嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
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嘉实中 关村 A 股交易型 开放式指数证券 投
资基金 2018 年半年 度报告 摘要
基金 管理 人 ： 嘉实 基 金管 理有 限公 司
基金 托管 人 ： 中国 工 商银 行股 份有 限公 司
送出日期：2018 年08 月 25 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半 年度报告已经全部独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 22 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况 、财务会计报告、投资组合 报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用 、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ， 但不保证基金一定盈利 。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投 资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年1 月1 日起至 2018 年6 月 30 日止。
嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金
基金简称
嘉实中关村 A 股 ETF
场内简称
中关村 A
基金主代码
159951
基金运作方式
交易型开放式
基金合同生效日
2017 年 6 月 7 日
基金管理人
嘉实基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
24,322,910.00 份
基金合同存续 期
不定期
基金份额上市的证券交易所
深圳证券交易所
上市日期
2017 年 7 月 10 日
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和
跟踪误差的最小化 。 本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2% ，
年跟踪误差不超过 3% 。
投资策略
本基金采取完全复制法 ， 即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构
建基金股票投资组合 ， 并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应
调整。
业绩比较基准
中关村 A 股指数收益率
风险收益特征
本基金属股票型证券投资基金 ，预期风险与收益水平高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制
法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票
市场相似的风险收益特征。
2.3 基金 管理 人和 基 金托 管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
嘉实基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负
责人
姓名
胡勇钦 郭明
联系电话
(010)65215588 (010)66105798
电子邮箱
service@jsfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-600-8800 95588
传真
(010)65215588 (010)66105799
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.jsfund.cn
基金半年度报告备置地点
北京市建国门北大街 8 号华润大厦8 层嘉实基
金管理有限公司
嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
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§3 主要 财务 指 标和 基金 净值 表现
3.1 主要 会计 数据 和 财务 指标
金额 单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2018 年 01 月 01 日-2018 年 06 月 30 日)
本期已实现收益
-312,663.97
本期利润
-3,744,623.65
加权平均基金份额本期利润
-0.1473
本期加权平均净值利润率
-15.59%
本期基金份额净值增长率
-15.86%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2018 年 06 月 30 日)
期末可供分配利润
-4,314,981.19
期末可供分配基金份额利润
-0.1774
期末基金资产净值
20,007,928.81
期末基金份额净值
0.8226
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2018 年 06 月 30 日)
基金份 额累计净值增长率
-17.74%
注: （1 ） 本期 已实 现收 益指 基金 本期 利息 收入 、投 资收 益、 其他 收 入（ 不含 公允 价值 变动 收益 ）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益； （2 ）上述基金
业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字；
（3 ） 期末 可供 分配 利润 采用 期末 资产 负债 表中 未分 配利 润与 未分 配利 润中 已实 现部 分的 孰低 数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金 份额 净值 增 长率 及其 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩 比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③
②－④
过去一个月 -9.01% 1.92% -8.94% 1.94% -0.07% -0.02%
过去三个月 -17.67% 1.49% -17.64% 1.50% -0.03% -0.01%
过去六个月 -15.86% 1.55% -16.67% 1.57% 0.81% -0.02%
过去一年 -18.28% 1.29% -19.00% 1.31% 0.72% -0.02%
自基金合同生
效起至今
-17.74% 1.25% -16.03% 1.29% -1.71% -0.04% 嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
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3.2.2 自基 金合 同生 效以 来基 金份 额累 计净 值增 长率 变动 及其 与同 期业 绩比 较基 准收
益率变动的比较
图： 嘉实中关村 A 股 ETF 基金份额累计净 值增长 率与同 期业 绩比较 基准收 益率
的历史走势对比图
（2017 年 6 月 7 日 至 2018 年 6 月 30 日）
注： 按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结
束时本基金的各项投资比例符合基金合同 （十二 （二） 投资范围和 （七） 投资限制 ） 的有关约 定 。
§4 管理人报告
4.1 基金 管理 人及 基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理 人及 其 管理 基金 的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于 1999 年 3 月 25 日，是经中国证监会批准设
立的第一批基金管理公司之一 ， 是中外合资基金管理公司 。 公司注册地上海 ， 公司总部设在北京，
在深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔设有分公司。 公司获得首批全国社保
基金、企业年金投资管理人和 QDII 、特定资产管理业务资格。
截止 2018 年 6 月 30 日，基金管理人共管理 1 只封闭式证券投资基金、142 只开放式证券投
资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳 健混合、嘉实债券、嘉
实服务增值行业混 合 、 嘉实 优质 企业 混合 、 嘉实 货币 、 嘉实 沪深 300 ETF 联接 （LOF） 、 嘉实 超短
债债券、嘉实主题精选混合 、嘉实策略混合 、嘉实海外中国混合 （QDII ） 、嘉 实研 究精 选混 合 、嘉嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
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实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数 （LOF） 、嘉 实价 值优 势
混合、嘉实稳固收益债券、嘉实 H 股指数（QDII-LOF ） 、嘉 实主 题新 动力 混合 、嘉 实多 利分 级
债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF 、嘉 实深 证基 本 面 120ETF 联接、嘉实黄
金（QDII-FOF-LOF ） 、嘉 实信 用债 券 、嘉 实周 期优 选混 合、 嘉实 安心 货币 、嘉 实中 创 400ETF 、嘉
实中创 400ETF 联接 、 嘉实 沪深 300ETF 、 嘉实 优化 红利 混合 、 嘉实 全球 房地 产 （QDII ） 、 嘉实
理财宝 7 天债 券 、 嘉实 增强 收益 定期 债券 、 嘉实 纯债 债券 、 嘉实 中证 中期 企业 债指 数 （LOF）、
嘉实中证 500ETF 、 嘉实 增强 信用 定期 债券 、 嘉实 中证 500ETF 联接 、 嘉实 中证 中期 国债 ETF 、
嘉实中证金边中期国债 ETF 联接 、 嘉实 丰益 纯债 定期 债券 、 嘉实 研究 阿尔 法股 票 、 嘉实 如意 宝
定期 债券 、 嘉实 美国 成长 股票 （QDII ） 、 嘉实 丰益 策略 定期 债券 、 嘉实 丰益 信用 定期 债券 、 嘉实 新
兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B 、嘉 实活 期宝 货 币、 嘉实 1 个月理财
债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利 定期开放混合、嘉实中
证医药卫生 ETF 、嘉实中证主要消费 ETF 、嘉实中证金融地产 ETF 、嘉实 3 个月理财债券、
嘉实医疗保健股票 、 嘉实新兴产业股票 、 嘉实新收益混合、 嘉实沪深 300 指数 研究 增强 、 嘉实
逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票基金、嘉实全球互联 网股票、嘉实先进制造
股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实 低价策略股 票、嘉实中
证金融地产 ETF 联接 、 嘉实 新 起点灵活配置混合 、 嘉实腾讯自选股大数据股票 、 嘉实环保低碳
股票、嘉实创新成长灵活配置混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航灵活 配置混合、嘉实新财富
灵活配置混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新常态灵活 配置混合、嘉实新趋势
灵活配置混合、嘉实新优选灵活配置混合、嘉实新思路灵活配置混合、嘉 实沪港深精选股票、嘉
实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉 实稳泽纯债债券、嘉实
惠泽混合（LOF） 、嘉 实成 长增 强混 合、 嘉实 策略 优选 混合 、嘉 实主 题增 强 混合 、嘉 实优 势成 长混
合、嘉实研究增强混合、嘉实稳荣债 券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增 强混合、嘉实新添瑞混
合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实新
添程混合、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳熙纯债债 券、嘉实丰和灵活配置
混合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉实沪港深 回报混合、嘉实现金添
利货 币 、 嘉实 原油 （QDII-LOF ） 、 嘉实 前沿 科技 沪港 深股 票 、 嘉实 稳宏 债券 、 嘉实 中关 村A 股 ETF 、
嘉实稳华纯债债券 、 嘉实 6 个月 理财 债券 、 嘉实 稳怡 债券 、 嘉实 富时 中国 A50ETF 联接 、 嘉实 富时
中国 A50ETF 、嘉 实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板 ETF 、嘉实新添泽定期混合、嘉
实合润双债两年期定期债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合 、嘉实领航资产配置混
合（FOF ） 、 嘉实 价值 精选 股票 、 嘉实 医药 健康 股票 、 嘉实 润泽 量化 定期 混合 、 嘉实 核心 优势 股票 、嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
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嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实 致兴定期纯债债券。其
中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券 3 只开放式基金属于嘉实理财通系列基金，同时，管
理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金 经理 （或 基 金经 理小 组） 及基 金经 理助 理简 介
姓名
职务
任本基金 的基 金经 理 （助 理）
期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
刘珈吟
本 基 金、 嘉 实深 证基 本 面
120ETF 联接、嘉实深证基
本面 120ETF 、嘉实中创
400ETF 、嘉实中创 400ETF
联 接 、嘉 实 中证 主要 消 费
ETF 、 嘉 实 中 证 医 药 卫 生
ETF 、 嘉 实 中 证 金 融 地 产
ETF 、 嘉 实 中 证 金 融 地 产
ETF 联接基金经理
2017 年 6 月 7 日 - 9 年
2009 年加入嘉实基
金管理有限公司，曾
任指数投资部指数研
究员一职。现任指数
投资部基金经理。
陈正宪
本基金、嘉实沪深 300ETF
联接(LOF) 、 嘉实 基本 面 50
指数(LOF) 、 嘉实 H 股指数
（QDII-LOF ） 、 嘉 实 黄 金
（QDII-FOF-LOF ） 、 嘉实 中
创 400ETF 、 嘉 实 中 创
400ETF 联接、嘉实沪深
300ETF 、 嘉 实 中 证
500ETF 、嘉实中证 500ETF
联 接 、 嘉 实 富 时 中 国
A50ETF 联接、嘉实富时中
国A50ETF 、 嘉实 创业 板ETF
基金经理
2017 年 6 月 7 日 - 13 年
曾任职于中国台湾台
育证券、中国台湾保
诚投 信 。2008 年 6 月
加入嘉实基金管理有
限公司，先后任职于
产品管理部、指数投
资部，现任指数投资
部执行总监及基金经
理。硕士研究生，具
有 基金从业资格，中
国台湾籍。
注: （1）基金经理的任职日期是指本基金基金合同生效之日； （2）证 券从 业的 含义 遵从 行业 协会
《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理 人对 报告 期 内本 基金 运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告 期内 ， 本基 金管 理人 严格 遵循 了 《证 券法 》 、 《证 券投 资基 金法 》 及其 各项 配套 法规 、 《嘉
实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实
信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上， 为基金份额持有人谋求
最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合 同的规定和约定， 无损害基金份额持有人
利益的行为。
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4.3 管理 人对 报告 期 内公 平交 易情 况的 专项 说明
4.3.1 公平 交易 制度 的 执行 情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》和
公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并 在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易 的公平交易执行细则、
严格 的流 程控 制 、 持续 的技 术改 进 ， 确保 公平 交易 原则 的实 现 ； 通过 IT 系统和人工监控等方式进
行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。
4.3.2 异常交易行为的 专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的，合计4 次 ，均 为旗 下组 合被 动跟 踪标 的指 数需 要， 与其
他组合发生反向交易，不存在利益输送行为。
4.4 管理 人对 报告 期 内基 金的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投 资策 略和 运作 分析
报告 期内 ， 本基 金日 均跟 踪误 差为 0.06% ， 年化 跟踪 误差 为 0.88% 。 符合 基金 合同 约定 的日 均
跟踪误差不超过 0.2% 的限制。
4.4.2 报告 期内 基金 的 业绩 表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.8226 元; 本报告期基金份额 净值增长率为-15.86%, 业绩
比较基准收益率为-16.67% 。
4.5 管理 人对 宏观 经 济、 证券 市场 及行 业走 势的 简要 展望
中关村 A 股综合指数以 A 股市场中注册地在中关村国家自主创新示范区内的上市公司作为指
数样本股，反映了中关村国家自主创新示范区 A 股上市公司的整体运行情况，向市场提供了有关
中关村上市公司的市场标尺和业绩基准。未来中国经济发展更加倚重机制 创新、技术创新，政府
资源、市场资源也将较多地偏向新兴产业和机制灵活市场化程度高的中小型企业，中关村A 股指
数较大程度上代表了创新产业。
作为被动管理的指数基金，本基 金在严守基金合同及相关法律法规要 求的前提下，继续秉承
指数化投资管理策略，积极应对基金申购赎回等因素对指数跟踪效果带来 的冲击，进一步降低基
金的跟踪误差，力争投资回报与业绩基准保持一致。
4.6 管理 人对 报告 期 内基 金估 值程 序等 事项 的说 明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会 计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金 托管人一同进行，基金嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
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份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理 人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核 对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、 风险管理、合规等部门
负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金 会计均具有专业胜任能
力和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、 估值委员，基金经理参
加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方 之间不存在任何重大利
益冲突；与估值相关的机构包括但不限于上海、深圳证券交易所，中国证 券登记结算有限责任公
司，中央国债登记结算公司，中证指数有限公司以及中国证券投资基金业协会等。
4.7 管理 人对 报告 期 内基 金利 润分 配情 况的 说明
报告期内本基金未实施利润分配，符合法律法规的规定和基金合同的相关约定。
4.8 报告 期内 管理 人 对本 基金 持有 人数 或基 金资 产净 值预 警情 形的 说明
报告 期 内， 本基 金 存在 连续 60 个工 作日 基金 资产 净 值低 于五 千万 元 的情 形， 时间 范 围为
2018-1-1 至 2018-6-30；未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满两百人的情况。
鉴于基金资产净值的下滑主要受市场环境影响，本基金将继续运作。
§5 托管人报告
5.1 报告 期内 本基 金 托管 人遵 规守 信情 况声 明
本报告期内，本基金托管人在对嘉实中关村 A 股交易 型开放式指数证券投资基金的托管过程
中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定 ，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对 报告 期 内本 基金 投资 运作 遵规 守信 、 净值 计算 、 利润 分配 等情 况的 说明
本报告期内，嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金的管理人 —— 嘉实基金管理有
限公司在嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金
费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重 要方面的运作严格按照
基金合 同的规定进行。
5.3 托管 人对 本半 年 度报 告中 财务 信息 等内 容的 真实 、准 确和 完整 发表 意见
本托管人依法对嘉实基金管理有限公司编制和披露的嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券
投资基金 2018 年半年度报告中财务指标、 净值表现 、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
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§6 半年 度财 务 会计 报告 （未 经审 计)
6.1 资产负债表
会计主体： 嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
633,639.26 1,111,841.55
结算备付金
637.94 4,705.43
存出保证金
325.37 81,539.99
交易性金融资产
6.4.7.2
19,542,594.40 27,034,103.52
其中：股票投资
19,542,594.40 27,031,103.52
基金投资
- -
债券投资
- 3,000.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
- 122,767.13
应收利息
6.4.7.5
111.33 269.08
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
20,177,308.30 28,355,226.70
负债和所有者权益
附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付 赎回款
- -
应付管理人报酬
8,526.21 12,099.65
应付托管费
1,705.22 2,419.93
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
104.61 3,090.56
应交税费
- -
应付利息
- - 嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
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应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
159,043.45 159,800.00
负债合计
169,379.49 177,410.14
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
24,322,910.00 28,822,910.00
未分配利润
6.4.7.10
-4,314,981.19 -645,093.44
所有者权益合计
20,007,928.81 28,177,816.56
负债和所有者权益总计
20,177,308.30 28,355,226.70
注: 报告截 止日 2018 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.8226 元，基金份额总额 24,322,910.00 份。
6.2 利润表
会计主体： 嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日 至 2018 年6 月 30 日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2018 年 1 月 1 日 至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 06 月 07 日（基
金合同生效日） 至 2017
年 06 月 30 日
一、收入
-3,462,853.77 2,579,585.46
1.利息收入
2,921.90 628,223.13
其中：存款利息收入
6.4.7.11
2,920.07 14,574.50
债券利息收入
1.83 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 613,648.63
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-33,815.99 217,607.15
其中：股票投资收益
6.4.7.12
-124,482.66 102,352.95
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.13
506.30 -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.14 - -
股利收益
6.4.7.15
90,160.37 115,254.20
3.公允价值变动收益(损失以“-”
号填列)
6.4.7.16
-3,431,959.68 1,699,386.73
4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
-
-
5.其他收入(损失以“-”号填列)
6.4.7.17
- 34,368.45
减： 二、费用
281,769.88 303,938.79
1．管理人报酬
59,402.41 109,456.94
2．托管费
11,880.46 21,891.38
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.7.18
1,267.56 153,030.07 嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
第 11 页 共 25 页
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.19
209,219.45 19,560.40
三、利润总额( 亏损总额以 “- ” 号填
列)
-3,744,623.65 2,275,646.67
减： 所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-3,744,623.65 2,275,646.67
注: 本基金合同生效日为 2017 年6 月7 日，上年度可比期间是指 2017 年6 月7 日至 2017 年6 月
30 日。
6.3 所有 者权 益（ 基 金净 值） 变动 表
会计主体：嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日 至 2018 年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年6 月 30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值）
28,822,910.00 -645,093.44 28,177,816.56
二 、 本 期 经 营活 动 产 生
的 基 金 净 值 变动 数 （ 本
期利润）
- -3,744,623.65
-3,744,623.65
三 、 本 期 基 金份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-4,500,000.00 74,735.90 -4,425,264.10
其中：1. 基金申购款
- - -
2. 基金赎回款
-4,500,000.00 74,735.90 -4,425,264.10
四、本期向基 金份额持
有 人 分 配 利 润产 生 的 基
金 净 值 变 动 （净 值 减 少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值）
24,322,910.00 -4,314,981.19 20,007,928.81
项目
上年度可比期间
2017 年 06 月 07 日（基金合同生效日） 至 2017 年 06 月 30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值）
346,822,910.00 - 346,822,910.00 嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
第 12 页 共 25 页
二 、 本 期 经 营活 动 产 生
的 基 金 净 值 变动 数 （ 本
期利润）
- 2,275,646.67
2,275,646.67
三 、 本 期 基 金份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
- - -
其中：1. 基金申购款
- - -
2. 基金赎回款
- - -
四 、 本 期 向 基金 份 额 持
有 人 分 配 利 润产 生 的 基
金 净 值 变 动 （净 值 减 少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值）
346,822,910.00 2,275,646.67 349,098,556.67
注: 本基金合同生效日为 2017 年 6 月 7 日，上年度可比期间是指 2017 年 6 月 7 日至 2017 年 6 月
30 日。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
经雷
王红
张公允
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报 告期 所采 用 的会 计政 策、 会计 估计 与最 近一 期年 度报 告相 一致 的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无须说明的会计差错更正。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报 告期 存在 控 制关 系或 其他 重大 利害 关系 的关 联方 发生 变化 的情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的 关联方未发生变化。
6.4.3.2 本报 告期 与基 金 发生 关联 交易 的各 关联 方
关联方名称
与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基金管理人
中国工商银行股份 有限公司（ “中国工商银
行”）
基金托管人 嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
第 13 页 共 25 页
6.4.4 本报 告期 及上 年 度可 比期 间的 关联 方交 易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4.1 通过 关联 方交 易 单元 进行 的交 易
本期（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）及上年度可比期间（2017 年 6 月 7 日(基金合
同生效日)至 2017 年6 月 30 日） ，本 基金 未通 过关 联方 交易 单元 进行 交易 。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2017 年 06 月 07 日（基金合
同生效日） 至 2017 年 06 月
30 日
当期发生的基金应支付的管理费
59,402.41 109,456.94
其中：支付销售机构的客户维护费
-
-
注: 支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资 产净值 0.5% 的年费率计
提， 逐 日累 计 至每 月月 底 ，按 月支 付 。其 计算 公 式为 ：日 管 理人 报酬 ＝ 前一 日 基金 资产 净 值×
0.5% / 当年天数。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2017 年 06 月 07 日（基金合
同生效日） 至 2017 年 06 月
30 日
当期发生的基金应支付的托管费
11,880.46 21,891.38
注: 支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.1% 的 年费 率计 提， 逐日 累计
至每 月月 底 ， 按月 支付 。 其计 算公 式为 ： 日托 管费 ＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.1% / 当年 天数 。
6.4.4.3 与关 联方 进行 银 行间 同业 市场 的债 券( 含回购) 交易
本期 （2018 年1 月1 日至 2018 年6 月 30 日） 及 上年 度可 比期 间 （2017 年 06 月 07 日 （基 金合 同
生效日）至 2017 年6 月 30 日） ，本 基金 未与 关联 方进 行银 行间 同业 市场 的债 券( 含回购)交易。
6.4.4.4 各关 联方 投资 本 基金 的情 况
6.4.4.4.1 报告 期内 基金 管 理人 运用 固有 资金 投资 本基 金的 情况
本报 告期 内 （2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日） 及上 年度 可比 期间 （2017 年 6 月 7 日 （基嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
第 14 页 共 25 页
金合 同生 效日 ） 至 2017 年6 月 30 日） ， 基金 管理 人未 运用 固有 资金 申购 、 赎回 或者 买卖 本基 金的
基金份额。
6.4.4.4.2 报告 期末 除基 金 管理 人之 外的 其他 关联 方投 资本 基金 的情 况
本期 末 （2018 年6 月 30 日） 及上 年度 末 （2017 年 12 月 31 日） ， 其他 关联 方未 持有 本基 金 。
6.4.4.5 由关 联方 保管 的 银行 存款 余额 及当 期产 生的 利息 收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年6 月 30
日
上年度 可比期间
2017 年06 月07 日（基金合同生效
日） 至 2017 年06 月30 日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国工商银行股份 有限公
司_ 活期
633,639.26
2,819.12
867,864.55
14,574.50
注: 本基金的银行存款由基金托管人保管，按适用 利率计息。
6.4.4.6 本基 金在 承销 期 内参 与关 联方 承销 证券 的情 况
本期（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）及上年度可比期间（2017 年 6 月 7 日(基金合
同生效日)至 2017 年6 月 30 日） ，本 基金 未在 承销 期内 参与 认购 关联 方承 销的 证券 。
6.4.5 期末(2018 年 06 月 30 日) 本基 金持 有的 流通 受限 证券
6.4.5.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限 证券
本期末（2018 年 6 月 30 日） ，本 基金 未持 有因 认购 新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.5.2 期末 持有 的暂 时 停牌 等流 通受 限股 票
金额单位： 人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停 牌原
因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
601390
中国
中铁
2018 年
5 月 7
日
重大事
项停牌
7.47
2018 年 8
月 20 日
7.25 107,000 939,868.65 799,290.00 -
002310
东方
园林
2018 年
5 月 25
日
重大事
项停牌
15.03 - - 21,400 382,052.54 321,642.00 -
300072
三聚
环保
2018 年
6 月 19
日
重大事
项停牌
23.28
2018 年 7
月 10 日
24.00 13,500 476,499.93 314,280.00 -
300324
旋极
信息
2018 年
5 月 30
日
重大事
项停牌
9.49 - - 13,698 152,980.40 129,994.02 -
000008 神州 2018 年 重大事 4.96 2018 年 8 4.46 24,700 181,597.03 122,512.00 - 嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
第 15 页 共 25 页
高铁 6 月 6
日
项停牌 月 7 日
002573
清新
环境
2018 年
6 月 19
日
重大事
项停牌
11.55 - - 9,900 184,156.59 114,345.00 -
002051
中工
国际
2018 年
4 月 4
日
重大事
项停牌
15.27 - - 7,400 155,094.47 112,998.00 -
002665
首航
节能
2018 年
5 月 29
日
重大事
项停牌
5.80 - - 17,600 128,996.51 102,080.00 -
000666
经纬
纺机
2018 年
3 月 12
日
重大事
项停牌
18.08 - - 4,800 103,523.06 86,784.00 -
600764
中国
海防
2018 年
4 月 16
日
重大事
项停牌
31.77 - - 2,100 70,618.75 66,717.00 -
300229
拓尔
思
2018 年
4 月 17
日
重大事
项停牌
15.88
2018 年 7
月 17 日
14.29 3,500 42,473.45 55,580.00 -
002721
金一
文化
2018 年
5 月 29
日
重大事
项停牌
8.99
2018 年 7
月 9 日
8.35 3,100 47,123.64 27,869.00 -
603825
华扬
联众
2018 年
4 月 16
日
重大事
项停牌
25.08
2018 年 8
月 17 日
22.57 840 20,715.86 21,067.20 -
002819
东方
中科
2018 年
5 月 22
日
重大事
项停牌
28.49 - - 600 16,622.73 17,094.00 -
6.4.5.3 期末 债券 正回 购 交易 中作 为抵 押的 债券
6.4.5.3.1 银行 间市 场债 券 正回 购
本期末（2018 年 6 月 30 日） ，本 基金 无银 行间 市场 债券 正回 购余 额。
6.4.5.3.2 交易 所市 场债 券 正回 购
本期末（2018 年 6 月 30 日） ，本 基金 无交 易所 市场 债券 正回 购余 额。
§7 投资 组合 报 告
7.1 期末 基金 资产 组 合情 况
金额单位：人民币元
嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
第 16 页 共 25 页
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
19,542,594.40 96.85
其中：股票
19,542,594.40 96.85
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入 返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
634,277.20 3.14
8
其他各项资产
436.70 0.00
9
合计
20,177,308.30 100.00
注: 股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。
7.2 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
7.2.1 报告 期末 指数 投 资按 行业 分类 的股 票投 资组 合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
210,970.10 1.05
C
制造业
10,073,549.36 50.35
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
136,859.00 0.68
E
建筑业
1,806,991.00 9.03
F
批发和零售业
187,926.00 0.94
G
交通运输、仓储和邮政业
24,248.00 0.12
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
5,204,781.54 26.01
J
金融业
- -
K
房地产业
43,199.80 0.22
L
租赁和商务服务业
522,676.40 2.61
M
科学研究和技术服务业
185,133.00 0.93
N
水利、环境和公共设施管理业
531,357.00 2.66
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
569,123.20 2.84
S
综合
45,780.00 0.23
合计
19,542,594.40 97.67
7.2.2 报告 期末 积极 投 资按 行业 分类 的股 票投 资组 合
报告期末，本基金未持有积极投资股票。
嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
第 17 页 共 25 页
7.3 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 股票投资明细
7.3.1
期 末指 数投 资按 公 允价 值占 基金 资 产净 值比 例 大小 排序 的 前十 名 股 票投 资明
细
金额单位： 人民币元
序号
股票代 码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1 000725 京东方Ａ 384,000 1,359,360.00 6.79
2 601390 中国中铁 107,000 799,290.00 3.99
3 600031 三一重工 71,000 636,870.00 3.18
4 300003 乐普医疗 13,800 506,184.00 2.53
5 600588 用友网络 17,130 419,856.30 2.10
6 600271 航天信息 16,300 411,901.00 2.06
7 600085 同仁堂 10,900 384,552.00 1.92
8 300070 碧水源 23,200 323,176.00 1.62
9 002310 东方园林 21,400 321,642.00 1.61
10 300072 三聚环保 13,500 314,280.00 1.57
注： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站
（http://www.jsfund.cn ）的 半年度报告正文。
7.3.2
期 末积 极投 资按 公 允价 值占 基金 资 产净 值比 例 大小 排序 的 前五 名 股 票投 资明
细
报告期末，本基金未持有积极投资股票。
7.4 报告 期内 股票 投 资组 合的 重大 变动
7.4.1 累计 买入 金额 前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 603986 兆易创新 96,290.00 0.34
2 000725 京东方Ａ 73,170.00 0.26
3 603871 嘉友国际 28,875.00 0.10
4 300661 圣邦股份 25,459.00 0.09
5 600031 三一重工 24,300.00 0.09
6 601390 中国中铁 23,902.00 0.08
7 300684 中石科技 22,504.00 0.08
8 300364 中文在线 21,857.00 0.08
9 300010 立思辰 20,570.00 0.07
10 603516 淳中科技 17,600.00 0.06
11 300542 新晨科技 12,810.00 0.05
12 603127 昭衍新药 11,463.00 0.04
13 603860 中公高科 10,426.00 0.04
14 300688 创业黑马 10,426.00 0.04 嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
第 18 页 共 25 页
15 002310 东方园林 9,334.00 0.03
16 603138 海量数据 8,889.00 0.03
17 300523 辰安科技 8,514.00 0.03
18 601800 中国交建 8,352.00 0.03
19 300296 利亚德 8,315.00 0.03
20 000839 中信国安 8,247.00 0.03
7.4.2 累计 卖出 金额 前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600198 *ST 大唐 79,200.00 0.28
2 000725 京东方Ａ 44,233.00 0.16
3 300156 神雾环保 26,805.00 0.10
4 300661 圣邦股份 17,935.00 0.06
5 601390 中国中铁 14,140.00 0.05
6 300737 科顺股份 9,851.00 0.03
7 300072 三聚环保 7,040.00 0.02
8 000938 紫光股份 6,810.00 0.02
9 300383 光环新网 6,772.00 0.02
10 600031 三一重工 6,702.00 0.02
11 603860 中公高科 6,058.00 0.02
12 600588 用友网络 5,780.00 0.02
13 300003 乐普医疗 5,239.00 0.02
14 002405 四维图新 5,115.00 0.02
15 300070 碧水源 5,077.00 0.02
16 601992 金隅集团 4,999.00 0.02
17 000839 中信国安 4,923.00 0.02
18 002310 东方园林 3,915.00 0.01
19 300315 掌趣科技 3,213.00 0.01
20 600166 福田汽车 3,180.00 0.01
7.4.3 买入 股票 的成 本 总额 及卖 出股 票的 收入 总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
826,918.22
卖出股票收入（成交）总额
351,017.00
注:7.4.1 项“买入金额”、7.4.2 项“卖出金额”及 7.4.3 项“买入股票成本”、“卖出股
票收入”均按买入或卖出成交金额 （成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末 按债 券品 种 分类 的债 券投 资组 合
报告期末，本基金未持有债券。 嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
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7.6 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细
报告期末，本基金未持有债券。
7.7 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十名 资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7.8 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
7.9 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名权 证投 资明 细
报告期末，本基金未持有权证 。
7.10 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
7.11 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
7.12 投资 组合 报告 附 注
7.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
7.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末 其他 各项 资 产构 成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
325.37
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
111.33
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
436.70
7.12.4 期末 持有 的处 于 转股 期的 可转 换债 券明 细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
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7.12.5 期末 前十 名股 票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
7.12.5.1
期末 指数 投资 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况
说明
1 601390 中国中铁 799,290.00 3.99
重大事项停牌
2 002310 东方园林 321,642.00 1.61
重大事项停牌
3 300072 三聚环保 314,280.00 1.57
重大事项停牌
7.12.5.2
期末 积极 投资 前五 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
报告期末，本基金未持有积极投资股票。
§8 基金 份额 持 有人 信息
8.1 期末 基金 份额 持 有人 户数 及持 有人 结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基金
份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总 份额
比例（%）
持有份额
占总份额
比例（%）
429 56,696.76 1,488,455.00 6.12
22,834,455.00 93.88
8.2 期末 上市 基金 前 十名 持有 人
序号
持有人名称
持有份额（份）
占上市总份额比例（% ）
1 安英慧 1,876,000.00 7.71
2 陈浩 1,640,238.00 6.74
3 侯焰 1,405,924.00 5.78
4 程瑞芬 1,000,019.00 4.11
5 余克壮 1,000,019.00 4.11
6 中信证券股份有限公司 882,729.00 3.63
7 林子钧 718,211.00 2.95
8 王丽娴 570,038.00 2.34
9 李超 567,270.00 2.33
10 李德威 500,009.00 2.06
注: 上述基金持有人份额均为场内基金份额。
8.3 期末 基金 管理 人 的从 业人 员持 有本 基金 的情 况
报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金。
8.4 期末 基金 管理 人 的从 业人 员持 有本 开放 式基 金份 额总 量区 间情 况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
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本公司高级管理人 员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放 式基 金 份额 变动
单位：份
基金合同生效日（2017 年 6 月 7 日）基金份额总额
346,822,910.00
本报告期期初基金份额总额
28,822,910.00
本报告期基金总申购份额
-
减：本报告期基金总赎回份额
4,500,000.00
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
24,322,910.00
§10 重大 事件 揭 示
10.1 基金 份额 持有 人 大会 决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金 管理 人、 基 金托 管人 的专 门基 金托 管部 门的 重大 人事 变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
2018 年 3 月 21 日本基金管理人发布公告，经雷先生任公司总经理，公司董事长赵学军先生
不再代任公司总经理职务。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及 基金 管理 人 、基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金 投资 策略 的 改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基 金进 行审 计 的会 计师 事务 所情 况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所，会计师事务所为普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙） 。
嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
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10.6 管理 人、 托管 人 及其 高级 管理 人员 受稽 查或 处罚 等情 况
报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金 租用 证券 公 司交 易单 元的 有关 情况
10.7.1 基金 租用 证券 公 司交 易单 元进 行股 票投 资及 佣金 支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国金证券股
份有限公司
1 670,621.40 57.75% 469.47 57.76% -
中信建投证
券股份有限
公司
2 490,538.50 42.25% 343.39 42.24% -
长城证券股
份有限公司
1 - - - - -
长江证券股
份有限公司
3 - - - - -
东方证券股
份有限公司
2 - - - - -
东兴证券股
份有限公司
1 - - - - -
光大证券股
份有限公司
1 - - - - -
广发证券股
份有限公司
1 - - - - -
国都证券股
份有限公司
1 - - - - -
国泰君安证
券股份有限
2 - - - - - 嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
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公司
国信证券股
份有限公司
2 - - - - -
海通证券股
份有限公司
2 - - - - -
华泰证券股
份有限公司
1 - - - - -
民生证券股
份有限公司
1 - - - - -
申万宏源证
券有限公司
1 - - - - -
天风证券股
份有限公司
2 - - - - -
西藏东方财
富证券股份
有限 公司
2 - - - - -
兴业证券股
份有限公司
1 - - - - -
招商证券股
份有限公司
2 - - - - -
中国国际金
融股份有限
公司
2 - - - - -
中国银河证
券股份有限
公司
1 - - - - -
中国中投证
券有限责任
公司
1 - - - - - 嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
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中泰证券股
份有限公司
1 - - - - -
中信证券股
份有限公司
2 - - - - -
中银国际证
券股份有限
公司
1 - - - - -
安信证券股
份有限公司
1 - - - - -
北京高华证
券有限责任
公司
2 - - - - -
注 1：本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等 交易而合计支付该等券
商的佣金合计。
注 2：交易单元的选择标准和程序
（1 ）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；
（2 ）公司财务状况良好；
（3 ）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；
（4 ） 有较 强的 研究 能力 ，能 及时 、全 面 、定 期提 供质 量较 高的 宏观 、行 业 、公 司和 证券 市场
研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5 ）建立了广泛的信息网络，能及时提供准确地信息资讯服务。
基金管理人根据 以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元。基金 管理人与被选择的券商
签订协议，并通知基金托管人。
注 3：中银国际证券有限责任公司更名为中银国际证券股份有限公司。
10.7.2 基金 租用 证券 公 司交 易单 元进 行其 他证 券投 资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交
金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交
金额
占当期权
证
成交总额
的比例
嘉实中关村 A 股 ETF2018 年半年度报告 摘要
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国金证券股份有限公司 7,195.60 57.53%
- -
- -
中信建投 证券股份有限公司 5,313.00 42.47%
- -
- -
投 资 者 对 本 报 告 如 有 疑 问 ， 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 咨 询 电 话
400-600-8800 ，或发电子邮件，E-mail:service@jsfund.cn 。
嘉实 基金 管理 有 限公 司
2018 年 8 月 25 日
