汇 添富黄 金及 贵金属 证券 投资基 金
(LOF)2018 年半 年度报告 摘要
2018 年 06 月 30 日
基 金 管理 人： 汇添 富 基金 管理 股份 有限公 司
基 金 托管 人： 中国 工 商银 行股 份有 限公司
送 出 日期 ：2018 年 08 月 25 日
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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§1 重 要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 、 误导性陈述或
重大遗漏 ， 并对其内容的真实性 、 准确性和完 整性承担个别及连带责任 。 本半年度报
告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 23
日复核了本报告中的财务指标 、 净值表现和投资组合报告等内容 ， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用 、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现 。 投资有风险 ， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文 ， 投资者欲了解详细内容 ， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018 年 1 月 1 日起至 6 月30 日止。
§2 基 金 简介
2.1 基金 基本情况
基金简称
汇添富黄金 及贵金属(QDII-LOF-FOF)
场内简称
添富贵金
基金主代码
164701
基金运作方 式
契约型开放 式
基金合同生 效日
2011 年8 月31 日
基金管理人
汇添富基金 管理股份 有限公司
基金托管人
中国工商银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额
287,324,227.48 份
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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基金合同存 续期
不定期
基金份额上 市的证券 交易所
深圳证券交 易所
上市日期
2012 年3 月1 日
2.2
基金 产品说明
投资目标
深入研究影 响黄金及 其他贵金 属(如白银 、铂金 、钯 金等) 价格的 主
要因素，把 握不同品 种贵金属 的长期价 格趋势和 短期 市场波动， 通
过主动投资 于有实物 黄金或其 他实物贵 金属支持 的交 易所交易基 金
(ETF) ， 在严 格控制风 险的前提 下 ， 力争 基金收益 率超 越同期黄金 价
格走势。
投资策略
综合考虑国 际政治 、 经 济 、 汇市 、 战 争 、 主要国 家货币 和利率政策 、
贵金属市场 供求等多 方面因素 ，本基金 重点投资 于境 外上市有实 物
黄金或其他 实物贵金 属支持的 交易所交 易基金(ETF) ， 长期持有结 合
动态调整 。 本基金主 要投资策 略包括贵 金属资产 配置 策略 、 交易所
交易基 金(ETF) 投资策 略 、 货币 市场工具 投资策略 以及 金融衍生工 具
投资策略。
业绩比较基 准
伦敦金价格 折成人民 币后的收 益率 (伦 敦金每日 价格 采用伦敦金 下
午定盘价(London Gold Price PM Fix) ，人民币 汇率 以报告期末 最
后一个估值 日中国人 民银行或 其授权机 构公布的 人民 币汇率中间 价
为准。)
风险收益特 征
本基金为基 金中基金 ，属于证 券投资基 金中较高 预期 风险、较高 预
期收益的品 种，主要 投资于境 外有实物 黄金或其 他实 物贵金属支 持
的交易所交 易基金(ETF) ，其预 期风险收 益水平 与黄 金价格相似 。
2.3
基金 管理人 和基 金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
汇添富基金 管理股份 有限公司 中国工商银 行股份有 限公司
信息披露
负责人
姓名
李鹏 郭明
联系电话
021-28932888 010-66105799
电子邮箱
service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电 话
400-888-9918 95588
传真
021-28932998
010-66105798
2.4
境外 投资顾问和 境外资产托 管人
项目
境外资产托 管人
名称
中文
布朗兄弟哈 里曼银行
英文
Brown Brothers Harriman Co.
注册地址
140 Broadway New York
办公地址
140 Broadway New York
邮政编码
NY 10005 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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注： 本基金 无境外投 资顾问。
2.5 信息 披露方式
登 载基金半 年度报 告正文 的管理人 互联 网
网址
www.99fund.com
基金半年度 报告备置 地点
上海市富城 路99 号震旦国 际大 楼19-22 楼汇添 富基
金管理有限 公司
§3 主 要 财务 指标 和基 金 净值 表现
3.1 主要 会计数据和财 务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间 数据和指 标
报告期(2018 年01 月01 日-2018 年06 月 30 日)
本期已实现 收益
-1,554,325.90
本期利润
-6,497,446.09
加权平均基 金份额本 期利润
-0.0219
本期基金份 额净值增 长率
-3.62%
3.1.2 期末 数据和指 标
报告期末（2018 年 06 月 30 日）
期末可供分 配基金份 额利润 -0.4488
期末基金资 产净值
168,045,401.82
期末基金份 额净值
0.585
注： １、本期已实现收 益 指基金本期利息 收入、投资 收益、其他收入（不含公 允价值变动收益 ）
扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期 已实现收益 加上本期公允价值变动收 益。 ２、所述 基
金业绩指标 不包括持 有人认购 或交易基 金的各项 费用 ， 计入费用后实际 收益水平 要低于所 列数字 。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金 份额净值增长 率及其与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准收
益率标准差 ④
①－③
②－④
过去一个月 -0.68%
0.39%
-1.19%
0.42%
0.51%
-0.03%
过去三个月 -1.35%
0.48%
-0.61%
0.55%
-0.74%
-0.07%
过去六个月 -3.62%
0.60%
-1.92%
0.58%
-1.70%
0.02%
过去一年 -4.10%
0.56%
-1.68%
0.56%
-2.42%
0.00%
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过去三年 -3.15%
0.78%
15.57%
0.84%
-18.72%
-0.06%
自基金合同
生效起至今
-41.50%
0.91%
-29.00%
1.01%
-12.50%
-0.10%
3.2.2 自基 金合同生效以 来基金份额 累计净值增 长率变动 及其与同期业 绩比较基
准收 益率变动的比 较
注： 本基金 建仓期为 本《基金 合同》生 效之日（2011 年 8 月 31 日）起 6 个月， 建仓结束 时各项
资产配置比 例符合合 同规定。
§4 管 理 人报 告
4.1 基金 管理人及基金 经理情况
4.1.1 基金 管理人及其管 理基金的经 验
汇添富基金管理股份有限 公司由东方证券股 份有限公 司、文汇新民联合报业集 团、东航金控
有限责任公 司共同发 起设立 ， 经中 国证监会 证监基金 字 （2005 ）5 号文批准 ， 于 2005 年2 月3 日
正式成 立， 注册资本 金为 132,724,224 元 人民币。 截 止到 2018 年 6 月 30 日，公 司管理证 券投资
基金规模约 4213.15 亿元 ， 有效客 户数约 1988 万户 ， 资产管理规 模在行业 内名列前 茅 。 公司管 理
110 只开放式证券投资 基金，形成了覆盖 高、中、低 各类风险收益特征，较为 完善、有效的产 品
线，包括汇添富优势精选 混合型证券投资 基金、汇添 富货币市场基金、汇添富 均衡增长混合型 证
券投资基金、汇添富成长 焦点混合型证券 投资基金、 汇添富增强收益债券型证 券投资基金、汇 添汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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富蓝筹稳健灵活配置混合 型证券投资基金 、汇添富价 值精选混合型证券投资基 金、 汇添富上证 综
合指数证券投资基金、汇 添富策略回报混 合型证券投 资基金、汇添富民营活力 混合型证券投资 基
金、汇添富香港优势混合 型证券投资基金 、汇添富医 药保健混合型证券投资基 金、汇添富双利 债
券型证券投资基金、汇添 富社会责任混合 型证券投资 基金、汇添富可转换债券 债券型证券投资 基
金、汇添富 黄金及贵 金属证券 投资基金 （LOF） 、 深证 300 交易型开放式 指数证 券投资基 金、汇添
富深证 300 交易 型开放式 指数证券 投资基金 联接基金 、汇添富 6 月红 添利定期 开放债券 型证券投
资基金 、 汇添富 逆向投资 混合型证 券投资 基金 、 汇添 富理财 30 天 债券型证 券投资 基 金 、 汇添富 理
财 60 天债券型证 券投资基 金、汇添 富理财 14 天 债券 型证券投资 基金、汇 添富季季 红定期开 放债
券型证券投资基金、汇添 富多元收益债券 型证券投资 基金、汇添富收益快线货 币市场基金、汇 添
富优选回报 混合型证 券投资基 金、汇添 富消费行 业混 合型证券投 资基金、 汇添富理财 7 天债 券型
证券投资基 金 、 汇添富实 业债债券 型证券 投资基金 、 汇添富美丽 30 混合型 证券投资 基金 、 汇添 富
高息债债券型证券投资基 金、汇添富中证 主要消费交 易型开放式指数证券投资 基金、汇添富中 证
医药卫生交易型开放式指 数证券投资基金 、中证能源 交易型开放式指数证券投 资基金 、中证金 融
地产交易型开放式指数证 券投资基金、汇 添富年年利 定期开放债券型证券投资 基金、汇添富现 金
宝货币市场 基金、汇 添富沪深 300 安中 动态策略 指数 型证券投资 基金、汇 添富纯债 债券型证 券投
资基金（LOF） 、汇添富安 心中国债券型证 券投资基金 、汇添富双利增强债券型 证券投资基金、 汇
添富添富通货币市场基金 、汇添富全额宝 货币市场基 金、汇添富恒生指数分级 证券投资基金、 汇
添富和聚宝货币市场基金 、汇添富移动互 联股票型证 券投资基金、汇添富环保 行业股票型证券 投
资基金、汇添富外延增长 主题股票型证券 投资基金、 汇添富收益快钱货币市场 基金、汇 添富成 长
多因子量化策略股票基金 、汇添富中证主 要消费交易 型开放式指数证券投资基 金联接基金、汇 添
富医疗服务混合型证券投 资基金、汇添富 国企创新增 长股票型证券投资基金、 汇添富民营新动 力
股票型证券投资基金、汇 添富安鑫智选灵 活配置混合 型证券投资基金、汇添富 新兴消费股票型 证
券投资基金、汇添富达欣 灵活配置混合型 证券投资基 金、汇添富中证精准医疗 主题指数型发起 式
证券投资基金（LOF ） 、汇 添富盈鑫保本混 合型证券投 资基金、汇添富稳健添利 定期开放债券型 证
券投资基金、汇添富盈安 保本混合型证券 投资基金、 汇添富多策略定期开放灵 活配置混合型 发起
式证券投资基金、汇添富 沪港深新价值股 票型证券投 资基金、中证上海国企交 易型开放式指数 证
券投资基金、汇添富盈稳 保本混合型证券 投资基金、 中证上海国企交易型开放 式指数证券投资 基
金联接基金 、 汇添富保 鑫保本 混合型证 券投资基 金 、 汇添富长添 利定期开 放债券型 证券投资 基金 、
汇添富新睿精选灵活配置 混合型证券投资 基金、汇添 富中证互联网医疗主题指 数型发起式证券 投
资基金（LOF） 、汇添富中 证生物科技主题 指数型发起 式证券投资基金（LOF ） 、 汇添富鑫瑞债券 型汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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证券投资基金、汇添富中 证环境治理指数 型证券投资 基金（LOF） 、汇添富中证 中药指 数型发起 式
证券投资基金（LOF ） 、汇 添富全球移动互 联灵活配置 混合型证券投资基金、汇 添富鑫利债券型 证
券投资基金、汇添富绝对 收益策略定期开 放混合型发 起式证券投资基金、汇添 富中国高端制造 股
票型证券投资基金、汇添 富年年泰定期开 放混合型证 券投资基金、汇添富年年 丰定期开放混合 型
证券投资基金、汇添富精 选美元债债券型 证券投资基 金、汇添富鑫益定期开放 债券型证券投资 基
金、汇添富年年益定期开 放混合型证券投 资基金、汇 添富鑫汇定期开放债券型 证券投资基金、 汇
添富添福吉 祥混合型 证券投资 基金、汇 添富中证 500 指数型发起 式证券投 资基金（LOF） 、汇 添富
全球医疗保 健混合型 证券投资 基金、汇 添富盈润 混合 型证券投资 基金、汇 添富沪深 300 指数 型发
起式证券投资基金（LOF） 、汇添富民丰回 报混合型证 券投资基金、汇添富睿丰 混合型证券投资 基
金、汇添富弘安混合型证 券投资基金、汇 添富港股通 专注成长混合型证券投资 基金、汇添富中 证
港股通高股息投资指数发 起式证券投资基 金（LOF） 、 上证上海改革发展主题交 易型开放式指数 发
起式证券投资基金、汇添 富中证全指证券 公司指数型 发起式证券投资基金（LOF ） 、汇添富价值 创
造定期开放混合型证券投 资基金、汇添富 鑫永定期开 放债券型发起式证券投 资 基金、汇添富熙 和
精选混合型证券投资基金 、汇添富民安增 益定期开放 混合型证券投资基金、汇 添富行业整合主 题
混合型证券投资基金、汇 添富沪港深大盘 价值混合型 证券投资基金、汇添富鑫 泽定期开放债券 型
发起式证券投资基金、汇 添富价值多因子 量化策略股 票型证券投资基金、汇添 富鑫盛定期开放 债
券型发起式证券投资基金 、汇添富智能制 造股票型证 券投资基金、汇添富鑫成 定期开放债券型 发
起式证券投资基金、汇添 富中证新能源汽 车产业指数 型发起式证券投资基金（LOF） 、汇添富文 体
娱乐主题混 合型证券 投资基金 。
4.1.2 基金 经理（或基金 经理小组） 及基金经理 助 理简介
姓名
职务
任本基金的 基金经理 （助理） 期限
证券从业年 限
说明
任职日期
离任日期
赖中立
汇添富黄
金及贵金
属基金
(LOF) 的
基金经
理、汇添
富恒生指
数分级
（QDII ）
基金、汇
添富深证
300ETF 基
2012 年11 月
1 日
11 年
国籍：中
国，学
历：北京
大学中国
经济研究
中心金融
学硕士，
相关业务
资格：证
券投资基
金从业资
格。从 业汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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金、汇添
富深证
300ETF 联
接基金、
汇添富中
证环境治
理指数
（LOF）基
金、汇添
富优选回
报混合基
金、汇添
富中证港
股通高股
息投资指
数（LOF）
基金的基
金经理。
经历：曾
任泰达宏
利基金管
理有限公
司风险管
理分析
师。2010
年 8 月加
入汇添富
基金管理
股份有限
公司，历
任金融工
程部分析
师、基金
经理助
理。2012
年 11 月 1
日至今任
汇添富黄
金及贵金
属基金
(LOF) 的
基金经
理，2014
年 3 月 6
日至今任
汇添富恒
生指数分
级（QDII ）
基金的基
金经理，
2015 年 1
月 6 日至
今任汇添
富深证
300ETF 基
金、汇添
富深证
300ETF 基
金联接基
金的基金
经理，
2015 年 5
月26 日至汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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2016 年 7
月13 日任
汇添富香
港优势混
合基金的
基金经
理，2016
年 12 月
29 日至今
任汇添富
中证环境
治理指数
（LOF）基
金的基金
经理，
2017 年 5
月18 日至
今任汇添
富优选回
报混合基
金的基金
经理，
2017 年11
月24 日至
今任汇添
富中证港
股通高股
息投资指
数（LOF ）
基金的基
金经理。
注：1 、 基金的首 任基金经 理 ， 其 “任职日 期”为基 金 合同生效日 ， 其“ 离职日期 ”为根据 公司决
议确定的解 聘日期；
2 、 非首 任基金经 理 ， 其“任职 日期”和 “离任日 期” 分别指根据 公司决议 确定的聘 任日期和 解聘
日期；
3、证券从业 的含义遵 从行业协 会《证券 业从业 人员 资格管理办 法》的相 关规定。
4.2 境外 投资顾问为本 基金提供投 资建议的主 要成员简 介
注: 本基金 无境外投 资顾问。
4.3 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
本基金管理人在本报告期 内严格遵守《中华 人民共和 国证券投资基金法》及其 他相关法律法
规、证监会规定和本基金 合同的约定，本 着诚实信用 、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产， 在汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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严格控制风险的基础上， 为基金份额持有 人谋求最大 利益，无损害基金持有人 利益的行为。本 基
金无重大违 法、违规 行为，本 基金投资 组合符合 有关 法规及基金 合同的约 定。
4.4 管理 人对报告期内 公平交易情 况的专项说 明
4.4.1 公平 交易制度的执 行情况
本基金管理人高度重视投 资者利益保护，根 据中国证 监会《证券投资基金 管理 公司公平交易
制度指导意见》等法规， 借鉴国际经验， 建立了健全 、有效的公平交易制度体 系，形成涵盖开 放
式基金、特定客户资产管 理以及社保与养 老委托资产 的投资管理，涉及交易所 市场、银行间市 场
等各投资市场，债券、股 票、回购等各投 资标的，并 贯穿分工授权、研究分析 、投资决策、交 易
执行、业绩 评估、监 督检查各 环节的公 平交易机 制。
本报告期内，基金 管理人对公平交易 制度和公平 交易机制实现了流程优化 和进一步系统化 ，
确保全程嵌入式风险控制 体系的有效运行 ，包括投资 独立决策、研究公平分享 、集中交易公平 执
行、交易严 密监控和 报告及时 分 析等在 内的公平 交易 各环节执行 情况良好 。
本报告期内，通过 投资交易监控、交 易数据分析 以及专项稽核检查，本基 金管理人未发现 任
何违反公平 交易的行 为。
4.4.2 异常 交易行为的专 项说明
本报告期内基金管理人管 理的所有投资组合 参与的交 易所公开竞价同日反向交 易成交较少的
单边交易量 超过该证 券当日总 成交量 5% 的交易次 数 为 4 次 ， 由 于组合投 资策略导 致 。 经检 查和分
析未发现异 常情况。
4.5 管理 人对报告期内 基金的投资 策略和业绩 表现的说 明
4.5.1 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
2018 年上半年 ，全球黄 金市场有 一定程度 下跌，纽 约 Comex 金价从 2017 年 12 月底的 1305
美元小幅下 挫，至 2018 年6 月 底下跌 至 1254 美 元， 跌幅为 3.91% 。
2018 年 一季度 ， 黄金 价格主要 由两方面 因素影响 。 一方面 ， 美国经济 持续表现 出色 ， 非农就
业人口的数据显示美国经 济的强劲复苏， 同时美联储 按照既定步伐加息，对黄 金价格有一定的 压
制作用 ； 另一方面 ， 美国 10 年期国 债收益率 大幅上行 ， 利率冲 击引起风 险资产震 荡 ， 叠 加美国财
长对对弱势 美元的表 态 ， 导致 全球风险 资产在 1 季度 有巨大的波 动 ， 再加上 中美两 国的贸易 争端 ，
市场避险需 求急剧上 升，风险 资产的回 调给黄金 带来 了上涨的机 会。
2018 年 二季度 ， 黄金价格 继续受强 势美元影 响表 现不佳 。 美 国经济持 续表现出 色 ， 非农 就业
人口、PMI 等数据显示 美国经济的复苏较 为强势，同 时美联储按照既定步伐加 息，对黄金价格 有
一定的压制 作用；因 市场预期 美元年内 保持强势 ，经 过 2 季度美元加息后 ，市场预 计美联储 今年汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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将再次加息 两次 ， 黄金 价格受 到较大压 制 。 虽然全 球 贸易战的担 忧情绪激 发了市场 一些避险 情绪 ，
但因为贸易战的担忧情绪 主要集中在新兴 市场，资金 出于避险需求转而选择美 元资产，导致新 兴
市场资本回 流美国， 美元受到 支撑，金 价承受较 大压 力。
考虑到当前影响黄 金价格的几大因素 ，我们 维持 相对保守的观点，整个一 季度，本基金维 持
合同范围内 较低的仓 位。
4.5.2 报告 期内基金的业 绩表现
本基金份额 净值增长 率-3.62% ，同期业 绩比较基 准收 益率为-1.92% 。
4.6 管理 人对宏观经济 、证券市场 及行业走势 的简要展 望
展望下半年的经济走势与 货币政策，我们认 为全球经 济全面复苏仍较遥远，以 往的全球经济
增长引擎中国也遇到了一 定的困难，同时 我们认为美 联储将继续加息，同时强 劲的美元与经济 增
长对黄金价格有所压制。 当前欧洲经济表 现向好，而 欧洲央行和英国央行或已 出现政策转向。 如
果欧洲及英国央行货币政 策持续收紧， 英 镑和欧元的 走高将进一步施压美元走 势，从而对黄金 价
格形成一定 支撑。我 们预计下 半年黄金 价格走势 或仍 以偏强震荡 为主。
总的来看，在较长 期范围内我们对黄 金价格仍抱 有较乐观态度，但在中短 期情况下，全球 经
济持续疲软，美元加息预 期与全球通胀低 于预期将压 制黄金价格。我们将持续 关注美国加息进 程
与全球地缘政治的冲突与 发展，维持相对 合理的黄金 仓位，同时考虑到经济情 况与工业需求的 疲
软，我们仍 将主要配 置黄金， 少量或者 不配置工 业需 求较大的白 银和铂金 。
4.7 管理 人对报告期内 基金估值程 序等事项的 说明
报告期内，本基金管理人 严格遵 守《企业 会计准则》 、 《证券投资基金会计核算 业务指引》以
及中国证券监督管理委员 会颁布的《关于 证券投资基 金执行〈企业会计准则〉 估值业务及份额 净
值计价有关事项的通知》 与《关于进一步 规范证券投 资基金估值业务的指导意 见》等相关规定 和
基金合同的约定，日常估 值由本基金管理 人同本基金 托管人一同进行，基金份 额净值由本基金 管
理人完成估值后，经本基 金托管人复核无 误后由本基 金管理人对外公布。报告 期内，公司制定 了
证券投资基金的估值政策 和程序，并由投 资研究部、 固定收益部、基金营运部 和稽核监察部人 员
组成了估值委员会，负责 研究、指导基金 估 值业务。 估值委员会成员具有丰富 的证券基金行业 从
业经验，能够胜任估值决 策工作，且之间 不存在任何 重大利益冲突。基金经理 不介入基金日常 估
值业务，但可以参加估值 小组会议，可以 提议测算某 一投资品种的估值调整影 响，并有权表决 有汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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关议案但仅享有一票表决 权，从而将其影 响程度进行 适当限制，保证基金估值 的公平、合理， 保
持估值政策和程序的一贯 性。本基金管理 人已与中央 国债登记结算有限责任公 司及中证指数有 限
公司签署服 务协议， 由其按约 定分别提 供银行间 同业 市场及交易 所交易的 债券品种 的估值数 据。
4.8 管理 人对报告期内 基金利润分 配情况的说 明
本 基金《基金合同》约定 ：在符合有关基金 分红条件 的前提下，本基金每年收 益分配次数最
多为 6 次，每次收益 分配比例 不得低于 该次收益 分配 基准日（即 可供分配 利润计算 截止日） 可供
分配利润的 10% ，若《基 金合同》 生效不满 3 个 月可 不进行收益 分配。 本基金本 报告期内 未进
行利润分配 。
4.9 报告 期内管理人对 本基金持有 人数或基金 资产净值 预警情形的说 明
无。
§5 托 管 人报 告
5.1 报告 期内本基金托 管人遵规守 信情况声明
本报告期内 ， 本基 金托管 人在对汇 添富黄金 及贵金属 证券投资基 金(LOF) 的 托管过程 中 ， 严格
遵守《证券投资基金法》 及其他法律法规 和基金合 同 的有关规定，不存在任何 损害基金份额持 有
人利益的行 为，完全 尽职尽责 地履行了 基金托管 人应 尽的义务。
5.2 托管 人对报告期内 本基金投资 运作遵规守 信、 净值 计算、 利润 分配等情况 的说明
本报告期内 ， 汇添富黄 金及贵金 属证券投 资基金(LOF) 的管理人—— 汇添富 基金管理 股份有限
公司在黄金 及贵金属 证券投资 基金(LOF) 的投资 运作 、 基金资产净 值计算 、 基金 份额申购 赎回价格
计算、基金费用开支等问 题上，不存在任 何损害基金 份额持有人利益的行为， 在各重要方面的 运
作严格按照 基金合同 的规定进 行 。 本 报告期内 ， 黄金 及 贵金属证券 投资基金(LOF) 未进 行利润分 配 。
5.3 托管 人对本半年度 报告中财务 信息等内容 的真实、 准确和完整发 表意见
本托管人依法对汇添富基 金管理股份有限公 司编制和 披露的汇添富黄金及贵金 属证券投资基
金(LOF)2018 年 半年度报告中财务指 标、净值表现、 利润分配情况、财务会计报 告、投资组合报
告等内容进 行了核查 ，以上内 容真实、 准确和完 整。
§6 半 年 度财 务会 计报 告 （未 经审 计）
6.1 资产 负债表
会计主体： 汇添富黄 金及贵金 属证券投 资基金(LOF)
报告截止日 ：2018 年06 月30 日
单位：人民 币元
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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资 产
本期末
2018 年06 月 30 日
上年度末
2017 年12 月31 日
资 产：
银行存款
15,017,665.19 15,701,176.81
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融 资产
154,314,162.60 173,762,398.45
其中：股票 投资
- -
基金投资
154,314,162.60 173,762,398.45
债券投资
- -
资产支持证
券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资 产
- -
买入返售金 融资产
- -
应收证券清 算款
- -
应收利息
890.36 2,004.48
应收股利
- -
应收申购款
129,081.66 133,237.02
递延所得税 资产
- -
其他资产
- -
资产总计
169,461,799.81 189,598,816.76
负债和所有者权益
本期末
2018 年06 月 30 日
上年度末
2017 年12 月31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债
- -
卖出回购金 融资产
款
- -
应付证券清 算款
- -
应付赎回款
975,971.96 329,034.76
应付管理人 报酬
138,997.42 157,850.49
应付托管费
36,139.32 41,041.13
应付销售服 务费
- -
应付交易费 用
- -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税 负债
- -
其他负债
265,289.29 330,839.06
负债合计
1,416,397.99 858,765.44
所有者权益：
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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实收基金
287,324,227.48 310,880,809.76
未分配利润
-119,278,825.66 -122,140,758.44
所有者权益 合计
168,045,401.82 188,740,051.32
负债和所有 者权益
总计
169,461,799.81 189,598,816.76
注： 后附会 计报表附 注为本会 计报表的 组成部分 。
报告截 止日 2018 年6 月 30 日 ， 基金 份额净值 0.585 元 ， 基金份 额总额 287,324,227.48 份。
6.2 利润 表
会计主体： 汇添富黄 金及贵金 属证券投 资基金(LOF)
本报告期：2018 年 01 月01 日 至 2018 年 06 月30 日
单位：人民 币元
项 目
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018 年
06 月 30 日
上年度可比期间
2017 年01 月01 日 至 2017 年06
月 30 日
一、收入
-5,190,426.78 14,934,065.96
1.利息收入
53,222.99 53,561.75
其中：存款 利息收入
53,222.99 53,561.75
债券利息收 入
- -
资产支持证 券利息
收入
- -
买入返售金 融资产
收入
- -
其他利息收 入
- -
2.投资收益 （损 失以 “-”
填列）
-393,013.97 -1,327,929.60
其中：股票 投资收益
- -
基金投资收 益
-393,013.97 -1,327,929.60
债券投资收 益
- -
资产支持证 券投资
收益
- -
贵金属投资 收益
- -
衍生工具收 益
- -
股利收益
- -
3.公允价值 变动收益 （损
失以“-”号 填列）
-4,943,120.19 16,264,427.71
4.汇兑收益 （损失以 “-”
号填列）
72,514.93
-216,260.43
5.其他 收入 （损失以 “-”
号填列）
19,969.46 160,266.53
减： 二、费用
1,307,019.31 1,831,681.88
1．管理人报 酬
876,366.18 1,222,733.73
2．托管费
227,855.19 317,910.84 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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3．销售服务 费
- -
4．交易费用
19,236.24 97,550.62
5．利息支出
- -
其中：卖出 回购金融 资产
支出
- -
6．税金及附 加
- -
7．其他费用
183,561.70 193,486.69
三、利润总额（亏损总额
以“- ”号填列）
-6,497,446.09 13,102,384.08
注： 后附会 计报表附 注为本会 计报表的 组成部分 。
6.3 所有 者权益（基金 净值）变动 表
会计主体： 汇添富黄 金及贵金 属证券投 资基金(LOF)
本报告期：2018 年 01 月01 日 至 2018 年 06 月30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 01 月01 日 至 2018 年 06 月 30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值 ）
310,880,809.76 -122,140,758.44 188,740,051.32
二、 本期经 营活动产 生
的基金净值 变动数 （ 本
期净利润）
- -6,497,446.09
-6,497,446.09
三、 本期基 金份额交 易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“- ”号
填列）
-23,556,582.28 9,359,378.87 -14,197,203.41
其中：1.基 金申购款
17,755,448.95 -7,156,613.06 10,598,835.89
2.基金赎回 款
-41,312,031.23 16,515,991.93 -24,796,039.30
四、 本期向 基金份额 持
有人分配利润产生的
基金净值变 动 （净值 减
少以“-”号 填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值 ）
287,324,227.48 -119,278,825.66 168,045,401.82
项目
上年度可比期间
2017 年 01 月01 日 至 2017 年 06 月 30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值 ）
445,420,091.05 -185,550,202.37 259,869,888.68 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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二 、 本期经 营活动产 生
的基金净值 变动数 （ 本
期净利润）
- 13,102,384.08
13,102,384.08
三、 本期基 金份额交 易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“- ”号
填列）
-92,960,493.71 35,110,512.59 -57,849,981.12
其中：1.基 金申购款
65,798,268.32 -25,485,629.88 40,312,638.44
2.基金赎回 款
-158,758,762.03 60,596,142.47 -98,162,619.56
四、 本期向 基金份额 持
有人分配利润产生的
基金净值变 动 （净值 减
少以“-”号 填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值 ）
352,459,597.34 -137,337,305.70 215,122,291.64
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 6.1 至6.4 财 务报表由 下列负责 人签署：
张晖
李骁
雷青松
基金管理人 负责人
主管会计工 作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本情况
汇添富黄金 及贵金属 证券投资 基金(LOF) (以下 简称 “本基金”) ， 系经中 国证券监 督管理委
员会（ 以下简称“中国证监 会”）证监许可[2011]838 号文《关于核准汇添富黄 金及贵金属证券
投资基金 （LOF ） 募集的 批复 》 的核准 ， 由 基金管理 人 汇添富基金 管理有限 公司 （ 现汇添富 基金管
理股份有限 公司）向 社会公开 发行募集 ，基金合 同于 2011 年 8 月 31 日正式 生效，首 次设立募 集
规模为 614,808,767.15 份基金 份额 。 本基 金为契约 型 开放式 ， 存续期 限不定 。 本 基金的基 金管理
人为汇添富基金管理股份 有限公司，注册 登记机构为 中国证券登记结算有限责 任公司，基金托 管
人为中国工商银行股份有 限公司。 本基 金的投资范 围主要包括已与中国证监 会签署双边监管 合
作谅解备忘录的国家或地 区证券监管机构 登记注册的 公募基金中有实物黄金或 其他实物贵金属 支
持的交易所 交易基金(ETF) 、 货币市 场工具以 及中国证 监会允许本 基金投资 的其他金 融工具 。 本基
金综合考虑国际政治、经 济、汇市、战争 、主要国家 货币和利率政策、贵金属 市场供求等多方 面
因素 ， 重 点投资于 境外上 市有实物 黄金或其 他实物贵 金属支持的 交易所交 易基金(ETF) ， 长期持有
结合动态调 整 。 本 基金的 业绩比较 基准为 ： 伦敦 金价 格折成人民 币后的收 益率(伦敦 金每日价 格采
用伦敦金下午定盘价(London Gold Price PM Fix) ，人民币汇率以报告期末最后一个估值 日汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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中国人民银 行或其授 权机构公 布的人民 币汇率中 间价 为准)。
6.4.2 会计 报表的编制基 础
本财务报表 系按照中 国财政 部 2006 年 2 月 颁布的《 企业会计准 则 —基本 准则》 和 38 项 具体
会计准则、其后颁布的应 用指南、解释以 及其他相关 规定（以下合称“企业会 计准则”）编制 ，
同时，对于在具体会计核 算和信息披露方 面，也参考 了中国证券投资基金业协 会修改的《证券 投
资基金会计 核算业务 指引》 、 中国证 监会制定 的 《 关于 进一步规范 证券投资 基金估值 业务的指 导意
见》 、 《关于证券投资基金 执行估值业务及 份额净值计 价 有关事项的通知》 、 《证 券投资基金信息 披
露管理办法》 、 《证券 投资基金 信息披露 内容与格 式准 则》第 2 号《年度报 告的内容 与格式》 、 《证
券投资基金 信息披露 编报规则 》第 3 号《会计报 表附 注的编制及 披露》 、 《 证券投资 基金信息 披露
XBRL 模板第3 号 》 及其他中 国证监会 颁布的相 关规 定。
本财务报表 以本基金 持续经营 为基础列 报。
6.4.3 遵循 企业会计准则 及其他有关 规定的声明
本财务报表 符合企业 会计准则 的要求， 真实、完 整地 反映了本基 金于 2018 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2018 年 1 月1 日至 6 月30 日的经营 成果 和净值变动 情况。
6.4.4 本报 告 期 所采用的 会计政策 、 会计估计与 最近一期 年度报告 相一 致的说明
本报告期所 采用的会 计政策、 会计估计 与最近一 期年 度报告相一 致。
6.4.5 差错 更正的说明
本基金本报 告期无重 大会计差 错的内容 和更正金 额。
6.4.6 税项
根据财政部 、国家税 务总局财 税[2016]36 号文《 关于 全面推开营 业税改增 值税试点 的通知》
的规定 ， 经国务 院批准 ， 自2016 年5 月1 日 起在全国 范围内全面 推开营业 税改征增 值税试点 ， 金
融业纳入试点范围，由缴 纳营业税改为缴 纳增值税。 对证券投资基金（封闭式 证券投资基金， 开
放式证券投资基金）管理 人运用基金买卖 股票、债券 的 转让收入免征增值税； 国债、地方政府 债
利息收入以 及金融同 业往来利 息收入免 征增值税 ；存 款利息收入 不征收增 值税；
根据财 政部 、 国 家税务总 局财税[2016]46 号 文 《 关于进一步 明确全面 推开营改 增试点金 融业
有关政策的通知》的规定 ，金融机构开展 的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债 券
取得的利息 收入属于 金融同业 往来利息 收入；
根据财 政部 、 国 家税务总 局财税[2016]70 号 文 《 关于金融机 构同业往 来等增值 税政策的 补充
通知》的规定，金融机构 开展的买断式买 入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有 金
融债券取得 的利息收 入属于金 融同业往 来利息收 入； 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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根据财政部、国家税 务总局财税[2016]140 号文 《关于明确金融、房地产开 发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》 的规定，资管产 品运营过程 中发生的增值税应税行为 ，以资管产品管 理
人为增值税 纳税人；
根据财 政部 、 国 家税务总 局财税[2017]56 号 文 《 关于资管产 品增值税 有关问题 的通知》 的规
定，自 2018 年1 月 1 日 起 ， 资管产品 管理人 运营资管 产品过程中 发生的增 值税应税 行为 （以下 简
称“资管产品运营业务”） ，暂适用简易计 税方法， 按照 3% 的征收率缴纳增 值税，资管产品 管理
人未分别核算 资管产品运 营业务和其他业 务的销售额 和增值税应纳税额的除外 。资管产品管理 人
可选择分别 或汇总核 算资管产 品运营业 务销售额 和增 值税应纳税 额 。 对资 管产品在 2018 年 1 月1
日前运营过程中发生的增 值税应税行为， 未缴纳增值 税的，不再缴纳；已缴纳 增值税的，已纳 税
额从资管产 品管理人 以后月份 的增值税 应纳税额 中抵 减；
根据财政部、国家税务 总局财税[2017]90 号文《 关于租入固定资产进项税额 抵扣等增值税政
策的通知 》 的规定 ， 自 2018 年1 月1 日起 ， 资管产 品 管理人运营 资管产品 提供的贷 款服务 、 发生
的部分金融 商品转让 业务 ， 按照以 下规定 确定销售 额 ： 提供贷款服务 ， 以 2018 年 1 月 1 日 起产生
的利息及利 息性质的 收入为销 售额；转 让 2017 年 12 月 31 日前 取得的 股票（不 包括限售 股） 、债
券 、 基金 、 非货物 期货 ， 可以选 择按照实 际买入价 计 算销售额 ， 或者以 2017 年最 后一个交 易日的
股票收盘价（2017 年 最后一个交易日处 于停牌期间 的股票，为停牌前最后一 个交易日收盘价） 、
债券估值 （中债 金融估值 中心有限 公司或 中证指数 有 限公司提供 的债券估 值） 、 基金份 额净值 、 非
货物期货结 算价格作 为买入价 计算销售 额。
基金取得的源自境 外的差价收入，其 涉及的境外 所得税税收政策，按照相 关国家或地区税 收
法律和法规 执行，在 境内暂免 征营业税 或增值税 和企 业所得税；
基金取得的源自境 外的股利收益，其 涉及的境外 所得税税收政策，按照相 关国家或地区税 收
法律和法规 执行，在 境内暂未 征收个人 所得税和 企业 所得税。
境外投资
本基金运 作过程中 涉及的境 外投资的 税项问 题 ， 根 据财政部 、 国家 税务总局 、 中国证监 会财税
[2014]81 号 文 《关于 沪港股票 市场交易 互联互通 机制 试点有关税 收政策的 通知》 、 财 税[2016]127
号文《关于深港股票市场 交易互联互通机 制试点有关 税收政策的通知》及其他 境内外相关税务 法
规的规定和 实 务操作 执行。
6.4.7 关联 方关系
6.4.7.1 本报 告期存在控制 关系或其他 重大利害关 系的关联 方发生变化的 情况
本报告期内 未发生与 本基金存 在控制关 系或其他 重大 利害关系的 关联方发 生变化的 情况。 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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6.4.7.2 本报 告期与基金发 生关联交易 的各关联方
关联方名称
与本基金的 关系
汇添富基金 管理股份 有限公司 基金管理人 、基金注 册登记机 构、基金 销售机构
中国工商银 行股份有 限公司 基金托管人 、基金代 销机构
布朗兄弟哈 里曼银行 基金境外托 管人
注： 以下关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。
6.4.8 本报 告期及上年度 可比期间的 关联方交易
本 基金本报 告期及上 年度可比 期间未有 通过关联 方交 易单元进行 的交易。
6.4.8.1 通过 关联方交易单 元进行的交 易
6.4.8.1.1 股票 交易
注： 本基金 本报告期 以及上年 度可比期 间未有通 过关 联方交易单 元进行的 交易。
6.4.8.1.2 债券 交易
注： 本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未通过 关联 方交易单元 进行债券 交易。
6.4.8.1.3 债券 回购交易
注： 本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未通过 关联 方交易单元 进行债券 回购交易 。
6.4.8.1.4 基金 交易
注：本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未通过 关联 方交易单元 进行 基金 交易。
6.4.8.1.5 权证 交易
注：本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未通过 关联 方交易单元 进行 权证 交易。
6.4.8.1.6 应支 付关联方的佣 金
注: 本基金本 报告期及 上年度可 比期间无 应支付 关联 方的佣金。
6.4.8.2 关联 方报酬
6.4.8.2.1 基金 管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2018 年01 月01 日 至 2018 年 06 月 30 日
上年度可比 期间
2017 年01 月01 日 至 2017 年
06 月30 日
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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当 期 发 生 的 基 金 应
支付的管理 费
876,366.18 1,222,733.73
其 中 ： 支 付 销 售 机
构的客户维 护费
236,903.77
310,145.17
注： 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.00% 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 1.00% ÷ 当 年天数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金的管理费每日计算， 逐日累计至每月 月末，按月 支付。由基金托管人根据 基金管理人的授 权
委托书，于 次月前 5 个工作日 内从基金 财产中一 次性 支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休
假等, 支付日 期顺延。
6.4.8.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年01 月01 日 至 2018 年06
月 30 日
上年度可比 期间
2017 年01 月01 日 至 2017 年
06 月30 日
当期发生的基金应支付的托
管费
227,855.19 317,910.84
注： 本基金 的托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.26% 的年费率计 提。 计 算方法如 下：
H ＝E×0.26% ÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金的托管费每日计算， 逐日累计至每月 月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人发送基 金
托管费划款 指令，基 金托管人 复核后于 次月前 5 个工 作日内从基 金财产中 一次性支 取。若遇 法定
节假日、公 休日等， 支付日期 顺延。
6.4.8.3 与关 联方进行银行 间同业市场 的债券(含 回购)交易
注: 本基金本 报告期未 与关联 方 进行银行 间同业 市场 的债券( 含回 购)交易 。
6.4.8.4 各关 联方投资本基 金的情况
6.4.8.4.1 报告 期内基金管理 人运用固有 资金投资本 基金的情 况
注： 本报告 期内基金 管理人及 上年度可 比期间未 运用 固有资金投 资本基金 。 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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6.4.8.4.2 报告 期末除基金管 理人之外的 其他关联方 投资本基 金的情况
注: 本基金除 基金管理 人之外的 其他关联 方于本 报告 期末和上年 度末未投 资本基金 。
6.4.8.5 由关 联方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收 入
单位：人 民币元
关联方名称
本期
2018 年01 月01 日 至 2018 年06
月30 日
上年度 可比 期间
2017 年01月01日 至 2017 年06 月30日
期末余额
当期利息收 入
期末余额
当期利息收 入
中 国 工 商 银 行 股 份
有限公司
4,146,535.96
28,832.00
11,585,638.03
39,659.11
布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银
行
10,871,129.23
24,297.11
10,284,620.51
13,509.28
注:本 基金 的银行 存款 分别由 基金 托管人 中国 工商银行 和境 外资产 托管 人布朗 兄弟 哈里曼 银行 保
管，按适用 利率计息 。
6.4.8.6 本基 金在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
注： 本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未在承 销期 内直接购入 关联方承 销的证券 。
6.4.9 期末 本基金持有的 流通受限证 券
6.4.9.1 因认 购新发/增 发证券而于期 末持有的流 通受限证 券
注: 本基金本 报告期末 未持有因 认购新发/增发而 流通 受限的证券 。
6.4.9.2 期末 持有的暂时停 牌等流通受 限股票
注: 本基金本 期末未持 有暂时停 牌等流通 受限股 票。
6.4.9.3 期末 债券正回购交 易中作为抵 押的债券
6.4.9.3.1 银行 间市场债券正 回购
注: 本基金本 期末未持 有银行间 市场债券 正回购 交易 中作为抵押 的债券。
6.4.9.3.2 交易 所市场债券正 回购
注：本基金 本期末未 持有交易 所市场债 券正回购 交 易 中作为抵押 的债券。
6.4.10 有助 于理解和分析 会计报表需 要说明的其 他事项
截至资产负 债表日， 本基金无 需要说明 的其他重 要事 项。
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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§7 投 资 组合 报告
7.1 期末 基金资产组合 情况
金额单位： 人民币元
序号
项目
金额
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
- -
其中：普通 股
- -
存托凭证
- -
优先股
- -
房地产信托 凭证
- -
2
基金投资
154,314,162.60 91.06
3
固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产 支 持证券
- -
4
金融衍生品 投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金 融资产
- -
其 中： 买断 式回 购的 买入 返售 金融 资
产
- -
6
货币市场工 具
- -
7
银行存款和 结算备付 金合计
15,017,665.19 8.86
8
其他各项资 产
129,972.02 0.08
9
合计
169,461,799.81 100.00
7.2 期末 在各个国家（ 地区）证券 市场的权益 投资分布
注： 本基金 本报告 期 末未持有 股票以及 其他权益 投资 。
7.3 期末 按行业分类的 权益投资组 合
注： 本基金 报告期末 未持有股 票以及其 他权益投 资。
7.4 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的 前 十名权益 投资 明细
注： 本基金 报告期末 未持有股 票以及其 他权益投 资。
7.5 报告 期内权益投资 组合的重大 变动
注： 本基金 本报告期 末未持有 股票以及 其他权益 投资 。
7.6 期末 按债券信用等 级分类的债 券投资组合
注： 本基金 本报告期 末未持有 债券。
7.7 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 五名债券投资 明细
注： 本基金 本报告期 末未持有 债券。
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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7.8 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的 前 十名 资产支持 证券投资明 细
注： 本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7.9 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 五名金融衍生 品投资明细
注： 本基金 本报告期 末未持有 金融衍生 品。
7.10 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 十名基金投资 明细
金额单位： 人民币元
序号
基金名
称
基金类型
运作方式
管理人
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
1
JB
PHYSICA
L GOLD
FND
基金品种_开放
式_ETF
契约型开放
式
Swiss & Glob
al
Asset
Management
27,761,930.28 16.52
2
ETFS
GOLD
TRUST
基金品种_开放
式_ETF
契约型开放
式
ETFs Securiti
es
US (L
LC)
27,213,943.47 16.19
3
SPROTT
PHYSICA
L GOLD
基金品种_开放
式_ETF
契约型开放
式
State Street
Bank
an
d Trust Comp
any
25,595,655.44 15.23
4
UBS
IS-GOLD
CHF HEDG
基金品种_开放
式_ETF
契约型开放
式
UBS Fund Man
agement
(Sw
itzerland) AG
25,536,070.79 15.20
5
ISHARES
GOLD
TRUST
基金品种_开放
式_ETF
契约型开放
式
Black Rock
Fund Advi
sors
24,654,774.92 14.67
6
SPDR
GOLD
SHARES
基金品种_开放
式_ETF
契约型开放
式
State Street
Bank
an
d Trust Comp
any
23,551,787.70 14.02
7.11 投资 组合报告附注
7.11.1
报告期内本基金投资的前 十名证券的发行 主体没有被 监管部门立案调查或在报 告编制日前一年 内
受到公开谴 责、处罚 的情况。
7.11.2
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
7.11.3 期末 其他各项资产 构成
单位：人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
- 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
890.36
5
应收申购款
129,081.66
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
129,972.02
7.11.4 期末 持有的处于转 股期的可转 换债券明细
注： 本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
7.11.5 期末 前十名股票中 存在流通受 限情况的说 明
注： 本基金 本报告期 末未持有 股票。
§8 基 金 份额 持有 人信 息
8.1 期末 基金份额持有 人户数及持 有人结构
份额单位 ：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比 例
（%）
持有份额
占总份额比 例
（%）
9,559 30,057.98 4,064,198.79 1.41 283,260,028.69 98.59
8.2 期末 上市基金前十 名持有人
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)
序号
持有人名称
持有份额（ 份）
占上市总份 额比例（% ）
1 李静 1,470,000.00 4.44
2 中信信托有 限责任公 司-企
业年金资金 信托 12
1,295,132.00 3.91
3 中信证券股 份有限公 司 1,124,500.00 3.39
4 彭兴文 900,000.00 2.72
5 陶昉敏 824,100.00 2.49
6 邵常红 759,001.00 2.29
7 汤淑华 650,900.00 1.96
8 高双美 580,200.00 1.75
9 毛益源 543,100.00 1.64
10 陈海燕 518,001.00 1.56
8.3 期末 基金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况
项目
持有份额总 数 （份）
占基金总份 额比例（% ）
基金管理人 所有从业 人员持有 本基金
68,057.08 0.02 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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8.4 期末 基金管理人的 从业人员持 有本开放式 基金份额 总量区间的情 况
项目
持有基金份 额总量的 数量区间 （万份）
本公司高级 管理人员、 基 金投资 和 研
究部门负责 人 持有本 开放式基 金
0
本基金基金 经理 持有 本开放式 基金
0
§9 开 放 式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生 效日（2011 年8 月31 日）
基金份额总 额
614,808,767.15
本报告期期 初基金份 额总额
310,880,809.76
本报告期基 金总申购 份额
17,755,448.95
减：本报告 期基金总 赎回份额
41,312,031.23
本报告期基 金拆分变 动份额 （份 额减少
以“-”填列 ）
-
本报告期期 末基金份 额总额
287,324,227.48
注： 总申购 份额 含红 利再投份 额。
§10 重 大 事件 揭示
10.1 基金 份额持有人大 会决议
本报告期内 无基金份 额持有人 大会决议 。
10.2 基金 管理人、基金 托管人的专 门基金托管 部门的重 大人事变动
1. 《汇添富价 值创造定 期开放混 合型证 券投资基 金 基金合同》 于 2018 年 1 月 19 日正 式生
效，胡昕炜 先生任该 基金的基 金经理。
2. 《汇添 富鑫永定 期开放债 券型发 起式证券 投 资基金基金 合同》 于 2018 年 1 月25 日正 式
生效，吴江 宏先生任 该基金的 基金经理 。
3. 《汇添富 熙和精选 混合型 证券投资 基金基金 合同》 于 2018 年2 月 11 日 正式生 效，曾 刚
先生任该 基 金的基金 经理。
4. 《汇添 富民安增 益定期开 放混合 型证券投 资 基金基金合 同》 于 2018 年 2 月 13 日正式 生
效，陈加荣 先生任该 基金的基 金经理。
5. 《 汇添富行 业整合主 题混合型 证券投资 基金 基金合同》 于 2018 年 2 月13 日正式生 效，
赵鹏程先生 任该基金 的基金经 理。
6. 《 汇添富沪 港深大盘 价值混合 型证券投 资基 金基金合同 》 于 2018 年 2 月 13 日正式 生效 ，汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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陈健玮先生 和劳杰男 先生任该 基金的基 金经理。
7. 基 金管理人 于 2018 年 2 月14 日公告 ， 增聘 胡娜女士担 任汇添富 民安增益 定期开放 混合
型证券投资 基金的基 金 经理， 与陈加荣 先生共同 管理 该基金。
8. 基 金管理人 2018 年 3 月 2 日公告， 劳杰男 先生不再担 任汇添富 国企创新 增长股票 型证
券投资基金 的基金经 理，由李 威先生单 独管理该 基金 。
9. 基 金管理人于 2018 年 3 月 2 日公告，增聘 郑慧莲女士 担任汇添 富熙和精 选混合型 证券
投资基金的 基金经理 ，与曾刚 先生共同 管理该基 金。
10. 《汇 添富鑫泽 定期开放 债券型发 起式证券 投资基金基 金合同》 于 2018 年 3 月 8 日正 式
生效，李怀 定先生和 陆文磊先 生任该基 金的基金 经理 。
11. 基 金管理人于 2018 年 3 月 20 日公告，增 聘赵鹏飞先 生担任汇 添富民安 增益定期 开放
混合型证券 投资基金 的基金经 理，与陈 加荣先生 、胡 娜女士共同 管理该基 金。
12 ． 《汇 添富价值 多因子量 化策略股 票型证 券投 资基金基金 合同》于 2018 年 3 月 23 日正式
生效，吴振 翔先生和 许一尊先 生任该基 金的基金 经理 。
13. 基 金管理人 于 2018 年 4 月3 日公告 ， 增聘 郑慧莲女士 担任汇添 富安鑫智 选灵活配 置混
合型证券投 资基金的 基金经理 ，与曾刚 先生共同 管理 该基金。
14 ． 《汇 添富鑫盛 定期开放 债券型发 起式证 券投 资基金基金 合同》于 2018 年 4 月 16 日正式
生效，吴江 宏先生和 胡娜女士 任该基金 的基 金经 理。
15. 《 汇添富智 能制造股 票型证券 投资基 金基 金合同》于 2018 年 4 月 23 日正式生 效，赵
鹏飞先生任 该基金的 基金经理 。
16. 《 汇添富鑫 成定期开 放债券型 发起式 证券 投资基金基 金合同》于 2018 年 4 月 26 日正
式生效，陈 加荣先生 任该基金 的基金经 理。
17. 基 金管理人 于 2018 年 5 月 5 日公 告，蒋文 玲女士不再 担任汇添 富理 财 14 天债券型 证
券投资基金 的基金经 理 ， 增聘 徐寅喆女 士担任该 基金 的基金经理 ， 由徐寅 喆女士单 独管理该 基金 。
18. 基 金管理人 于 2018 年 5 月 5 日公 告，蒋文 玲女士不再 担任汇添 富理 财 30 天债券型 证
券投资基金 的基金经 理 ， 增聘 徐寅喆女 士担任该 基金 的基金经理 ， 由徐寅 喆女士单 独管理该 基金 。
19. 基 金管理人 于 2018 年 5 月 5 日公 告，蒋文 玲女士不再 担任汇添 富理 财 60 天债券型 证
券投资基金 的基金经 理 ， 增聘 徐寅喆女 士担任该 基金 的基金经理 ， 由徐寅 喆女士单 独管理该 基金 。
20. 基 金管理人 于 2018 年 5 月5 日公告 ， 徐寅 喆女士不再 担任汇添 富全额宝 货币市场 基金
的基金经理 ，增聘陶 然先生担 任该基金 的基金经 理， 由陶然先生 单独管理 该基金。
21. 基 金管理人 于 2018 年 5 月5 日公告 ， 陆文 磊先生和徐 寅喆 女士 不再担任 汇添富收 益快汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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钱货币市场 基金的基 金经理 ， 增聘陶然 先生担任 该基 金的基金经 理 ， 由陶 然先生单 独管理该 基金 。
22. 基 金管理人 于 2018 年 5 月5 日公告 ， 徐寅 喆女士不再 担任汇添 富收益快 线货币市 场基
金的基金经 理，增聘 陶然先生 担任该基 金的基金 经理 ，由陶然先 生单独管 理该基金 。
23. 基 金管理人 于 2018 年 5 月5 日公告 ， 增聘 徐寅喆女士 担任汇添 富货币市 场基金的 基金
经理，与蒋 文玲女士 共同管理 该基金。
24. 基 金管理人 2018 年 5 月 17 日公告 ，韩贤 旺先生和欧 阳沁春先 生不再担 任汇添富 全球
移动互联灵 活配置混 合型证券 投资基金 的基金经 理， 由杨瑨先生 单独管理 该基金。
25. 《汇添 富中证 新能源 汽车产 业指数 型发起式 证券投 资基金 （LOF ） 基金合 同》 于 2018
年5 月 23 日 正式生效 ，过蓓蓓 女士任该 基金的 基金 经理。
26. 基 金管理 人 2018 年 5 月 29 日公 告，聘任 茹奕菡为汇 添富 6 月红 添利定期 开放债券 型
证券投资基 金、 汇添富安 鑫智选灵 活配置 混合型证 券 投资基金 、汇添 富多元收 益债券型 证券投 资
基 金 、 汇 添 富 年年 丰 定 期 开放 混 合 型 证 券投 资 基 金、 汇 添 富 年 年 泰定 期 开 放 混合 型 证 券 投资 基
金、汇添 富年年益 定期开放 混合型 证券投资 基金、 汇 添富双利 增 强债券型 证券投资 基金 、汇添富
双利债券型 证券投资 基金 、汇添富 熙和精 选混合型 证 券投资基金 的基金经 理助理 ，协助 上述基 金
的基金经理 开展投资 管理工作 。
27. 《汇 添富文体 娱乐主题 混合型证 券投资基 金 基金合同》 于 2018 年6 月21 日 正式 生 效，
杨瑨先生任 该基金的 基金经理 。
28. 本 报告期基 金托管人 的专门基 金托管 部门 无重大人事 变动。
10.3 涉及 基金管理人、 基金财产、 基金托管业 务的诉讼
本报告期内 ，无涉及 本基金管 理人、基 金财产的 诉讼 。
本报告 期，无涉 及基金托 管业务的 诉讼事项 。
10.4 基金 投资策略的改 变
本基金投资 策略未发 生改变。
10.5 为基 金进行审计的 会计师事务 所情况
本报告期内 ，为本 基金进行 审计的 机构未发 生变化 ， 为安永华明 会计师事 务所（ 特殊普 通合
伙） 。
10.6 管理 人、托管人及 其高级管理 人员受稽查 或处罚等 情况
本报告期内 未发生基 金管理人 及其高级 管理人员 受稽 查或处罚等 情形。 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 半年 度报 告摘要
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本报告 期内，本 基金托管 人的托管 业务部门 及其 相关高级管 理人员无 受稽查或 处罚等情 况。
10.7 基金 租用证券公司 交易单元的 有关情况
10.7.1 基金 租用证券公司 交易单元进 行股票投资 及佣金支 付情况
注： 注：此处的佣金指通 过单一券商的交 易单元进行 股票、权 证等交易而合计 支付该券商的佣 金
合计，不单 指股票交 易佣金。
10.7.2 基金 租用证券公司 交易单元进 行其他证券 投资的情 况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交 易
权证交易
基金交易
成交金
额
占当期债券
成交总额的
比例（%）
成交金
额
占当期债券
回购
成交总额的
比例（%）
成交金
额
占当期权证
成交总额的
比例（%）
成交金额
占当期基金
成交总额的
比例（%）
Morgan
Stanley
- -
- -
- -
14,112,10
1.69
100.00
§11 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息
11.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况
注: 无。
11.2 影响 投资者决策的 其他重要信 息
无。
汇添富基金管理股份有限公司
2018 年08 月25 日
