汇 添富恒 生指 数分级 证券 投资基 金2018 年
半 年度报 告摘要
2018 年 06 月 30 日
基 金 管理 人： 汇添 富 基金 管理 股份 有限公 司
基 金 托管 人： 中国 农 业银 行股 份有 限公司
送 出 日期 ：2018 年 08 月 25 日
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 2 页 共 38 页
§1 重 要 提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之 二
以上独立董 事签字同 意，并由 董事长签 发。
基金托 管人中国 农业银行 股份有限 公司根据 本基 金合同规定 ，于 2018 年 8 月 23 日复核 了本
报告中的财务指标、净值 表现、利润分配 情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复 核
内容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并 不代表其未来表现 。投资有风 险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读 本
基金的招募 说明书及 其更新。
本半年度报 告摘要摘 自半年度 报告正文 ，投资者 欲了 解详细内容 ，应阅读 半年度报 告正文。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告 期自 2018 年1 月1 日起至 6 月 30 日 止。
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 3 页 共 38 页
§2 基 金 简介
2.1 基金 基本情况
基金简称
汇添富恒生 指数分级(QDII)
场内简称
添富恒生
基金主代码
164705
基金运作方 式
契约型开放 式
基金合同生 效日
2014 年3 月6 日
基金管理人
汇添富基金 管理股份 有限公司
基金托管人
中国农业银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额
403,264,362.08 份
基金合同存 续期
不定期
基金份额上 市的证券 交易所
深圳证券交 易所
上市日期
2014 年4 月11 日
下属分级 基 金的基金 简称
恒生 A
恒生 B
添富恒生
下属分级基 金的交易 代码
150169
150170
164705
报告期末下 属分级基 金的份
额总额
100,090,316.00
100,090,316.00
203,083,730.08
2.2
基金 产品说明
投资目标
紧密跟踪标 的指数表 现，追求 跟踪偏离 度和跟踪 误差 的最小化。
投资策略
本基金主要 采用组合 复制策略 及适当的 替代性策 略以 更好的跟踪 标
的指数，实 现基金投 资目标。
业绩比较基 准
经人民币汇 率调整的 恒生指数 收益率×95 ％＋商 业银 行活期存款 利
率（税后） ×5%
风险收益特 征
本基金属于 股票基金 ，风险与 收益高于 混合基金 、债 券基金与货 币
市场基金。 基金主要 投资于标 的指数成 份股及备 选成 份股，具有 与
标的指数及 标的指数 所表征的 股票市场 相似的风 险收 益特征，在 股
票基金中属 于中等风 险、中等 收益的产 品。本基 金为 境外证券投 资
的基金，主 要投资于 香港证券 市场中具 有良好流 动性 的金融工具 。
除了需要承 担与境内 证券投资 基金类似 的市场波 动风 险等一般投 资
风险之外， 本基金还 面临汇率 风险、香 港市场风 险等 境外证券市 场
投资所面临 的特别投 资风险。 此外，从 投资者具 体 持 有的基金份 额
来看，在分 级运作期 内，由于 基金收益 分配的安 排， 稳健收益类 的汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 4 页 共 38 页
恒生 A 份额 将表现出 低风险、 收益稳定 的明显特 征， 其预期收益 和
预期风险要 低于普通 的股票型 基金份额 ；积极收 益类 的恒生 B 份额
则表现出高 风险、高 收益的显 著特征， 其预期收 益和 预期风险要 高
于普通的股 票型基金 份额。
2.3
基金 管理人和基 金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
汇添富基金 管理股份 有限公司 中国农业银 行股份有 限公司
信息披露
负责人
姓名
李鹏 贺倩
联系电话
021-28932888 010-66060069
电子邮箱
service@99fund.com
tgxxpl@abchina.com
客户服务电 话
400-888-9918
95599
传真
021-28932998
010-68121816
2.4
境外 投资顾问和 境外资产托 管人
项目
境外资产托 管人
名称
中文
香港上海汇 丰银行有 限公司
英文
The Hong Kong and Shanghai Banking Co. Ltd.
注册地址
香港中环皇 后大道中 一号汇丰 总行大厦
办公地址
香港九龙深 旺道一号, 汇丰中心 一座六楼
注： 本基金 无境外投 资顾问。
2.5 信息 披露方式
登 载基金半 年度报 告正文 的管理人 互联 网
网址
www.99fund.com
基金半年度 报告备置 地点
上海市富城 路99 号震旦国 际大 楼19-22 楼 汇 添富
基金管理股 份有限公 司
§3 主 要 财务 指标 和基 金 净值 表现
3.1 主要 会计数据和财 务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间 数据和指 标
报告期(2018 年01 月01 日-2018 年06 月 30 日)
本期已实现 收益
39,123,970.38
本期利润
-19,437,325.18
加权平均基 金份额本 期 利润
-0.0446
本期基金份 额净值增 长率
-2.19%
3.1.2 期末 数据和指 标
报告期末（2018 年 06 月 30 日）
期末可供分 配基金份 额利润
0.0003
期末基金资 产净值
484,587,207.73
期末基金份 额净值
1.202 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 5 页 共 38 页
注：1 、 本期已 实现收益 指基金本 期利息收 入 、 投资收 益 、 其他收入 （ 不含公允 价值变动 收益） 扣
除相关费用 后的余额 ，本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益。
2 、 所述 基金业绩 指标不包 括持有人 认购或交 易基金的 各项费用 ， 计入费 用后实 际收益水 平要低于
所列数字。
3、期末可供 分配利润 采用期末 资产负债 表中未 分配 利润与未分 配利润中 已实现部 分的孰低 数。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金 份额净值增长 率及其与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准收
益率标准差 ④
①－③
②－④
过去一个月 -1.48%
1.10%
-1.88%
1.14%
0.40%
-0.04%
过去三个月 1.95%
1.07%
1.20%
1.10%
0.75%
-0.03%
过去六个月 -2.19%
1.15%
-2.22%
1.17%
0.03%
-0.02%
过去一年 9.45%
0.97%
8.78%
0.98%
0.67%
-0.01%
过去三年 20.85%
1.10%
17.29%
1.10%
3.56%
0.00%
自基金合同
生效 日起至
今
32.17%
1.02%
35.34%
1.04%
-3.17%
-0.02%
3.2.2 自基 金合同生效以 来基金份额 累计净值增 长率变动 及其与同期业 绩比较基
准收 益率变动的比 较
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 6 页 共 38 页
注： 本基金 建 仓期为 本 《基金 合同》 生 效之日 （2014 年 3 月 6 日）起 6 个 月 ，建仓 结束时各 项资
产配置比例 符合合同 规定。
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 7 页 共 38 页
§4 管 理 人报 告
4.1 基金 管理人及基金 经理情况
4.1.1 基金 管理人及其管 理基金的经 验
汇添富基金管理股份有限 公司由东方证券股 份有限公 司、文汇新民联合报业集 团、东航金控
有限责任公 司共同发 起设立 ， 经中 国证监会 证监基金 字 （2005 ）5 号文批准 ， 于 2005 年2 月3 日
正式成立， 注册资本 金为 132,724,224 元 人民币。 截 止到 2018 年 6 月 30 日，公 司管理证 券投资
基金规模约 4213.15 亿元 ， 有效客 户数约 1988 万户 ， 资产管理规 模在行业 内名列前 茅 。 公司管 理
110 只开放式证券投资 基金，形成了覆盖 高、中、低 各类风险收益特征，较为 完善、有效的产 品
线，包括汇添富优势精选 混合型证券投资 基金、汇添 富货币市场基金、汇添富 均衡增长混合型 证
券投资基金、汇添富成长 焦点混合型证券 投资基金、 汇添富增强收益债券型证 券投资基金、汇 添
富蓝筹稳健灵活配置混合 型证券投资基金 、汇添富价 值精选混合型证券投资基 金、汇添富上证 综
合指数证券投资基金、汇 添富策略回报混 合型证券投 资基金、汇添富民营活力 混合型证券投资 基
金、汇添富香港优势混合 型证券投资 基金 、汇添富医 药保健混合型证券投资基 金、汇添富双利 债
券型证券投资基金、汇添 富社会责任混合 型证券投资 基金、汇添富可转换债券 债券型证券投资 基
金、汇添富 黄金及贵 金属证券 投资基金 （LOF） 、 深证 300 交易型开放式 指数证 券投资基 金、汇添
富深证 300 交易 型开放式 指数证券 投资基金 联接基金 、汇添富 6 月红 添利定期 开放债券 型证券投
资基金 、 汇添富 逆向投资 混合型证 券投资 基金 、 汇添 富理财 30 天 债券型证 券投资基 金 、 汇添富 理
财 60 天债券型证 券投资基 金、汇添 富理财 14 天 债券 型证券投资 基金、汇 添富季季 红定期开 放债
券型证券投资基金、汇添 富多元 收益债券 型证券投资 基金、汇添富收益快线货 币市场基金、汇 添
富优选回报 混合型证 券投资基 金、汇添 富消费行 业混 合型证券投 资基金、 汇添富理财 7 天债 券型
证券投资基 金 、 汇添富实 业债债券 型证券 投资基金 、 汇添富美丽 30 混合型 证券投资 基金 、 汇添 富
高息债债券型证券投资基 金、汇添富中证 主要消费交 易型开放式指数证券投资 基金、汇添富中 证
医药卫生交易型开放式指 数证券投资基金 、中证能源 交易型开放式指数证券投 资基金、中证金 融
地产交易型开放式指数证 券投资基金、汇 添富年年利 定期开放债券型证券投资 基金、汇添富现 金
宝货币市场 基金、汇 添富沪深 300 安 中 动态策略 指数 型证券投资 基金、汇 添富纯债 债券型证 券投
资基金（LOF） 、汇添富安 心中国债券型证 券投资基金 、汇添富双利增强债券型 证券投资基金、 汇
添富添富通货币市场基金 、汇添富全额宝 货币市场基 金、汇添富恒生指数分级 证券投资基金、 汇
添富和聚宝货币市场基金 、汇添富移动互 联股票型证 券投资基金、汇添富环保 行业股票型证券 投
资基金、汇添富外延增长 主题股票型证券 投资基金、 汇添富收益快钱货币市场 基金、汇添富成 长
多因子量化策略股票基金 、汇添富中证主 要消费交易 型开放式指数证券投资基 金联接基金、汇 添汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 8 页 共 38 页
富医疗服务混合型证券投 资基金、汇添富 国企创新增 长股票型证券投资基金、 汇添富民营新动 力
股票型证券投资基金、汇 添富安鑫智选灵 活配置混合 型证券投资基金、汇添富 新兴消费股票型 证
券投资基金、汇添富达欣 灵活配置混合型 证券投资基 金、汇添富中证精准医疗 主题指数型发起 式
证券投资基金（LOF ） 、汇 添富盈鑫保本混 合型证券投 资基金、汇添富稳健添利 定期开放债券型 证
券投资基金、汇添富盈安 保本混合型证券 投资基金、 汇添富多策略定期开放灵 活配置混合型发 起
式证券投资基金、汇添富 沪港深新价值股 票型证券投 资基金、中证上海国企交 易型开放式指数 证
券投资基金、汇添富盈稳 保本混合型证券 投资 基金、 中证上海国企交易型开放 式指数证券投资 基
金联接基金 、 汇添富保 鑫保本 混合型证 券投资基 金 、 汇添富长添 利定期开 放债券型 证券投资 基金 、
汇添富新睿精选灵活配置 混合型证券投资 基金、汇添 富中证互联网医疗主题指 数型发起式证券 投
资基金（LOF） 、汇添富中 证生物科技主题 指数型发起 式证券投资基金（LOF ） 、 汇添富鑫瑞债券 型
证券投资基金、汇添富中 证环境治理指数 型证券投资 基金（LOF） 、汇添富中证 中药指数型发起 式
证券投资基金（LOF ） 、汇 添富全球移动互 联灵活配置 混合型证券投资基金、汇 添富鑫利债券型 证
券投资基金、汇添富绝对 收益策略 定期开 放混合型发 起式证券投资基金、汇添 富中国高端制造 股
票型证券投资基金、汇添 富年年泰定期开 放混合型证 券投资基金、汇添富年年 丰定期开放混合 型
证券投资基金、汇添富精 选美元债债券型 证券投资基 金、汇添富鑫益定期开放 债券型证券投资 基
金、汇添富年年益定期开 放混合型证券投 资基金、汇 添富鑫汇定期开放债券型 证券投资基金、 汇
添富添福吉 祥混合型 证券投资 基金、汇 添富中证 500 指数型发起 式证券投 资基金（LOF ） 、汇 添富
全球医疗保 健混合型 证券投资 基金、汇 添富盈润 混合 型证券投资 基金、汇 添富沪深 300 指数 型发
起式证券投资基金（LOF） 、汇 添富民丰回 报混合型证 券投资基金、汇添富睿丰 混合型证券投资 基
金、汇添富弘安混合型证 券投资基金、汇 添富港股通 专注成长混合型证券投资 基金、汇添富中 证
港股通高股息投资指数发 起式证券投资基 金（LOF） 、 上证上海改革发展主题交 易型开放式指数 发
起式证券投资基金、汇添 富中证全指证券 公司指数型 发起式证券投资基金（LOF ） 、汇添富价值 创
造定期开放混合型证券投 资基金、汇添富 鑫永定期开 放债券型发起式证券投资 基金、汇添富熙 和
精选混合型证券投资基金 、汇添富民安增 益定期开放 混合型证券投资基金、汇 添富行业整合主 题
混合型证券投资基金、汇 添富 沪港深大盘 价值混合型 证券投资基金、汇添富鑫 泽定期开放债券 型
发起式证券投资基金、汇 添富价值多因子 量化策略股 票型证券投资基金、汇添 富鑫盛定期开放 债
券型发起式证券投资基金 、汇添富智能制 造股票型证 券投资基金、汇添富鑫成 定期开放债券型 发
起式证券投资基金、汇添 富中证新能源汽 车产业指数 型发起式证券投资基金（LOF） 、汇添富文 体
娱乐主题混 合型证券 投资基金 。
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 9 页 共 38 页
4.1.2 基金 经理（或基金 经理小组） 及基金经理 助理简介
姓名
职务
任本基金的 基金经理 （助理） 期限
证券从业年 限
说明
任职日期
离任日期
赖中立
汇添富黄
金及贵金
属基金
(LOF) 的
基金经
理、汇添
富恒生指
数分级
（QDII ）
基金、汇
添富深证
300ETF 基
金、汇添
富深证
300ETF 联
接基金、
汇添富中
证环境治
理指数
（LOF）基
金、汇添
富优选回
报混合基
金、汇添
富中证港
股通高股
息投资指
数（LOF）
基金的基
金经理。
2014 年3 月6
日
10 年
国籍：中
国，学
历：北京
大学中国
经济研究
中心金融
学硕士，
相关业务
资格：证
券投资基
金从业资
格。从业
经历：曾
任泰达宏
利基金管
理有限公
司风险管
理分析
师。2010
年 8 月加
入汇添富
基金管理
股份有限
公司，历
任金融工
程部分析
师、基金
经理助
理。2012
年 11 月 1
日至今任
汇添富黄
金及贵金
属基金
(LOF) 的
基金经
理，2014
年 3 月 6
日至今任
汇添富恒
生指数分汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 10 页 共 38 页
级（QDII ）
基金的基
金经理，
2015 年 1
月 6 日至
今任汇添
富深证
300ETF 基
金、汇添
富深证
300ETF 基
金联接基
金的基金
经理，
2015 年 5
月26 日至
2016 年 7
月13 日任
汇添富香
港优势混
合基金的
基金经
理，2016
年 12 月
29 日至今
任汇添富
中证环境
治理指数
（LOF）基
金的基金
经理，
2017 年 5
月18 日至
今任汇添
富优选回
报混合基
金的基金
经理，
2017 年11
月24 日至
今任汇添
富中证港
股通高股
息投资指
数（LOF ）汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 11 页 共 38 页
基金的基
金经理。
注：1 、 基金的首 任基金经 理 ， 其 “任职日 期”为基 金 合同生效日 ， 其“ 离职日期 ”为根据 公司决
议确定的解 聘日期；
2 、 非首 任基金经 理 ， 其“任职 日期”和 “离任日 期” 分别指根据 公司决议 确定的聘 任日期和 解聘
日期；
3、证券从业 的含义遵 从行业协 会《证券 业从业 人员 资格管理办 法》的相 关规定。
4.2 境外 投资顾问为本 基金提供投 资建议的主 要成员简 介
本基金无境 外投资顾 问。
4.3 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
本基金管理人在本报告期 内严格遵守《中华 人民共和 国证券投资基金法》及其 他相关法律 法
规、证监会规定和本基金 合同的约定，本 着诚实信用 、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产， 在
严格控制风险的基础上， 为基金份额持有 人谋求最大 利益，无损害基金持有人 利益的行为。本 基
金无重大违 法、违规 行为，本 基金投资 组合符合 有关 法规及基金 合同的约 定。
4.4 管理 人对报告期内 公平交易情 况的专项说 明
4.4.1 公平 交易制度的执 行情况
本基金管理人高度重视投 资者利益保护，根 据中国证 监会《证券投资基金管理 公司公平交易
制度指导意见》等法规， 借鉴国际经验， 建立了健全 、有效的公平交易制度体 系，形成涵盖开 放
式基金、特定客户资产管 理以及社保与养 老委托资产 的投资管理，涉及交易所 市场、银行间市 场
等各投资市场，债券、股 票、回购等各投 资标的，并 贯穿分工授权、研究分析 、投资决策、交 易
执行、业绩 评估、监 督检查各 环节的公 平交易机 制。
本报告期内，基金 管理人对公平交易 制度和公平 交易机制实现了流程优化 和进一步系统化 ，
确保全程嵌入式风险控制 体系的有效运行 ，包括投资 独立决策、研究公平分享 、集中交易公平 执
行、交易严 密监控和 报告及时 分析等在 内的公平 交易 各环节执行 情况良好 。
本报告期内，通过 投资交易监控、交 易数据分析 以及专项稽核检查，本基 金管理人未发现 任
何违反公平 交 易的行 为。
4.4.2 异常 交易行为的专 项说明
本报告期内基金管理人管 理的所有投资组合 参与的交 易所公开竞价同日反向交 易成交较少的汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 12 页 共 38 页
单边交易量 超过该证 券当日总 成交量 5% 的交易次 数 为 4 次 ， 由 于组合投 资策略导 致 。 经检 查和分
析未发现异 常情况。
4.5 管理 人对报告期内 基金的投资 策略和业绩 表现的说 明
4.5.1 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
回顾 18 年上半年 ，香港市 场在宽幅 横盘整 理之后迎 来一波调整 ，指数点 位回到 17 年年 底点
位附近。我们认为，香港 市场在经历了长 达两年的持 续上涨后，短期的调整是 正常的现象，并 不
改变此前以机构投资者为 主导的，围绕增 量 资金布局 和价值发现的双轮驱动逻 辑。按照我们对 全
球市场的统计分析，香港 市场依然是全球 范围内估值 性价比最高的市场。随着 两地互联互通机 制
不断完善，内地投资者配 置港股已相当便 利，机构大 资金配置港股的力度逐渐 增强，港股的投 资
生态逐渐转变，定价权已 经随着资金增量 配置而转移 。而从价值发现的角度来 看，恒生指数是 香
港市场最具代表性的股票 指数，涵盖了最 为优质的香 港市场投资标的，且其中 大量优质标的具 有
较高的分红率，对长期配 置资金具有极高 吸引力。从 经济基本面角度来看，在 十九大之后国内 经
济前景乐观，海外市场也 处于经济复苏带 来的乐观情 绪推动当中，对香港市场 影响较为正面， 但
在中美贸易 战的风险 因素作用 下，市场 波动可能 会随 之加剧。
报告期内，本基金 按照基金合同，按 照完全复制 法进行恒生指数成份股指 数化投资，严控 基
金跟踪误差 ，以期为 投资者带 来与恒生 指数一致 的收 益。
4.5.2 报告 期内基金的业 绩表现
报告期内， 基金净值 增长率-2.19% ，业 绩比较基 准收 益率-2.22% ，超额收 益为 0.03% 。
4.6 管理 人对宏观经济 、证券市场 及行业走势 的简要展 望
展望 2018 年 下半年的 港股市场 ， 我们认 为围绕香 港上 市的中国各 大行业龙 头将继续 引领市场
长期向好 。 从估值 水平来看 ， 香港 市场在经 历了 2017 年的上涨之 后 ， 估 值有所抬 升 ， 恒 生指数的
估值水平已经恢复到过 去 30 年的均值水 平，但一些 行业的龙头上市公司随着 盈利水平的不断 提
升，估值水平依然保持在 非常具有吸引力 的水平。经 济基本面来看，十九大召 开明确了未来长 期
的发展和改革目标，改革 路径的明确和逐 步落地将给 中国经济带来新的活力， 中国经济转型的 步
伐在改革开 放 40 周年 之际将继 续提速 ， 新经 济蓬勃发 展将为市场 带来超预 期的盈利 提升 ， 而传统
行业如大金融板块也将在 未来迎来盈利提 升。国外， 中美贸易冲突的不确定性 会给金融市场带 来
冲击，但我们认为该 因素 将是长期且缓慢 体现的，不 应在短期做过度反应。从 资金面来看，香 港汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 13 页 共 38 页
市场依然是全球权益类资 产的估值洼地， 资金流入香 港市场的趋势短期内不会 出现反转，并且 随
着香港市场与国内市场互 联互通机制的不 断完善，国 内大型机构对港股的配置 将成为标配，配 置
比例也会得 到不断提 升。
综上所述，我们对 未来香港市场持较 为乐观的态 度，恒生指数作为香港市 场的标杆指数， 具
备非常突出 的配置价 值。
4.7 管理 人对报告期内 基金估值程 序等事项的 说明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《企业 会计准则》 、 《证券投资基金会计核算 业务指引》以
及中国证券监督管理委 员 会颁布的《关于 证券投资基 金执行〈企业会计准则〉 估值业务及份额 净
值计价有关事项的通知》 、 《 关于进一步规范 证券投资 基金估值业务的指导意见 》以及 2017 年 9
月 5 日发布的《 中国证监 会关于证 券投资基 金估值业 务的指导意 见》 （2017 年 9 月 5 日 《关于证
券投资基金执行〈企业 会计准则〉估值业 务及份额净 值计价有关事项的通知》 、 《关于进一步规 范
证券投资基金估值业务的 指导意见》同时 废止）等相 关规定和基金合同的约定 ，日常估值由本 基
金管理人同本基金托管人 一同进行，基金 份额净值由 本基金管理人完成估值后 ，经本基金托管 人
复核无误后由本基金 管理 人对外公布。月 末、年中和 年末估值复核与基金会计 账务的核对同时 进
行。
报告期内，公司制 定了证券投资基金 的估值政策 和程序，并由投资研究部 、固定收益部、 集
中交易室、基金营运部和 稽核监察部人员 及基金经理 等组成了估值委员会，负 责研究、指导基 金
估值业务。估值委员会成 员均为公司各部 门人员，均 具有基金从业资格、专业 胜任能力和相关 工
作经历，且之间不存在任 何重大利益冲突 。基金经理 作为公司估值委员会的成 员，不介入基金 日
常估值业务，但应参加估 值小组会议，可 以提议测算 某一投资品种的估值调整 影响，并有权表 决
有关议案但仅享有一 票表 决权，从而将其 影响程度进 行适当限制，保证基金估 值的公平、合理 ，
保持估值政 策和程序 的一贯性 。
4.8 管理 人对报告期内 基金利润分 配情况的说 明
本基金《基金合同》约定 ：在符合有关基金 分红条件 的前提下，本基金每年收 益分配次数最
多为 6 次，每次 收益分配 比例不得 低于该 次可供分 配 利润的 30%， 若《基金 合同》生 效不满 3 个
月可不进行 收益分配 。
本基金 本报告期 内未进行 利润分配 。
4.9 报告 期内管理人对 本基金持有 人数或基金 资产净值 预警情形的说 明
无。
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 14 页 共 38 页
§5 托 管 人报 告
5.1 报告 期内本基金托 管人遵规守 信情况声明
在托管本基金的过程中， 本基 金托管人中国 农业银行 股份有限公司严格遵守《 证券投资基金
法》相关法律法规的规定 以及基金合同、 托管协议的 约定，对本基金基金管理 人 —汇添富基金 管
理股份有限 公司 2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月30 日基金的投 资运作 ， 进行 了认真 、 独立的 会计
核算和必要的投资监督， 认真履行了托管 人的义务， 没有从事任何损害基金份 额持有人利益的 行
为。
5.2 托管 人对报告期内 本基金投资 运作遵规守 信、 净值 计算、 利润 分配等情况 的说明
本托管人认 为, 汇添 富基金管 理股份有 限公司 在本 基金的投资 运作 、 基金资 产净值的 计算 、
基金份额申购赎回价格的 计算、基金费用 开支及利润 分配等问题上，不存在损 害基金份额持有 人
利益的行为；在报告期内 ，严格遵守了《 证券投资基 金法》等有关法律法规， 在各重要方面的 运
作严格按照 基金合同 的规定进 行。
5.3 托管 人对本半年度 报告中财务 信息等内容 的真实、 准确和完整发 表意见
本托管人认为，汇添富基 金管理股份有限公 司的信息 披露事务符合《证券投资 基金信息披露
管理办法》及其他相关法 律法规的规定， 基金管理人 所编制和披露的本基金半 年度报告中的财 务
指标、净值表现、收益分 配情况、财务会 计报告、投 资组合报告等信息真实、 准确、完整，未 发
现有损害基 金持有人 利益的行 为。
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 15 页 共 38 页
§6 半 年 度财 务会 计报 告 （未 经审 计）
6.1 资产 负债表
会计主体： 汇添富恒 生指数分 级证券投 资基金
报告截止日 ：2018 年06 月30 日
单位：人民 币元
资 产
本期末
2018 年 06 月 30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存款
35,873,124.43 44,190,573.08
结算备付金
35,536.67 8,067,077.77
存出保证金
- 101,059.80
交易性金融 资产
450,999,172.98 526,906,761.50
其中：股票 投资
450,999,172.98 526,906,761.50
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证 券投
资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资 产
- -
买入返售金 融资产
- -
应收证券清 算款
- -
应收利息
7,666.57 9,485.20
应收股利
1,916,175.65 79,434.34
应收申购款
326,191.90 1,902,582.49
递延所得税 资产
- -
其他资产
- -
资产总计
489,157,868.20 581,256,974.18
负债和所有者权益
本期末
2018 年 06 月 30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债
- -
卖出回购金 融资产款
- -
应付证券清 算款
95.91 365,462.60
应付赎回款
3,526,000.12 1,861,010.25
应付管理人 报酬
451,457.46 575,090.75
应付托管费
94,053.60 119,810.54
应付销售服 务费
- -
应付交易费 用
128,983.56 44,435.31
应交税费
- - 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 16 页 共 38 页
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税 负债
- -
其他负债
370,069.82 484,109.14
负债合计
4,570,660.47 3,449,918.59
所有者权益：
实收基金
309,066,316.62 375,935,938.46
未分配利润
175,520,891.11 201,871,117.13
所有者权益 合计
484,587,207.73 577,807,055.59
负债和所有 者权益总 计
489,157,868.20 581,256,974.18
注：(1) 报告 截止日 2018 年 6 月 30 日，基金 份额净 值 1.202 元，基 金份额总 额 403,264,362.08
份，其中下 属添富恒 生份额净值 1.202 元，份额 总 额 203,083,730.08 份；下属 恒生 A 份额净值
1.022 元 ， 份额总 额 100,090,316.00 份 ； 下 属恒生 B 份 额净值 1.382 元 ， 份额总额 100,090,316.00
份。
6.2 利润 表
会计主体： 汇添富恒 生指数分 级证券投 资基金
本报告期：2018 年 01 月01 日 至 2018 年 06 月30 日
单位：人民 币元
项 目
本期
2018 年01 月01 日 至 2018 年
06 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 01 月 01 日 至 2017 年
06 月30 日
一、收入
-14,233,414.21 160,793,975.87
1.利息收入
192,102.68 366,996.57
其中：存款 利息收入
192,102.68 366,996.57
债券利息收 入
- -
资产支持证 券利息
收入
- -
买入返售金 融资 产
收入
- -
其他利息收 入
- -
2.投资收益 （损失以 “-”
填列）
44,429,696.53 89,987,006.99
其中：股票 投资收益
38,657,090.82 35,410,398.68
基金投资收 益
- -
债券投资收 益
- -
资产支持证 券投资
收益
- -
贵金属投资 收益
- -
衍生工具收 益
- 42,555,186.84
股利收益
5,772,605.71 12,021,421.47 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 17 页 共 38 页
3.公允价值 变动收益 （损
失以“-”号 填列）
-58,561,295.56 74,675,884.81
4.汇兑收益 （损失以 “-”
号填列）
-949,791.37
-5,452,650.74
5.其他收入 （损失以 “-”
号填列）
655,873.51 1,216,738.24
减： 二、费用
5,203,910.97 9,651,085.28
1．管理人报 酬
3,194,053.80 6,387,450.09
2．托管费
665,427.82 1,330,718.73
3．销售服务 费
- -
4．交易费用
1,003,511.95 1,490,862.59
5．利息支出
- -
其中：卖出 回购金融 资产
支出
- -
6．税金及附 加
- -
7．其他费用
340,917.40 442,053.87
三、利润总额（亏损总额
以“- ”号填列）
-19,437,325.18 151,142,890.59
6.3 所有 者权益（基金 净值）变动 表
会计主体： 汇添富恒 生指数分 级证券投 资基金
本报告期：2018 年 01 月01 日 至 2018 年 06 月30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 01 月01 日 至 2018 年 06 月 30 日
实收 基金
未分配利润
所有者权益合计
一 、 期初所有者权
益（基金净 值）
375,935,938.46 201,871,117.13 577,807,055.59
二、 本期经 营活动
产生的基金净值
变动数 （本 期净利
润）
- -19,437,325.18
-19,437,325.18
三、 本期基 金份额
交易产生的基金
净值变动数
（净值减少 以 “- ”
号填列）
-66,869,621.84 -6,912,900.84 -73,782,522.68
其中：1.基 金申购
款
330,663,712.05 74,454,264.17 405,117,976.22
2. 基金赎
回款
-397,533,333.89 -81,367,165.01 -478,900,498.90
四、 本期向 基金份 - - - 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 18 页 共 38 页
额持有人分配利
润产生的基金净
值变动 （净 值减少
以“-”号填 列）
五、 期末所 有者权
益（基金净 值）
309,066,316.62 175,520,891.11 484,587,207.73
项目
上年度可比期间
2017 年 01 月 01 日 至 2017 年06 月 30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一 、 期初所有者权
益（基金净 值）
1,400,894,948.39 59,960,430.66 1,460,855,379.05
二、 本期经 营活动
产生的基金净值
变动数 （本 期净利
润）
- 151,142,890.59
151,142,890.59
三、 本期基 金份额
交易产生的基金
净值变动数
（净值减少 以 “- ”
号填列）
-828,526,853.73 -47,835,527.97 -876,362,381.70
其中：1.基 金申购
款
104,221,917.00 8,656,755.92 112,878,672.92
2. 基金赎
回款
-932,748,770.73 -56,492,283.89 -989,241,054.62
四、 本期向 基金份
额持有人分配利
润产生的基金净
值变动 （净 值减少
以“-”号填 列）
- - -
五、 期末所 有者权
益（基金净 值）
572,368,094.66 163,267,793.28 735,635,887.94
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 6.1 至6.4 财 务报表由 下列负责 人签署：
张晖
李骁
雷青松
基金管理人 负责人
主管会计工 作负 责人
会计机构负 责人
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 19 页 共 38 页
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本情况
汇添富恒生指数分级证 券投资基金(以下 简称“本 基金”)，系经中国证券监 督管理委员会
（以下简称 “中国证 监会”） 证监许可[2013]1247 号 文 《关于核 准汇添富 恒生指数 分级证券 投资
基金募集的批复》的核准 ，由基金管理人 汇添富基金 管理股份有限公司向社会 公开发行募集， 基
金合同于 2014 年 3 月6 日正 式生效， 首次设 立募集 规模为 1,270,631,138.98 份基金 份额。 本基
金为契约型开放式，存续 期限不定。本基 金的基金管 理人为汇添富基金管理股 份有限公司，注 册
登记机 构为中国证券登记 结算有限责任公 司，基金托 管人为中国农业银行股份 有限公司，境外 托
管人为香港 上海汇丰 银行有限 公司(The Hong Kong and Shanghai Banking Co.,Ltd.）。
本基金 的份额包 括汇添富 恒生指数 分级证券 投资 基金之基础 份额 （ 简称“ 添富恒生 份额”） 、
汇添富恒生 指数分级 证券投资 基金之稳 健收益类 份额 （简称“恒生 A 份额 ”）与汇 添富恒生 指数
分级证券投 资基金之 积极收益 类份额 （简称 “恒生 B 份额”） 。 其中 ， 恒生A 、 恒生 B 的 基金份额
配比始终保 持 1∶1 的 比率不变 。 本基金的 基础份额 为 股票型 基金 ， 属 于高风险 、 高收益的 基金品
种，其预期 风险与预 期收益高 于混合型 基金、债 券型 基金和货币 市场基金 。恒生 A 份额将具 有低
风险、收益稳定特征，其 预期收益和预期 风险要低于 普通的股票型基金份额， 类似于债券型基 金
份额。恒生 B 份额则 具有高风 险、高收 益的显著 特征 ，其预期收 益和预期 风险要高 于普通的 股票
型基金份额 ，类似于 具有收益 杠杆性的 股票型基 金份 额。
本基金主要投资于 标的指数的成份股 、备选成份 股、替代性股票。为更好 地实现投资目标 ，
基金还可投 资于债券 、 基金 （包括 股票基 金 、 债券基 金 、 交易所交 易基金等 ） 、 金融衍 生工具 （包
括远 期合约 、 互换 、 期 货 、 期权 、 权证等） 、 符合 证监 会要求的银 行存款等 货币市场 工具以及 中国
证监会允许基金投资的其 他金融工具。其 中，基金投 资于标的指数成份股及备 选成份股的比例 不
低于基金非现金资产的 80%。本基金紧密 跟踪标的指 数表现，追求跟踪偏离度 和跟踪误差的最 小
化 。 本基 金的业绩 比较基 准 ： 经 人民币汇 率调整 的恒 生指数收益 率×95%＋ 商业银行 活期存款 利率
（税后）×5% 。
6.4.2 会计 报表的编制基 础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计 准则 — 基 本准则》以及其后颁布及 修订的具体会
计准则、应用指南、解释 以及其他相关规 定（以下 统 称“企业会计准则”）编 制，同时，对于 在
具体会计核算和信息披露 方面，也参考了 中国证券投 资基金业协会修订并发布 的《证券投资基 金
会计核算业 务指引》 、 中国 证监会制 定的 《中国证 券监 督管理委员 会关于证 券投资基 金估值业 务的汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 20 页 共 38 页
指导意见》 、 《证券投资基 金信息披露管理 办法》 、 《证 券投资基金信息披露内 容与格式准则》 第 2
号《年度报 告的内容 与格式》 、 《证券投 资基金信 息披 露编报规则 》第 3 号《会计报 表附注的 编制
及披露》 、 《 证券投资 基金信息 披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报告和 半年度报 告>》 、其 他中国证 监会
及中国证券 投资基金 业协会颁 布的相关 规 定。本 财务 报表以本基 金持续经 营为基础 列报。
6.4.3 遵循 企业会计准则 及其他有关 规定的声明
本财务报表 符合企业 会计准则 的要求， 真实、完 整地 反映了本基 金于 2018 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2018 年 1 月1 日至 6 月30 日的经营 成果 和净值变动 情况。
6.4.4 本报 告期 所采用的 会计政策 、 会计估计与 最近一期 年度报告相一 致 的说明
本报告期所 采用的会 计政策、 会计估计 与最近一 期年 度报告一致 。
6.4.5 差错 更正的说明
本基金本报 告期无重 大会计差 错的内容 和更正金 额。
6.4.6 税项
根据财政部 、国家税 务总局财 税[2016]36 号文《 关于 全面推开 营 业税改增 值税试点 的通知》
的规定 ， 经国务 院批准 ， 自2016 年5 月1 日 起在全国 范围内全面 推开营业 税改征增 值税试点 ， 金
融业纳入试点范围，由缴 纳营业税改为缴 纳增值税。 对证券投资基金（封闭式 证券投资基金， 开
放式证券投资基金）管理 人运用基金买卖 股票、债券 的转让收入免征增值税； 国债、地方政府 债
利息收入以 及金融同 业往来利 息收入免 征增值税 ；存 款利息收入 不征收增 值税；
根据财 政部 、 国 家税务总 局财税[2016]46 号 文 《 关于进一步 明确全面 推开营改 增试点金 融业
有关政策的通知》的规定 ，金融机构开展 的质押式买 入返售金融商品业务及 持 有政策性金融债 券
取得的利息 收入属于 金融同业 往来利息 收入；
根据财 政部 、 国 家税务总 局财税[2016]70 号 文 《 关于金融机 构同业往 来等增值 税政策的 补充
通知》的规定，金融机构 开展的买断式买 入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有 金
融债券取得 的利息收 入属于金 融同业往 来利息收 入；
根据财政部、国家税 务总局财税[2016]140 号文 《关于明确金融、房地产开 发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》 的规定，资管产 品运营过程 中发生的增值税应税行为 ，以资管产品管 理
人为增值税 纳税人； 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 21 页 共 38 页
根据财 政部 、 国 家税务总 局财税[2017]56 号 文 《 关于资管产 品增值税 有关问题 的通知》 的规
定，自 2018 年1 月 1 日 起 ， 资管产品 管理人 运营资管 产品过程中 发生的增 值税应税 行为 （以下 简
称“资管产品运营业务”） ，暂适用简易计 税方法， 按照 3% 的征收率缴纳增 值税，资管产品 管理
人未分别核算资管产品运 营业务和其他业 务的销售额 和增值税应纳税额的除外 。资管产品管理 人
可选择分别 或汇总核 算资管产 品运营业 务销售额 和增 值税应纳税 额 。 对资 管产品在 2018 年 1 月1
日前运营过程中发生的增 值税应税行为， 未缴纳增值 税的，不再缴纳；已缴纳 增值税的，已纳 税
额从资管产 品管理人 以后月份 的增值税 应纳税 额 中抵 减；
根据财 政部 、 国 家税务总 局财税[2017]90 号 文 《 关于租入固 定资产进 项税额抵 扣等增值 税政
策的通知 》 的规定 ， 自 2018 年1 月1 日起 ， 资管产 品 管理人运营 资管产品 提供的贷 款服务 、 发生
的部分金融 商品转让 业务 ， 按照以 下规定 确定销售 额 ： 提供贷款服务 ， 以 2018 年 1 月 1 日 起产生
的利息及利 息性质的 收入为销 售额；转 让 2017 年 12 月 31 日前 取得的 股票（不 包括限售 股） 、债
券 、 基金 、 非货物 期货 ， 可以选 择按照实 际买入价 计 算销售额 ， 或者以 2017 年最 后一个交 易日的
股票收盘价（2017 年 最后一个交易日处 于停牌期间 的股票 ，为停牌前最后一 个交易日收盘价） 、
债券估值 （中债 金融估值 中心有限 公司或 中证指数 有 限公司提供 的债券估 值） 、 基金份 额净值 、 非
货物期货结 算价格作 为买入价 计算销售 额。
基金取得的源自境 外的差价收入，其 涉及的境外 所得税税收政策，按照相 关国家或地区税 收
法律和法规 执行，在 境内暂免 征营业税 或增值税 和企 业所得税；
基金取得的源自境 外的股利收益，其 涉及的境外 所得税税收政策，按照相 关国家或地区税 收
法律和法规 执行，在 境内暂未 征收个人 所得税和 企业 所得税。
6.4.6.1 境外投 资
本基金运 作过程中 涉及的境 外投资的 税项问 题 ， 根 据财政部 、 国家 税务总局 、 中国证监 会财税
[2014]81 号 文 《关于 沪港股票 市场交易 互联互通 机制 试点有关税 收政策的 通知》 、 财 税[2016]127
号文《关于深港股票市场 交易互联互通机 制试点有关 税收政策的通知》及其他 境内外相关税务 法
规的规定和 实务操作 执行。
6.4.7 关联 方关系
6.4.7.1 本报 告期存在控制 关系或其他 重大利害关 系的关联 方发生变化的 情况
本报告期内 未发生与 本基金存 在控制关 系或其他 重大 利害关系的 关联方发 生变化的 情况。
6.4.7.2 本报 告期与基金发 生关联交易 的各关联方
关联方名称
与本基金的 关系
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 22 页 共 38 页
汇添富基金 管理股份 有限 公司 基金管理人 、基金注 册登记机 构、基金 销售
中国农业银 行股份有 限公司 基金托管人 、基金代 销机构
上海汇丰银 行有限公 司（“汇 丰银行” ） 基金境外托 管人
东方证券股 份有限公 司 基金管理人 的股东、 基金代销 机构
注： 以下关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。
6.4.8 本报 告期及上年度 可比期间的 关联方交易
6.4.8.1 通过 关联方交易单 元进行的交 易
6.4.8.1.1 股票 交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2018 年01 月01 日 至 2018 年 06 月 30 日
上年度可比 期间
2017年01月01 日 至 2017 年06 月30
日
成交金额
占当期股票
成交总额的 比例
成交金额
占当期股票
成交总额的 比例
东方证券股份
有限公司
408,699,505.87 78.21%
398,974,067.63 47.91%
6.4.8.1.2 债券 交易
注： 本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未通过 关联 方交易单元 进行债券 交易。
6.4.8.1.3 债券 回购交易
注： 本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未通过 关联 方交易单元 进行债券 回购交易 。
6.4.8.1.4 基金 交易
注： 本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未通过 关联 方交易单元 进行基金 交易。
6.4.8.1.5 权证 交易
注： 本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未通过 关联 方交易单元 进行权证 交易。
6.4.8.1.6 应支 付关联方的佣 金
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2018 年01月01 日 至 2018 年06 月30日
当期
佣金
占当期佣金 总
量的比例（% ）
期末应付佣 金余
额
占期末应付 佣金
总额的比例 （%）
东方证券股 份有限公 司
376,452.90
91.68
128,983.56 100.00
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 23 页 共 38 页
关联方名称
上年度可比 期间
2017 年01月01 日 至 2017 年06 月30日
当期
佣金
占当期佣金 总
量的比例（% ）
期末应付佣 金余
额
占期末应付 佣金
总额的比例 （%）
东方证券股 份有限公 司
398,975.60
75.40
96,514.15 100.00
6.4.8.2 关联 方报酬
6.4.8.2.1 基金 管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2018 年01 月01 日 至 2018 年06 月 30 日
上年度可比 期间
2017 年01 月01 日 至 2017 年
06 月30 日
当期发生的基金
应支付的管 理费
3,194,053.80 6,387,450.09
其中： 支 付销售机
构的客户维 护费
340,489.43
354,642.08
注： 本基金 的管理费 按前一日 基金资产 净值的 1.20% 年费率计提 。管理费 的计算方 法如下：
H＝E ×1.20% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费每日计算，逐 日累计至每月月 末，按月支 付。由基金托管人根据基 金管理人的授权 委
托书，于次 月前 5 个工作日内 从基金财 产中一次 性支 付给基金管 理人。若 遇法定节 假日、公 休假
等, 支付日期 顺延。
6.4.8.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018 年06 月30 日
上年度可比 期间
2017 年01 月01 日 至 2017 年
06 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应
支付的托管 费
665,427.82 1,330,718.73
注： 本基金 的托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.25% 的年费率计 提。托管 费的计算 方法如下 ：
H＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费每日计算，逐 日累计至每月月 末，按月支 付。由基金托管人根据基 金管理人的授权 委汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 24 页 共 38 页
托书，于次 月前 5 个工作日内 从基金财 产中一次 性支 付给基金托 管人。若 遇法定节 假日、公 休日
等, 支付日期 顺延。
6.4.8.3 与关 联方进行银行 间同业市场 的债券(含 回购)交易
注: 本基金本 报告期及 上年度可 比期间均 未与关 联方 进行银行间 同业市场 的债券(含 回购)交 易。
6.4.8.4 各关 联方投资本基 金的情况
6.4.8.4.1 报告 期内基金管理 人运用固有 资金投资本 基金的情 况
注： 本报告 期内基金 管理人及 上年度可 比期间未 运用 固有资金投 资本基金 。
6.4.8.4.2 报告 期末除基金管 理人之外的 其他关联方 投资本基 金的情况
注: 本基金除 基金管理 人之外的 其他关联 方于本 报告 期末和上年 度末未投 资本基金 。
6.4.8.5 由关 联方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收 入
单位：人 民币元
关联方名称
本期
2018 年01 月01 日 至 2018 年06
月30 日
上年度 可比 期间
2017 年01月01 日 至 2017 年06 月30日
期末余额
当期利息收 入
期末余额
当期利息收 入
中 国 农 业 银 行 股 份
有限公司
27,933,498.39
165,400.93
121,280,071.59
363,584.42
上 海 汇 丰 银 行 有 限
公 司 （ “ 汇 丰 银
行”）
7,939,626.04
453.15
7,760,940.16
2,350.17
注: 本基金的 银行存款 分别由基 金托管人 中国农 业 银 行和境外资 产托管人 汇丰银行 保管 ， 按适 用利
率计息。
6.4.8.6 本基 金在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
注： 本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未在承 销期 内直接购入 关联方承 销的证券 。
6.4.9 期末 （2018 年 6 月 30 日） 本基金持有的 流通受限 证券
6.4.9.1 因认 购新发/增 发证券而于期 末持有的流 通受限证 券
注: 本基金无 因认购新 发/增发 证券而于 期末持有 的流 通受限的证 券。
6.4.9.2 期末 持有的暂时停 牌等流通受 限股票
注: 本基金本 期末未持 有暂时停 牌等流通 受限股 票。
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 25 页 共 38 页
6.4.9.3 期末 债券正回购交 易中作为抵 押的债券
6.4.9.3.1 银行 间市场债券正 回购
注:截至本 报告期末 2018 年 6 月 30 日 止，本基 金无 因从事银行 间市场债 券正回购 交易形成
的卖出回购 证券款余 额。
6.4.9.3.2 交易 所市场债券正 回购
注 ： 截 至本报告 期末 2018 年6 月 30 日止 ， 本基 金无 因从事交易 所市场债 券正回购 交易形成
的卖出回购 证券款余 额 。
6.4.10 有助 于理解和分析 会计报表需 要说明的其 他事项
截至 资产负债 表日，本 基金无需 要说明的 其他 重要事项。
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 26 页 共 38 页
§7 投 资 组合 报告
7.1 期末 基金资产组合 情况
金额单位： 人民币元
序号
项目
金额
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
450,999,172.98 92.20
其中：普通 股
450,999,172.98 92.20
存托凭证
- -
优先股
- -
房地产信托 凭证
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4
金融衍生品 投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金 融资产
- -
其 中： 买断 式回 购的 买入 返售 金融 资
产
- -
6
货币市场工 具
- -
7
银行存款和 结算备付 金合计
35,908,661.10 7.34
8
其他各项资 产
2,250,034.12 0.46
9
合计
489,157,868.20 100.00
注：1 、 本基金通 过港股通 交易机制 投资的港 股公允 价值为 443,448,158.60 人民币 ， 占期末净 值
比例 91.51% 。
2、由于四舍 五入的原 因市值占 基金总资 产的比 例分 项之和与合 计可能有 尾差。
7.2 期末 在各个国家（ 地区）证券 市场的权益 投资分布
金额单位： 人民币元
国家（地区 ）
公允价值
占基金资产 净值比例 （%）
香港 450,999,172.98 93.07
合计
450,999,172.98 93.07
7.3 期末 按行业分类的 权益投资组 合
金额单位： 人民币元
行业类别
公 允价值
占基金资产 净值比例(%)
10 能源 29,891,292.69 6.17
15 原材料 - -
20 工业 18,395,266.38 3.80
25 非必需 消费品 17,418,117.20 3.59 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 27 页 共 38 页
30 必需消 费品 11,150,368.47 2.30
35 医疗保 健 5,434,959.84 1.12
40 金融 215,483,814.68 44.47
45 信息科 技 55,615,943.04 11.48
50 电信服 务 24,647,269.71 5.09
55 公用事 业 21,570,946.40 4.45
60 房地产 51,391,194.57 10.61
合计
450,999,172.98 93.07
注：1. 以 上分类采 用全球行 业分类标 准（GICS ）
2. 由于四 舍五入的 原因市值 占基金资 产净值的 比例 分项之和与 合计可能 有尾差。
7.4 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 十名 权益 投资 明细
金额单位： 人民币元
序
号
公司名称(英
文)
公司名
称(中
文)
证券代
码
所在证
券市场
所属国
家（地
区）
数量(股)
公允价值
占基金资产
净值比例
(%)
1
TENCENT HO
LDINGS LTD
腾讯控
股有限
公司
700 HK
香港联
合交易
所
香港
140,200.
00
46,548,191
.76
9.61
2
HSBC HOLDI
NGS PLC
汇丰控
股有限
公司
5 HK
香港联
合交易
所
香港
742,800.
00
46,092,344
.45
9.51
3
AIA GROUP
LTD
友邦保
险控股
有限公
司
1299 H
K
香港联
合交易
所
香港
702,000.
00
40,601,335
.32
8.38
4
CHINA CONS
TRUCTION B
ANK
中国建
设银行
股份有
限公司
939 HK
香港联
合交易
所
香港
5,592,00
0.00
34,180,960
.20
7.05
5
IND & COM
M BK OF
CHINA
中国工
商银 行
股份有
限公司
1398 H
K
香港联
合交易
所
香港
4,290,00
0.00
21,231,197
.13
4.38
6
CHINA MOBI
LE LTD
中国移
动有限
公司
941 HK
香港联
合交易
所
香港
357,000.
00
20,978,772
.99
4.33
7
PING AN I
NSURANCE G
ROUP
中国平
安保险
( 集团)
股份有
限公司
2318 H
K
香港联
合交易
所
香港
303,000.
00
18,444,161
.46
3.81
8
BANK OF C 中国银 3988 H 香港联 香港
4,619,00 15,148,744 3.13
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 28 页 共 38 页
HINA LTD
行股份
有限公
司
K
合交易
所
0.00
.92
9
HONG KONG
EXCHANGES
香港交
易及结
算所有
限公司
388 HK
香港联
合交易
所
香港
68,500.0
0
13,629,554
.60
2.81
10
CNOOC LTD
中国海
洋石油
有限公
司
883 HK
香港联
合交易
所
香港
1,038,00
0.00
11,849,365
.81
2.45
注：投资者 欲了解本 报告期末 基金投资 的所有股 票明 细，应阅读 登载于 www.99fund.com 网站的
半年度报告 正文。
7.5 报告 期内权益投资 组合的重大 变动
7.5.1
累计 买入金额超 出期初基金 资产净值 2%或前 20 名的权 益投资明细
金额单位： 人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计买 入金额
占期初基金 资产净
值比例（%）
1
TENCENT HOLDINGS
LTD
700 HK 35,930,216.60 6.22
2 HSBC HOLDINGS PLC 5 HK 26,453,443.07 4.58
3
CHINA CONSTRUCTION
BANK
939 HK 16,833,425.10 2.91
4 AIA GROUP LTD 1299 HK 16,327,922.83 2.83
5
IND & COMM BK OF
CHINA
1398 HK 9,937,251.42 1.72
6 LINK REIT 823 HK 9,260,334.52 1.60
7 CHINA MOBILE LTD 941 HK 9,250,409.21 1.60
8
PING AN INSURANCE
GROUP
2318 HK 8,665,575.01 1.50
9 BANK OF CHINA LTD 3988 HK 6,797,949.31 1.18
10 HONG KONG EXCHANGES 388 HK 6,299,583.20 1.09
11
CHINA
PHARMACEUTICAL
1093 HK 5,708,093.59 0.99
12
CK Hutchison Hol
dings Limited
1 HK 5,233,871.66 0.91
13
SUN HUNG KAI
PROPERT
16 HK 4,738,575.66 0.82
14 CNOOC LTD 883 HK 4,427,315.81 0.77
15 CK ASSET HOLDINGS 1113 HK 3,572,376.68 0.62
16
CHINA LIFE
INSURANCE
2628 HK 3,558,200.48 0.62 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 29 页 共 38 页
17
CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL CO.
386 HK 3,491,111.93 0.60
18
GALAXY
ENTERTAINMENT
27 HK 3,051,940.94 0.53
19 CLP HOLDINGS LTD 2 HK 2,998,152.56 0.52
20 HANG SENG BANK LTD 11 HK 2,930,629.36 0.51
注： “买入 金额”按 买入成交 金额（成 交单价乘 以成 交数量）填 列，不考 虑相关交 易费用。
7.5.2
累计 卖出金额超 出期初基金 资产净值 2%或前 20 名的权 益投资明细
金额单位： 人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计卖 出金额
占期初基金 资产净
值比例（%）
1
TENCENT HOLDINGS
LTD
700 HK 37,712,324.04 6.53
2 HSBC HOLDINGS PLC 5 HK 29,309,862.50 5.07
3
CHINA CONSTRUCTION
BANK
939 HK 27,212,543.65 4.71
4 AIA GROUP LTD 1299 HK 21,570,784.36 3.73
5
IND & COMM BK OF
CHINA
1398 HK 13,082,012.81 2.26
6 CHINA MOBILE LTD 941 HK 11,708,836.29 2.03
7
PING AN INSURANCE
GROUP
2318 HK 11,401,343.56 1.97
8 LINK REIT 823 HK 10,351,318.03 1.79
9 BANK OF CHINA LTD 3988 HK 8,858,029.12 1.53
10 HONG KONG EXCHANGES 388 HK 8,095,051.52 1.40
11
CK Hutchison Hol
dings Limited
1 HK 6,779,114.34 1.17
12
SUN HUNG KAI
PROPERT
16 HK 5,817,852.95 1.01
13 CNOOC LTD 883 HK 5,713,775.84 0.99
14
CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL CO.
386 HK 4,690,175.18 0.81
15 CK ASSET HOLDINGS 1113 HK 4,567,297.71 0.79
16
CHINA LIFE
INSURANCE
2628 HK 4,409,986.73 0.76
17
GALAXY
ENTERTAINMENT
27 HK 4,233,823.33 0.73
18 CLP HOLDINGS LTD 2 HK 4,022,898.33 0.70
19
BOC HONG KONG
HOLDINGS
2388 HK 3,841,322.06 0.66
20 HANG SENG BANK LTD 11 HK 3,812,883.11 0.66
注： “卖出 金额”按 卖出成交 金额（成 交单价乘 以成 交数量）填 列，不考 虑相关交 易费用。
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 30 页 共 38 页
7.5.3 权益 投资的 买入成 本总额及卖 出收入总额
单位: 人民 币元
买入成本（ 成交）总 额
233,294,542.97
卖出收入（ 成交）总 额
289,297,926.41
注： “买入成本”、“卖 出收入”均按买 入或卖出成 交金额（成交单价乘以成 交数量）填列， 不
考虑相关交 易费用。
7.6 期末 按债券信用等 级分类的债 券投资组合
注： 本基金 本报告期 末未持有 债券。
7.7 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 五名债券投资 明细
注： 本基金 本报告期 末未持有 债券。
7.8 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排名的前 十名资产支持 证券投资 明细
注： 本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7.9 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 五名金融衍生 品投资明细
注： 本基金 本报告期 末未持有 金融衍生 品。
7.10 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 十名基金投资 明细
注： 本基金 本报告期 末未持有 基金。
7.11 投资 组合报告附注
7.11.1
报告期内本基金投资的前 十名证券的发行 主体没有被 监管部门立案调查或在报 告编制日前一年 内
受到公开谴 责、处罚 的情况。
7.11.2
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
7.11.3 期末 其他各项资产 构成
单位：人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
1,916,175.65 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 31 页 共 38 页
4
应收利息
7,666.57
5
应收申购款
326,191.90
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
2,250,034.12
7.11.4 期末 持有的处于转 股期的可转 换债券明细
注： 本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
7.11.5 期末 前十名股票中 存在流通受 限情况的说 明
注：本基金 本报告期 末前十名 股票中 未 存在流通 受限 的情况。
§8 基 金 份额 持有 人信 息
8.1 期末 基金份额持有 人户数及持 有人结构
份额单位 ：份
份
额
级
别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比
例（%）
恒
生
A
343 291,808.50 85,632,118.00 85.55 14,458,198.00 14.45
恒
生
B
4,840 20,679.82 1,977,154.00 1.98 98,113,162.00 98.02
添
富
恒
生
22,591 8,989.59 46,259,073.40 22.78 156,824,656.68 77.22
合
计
27,774 14,519.49 133,868,345.40 33.20 269,396,016.68 66.80
8.2 期末 上市基金前十 名持有人
恒生A
序号 持有人名称
持有份额（ 份）
占上市总份 额比例（% ）
1 中国太平洋 人寿保险 股份有限 公
司-分红-个 人分红
42,865,348.00 42.83
2 中国太平洋 人寿保险 股份有限 公
司-传统-普 通保险产 品
17,571,120.00 17.56 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 32 页 共 38 页
3 中国银河证 券股份有 限公司 13,226,580.00 13.21
4 广发基金-招 商银行- 招商财富 资
产管理有限 公司
5,949,502.00 5.94
5 上海均直资 产管理有 限公司-均
直孔最长强 私募证券 投资基金
2,255,245.00 2.25
6 金新颜 1,131,291.00 1.13
7 陈媚 971,500.00 0.97
8 中国国际金 融股份有 限公司 896,200.00 0.90
9 苏宁易购集 团股份有 限公司 804,300.00 0.80
10 深圳快快资 产管理有 限公司 720,427.00 0.72
恒生B
序号 持有人名称
持有份额（ 份）
占上市总份 额比例（% ）
1 杨继耘 5,501,000.00 5.50
2 廖雪静 5,010,000.00 5.01
3 李燕欢 1,849,700.00 1.85
4 李晓岱 1,772,800.00 1.77
5 熊华 1,500,000.00 1.50
6 长江证券-招 商银行- 长江证券 超
越理财基金 管家 II 集 合资产管
1,350,000.00 1.35
7 吴旋玲 1,230,000.00 1.23
8 郭峰 1,182,750.00 1.18
9 李治国 1,100,000.00 1.10
10 王鹏 999,900.00 1.00
添富 恒生
序号 持有人名称
持有份额（ 份）
占上市总份 额比例（% ）
1 长江证券-招 商银行- 长江证券 超
越理财基金 管家 II 集 合资产管
4,440,000.00 21.95
2 陈远亮 1,636,918.00 8.09
3 中国太平洋 人寿保险 股份有限 公
司-分红-个 人分红
1,556,287.00 7.69
4 周绍勋 900,152.00 4.45
5 徐庆 754,408.00 3.73
6 中国太平洋 人寿保险 股份有限 公
司-传统-普 通保险产 品
637,946.00 3.15
7 周蔓琳 571,400.00 2.83
8 张卓君 528,949.00 2.62
9 柴庆丰 523,400.00 2.59
10 黄蔼俊 349,901.00 1.73
8.3 期末 基金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况
项目 份额级别
持有份额总 数（份）
占基金总份 额比例（% ）
基金管
理人所
恒生A - -
恒生B - - 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 33 页 共 38 页
有从业
人员持
有本基
金
添富恒生 119,344.96 0.06
合计
119,344.96 0.03
8.4 期末 基金管理人的 从业人员持 有本开放式 基金份额 总量区间的情 况
项目 份额级别
持有基金份 额总量的 数量区间 （万
份）
本公司高级 管理人员、 基
金投资和研 究部门负 责
人持有本开 放式基金
恒生 A 0
恒生 B 0
添富恒生 0
合计
0
本基金基金 经理持有 本
开放式基金
恒生 A 0
恒生 B 0
添富恒生 0
合计
0
§9 开 放 式基 金份 额变 动
单位：份
项目
恒生 A
恒生 B
添富恒生
基金合同生效日
（2014 年3 月6 日 ）
基金份额总 额
109,711,438.00 109,711,438.00 1,051,208,262.98
本 报 告 期 期 初 基 金
份额总额
149,470,400.00 149,470,400.00 162,854,258.39
本 报 告 期 基 金 总 申
购份额
- - 330,663,712.05
减 ： 本 报 告 期 基 金
总赎回份额
- - 397,533,333.89
本 报 告 期 基 金 拆 分
变 动 份 额 （ 份 额 减
少以“-”填 列）
-49,380,084.00 -49,380,084.00 107,099,093.53
本 报 告 期 期 末 基 金
份额总额
100,090,316.00
100,090,316.00
203,083,730.08
注： 总申购 份额含红 利再投份 额。
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 34 页 共 38 页
§10 重 大 事件 揭示
10.1 基金 份额持有人大 会决议
本报告期内 无基金份 额持有人 大会决议 。
10.2 基金 管理人、基金 托管人的专 门基金托管 部门的重 大人事变动
1. 《汇添富价 值创造定 期开放混 合型证 券投资基 金 基金合同》 于 2018 年 1 月 19 日正 式生
效，胡昕炜 先生任该 基金的基 金经理。
2. 《汇添 富鑫永 定 期开放债 券型发 起式证券 投 资基金基金 合同》 于 2018 年 1 月25 日正 式
生效，吴江 宏先生任 该基金的 基金经理 。
3. 《汇添富 熙和精选 混合型 证券投资 基金基金 合同》 于 2018 年2 月 11 日 正式生 效，曾 刚
先生任该基 金的基金 经理。
4. 《汇添 富民安增 益定期开 放混合 型证券投 资 基金基金合 同》 于 2018 年 2 月 13 日正式 生
效，陈加荣 先生任该 基金的基 金经理。
5. 《 汇添富行 业整合主 题混合型 证券投资 基金 基金合同》 于 2018 年 2 月13 日正式生 效，
赵鹏程先生 任该基金 的基金经 理。
6. 《 汇添富沪 港深大盘 价值混合 型证券 投 资基 金基金合同 》 于 2018 年 2 月 13 日正式 生效 ，
陈健玮先生 和劳杰男 先生任该 基金的基 金经理。
7. 基 金管理人 于 2018 年 2 月14 日公告 ， 增聘 胡娜女士担 任汇添富 民安增益 定期开放 混合
型证券投资 基金的基 金经理， 与陈加荣 先生共同 管理 该基金。
8. 基 金管理人 2018 年 3 月 2 日公告， 劳杰男 先生不再担 任汇添富 国企创新 增长股票 型证
券投资基金 的基金经 理，由李 威先生单 独管理该 基金 。
9. 基 金管理人于 2018 年 3 月 2 日公告，增聘 郑慧莲女士 担任汇添 富熙和精 选混合型 证券
投资基金的 基金经理 ，与曾刚 先生共同 管理该基 金。
10. 《汇 添富鑫泽 定期开放 债券型发 起式证券 投资基金基 金合同》 于 2018 年 3 月 8 日正 式
生效，李怀 定先生和 陆文磊先 生任该基 金的基金 经理 。
11. 基 金管理人于 2018 年 3 月 20 日公告，增 聘赵鹏飞先 生担任汇 添富民安 增益定期 开放
混合型证券 投资基金 的基金经 理，与陈 加荣先生 、胡 娜女士共同 管理该基 金。
12 ． 《汇 添富价值 多因子量 化策略股 票型证 券投 资基金基金 合同》于 2018 年 3 月 23 日正式
生效，吴振 翔先生和 许一尊先 生任该基 金的基金 经理 。
13. 基 金管理人 于 2018 年 4 月3 日公告 ， 增聘 郑慧莲女士 担任汇添 富安鑫智 选灵活配 置混汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 35 页 共 38 页
合型证券投 资基金的 基金经理 ，与曾刚 先生共同 管理 该基金。
14 ． 《汇 添富鑫盛 定期开放 债券型发 起式证 券投 资基金基金 合同》于 2018 年 4 月 16 日正式
生效，吴江 宏先生和 胡娜女士 任该基金 的基金经 理。
15. 《 汇添富智 能制造股 票型证券 投资基 金基 金合同》于 2018 年 4 月 23 日正式生 效，赵
鹏飞先生任 该基金的 基金经理 。
16. 《 汇添富鑫 成定期开 放债券型 发起式 证券 投资基金基 金合同》于 2018 年 4 月 26 日正
式生效，陈 加荣先生 任该基金 的基金经 理。
17. 基 金管理人 于 2018 年 5 月 5 日公 告， 蒋文 玲女士不再 担任汇添 富理 财 14 天债券型 证
券投资基金 的基金经 理 ， 增聘 徐寅喆女 士担任该 基金 的基金经理 ， 由徐寅 喆女士单 独管理该 基金 。
18. 基 金管理人 于 2018 年 5 月 5 日公 告，蒋文 玲女士不再 担任汇添 富理 财 30 天债券型 证
券投资基金 的基金经 理 ， 增聘 徐寅喆女 士担任该 基金 的基金经理 ， 由徐寅 喆女士单 独管理该 基金 。
19. 基 金管理人 于 2018 年 5 月 5 日公 告，蒋文 玲女士不再 担任汇添 富理 财 60 天债券型 证
券投资基金 的基金经 理 ， 增聘 徐寅喆女 士担任该 基金 的基金经理 ， 由徐寅 喆女士单 独管理该 基金 。
20. 基 金管理人 于 2018 年 5 月5 日公告 ， 徐寅 喆女士不再 担任汇添 富全额宝 货币市场 基金
的基金经理 ，增聘陶 然先生担 任该基金 的基金经 理， 由陶然先生 单独管理 该基金。
21. 基 金管理人 于 2018 年 5 月5 日公告 ， 陆文 磊先生和徐 寅喆女士 不再担任 汇添富收 益快
钱货币市场 基金的基 金经理 ， 增聘陶然 先生担任 该基 金的基金经 理 ， 由陶 然先生单 独管理该 基金 。
22. 基 金管理人 于 2018 年 5 月5 日公告 ， 徐寅 喆女士不再 担任汇添 富收益快 线货币市 场基
金的基金经 理，增聘 陶然先生 担任该基 金的基金 经理 ，由陶然先 生单独管 理该基金 。
23. 基 金管理人 于 2018 年 5 月5 日公告 ， 增聘 徐寅喆女士 担任汇添 富货币市 场基金的 基金
经理，与蒋 文玲女士 共同管理 该基金。
24. 基 金管理人 2018 年 5 月 17 日公告 ，韩贤 旺先生和欧 阳沁春先 生不再担 任汇添富 全球
移动互联灵 活配置混 合型证券 投资基金 的基金经 理， 由杨瑨先生 单独管理 该基金。
25. 《汇添 富中证 新能源 汽车产 业指数 型发起式 证券投 资基金 （LOF ） 基金合 同》 于 2018
年5 月 23 日 正式生效 ，过蓓蓓 女士任该 基金的 基金 经理。
26. 基 金管理 人 2018 年 5 月 29 日公 告，聘任 茹奕菡为汇 添富 6 月红 添利定期 开放债券 型
证券投资基 金、 汇 添富安 鑫智选灵 活配置 混合型证 券 投资基金 、汇添 富多元收 益债券型 证券投 资
基 金 、 汇 添 富 年年 丰 定 期 开放 混 合 型 证 券投 资 基 金、 汇 添 富 年 年 泰定 期 开 放 混合 型 证 券 投资 基
金、汇添 富年年益 定期开放 混合型 证券投资 基金、 汇 添富双利增 强债券型 证券投资 基金 、汇添富
双利债券型 证券投资 基金 、汇添富 熙和精 选混合型 证 券投资基金 的基金经 理助理 ，协助 上述基 金汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 36 页 共 38 页
的基金经理 开展投资 管理工作 。
27. 《汇 添富文体 娱乐主题 混合型证 券投资基 金 基金合同》 于 2018 年6 月21 日 正式 生 效，
杨瑨先生任 该基金的 基金经理 。
28. 本 报告期基 金托管人 的专门基 金托 管 部门 无重大人事 变动。
10.3 涉及 基金管理人、 基金财产、 基金托管业 务的诉讼
本报告期内 ，无涉及 本基金管 理人、基 金财产的 诉讼 。
本报告 期内，无 涉及本基 金托管业 务的诉讼 。
10.4 基金 投资策略的改 变
本基金投资 策略未发 生改变。
10.5 为基 金进行审计的 会计师事务 所情况
本报告期内 ，为本 基金进行 审计的 机构未发 生变化 ， 为安永华明 会计师事 务所（ 特殊普 通合
伙） 。
10.6 管理 人、托管人及 其高级管理 人员受稽查 或处罚等 情况
本报告期内 未发生基 金管理人 及其高级 管理人员 受稽 查或处罚等 情形。
本报告 期内，本 基金托管 人的 托管 业务部门 及其 相关高级管 理人员无 受稽查或 处罚等情 况。
10.7 基金 租用证券公司 交易单元的 有关情况
10.7.1 基金 租用证券公司 交易单元进 行股票投资 及佣金支 付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易
应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
（%）
佣金
占当期佣金
总量的比例
（%）
Credit Suisse
113,894,200.24 21.79
34,168.28 8.32
-
东方证券 1 408,699,505.87 78.21
376,452.90 91.68
-
注： 此处的佣 金指通过 单一券 商的交易 单元进行 股票 、 权 证等交易 而合计支 付该券 商的佣金 合计 ，
不单指股票 交易佣金 。
10.7.2 基金 租用证券公司 交易单元进 行其他证券 投资的情 况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交 易
权证交易
基金交易
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 37 页 共 38 页
成交
金额
占当期债券
成交总额的
比例（%）
成交金
额
占当期债券
回购
成交总额的
比例（%）
成交金
额
占当期权证
成交总额的
比例（%）
成交金额
占当期基金
成交总额的
比例（%）
Credit
Suisse
- -
- -
- -
- -
东方 证券
- -
- -
- -
- -
注:1 、专用 交易单元 的选择标 准和程序:
（1 ）基金 交易交易 单元选择 和成交量 的分配 工作 由投资研究 部统一负 责组织、 协调和监 督。
（2 ） 交易 单元分配 的目标是 按照证监 会的有关 规定 和对券商服 务的评价 控制交易 单元的分 配比
例。
（3 ） 投资研究部 根据评分 的结果决 定本月 的交易单 元分配比例 。 其 标准是按 照上个月 券商评 分
决定本月的交易单元拟分 配比例，并在综 合考察年度 券商的综合排名及累计的 交易分配量的基 础
上进行调整，使得总 的交 易量的分配符合 综合排名， 同时每个交易单元的分配 量不超过总成交 量
的30% 。
（4 ）每半 年综合考 虑近半年 及最新的 评分情 况， 作为增加或 更换券商 交易单元 的依据。
（5 ） 调整租用交 易单元的 选择及决 定交易 单元成交 量的分布情 况由投资 研究部决 定 ， 投资总 监
审批。
（6 ） 成交量分布 的决定应 于每月第 一个工 作日完成 ； 更换券商交易 单元的决 定于合同 到期前 一
个月完成。
（7 ） 调整和更换 交易单元 所涉及到 的交易 单元运行 费及其他相 关费用 ， 基金 会计应负 责协助 及
时催缴。
（8 ） 按照 《关于 基金管理 公司向会 员租用交 易单元 有关事项的 通知》 规定 ， 同一基 金管理公 司
托管在同一 托管银行 的基金可 以共用同 一交易单 元进 行交易。
2 、报告 期内租用 证券公司 交易单元 的变更 情况 ：
本基 金本报告 期未新增 或退租交 易单元 。
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 半年 度报 告摘要
第 38 页 共 38 页
§11 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息
11.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况
注: 无。
11.2 影响 投资者决策的 其他重要信 息
无。
汇添 富基金管理股 份有限公司
2018 年 08 月 25 日
