南方新 兴消费增长分级 股票型证券投资 基
金 2018 年半年度报 告 摘要
2018 年06 月30 日
基金 管理 人 ： 南方 基 金管 理股 份有 限公 司
基金 托管 人 ： 中国 工 商银 行股 份有 限公 司
送出日期：2018 年08 月 27 日 南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金 管理 人的 董事 会及 董事 保证 本 报告 所载 资料 不存 在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或重 大 遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报 告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018 年8 月22 日复核了本报告中
的财 务指 标 、 净值 表现 和投 资组 合报 告等 内容, 保证复核内容不存在虚假记载 、 误导性陈述或者重
大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现 。 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年1 月1 日起至 2018 年6 月 30 日止。 南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称
南方新兴消费增长分级股票
场内简称
南方消费
基金主代码
160127
基金运作方式
上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日
2012 年 3 月 13 日
基金管理人
南方基金管理股份有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
944,896,021.41 份
基金合同存续期
不定期
基金份额上市的证券交易
所
深圳证券交易所
上市日期
2012 年 4 月 25 日
下属分级基金的基金简称
南方消费基础
南方消费进取
南方消费收益
下属分级基金的场内简称
南方消费
消费进 取
消费收益
下属分级基金的交易代码
160127
150050
150049
报告期末下属分级基金的
份额总额
897,098,357.41 份
23,898,832.00 份
23,898,832.00 份
注: 本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方消费” 。
2.2 基金产品说明
投资目标
通过深入研究我国宏观经济结构转型方向和长期发展趋势 ， 选择具备新
兴消费增长主题的上市公司进行投资，追求基金资产的长期增值。
投资策略
本基金运用定量分析和定性分析手段 ， 从宏观 政策 、 经济 环境 、 证券 市
场走势等方面对市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各类
资产的预期风险和预期收益率进行分析评估 ， 据此合理制定和调整资产
配置 比例 。 通过 对股 票、 债券 等各 类资 产进 行配 置 ， 在保 持总 体风 险水
平相对稳定的基础上，力争投资组合资产的稳定增值。
业绩比较基准
中证内地消费主题指数×80%+ 上证国债指数×20%
风险收益特征
本基金为股票型基金 ， 属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品
种 ， 其预 期风 险和 收益 水平 高于 混合 型基 金 、 债券 基金 及货 币市 场基 金 。 南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
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2.3 基金 管理 人和 基 金托 管人
项目
基金管 理人
基金托管人
名称
南方基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负
责人
姓名
常克川 郭明
联系电话
0755-82763888 010-66105798
电子邮箱
manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-889-8899 95588
传真
0755-82763889 010-66105799
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.nffund.com
基金半年度报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公地址
§3 主要 财务 指 标和 基金 净值 表现
3.1 主要 会计 数据 和 财务 指标
金额 单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2018 年 01 月 01 日-2018 年 06 月 30 日)
本期已实现收益
14,866,606.90
本期利润
-124,424,308.59
加权平均基金份额本期利润
-0.1441
本期基金份额净值增长率
-12.47%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2018 年 06 月 30 日)
期末可供分 配基金份额利润
0.3847
期末基金资产净值
819,579,160.08
期末基金份额净值
0.867
注:
1.本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益 。
2.所述
基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数
字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金 份额 净值 增 长率 及其 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 -7.07% 1.60% -5.12% 1.37% -1.95% 0.23% 南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
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过去三个月 -7.47% 1.29% -0.85% 1.25% -6.62% 0.04%
过去六个月 -12.47% 1.36% -3.79% 1.25% -8.68% 0.11%
过去一年 0.54% 1.18% 11.13% 1.08%
-10.59
%
0.10%
过去三年 17.59% 1.71% 15.28% 1.31% 2.31% 0.40%
自基金合同
生效起至今
122.19% 1.64% 71.77% 1.22% 50.42% 0.42%
3.2.2 自基 金合 同生 效 以来 基金 份额 累计 净值 增长 率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基准 收
益率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金 管理 人及 基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理 人及 其 管理 基金 的经 验
1998 年 3 月 6 日 ，经 中国 证监 会批 准 ，南 方基 金管 理有 限公 司作 为国 内首 批规 范的 基金 管理
公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。
2018 年 1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册 资本 金 3 亿元人民币。南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
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目前 股权 结构 ： 华泰 证券 股份 有限 公司 45% 、 深圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、 厦门 国际 信托 有限 公
司 15%及兴业证券股份有限公司 10% 。目 前 ，公 司在 北京 、上 海、 合肥 、成 都 、深 圳等 地设 有分 公
司，在香港和深圳前海设有子公司 —— 南方东英资产管理有限公司（香港 子公司）和南方资本管
理有限公司（深圳子公司） 。其中，南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。
截至报告期末，南方基金管理股份有限公司（不含子公司）管理资产规模近 7,800 亿元，旗
下管理 167 只开放式基金，多个全国社保、基本养老保险、企业年金和专户理财投资组 合。
4.1.2 基金 经理 （或 基 金经 理小 组） 及基 金经 理助 理简 介
姓名
职务
任本基金 的基金经理（助理）
期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
蒋秋洁
本基金基金
经理
2014 年12 月18
日
- 9
女，清华大学光电工
程硕士，具有基金从
业资 格 。2008 年 7 月
加入南方基金，历任
产品开发部研发员、
研究部研究员、高级
研究员，负责通信及
传媒行业研究；2014
年 3 月至 2014 年 12
月，任南方隆元基金
经理助理；2014 年 6
月至 2014 年 12 月，
任南方中国梦基金经
理助理；2014 年 12
月至今，任南方 消费
基金经理；2015 年 6
月至今，任南方天元
基金经理；2015 年 7
月至今，任南方隆
元、南方消费活力的
基金经理；2017 年 5
月至今，任南方文旅
混合基金经理。
李佳亮
本基金基金
经理
2016 年 8 月 5
日
- 5
美国南加州大学金融
工程硕士，注册金融
分析师（CFA ） ，具 有
基金从业资格。2012
年 8 月加入南方基
金，任数量化投资部
研究 员 ；2015 年 5 月
至 2016 年8 月 ， 任量南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
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化投资经理助理；
2016 年 8 月至 今 ， 任
南方消费基金经理；
2016 年 11 月至今，
任南方中证 500 增强
基金 经理 ；2016 年 12
月至今，任南方绝对
收益 基金经理；2017
年 4 月至今，任南方
荣优基金经理；2017
年 11 月至 今 ， 任大 数
据 100 、 大数 据 300 、
南方量化成长基金经
理。
注:1. 对基金的首任基金经理 ， 其“任职日期”为基金合同生效日 ， “离任日期”为根据公司决
定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日 期”分别指根据公司决
定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理 人对 报告 期 内本 基金 运作 遵规 守信 情况 的说 明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投 资基 金法 》等 有关 法律 法规 、
中国证监会和《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同》的 规定，本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金 份额持有人谋求最大利
益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益 。基金的投资范围、投
资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理 人对 报告 期 内公 平交 易情 况的 专项 说明
4.3.1 公平 交易 制度 的 执行 情况
本报 告期 内 ， 本基 金管 理人 严格 执行 《证 券投 资基 金管 理公 司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 完
善相应制度及流程，通过系统和人工 等各种方式在各业务环节严格控制交 易公平执行，公平对待
旗下管理的所有基金和投资组合。 公司每季度对旗下组合进行股票和债 券的同向交易价差专项
分析 。 本报 告期 内 ， 两两 组合 间单 日、3 日、5 日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出溢价
率均值显著不为 0 的情况不存在，并且交易占优比也没有明显异常，未发现不公平对待各组合或
组合间相互利益输送的情况。
4.3.2 异常 交易 行为 的 专项 说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理 的所有投资组合参与南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
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的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量均未超过该证券当日成交量 的 5%。
4.4 管理 人对 报告 期 内基 金的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投 资策 略和 运作 分析
本报 告期 内 ， 由于 担心 消费 板块 的白 酒和 家电 经过 2017 年的 上涨 后 ， 可能 已透 支未 来增 长空
间。我们在基金持仓中增加了其他板块的配置。在风格上偏中性，在行业 上也不做过度集中。在
上半年股市的情绪性杀跌中，各个板块轮番下跌，都有较大的调整。分散 配置在效果上短期内反
而不如集中持股。净值相对基准有较大回撤。
4.4.2 报告 期内 基金 的 业绩 表现
2018 年上半年，南方消费基金净值增长-12.47% ，同期业绩比较基准增长-3.79% 。
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场 及行 业走 势的 简要 展望
展望后市，经济增长放缓风险犹存，但中国经济体量大，抗风险能力强 ，消费市场逐渐壮大
成熟 ， 将为 经济 增长 提供 新的 增长 引擎 。 虽然 短期 面临 贸易 战 ， 金融 系统 去杠 杆政 策的 不利 影响 ，
但长期来看，投资机会正慢慢显现。南方新兴消费的后续运作上，我们将 继续维持相对中性的持
仓配置。如果市场继续下跌，上涨较多的板块会面临较大回调压力，而已 经下跌较多的板块由于
风险充分释放反而相对安全。均衡配置可以避免由于持仓过于集中而错配风险较高的板块。
4.6 管理 人对 报告 期 内基 金估 值程 序等 事项 的说 明
根据中国 证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照新 准则、中国证监会相
关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。 本基金管理人已制定基
金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；建 立了估值委员会，组成
人员包括副总经理、督察长、权益研究部总经理、指数投资部总经理、现 金投资部总经理、风险
管理部总经理及运作保障部总经理等。本基金管理人使用可靠的估值业务 系统，估值人员熟悉各
类投资品种的估值原则和具体估值程序。估值流程中包含风险监测、控制 和报告机制。基金管理
人改变估值技术，导致 基金资产净值的变化在 0.25% 以上的，对所采用的相 关估值技术、假设及
输入值的适当性咨询会计师事务所的专业意见。本基金托管人根据法律法 规要求履行估值及净值
计算的复核责任。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。基金经 理可参与估值原则和方
法的 讨论 ， 但不 参与 估值 价格 的最 终决 策 。 本报 告期 内 ， 参与 估值 流程 各方 之间 无重 大利 益冲 突。
4.7 管理 人对 报告 期 内基 金利 润分 配情 况的 说明
本基金合同约定，在存续期内，本基金（包括南方消费基础份额、南方 消费收益份额、南方
消费 进取 份额 ） 不进 行收 益分 配 。 根据上述分配原则以及基金的实际运作 情况 ， 本报 告期 本基 金南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
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未有分配事项。
4.8 报告 期内 管理 人 对本 基金 持有 人数 或基 金资 产净 值预 警情 形的 说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告 期内 本基 金 托管 人遵 规守 信情 况声 明
本报告期内，本基金托管人在对南方新兴消费增长分级股票型证券投资 基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不 存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对 报告 期 内本 基金 投资 运作 遵规 守信 、 净值 计算 、 利润 分配 等情 况的 说明
本报告期内，南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金的管 理人 —— 南方基金管理股份有
限公司在南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金的投资运作、基金资 产净值计算、基金份额
申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持 有人利益的行为，在各
重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，南方新兴消 费增长分级股票型证券
投资基金未进行利润分配。
5.3 托管 人对 本半 年 度报 告中 财务 信息 等内 容的 真实 、准 确和 完整 发表 意见
本托管人依法对南方基金股份管理有限公司编制和披露的南方新兴消费 增长分级股票型证券
投资基金 2018 年半年度报告中财务指标 、 净值表现 、 利润分配情 况 、 财务 会计 报告 、 投资 组合 报
告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年 度财 务 会计 报告 （未 经审 计)
6.1 资产负债表
会计主体： 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金
报告截止日：2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
114,674,841.71 105,487,856.33 南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
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结算备付金
13,510,166.56 14,833,154.01
存出保证金
11,838,095.45 17,042,527.17
交易性金融资产
6.4.7.2
671,153,934.06 693,670,476.69
其中：股票投资
671,153,934.06 692,759,176.69
基金投资
- -
债券投资
- 911,300.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
14,935,279.39 -
应收利息
6.4.7.5
25,556.83 108,668.56
应收股利
- -
应收申购款
1,774,199.25 2,257,565.00
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
827,912,073.25 833,400,247.76
负债和所有者权益
附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负 债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付 赎回款
5,049,477.20 5,110,731.25
应付管理人报酬
1,050,919.30 1,052,698.35
应付托管费
175,153.20 175,449.72
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
1,824,675.73 992,529.25
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
232,687.74 372,667.68
负债合计
8,332,913.17 7,704,076.25
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
368,609,326.85 325,117,088.05
未分配利润
6.4.7.10
450,969,833.23 500,579,083.46
所有者权益合计
819,579,160.08 825,696,171.51
负债和所有者权益总计
827,912,073.25 833,400,247.76
注: 报告截止日 2018 年 6 月 30 日，南方新兴消费基础份额净值 0.867 元，南方消费收益份额净
值 1.014 元 ， 南方 消费 进取 份额 净值 0.720 元 ； 基金 份额 总额 944,896,021.41 份 ， 其中 南方 新兴南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
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消费增长基础份额 897,098,357.41 份 ， 南方 消费 收益 份额 23,898,832.00 份 ， 南方 消费 进取 份额
23,898,832.00 份。
6.2 利润表
会计主体： 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日 至 2018 年6 月 30 日
单位：人民币元
项 目
附注 号
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日 至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-110,220,079.16 82,390,589.23
1.利息收入
555,402.87 300,538.00
其中：存款利息收入
6.4.7.11
555,050.81 285,837.04
债券利息收入
352.06 -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- 14,700.96
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
27,928,910.97 7,285,310.69
其中：股票投资收益
6.4.7.12
24,666,217.85 3,122,725.10
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.13
165,042.96 -
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
-4,481,945.14 -419,800.00
股利收益
6.4.7.16
7,579,595.30 4,582,385.59
3.公允价值变动收益(损失以
“- ”号填列)
6.4.7.17
-139,290,915.49 74,442,364.79
4.汇兑收益(损失 以 “-” 号填
列)
-
-
5.其他收入(损失 以 “-” 号填
列)
6.4.7.18
586,522.49 362,375.75
减： 二、费用
14,204,229.43 7,480,665.35
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
6,649,843.92 3,586,711.03
2．托管费
6.4.10.2.2
1,108,307.27 597,785.17
3．销售服务费
6.4.10.2.3
- -
4．交易费用
6.4.7.19
6,210,465.01 3,068,986.07
5．利息支出
- -
其中 ： 卖出 回购 金融 资产 支出
- - 南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
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6．税金及附加
892.16 -
7．其他费用
6.4.7.20
234,721.07 227,183.08
三、利润总额( 亏损总额以 “- ”
号填列)
-124,424,308.59 74,909,923.88
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
-124,424,308.59 74,909,923.88
6.3 所有 者权 益（ 基 金净 值） 变动 表
会计主体：南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日 至 2018 年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年6 月 30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值）
325,117,088.05 500,579,083.46 825,696,171.51
二 、 本 期 经 营活 动 产 生
的 基 金 净 值 变动 数 （ 本
期利润）
- -124,424,308.59
-124,424,308.59
三 、 本 期 基 金份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
43,492,238.80 74,815,058.36 118,307,297.16
其中：1. 基金申购款
226,464,492.36 349,485,479.89 575,949,972.25
2. 基金赎回款
-182,972,253.56 -274,670,421.53 -457,642,675.09
四 、 本 期 向 基金 份 额 持
有 人 分 配 利 润产 生 的 基
金 净 值 变 动 （净 值 减 少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值）
368,609,326.85 450,969,833.23 819,579,160.08
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年6 月 30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值）
147,669,754.54 125,889,080.50 273,558,835.04
二、本期经营 活动产生
的 基 金 净 值 变动 数 （ 本
期利润）
- 74,909,923.88
74,909,923.88
三 、 本 期 基 金份 额 交 易 122,702,233.52 126,669,531.63 249,371,765.15 南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
第 13 页 共 29 页
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
其中：1. 基金申购款
686,995,662.74 321,038,364.99 1,008,034,027.73
2. 基金赎回款
-564,293,429.22 -194,368,833.36 -758,662,262.58
四、本 期 向 基金 份 额 持
有 人 分 配 利 润产 生 的 基
金 净 值 变 动 （净 值 减 少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值）
270,371,988.06 327,468,536.01 597,840,524.07
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
杨小松
徐超
徐超
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 关联方关系
6.4.1.1 本报 告期 存在 控 制关 系或 其他 重大 利害 关系 的关 联方 发生 变化 的情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害 关系的关联方未发生变化。
6.4.1.2 本报 告期 与基 金 发生 关联 交易 的各 关联 方
关联方名称
与本基金的关系
南方基金管理股份有限公司 基金管理人
中国工商银行股份有限公司 基金托管人
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
注: 1. 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
2. 根据 《南 方基 金管 理有 限公 司法 定名 称变 更的 公告 》 ， 公司 名称 由“ 南方 基金 管理 有限 公司 ”
变更为“南方基金管理股份有限公司”，公司股权结构等事项未发生变化 ，并已于2018 年1 月 4
日在深圳市市场监督管理 局完成相应变更登记手续。
6.4.2 本报 告期 及上 年 度可 比期 间的 关联 方交 易
6.4.2.1 通过 关联 方交 易 单元 进行 的交 易
6.4.2.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
第 14 页 共 29 页
关联方名称
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年6 月 30
日
上年度可比期间
2017 年1月1 日 至 2017 年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（% ）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
华泰证券 1,754,961,825.45 42.36
1,041,151,312.95 49.69
6.4.2.1.2 债券交易
注: 无。
6.4.2.1.3 债券回购交 易
注: 无。
6.4.2.1.4 权证交易
注: 无。
6.4.2.1.5 应支 付关 联方 的 佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018 年1月1日 至 2018 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
（%）
期末应付佣金
余额
占期末应付佣金总额的比例
（%）
华泰证券 1,599,306.02 42.36
1,011,840.25 55.45
关联方名称
上年度可比期间
2017 年1月1日 至 2017 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
（%）
期末应付佣金
余额
占期末应付佣金总额 的比例
（%）
华泰证券 948,805.31 49.28
570,333.86 36.87
注: 1. 上述佣金按市场佣金率计算 ， 以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和
经手费后的净额列示。 2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为 本基金提供的证券投
资研究成果和市场信息服务等。
南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
第 15 页 共 29 页
6.4.2.2 关联方报酬
6.4.2.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年
6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理 费
6,649,843.92 3,586,711.03
其中：支付销售机构的客户维护费
1,526,869.74
577,787.93
注: 支付基金管理人南方基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50% 的年 费率 计提 ， 逐日
累 计 至 每 月 月 底 ， 按 月 支 付 。 其 计 算 公 式 为 ：
日 管 理 人 报 酬 ＝ 前 一 日 基 金 资 产 净
值 X1.50% / 当年天数。
6.4.2.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年
6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费
1,108,307.27 597,785.17
注: 支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年 费率 计提 ， 逐日 累计
至 每 月 月 底 ， 按 月 支 付 。 其 计 算 公 式 为 ：
日 托 管 费 ＝ 前 一 日 基 金 资 产 净
值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.2.2.3 销售服务费
注: 无。
6.4.2.3 与关 联方 进行 银 行间 同业 市场 的债 券( 含回购) 交易
注: 无。
6.4.2.4 各关 联方 投资 本 基金 的情 况
6.4.2.4.1 报告 期内 基金 管 理人 运用 固有 资金 投资 本基 金的 情况
份额单位：份
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年6 月 30 日
南方消费基础
南方消费进取
南方消费收益
基金合同生效日
- - - 南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
第 16 页 共 29 页
（ 2012 年 3 月 13 日）
持有的基金份额
期初持有的基金份额
- - -
期间申购/买入总 份额
- - -
期间因拆分变动份额
- - -
减 ： 期 间赎 回/卖出总
份额
- - -
期末持有的基金份额
- - -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
-
-
-
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年6 月 30 日
南方消费基础
南方消费进取
南方消费收益
基金合同生效日
（ 2012 年 3 月 13 日）
持有的基金份额
- - -
期初持有的基金份额
60,155,006.62 - -
期间申购/买入总 份额
- - -
期间因拆分变动份额
27,851,768.07 - -
减 ： 期 间赎 回/卖出总
份额
88,006,774.69 - -
期末持有的基金份额
- - -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
-
-
-
6.4.2.4.2 报告 期末 除基 金 管理 人之 外的 其他 关联 方投 资本 基金 的情 况
注: 无。
6.4.2.5 由关 联方 保管 的 银行 存款 余额 及当 期产 生的 利息 收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年6 月 30 日
上年度 可比期间
2017 年1月1 日 至 2017 年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中 国 工 商 银 行 股
份有限公司
114,674,841.71
399,675.56
75,916,091.11
190,234.47
注: 本基金由基金托管人中国工商银行保管的银行存款，按银行约定利率计息。
南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
第 17 页 共 29 页
6.4.2.6 本基 金在 承销 期 内参 与关 联方 承销 证券 的情 况
注: 无。
6.4.2.7 其他 关联 交易 事 项的 说明
无。
6.4.3 期末(2018 年 06 月 30 日) 本基 金持 有的 流通 受限 证券
6.4.3.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限 证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
603105
芯能
科技
2018-06-29 2018-07-09
新股认
购
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -
603706
东方
环宇
2018-06-29 2018-07-09
新股认
购
13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -
6.4.3.2 期末 持有 的暂 时 停牌 等流 通受 限股 票
金额单位： 人民币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌日期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
000426
兴
业
矿
业
2018-06-18
重
大
事
项
7.21 - - 132,835 1,016,085.09 957,740.35 -
000603
盛
达
矿
业
2018-06-11
拟
筹
划
重
大
资
产
重
组
10.83 2018-08-21 9.75 236,300 2,703,825.36 2,559,129.00 -
002408
齐
翔
腾
达
2018-06-18
重
大
资
产
12.28 - - 84,600 1,179,537.31 1,038,888.00 - 南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
第 18 页 共 29 页
重
组
002426
胜
利
精
密
2018-06-18
拟
披
露
重
大
事
项
3.60 2018-07-03 3.26 268,900 1,117,032.40 968,040.00 -
300072
三
聚
环
保
2018-06-18
拟
披
露
重
大
事
项
23.28 2018-07-10 24.00 73 2,324.57 1,699.44 -
300118
东
方
日
升
2018-05-07
重
大
资
产
重
组
9.45 2018-08-07 9.63 1,152,800 13,307,460.37 10,893,960.00 -
300146
汤
臣
倍
健
2018-01-31
重
大
资
产
重
组
16.60 2018-07-31 16.50 59,700 861,623.56 991,020.00 -
300197
铁
汉
生
态
2018-05-28
重
大
资
产
重
组
5.37 - - 115,800 847,364.83 621,846.00 -
300324
旋
极
信
息
2018-05-30
重
大
资
产
重
组
9.49 - - 452 4,797.00 4,289.48 -
注: 本基金截至2018 年6 月30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的
股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。 南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
第 19 页 共 29 页
6.4.3.3 期末 债券 正回 购 交易 中作 为抵 押的 债券
6.4.3.3.1 银行 间市 场债 券 正回 购
注: 无。
6.4.3.3.2 交易 所市 场债 券 正回 购
无。
§7 投资组 合报 告
7.1 期末 基金 资产 组 合情 况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
671,153,934.06 81.07
其中：股票
671,153,934.06 81.07
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入 返售金融资
产
- -
7
银行存 款和结算备付金合计
128,185,008.27 15.48
- -
- -
8
其他各项资产
28,573,130.92 3.45
9
合计
827,912,073.25 100.00
7.2 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
7.2.1 报告 期末 按行 业 分类 的境 内股 票投 资组 合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
6,425,257.80 0.78
B
采矿业
12,389,441.65 1.51
C
制造业
496,858,718.09 60.62
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
4,125,325.91 0.50
E
建筑业
9,592,620.01 1.17
F
批发和零售业
51,839,724.98 6.33
G
交通运输、仓储和邮政业
1,103,964.68 0.13
H
住宿和餐饮业
16,051,728.00 1.96 南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
第 20 页 共 29 页
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
9,919,394.64 1.21
J
金融业
4,154,418.88 0.51
K
房地产业
21,082,349.44 2.57
L
租赁和商务服务业
23,742,846.92 2.90
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
3,784,692.86 0.46
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
380.20 -
R
文化、体育和娱乐业
10,083,070.00 1.23
S
综合
- -
合计
671,153,934.06 81.89
7.2.2 报告 期末 按行 业 分类 的港 股通 投资 股票 投资 组合
5 注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
7.3 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名 股票投资明细
金额单位： 人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 000651 格力电器 808,339 38,113,183.85 4.65
2 600519 贵州茅台 50,076 36,628,590.96 4.47
3 000333 美的集团 616,450 32,191,019.00 3.93
4 000858 五 粮 液 357,594 27,177,144.00 3.32
5 600104 上汽集团 742,045 25,964,154.55 3.17
6 002304 洋河股份 168,700 22,200,920.00 2.71
7 600887 伊利股份 783,500 21,859,650.00 2.67
8 600511 国药股份 684,700 18,452,665.00 2.25
9 600741 华域汽车 740,235 17,558,374.20 2.14
10 600690 青岛海尔 864,268 16,645,801.68 2.03
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 http://www.nffund.com
的半年度报告正文。
7.4 报告 期内 股票 投 资组 合的 重大 变动
7.4.1 累计 买入 金额 超 出期 初基 金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明 细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%) 南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
第 21 页 共 29 页
1 600741 华域汽车 44,251,241.05 5.36
2 600887 伊利股份 39,943,537.99 4.84
3 002304 洋河股份 39,680,356.71 4.81
4 601933 永辉超市 39,221,067.90 4.75
5 600519 贵州茅台 38,790,015.88 4.70
6 600690 青岛海尔 38,252,358.02 4.63
7 002027 分众传媒 38,016,254.32 4.60
8 002024 苏宁易购 35,737,867.52 4.33
9 000895 双汇发展 35,653,767.57 4.32
10 000858 五 粮 液 35,008,350.51 4.24
11 300433 蓝思科技 31,071,370.77 3.76
12 600066 宇通客车 29,639,004.49 3.59
13 300055 万邦达 29,053,088.78 3.52
14 601997 贵阳银行 28,587,168.29 3.46
15 600438 通威股份 28,382,021.63 3.44
16 000069 华侨城Ａ 28,339,549.32 3.43
17 300024 机器人 27,455,586.34 3.33
18 300199 翰宇药业 26,972,133.18 3.27
19 002311 海大集团 26,567,527.47 3.22
20 600104 上汽集团 26,341,509.01 3.19
21 600660 福耀玻璃 22,482,517.95 2.72
22 600827 百联股份 22,210,278.27 2.69
23 300136 信维通信 21,336,340.50 2.58
24 000568 泸州老窖 21,032,039.16 2.55
25 000651 格 力电器 20,113,175.80 2.44
26 000596 古井贡酒 19,964,508.71 2.42
27 600511 国药股份 19,954,763.83 2.42
28 300244 迪安诊断 19,385,353.48 2.35
29 600754 锦江股份 18,748,903.95 2.27
30 601888 中国国旅 17,764,772.65 2.15
31 300098 高新兴 17,425,143.36 2.11
32 000625 长安汽车 17,170,100.04 2.08
33 000100 TCL 集团 16,778,639.00 2.03
注: 买入包括二级市场上主动的买入、 新股、 配股、 债转股、 换股及行权等获得的股票， 买入金额
按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计 卖出 金额 超 出期 初基 金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明 细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 000858 五 粮 液 61,014,994.13 7.39 南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
第 22 页 共 29 页
2 000568 泸州老窖 57,013,917.60 6.90
3 600519 贵州茅台 51,871,012.80 6.28
4 000651 格力电器 44,378,483.16 5.37
5 600690 青岛海尔 40,428,009.85 4.90
6 002714 牧原股份 40,161,102.06 4.86
7 000333 美的集团 38,877,428.44 4.71
8 600887 伊利股份 38,185,726.94 4.62
9 000001 平安银行 37,972,983.37 4.60
10 002508 老板电器 35,963,388.21 4.36
11 601933 永辉超市 34,889,218.19 4.23
12 002024 苏宁易购 32,712,055.49 3.96
13 600066 宇通客车 30,314,951.98 3.67
14 002027 分众传媒 29,325,896.60 3.55
15 600104 上汽集团 28,886,398.87 3.50
16 300055 万邦达 28,151,015.05 3.41
17 300199 翰 宇药业 28,091,526.28 3.40
18 300024 机器人 27,528,828.37 3.33
19 601997 贵阳银行 27,456,573.00 3.33
20 000895 双汇发展 27,236,112.14 3.30
21 300433 蓝思科技 27,042,803.43 3.28
22 000069 华侨城Ａ 25,957,113.96 3.14
23 600741 华域汽车 25,928,728.54 3.14
24 000596 古井贡酒 24,909,661.85 3.02
25 300136 信维通信 23,645,431.20 2.86
26 002304 洋河股份 23,348,421.58 2.83
27 600660 福耀玻璃 22,293,203.14 2.70
28 000725 京东方Ａ 21,993,906.40 2.66
29 002594 比亚迪 21,356,574.04 2.59
30 600827 百联股份 20,805,718.19 2.52
31 601318 中国平安 19,373,151.64 2.35
32 300244 迪安诊断 19,160,246.88 2.32
33 300098 高新兴 19,144,489.19 2.32
34 300070 碧水源 17,518,373.41 2.12
35 601966 玲珑轮胎 17,418,566.57 2.11
36 300144 宋城演艺 16,708,510.64 2.02
注: 卖出包括二级市场上主动的卖出 、 换股 、 要约收购、 发行人回购及行权等减少的股票， 卖出金
额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成 本 总额 及卖 出股 票的 收入 总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
2,116,704,347.46 南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
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卖出股票收入（成交）总额
2,028,529,132.45
注: 买入 股票 成本 、 卖出 股票 收入 均按 买卖 成交 金额 （成 交单 价乘 以成 交数 量） 填列 ， 不考 虑相 关
交易费用。
7.5 期末 按债 券品 种 分类 的债 券投 资组 合
注: 本基金本报告期末未持有债券投资。
7.6 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细
注: 本基金本报告期末未持有债券投资。
7.7 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 所有 资产 支 持证券投资明细
注: 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明细
注: 本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名权 证投 资明 细
注: 本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
7.10.1 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货持 仓和 损益 明细
代 码
名 称
持仓量（买/
卖）
合约市值( 元)
公允价值变动
（元）
风险说明
IC1807 IC1807 53 54,992,800.0
0
-4,554,720.00 -
公允价值变动总额合计（元）
-4,554,720.00
股指期货投资本期收益（元）
-4,481,945.14
股指期货投资本期公允价值变动（元）
-4,844,240.00
7.10.2 本基 金投 资股 指 期货 的投 资政 策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主 要目的，采用流动性
好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 结合股指期货的定价模
型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保 值等策略进行套期保值
操作。 基金管 理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征 ，运用股指期货对冲系
统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融 衍生品的杠杆作用，以南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
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达到降低投资组合的整体风险的目的。
7.11 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
注: 本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投资 组合 报告 附 注
7.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查 ，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末 其他 各项 资 产构 成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
11,838,095.45
2
应收证券清算款
14,935,279.39
3
应收股利
-
4
应收利息
25,556.83
5
应收申购款
1,774,199.25
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
28,573,130.92
7.12.4 期末 持有 的处 于 转股 期的 可转 换债 券明 细
注: 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末 前十 名股 票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
注: 本基金本报告期 末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金 份额 持 有人 信息
8.1 期末 基金 份额 持 有人 户数 及持 有人 结构
份额单位：份
份额 持有人户数 户均持有的基 持有人结构
南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
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级别
( 户)
金份额
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额
比例（% ）
持有份额
占总份
额比例
（%）
南方
消费
基
础
74,288 12,075.95 89,133,731.73 9.94 807,964,625.68 90.06
南方
消费
进
取
1,281 18,656.39 1.00 0.00 23,898,831.00 100.00
南方
消费
收
益
473 50,526.07 5,887,120.00 24.63 18,011,712.00 75.37
合计
76,042 12,425.98 95,020,852.73 10.06 849,875,168.68 89.94
注: 分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分 级基金，比例的分母采
用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计 数（即期末基金份额总
额） 。户 均持 有的 基金 份额 的合 计数=期末基金份额总额/期末持有人户数 合计。
8.2 期末 上市 基金 前 十名 持有 人
南方消费进取
序号
持有人名称
持有份额（份）
占上市总份额比例（%）
1 吴涵 1,511,574.00 6.32
2 黄其钢 817,656.00 3.42
3 刘敬东 774,534.00 3.24
4 张文俊 682,870.00 2.86
5 谢建华 572,928.00 2.40
6 潘飞来 522,493.00 2.19
7 张俊峥 498,081.00 2.08
8 张春涛 411,028.00 1.72
9 陆先海 330,451.00 1.38
10 张春兰 286,600.00 1.20
南方消费收益
序号
持有人名称
持有份额（份）
占上市总份额比例（%）
1 梁小红 6,205,903.00 25.97
2
中国银河证券股份有限公
司
3,071,481.00 12.85
3
上海保银投资管理有限公
司－保银中国价值基金
2,231,800.00 9.34
4 高群亮 1,702,300.00 7.12 南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
第 26 页 共 29 页
5 郑志坤 1,093,123.00 4.57
6 李萍 577,435.00 2.42
7 程 健 550,574.00 2.30
8 陈方炜 446,103.00 1.87
9
海通资管－上海银行－海
通赢家系列－年年鑫集合
资产管理计划
400,000.00 1.67
10 傅日斌 400,000.00 1.67
8.3 期末 基金 管理 人 的从 业人 员持 有本 基金 的情 况
项目 份额级别
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
南方消费基础
1,080,162.82 0.1204
南方消费进取
- -
南方消费收益
- -
合计
1,080,162.82 0.1143
注: 分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中 ， 对下属分级基金 ， 比例的分
母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的 合计数（即期末基金份
额总 额） 。
8.4 期末 基金 管理 人 的从 业人 员持 有本 开放 式基 金份 额总 量区 间的 情况
注: 本公司的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人和本基金基金经理均未持有本基金份额。
§9 开放 式基 金 份额 变动
单位：份
项目
南方消费基础
南方消费进取
南方消费收益
基金合同生效日
（2012 年 3 月 13
日）基金份额总额
1,177,567,468.62 376,130,634.00 376,130,635.00
本报告期期初基金
份额总额
615,735,729.20 21,807,873.00 21,807,873.00
本报告期基金总申
购份额
501,619,217.83 - -
减：本报告期基金
总赎回份额
415,367,428.15 - -
本报告期基金拆分
变动份额（份额减
少以“- ”填列）
-195,110,838.53 -2,090,959.00 -2,090,959.00
本报告期期末基金
份额总额
897,098,357.41
23,898,832.00
23,898,832.00
南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
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注: 拆分变动份额包括本基金三级份额之间的配对转换份额及定期份额折算。
§1 0 重大 事件 揭 示
10.1 基金 份额 持有 人 大会 决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金 管理 人、 基 金托 管人 的专 门基 金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门没有发生重大人事变动。
10.3 涉及 基金 管理 人 、基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼
本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务 的诉讼。
10.4 基金 投资 策略 的 改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基 金进 行审 计 的会 计师 事务 所情 况
本报告期内本基金未更换会计师事务所。
10.6 管理 人、 托管 人 及其 高级 管理 人员 受稽 查或 处罚 等情 况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金 租用 证券 公 司交 易单 元的 有关 情况
10.7.1 基金 租用 证券 公 司交 易单 元进 行股 票投 资及 佣金 支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
华泰证券 1
1,754,961,82
5.45
42.36%
1,599,306.
02
42.36% -
中信证券 2
1,225,991,91
2.35
29.59%
1,117,209.
86
29.59% -
方正证券 1
877,132,411.
58
21.17% 799,334.13 21.17% -
东方证券 1 285,150,048. 6.88% 259,863.51 6.88% - 南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
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91
中信建投 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
红塔证券 1 - - - - -
注: 交易单元的选择标准和程序 根据 中国 证监 会 《关 于完 善证 券投 资基 金交 易席 位制 度有 关问 题
的通 知》 （证 监基 金字[2007]48 号）的有关规定，我公司制定了租用证券公 司交易单元的选择标
准和程序：
A：选择标准
1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经 济研究、行业研究及市
场走向、个股 分析报告和专门研究报告；
3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B ： 选择 流程 公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比 ， 并根据评比的结果
选择席位：
1 、 服务 的主 动性 。 主要 针对 证券 公司 承接 调研 课题 的态 度、 协助 安排 上市 公司 调研 、 以及 就有 关
专题提供研究报告和讲座；
2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
3 、 资讯 提供 的及 时性 及便 利性 。 主要 是指 证券 公司 提供 资讯 的时 效性 、 及时 性以 及提 供资 讯的 渠
道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
10.7.2 基金 租用 证券 公 司交 易单 元进 行其 他证 券投 资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
东方证券 1,606,757.25 61.20%
- -
- -
东海证券 - -
- -
- -
方正证券 - -
- -
- -
南方新兴消费增长分级股票 2018 年半年度报告 摘要
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海通证券 - -
- -
- -
红塔证券 - -
- -
- -
华泰证券 - -
- -
- -
西南证券 - -
- -
- -
中信建投 - -
- -
- -
中信证券 1,018,470.14 38.80%
- -
- -
§1 1 影响 投资 者 决策 的其 他重 要信 息
11.1 报告 期内 单一 投 资者 持有 基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的情况
注: 无。
11.2 影响 投资 者决 策 的其 他重 要信 息
无。
