中 证金融 地产 交易型 开放 式指数 证券 投资
基金2018 年半 年度报告
2018 年 6 月 30 日
基 金 管理 人： 汇添 富 基金 管理 股份 有限公 司
基 金 托管 人： 中国 工 商银 行股 份有 限公司
送 出 日期 ：2018 年 8 月 25 日 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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§1 重 要 提示 及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之 二
以上独立董 事签字同 意，并由 董事长签 发。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定， 于 2018 年 8 月 23 日 复核了本
报告中的财务指标、净值 表现、利润分配 情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复 核
内容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险， 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本
基金的招募 说明书及 其更新。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2018 年1 月1 日起 至 6 月 30 日止。 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本 情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品 说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理 人和基 金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露 方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关 资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计 数据和 财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值 表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理 人及基 金经理情 况 .................................................................................................... 10
4.2 管理人对 报告期 内本基金 运作遵规 守信情况 的说 明 ............................................................ 13
4.3 管理人对 报告期 内公平交 易情况的 专项说明 ........................................................................ 13
4.4 管理人对 报告期 内基金的 投资策略 和业绩表 现的 说明 ........................................................ 14
4.5 管理人对 宏观经 济、证券 市场及行 业走势的 简要 展望 ........................................................ 14
4.6 管理人对 报告期 内基金估 值程序等 事项的说 明 .................................................................... 15
4.7 管理人对 报告期 内基金利 润分配情 况的说明 ........................................................................ 16
4.8 报告期内 管理人 对本基金 持有人数 或基金资 产净 值预警情形 的说明 ................................ 16
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17
5.1 报告期内 本基金 托管人遵 规守信情 况声明 ............................................................................ 17
5.2 托管人对 报告期 内本基金 投资运作 遵规守信 、净 值计算、利 润分配等 情况的说 明 ........ 17
5.3 托管人对 本半年 度报告中 财务信息 等内容的 真实 、准确和完 整发表意 见 ........................ 17
§6 半年度财务会计报告（未经审 计） ................................................................................................. 18
6.1 资产负债 表 ................................................................................................................................ 18
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 19 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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6.3 所有者权 益（基 金净值） 变动表 ............................................................................................ 20
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 21
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 39
7.1 期末基金 资产组 合情况 ............................................................................................................ 39
7.2 期末按行 业分类 的股票投 资组合 ............................................................................................ 39
7.3 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小 排 序的 所有股票投 资明细 ................................ 40
7.4 报告期内 股票投 资组合的 重大变动 ........................................................................................ 43
7.5 期末按债 券品种 分类的债 券投资组 合 .................................................................................... 45
7.6 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前五名债券 投资明细 ............................ 45
7.7 报告期末 按公允 价值占基 金资产净 值比例大 小排 序的前五名 贵金属投 资明细 ................ 45
7.8 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 所有资产支 持证券投 资明细 ................ 45
7.9 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前五名权证 投资明细 ............................ 45
7.10 报告期 末本基金 投资的股 指期货交 易情况说 明 .................................................................. 45
7.11 报告期末本 基金投 资的国债 期货交易 情况说明 .................................................................. 46
7.12 投资组 合报告附 注 .................................................................................................................. 46
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 48
8.1 期末基金 份 额持 有人户数 及持有人 结构 ................................................................................ 48
8.2 期末上市 基金前 十名持有 人 .................................................................................................... 48
8.3 期末基金 管理人 的从业人 员持有本 基金的情 况 .................................................................... 48
8.4 期末基金 管理人 的从业人 员持有本 开放式基 金份 额总量区间 的情况 ................................ 48
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 49
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 50
10.1 基金份 额持有人 大会决议 ...................................................................................................... 50
10.2 基金管 理人、基 金托管人 的专门基 金托管部 门的 重大人事变 动 ...................................... 50
10.3 涉及基 金管理人 、基金财 产、基金 托管业务 的诉 讼 .......................................................... 51
10.4 基金投 资策略的 改变 .............................................................................................................. 51
10.5 为基金 进行审计 的会计师 事务所情 况 .................................................................................. 51
10.6 管理人 、托管人 及其高级 管理人员 受稽查或 处罚 等情况 .................................................. 52
10.7 基金租 用证券公 司交易单 元的有关 情况 .............................................................................. 52
10.8 其他重 大事件 .......................................................................................................................... 55 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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§ 11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 56
11.1 报告期内单 一投资 者持有基 金份额比 例达到或 超 过 20% 的 情况 ...................................... 56
11.2 影响投资者 决策的 其他重要 信息 .......................................................................................... 56
备查文件目录 ........................................................................................................................................... 57
11.3 备查文件目 录 .......................................................................................................................... 57
11.4 存放地点 .................................................................................................................................. 57
11.5 查阅方式 .................................................................................................................................. 57
汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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§2 基 金 简介
2.1 基 金 基本情况
基金名称 中证金融地 产交易型 开放式指 数证券投 资基金
基金简称 汇添富中证 金融地产ETF
场内简称 金融 ETF
基金主代码 159931
基金运作方 式 交易型开放 式
基金合同生 效日 2013 年 8 月23 日
基金管理人 汇添富基金 管理股份 有限公司
基金托管人 中国工商银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 17,328,511.00 份
基金合同存 续期 不定期
基金份额上 市的证券 交易所 深圳证券交 易所
上市日期 2013 年 9 月16 日
2.2 基金 产品说明
投资目标
紧密跟踪标 的指数 ， 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 最小
化。
投资策略
主要采取完 全复制法 ，在正常 市场情况 下，日均 跟踪
偏离度的绝 对值不超 过0.1% ， 年化跟 踪误差不 超过2%。
业绩比较基 准 中证金融地 产指数
风险收益特 征
属股票型基 金， 预期风 险与预期 收益高于 混合型基 金、
债券型基金 与货币市 场基金。 本系列基 金为指数 型基
金，主要采 用完全复 制法跟踪 标的指数 的表现， 具有
与标的指数 、以及标 的指数所 代表的股 票市场相 似的
风险收益特 征。
2.3 基金 管理人和基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金 管理股份 有限公司 中国工商银 行 股份有 限公司
信息披露负 责人
姓名 李鹏 郭明
联系电话 021-28932888 010-66105798
电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105799 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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注册地址
上海市黄浦 区北京东 路 666 号
H 区（东座）6 楼H686 室
北京市西城 区复兴门 内大街 55
号
办公地址
上海市富城 路 99 号震 旦国际
大楼 19-22 层
北京市西城 区复兴门 内大街 55
号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 李文 易会满
2.4 信息 披露方式
本基金选定 的信息披 露报纸名 称 《中国证券 报》 、 《上 海证券报 》和《证 券时报》
登 载 基金 半年 度报 告正 文的 管理 人互 联网
网址
www.99fund.com
基金半年度 报告备置 地点
上海市富城 路 99 号震 旦国际大 楼 19-22 层 汇添 富
基金管理股 份有限公 司
2.5 其他 相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机 构 中国证券登 记结算有 限责任公 司 北京市西城 区太平桥 大街 17 号
汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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§3 主 要 财务 指标 和基 金 净值 表现
3.1 主要 会计数据和财 务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间 数据和指 标 报告期(2018 年 1 月1 日 - 2018 年 6 月 30 日 )
本期已实现 收益 134,954.48
本期利润 -4,906,298.05
加权平均基 金份额本 期利润 -0.2823
本期加权平 均净值利 润率 -17.11%
本期基金份 额净值增 长率 -16.95%
3.1.2 期末 数据和指 标 报告期末( 2018 年 6 月 30 日 )
期末可供分 配利润 7,067,417.97
期末可供分 配基金份 额利润 0.4078
期末基金资 产净值 24,395,928.97
期末基金份 额净值 1.4078
3.1.3 累计 期末指标 报告期末( 2018 年 6 月 30 日 )
基金份额累 计净值增 长率 40.78%
注：1 、 本期已 实现收益 指基金本 期利息收 入、 投资收 益、 其他收入 （ 不含公允 价值变动 收益） 扣
除相关费用 后的余额 ；本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益。
2、 上述基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基金 的 各项费用(例 如： 基金的 申购赎回 费等)，计
入费用后实 际收益水 平要低于 所列数字 。
3、期末可供 分配利润 采用期末 资产负债 表中未 分配 利润与未分 配利润中 已实现部 分的孰低 数。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金 份额净值增长 率及其与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -6.82% 1.26% -7.29% 1.26% 0.47% 0.00%
过去三个月 -12.85% 1.19% -13.39% 1.19% 0.54% 0.00%
过去六个月 -16.95% 1.31% -17.15% 1.31% 0.20% 0.00%
过去一年 -9.88% 1.10% -10.54% 1.10% 0.66% 0.00%
过去三年 -21.70% 1.47% -23.21% 1.48% 1.51% -0.01%
自基金合同 40.78% 1.62% 54.78% 1.64% -14.00% -0.02% 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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生效日起至
今
3.2.2 自基 金合同生效以 来基金份额 累计净值增 长率变动 及其与同期业 绩比较基准 收
益率 变动的比较
注：本基金 建仓期为 本《基金 合同》生 效之日（2013 年 8 月 23 日）起 3 个月， 建仓结束 时各项
资产配置比 例符合合 同约定。
汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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§4 管 理 人报 告
4.1 基金 管理人及基金 经理情况
4.1.1 基金 管理人及其管 理基金的经 验
汇添富基金管理股份有限 公司由东方证券股 份有限公 司、文汇新民联合报业集 团、东航金控
有限责任公 司共同发 起设立 ， 经中 国证监会 证监基金 字 （2005 ）5 号文批准 ， 于 2005 年2 月3 日
正式成立， 注册资本 金为 132,724,224 元 人民币。 截 止到 2018 年 6 月 30 日，公 司管理证 券投资
基金规模约 4213.15 亿元， 有效客 户数约 1988 万户， 资产管理规 模在行业 内名列前 茅。 公司管 理
110 只开放式证券投资 基金，形成了覆盖 高、中、低 各类风险收益特征，较为 完善、有效的产 品
线，包括汇添富优势精选 混合型证券投资 基金、汇添 富货币市场基金 、汇添富 均衡增长混合型 证
券投资基金、汇添富成长 焦点混合型证券 投资基金、 汇添富增强收益债券型证 券投资基金、汇 添
富蓝筹稳健灵活配置混合 型证券投资基金 、汇添富价 值精选混合型证券投资基 金、汇添富上证 综
合指数证券投资基金、汇 添富策略回报混 合型证券投 资基金、汇添富民 营活力 混合型证券投资 基
金、汇添富香港优势混合 型证券投资基金 、汇添富医 药保健混合型证券投资基 金、汇添富双利 债
券型证券投资基金、汇添 富社会责任混合 型证券投资 基金、汇添富可转换债券 债券型证券投资 基
金、汇添富 黄金及贵 金属证券 投资基金 （LOF） 、 深证 300 交易型开放 式 指数证 券投资基 金、汇添
富深证 300 交易 型开放式 指数证券 投资基金 联接基金 、汇添富 6 月红 添利定期 开放债券 型证券投
资基金、 汇添富 逆向投资 混合型证 券投资 基金、 汇添 富理财 30 天 债券型证 券投资基 金、 汇添富 理
财 60 天债券型证 券投资基 金、汇添 富理财 14 天 债券 型证券投资 基 金、汇 添富季季 红定期开 放债
券型证券投资基金、汇添 富多元收益债券 型证券投资 基金、汇添富收益快线货 币市场基金、汇 添
富优选回报 混合型证 券投资基 金、汇添 富消费行 业混 合型证券投 资基金、 汇添富理财 7 天债 券型
证券投资基 金、 汇添富实 业债债券 型证券 投资基金、 汇添富美丽 30 混合型 证券投资 基金、 汇添 富
高息债债券型证券投资基 金、汇添富中证 主要消费交 易型开放式指数证券投资 基金、汇添富中 证
医药卫生交易型开放式指 数证券投资基金 、中证能源 交易型开放式指数证券投 资基金、中证金 融
地产交易型开放式指数证 券投资基金、汇 添富年年利 定期开放债券型证券 投资 基金、汇添富现 金
宝货币市场 基金、汇 添富沪深 300 安中 动态策略 指数 型证券投资 基金、汇 添富纯债 债券型证 券投
资基金（LOF） 、汇添富安 心中国债券型证 券投资基金 、汇添富双利增强债券型 证券投资基金、 汇
添富添富通货币市场基金 、汇添富全额宝 货币市场基 金、汇添富恒 生指数分级 证券投资基金、 汇汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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添富和聚宝货币市场基金 、汇添富移动互 联股票型证 券投资基金、汇添富环保 行业股票型证券 投
资基金、汇添富外延增长 主题股票型证券 投资基金、 汇添富收益快钱货币市场 基金、汇添富成 长
多因子量化策略股票基金 、汇添富中证主 要消费交易 型开放式指数证券投资 基 金联接基金、汇 添
富医疗服务混合型证券投 资基金、汇添富 国企创新增 长股票型证券投资基金、 汇添富民营新动 力
股票型证券投资基金、汇 添富安鑫智选灵 活配置混合 型证券投资基金、汇添富 新兴消费股票型 证
券投资基金、汇添富达欣 灵活配置混合型 证券投资基 金、汇添富中证精准医疗 主题指数型发起 式
证券投资基金（LOF ） 、汇 添富盈鑫保本混 合型证券投 资基金、汇添富稳健添利 定期开放债券型 证
券投资基金、汇添富盈安 保本混合型证券 投资基金、 汇添富多策略定期开放灵 活配置混合型发 起
式证券投资基金、汇添富 沪港深新价值股 票型证券投 资基金、中证上海国企交 易 型开放式指数 证
券投资基金、汇添富盈稳 保本混合型证券 投资基金、 中证上海国企交易型开放 式指数证券投资 基
金联接基金 、 汇添 富保鑫 保本混合 型证券投 资基金 、 汇添富长添 利定期开 放债券型 证券投资 基金、
汇添富新睿精选灵活配置 混合型证券投资 基金、汇添 富中证互联网医疗主 题指 数型发起式证券 投
资基金（LOF） 、汇添富中 证生物科技主题 指数型发起 式证券投资基金（LOF ） 、 汇添富鑫瑞债券 型
证券投资基金、汇添富中 证环境治理指数 型证券投资 基金（LOF） 、汇添富中证 中药指数型发起 式
证券投资基金（LOF ） 、汇 添富全球移动互 联灵活配置 混合型证券投资 基金、汇 添富鑫利债券型 证
券投资基金、汇添富绝对 收益策略定期开 放混合型发 起式证券投资基金、汇添 富中国高端制造 股
票型证券投资基金、汇添 富年年泰定期开 放混合型证 券投资基金、汇添富年年 丰定期开放混合 型
证券投资基金、汇添富精 选美元债债券型 证券投资基 金、汇添 富鑫益定期开放 债券型证券投资 基
金、汇添富年年益定期开 放混合型证券投 资基金、汇 添富鑫汇定期开放债券型 证券投资基金、 汇
添富添福吉 祥混合型 证券投资 基金、汇 添富中证 500 指数型发起 式证券投 资基金（LOF ） 、汇 添富
全球医疗保 健混合型 证券投资 基金、汇 添富盈润 混合 型证券投资 基金、 汇 添富沪深 300 指数 型发
起式证券投资基金（LOF） 、汇添富民丰回 报混合型证 券投资基金、汇添富睿丰 混合型证券投资 基
金、汇添富弘安混合型证 券投资基金、汇 添富港股通 专注成长混合型证券投资 基金、汇添富中 证
港股通高股息投资指数发 起式证券投资基 金（LOF） 、 上证上海改革发展主题交 易型开放式指数 发
起式证券投资基金、汇添 富中证全指证券 公司指数型 发起式证券投资基金（LOF ） 、汇添富价值 创
造定期开放混合型证券投 资基金、汇添富 鑫永定期开 放债券型发起式证券投资 基金、汇添富熙 和
精选混合型证券投资基金 、汇添富民安增 益定期开放 混合型证券 投资基金、汇 添富行业整合主 题
混合型证券投资基金、汇 添富沪港深大盘 价值混合型 证券投资基金、汇添富鑫 泽定期开放债券 型
发起式证券投资基金、汇 添富价值多因子 量化策略股 票型证券投资基金、汇添 富鑫盛定期开放 债
券型发起式证券投资基金 、汇添富智能制 造股票型证 券投资基金、汇添富鑫成 定期开放债券型 发汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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起式证券投资基金、汇添 富中证新能源汽 车产业指数 型发起式证券投资基金（LOF） 、汇添富文 体
娱乐主题混 合型证券 投资基金 。
4.1.2 基金 经理（或基金 经理小组） 及基金经理 助理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 （助理） 期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
过蓓
蓓
汇添富
中证主
要消费
ETF、汇
添富中
证医药
卫生
ETF、汇
添富中
证能源
ETF、汇
添富中
证金融
地产
ETF、汇
添富深
证
300ETF
基金、 汇
添富深
证
300ETF
联接基
金、 汇添
富主要
消费
ETF 联
接基金、
汇添富
中证生
物科技
指数
（LOF）
基金、 汇
添富中
证中药
2015 年8 月3 日 - 7 年
国籍：中国 ，学历： 中国科学
技 术 大 学 金 融 工 程 博 士 研 究
生，相关业 务资格： 证券投资
基金从业资 格。从业 经历：曾
任国泰基金 管理有限 公司金 融
工程部助理 分析师、 量化投资
部基金经理 助理。2015 年6 月
加入汇添富 基金管理 股份有限
公司任基金 经理助理 ，2015 年
8 月 3 日至 今任中证 主要消费
ETF 基金、 中证医药 卫生 ETF
基金、中证 能源 ETF 基金、中
证金融地产 ETF 基金 、汇添富
中证主要消 费 ETF 联 接基金的
基金经理，2015 年 8 月 18 日
至今任汇添 富深证 300ETF 基
金、 汇添富深 证 300ETF 基金联
接基金的基 金经理， 2016 年12
月 22 日至 今任汇添 富中证生
物科技指数 （LOF） 基 金的基金
经理，2016 年 12 月 29 日至今
任汇添富中 证中药指 数（LOF）
基金的基金 经理，2018 年5 月
23 日 至 今 任 汇 添 富 中 证 新 能
源汽车产业 指数 （LOF ） 基金的
基金经理。 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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指数
（LOF）
基金、 汇
添富中
证新能
源汽车
产业指
数（ LOF）
基金的
基金经
理。
注：1 、 基金的首 任基金经 理， 其 “任职日 期 ” 为基 金 合同生效日 ， 其 “ 离职日期 ”为根据 公司决
议确定的解 聘日期；
2、 非首 任基金经 理， 其 “任职 日期 ” 和 “离任日 期 ” 分别指根据 公司决议 确定的聘 任日期和 解聘
日期；
3、证券从业 的含义遵 从行业协 会《证券 业从业 人员 资格管理办 法》的相 关规定。
4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
本基金管理人在本报告期 内严格遵守《中华 人民共和 国证券投资基金法》及其 他相关法律法
规、证监会规定和本基金 合同 的约定，本 着诚实信用 、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产， 在
严格控制风险的基础上， 为基金份额持有 人谋求最大 利益，无损害基金持有人 利益的行为。本 基
金无重大违 法、违规 行为，本 基金投资 组合符合 有关 法规及基金 合同的约 定。
4.3 管理 人对报告期内 公平交易情 况的专项说 明
4.3.1 公平 交易制度的执 行情况
本基金管理人高度重视投 资者利益保护，根 据中国证 监会《证券投资基金管理 公司公平交易
制度指导意见》等法规， 借鉴国际经验， 建立了健全 、有效的公平交易制度体 系，形成涵盖开 放
式基金、特定客户资产管 理以及社保与养 老委托资产 的投资管理，涉及交易所 市场、银行间市 场
等各投资市场，债券、股 票、回购等各投 资标的，并 贯穿分工授权、研究分析 、投资决策、交 易
执行、业绩 评估、监 督检查各 环节的公 平交易机 制。
本报告期内，基金管理人 对公平交易制度和 公平交易 机制实现了流程优化和进 一步系统化，
确保全程嵌入式风险控制 体系的有效运行 ，包括投资 独立决策、研究公平分享 、集中交易公平 执汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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行、交易严 密监控和 报告及时 分析等在 内的公平 交易 各环节执行 情况良好 。
本报告期内，通过投资交 易监控、交易数据 分析以及 专项稽核检查，本基金管 理人未发现任
何违反公平 交易的行 为。
4.3.2 异常 交易行为的专 项说明
本 报告期内基金管理人管 理的所有投资组合 参与的交 易所公开竞价同日反向交 易成交较少的
单边交易量 超过该证 券当日总 成交量 5% 的交易次 数 为 4 次， 由 于组合投 资策略导 致。 经检 查和分
析未发现异 常情况。
4.4 管理 人对报告期内 基金的投资 策略和业绩 表现的说 明
4.4.1 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
2018 年上半年 ，沪深 300 指 数下跌 12.9% ，创业 板指 下跌 8.33%，尤 其自 5 月下旬 开始市场
出现大幅单边下跌。从宏 观经济基本面来 看，房地产 投资和制造业投资较为稳 健，但基建投资 下
滑。财政收入保持高增速 但支出节奏缓慢 ，表明未来 有扩张支出的空间。但 是 ，二季度棚改货 币
化调整、光伏补贴退出、 汇率波动等众多 因素对内需 产生冲击，叠加中美贸易 摩擦再次升温， 影
响了投资者对于经济前景 的预期。金融去 杠杆未见放 松，政策托底末期经济下 行压力增大可能 性
加大，带动 整体风险 偏好降低 ，市场出 现连续大 幅下 跌。
2018 年上半 年，结构 性行情 更 加集中于 餐饮旅游 、医 药等少数几 个行业板 块，金融 、地产、
消费这些 2017 年表现 较好的板 块均出现 不同程 度回 调， 创业 板经过两 年的调 整， 伴 随季报和 年报
的好转，在 一季度出 现一波反 弹后继续 下跌。
报告期内，本基金遵循指 数基金的被动投资 原则，保 持了指数基金的 本质属性 。股票投资仓
位报告期内 基本保持 在 95%～100% 之间 ，基本实 现了 有效跟踪业 绩比较基 准的投资 目的。
4.4.2 报告 期内基金的业 绩表现
截至本报告 期末汇添 富中证金 融地产 ETF 基金份 额净 值为 1.4078 元， 本报 告期基金 份额净值
增长率为-16.95% ，同 期业绩比 较基准收 益率为-17.15% 。
4.5 管理 人对宏观经济 、证券市场 及行业走势 的简要展 望
2018 年市场 投资风格 仍然是以 业绩与估 值匹配为 最主 要的考量， 同时， 受 到外部因 素的影响汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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逐渐增大。中美贸易摩擦 进入实质性阶段 ，去杠杆、 严监管在外部环境不稳定 的背景下有缓和 的
空间和需 要 。货币政 策与财政 政策双管 齐下是 2018 年下半年需 要重点关 注的事件 。
总体来说，目前政府对于 经济的规划是比较 坚决的， 去杠杆、做减法很难突然 逆转，但政策
边际更加严 苛的空间 远小于政 策微调 、 权衡 的空间 ， 悲观预期在 金融资产 价格上已 较充分的 释放。
从中长期来看，市场总体 估值趋于合理， 与历史估值 相比较来看，市场表征的 宽基指数比如沪 深
300 、 上证综 值、 中证 500 指数 估值已经 处于历史 底部 区间。 下半年 随着风险 的释放 和政策的 微调，
我们认为未来市场的环境 变化方向可能是 有利于资产 价格表现的。在经济承压 的情况下，盈利 能
力以及盈利和估值 的匹配 度将仍是市场关 注的焦点， 中小创股票中有良性业绩 增长、估值调整 到
位的股票将 获得较好 的投资机 会，但中 小创整体 趋势 性机会还是 很难见到 。
银行业是与经济高度相关 的行业，是宏观经 济的晴雨 表，也是撬动经济增长最 重要的抓手。
2018 年下半 年，资管 新规落地 将缓解市 场过度悲 观的 预期，监管 对于银行 的负面冲 击高峰已 过，
银行估值达到 5 年低位，2018 年整体 PB 估 值回落至 0.8 以下，市场 风险偏好 的变化 将使得银 行
股有更大的 弹性。投 资者可以 利用 ETF 把握震荡 市场 结构性投资 机会。
作为被动投 资的交易 所上市指 数型基金 ，汇添富 中证 金融地 产 ETF 将严格 遵守基金 合同，继
续坚持既定 的指数化 投资策略， 积极采取 有效方 法去 严格控制基 金相对业 绩比较基 准的跟踪 误差。
4.6 管理 人对报告期内 基金估值程 序等事项的 说明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《企业 会计准则》 、 《证券投资基金会计核算 业务指引》以
及中国证券监督管理委员 会颁布的《关于 证券投资基 金执行〈企业会计准则〉 估值业务及份额 净
值计价有关事项的通知》 、 《 关于进一步规范 证券投资 基金估值业务的指导意见 》以及 2017 年 9
月 5 日发布的《 中国证监 会关于证 券投资基 金估值业 务的指导意 见》 （2017 年 9 月 5 日 《关于证
券投资 基金执行〈企业 会计准则〉估值业 务及份额净 值计价有关事项的通知》 、 《关于进一步规 范
证券投资基金估值业务的 指导意见》同时 废止）等相 关规定和基金合同的约定 ，日常估值由本 基
金管理人同本基金托管人 一同进行，基金 份额净值由 本基金管理人完成估值后 ，经本基金托管 人
复核无误后由本基金管理 人对外公布。月 末、年中和 年末估值复核与基金会计 账务的核对同时 进
行。
报告期内，公司制定了证 券投资基金的估值 政策和程 序，并由投资研究部、固 定收益部、集
中交易室、基金营运部和 稽核监察部人员 及基金经理 等组成了估值委员会，负 责研究、指导基 金
估值业务。 估值委员会成 员均为公司各部 门人员，均 具有基金从业资格、专业 胜任能力和相关 工汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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作经历，且之间不存在任 何重大利益冲突 。基金经理 作为公司估值委员会的成 员，不介入基金 日
常估值业务，但应参加估 值小组会议，可 以提议测算 某一投资品种的估值调整 影响，并有权表 决
有关议案但仅享有一票表 决权，从而将其 影响程度进 行适当限制，保证基金估 值的公平、合理 ，
保持估值政 策和程序 的一贯性 。
4.7 管理 人对报告期内 基金利润分 配情况的说 明
本基金 《基金合 同》 约定 ： 在符合 基金收益 分配条件 的前提下 ， 本基 金每年收 益分配最 多 12
次，收益分配比例根据以 下原则确 定：使 收益分配后 基金净值增长率尽可能贴 近标的指数同期 增
长率。基于本基金的性质 和特点，本基金 收益分配无 需以弥补亏损为前提，收 益分配后基金份 额
净值有可能 低于面值 。
本基金本报 告期内未 进行利润 分配。
4.8 报告 期内管理人对 本基金持有 人数或基金 资产净值 预警情形的说 明
报告期内， 本基 金已连 续 60 个工 作日基金 资产净值 低 于五千万元， 根 据 《公开募 集证券投 资
基金运作管 理办法》 的有关规 定，本基 金管理人 已向 中国证监会 报告并提 出解决方 案。 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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§5 托 管 人报 告
5.1 报告 期内本基金托 管人遵规守 信情况声明
本报告期内， 本基金托 管人在对 中证金融 地产交 易型 开放式指数 证券投资 基金的托 管过程中，
严格遵守《证券投资基金 法》及其他法律 法规和基金 合同的有关规定，不存在 任何损害基金份 额
持有人利益 的行为， 完全尽职 尽责地履 行了基金 托管 人应尽的义 务。
5.2 托管 人对报告期内 本基金投资 运作遵规守 信、净值 计算、利润分 配等情况的 说明
本报告期内，中证金融地 产交易型开放式指 数证券投 资基金的管理人 ——汇添 富基金管理股
份有限公司在中证金融地 产交易型开放式 指数证券投 资基金的投资运作、基金 资产净值计算、 基
金份额申购 赎回价格 计算 、 基金费 用开支等 问题上 ， 不存在任何 损害基金 份额持有 人利益的 行为，
在各重要方面的运作严格 按照基金合同的 规定进行。 本报告期内，中证金融地 产交易型开放式 指
数证券投资 基金未进 行利润分 配。
5.3 托管 人对本半年度 报告中财务 信息等内容 的真实、 准确和完整发 表意见
本托管人依法对汇添富基 金管理股份有限公 司编制和 披露的中证金融地产交易 型开放式指数
证券投资基 金 2018 年 半年度报 告中财务 指标、 净值 表现、 利 润分配情 况、 财 务会计报 告、 投 资组
合报告等内 容进行了 核查，以 上内容真 实、准确 和完 整。 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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§6 半 年 度财 务会 计报 告 （未 经审 计）
6.1 资产 负债表
会计主体： 中证金融 地产交易 型开放式 指数证券 投资 基金
报告截止日 ： 2018 年6 月30 日
单位：人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 258,955.20 239,547.98
结算备付金
- -
存出保证金
113.01 530.45
交易性金融 资产 6.4.7.2 24,276,258.35 30,150,835.64
其中：股票 投资
24,276,258.35 30,119,335.64
基金投资
- -
债券投资
- 31,500.00
资产支持证 券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资 产 6.4.7.3 - -
买入返售金 融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清 算款
- -
应收利息 6.4.7.5 43.07 51.93
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税 资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
24,535,369.63 30,390,966.00
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回购金 融资产款
- -
应付证券清 算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人 报酬
10,612.29 12,976.00
应付托管费
2,122.46 2,595.20
应付销售服 务费
- -
应付交易费 用 6.4.7.7 2,239.14 1,926.72 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税 负债
- -
其他负债 6.4.7.8 124,466.77 150,000.00
负债合计
139,440.66 167,497.92
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 17,328,511.00 17,828,511.00
未分配利润 6.4.7.10 7,067,417.97 12,394,957.08
所有者权益 合计
24,395,928.97 30,223,468.08
负债和所有 者权益总 计
24,535,369.63 30,390,966.00
注：报告截 止日 2018 年6 月 30 日，基 金份额净 值 1.4078 元，基 金份额总 额 17,328,511.00 份。
6.2 利润 表
会计主体： 中证金融 地产交易 型开放式 指数证券 投资 基金
本报告期：2018 年 1 月1 日至2018 年6 月30 日
单位：人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年 1 月1 日至
2018 年6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月 30 日
一、收入
-4,652,807.79 4,623,553.21
1.利息收入
686.72 3,381.39
其中：存款 利息收入 6.4.7.11 668.34 3,367.78
债券利息收 入
18.38 13.61
资产支持证 券利息收 入
- -
买入返售金 融资产收 入
- -
其他利息收 入
- -
2.投资收益 （损失 以 “- ” 填 列）
387,758.02 3,479,119.71
其中：股票 投资收益 6.4.7.12 127,013.54 3,137,972.45
基金投资收 益
- -
债券投资收 益 6.4.7.13 4,449.11 2,023.39
资产支持证 券投资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收 益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 256,295.37 339,123.87
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以
“- ”号填 列）
6.4.7.17
-5,041,252.53 1,140,838.60
4.汇兑收益 （损失以“- ”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“- ”号填
列）
6.4.7.18
- 213.51 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
第 20 页 共 57 页
减：二、费用
253,490.26 325,807.13
1．管理人报 酬 6.4.10.2.1 71,060.82 110,830.64
2．托管费 6.4.10.2.2 14,212.14 22,166.17
3．销售服务 费
- -
4．交易费用 6.4.7.19 3,674.53 13,389.16
5．利息支出
- -
其中：卖出 回购金融 资产支出
- -
6． 税金及附 加
- -
7．其他费用 6.4.7.20 164,542.77 179,421.16
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-4,906,298.05 4,297,746.08
6.3 所有 者权益（基金 净值）变动 表
会计主体： 中证金融 地产交易 型开放式 指数证券 投资 基金
本报告期：2018 年 1 月1 日至2018 年6 月30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初 所有者权 益（基
金净值）
17,828,511.00 12,394,957.08 30,223,468.08
二、 本期经营活 动产生的
基金净值变 动数 （本期利
润）
- -4,906,298.05 -4,906,298.05
三、 本期基金份 额交易产
生的基金净 值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-500,000.00 -421,241.06 -921,241.06
其中：1.基 金申购款 - - -
2. 基金赎回 款 -500,000.00 -421,241.06 -921,241.06
四、 本期向基金 份额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列 ）
- - -
五、期末 所有者权 益（基
金净值）
17,328,511.00 7,067,417.97 24,395,928.97
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初 所有者权 益（基
金净值）
22,828,511.00 10,380,647.28 33,209,158.28
二、 本期经营活 动产生的
基金净值变 动数 （本期利
润）
- 4,297,746.08 4,297,746.08
三、 本期基金份 额交易产
生的基金净 值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-2,500,000.00 -3,249,233.09 -5,749,233.09
其中：1.基 金申购款 34,500,000.00 15,087,283.02 49,587,283.02
2. 基金赎回 款 -37,000,000.00 -18,336,516.11 -55,336,516.11
四、 本期向基金 份额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列 ）
- - -
五、期末 所有者权 益（基
金净值）
20,328,511.00 11,429,160.27 31,757,671.27
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表 由下列负 责人签署 ：
______ 张晖______
______李骁______
____ 雷青松____
基金管理人 负责人
主管会计 工作负责 人
会 计机构负 责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本情况
中证金融地 产交易型 开放式指 数证券投 资基金 （以下 简称 “本 基金”) ， 系经 中国证券 监督管
理委员会（以下简称 “中国 证监会 ”）证监许 可[2013]758 号文《关于核准 中证金融地产交易 型
开放式指数证券投资基金 募集的批复》的 核准，由汇 添富基金管理有限公司（ 现汇添富基金管 理
股份有限公 司）向社 会公开发 行募集， 基金合同 于 2013 年 8 月 23 日正式生 效，首次 设立募集 规
模为 747,828,511.00 份基金份 额。 本基金 为交易型 开 放式， 存续期限 不定。 本基 金的基金 管理人
为汇添富基金管理股份 有 限公司，注册登 记机构为中 国证券登记结算有限责 任 公司，基金托管 人
为中国工商 银行股份 有限公司 。 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融 工具，包 括国内依法发行上市的股 票（包括中小
板、 创业板及 其他经中 国证监会 核准上市 的股票） 、 债 券、 货币市场 工具、 权证 、 股指期 货、 资产
支 持证 券以及 法律 法规或 中国 证监会 允许 基金投 资的其 他金 融工具(但 须符 合中国 证监会 相关 规
定) 。本基金主要采取完全 复制法。正常情 况下，本 基金日均跟踪偏离度的绝 对值不超过 0.1% ，
年化跟踪误 差不超过2%。本基 金的业绩 比较基准 为中 证金融地产 指数收益 率。
6.4.2 会计 报 表的编制基 础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计 准则 — 基 本准则》以及其后颁布及 修订的具体会
计准则、 应用指南 、 解 释以及其 他相关规 定 （ 以下统 称 “企业 会计准则 ” ） 编制， 同时 ， 对于在 具
体会计核算和信息披露方 面，也参考了中 国证券投资 基金业协会修订并发布的 《证券投资基金 会
计核算业务 指引》 、 中国证 监会制定 的 《 中国证券 监督 管理委员会 关于证券 投资基金 估值业务 的指
导意见》 、 《 证券投资 基金信息 披露管理 办法》 、 《 证券 投资基金信 息披露内 容与格式 准则》第 2 号
《年度报告 的内容与 格式》 、 《 证券投资 基金信息 披露 编报规则》第 3 号《 会计报表 附注的编 制及
披露》 、 《证 券投资基 金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年 度报告和半 年度报告> 》 、其他 中国证监 会及
中国证券投 资基金业 协会颁布 的相关规 定。
本财务报表 以本基金 持续经营 为基础列 报。
6.4.3 遵循 企业会计准则 及其他有关 规定的声明
本财务报表 符合企业 会计准则 的要求， 真实、完 整地 反映了本基 金于 2018 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2018 年上 半年的经 营成果和 净值变 动情 况。
6.4.4 本报 告期所采用的 会计政策、 会计估计与 最近一期 年度报告相一 致的说明
本报告期所 采用的会 计政策、 会计估计 与最近一 期年 度报告相一 致。
6.4.5 会计 政策和会计估 计 变更以及 差错更正的 说明
本基金本报 告期无重 大会计差 错的内容 和更正金 额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务院批 准， 财 政部 、 国家税 务总局研 究决定 ， 自2008 年4 月24 日起 ， 调整 证券 （股票）
交易印花税 税率，由 原先的 3‰ 调整为 1‰ ； 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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经国务院批 准，财政 部、国家 税务总局 研究决定 ，自 2008 年9 月 19 日起， 调整由出 让方按
证券（股票 ）交易印 花税税率 缴纳印花 税，受让 方不 再征收，税 率不变；
根据财政部、国家税务总局财 税[2005]103 号文《关 于股权分置试点改革有关税收 政策问题
的通知》 的规定 ， 股权 分置改革 过程中因 非流通 股 股 东向流通股 股东支付 对价而发 生的股权 转让，
暂免征收印 花税。
6.4.6.2 增 值税
根据财政部 、国家税 务总局财 税[2016]36 号文《 关于 全面推开营 业税改增 值税试点 的通知》
的规定， 经国务 院批准， 自2016 年5 月1 日 起在全国 范围内全面 推开营业 税改征增 值税试点， 金
融业纳入试点范围，由缴 纳营业税改为缴 纳增值税。 对证券投资基金（封闭式 证券投资基金， 开
放式证券投资基金）管理 人运用基金买卖 股票、债券 的转让收入免征增值税； 国债、地方政府 债
利息收入以 及金融同 业往来利 息收入免 征增值税 ；存 款利息收入 不征收增 值税；
根据财政部 、 国家税 务总局财 税[2016]46 号文 《 关于 进一步明确 全面推开 营改增试 点金融 业
有关政策的通知》的规定 ，金融机构开展 的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债 券
取得的利息 收入属于 金融同业 往来利息 收入；
根据财政部 、 国家税 务总局财 税[2016]70 号文 《 关于 金融机构同 业往来等 增值税政 策的补充
通知》的规定，金融机构 开展的买断式买 入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有 金
融债券取得 的利息收 入属于金 融同业往 来利息收 入；
根据财政部、国家税务总局财 税[2016]140 号文《关 于明确金融、房地产开发、教 育辅助服
务等增值税政策的通知》 的规定，资管产 品运营过程 中发生的增值税应税行为 ，以资 管产品管 理
人为增值税 纳税人；
根据财政部 、 国家税 务总局财 税[2017]56 号文 《 关于 资管产品增 值税有关 问题的通 知》 的规
定， 自 2018 年1 月 1 日 起， 资管产品 管理人 运营资管 产品过程中 发生的增 值税应税 行为 （以下 简
称“ 资管产品运营业务 ”） ，暂适用简易计 税方法， 按照 3% 的征收率缴纳增 值税，资管产品 管理
人未分别核算资管产品运 营业务和其他业 务的销售额 和增值税应纳税额的除外 。资管产品管理 人
可选择分别 或汇总核 算资管产 品运营业 务销售额 和增 值税应纳税 额。 对资 管产品在 2018 年 1 月1
日前运营过程中发生的增 值税应税行为， 未缴纳增值 税的，不再缴纳；已缴纳 增值税的，已纳 税
额从资管产 品管理人 以后月份 的增值税 应纳税额 中抵 减；
根据财政部 、 国家税 务总局财 税[2017]90 号文 《 关于 租入固定资 产进项税 额抵扣等 增值税政
策的通知 》 的规定 ， 自 2018 年1 月1 日起 ， 资管产 品 管理人运营 资管产品 提供的贷 款服务 、 发生
的部分金融 商品转让 业务， 按照以 下规定 确定销售 额 ： 提供贷款服务， 以 2018 年 1 月 1 日 起产生汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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的利息及利 息性质的 收入为销 售额；转 让 2017 年 12 月 31 日前 取得的 股票（不 包括限售 股） 、 债
券、 基金 、 非货物 期货， 可以选 择按照实 际买入价 计 算销售额 ， 或者以 2017 年最 后一个交 易日的
股票收盘价（2017 年 最后一个交易日处 于停牌期间 的股票，为停牌前最后一 个交易日收盘价） 、
债券估值 （中债 金融估值 中心有限 公司或 中证指数 有 限公司提供 的债券估 值） 、 基金份 额净值、 非
货物期货结 算价格作 为买入价 计算销售 额。
6.4.6.3 企 业所得税
根据财政部 、 国家 税务总局 财税[2004]78 号文 《关 于 证券投资基 金税收政 策的通知 》 的规 定，
自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投资基 金 （封 闭式证券 投资基金 ， 开放式 证券投资 基金） 管理人运
用基金买卖 股票、债 券的差价 收入，继 续免征企 业所 得税；
根据财政部、国家税务总局财 税[2005]103 号文《关 于股权分置试点改革有关税收 政策问题
的通知》的规定，股权分 置改革中非流通 股股东通过 对价方式向流通股股东支 付的股份、现金 等
收入，暂免 征收流通 股股东应 缴纳的企 业所得税 ；
根据财政部、国家税务总局 财税[2008]1 号文《关于 企业所得税若干优惠政策的 通知》的规
定，对证券投资基金从证 券市场中取得的 收入，包括 买卖股票、债券的差价收 入，股权的股息 、
红利收入， 债券的利 息收入及 其他收入 ，暂不征 收企 业所得税。
6.4.6.4 个 人所得税
根据财政部、国家税务总局财 税[2005]103 号文《关 于股权分置试点改革有关税收 政策问题
的通知》的规定，股权分 置改革中非流通 股股东通过 对价方式向流通股股东支 付的股份、现金 等
收入，暂免 征收流通 股股东应 缴纳的个 人所得税 ；
根据财政部、国家税务总局财 税[2008]132 号文《财 政部、国家税务总局关于储蓄 存款利息
所得有关个 人所得税 政策的通 知》的规 定，自 2008 年 10 月 9 日起 ，对储蓄 存款利息 所得暂免 征
收个人所得 税；
根据财政部 、 国家税 务总局、 中国证监 会财税[2012]85 号文 《关 于实施上 市公司股 息红利 差
别化个人所 得税政策 有关问题 的通知》 的 规定， 自 2013 年1 月 1 日起， 证券 投资基金 从公开发 行
和转让市场 取得的上 市公司股 票，持股 期限在 1 个月 以内（含 1 个月 ）的，其 股息红利 所得全额
计入应纳税 所得额 ； 持股 期限在 1 个月以上 至 1 年 （ 含1 年 ） 的 ， 暂减按 50% 计入应 纳税所 得额；
持股期限超 过 1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应纳 税所得额 。 上述所得统 一适用 20% 的税率 计征个人 所得
税；
根据财政部、国家税务总局、 中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司 股息红利差别
化个人所得 税政策有 关问题的 通知》 的规 定， 自 2015 年9 月 8 日 起， 证 券投资 基金从公 开发行 和汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
第 25 页 共 57 页
转让市场取 得的上市 公司股票 ，持股期 限超 过 1 年的 ，股息红利 所得暂免 征收个人 所得税。
6.4.7 重要 财务报表项目 的说明
6.4.7.1 银行 存款
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
活期存款 258,955.20
定期存款 -
其中：存款 期限 1 个 月以内 -
存款期限1-3 个月 -
存款 期限 3 个 月以上 -
其他存款 -
合计： 258,955.20
6.4.7.2 交易 性金融资产
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
成本 公允价值 公允价值变 动
股票 24,939,670.31 24,276,258.35 -663,411.96
贵金属投资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 24,939,670.31 24,276,258.35 -663,411.96
6.4.7.3 衍生 金融资产/ 负债
注：本基金 本报告期 末无衍生 金融资产/ 负债余 额。 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
第 26 页 共 57 页
6.4.7.4 买入 返售金融资产
6.4.7.4.1 各项 买入返售金融 资产期末余 额
注：本基金 本报告期 末未持有 买入返售 金融资产。
6.4.7.4.2 期末 买断式逆回购 交易中取得 的债券
注：本基金 本报告期 末未持有 买断式逆 回购交易 中取 得的债券。
6.4.7.5 应收 利息
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
应收活期存 款利息 43.07
应收定期存 款利息 -
应收其他存 款利息 -
应收结算备 付金利息 -
应收债券利 息 -
应收资产支 持证券利 息 -
应收买入返 售证券利 息 -
应收申购款 利息 -
应收黄金合 约拆借孳 息 -
其他 -
合计 43.07
6.4.7.6 其他 资产
注：本基金 本报告期 末无其他 资产余额 。
6.4.7.7 应付 交易费用
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
交易所市场 应付交易 费用 2,239.14
银行间市场 应付交易 费用 -
合计 2,239.14
6.4.7.8 其他 负债
单位 ：人民币 元
项目 本期末 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
第 27 页 共 57 页
2018 年 6 月30 日
应付券商交 易单元保 证金 -
应付赎回费 -
应付信息披 露费 24,878.20
应付审计费 19,835.79
应付指数使 用费 50,000.00
应付上市费 29,752.78
合计 124,466.77
6.4.7.9 实收 基金
金额单位： 人民币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份额（ 份） 账面金额
上年度末 17,828,511.00 17,828,511.00
本期申购 - -
本期赎回( 以"-" 号填列) -500,000.00 -500,000.00
本期末 17,328,511.00 17,328,511.00
注：申购含 红利再投 、转换入 份额，赎 回含转换 出份 额。
6.4.7.10 未分 配利润
单位：人民 币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润 合计
上年度末 17,168,102.52 -4,773,145.44 12,394,957.08
本期利润 134,954.48 -5,041,252.53 -4,906,298.05
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的变动 数
-481,170.93 59,929.87 -421,241.06
其中：基金 申购款 - - -
基金赎回款 -481,170.93 59,929.87 -421,241.06
本期已分配 利润 - - -
本期末 16,821,886.07 -9,754,468.10 7,067,417.97
6.4.7.11 存款 利息收入
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年6 月30 日
活期存款利 息收入 652.40
定期存款利 息收入 - 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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其他存款利 息收入 -
结算备付金 利息收入 15.02
其他 0.92
合计 668.34
注：表中“ 其他”为 结算保证 金利息收 入。
6.4.7.12 股票 投资收益
6.4.7.12.1 股票 投资收益项目 构成
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
股票投资收 益 —— 买 卖股票差 价收入 -71,271.98
股票投资收 益 —— 赎 回差价收 入 198,285.52
股票投资收 益 —— 申 购差价收 入 -
合计 127,013.54
6.4.7.12.2 股票 投资收益 —— 买卖股票差 价收入
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
卖出股票成 交总额 1,218,143.30
减： 卖出股 票成本总 额 1,289,415.28
买卖股票差 价收入 -71,271.98
6.4.7.12.3 股票 投资收益 —— 赎回差价收 入
单位 ：人民币 元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
赎回基金份 额对价总 额 921,241.06
减： 现金支 付赎回款 总额 10,097.06
减： 赎回股 票成本总 额 712,858.48
赎 回差价收 入 198,285.52
6.4.7.13 债券 投资收益
单位：人民 币元
项目 本期 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
第 29 页 共 57 页
2018年1月1 日至2018 年6月30 日
卖 出债券（ 债转股及 债券到期 兑付）成 交总
额
74,671.22
减 ：卖出债 券（债转 股及债券 到期兑付 ）成
本总额
70,200.00
减：应收利 息总额 22.11
买卖债券差 价收入 4,449.11
6.4.7.13.1 资产 支持证券投资 收益
注：本基金 本报告期 无资产支 持证券投 资收益。
6.4.7.14 贵金 属投资收益
注：本基金 本报告期 无贵金属 投资收益 。
6.4.7.15 衍生 工具收益
注：本基金 本报告期 无衍生工 具收益。
6.4.7.16 股利 收 益
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年6 月30 日
股票投资产 生的股利 收益 256,295.37
基金投资产 生的股利 收益 -
合计 256,295.37
6.4.7.17 公允 价值变动收益
单位：人民 币元
项目名称
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
1.交易性金 融资产 -5,041,252.53
—— 股票投 资 -5,041,252.53
—— 债券投 资 -
—— 资产支 持证券投 资 -
—— 贵金属 投资 -
—— 其他 -
2.衍生工具 -
—— 权证投 资 -
3.其他 - 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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减： 应税金 融商品公 允价值 变动产生 的预估增
值税
-
合计 -5,041,252.53
6.4.7.18 其他 收入
注：本基金 本报告期 无其他收 入。
6.4.7.19 交易 费用
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
交易所市场 交易费用 3,674.53
银行间市场 交易费用 -
合计 3,674.53
6.4.7.20 其他 费用
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费用 19,835.79
信息披露费 14,878.20
账户维护费 -
银行费用 76.00
指数 使用费 100,000.00
上市年费 29,752.78
合计 164,542.77
6.4.8 或有 事项、资产负 债表日后事 项的说明
6.4.8.1 或有 事项
截至资产负 债表日， 本基金无 需要披露 的重大或 有事 项。
6.4.8.2 资产 负债表日后事 项
截至财务报 表批准日 ，本基金 无需要披 露的资产 负债 表日后事项 。
汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
第 31 页 共 57 页
6.4.9 关联 方关系
6.4.9.1 本报 告期存在控制 关系或其他 重大利害关 系的关联 方发生变化的 情况
本报告期内 未发生与 本基金存 在控制关 系或其他 重大 利害关系的 关联方发 生变化的 情况。
6.4.9.2 本报 告期与基金发 生关联交易 的各关联方
关联方名称 与本基金的 关系
汇添富基金 管 理股份 有限公司 基金管理人 、基金销 售机构
中国工商银 行股份有 限公司（ “ 工商银 行 ”） 基金托管人 、基金代 销机构
东方证券股 份有限公 司（ “东 方证券 ” ） 基金管理人 的股东、 基金代销 机构
注：以下关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。
6.4.10 本报 告期及上年度 可比期间的 关联方交易
6.4.10.1 通过 关联方交易单 元进行的交 易
6.4.10.1.1 股票 交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度可比 期间
2017年1 月1 日至2017 年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的 比例
成交金额
占当期股票
成交总额的 比例
东方证券股 份有限公 司 2,418,592.30 100.00% 9,091,577.65 100.00%
6.4.10.1.2 债券 交易
金额单位 ：人民币 元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的 比例
成交金额
占当期债券
成交总额的 比例
东方证券股 份有限公 司 74,671.22 100.00% 99,037.00 100.00%
6.4.10.1.3 债券 回购交易
注：本基金 本报告期 及上 年度 可比期间 均未通过 关联 方交易单元 进行回购 交易。
6.4.10.1.4 权证 交易
注：本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未通过 关联 方交易单元 进行权证 交易。 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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6.4.10.1.5 应支 付关联方的佣 金
金额 单位：人 民币元
关联方名称
本期
2018 年1月1 日至2018 年6月30日
当期
佣金
占当期佣金 总量
的比例
期末应付佣 金余
额
占期末应付 佣金总
额的比例
东方证券股 份有限公 司 2,239.14 100.00% 2,239.14 100.00%
关联方名称
上年度可比 期间
2017 年1月1 日至2017 年6月30日
当期
佣金
占当期佣金 总量
的比例
期末应付佣 金余
额
占期末应付 佣金总
额的比例
东方证券股 份有限公 司 8,428.26 100.00% 8,317.68 100.00%
注： 上述佣金按 市场佣金 率计算， 扣 除证券公 司需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖) 经手费、 证 券
结 算风 险基金 和上海 证券 交易所 买( 卖) 证管费 等） 。管 理人 因此从 关联方 获取 的其他 服务 主要 包
括：为本基 金提供的 证券投资 研究成果 和市场信 息服 务。
6.4.10.2 关联 方报酬
6.4.10.2.1 基金 管理费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6
月 30 日
上年度可比 期间
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
71,060.82 110,830.64
其中： 支付销 售机构的 客
户维护费
- -
注：本基金 的管理费 按前一日 基金资产 净值的 0.5% 年 费率计提。 管理费的 计算方法 如下：
H＝ E×0.5% ÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费每日计算，逐 日累计至每月月 末，按月支 付，由基金管理人向基金 托管人发送基金 管
理费划 款指 令， 基金托 管人复核 后于次月 前 2 个 工作 日内从基金 财产中一 次性支付 给基金管 理人。
若遇法定节 假日、公 休假等， 支付日期 顺延。
6.4.10.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
第 33 页 共 57 页
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6
月 30 日
上年度可比 期间
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
14,212.14 22,166.17
注：本基金 的托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.1% 的 年费率计提 。托管费 的计算方 法如下：
H＝ E×0.1% ÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管 费每日计算，逐 日累计至每月月 末，按月支 付，由基金管理人向基金 托管人发送基金 托
管费划款指 令，基金 托管人复 核后于次 月前 2 个工作 日内从基金 财产中一 次性支取 。若遇法 定节
假日、公休 日等，支 付日期顺 延。
6.4.10.3 与关 联方进行银行 间同业市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未与关 联方 进行银行间 同业市场 的债券(含 回购)交 易。
6.4.10.4 各关 联方投资本基 金的情况
6.4.10.4.1 报告 期内基金管理 人运用固有 资金投资本 基金的情 况
注：本基金 的基金管 理人本报 告期及上 年度可比 期间 均未运用固 有资金投 资本基金 。
6.4.10.4.2 报告 期末除基金管 理人之外的 其他关联 方 投资本基 金的情况
注：本报告 期末及上 年度末除 基金管理 人之外的 其他 关联方未投 资本基金 。
6.4.10.5 由关 联方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收 入
单位：人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度可比 期间
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入
中国工商银行股
份有限公司
258,955.20 652.40 349,639.77 3,166.67
6.4.10.6 本基 金在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
注：本基金 本期和上 年度可比 期间在承 销 期内未 参与 关联方承销 证券。
6.4.11 利润 分配情况
注：本基金 本报告期 内未进行 利润分配 。 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
第 34 页 共 57 页
6.4.12 期末 （2018 年 6 月 30 日） 本基金持有的 流通受限 证券
6.4.12.1 因认 购新发/ 增 发证券而于 期末持有的流 通受限证 券
注：本基金 无因认购 新发/增发 证券而于 期末持 有的 流通受限证 券。
6.4.12.2 期末 持有的暂时停 牌等流通受 限股票
金额单位： 人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
000540
中天
金融
2017
年8
月21
日
重大
资产
重组
停牌
4.87 - - 25,920 111,561.70 126,230.40 -
002147
新光
圆成
2018
年1
月18
日
重大
资产
重组
停牌
14.76 - - 3,300 39,989.21 48,708.00 -
600848
上海
临港
2018
年6
月15
日
重大
资产
重组
停牌
21.67 - - 1,800 35,219.51 39,006.00 -
6.4.12.3 期末 债券正回购交 易中作为抵 押的债券
6.4.12.3.1 银行 间市场债券正 回购
截至本 报告期 末 2018 年 6 月 30 日 止，本基 金无 因从事银行 间市场债 券正回购 交易形成 的卖
出回购金 融 资产款余 额。
6.4.12.3.2 交易 所市场债券正 回购
截至本报告 期末 2018 年6 月 30 日止， 本基金无 因从 事交易所市 场债券正 回购交易 形成的卖
出回购金融 资产款余 额。
6.4.13 金融 工具风险及管 理
6.4.13.1 风险 管理政策和组 织架构
本基金在日常经营活动中 涉及的财务风险主 要包括信 用风险、流动性风险及市 场风险。本基汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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金管理人制定了政策和程 序来识别及分析 这些风险， 并设定适当的风险限额及 内部控制流程， 通
过可靠的管 理及信息 系统持续 监控上述 各类风险 。
本基金管理人建立了董事 会、经营管理层、 风险管理 部门、各职能部门四级风 险管理组织架
构，并明确 了相应的 风险管理 职能 。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手 未履行合 约责任，或者基金所投资 证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期 本息，导致基金 资产损失和 收益变化的风险。本基金 均投资于具有良 好
信用等级的证券，且通过 分散化投资以分 散信用风险 。本基金投资于一家上市 公司发行的证券 市
值不超过基金资产净值 的 10%，且本基金 与由本基金 管理人管理的其他基金共 同持有一家公司 发
行的证券， 不得超过 该证券的10% 。
本基金的银行存款均存放 于信用良好的银行 ，申购交 易均通过具有基金销售资 格的金融机构
进行。 另 外， 在交易所 进行的交 易均与中 国证券 登记 结 算有限责 任公司完 成证券交 收和款项 清算，
因此违约风 险发生的 可能性很 小； 基金在 进行银 行间 同业市场交 易前均对 交易对手 进行信用 评估，
以控制相应 的信用风 险。
6.4.13.3 流动 性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难 易程度。 本基金的流动性风险一方 面来自于基金
份额持有人可随时要求赎 回其持有的基金 份额，另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活 跃
而带来的变 现困难。
本基金所持 证券均在 证券交易 所上市， 除 在附注 6.4.12 中列示的本 基金于 期末持有 的流通受
限证券外，本期末本基金 的其他资产均能 及时变现。 此外，本基金可通过卖出 回购金融资产 方式
借入短期资 金应对流 动性需求 ，其上限 一般不超 过基 金持有的债 券资产的 公允价值 。
本基金管理人每日预测本 基金的流动性需求 ，并同时 通过独立的风险管理部门 设定流动性比
例要求，对 流动性指 标进行持 续的监测 和分析。
6.4.13.3.1 报告 期内本基金组 合资产的流 动性风险分 析
本基金的基金管理人严格 按照《公开募集证 券投资基 金运作管理办法》及《公 开募集开放式
证券投资基金流动性风险 管理规定》等有 关法规的要 求建立健全开放式基金流 动性风险管理的 内
部控制体系，审慎评估各 类资产的流动性 ，针对性制 定流动性风险管理措施， 对本基金组合资 产
的流动性风险进行管理 。 本基金的基金管 理人采用监 控基金组合资产持仓集中 度指标、逆回购 交汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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易的到期日 与交易对 手的集中 度、流动 性受限资 产比 例、基金组 合资产中 7 个工作 日可变现 资产
的可变现价值以及压力测 试等方式防范流 动性风险。 并于开放日对本基金的申 购赎回情况进行 监
控，保持基 金投资组合中 的可用现金头寸 与之相匹配 ，确保本基金资产的变现 能力与投资者赎 回
需求的匹配与平衡。本基 金的基金管理人 在基金合同 中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况 下
赎回申请的 处理方式 ，控制因 开放申购 赎回模式 带来 的流动性风 险，有效 保障基金 持有人利 益。
本基金所持证券均在证券 交易 所上市；因此 ，除本基 金于期末持有的流通受限 证券外，本期
末本基金的其他资产均能 及时变现。此外 ，本基金可 通过卖出回购金融资产方 式借入短期资金 应
对流动性需 求，其上 限一般不 超过基金 持有的债 券资 产的公允价 值。
本基金管理人每日预测本 基金的流动性需求 ，并同时 通过独立的风险管理部门 设定流动性比
例要求，对 流动性指 标进行持 续的监测 和分析。
本报告期内 ，本基金 未发生重 大流动性 风险事件 。
6.4.13.4 市场 风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值 或未来现 金流量因所处市场各类价 格因素的变动
而发生波动 的风险， 包括利率 风险、外 汇风险和 其他 价格 风险。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受 市场利率 变动而发生波动的风险。 本基金的生息
资产主要为 银行存款 、债券投 资、结算 备付金和 存出 保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率 风险敞口
单位：人民 币元
本期末
2018 年6 月30 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
258,955.20 - - - - - 258,955.20
存出保证金
113.01 - - - - - 113.01
交易性金融 资产
- - - - - 24,276,258.35 24,276,258.35
应收利息
- - - - - 43.07 43.07
其他资产
- - - - - - -
资产总计 259,068.21 - - - - 24,276,301.42 24,535,369.63
负债
应付管理人 报酬 - - - - - 10,612.29 10,612.29
应付托管费 - - - - - 2,122.46 2,122.46 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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应付交易费 用 - - - - - 2,239.14 2,239.14
其他负债 - - - - - 124,466.77 124,466.77
负债总计 - - - - - 139,440.66 139,440.66
利率敏感度 缺口 259,068.21 - - - - 24,136,860.76 24,395,928.97
上年度末
2017 年 12 月31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 239,547.98 - - - - - 239,547.98
存出保证金 530.45 - - - - - 530.45
交易性金融 资产 - - 31,500.00 - - 30,119,335.64 30,150,835.64
应收利息 - - - - - 51.93 51.93
资产总计 240,078.43 - 31,500.00 - - 30,119,387.57 30,390,966.00
负债
应付管理人 报酬 - - - - - 12,976.00 12,976.00
应付托管费 - - - - - 2,595.20 2,595.20
应付交易费 用 - - - - - 1,926.72 1,926.72
其他负债 - - - - - 150,000.00 150,000.00
负债总计 - - - - - 167,497.92 167,497.92
利率敏感度 缺口 240,078.43 - 31,500.00 - - 29,951,889.65 30,223,468.08
注：上表统计了本基金资 产及负债的利率 风险敞口。 表中所示为本基金资产及 负债的公允价值 ，
并按照合约 规定的重 新定价日 或到期日 孰早者进 行了 分类。
6.4.13.4.1.2 利率 风险的敏感性 分析
注：本基金 本报告期 末及上年 度末计息 资产仅包 括银 行存款、结 算备付金 及存 出保 证金，且 均以
活期存款利 率或相对 固定的利 率计息； 假定利率 变动 仅影响其未 来收益， 而对其本 身的公允 价值
无重大影响 ， 因而 在本基 金本报告 期末及上 年度末未 持有其他计 息资产/负 债的情况 下， 利率变动
对基金资产 净值的影 响并不显 著。
6.4.13.4.2 外汇 风险
本基金的所 有资产及 负债以人 民币计价 ，因此无 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其他 价格风险
本基金其他价格风险主要 系市场价格风险， 市场价格 风险是指基金所持金融工 具的公允价值
或未来现金流量因除市场 利率和外汇汇率 以外的市场 价格因素变动而发生波动 的风险。本基金 主
要投资于标的指数成份股 、备选成份股， 所面临的最 大市场 价格风险由所持有 的金融工具的公 允
价值决定。本基金通过投 资组合的分散化 降低市场价 格风险，并且本基金管理 人每日对本基金 所
持有的证券 价格实施 监控。 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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6.4.13.4.3.1 其他 价格风险敞口
金额单位： 人民币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融 资产-股票 投资 24,276,258.35 99.51 30,119,335.64 99.66
交易性金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性金融 资产 －债 券投资 - - 31,500.00 0.10
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金融资 产－权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 24,276,258.35 99.51 30,150,835.64 99.76
注：本基金投资于标的指 数成份股、备选 成份股的资 产比例不低于基金资产 的 90%；权证、 股指
期货及其他金融工具的投 资比例依照法律 法规或监管 机构的规定执行。于资产 负债表日，本基 金
面临的整体 市场价格 风险列示 如上表所 示。
6.4.13.4.3.2 其他 价格风险的敏 感性分析
假设
本基金的市 场价格风 险主要源 于证券市 场 的系统 性风 险，即从长 期来看， 本基金
所投资的证 券与业绩 比较基准 的变动呈 线性相关 ，且 报告期内的 相关系数 在资产
负债表日后 短期内保 持不变；
以下分析中 ， 除市场 基准发 生变动， 其他影 响基金资 产净值的风 险变量保 持不变。
分析
相关风险变 量的变动
对资产负债 表日基金 资产净值 的
影响金额（ 单位：人 民币元）
本期末（ 2018 年 6 月
30 日 ）
上年度末 （ 2017 年12 月
31 日 ）
中证金融地 产指数上 涨 5% 1,217,968.66 1,500,869.95
中证金融地 产指数下 跌 5% -1,217,968.66 -1,500,869.95
注： 本基 金管理人 运用资 本-资产定 价模型方 法对本基 金的市场价 格风险进 行分析 。 上表 为市场价
格风险的敏感性分析，反 映了在其他变量 不变的假设 下，证券市场组合的价格 发生合理、可能 的
变动时，将 对基金资 产净值产 生的影响 。
6.4.14 有助 于理解和分析 会计报表需 要说明的其 他事项
截至资产负 债表日， 本基金无 需要说明 的其他重 要事 项。 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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§7 投 资 组合 报告
7.1 期末 基金资产组合 情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资 产的
比例（%）
1 权益投资 24,276,258.35 98.94
其中：股票 24,276,258.35 98.94
2
基金投资 - -
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
7 银行存款和 结算备付 金合计 258,955.20 1.06
8 其他各项资 产 156.08 0.00
9 合计 24,535,369.63 100.00
7.2 期末 按行业分类的 股票投资组 合
7.2.1 期末 指数投资按行 业分类的境内 股票投资 组合
金额单位： 人民币元
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力、 热力、 燃气及 水生产和
供应业
- -
E 建筑业 68,779.00 0.28
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息技术服
务业
- -
J 金融业 20,267,041.95 83.08 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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K 房地产业 3,886,824.40 15.93
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、 环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 53,613.00 0.22
合计 24,276,258.35 99.51
7.2.2 期末 积极投资按行 业分类的境内 股票投资 组合
注：本基金 本报告期 末未进行 积极投资 。
7.2.3 报告 期末按行业分 类的 港股通 投资股票投 资组合
注：本基金 本报告期 末未持 有 港股通股 票投资。
7.3 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的所 有股票投资明 细
7.3.1 期末 指数投资按公 允价值占基 金资产净值 比例大小 排序的所有股 票投资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产 净
值比例（%）
1 601318 中国平安 63,586 3,724,867.88 15.27
2 600036 招商银行 60,499 1,599,593.56 6.56
3 601166 兴业银行 73,158 1,053,475.20 4.32
4 600016 民生银行 138,642 970,494.00 3.98
5 601328 交通银行 161,137 924,926.38 3.79
6 601288 农业银行 224,176 771,165.44 3.16
7 600030 中信证券 46,449 769,659.93 3.15
8 000002 万科A 28,531 701,862.60 2.88
9 601398 工商银行 126,482 672,884.24 2.76
10 600000 浦发银行 68,880 658,492.80 2.70
11 601601 中国太保 18,596 592,282.60 2.43
12 601169 北京银行 86,794 523,367.82 2.15
13 600048 保利地产 41,775 509,655.00 2.09 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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14 000001 平安银行 50,358 457,754.22 1.88
15 600837 海通证券 47,919 453,792.93 1.86
16 601988 中国银行 123,631 446,307.91 1.83
17 601229 上海银行 22,880 360,588.80 1.48
18 601818 光大银行 93,415 341,898.90 1.40
19 601211 国泰君安 22,350 329,439.00 1.35
20 601939 建设银行 45,039 295,005.45 1.21
21 601688 华泰证券 19,470 291,465.90 1.19
22 600015 华夏银行 37,594 280,075.30 1.15
23 601009 南京银行 34,860 269,467.80 1.10
24 001979 招商蛇口 13,940 265,557.00 1.09
25 600919 江苏银行 40,600 260,246.00 1.07
26 002142 宁波银行 14,881 242,411.49 0.99
27 000776 广发证券 17,710 235,011.70 0.96
28 601628 中国人寿 9,844 221,686.88 0.91
29 601336 新华保险 4,933 211,527.04 0.87
30 600999 招商证券 13,772 188,400.96 0.77
31 600340 华夏幸福 6,955 179,091.25 0.73
32 000166 申万宏源 40,738 178,025.06 0.73
33 601901 方正证券 25,035 167,484.15 0.69
34 601155 新城控股 5,406 167,423.82 0.69
35 601377 兴业证券 28,042 147,781.34 0.61
36 600606 绿地控股 21,400 139,956.00 0.57
37 000069 华侨城A 19,300 139,539.00 0.57
38 002736 国信证券 14,944 135,990.40 0.56
39 600383 金地集团 13,214 134,650.66 0.55
40 601788 光大证券 11,936 131,057.28 0.54
41 000783 长江证券 23,607 128,186.01 0.53
42 600705 中航资本 27,318 127,575.06 0.52
43 000540 中天金融 25,920 126,230.40 0.52
44 601998 中信银行 17,935 111,376.35 0.46
45 601198 东兴证券 8,400 109,536.00 0.45
46 601555 东吴证券 14,746 100,715.18 0.41
47 601997 贵阳银行 8,100 100,116.00 0.41
48 601099 太平洋 41,937 98,132.58 0.40
49 600816 安信信托 13,498 97,725.52 0.40
50 600926 杭州银行 8,700 96,483.00 0.40
51 600208 新湖中宝 25,189 96,221.98 0.39
52 600109 国金证券 13,110 93,212.10 0.38 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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53 000728 国元证券 12,508 92,559.20 0.38
54 002146 荣盛发展 10,208 89,115.84 0.37
55 002797 第一创业 13,040 88,280.80 0.36
56 002673 西部证券 10,957 82,725.35 0.34
57 600325 华发股份 10,004 77,330.92 0.32
58 000656 金科股份 15,657 75,153.60 0.31
59 002500 山西证券 10,628 71,632.72 0.29
60 600369 西南证券 17,888 68,868.80 0.28
61 000961 中南建设 10,900 68,779.00 0.28
62 600643 爱建集团 7,237 68,027.80 0.28
63 600663 陆家嘴 4,305 67,975.95 0.28
64 000750 国海证券 18,660 66,616.20 0.27
65 000627 天茂集团 9,400 65,988.00 0.27
66 601881 中国银河 8,100 65,853.00 0.27
67 600909 华安证券 11,400 65,208.00 0.27
68 000732 泰禾集团 3,000 58,350.00 0.24
69 000686 东北证券 8,974 57,523.34 0.24
70 000671 阳光城 9,525 56,864.25 0.23
71 000402 金融街 7,011 56,438.55 0.23
72 600291 西水股份 4,200 56,112.00 0.23
73 002670 国盛金控 5,074 54,646.98 0.22
74 600094 大名城 9,400 54,144.00 0.22
75 600895 张江高科 4,662 53,613.00 0.22
76 600376 首开股份 7,567 53,196.01 0.22
77 600266 北京城建 5,600 52,640.00 0.22
78 600061 国投资本 5,500 51,040.00 0.21
79 600240 华业资本 6,717 49,235.61 0.20
80 002147 新光圆成 3,300 48,708.00 0.20
81 002244 滨江集团 9,144 47,548.80 0.19
82 600649 城投控股 7,467 45,698.04 0.19
83 600466 蓝光发展 7,000 43,400.00 0.18
84 000979 中弘股份 39,640 40,036.40 0.16
85 600848 上海临港 1,800 39,006.00 0.16
86 002285 世联行 6,056 37,971.12 0.16
87 600064 南京高科 5,110 37,507.40 0.15
88 601128 常熟银行 6,500 37,180.00 0.15
89 000031 中粮地产 6,406 37,026.68 0.15
90 600823 世茂股份 8,800 36,784.00 0.15
91 600503 华丽家族 9,400 36,754.00 0.15 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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92 000563 陕国投A 10,484 35,645.60 0.15
93 000926 福星股份 4,635 33,325.65 0.14
94 000006 深振业A 5,677 33,267.22 0.14
95 000718 苏宁环球 9,000 33,030.00 0.14
96 000667 美好置业 15,191 32,356.83 0.13
97 002839 张家港行 5,300 32,277.00 0.13
98 000712 锦龙股份 3,200 31,936.00 0.13
99 600908 无锡银行 5,400 31,806.00 0.13
100 601108 财通证券 2,700 30,456.00 0.12
101 002807 江阴银行 5,200 29,224.00 0.12
102 600390 五矿资本 3,700 28,675.00 0.12
103 600155 宝硕股份 3,700 26,603.00 0.11
104 600565 迪马股份 8,500 25,075.00 0.10
105 601878 浙商证券 2,600 21,840.00 0.09
106 600393 粤泰股份 5,900 21,358.00 0.09
107 600773 西藏城投 2,979 20,614.68 0.08
108 601838 成都银行 2,300 20,125.00 0.08
109 600639 浦东金桥 1,555 19,406.40 0.08
110 600657 信达地产 4,489 19,078.25 0.08
111 600053 九鼎投资 1,000 17,170.00 0.07
112 600748 上实发展 3,282 16,541.28 0.07
113 000987 越秀金控 2,100 16,506.00 0.07
114 600743 华远地产 5,653 14,528.21 0.06
7.3.2 期末 积极投资按公 允价值占基 金资产净值 比例大小 排序的所有股 票投资明细
注：本基金 本报告期 末未进行 积极投资 。
7.4 报告 期内股票投资 组合的重大 变动
7.4.1 累计 买入金额超出 期初基金资 产净值 2% 或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额
占期初基金 资产净
值比例（％ ）
1 601229 上海银行 283,178.00 0.94
2 000069 华侨城A 154,448.00 0.51
3 600926 杭州银行 74,109.00 0.25
4 600909 华安证券 67,734.00 0.22 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
第 44 页 共 57 页
5 000166 申万宏源 56,342.00 0.19
6 601881 中国银河 39,547.00 0.13
7 601108 财通证券 34,882.00 0.12
8 601009 南京银行 33,642.00 0.11
9 601128 常熟银行 33,264.00 0.11
10 601939 建设银行 31,905.00 0.11
11 002839 张家港行 31,815.00 0.11
12 601198 东兴证券 25,276.00 0.08
13 601838 成都银行 24,196.00 0.08
14 000979 中弘股份 16,548.00 0.05
15 600390 五矿资本 13,634.00 0.05
16 601099 太平洋 11,758.00 0.04
17 002500 山西证券 11,588.00 0.04
18 601901 方正证券 11,479.00 0.04
19 600061 国投资本 11,190.00 0.04
20 600999 招商证券 11,190.00 0.04
注：本项“ 买入金额 ”按买入 成交金额 填列，不 考虑 相关交易费 用。
7.4.2 累计 卖出金额超出 期初基金资 产净值 2% 或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额
占期初基金 资产净
值比例（％ ）
1 601318 中国平安 145,572.00 0.48
2 000981 银亿股份 64,896.00 0.21
3 600036 招商银行 62,892.00 0.21
4 600909 华安证券 44,718.00 0.15
5 601166 兴业银行 40,040.00 0.13
6 000166 申万宏源 39,771.00 0.13
7 600016 民生银行 38,980.00 0.13
8 601328 交通银行 33,682.00 0.11
9 601375 中原证券 31,980.00 0.11
10 601288 农业银行 31,217.00 0.10
11 600030 中信证券 30,000.00 0.10
12 601601 中国太保 27,010.00 0.09
13 601398 工商银行 25,554.00 0.08
14 000002 万科 A 24,731.00 0.08 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
第 45 页 共 57 页
15 600000 浦发银行 24,623.00 0.08
16 600048 保利地产 24,384.00 0.08
17 601688 华泰证券 22,548.00 0.07
18 000897 津滨发展 20,329.30 0.07
19 600837 海通证券 18,612.00 0.06
20 000001 平安银行 17,547.00 0.06
注：本项“ 卖出金额 ”按卖出 成交金额 填列，不 考虑 相关交易费 用。
7.4.3 买入 股票的成本总 额及卖出股 票的收入总 额
单位：人民 币元
买入股票成 本（成交 ）总额 1,200,449.00
卖出股票收 入（成交 ）总额 1,218,143.30
注：本项“ 买入股票 成本”和 “卖出股 票收入” 均按 买卖成交金 额填列， 不考虑相 关交易费 用。
7.5 期末 按债券品种分 类的债券投 资组合
注：本基金 本报告期 末未持有 债券投资 。
7.6 期末 按公允价值占 基 金资产净 值比例大小 排序的前 五名债券投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 债券投资 。
7.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 贵金属投 资。
7.8 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的所 有资产支持证 券投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7.9 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 五名权证投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
7.10 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
注：本基金 本报告期 末未投资 股指期货 。
汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
第 46 页 共 57 页
7.11 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
注：本基金 本报告期 末未投资 国债期货 。
7.12 投资 组合报告附注
7.12.1
本基金投资前十名证券中的浦发银行 （600000）于 2018 年 1 月 20 日公告收到银监会四川监
管局行政处罚决定书([2018]2 号)，银监会四川 监管 局针对授信管理违规执行罚 款 46175 万元。
我司经过研究评估， 认为此事件对浦 发银行经营业绩 未产生重大的实质影响， 对其投资价 值未产
生实质影响。本基金持有该股经过合理 的投资决策授 权审批，符合指数基金投资管理规定。
7.12.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合 同规定的备选 股票库。
7.12.3 期末 其他各项资产 构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 113.01
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 43.07
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 156.08
7.12.4 期末 持有的处于转 股期的可转 换债券明细
注：本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
7.12.5 期末 前十名股票中 存在流通受 限情况的说 明
7.12.5.1 期末 指数投资前十 名股票中存 在流通受限 情况的说 明
注：本基金 本报告期 末指数投 资前十名 股票中未 存在 流通受限的 情况。 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
第 47 页 共 57 页
7.12.5.2 期末 积极投资前五 名股票 中存 在流通受限 情况的说 明
注：本基金 本报告期 末未进行 积极投资 。 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
第 48 页 共 57 页
§8 基 金 份额 持有 人信 息
8.1 期末 基金份额持有 人户数及持 有人结构
8.1.1 本基 金的期末基金 份额持有人 户数及持有 人结构
份额单位： 份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,043 16,614.10 5,473.00 0.03% 17,323,038.00 99.97%
8.2 期末 上市基金前十 名持有人
序号 持有人名称 持有份额（ 份） 占上市总份 额
比例
1 刘学平 1,900,055.00 10.97%
2 季滨 1,395,344.00 8.05%
3 戴永春 419,685.00 2.42%
4 卓上智 293,700.00 1.70%
5 王启新 288,200.00 1.66%
6 赵晓辉 269,800.00 1.56%
7 黄瑛 250,000.00 1.44%
8 莫智华 230,000.00 1.33%
9 罗海燕 226,856.00 1.31%
10 万鹏 200,000.00 1.15%
11 谢汉娇 200,000.00 1.15%
8.3 期末 基金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况
注：本报告 期末管理 人的从业 人员未持 有本基金 。
8.4 期末 基金管理人的 从业人员持 有本开放式 基金份额 总量区间的情 况
项目 持有基金份 额总量的 数量区间 （万份 ）
本公司高级 管理人员 、 基金 投资和 研究部
门负责人 持 有本开放 式基金
0
本基金基金 经理 持有 本开放式 基金 0 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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§9 开 放 式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生 效日（2013 年8 月23 日） 基金份额 总额 747,828,511.00
本报告期期 初基金份 额总额 17,828,511.00
本报告期基 金总申 购 份额 -
减: 本报告期 基金总赎 回份额 500,000.00
本报告期基 金拆分变 动份额（ 份额减少 以"-" 填 列） -
本报告期期 末基金份 额总额 17,328,511.00
汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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§10 重 大 事件 揭示
10.1 基金 份额持有人大 会决议
本报告期内 无基金份 额持有人 大会决议 。
10.2 基金 管理人、基金 托管人的专 门基金托管 部门的重 大人事变动
1. 《汇添富 价值创造 定期开放 混合型证 券投资 基金 基金合同》于 2018 年 1 月 19 日正式生
效，胡昕炜 先生任该 基金的基 金经理。
2. 《汇添富 鑫永定期 开放债券 型发起式 证券投 资基 金基金合同 》于 2018 年 1 月 25 日正式
生效，吴江 宏先生任 该基金的 基金经理 。
3. 《汇添富 熙和精选 混合型证 券投资基 金基金 合同 》于 2018 年 2 月 11 日正式生效，曾 刚
先生任该基 金的基金 经理。
4. 《汇添富 民安增益 定期开放 混合型证 券投资 基金 基金合同》于 2018 年 2 月 13 日正式生
效，陈加荣 先生任该 基金的基 金经理。
5. 《汇添富 行业整合 主题混合 型证券投 资基金 基金 合同》于 2018 年 2 月 13 日正式生效 ，
赵鹏程先生 任该基金 的基金经 理。
6. 《汇添富沪 港深大盘 价值混合 型证券投 资基金基 金合同》 于 2018 年2 月13 日正式 生效，
陈健玮 先生 和劳杰男 先生任该 基金的基 金经理。
7. 基金管理 人于 2018 年 2 月 14 日公告，增 聘胡娜 女士担任汇 添富民安 增益定期 开放混合
型证券投资 基金的基 金经理， 与陈加荣 先生共同 管理 该基金。
8. 基金管理 人 2018 年3 月 2 日公告 ， 劳杰男 先生不 再担任汇添 富国企创 新增长股 票型证券
投资基金的 基金经理 ，由李威 先生单独 管理该基 金。
9. 基金管理 人于 2018 年3 月2 日公告 ， 增聘 郑慧莲 女士担任汇 添富熙和 精选混合 型证券投
资基金的基 金经理， 与曾刚先 生共同管 理该基金 。
10. 《汇添 富鑫泽定 期开放债 券型发起 式证券投 资基 金基金合同 》于 2018 年 3 月 8 日正式
生效，李怀 定先生和 陆文磊先 生任该基 金的基金 经理 。
11. 基金管 理人于 2018 年 3 月20 日公 告， 增 聘赵鹏 飞先生担任 汇添富民 安增益定 期开放混
合型证券投 资基金的 基金经理 ，与陈加 荣先生、 胡娜 女士共同管 理该基金 。
12 ． 《汇添富 价值多因 子量化策 略股票型 证券投 资基 金基金合同 》于 2018 年 3 月 23 日正式
生效，吴振 翔先 生和 许一尊先 生任该基 金的基金 经理 。
13. 基金管 理人于 2018 年 4 月 3 日公告，增 聘郑慧 莲女士担任 汇添富安 鑫智选灵 活配置混
合型证券投 资基金的 基金经理 ，与曾刚 先生共同 管理 该基金。
14．《 汇添富 鑫盛定期 开放债券 型发起式 证券投 资基 金基金合同 》于 2018 年 4 月 16 日正式
生效，吴江 宏先生和 胡娜女士 任该基金 的基金经 理。
15. 《汇 添富智能 制造股票 型证券 投资基金 基金合同 》于 2018 年4 月23 日正式 生效 ，赵鹏
飞先生任该 基金的基 金经理。
16. 《汇添富鑫 成定期开 放债券型 发起式 证券投资 基 金基金合同》 于2018 年4 月 26 日 正式
生效，陈加 荣先生任 该基金的 基金经理 。
17. 基金管 理人于 2018 年 5 月5 日公告 ， 蒋 文玲女 士不再担任 汇添富理 财 14 天债 券型证券
投资基金的 基金经理 ，增聘徐 寅喆女士 担任该基 金的 基金经理， 由徐寅喆 女士单独 管理该基 金。
18. 基金管 理人于 2018 年 5 月5 日公告 ， 蒋 文玲女 士不再担任 汇添富理 财 30 天债 券型证券汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
第 51 页 共 57 页
投资基金的 基金经理 ，增聘徐 寅喆女士 担任该基 金的 基金经理， 由徐寅喆 女士单独 管理该基 金。
19. 基金管 理人于 2018 年 5 月5 日公告 ， 蒋 文玲女 士不再担任 汇添富理 财 60 天债 券型证券
投资基金的 基金经理 ，增聘徐 寅喆 女士 担任该基 金的 基金经理， 由徐寅喆 女士单独 管理该基 金。
20. 基金管 理人于 2018 年 5 月 5 日公告，徐 寅喆女 士不再担任 汇添富全 额宝货币 市场基金
的基金经理 ，增聘陶 然先生担 任该基金 的基金经 理， 由 陶然先生 单独管理 该基金。
21. 基金管 理人于 2018 年 5 月 5 日公告，陆 文磊先 生和徐寅喆 女士不再 担任汇添 富收益快
钱货币市场 基金的基 金经理， 增聘 陶然先生 担任该基 金的基金经 理， 由陶然先 生单独管 理该基金 。
22. 基金管 理人于 2018 年 5 月 5 日公告，徐 寅喆女 士不再担任 汇添富收 益快线货 币市场基
金的基金经 理，增聘 陶然先生 担任该基 金的基金 经理 ，由陶然先 生单独管 理该基金 。
23. 基金管 理人于 2018 年 5 月 5 日公告，增 聘徐寅 喆女士担任 汇添富货 币市场基 金的基金
经理，与蒋 文玲女士 共同管理 该基金。
24. 基金管 理人 2018 年5 月 17 日公告 ， 韩贤 旺先生 和欧阳沁春 先生不再 担任汇添 富全球移
动互联灵活 配置混合 型证券投 资基金的 基金经理 ，由 杨瑨先生单 独管理该 基金。
25. 《汇 添富中证 新能源汽 车产业指 数型发起 式证券 投资基金 （LOF ）基金合 同》于2018 年
5 月 23 日正 式生效， 过蓓蓓女 士任该基 金的基金 经理 。
26. 基金管 理人 2018 年5 月 29 日公告 ， 聘任 茹奕菡 为汇添富 6 月红添利 定期开放 债券型证
券投资基金、 汇 添富安鑫 智选灵活 配置混 合型证券 投 资基金、 汇添富 多元收益 债券型证 券投资 基
金、汇添富 年年丰定 期开放混 合型证券 投资基金 、汇 添富年年泰 定期开放 混 合型证 券投资基 金、
汇添富年年 益定期开 放混合型 证券投资 基金、 汇添 富 双利增强债 券型证券 投资基金、 汇 添富双 利
债券型证券 投资基金、 汇 添富熙和 精选混 合型证券 投 资基金的基 金经理助 理， 协助上述 基金的 基
金经理开展 投资管理 工作。
27. 《汇添 富文体娱 乐主题混 合型证券 投资基金 基金 合同》于 2018 年 6 月21 日正 式生效 ，
杨瑨先生任 该基金 的 基金经理 。
28. 本报告 期基金托 管人的专 门基金托 管部门无 重大 人事变动。
10.3 涉及 基金管理人、 基金财产、 基金托管业 务的诉讼
本报告期内 无涉及本 基金管理 人、基金 财产的诉 讼事 项。
本报告期内 ，无涉及 本基金托 管业务的 诉讼。
10.4 基金 投资策略的改 变
本基金投资 策略未发 生改变。
10.5 为基 金进行审计的 会计师事务 所情况
本报告期内 ，为本 基金进行 审计的 机构未发 生变化 ， 为安永华明 会计师事 务所（ 特殊普 通合
伙） 。
汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
第 52 页 共 57 页
10.6 管理 人、托管人及 其高级管理 人员受稽查 或处罚等 情况
本报告期内 未发生基 金管理人 及其高级 管理人员 受稽 查或处罚等 情形。
本报告期内 ，本基金 托管人的 托管业务 部门及其 相关 高级管理人 员无受稽 查或处罚 等情况 。
10.7 基金 租用证券公司 交易单元的 有关情况
10.7.1 基金 租用证券公司 交易单元进 行股票投资 及佣金支 付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的 比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 2 2,418,592.30 100.00% 2,239.14 100.00% -
海通证券 1 - - - - -
申万宏源证
券
1 - - - - -
东北证券 2 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
华泰联合证
券
1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
长城证券 2 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
中泰证券 2 - - - - -
国海证券 2 - - - - - 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
第 53 页 共 57 页
信达证券 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
瑞银证券 2 - - - - -
民族证券 2 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
太平洋证券 2 - - - - -
注： 此处 的佣金指 通过单 一券商的 交易单元 进行股票 、 权证等 交易而合 计支付 该券商的 佣金合计，
不单指股票 交易佣金 。
10.7.2 基金 租用证券公司 交易单元进 行其他证券 投资的情 况
金 额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交 易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的 比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
东方证券 74,671.22 100.00% - - - -
海通证券 - - - - - -
申 万 宏 源 证
券
- - - - - -
东北证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
华 泰 联 合 证
券
- - - - - -
平安证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - - 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
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广发证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
注：1 、专用 交易单元 的选择标 准和程序 ：
（1 ）基金交 易交易单 元选择和 成交量的 分配工 作由 投资研究部 统一负责 组织、协 调和监督 。
（2） 交易 单元分 配的 目标是 按照 证监会 的有 关规定和 对券 商服务 的评 价控制 交易 单元的 分配 比
例。
（3 ） 投 资研究部 根据评分 的结果决 定本月的 交易单元 分配比例 。 其标准 是按照 上个月券 商评分决
定本月的交易单元拟分配 比例，并在综合 考察年度券 商的综合排名及累计的交 易分配量的基础 上
进行调整，使得总的交易 量的分配符合综 合排名，同 时每个交易单元的分配量 不超过总成交量 的
30% 。
（4 ）每半年 综合考虑 近半年及 最新 的评 分情况 ，作 为增加或更 换券商交 易单元的 依据。
（5 ） 调 整租用交 易单元的 选择及决 定交易单 元成交量 的分布情况 由投资研 究部决定 ， 投 资总监审
批。
（6 ） 成 交量分布 的决定应 于每月第 一个工作 日完成 ； 更换券商交 易单元的 决定于合 同到期前 一个
月完成。
（7 ） 调 整和更换 交易单元 所涉及到 的交易单 元运行费 及其他相关 费用， 基金会 计应负责 协助及时
催缴。
（8 ） 按照 《关于 基金管理 公司向会 员租用交 易单元有 关事项的通 知》 规 定， 同 一基金管 理公司托
管在同一托 管银行的 基金可以 共用同一 交易单元 进行 交易。
2、 报告期 内租用证 券公司交 易单元的 变更 情况 ： 汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
第 55 页 共 57 页
本基金本报 告期内新 增 1 家证 券公司的1 个交易 单元 ： 中泰证券 （深交 所单元） ， 退 租 2 家证 券公
司的 2 个交 易单元： 东兴证券 （上交所 单元） 、 中投 证券（上交 所单元） 。
10.8 其他 重大事件
序号 公告事项 法定披露方 式 法定披露日 期
1
汇添富基金 管理股份 有限公司 关
于旗下基金 2017 年资 产净值的 公
告
公司网站 2018 年 1 月2 日
2
汇添富基金 管理股份 有限公司 关
于旗下证券 投资基金 执行增值 税
政策的公告
中证报,证券 时报,
上证报,公司 网站
2018 年 1 月3 日
3
汇添富基金 管理股份 有限公司 关
于增加基金 直销账户 的公告
中证报,证券 时报,
上证报,公司 网站
2018 年 1 月17 日
4
汇添富基金 管理有限 公司旗下 公
募基金 2017 年第4 季 度报告
中证报,上交 所,证
券时报,上证 报,公
司网站,深交 所
2018 年 1 月22 日
5
关于汇添富 基金管理 股份有限 公
司旗下 93 只 基金修订 基金合同 的
公告
中证报,上交 所,证
券时报,公司 网站,
深交所
2018 年 3 月24 日
6
汇添富基金 管理股份 有限公司 旗
下 93 只基金2017 年 年度报告
中证报,上交 所,证
券时报,上证 报,公
司网站,深交 所
2018 年 3 月28 日
7
中证金融地 产交易型 开放式指 数
证券投资基 金更新招 募说明书
（2018 年第1 号）
中证报,证券 时报,
上证报,公司 网站,
深交所
2018 年 3 月31 日
8
关于汇添富 基金管理 股份有限 公
司办公楼层 调整的公 告
中证报,证券 时报,
上证报,公司 网站
2018 年 4 月9 日
9
汇添富基金 管理股份 有限公司 关
于住所变更 的公告
中证报,上交 所,证
券时报,上证 报,公
司网站,深交 所
2018 年 4 月21 日
10
汇添富基金 旗下99 只基金2018 年
第 1 季度报 告
中证报,上交 所,证
券时报,上证 报,公
司网站,深交 所
2018 年 4 月21 日
11
关于汇添富 基金管理 股份有限 公
司增加直销 传真号码 的公告
中证报,证券 时报,
上证报,公司 网站
2018 年 5 月31 日
12
汇添富基金 管理股份 有限公司 关
于旗下基金 2018 半年 资产净值 的
公告
中证报,证券 时报,
上证报,公司 网站
2018 年 6 月30 日
汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
第 56 页 共 57 页
§11 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息
11.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况
注：无。
11.2 影响 投资者决策的 其他重要信 息
无。
汇添 富中 证金 融地产 ETF2018 年半 年度 报告
第 57 页 共 57 页
备 查 文件 目录
11.3 备查 文件目录
1 、中国证监 会批准汇 添富中证 金融地产 交易型 开放 式指数证券 投资基金 募集的文 件；
2 、 《汇添富 中证金融 地产交易 型开放式 指数证券 投资 基金基金合 同》 ；
3 、 《汇添富 中证金融 地产交易 型开放式 指数证券 投资 基金托管协 议》 ；
4 、基金管理 人业务资 格批件、 营业执照 ；
5 、 报告期内 汇添富中 证金融地 产交易型 开放 式指 数证 券投资基金 在指定报 刊上披露 的各项公
告；
6 、中国证监 会要求的 其他文件 。
11.4 存放 地点
上海市富城 路 99 号震 旦国际大 楼 19-22 层
汇 添富 基金管理股 份有限公 司
11.5 查阅 方式
投资者可于 本基金管 理人办公 时间预约 查阅，或 登录 基金管理人 网站 www.99fund.com 查阅，
还可拨打基 金管理人 客户服务 中心电话 ：400-888-9918 查询相关 信息。
汇添 富基金管理股 份有限公司
2018 年 8 月 25 日
