估值委员会成员均具备专业胜任能力和相关从业资格， 精通各自领域的理论知识， 熟悉
相关政策法规， 并具有丰富的实践经验。 基金经理可参与估值原则和方法的讨论， 但不
参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、 中证指数有限公司签署服务协
议，由其按约定提供固定收益品种的估值数据。
本基金本报告期内，参与估值流程各方之间无重 大利益冲突。
4.7 管理人 对报告期内基 金利润分配 情况的说明
本报告期内，本基金未进行利润分配。
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4.8 报告期 内管理人对本 基金持有人 数或基金资产 净值预警情形 的说明
本基金本报告期内， 未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情
形。
本基金本报告期内，2018 年1月2日至2018年3月13日，连续46个工作日基金资产净
值低于五千万元，2018年3月15日至2018 年5月17日， 连续42个工作日基金资产净值低于
五千万元。
§5
托管人 报告
5.1 报告期 内本基金托管 人遵规守信 情况声明
本报 告期内， 中国银河证券股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守 《证券
投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任何损害基金份额持有人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人 对报告期内本 基金投资运 作遵规守信、 净值计算、利 润分配等情 况的说明
本报告期内， 本托管人按照 《证券投资基金法 》 及其他法律法规和基金合同、 托管
协议的有关规定， 对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复
核， 对本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行 为。
5.3 托管人 对本半年度报 告中财务信 息等内容的真 实、准确和完 整发表意见
本托管人依法复核前海开源基金管理有限公司编制和披露的前海开源沪港深农业
主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2018 年半年度报告中财务指标、净值表
现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合 报告等内容， 以上内容真实、 准确和完整。
§6 半年度财 务会计报告( 未经审计)
6.1 资产负 债表
会计主体：前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
报告截止日：2018 年06月30 日
单位：人民币元
资 产
附注
号
本期末
2018年06 月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 49,373,464.98 4,119,396.61 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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结算备付金
293,194.93 52,670.78
存出保证金
60,123.00 80,677.09
交易性金融资产 6.4.7.2 2,106,017.47 12,429,541.34
其中：股票投资
2,106,017.47 12,429,541.34
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 10,047.33 4,323.83
应收股利
- -
应收申购款
5,404.82 19,784.58
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
51,848,252.53 16,706,394.23
负债 和所有者权益
附注
号
本期末
2018年06 月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
0.27 1,477,140.24
应付赎回款
74,586.14 85,503.14
应付管理人报酬
63,773.45 30,001.84
应付托管费
10,628.92 5,000.32
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 13,879.84 72,919.69
应交税费
- - 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 234,740.73 250,362.26
负债合计
397,609.35 1,920,927.49
所有 者权益：
实收基金 6.4.7.9 48,816,039.88 13,867,424.01
未分配利润
6.4.7.1
0
2,634,603.30 918,042.73
所有者权益合计
51,450,643.18 14,785,466.74
负债和所有者权益总计
51,848,252.53 16,706,394.23
注：报告截止日2018年6月30 日，前海开源沪港深农业混合（LOF ）基金份额净值1.031
元，基金份额总额49,925,285.72 份。
6.2 利润表
会计主体：前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2018 年01月01日至2018年06 月30日
单位：人民币元
项 目
附注
号
本期2018 年01月01
日至2018 年06月30
日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年06月30日
一、 收 入
-143,459.00 2,299,283.65
1.利息收入
81,679.98 94,659.62
其中：存款利息收入
6.4.7.1
1
50,227.73 83,039.62
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
31,452.25 11,620.00
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填 703,742.07 2,104,309.62 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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列）
其中：股票投资收益
6.4.7.1
2
640,733.67 1,056,057.46
基金投资收益
6.4.7.1
3
- -
债券投资收益
6.4.7.1
4
- -
资产支持证券投资收
益
6.4.7.1
4.5
- -
贵金属投资收益
6.4.7.1
5
- -
衍生工具收益
6.4.7.1
6
- -
股利收益
6.4.7.1
7
63,008.40 1,048,252.16
3.公允价值变动收益 （损失以
“- ”号填列）
6.4.7.1
8
-1,003,566.94 -83,246.53
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.1
9
74,685.89 183,560.94
减： 二、费用
358,085.81 2,646,701.11
1．管理人报酬
6.4.10.
2.1
206,523.55 1,407,707.31
2．托管费
6.4.10.
2.2
34,420.56 234,617.84
3．销售服务费
6.4.10.
2.3
- -
4．交易费用
6.4.7.2
0
82,708.54 801,062.28
5．利息支出
- -
其中： 卖出回购金融资产支出
- - 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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6．税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.2
1
34,433.16 203,313.68
三 、 利润总额 （亏损总 额以 “-”
号填 列）
-501,544.81 -347,417.46
减：所得税费用
- -
四、 净利润（净亏 损以“- ”
号填 列）
-501,544.81 -347,417.46
6.3 所有者 权益（基金净 值）变动表
会计主体：前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2018 年01月01日至2018年06 月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2018 年01月01 日至2018年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初所有者权益
(基金净值)
13,867,424.01 918,042.73 14,785,466.74
二、 本期经营活动产
生的基金净值变动
数( 本期利润)
- -501,544.81 -501,544.81
三、 本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
34,948,615.87 2,218,105.38 37,166,721.25
其中： 1.基金申购款 79,490,679.24 4,661,483.22 84,152,162.46
2.基金赎回
款
-44,542,063.37 -2,443,377.84 -46,985,441.21
四、 本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- - - 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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五、 期末所有者权益
（基金净值）
48,816,039.88 2,634,603.30 51,450,643.18
项 目
上年度可比期间
2017 年01月01 日至2017年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初所有者权益
(基金净值)
135,467,472.12 -9,336,985.39 126,130,486.73
二、 本期经营活动产
生的基金净值变动
数( 本期利润)
- -345,918.23 -345,918.23
三、 本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
-94,561,115.54 8,032,910.13 -86,528,205.41
其中： 1.基金申购款 111,712,498.67 -7,409,306.69 104,303,191.98
2.基金赎回
款
-206,273,614.21 15,442,216.82 -190,831,397.39
四、 本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、 期末所有者权益
（基金净值）
40,906,356.58 -1,649,993.49 39,256,363.09
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4 财务报表由下列负责人签署:
蔡颖
—————————
基金管理人负责人
何璁
—————————
主管会计工作负责人
傅智
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附 注
6.4.1 基 金基本情况 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）( 简称"本基金
")由前 海开 源中 证大 农业 指数 分级 证券 投资 基 金(以 下简 称" 前海 开源 大农 业指 数分 级")
转型而成， 前海开源大农业指数分级基金经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证
监会") 证监许可[2015]669号《关于准予前海开源中证大农业指数分级证券投资基金注
册的批复》 核准， 由前海开源基金管理有限公 司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》
和 《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契
约型开放式， 存续期限不 定， 首次募集期间为2015 年5月21日至2015年5月29 日， 首次设
立募集不包括认购资金利息共募集人民币406,513,861.86 元，经瑞华会计师事务所(特
殊普通合伙)瑞华验字[2015]0220016 号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《前
海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》 于2015年6月4日正式生效， 基金合
同生效日的基金份额总额为406,557,096.53 份基金份额，其中认购资金利息折合
43,234.67 份基金份额。基金管理人为前海开源基金管理有限公司，基金托管人为中国
银河证券股份有 限公司。前海开源大农业指数分级经中国证监会证监许可[2016] 1142
号文 《关于准予前海开源中证大农业指数证分级券投资基金变更注册的批复》 核准， 本
基金变更注册为前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。
前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会于2016 年6月8日
至2016 年7月6日以通讯方式召开， 表决通过 《关于前海开源中证大农业指数证分级券投
资基金转型有关事项的议案》 ， 同意前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型为
前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基 金（LOF），其基金类别、投
资目标、投资范围和投资策略等相关事宜均发生变更，基金合同亦相应修改。
持有人大会决议生效日为2016年7月8日，本基金正式实施转型日为2016 年7月20日
(基金合同生效日)。 自基金转型实施之日起， 《前海开源中证大农业指数证分级券投资
基金基金合同》失效且《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金
（LOF ）》同时生效。
前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）为契约型开放
式， 存续期限不定。 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ）
的基金管理人为前海开源基金管理有限公司，基金托管人为中国银河证券股份有限公
司。 《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置 混合型证券投资基金 （LOF） 基金合同》 、
《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》等
文件已按规定报送中国证监会备案。
6.4.2 会 计报表的编制 基础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》 、 各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、 中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报 告和半年度报告>》、中国证券前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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投资基金业协会颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《基金合同》 和在财务报
表附注6.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵 循企业会计准 则及其他有 关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金本报告期末的财
务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本 报告期所采用 的会计政策 、会计估计与最 近一期年度报 告相一致的 说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一 致。
6.4.5 会 计政策和会计 估计变更以 及差错更正的说 明
6.4.5.1 会计政策变 更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变 更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的 说明
本基金本报告期未发生会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号 《财政部、 国家税务总局关于证券投资
基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、
[2012]85 号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人 所得税政策有关问题的通知》 、 财
税[2014]81 号 《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有
关税收政策的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政
策有关问题的通知》 、 财税[2016]36 号 《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、
财税[2016]46 号 《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、 财税
[2016]70 号 《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 、 财税[2016]127 号 《财
政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通 机制试点有关税收政策的通
知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通
知》 、 财税[2017]2 号 《关于资管产品增值税政 策有关问题的补充通知》 、 财税[2017]56
号 《关于资管产品增值税有关问题的通知》 、 财税[2017]90号 《关于租入固定资产进项
税额抵扣等增值税政策的通知》 、 《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例》 、 《国前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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务院关于修改 〈征收教育费附加的暂行规定〉 的决定》 及其他相关财税法规和实务操作，
主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管 产品管理人为增值税纳税
人。 资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为， 暂适用简易计税方法，
按照3% 的征收率缴纳增值税。 对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应
税行为， 未缴纳增值税的， 不再缴纳； 已缴纳 增值税的， 已纳税额从资管产品管理人以
后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、
地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。 资管产品管理人运营资管产品提
供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在1个月以
内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年
(含1 年)的， 暂减按50%计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 暂免征收个人所得税。
对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的 股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所
得额。上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得税。
对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市H股取得的股息红利，H股公司应向
中国证券登记结算有限责任公司(以下简称"中国结算")提出申请，由中国结算向H股公
司提供内地个人投资者名册，H股公司按照20%的税率代扣个人所得税。 基金通过沪港通
/深港通投资香港联交所上市的非H股取得的股息红利，由中国结算按照20% 的税率代扣
个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政
区现行税法规定缴纳印花税。
(5) 本基金分别按实际缴纳的增值税额的7%、3% 、2%缴纳城市维护建设税、教育费
附加和地方教育费附加。
6.4.7 重 要财务报表项 目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2018年06月30日 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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活期存款 49,373,464.98
定期存款 -
其中：存款期限1个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3个月以上 -
其他存款 -
合计 49,373,464.98
6.4.7.2 交易性金融 资产
单位：人民币元
项目
本期末2018 年06月30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,984,130.43 2,106,017.47 121,887.04
贵金属投资-金
交所黄金合约
- - -
债
券
交易所市
场
- - -
银行间市
场
- - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,984,130.43 2,106,017.47 121,887.04
6.4.7.3 衍生金融资 产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金 融资产
6.4.7.4.1 各项买 入返售金融 资产期末余 额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买 断式逆回购 交易中取得 的债券 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年06月30日
应收活期存款利息 9,888.43
应收定期存款利息 -
应收其他存款利 息 -
应收结算备付金利息 131.90
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 27.00
合计 10,047.33
注：" 其他"为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费 用
单位：人民币元
项目
本期末
2018年06月30日
交易所市场应付交易费用 13,879.84
银行间市场应付交易费用 -
合计 13,879.84
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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项目
本期末
2018年06月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 307.57
预提费用 234,433.16
合计 234,740.73
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期2018年01月01日至2018年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 14,173,236.56 13,867,424.01
本期申购 81,279,909.62 79,490,679.24
本期赎回（以“-”号填列） -45,527,860.46 -44,542,063.37
本期末 49,925,285.72 48,816,039.88
注：申购含红利再投、转换入份（金）额；赎回含转换出份（金）额。
6.4.7.10 未分配利 润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,014,276.55 -1,096,233.82 918,042.73
本期利润 502,022.13 -1,003,566.94 -501,544.81
本期基金份额交易产
生的变动数
4,552,589.49 -2,334,484.11 2,218,105.38
其中：基金申购款 10,924,149.23 -6,262,666.01 4,661,483.22
基金赎回款 -6,371,559.74 3,928,181.90 -2,443,377.84
本期已分配利润 - - -
本期末 7,068,888.17 -4,434,284.87 2,634,603.30
6.4.7.11 存款利息 收入
单位：人民币元 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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项目 本期2018年01月01日至2018年06月30日
活期存款利息收入 44,761.16
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 1,631.52
其他 3,835.05
合计 50,227.73
注：" 其他"为申购款利息收入和结算保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资 收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年01 月01日至2018 年06月30 日
卖出股票成交总额 31,719,269.77
减：卖出股票成本总额 31,078,536.10
买卖股票差价收入 640,733.67
6.4.7.13 基金投资 收益
本基金本报告期内无 基金投资收益。
6.4.7.14 债券投资 收益
6.4.7.14.1 债券 投资收益项 目构成
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.14.2 债券 投资收益—— 买卖债券 差价收入
本基金本报告期内无债券买卖差价收入。
6.4.7.14.3 债券 投资收益—— 赎回差价 收入
本基金本报告期内无债券赎回差价收入。
6.4.7.14.4 债券 投资收益—— 申购差价 收入
本基金本报告期内无债券申购差价收入。
前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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6.4.7.14.5 资产 支持证券投 资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.15 贵金属投 资收益
6.4.7.15.1 贵金 属投资收益 项目构成
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15.2 贵金 属投资收益--买卖贵 金属差价收 入
本基金本报告期内无买卖贵金属差价收入。
6.4.7.15.3 贵金 属投资收益 ——赎回差 价收入
本基金本报告期内无贵金属赎回差价收入。
6.4.7.15.4 贵金 属投资收益 ——申购差 价收入
本基金本报告期内无贵金属申购差价收入。
6.4.7.16 衍生工具 收益
6.4.7.16.1 衍生 工具收益—— 买卖权证 差价收入
本基金本报告期内无买卖权证 差价收入。
6.4.7.16.2 衍生 工具收益—— 其他投资 收益
本基金本报告期内无其他衍生工具投资收益。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年01 月01日至2018 年06月30 日
股票投资产生的股利收益 63,008.40
基金投资产生的股利收益 -
合计 63,008.40
6.4.7.18 公允价值 变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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2018年01 月01日至2018 年06月3
0日
1.交易性金融资产 -1,003,566.94
—— 股票投资 -1,003,566.94
—— 债券投资 -
—— 资产支持证券投资 -
—— 基金投资 -
—— 贵金属投资 -
—— 其他 -
2.衍生工具 -
—— 权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税 -
合计 -1,003,566.94
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年01 月01日至2018 年06月30 日
基金赎回费收入 74,481.54
转换费收入 204.35
合计 74,685.89
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年01 月01日至2018 年06月30 日
交易所市场交易费用 82,708.54
银行间市场交易费用 -
合计 82,708.54
6.4.7.21 其他费用 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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单位：人民币元
项目
本期
2018年01 月01日至2018 年06月30 日
审计费用 24,795.19
信息披露费 -20,114.81
基金上市费 29,752.78
合计 34,433.16
6.4.8 或 有事项、资产 负债表日后 事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金 无或有事项。
6.4.8.2 资产负债表 日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无资产负债表日后事项。
6.4.9 关 联方关系
6.4.9.1 本报告期存 在控制关系 或其他重大 利害关 系的关联方发 生变化的情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与 基金发生关 联交易的各 关联方
关联方名称 与本基金的关系
前海开源基金管理有限公司（“前海开源基金”） 基金管理人、基金销售机构
银河证券股份有限公司（“银河证券”） 基金托管人、基金代销机构
开源证券股份有 限公司（“开源证券”） 基金管理人股东、 基金代销机构
北京市中盛金期投资管理有限公司 基金管理人股东
北京长和世纪资产管理有限公司 基金管理人股东
深圳市和合投信资产管理合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东
前海开源资产管理有限公司 基金管理人的子公司
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上 年度可比期 间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联 方交易单元 进行的交易
6.4.10.1.1 股票 交易 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2018 年01月01 日至2018年06月30日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017 年06月30日
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
中国银河
证券股份
有限公司
（“银河
证券”）
53,451,420.14 100.00% 496,037,482.58 100.00%
6.4.10.1.2 权证 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4 债券 回购交易
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2018 年01月01 日至2018年06月30日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017 年06月30日
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
中国银河
证券股份
有限公司
（“银河
证券”）
82,600,000.00 100.00% 87,000,000.00 100.00%
前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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6.4.10.1.5 应支付 关联方的佣 金
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2018年01月01日至2018年06月30日
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
中国银河
证券股份
有限公司
（“银河
证券”）
39,812.71 100.00% 13,879.84 100.00%
关联方名
称
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06月30日
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
中国银河
证券股份
有限公司
（“银河
证券”）
371,622.95 100.00% 213,272.61 100.00%
6.4.10.2 关联方报 酬
6.4.10.2.1 基金 管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年01月01 日至201
8年06月30日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年06 月30日
当期发生的基金应支付的管理费 206,523.55 1,407,707.31
其中：支付销售机构的客户维护费 5,389.15 2,103.51 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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注：本基金的管理费按前一日资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理 费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
本基金管理人按照与基金代销机构签订的基金销售协议约定， 依据销售机构销售基金的
保有量提取一定比例的客户维护费， 用以向基 金销售机构支付客户服务及销售活动中产
生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。
6.4.10.2.2 基金 托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年01月01日至2018
年06月30 日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 34,420.56 234,617.84
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25% 年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E ×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.10.2.3 销售 服务费
本报告期内及上年度可比期间内关联方未从本基金获得销售服务费。
6.4.10.3 与关联方 进行银行间 同业市场的 债券( 含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间与关联方无银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方 投资本基金 的情况
6.4.10.4.1 报告 期内基金管 理人运用固 有资金投 资本基金的情 况 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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本报告期内及上年度可比期间内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告 期末除基金 管理人之外 的其他关 联方投资本基 金的情况
本报告 期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方 保管的银行 存款余额及 当期产 生的利息收入
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2018 年01月01 日至2018 年06月30
日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017 年06月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银河
证券股份
有限公司
49,373,464.98 44,761.16 2,493,097.40 70,872.93
注： 本基金的银行存款由基金托管人中国银河证券股份有限公司保管， 按 适用利率或约
定利率计息。
6.4.10.6 本基金在 承销期内参 与关联方承 销证券 的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联 交易事项的 说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况--非货币 市场基金
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2018 年06月30 日）本 基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新 发/增发证 券而于期末 持有的流 通受限证券
本基金本报告期末无因认购新发或增发而持有 流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有 的暂时停牌 等流通受限 股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券 正回购交易 中作为抵押 的债券 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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6.4.12.3.1 银行 间市场债券 正回购
截至本报告期末2018年6月30 日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款，无抵押债券。
6.4.12.3.2 交易 所市场债券 正回购
截至本报告期末2018年6月30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成
的卖出回购证券款，无抵押债券。
6.4.13 金融工具 风险 及管理
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要是信用风险、 流动性风险及市场风险。 本
基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及内部控
制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
6.4.13.1 风险管理 政策和组织 架构
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设， 建立了以监察及风险控制委员
会、 督察长、 风险控制委员会、 监察稽核部 、 金融工程部和相关业务部门构成的多层级
风险管理架构体系。 本基金的基金管理人在董事会下设立监察及风险控制委员会， 负责
制定风险管理的宏观政策， 审议通 过风险控制的总体措施等； 本基金的基金管理人设立
督察长制度， 积极对公司各项制度、 业务的合法合规性及内部控制制度的执行情况进行
监察、 稽核， 定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况； 在管理层层面设立风
险控制委员会， 讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施； 在业务操作层面
风险管理职责主要由监察稽核部、 金融工程部负责， 协调并与各部门合作完成运作风险
管理以及进行投资风险分析与绩效评估。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失。 从定性分析的角度 出发， 判断风险损失的严
重程度和出现同类风险损失的频度。 而从定量分析的角度出发， 根据本基金的投资目标，
结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，
并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易 对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的
银行存款由基金托管人保管，与该银行存款相关的信用风险不重大。 本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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违约风险可能性很小； 在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证
券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险。 信用等级评估以内部信用评级为主， 外部信用评级为辅。 内
部债券信用评级主要考察发行人的经营风险、 财务风险和流 动性风险， 以及信用产品的
条款和担保人的情况等。 此外， 本基金的基金管理人根据信用产品的内部评级， 通过单
只信用产品投资占基金资产净值的比例及占发行量的比例进行控制， 且通过分散化投资
以分散信用风险。
6.4.13.2.1 按短 期信用评级 列示的债券 投资
本基金本报告期末未持有短期信用评级的债券。
6.4.13.2.2 按短 期信用评级 列示的资产 支持证券 投资
本基金本报告期末未持有短期信用评级的资产支持证券。
6.4.13.2.3 按短 期信用评级 列示的同业 存单投资
本基金本报告期末未持有短期信用评级的同业存单。
6.4.13.2.4 按长 期信用评级 列示的债券 投资
本基金本报告期末未持有长期信用评级的债券。
6.4.13.2.5 按长 期信用评级 列示的资产 支持证券 投资
本基金本报告期末未持有长期信用评级的资产支持证券。
6.4.13.2.6 按长 期信用评级 列示的同业 存单投资
本基金本报告期末未持有长期信用评级的同业存单。
6.4.13.3 流动性风 险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来
自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃 而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况
下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
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针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括 组合持仓集中度指标、
组合在短时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受
限制的投资品种比例等。本基金所持大部分证券在证券交易所或银行间同业市场交易，
除在" 期末本基金持有的流通受限证券" 中列示的部分基金资产流通暂时受限制的情况
外，其余均能及时变现。
6.4.13.3.1 报告 期内本基金 组合资产的 流动性风 险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 及 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施
行)等法规的要求对本基 金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门
对本基金的组合持仓集中度指标、 流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现
能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由
本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发
行的可流通股票不超过该上市公司可流通股票的15% ；本基金与由本基金的基金管理人
管理的其他全部投资组合持有一 家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可
流通股票的30%( 完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监
会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)，同时，本基金主动投资于流动性受限资产
的市值合计不得超过基金资产净值的15% 。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市， 其余亦可在银行间同业市场交易， 因此
除附注7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能
以合理价格适时变现。 此外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流
动性需求，其上限一般不超过基金持有的债 券投资的公允价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中
度； 按照穿透原则对交易对手的财务状况、 偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查
与严格的准入管理， 以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严
格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。 此外， 本基金的基金管理
人建立了逆回购交易质押品管理制度： 根据质押品的资质确定质押率水平； 持续监测质
押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额； 并在与私募类证券资管
产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开 展逆回购交易时， 可接受质押品的资质
要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施， 本基金在本报
告期内流动性情况良好。
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6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中 浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的
现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性资产主要为银行
存款、结算备付金和债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位：人民币元
本期末2
018 年06
月30 日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
49,373,464.98 -
- - 49,373,464.98
结算备
付金
293,194.93 -
- - 293,194.93
存出保
证金
60,123.00 -
- - 60,123.00
交易性
金融资
产
- -
- 2,106,017.47 2,106,017.47
应收利
息
- -
- 10,047.33 10,047.33
应收申
购款
- -
- 5,404.82 5,404.82
资产总
计
49,726,782.91 - - 2,121,469.62 51,848,252.53
负债
应付证
券清算
- -
- 0.27 0.27 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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款
应付赎
回款
- -
- 74,586.14 74,586.14
应付管
理人报
酬
- -
- 63,773.45 63,773.45
应付托
管费
- -
- 10,628.92 10,628.92
应付交
易费用
- -
- 13,879.84 13,879.84
其他负
债
- -
- 234,740.73 234,740.73
负债总
计
- - - 397,609.35 397,609.35
利率敏
感度缺
口
49,726,782.91 - - 1,723,860.27 51,450,643.18
上年度
末2017
年12 月3
1 日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
4,119,396.61 -
- - 4,119,396.61
结算备
付金
52,670.78 -
- - 52,670.78
存出保
证金
80,677.09 -
- - 80,677.09
交易性
金融资
产
- -
- 12,429,541.34 12,429,541.34
应收利
息
- -
- 4,323.83 4,323.83
应收申
购款
- -
- 19,784.58 19,784.58
资产总
计
4,252,744.48 - - 12,453,649.75 16,706,394.23
负债
前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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应付证
券清算
款
- -
- 1,477,140.24 1,477,140.24
应付赎
回款
- -
- 85,503.14 85,503.14
应付管
理人报
酬
- -
- 30,001.84 30,001.84
应付托
管费
- -
- 5,000.32 5,000.32
应付交
易费用
- -
- 72,919.69 72,919.69
其他负
债
- -
- 250,362.26 250,362.26
负债总
计
- - - 1,920,927.49 1,920,927.49
利率敏
感度缺
口
4,252,744.48 - - 10,532,722.26 14,785,466.74
注： 表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值， 并按照合约规定的重新定价日
期或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
截至2018 年6月30 日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金
资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。 本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债， 因此存在相应的外汇风险。
本基金的基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞 口
单位：人民币元
项目
本期末
2018年06月30日 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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美元折
合人民
币
港币折合人
民 币
其他币
种折合
人民币
合计
以外币计价的资产
股票投资 -
1,241,110.6
5
-
1,241,110.6
5
资产合计 -
1,241,110.6
5
-
1,241,110.6
5
以外币计价的负债
负债合计 - - - -
资产负债表外汇风险敞口净
额
-
1,241,110.6
5
-
1,241,110.6
5
项目
上年度末
2017年12月31日
美元折
合人民
币
港币折合人
民币
其他币
种折合
人民币
合计
以外币计价的资产
股票投 资 -
2,860,601.0
5
-
2,860,601.0
5
资产合计 -
2,860,601.0
5
-
2,860,601.0
5
以外币计价的负债
负债合计 - - - -
资产负债表外汇风险敞口净
额
-
2,860,601.0
5
-
2,860,601.0
5
6.4.13.4.2.2 外汇风险的 敏感性分析
假设 除汇率外其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额
（单位：人民币元）
本期末
2018 年06月30日
上年度末
2017 年12月31日 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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港币对人民币升值5% 62,055.53 143,030.05
港币对人民币贬值5% -62,055.53 -143,030.05
6.4.13.4.3 其他 价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基 金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 此外， 本基金的基金管理人每日
对本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定量方法对基金进行风险度量， 及
时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2018 年06月30 日
上年度末
2017 年12月31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
交易性金融资
产- 股票投资
2,106,017.47 4.09 12,429,541.34 84.07
交易性金融资
产- 基金投资
- - - -
交易性金融资
产- 债券投资
- - - -
交易性金融资
产- 贵金属投资
- - - -
衍生金融资产
－权证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 2,106,017.47 4.09 12,429,541.34 84.07 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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6.4.13.4.3.2 其他价格风 险的敏感性 分析
假设
若其他市场变量保持不变， 对市场价格敏感的 权益性投资的市场价格上升或
下降5%
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额 （单位：
人民币元）
本期末
2018年06 月30日
上年度末
2017年12月31日
权益性投资的市场价格
上升5%
103,933.72 707,247.13
权益性投资的市场价格
下降5%
-103,933.72 -707,247.13
6.4.14 有助于理解和 分析会计报 表需要说明的其 他事项
无。
§7
投资组 合报告
7.1 期末基 金资产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 2,106,017.47 4.06
其中：股票 2,106,017.47 4.06
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- - 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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7 银行存款和结算备付金合计 49,666,659.91 95.79
8 其他各项资产 75,575.15 0.15
9 合计 51,848,252.53 100.00
注： 权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为1,241,110.65 元， 占资产净
值比例2.41%。
7.2 报告期 末按行业分类 的股票投资 组合
7.2.1 报 告期末按行业 分类的境内 股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 208,355.00 0.40
B 采矿业 - -
C 制造业 656,551.82 1.28
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 864,906.82 1.68
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7.2.2 报 告期末按行业 分类的港股 通投资股票投资 组合
行业类别 公允价值(人民币)
占基金资产净值比
例（%）
非日常生活消费品 112,840.50 0.22
日常消费品 729,854.81 1.42
信息技术 398,415.34 0.77
合计 1,241,110.65 2.41
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS) 。
7.3 期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排序 的所有股票投 资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 00291 华润啤酒 14,000 449,709.54 0.87
2 00700 腾讯控股 1,200 398,415.34 0.77
3 300498 温氏股份 7,000 154,140.00 0.30
4 00220
统一企业中
国
16,000 135,975.17 0.26
5 600197 伊力特 6,000 135,300.00 0.26
6 00322 康师傅控股 8,000 122,755.36 0.24
7 600309 万华化学 2,600 118,092.00 0.23
8 600887 伊利股份 4,100 114,390.00 0.22
9 01970 IMAX CHINA 5,600 112,840.50 0.22
10 002859 洁美科技 1,665 64,851.75 0.13
11 002293 罗莱生活 3,700 55,611.00 0.11
12 002299 圣农发展 3,500 54,215.00 0.11
13 000860 顺鑫农业 1,200 45,000.00 0.09
14 002311 海大集团 1,900 40,090.00 0.08
15 600779 水井坊 700 38,661.00 0.08
16 002680 长生生物 1,200 26,748.00 0.05
17 01458 周黑鸭 4,000 21,414.74 0.04
18 600201 生物股份 910 15,551.90 0.03 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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19 002568 百润股份 167 2,256.17 0.00
注：所用证券代码使用当地市场代码。
7.4 报告期 内股票投资组 合的重大变 动
7.4.1 累 计买入金额超 出期初基金 资产净值2% 或前20名的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 000998 隆平高科 1,557,778.00 10.54
2 002327 富安娜 1,399,006.00 9.46
3 000858 五 粮 液 1,271,181.00 8.60
4 000902 新洋丰 1,084,941.00 7.34
5 002157 正邦科技 1,080,346.00 7.31
6 600702 舍得酒业 1,035,332.00 7.00
7 002293 罗莱生活 971,518.00 6.57
8 00868 信义玻璃 933,546.76 6.31
9 603900 莱绅通灵 912,587.62 6.17
10 02238 广汽集团 909,778.57 6.15
11 600201 生物股份 751,837.00 5.08
12 01999 敏华控股 696,229.86 4.71
13 00700 腾讯控股 665,476.89 4.50
14 002311 海大集团 647,553.00 4.38
15 002299 圣农发展 640,151.00 4.33
16 600754 锦江股份 600,984.00 4.06
17 600597 光明乳业 539,796.00 3.65
18 300498 温氏股份 523,306.00 3.54
19 002714 牧原股份 511,751.00 3.46
20 600779 水井坊 475,492.00 3.22
21 600195 中牧股份 452,124.98 3.06
22 600197 伊力特 449,515.00 3.04
23 000860 顺鑫农业 431,263.00 2.92 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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24 00291 华润啤酒 352,655.48 2.39
注： ①买入包括二级市场上主动的买入、 新股、 配股、 债转股、 换股及行权等获得的股
票，买入金 额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
②所用证券代码使用当地市场代码。
7.4.2 累 计卖出金额超 出期初基金 资产净值2% 或前20名的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 002293 罗莱生活 2,528,010.00 17.10
2 000998 隆平高科 2,346,372.00 15.87
3 002327 富安娜 2,025,645.00 13.70
4 600702 舍得酒业 1,843,069.90 12.47
5 00868 信义玻璃 1,645,445.75 11.13
6 000858 五 粮 液 1,545,053.00 10.45
7 002157 正邦科技 1,377,755.00 9.32
8 02238 广汽集团 1,300,813.71 8.80
9 002311 海大集团 1,288,835.20 8.72
10 600201 生物股份 1,245,160.84 8.42
11 600779 水井坊 1,148,366.00 7.77
12 000902 新洋丰 1,028,897.00 6.96
13 300498 温氏股份 938,552.99 6.35
14 02601 中国太保 889,698.30 6.02
15 603900 莱绅通灵 842,603.00 5.70
16 00291 华润啤酒 773,041.60 5.23
17 002714 牧原股份 737,347.00 4.99
18 00700 腾讯控股 707,601.77 4.79
19 002859 洁美科技 677,681.00 4.58
20 01999 敏华控股 663,856.86 4.49
21 600197 伊力特 648,455.00 4.39
22 600754 锦江股份 613,546.00 4.15 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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23 002299 圣农发展 611,120.00 4.13
24 000860 顺鑫农业 593,008.00 4.01
25 600597 光明乳业 557,848.00 3.77
26 600195 中牧股份 473,800.71 3.20
27 603345 安井食品 371,946.00 2.52
28 600426 华鲁恒升 308,869.00 2.09
29 002680 ST长生 306,571.00 2.07
30 002860 星帅尔 296,014.60 2.00
注： ①卖出包括二级市场上主动的卖出、 换股 、 要约收购、 发行人回购及行权等减少的
股票，卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
②所用证券代码使用当地市场代码。
7.4.3 买 入股票的成本 总额及卖出 股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 21,758,579.17
卖出股票收入（成交）总额 31,719,269.77
注： 买入股票成本、 卖出股票收入均按照买卖 成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按 债券品种分类 的债券投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排序 的前五名债券 投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排序 的所有资产支 持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期 末按公允价值 占基金资产 净值比例大小 排序的前五名 贵金属投资 明细
本基金本报告期 末未持有贵金属。
7.9 期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排序 的前五名权证 投资明细
本基金本报告期末未持有权证。 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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7.10 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况说 明
7.10.1 报告期末本基 金投资的股 指期货持仓和损 益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股 指期货的投 资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况说 明
7.11.1 本期国债期货 投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基 金投资 的国 债期货持仓和损 益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货 投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投资 组合报告附注
7.12.1 本基金投资的 前十名证券 的发行主体本期 没有出现被监 管部门立案 调查，或在
报告 编制日前一年 内受到公开 谴责、处罚 的情形。
7.12.2 本基金投资的 前十名股票 没有超出基金合 同规定的备选 股票库。
7.12.3 期末其他各项 资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 60,123.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 10,047.33
5 应收申购款 5,404.82
6 其他应收款 -
7 待摊费用 - 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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8 其他 -
9 合计 75,575.15
7.12.4 期末持有的处 于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期末前十名股 票中存在流 通受限情况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告 附注的其他 文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8
基金份 额持有人信 息
8.1 期末基 金份额持有人 户数及持有 人结构
份额单位：份
持有
人户
数
(户)
户均持有的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,697 29,419.73 38,833,010.70 77.78% 11,092,275.02 22.22%
8.2 期末上市 基金前十名持 有人
序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额比例(%)
1 黎瑞琼 1,020,582.00 18.86
2 杜桂霞 510,390.00 9.43
3 杜俊 316,421.00 5.85
4 陈冬梅 214,364.00 3.96
5 王桂英 204,150.00 3.77
6 翟同律 204,150.00 3.77
7 梁洁兰 204,144.00 3.77
8 王丽华 204,142.00 3.77
9 郑美芳 112,280.00 2.08 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
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10 尤丽英 102,075.00 1.89
注：本表统计的上市基金前十名份额持有人均为场内持有人。
8.3 期末基金 管理人的从业 人员持有本 基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 0.00 0.00%
8.4 期末基 金管理人的从 业人员持有 本开放式基金 份额总量区间 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9
开放式 基金份额变 动
单位：份
基金合同生效日(2016年07 月20日)基金份额总额 142,966,943.05
本报告期期初基金份额总额 14,173,236.56
本报告期基金总申购份额 81,279,909.62
减：本报告期基金总赎回份额 45,527,860.46
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 49,925,285.72
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10
重大 事件揭示
10.1 基金 份额持有人大 会决议
本基金报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金 管理人、基金 托管人的专 门基金托管部 门的重大人事 变动
本报告期内，基金管理人无重大人事变动；
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及 基金管理人、 基金 财产、 基金托管业务 的诉讼 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
第
页，共 58 页 50
本报告期无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金 投资策略的改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基 金进行审计的 会计师事务 所情况
为本基金提供审计服务的会计师事务所为瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙） ， 本
报告期内未发生变更。
10.6 管理 人、托管人及 其高级管理 人员受稽查或 处罚等情况
本报告期基金管理人、 托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的情
形。
10.7 基金 租用证券公司 交易单元的 有关情况
10.7.1 基金租用证券 公司交易 单 元进行股票投资 及佣金支付情 况
金额单位：人民币元
券商
名称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
银河
证券
3 53,451,420.14
100.0
0%
39,812.71
100.0
0%
-
注： 根据中国证监会 《关于完善证券投资基金 交易席位制度有关问题的通知》 （证监基
金字[2007]48 号） 的有关规定， 我公司制定了租 用证券公司交易单元的选择标准和程序：
A：选择标准
1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好 ；
2、 公司具有较强的研究能力,能及时、 全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、 行
业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告；
3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程
公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比， 并根据评比的结果选择
席位： 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
第
页，共 58 页 51
1、 服务的主动性。 主要针对证券公司承接调研课题的态度、 协助安排上市公司调研、
以及就有关专题提供研究报告和讲座；
2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是 否详实，投资建议是否准
确；
3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及
提供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
10.7.2 基金租用证券 公司交易单 元进行其他证券 投资的情况
金额单位：人民币元
券商 名
称
债券 交易 债券 回购 交易 权证 交易 基金 交易
成交 金额
占当 期
债券 成
交总 额
的比 例
成交 金额
占当 期
债券 回
购成 交
总额 的
比例
成
交
金
额
占当 期权
证成 交总
额的 比例
成
交
金
额
占当 期基
金成 交总
额的 比例
银河 证
券
- - 82,600,000.00 100.00% - - - -
10.8 其他 重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
前海开源基金管理有限公司
旗下基金2017年度最后一个
交易日基金资产净值、基金
份额净值及基金份额累计净
值公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-01-02
2
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-01-03
3
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-01-09
4
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-01-16
5
前海开源沪港深农业主题精
选灵活配置混合型证券投资
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-01-18 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
第
页，共 58 页 52
基金（LOF）2017 年第4季度
报告
6
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-02-01
7
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公 告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-02-02
8
前海开源基金管理有限公司
关于中投证券费率调整的公
告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-02-06
9
前海开源基金管理有限公司
关于恒天明泽费率调整的公
告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-02-06
10
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-02-07
11
前海开源基金管理有限公司
关于旗下部分基金在利得基
金开通定投和转换业务并参
与其费 率优惠活动的公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-02-07
12
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-02-08
13
前海开源沪港深农业主题精
选灵活配置混合型证券投资
基金(LOF) 主要投资市场节
假日暂停申购、赎回、转换
及定期定额投资业务的公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-02-10
14
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-02-12
15 前海开源沪港深农业主题精 基金管理人的官方网站 2018-03-05 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
第
页，共 58 页 53
选灵活配置混合型证券投资
基金 （LOF） 招募说明书 （更
新）（2018年第1 号）
16
前海开源沪港深农业主题精
选灵活配置混合型证券投资
基金 （LOF） 招募说明书 （更
新）摘要（2018年第1号）
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-03-05
17
前海开源基金管理有限公司
关于旗下部分基金增加懒猫
金融为代销机构并参与其费
率优惠活动的公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-03-09
18
前海开源基金管理有限公司
关于中信建投费率调整的公
告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-03-15
19
关于前海开源基金管理有限
公司旗下基金根据流动性风
险管理规定修改基金合同的
公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-03-24
20
前海开源沪港深农业主题精
选灵活配置混合型证券投资
基金（LOF）基金合同
基金管理人的官方网站 2018-03-24
21
前海开源沪港深农业主题精
选灵活配置混合型证券投资
基金（LOF）托管协议
基金管理人的官方网站 2018-03-24
22
前海 开源沪港深农业主题精
选灵活配置混合型证券投资
基金(LOF) 主要投资市场节
假日暂停申购、赎回、转换
及定期定额投资业务的公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-03-27
23
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-03-28
24
前海开源沪港深农业主题精
选灵活配置混合型证券投资
基金管理人的官方网站 2018-03-29 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
第
页，共 58 页 54
基金 （LOF）2017年年度报告
25
前海开源沪港深农业主题精
选灵活配置混合型证券投资
基金 （LOF）2017年年度报告
摘要
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-03-29
26
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-03-30
27
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金继续参与交通
银行费率优惠活动的公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-03-30
28
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-04-04
29
前海 开源基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-04-09
30
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-04-19
31
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-04-19
32
前海开源基金管理有限公司
关于旗下部分基金增加华西
证券为代销机构及开通定投
和转换业务并参与其费率优
惠活动 的公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-04-20
33
前海开源沪港深农业主题精
选灵活配置混合型证券投资
基金（LOF）2018 年第1季度
报告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-04-23
34 前海开源沪港深农业主题精 中国证券报、基金管理人的 2018-04-25 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
第
页，共 58 页 55
选灵活配置混合型证券投资
基金(LOF) 主要投资市场节
假日暂停申购、赎回、转换
及定期定额投资业务的公告
官方网站
35
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-05-08
36
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-05-12
37
前海开源基金管理有限公司
关于旗下部分基金增加招商
证券为代销机构及开通定投
和转换业务并参与其费率优
惠活动的公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-05-21
38
前海开源沪港深农业主题精
选灵活配置混合型证券投资
基金(LOF) 主要投资市场节
假日暂停申购、赎回、转换
及定期定额投资业务的公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-05-22
39
前海开源基金管理有限公司
关于旗下部分基金在新兰德
开通定投和转换业务并参与
其费率优惠活动的公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-05-31
40
前海开源沪港深农业主题精
选灵活配置混合型证券投资
基金 （LOF） 变更基金经理的
公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-06-07
41
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-06-09
42
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金调整长 期停牌
股票估值方法的提示性公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-06-12 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
第
页，共 58 页 56
43
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-06-20
44
前海开源基金管理有限公司
关于旗下部分基金增加民商
基金为代销机构及开通定投
和转换业务并参与其费率优
惠活动的公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-06-27
45
前海开源基金管理有限公司
关于旗下基金继续参与交通
银行费率优惠活动的公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-06-29
46
前海开源沪港深农业主题精
选灵活配置混合型证券投资
基金(LOF) 主要投资市场节
假日暂停申购、赎回、转换
及定期定额投资业务的公告
中国证券报、基金管理人的
官方网站
2018-06-30
§11
影响 投资者决策的 其他重要信 息
11.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达到 或超过20% 的情况
投
资
者
类
别
报告 期内 持有 基金 份额 变化 情况 报告 期末 持有 基金 情况
序
号
持有 基金
份额 比例
达到 或者
超过20%
的时 间区
间
期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有 份额 份额 占比
机
构
1
20180108
-2018031
4
0.00 31,252,679.09 11,836,174.24 19,416,504.85 38.89%
2
20180314
-2018032
0
0.00 13,029,922.78 13,029,922.78 0.00 0.00%
3
20180314
-2018032
1
0.00 13,029,922.78 13,029,922.78 0.00 0.00%
4
20180518
-2018063
0
0.00 19,416,504.85 0.00 19,416,504.85 38.89%
5
20180518
-2018063
0.00 31,252,679.09 11,836,174.24 19,416,504.85 38.89% 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
第
页，共 58 页 57
0
产品 特有 风险
1. 巨 额赎 回风 险
（1 ） 本基 金单 一投 资者 所持 有的 基金 份额 占比 较大 ，单 一投 资者 的巨 额赎 回， 可能 导致 基金 管理 人被 迫抛 售证 券以 应付
基金 赎回 的现 金需 要， 对本 基金 的投 资运 作及 净值 表现 产生 较 大影 响；
（2 ） 单一 投资 者大 额赎 回时 容易 造成 本基 金发 生巨 额赎 回。 在发 生巨 额赎 回情 形时 ，在 符合 基金 合同 约定 情况 下， 如基
金管 理人 认为 有必 要， 可延 期办 理本 基金 的赎 回 申请 ， 投 资者 可 能面 临赎 回申 请被 延期 办理 的风 险； 如果 连续2个 开放 日以 上 （ 含）
发生 巨额 赎回 ，基 金管 理人 可能 根据 《基 金合 同》 的约 定暂 停 接受 基金 的赎 回申 请， 对剩 余投 资者 的赎 回办 理造 成影 响；
2. 转 换运 作方 式或 终止 基金 合同 的风 险
单一 投资 者巨 额赎 回后 ，若 本基 金连 续60 个工 作日 基金 份额 持 有人 低于200 人 或基 金资 产净 值低 于5000 万 情形 的， 基金 管
理人 应当 向中 国证 监会 提出 解决 方案 ，或 按基 金合 同约 定， 转 换运 作方 式或 终止 基金 合同 ，其 他投 资者 可能 面临 基金 转换 运 作
方式 或终 止基 金合 同的 风险 ；
3. 流 动性 风险
单 一 投资 者巨 额赎 回可 能导 致本 基金 在短 时间 内无 法变 现足 够 的资 产予 以应 对， 可 能会 产生 基金 仓位 调整 困难 ， 导 致流 动
性风 险；
4. 巨 额赎 回可 能导 致基 金资 产规 模过 小， 导致 部分 投资 受限 而 不能 实现 基金 合同 约定 的投 资目 的及 投资 策略 。
11.2 影响 投资者决策的 其他重要信 息
无。
§12
备查 文件目录
12.1 备查 文件目录
（1）中国证券监督管理委员会批准前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）设立的文件
（2） 《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置 混合型证券投资基金 （LOF） 基金合
同》
（3） 《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置 混合型证券投资基金 （LOF） 托管协
议》
（4） 《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置 混合型证券投资基金 （LOF） 招募说
明书》
（5）基金管理人业务资格批件和营业执照
（6） 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） 在指定报
刊上各项公告的原稿
12.2 存放 地点
基金管理人、基金托管人处
12.3 查阅 方式
（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）2018 年 半年 度报 告
第
页，共 58 页 58
（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人前海开源基金管理有限公
司，客户服务电话 ：4001-666-998（免长途话费）
（3）投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.qhkyfund.com
前海 开源基金管理 有限公司
二〇 一八年八月二 十七日
