融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
2018 年半年度报告
2018 年6 月30 日
基金管理人： 融通基金管理有限公 司
基金托管人： 中国建设银行股份有 限公司
送出日期：2018 年 8 月 27 日 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
融通领先成 长混合型 证券投资 基金 （LOF ） 由原 通宝证 券投资基金 基金 转型 而来， 转型后 的基
金合同生效 日为 2007 年4 月 30 日。
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本半年 度 报告已经三分之 二
以上独立董 事签字同 意，并由 董事长签 发。
基金托管人中国建设银行 股份有限公司根据 融通领先 成长混合型证券投资基金 （LOF ） （以下
简称 “ 本基 金 ”）基 金合同规 定，于 2018 年 8 月22 日复核了本 报告中的 财务指标 、净值表 现、
利润分配情况、财务会计 报告、投资组合 报告等内容 ，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性 陈
述或者重大 遗漏。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险， 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本
基金的招 募 说明书及 其更新。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2018 年1 月1 日起 至 6 月 30 日止。 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ............................................................ 2
1.1 重要提 示 .................................................................. 2
1.2 目录 ...................................................................... 3
§2 基金简介 .................................................................. 5
2.1 基金基 本情况 .............................................................. 5
2.2 基金产 品说明 .............................................................. 5
2.3 基金管 理人和基 金托管人 .................................................... 5
2.4 信息披 露方式 .............................................................. 6
2.5 其他相 关资料 .............................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................. 6
3.1 主要会 计数据和 财务指标 .................................................... 6
3.2 基金净 值表现 .............................................................. 7
§4 管理人报告 ................................................................ 8
4.1 基金管 理人及基 金经理情 况 .................................................. 8
4.2 管理人 对报告期 内本基金 运作遵规 守信情况 的说 明 ............................. 10
4.3 管理人 对报告期 内公平交 易情况的 专项说明 ................................... 10
4.4 管理人 对报告期 内基金的 投资策略 和业绩表 现的 说明 ........................... 10
4.5 管理人 对宏观经 济、证券 市场及行 业走势的 简要 展望 ........................... 11
4.6 管理人 对报告期 内基金估 值程序等 事项的说 明 ................................. 11
4.7 管理人 对报告期 内基金利 润分配情 况的说明 ................................... 12
4.8 报告期 内管理人 对本基金 持有人数 或基金资 产净 值预警情形 的说明 ............... 12
§5 托管人报告 ............................................................... 12
5.1 报告期 内本基金 托管人遵 规守信情 况声明 ..................................... 12
5.2 托管人 对报告期 内本基金 投资运作 遵规守信 、 净 值计算、利 润分配等 情况的说 明 ... 12
5.3 托管人 对本半年 度报告中 财务信息 等内容的 真实 、准确和完 整发表意 见 ........... 12
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................ 13
6.1 资产负 债表 ............................................................... 13
6.2 利润表 ................................................................... 14
6.3 所有者 权益（基 金净值） 变动表 ............................................. 15
6.4 报表附 注 ................................................................. 16
§7 投资组合报告 ............................................................. 33
7.1 期末基 金资产组 合情况 ..................................................... 33
7.2 期末按 行业分类 的股票投 资组合 ............................................. 33
7.3 期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 所有股票投 资明细 ............... 34
7.4 报告期 内股票投 资组合的 重大变动 ........................................... 36
7.5 期末按 债券品种 分类的债 券投资组 合 ......................................... 38
7.6 期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前五名债券 投资明细 ............. 38
7.7 期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 所有资产支 持证券投 资明细 ....... 38
7.8 报告期 末按公允 价值占基 金资产净 值比例大 小排 序的前五名 贵金属投 资明细 ....... 38
7.9 期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前五名权证 投资明细 ............. 38
7.10 报告期 末本基金 投资的 股 指期货交 易情况 说明 ................................ 38
7.11 报告期 末本基金 投资的国 债期货交 易情况 说明 ................................ 39
7.12 投资组 合报告附 注 ........................................................ 39
§8 基 金份额持有人信息 ........................................................ 39 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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8.1 期末基 金份额持 有人户数 及持有人 结构 ....................................... 39
8.2 期末上 市基金前 十名持有 人 ................................................. 40
8.3 期末基 金管理人 的从业人 员持有本 基金的情 况 ................................. 40
8.4 期末基 金管理人 的从业人 员持有本 开放式基 金份 额总量区间 的情况 ............... 40
§9 开放式基金份额变动 ........................................................ 40
§10 重大事件揭示 ............................................................ 40
10.1 基金份 额持有人 大会决议 .................................................. 40
10.2 基金管 理人、基 金托管人 的专门基 金托管 部门 的重大人事 变动 .................. 40
10.3 涉及基 金管理人 、基金财 产、基金 托管业 务的 诉讼 ............................ 41
10.4 基金投 资策略的 改变 ...................................................... 41
10.5 为基金 进行审计 的会计师 事务所情 况 ........................................ 41
10.6 管理人 、托管人 及其高级 管理人员 受稽查 或处 罚等情况 ........................ 41
10.7 基金租 用证券公 司交易单 元的有关 情况 ...................................... 41
10.8 其他重 大事件 ............................................................ 43
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................. 44
§12 备查文件目录 ............................................................ 45
12.1 备查文 件目录 ............................................................ 45
12.2 存放地 点 ................................................................ 45
12.3 查阅方 式 ................................................................ 45
融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 融通领先成 长混合型 证券投资 基金(LOF)
基金简称 融通领先成 长混合(LOF)
场内简称 融通领先
基金主代码 161610
前端交易代 码 161610
后端交易代 码 161660
基金运作方 式 上市契约型 开放式（LOF ）
基金合同生 效日 2007 年4 月30 日
基金管理人 融通基金管 理有限公 司
基金托管人 中国建设银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 3,242,402,974.87 份
基金合同存 续期 不定期
基金份额上 市的证券 交易所 深圳证券交 易所
上市日期 2007 年7 月18 日
2.2 基金产品说明
投资目标
本 基金主要 投资于符 合中国经 济发展方 向，依靠 技术
自主创新、 领先的经 营模式或 优势的品 牌、渠道 等因
素获得业绩 持续高速 成长，从 而推动中 国经济结 构提
升的上市公 司， 分享 中国经济 发展过程 中结构性 的高
速增长；通 过积极主 动的分散 化投资策 略，在严 格控
制风险的前 提下实现 基金资产 的持续增 长，为基 金持
有人获取长 期稳定的 投资回报 。
投资策略
本基金认为 股价上升 的主要推 动力来自 于企业盈 利的
不断增长。 在 中国经济 长期高速 增长的大 背景下, 许多
企业在一定 时期表现 出较高的 成长性,但 只有符 合产
业结构发展 趋势， 同时在 技术创新、 经营模式、 品 牌、
渠道、 成本等 方面具有 领先优势 的企业, 才能保持 业绩
持续高速成 长,而这些 企业正是 本基金重 点投资 的目
标和获得长 期超额回 报的基础 。
业绩比较基 准
沪深 300 指 数收益 率 ×80%＋中 债综合全 价 （ 总值 ） 指
数收益率 ×2 0% 。
风险收益特 征
本基金为混 合型基金 ，其预期 收益及预 期风险水 平高
于债券型基 金和货币 市场基金 ，但低于 股票型基 金，
属于中等预 期收益和 预期风险 水平的投 资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管 理有限公 司 中国建设银 行股份有 限公司
信息披露负 责人
姓名 涂卫东 田青
联系电话 （0755 ）26948666 （010）67595096
电子邮箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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客户服务电 话
400-883-8088 、（0755 ）
26948088
（010）67595096
传真 （0755 ）26935005 （010）66275853
注册地址
深圳市南山 区华侨城 汉唐大厦
13、14 层
北京市西城 区金融大 街 25 号
办公地址
深圳市南山 区华侨城 汉唐大厦
13、14 层
北京市西城 区闹市口 大街 1 号
院 1 号楼
邮政编码 518053 100033
法定代表人 高峰 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定 的信息披 露报纸名 称 中国证券报 、上海证 券报、证 券时报、 证券日 报
登载基金半 年度报告 正文的管 理人互联 网
网址
http://www.rtfund.com
基金半年度 报告备置 地点 基金管理人 处、基金 托管人处 、深圳证 券交易所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机 构 中国证券登 记结算有 限责任公 司 北京市西城 区太平桥 大街 17 号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位 ：人民币 元
3.1.1 期间 数据和指 标 报告期(2018 年1 月1 日-2018 年 6 月 30 日 )
本期已实现 收益 107,272,066.17
本期利润 -117,537,881.64
加权平均基 金份额本 期利润 -0.0352
本期加权平 均净值利 润率 -3.48%
本期基金份 额净值增 长率 -3.77%
3.1.2 期末 数据和指 标 报告期末( 2018 年 6 月30 日 )
期末可供分 配利润 -1,258,285,470.09
期末可供分 配基金份 额利润 -0.3881
期末基金资 产净值 3,147,996,674.79
期末基金份 额净值 0.971
3.1.3 累计 期末指标 报告期末( 2018 年 6 月30 日 )
基金份额累 计净值增 长率 26.07%
注： （1）所述基金业绩指标 不包括持有人认 购或交易 基金的各项费用，计入费 用后实际收益
水平要低于 所列数字 ；
（2）本期已 实现收益 指基金本 期利息收 入、投 资收 益、其他收 入（不含 公允价值 变动收益）
扣除相关费 用后的余 额，本期 利润为本 期已实现 收益 加上本期公 允价值变 动收益；
（3）期末可供分配基金份 额利润=期末可供 分配利润 ÷ 期末基金份额总额。其 中期末可供分融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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配利润： 如果 期末未分 配利润的 未实现部 分为正 数,则 期末可供分 配利润的 金额为 期 末未分配 利润
的已实现部分,如果期末 未分配利润的未实 现部分为 负数,则期末可供分配利 润的金额为期末未分
配利润（已 实现部分 扣除未实 现部分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比 较基准收益率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -4.62% 1.62% -6.09% 1.02% 1.47% 0.60%
过去三个月 -3.09% 1.34% -7.79% 0.91% 4.70% 0.43%
过去六个月 -3.77% 1.37% -9.95% 0.92% 6.18% 0.45%
过去一年 6.59% 1.19% -3.08% 0.76% 9.67% 0.43%
过去三年 -36.66% 1.99% -16.40% 1.19% -20.26% 0.80%
自基金合同
生效起至今
26.07% 1.80% 15.29% 1.43% 10.78% 0.37%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值 增长率变动及 其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
注：1、本基 金是由原 通宝证券 投资基金 转型而 来， 转型日期为 2007 年 4 月30 日；
2 、本基金业 绩基准项 目分段计 算，其中 2015 年 9 月 30 日之前（含此 日）采用 “ 沪深 300
指数收益率 ×80%＋中 信标普全 债指数收 益率 ×2 0% 。 ”，2015 年 10 月 1 日起使用 新基准即 “沪
深300 指数 收益率 ×8 0% ＋中债 综合全价 （总值 ）指 数收益率 ×2 0%” 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融 通基金管 理有限公 司 （ 以下简称 “本 公司” ） 经中 国证监会证 监基字[2001]8 号 文批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日成立， 公司注册 资本 12500 万 元人 民币。本公 司的股东 及其出资 比例为： 新时
代证券股份 有限公司60%、日 兴资产管 理有限公 司（Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至 2018 年 6 月 30 日，公司 共管理六 十六只开 放式 基金：即融 通新蓝筹 混合基金 、融通债
券基金、 融通 深证 100 指数基 金、 融通 蓝筹成长 混合 基金、 融通行 业景气 混合 基金、 融通巨 潮 100
指数基金 （LOF） 、 融通 易支付货 币基金 、 融通 动力先 锋混合基金 、 融通 领先成长 混合基金 （LOF）、
融通内需驱 动混合基 金、 融通深证 成份指 数基金、 融 通四季添利 债券基金、 融 通创业板 指数基 金、
融通医疗保健混合基金、融 通岁岁添利定期开 放债券 基金、融通丰利四分法（QDII-FOF ） 基金、
融通汇财宝 货币基金 、 融通 可转债债 券基金 、 融通通 泰保本混合 基金、 融通通福 债券基金 （LOF）、
融通通源短融债券基金、 融通通瑞债券基 金、融通月 月添利定期开放债券基金 、融通健康产业 混
合基金、融通转型三动力 混合基金、融通 互联网传媒 混合基金、融通新区域新 经济混合基金、 融
通通鑫混合基金、融通新 能源混合基金、 融通军工分 级指数基金、融通证券分 级指数基金、融 通
跨界成长混 合基金 、 融通新 机遇混合 基金、 融通成长30 混合基金 、 融通 中国风 1 号混合基 金、 融
通通盈保本混合基金、融 通增利债券基金 、融通增裕 债券基金、融通增鑫债券 基金、融通增益 债
券基金、融通增祥债券基 金、融通新消费 混合基金、 融通通安债券基金、融通 通优债券基金、 融
通通乾研究精选混合基金 、融通新趋势混 合基金、融 通国企改革新机遇混合基 金、融通通和债 券
基金、融通沪港深智慧生 活混合基金、融 通现金宝货 币基金 、融通通祺债券基 金、融通稳利债 券
基金、融通通宸债券基金 、融通通玺债券 基金、融通 通穗债券基金、融通通润 债券基金、融通 通
颐定期开放债券基金、融 通人工智能指数 基金（LOF） 、融通新动力混合基金、 融通收益增强债 券
基金、 融 通中国概 念债券基 金 （QDII) 、 融 通逆向策 略 混合基金 、 融通通 裕定期开 放债券发 起式基
金、融通红利机会主题精 选混合基金、融 通通昊定期 开放债券发起式基金、融 通新能源汽车主 题
精选混合基 金。其中 ，融通债 券基金、 融通深证 100 指数基金和 融通蓝筹 成长混合 基金同属 融通
通利系列证 券投资基 金。此外 ，公司还 开展了特 定客 户 资产管理 业务 。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经 理助理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理
（助理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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邹曦 本基金的
基金经理、
权益投资
总监
2017/2/18
- 17 邹曦先生， 中国人民 银行研究 生部
金融学硕士 、北京航 空航天大 学工
程学学士， 17 年证 券投资从 业经历，
具有基金从 业资格， 现任融通 基金
管理有限公 司权益投 资总监。2001
年2 月加入 融通基金 管理有限 公
司，历任融 通基金管 理有限公 司市
场拓展部总 监助理、 机构理财 部总
监助理、行 业分析师 、宏观策 略分
析师、基金 管理部总 监、研究 部总
监、权益投 资负责人 ，现任融 通行
业景气混合 、融通领 先成长混 合
(LOF)、 融 通新能源 汽车主题 精选灵
活配置混合 基金的基 金经理。
伍文友 本基金的
基金经理
2015/8/29
- 8 伍文友先生 ，中国人 民银行研 究部
金融学硕士 、中国科 学技术大 学金
融学学士 ，8 年证 券投资从 业经历，
具有基金从 业资格。 历任中国 人寿
资产管理有 限公司助 理研究员 、建
信基金管理 有限公司 研究员。2015
年5 月加入 融通基金 管理有限 公
司，现任融 通领先成 长混合(LOF) 、
融通互联网 传媒灵活 配置混合 基金
的基金经理 。
注：1、 任免日期根 据基金管 理人对外 披露的 任免日期 填写； 证券从业 年限以从 事证券业 务相
关的工作时 间为计算 标准 ；
2 、2018 年 8 月 23 日 ，本基金 管理人发 布了《 融通 领先成长混 合型证券 投资基金 （LOF）基
金经理变更 公告》 ， 自 2018 年8 月23 日 起，伍 文友 先生不再担 任本基金 的基金经 理；
3 、2018 年 8 月 23 日 ，本基金 管理人发 布了《 融通 领先成长混 合型证券 投资基金 （LOF）基
金经理变更 公告》 ， 自 2018 年8 月23 日 起，基 金管 理人增聘用 何龙先生 担任本基 金的基金 经理 。 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信 情况的说明
本 报告期内，本基金管 理 人严格遵守《证券 投资基金 法》等有关法律法规和本 基金合同的规
定，本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理 和运用基金 资产，在严格控制风险的 基础上，为基金 持
有人谋求最大利益，无损 害基金持有人利 益的行为， 本基金投资组合符合有关 法律法规的规定 及
基金合同的 约定 。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项 说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本 基金管理人一直坚持公 平对待旗下所有投 资组合的 原则，在授权、研究分析 、投资决策、
交易执行、 业绩评估 等各个环 节保证公 平交易制 度的 严格执行。
本基金管理 人对报告 期内不同 时间窗下 （日内 、3 日 内、5 日内 ） 公司 管 理的不 同投资组 合同
向交易的交 易价差进 行了分析 ，各投资 组合的同 向交 易价差均处 于合理范 围之内。
报告期内， 本基金管 理人严格 执行了公 平交易的 原则 和制度 。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告 期内未发 生异常交 易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金的主要投资策略是 围绕经济转型和消 费升级的 大背景，寻找中长期景气 度向上以及成
长趋势确定性较强的行业 及个股。一方面 ，从宏观经 济状况、行业政策导向、 供需结构、竞争 格
局、景气度等角度把握板 块的投资机会； 另一方面， 坚持自下而上精选个 股， 按照行业景气度 、
细分市场空间、企业战略 、管理层执行力 、企业竞争 力等角度，挖掘优质成长 个股，以此获得 中
长期投资回 报。
2018 年上半 年， 我国 经济继续 保持稳中 向好的态 势， 表现出较强 的韧性， 尤其是房 地产投资
产业链。部分行业的景气 度仍保持在较高 水平，相关 优质企业的盈利水平得到 明显改善并超出 市
场预期。另一方面，升级 、创新的政策力 度在加码， 相关企业亦积极响应。中 长期来看，改革 、
转型、升级和创新仍然是 我国经济发展的 主线。国际 方面，受贸易争端的影响 ，全球经济面临 的
不确定性加 大，全球 资本市场 尤其是新 兴经济体 资本 市场受到的 干扰较大 。
2018 年上半 年， 证券市场 的波动较 大， 主要受到 外部 政策及市场 的干扰 。 同时 ， 板 块与板块
之间、板块内个股与个股 之间的分化更加 明显。餐饮 旅游、食品饮料、医药等 表现较好，大幅 领
先 TMT 为代表的成长 板块；而 不管是涨 幅居前的 板块 ，还是跌幅 较大的板 块，内部 个股的分 化也
比较明显。 总 体来看， 行 业及 公司 的内生性 成长 及盈 利能力 是关 键 。 我们继 续围绕 “好 行业” 、 “好融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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公司”和“好价格”这三 个核心要素进行 行业和个股 选择，积极布局景气度向 上的行业及优质 个
股。 党的十九大 及全国 “两会” 以 来， “创新” 被提 升 到新的高度， 高 端先进制 造业 将成 为 “创新”
的先锋。 而 “满足 人民对美 好生活的 向往就是 我们的 奋斗目标” ， 所 以消费升 级和消费 普及亦是 中
长期主线。 我们认为，中 长期 投资机会 比 较确定的行业 包括 高端装备制造、新 材料、大数据、 云
计算、集成电路、生物医 药、节能环保等 ，以及受益 于消费升级和消费普及的 品质食品饮料 、精
品内容制作 、旅游酒 店业 等； 中期比较 确定的投 资机 会 来自于供 需改善下 的景气改 善板块 。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告 期末本基 金份额净 值为 0.971 元；本 报告 期基金份额 净值增长 率为-3.77% ，业绩
比较基准收 益率为-9.95% 。
4.5 管理人对宏观经济 、证券市场及行业走 势的简要展望
2018 年下半 年， 我国 宏观经济 有望继续 保持稳中 向好 的态势， 而 改革和转 型有望提 速， 为我
国经济的中长期发展注入 活力，这是国内 证券市场稳 中向好的基石。相关数据 表明，我国经济 的
韧性较强， 并且 增长的质 量在不断 提高， 随着 下半年 改革与创新 的不断推 进， 这一趋势 有望延 续。
所以，我们 对下半年 国内证券 市场的投 资前景有 信心 。
党的十九大 以来， “创新” 被提升到 新的高度， 高端先 进制造业将 成为 “创新” 的 先锋。 而 “满
足人民对美 好生活的 向往就是 我们的奋 斗目标” ， 所以 消费升级和 消费普及 亦是中长 期主线 。 同时，
全球 贸易保护主义有抬头 之势，国际形势 愈加复杂， 内需对我国经济的拉动作 用更加明显。 我们
认为，中长期 投资机会 比 较确定的 行业包括 高端装备 智造、新材料、集成电路 、生物医药、云 计
算、 大数 据等， 以 及受益 于消费升 级和消费 普及的品 质食品饮料 、 精品 内容制作 、 旅游 酒店业 等；
中期比较确定的投资机会 来自于供需改善 下的景气复 苏板块 。我们认为 ， 供给 侧改革有利于从 中
长期角度扭转产能过剩的 局面， 部分传统 行业的景气 拐点已经出现并且能够持 续，其中的优质 企
业有望享受行业的高景气 并且获得更多的 市场份额。 同时，我们更加期待以增 加有效供给满足 潜
在需求的供 给侧改革，这 些潜在需求亦是 “美好生活 ”的重要组成部分，如医 疗服务、养老、 教
育体育、高 端品牌消 费、旅游 购物等等 。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项 的说明
报告期内，本基金的估值 业务严格按照《融 通基金管 理有限公司证券投资基金 估值业务原则
和程序》进行，公司设立 由研究部、风险 管理部、登 记清算部、固定收益部、 国际业务部和监 察
稽核部共同组成的估值委 员会，通过参考 行业协会估 值意见、参考独立第三方 机构估值数据等 一
种或多种方式的有效结合 ，减少或避免估 值偏差的发 生。估值委员会的相关成 员均具备相应的 专
业胜任能力 和相关工 作经历， 估值委员 会成员不 包含 基金经理。 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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估值委员会定期对经济环 境是否发生重大变 化、证券 发行机构是否发生影响证 券价格的重大
事件以及估值政策和程序 进行评价，在发 生了影响估 值政策和程序的有效性及 适用性的情况后 及
时修订估值方法，以保证 其持续适用。估 值政策和程 序的修订须经公司总经理 办公会议审批后 方
可实施。基金在采用新投 资策略或投资新 品种时，应 评价现有估值政策和程序 的适用性。其中 研
究部负责定期对经济环境 是否发生重大变 化、证券发 行机构是否发生影响证券 价格的重大事件 以
及估值政策和程序进行评 价，金融工程小 组负责估值 方法的研究、价格的 计算 及复核，登记清 算
部进行具体的估值核算并 计算每日基金净 值，每日对 基金所投资品种的公开信 息、基金会计估 值
方法的法规等进行搜集并 整理汇总，供估 值委员会参 考，监察稽核部负责基金 估值业务的事前 、
事中及事后的审核工作。 基金经理不参与 估值决定， 参与估值流程各方之间亦 不存在任何重大 利
益冲突， 截至本报告期末 ，本基金管理人 已与中债金 融估值中心有限公司、中 证指数有限公司 签
订服务协议 ，由其提 供相关债 券品种和 流通受限 股票 的估值参考 数据 。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的 说明
本基金本报 告期未进 行利润分 配，符合 相关法规 及基 金合同 的规 定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基 金资产净值预 警情形的说明
本 报告 期内,本 基金不 存在 连续 二十个 工作 日基 金份额 持有 人数 量不满 二百 人或 者基金 资 产
净值低于五 千万的情 形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声 明
本报告期，中国建设银行 股份有限公司在本 基金的托 管过程中，严格遵守了《 证券投资基金
法》 、 基金 合同、 托管协议 和其他有 关规定 ， 不存在 损 害基金份额 持有人利 益的行为 ， 完全 尽职尽
责地履行了 基金托管 人应尽的 义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规 守信、净值计 算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管 人按照 国家有关规定、基 金合同、 托管协议和其他有关规定 ，对本基金的
基金资产净值计算、基金 费用开支等方面 进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了 监
督，未发现 基金管理 人有损害 基金份额 持有人利 益的 行为。
报告期内， 本基金未 实施利润 分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内 容的真实、准 确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、 净值表现 、利润分配情况、财务会 计报告、投资
组合报告等 内容，保 证复核内 容不存在 虚假记载 、误 导性陈述或 者重大遗 漏。 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 融通领先 成长混合 型证券投 资基金(LOF)
报告截止日 ： 2018 年6 月30 日
单位：人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 111,602,608.27 200,871,159.86
结算备付金
3,506,413.40 3,592,429.44
存出保证金
298,317.45 418,008.88
交易性金融 资产 6.4.7.2 3,039,665,162.53 3,338,502,075.84
其中： 股票 投资
2,939,765,162.53 3,338,502,075.84
基金投资
- -
债券投资
99,900,000.00 -
资产支持证 券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资 产 6.4.7.3 - -
买入返售金 融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清 算款
- 23,718,769.31
应收利息 6.4.7.5 1,879,701.48 43,702.77
应收股利
- -
应收申购款
688,608.62 172,451.26
递延所得税 资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
3,157,640,811.75 3,567,318,597.36
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回购金 融资产款
- -
应付证券清 算款
- 14,522,127.69
应付赎回款
2,164,661.94 3,597,067.98
应付管理人 报酬
4,005,061.34 4,485,252.15
应付托管费
667,510.23 747,542.02
应付销售服 务费
- -
应付交易费 用 6.4.7.7 1,937,036.80 2,642,981.78
应交税费
65,649.13 65,649.13
应付利息
- - 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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应付利润
- -
递延所得税 负债
- -
其他负债 6.4.7.8 804,217.52 653,089.61
负债合计
9,644,136.96 26,713,710.36
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1,259,354,814.45 1,363,030,610.74
未分配利润 6.4.7.10 1,888,641,860.34 2,177,574,276.26
所有者权益 合计
3,147,996,674.79 3,540,604,887.00
负债和所有 者权益总 计
3,157,640,811.75 3,567,318,597.36
注： 报告截止日2018 年6 月 30 日， 基 金份额 净值 0.971 元， 基金份额 总额 3,242,402,974.87
份。
6.2 利润表
会计主体： 融通领先 成长 混合 型证券投 资基金(LOF)
本报告期：2018 年 1 月1 日至2018 年6 月30 日
单位：人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年 1 月1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月 30 日
一、收入
-80,994,275.41 134,937,246.69
1. 利息收入
893,902.87 3,596,267.29
其中：存款 利息收入 6.4.7.11 684,439.43 951,837.75
债券利息收 入
209,463.44 1,940,028.97
资产支持证 券利息收 入
- -
买入返售金 融资产收 入
- 704,400.57
其他利息收 入
- -
2. 投资收益
142,835,024.90 -259,323,423.22
其中：股票 投资收益 6.4.7.12 114,870,414.18 -281,966,650.04
基金投资收 益
- -
债券投资收 益 6.4.7.13 291,674.40 358,900.00
资产支持证 券投资收 益
- -
贵金属投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收 益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 27,672,936.32 22,284,326.82
3. 公允价值 变动收益 6.4.7.17 -224,809,947.81 390,273,464.37
4. 汇兑收益
- -
5. 其他收入 6.4.7.18 86,744.63 390,938.25
减：二、费用
36,543,606.23 47,906,593.92
1．管理人报 酬 6.4.10.2.1 25,081,361.40 26,805,670.32
2．托管费 6.4.10.2.2 4,180,226.97 4,467,611.68
3．销售服务 费
- - 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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4．交易费用 6.4.7.19 6,951,985.71 16,299,958.99
5．利息支出
- -
其中：卖出 回购金融 资产支出
- -
6． 增值税及 附加
1.32 -
7．其他费用 6.4.7.20 330,030.83 333,352.93
三、利润总额
-117,537,881.64 87,030,652.77
减：所得税 费用
- -
四、净利润
-117,537,881.64 87,030,652.77
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体： 融通领先 成长混合 型证券投 资基金(LOF)
本报告期：2018 年 1 月1 日至2018 年6 月30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有 者权益 （ 基
金净值）
1,363,030,610.74 2,177,574,276.26 3,540,604,887.00
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -117,537,881.64 -117,537,881.64
三、本期基金份额交易
产生的基金 净值变动 数
-103,675,796.29 -171,394,534.28 -275,070,330.57
其中：1.基 金申购款 22,318,711.84 35,573,671.71 57,892,383.55
2. 基金赎回 款 -125,994,508.13 -206,968,205.99 -332,962,714.12
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动
- - -
五、 期末所有 者权益 （ 基
金净值）
1,259,354,814.45 1,888,641,860.34 3,147,996,674.79
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有 者权益 （ 基
金净值）
1,788,235,082.71 2,287,248,976.49 4,075,484,059.20
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 87,030,652.77 87,030,652.77 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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三、本期基金份额交易
产生的基金 净值变动 数
-248,809,939.29 -304,455,263.38 -553,265,202.67
其中：1.基 金申购款 28,228,481.44 35,011,163.01 63,239,644.45
2. 基金赎回 款 -277,038,420.73 -339,466,426.39 -616,504,847.12
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动
- - -
五、 期末所有 者权益 （ 基
金净值）
1,539,425,143.42 2,069,824,365.88 3,609,249,509.30
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 6.1 至6.4 财 务报表由 下列负责 人签署：
_____ 张帆______
___ 颜锡 廉
___
__ 刘美丽
__
基金管理人 负责人
主管会计 工作负责 人
会 计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
融通领先成长混合型证券投 资基金(LOF)， 以下简称 “本基金 ”)由通宝证券投 资基金转型而
成。 依据中国 证券监督 管理委员 会 (“ 中 国证监会 ”)2 007 年 4 月 17 日证监 基金字[2007]113 号文
核准的通宝 证券投资 基金持有 人大会决 议， 通宝 证券 投资基金由 封闭式基 金转为上 市开放式 基金、
调整存续期限、终止上市 、调整投资目标 、范围和策 略、修订基金合同，并更 名为 “融通领先 成
长股票型证 券投资基 金 (LOF)”。自 2007 年4 月30 日 起， 《融通领 先成长股 票型证券 投资基金(LOF)
基金 合同》生效。本基金 为契约型上市开 放式，存续 期限不定。本基金的基金 管理人为融通基 金
管理有限公司，注册登记 人为中国证券登 记结算有限 责任公司，基金托管人为 中国建设银行股 份
有限公司。
根据上述证 监基金字[2007]113 号文的核 准，本基 金 自 2007 年 5 月 11 日至 2007 年 5 月 25
日公开集中 申购。 经安 永华明会 计师事务 所验证 并出 具安永华明(2007) 验 字第 60468686_H01 号验
资 报 告 ， 于 集 中 申 购 验 资 日(2007 年 5 月 30 日) ， 集 中 申 购 收 到 的 实 收 基 金 总 计 人 民 币
1,772,157,457.04 元， 折合基金 份额 1,772,157,457.04 份。集中申 购验资结 束日同时 为原通 宝
证券投资基 金的基金 份额转换 日。 融通基 金管理 有限 公司按照基 金转换基 准日(2007 年5 月30 日)
原通宝证券投资基金的份 额净值，对原通 宝证券投资 基金进行了基金份额转换 。经基金托管人 确
认，原通宝 证券投资 基金的基 金总份额 由 500,000,000.00 份转换 为 1,287,429,150.00 份。
根据 2014 年中国 证监会令 第 104 号《公 开募集 证券 投资基金运 作管理办 法》 ，融通 领先成长
股票型证券 投资基金(LOF) 于 2015 年 8 月 7 日 公告 后更名为融 通领先成 长混合型 证券投资 基金
(LOF) 。 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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本基金投资于具有良好流 动性的金融工具， 包括国内 依法发行和上市的各类股 票、权证、债
券、货币市场工具、资产 支持证券及中国 证监会允许 基金投资的其他金融工具 。本基金股票投 资
比例范围为 基金资产的 60%-95% ； 权证投资 比例范围 为 0-3% ；债券与 货币市场 工具的投 资比例范
围为 5%-40% ， 其 中现金和 到期日在 一年以内 的政府债 券不低于基 金净资产 的 5% 。 本基金 原业绩比
较基准为： 沪深 300 指数收益 率 ×80%＋ 中信标 普全 债指数收益 率 ×20%， 根据本基 金的基金 管理
人于 2015 年11 月 11 日发布的 《融通基 金 管理有 限公 司关于旗下 部分开放 式基金变 更业绩比 较基
准及修改相 关基金合 同的公告》 ， 自 2015 年 10 月1 日起， 本基 金业绩比 较基准变 更为： 沪 深 300
指数收益率 ×80%+ 中 债综合全 价(总值) 指数收益 率 × 20% 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财 务报表按 照财政部 于 2006 年 2 月 15 日及 以后期间颁 布的《企 业会计准 则－基本
准则》 、 各项具 体会计准 则及相关 规定(以 下合称 “ 企 业会计准则 ”)、 中国证 监会颁布 的 《证券投
资基金信息 披露 XBRL 模板第3 号<年度 报告和半 年度 报告>》 、 中国 证券投资 基金业协 会( 以下 简称
“中国基金 业协会 ”) 颁布的 《证券 投资基金 会计核算 业务指引》 、 《融通 领先成 长混合型 证券投资
基金(LOF) 基 金合同 》 和中 国证监会 、 中 国基金业 协会 发布的有关 规定及允 许的基金 行业实务 操作
编制。
本财务报表 以持续经 营为基础 编制 。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声 明
本基金 2018 年上半年 度财务报 表符合企 业会计 准则 的要求， 真实 、 完整 地 反映了本 基金 2018
年6 月 30 日 的财务状 况以及 2018 年上 半年度的 经营 成果和基金 净值变动 情况等有 关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计 与最近一期年 度报告相一致的说明
本基金本报 告期所采 用的会计 政策、会 计估计与 最近 一期年度报 告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正 的说明
本基金本报 告期无重 大会计差 错的内容 和更正金 额。
6.4.6 税项
根 据财 政部 、国 家税 务总 局财 税[2008]1 号 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税
[2012]85 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号 《关 于上 市公 司股 息红 利差 别 化个 人所得 税 政策 有关 问题 的通 知 》 、 财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改 征增值税试点的通 知》 、 财税[2016]46 号 《关于进一步明确 全面推开
营改增试点金融业有关政策 的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往 来等增值税政策 的
补充通知》 、 财税[2016]140 号 《关于明 确金融 房地 产开发 教育 辅助服务 等增值税 政策的通 知》 、融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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财税[2017]2 号 《关于资 管产品增 值税政策 有关问题 的补充通知》 、 财税[2017]56 号 《关 于资管产
品增值税有关问题的通知》 、 财税[2017]90 号《关于 租入固定资产进项税额抵 扣等增值税政策 的
通知》及其 他相关财 税法规和 实务操作 ，主要税 项列 示如下：
(1) 资管产品 运营过程 中发生的 增值税应 税行为 ， 以资 管产品管理 人为增值 税纳税人 。 资 管产
品管理人运 营资管产 品过程中 发生的增 值税应税 行为 ， 暂适用简 易计税方 法， 按照 3% 的征收 率缴
纳增值税 。 对资管 产品在 2018 年 1 月1 日前 运营过程 中发生的增 值税应税 行为， 未缴纳增 值税的，
不再缴纳； 已缴纳增 值税的， 已纳税额 从资管产 品管 理人以后月 份的增值 税应纳税 额中抵减 。
对证券投资基金管理人运 用基金买卖股票、 债券的转 让收入 免征增值税，对国 债、地方政府
债以及金融同业往来利息 收入亦免征增值 税。资管产 品管理人运营资管产品提 供的贷款服务， 以
2018 年1 月1 日起产 生的利息 及利息性 质的收入 为销 售额。
(2) 对基金从证券市场 中取得的收入，包 括买卖股票 、债券的差价收入，股票 的股息、红利
收入，债券 的利息收 入及其他 收入，暂 不征收企 业所 得税。
(3) 对基金取 得的企业 债券利息 收入， 应 由发行债 券的 企业在向基 金支付利 息时代扣 代缴 20%
的个人所得 税。对基 金从上市 公司取得 的股息红 利所 得，持股期 限在 1 个月以 内(含 1 个月) 的，
其股息红利 所得全额 计入应纳 税所得 额 ；持股期 限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年)的，暂 减按 50%
计入应纳税 所得额； 持股 期限超 过 1 年的， 暂 免征收 个人所得税。 对 基金持有 的上市公 司限售 股，
解禁后取得的股息、红利 收入，按照上述 规定计算纳 税，持股时间自解禁日起 计算；解禁前取 得
的股息、 红利收入 继续暂 减按 50% 计 入应纳 税所得额 。 上述所得统 一适用 20% 的税率 计征个人 所得
税。
(4) 基金卖出 股票按 0.1% 的税 率缴纳股 票交易印 花税 ，买入股票 不征收股 票交易印 花税。
(5) 本基金的 城市维护 建设税、 教育费附 加和地方 教育 费附加等税 费按照实 际缴纳增 值税额的
适用比例计 算缴纳 。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
活期存款 111,602,608.27
定期存款 -
其中：存款 期限 1 个月 以内 -
存款 期限 1-3 个月 - 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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存款 期限 3 个月 以上 -
其他存款 -
合计： 111,602,608.27
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
成本 公允价值 公允价值变 动
股票 2,702,574,980.92 2,939,765,162.53 237,190,181.61
贵金属投资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 99,859,400.00 99,900,000.00 40,600.00
合计 99,859,400.00 99,900,000.00 40,600.00
资产支持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,802,434,380.92 3,039,665,162.53 237,230,781.61
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报 告期末无 衍生金融 资产/ 负债 。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报 告期末各 项买入返 售金融资 产余额均 为零 。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报 告期末无 买断式逆 回购交易 中取得的 债券 。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
应收活期存 款利息 22,263.35
应收定期存 款利息 -
应收其他存 款利息 -
应收结算备 付金利息 1,577.90
应收债券利 息 1,855,726.03
应收资产支 持证券利 息 - 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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应收买入返 售证券利 息 -
应收申购款 利息 -
应收黄金合 约拆借孳 息 -
其他 134.20
合计 1,879,701.48
6.4.7.6 其他资产
本基金本报 告期末无 其他资产 。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
交易所市场 应付交易 费用 1,936,336.80
银行间市场 应付交易 费用 700.00
合计 1,937,036.80
6.4.7.8 其他负债
单位 ：人民币 元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
应付券商交 易单元保 证金 500,000.00
应付赎回费 1,724.89
预提费用 302,492.63
合计 804,217.52
6.4.7.9 实收基金
金额单位： 人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份额（ 份） 账面金额
上年度末 3,509,359,372.24 1,363,030,610.74
本期申购 57,467,880.38 22,318,711.84
本期赎回(以"-"号填 列) -324,424,277.75 -125,994,508.13
本期末 3,242,402,974.87 1,259,354,814.45
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民 币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润 合计
上年度 末 -1,472,232,808.67 3,649,807,084.93 2,177,574,276.26
本期利润 107,272,066.17 -224,809,947.81 -117,537,881.64 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
第 21 页 共45 页
本 期 基 金 份额 交 易
产生的变动 数
106,675,272.41 -278,069,806.69 -171,394,534.28
其中：基金 申购款 -22,871,375.33 58,445,047.04 35,573,671.71
基金赎回款 129,546,647.74 -336,514,853.73 -206,968,205.99
本期已分配 利润 - - -
本期末 -1,258,285,470.09 3,146,927,330.43 1,888,641,860.34
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
活期存款利 息收入 653,156.74
定期存款利 息收入 -
其他存款利 息收入 -
结算备付金 利息收入 28,396.88
其他 2,885.81
合计 684,439.43
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
卖出股票成 交总额 2,420,306,653.61
减：卖出股 票成本总 额 2,305,436,239.43
买卖股票差 价收入 114,870,414.18
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6月30 日
卖 出债券（ 、债转股 及债券到 期兑付） 成交
总额
1,862,152.95
减 ：卖出债 券（ 、 债 转股及债 券到期兑 付）
成本总额
1,570,093.12
减：应收利 息总额 385.43
买卖债券差 价收入 291,674.40
6.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报 告期无贵 金属投资 产生的收 益/损失 。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报 告期无衍 生 工具 投 资产生的 收益/损 失。 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
第 22 页 共45 页
6.4.7.16 股利收益
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年6 月30 日
股票投资产 生的股利 收益 27,672,936.32
基金投资产 生的股利 收益 -
合计 27,672,936.32
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民 币元
项目名称
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
1.交易性金 融资产 -224,809,947.81
—— 股票投 资 -224,850,547.81
—— 债券投 资 40,600.00
—— 资产支 持证券投 资 -
—— 贵金属 投资 -
—— 其他 -
2.衍生工具 -
—— 权证投 资 -
3.其他 -
减 ： 应 税 金 融商 品 公 允价 值 变 动产 生 的预 估
增值税
-
合计 -224,809,947.81
6.4.7.18 其他收入
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金赎回费 收入 86,096.74
转换费收入 647.89
合计 86,744.63
注：1 、 本基 金的场内 赎回 费率 为赎回金 额的 0.50%， 场外赎回费 率按持有 期间递 减 ， 赎 回费
总额的 25% 归 入基金 资产。
2 、 本基 金的转换 费由申购 补差费和 转出基金 的赎回费 两部分构成 ， 其中 不低于 赎回费总 额的
25% 归入转出 基金的基 金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民 币元
项目 本期 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
第 23 页 共45 页
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
交易所市场 交易费用 6,951,285.71
银行间市场 交易费用 700.00
合计 6,951,985.71
6.4.7.20 其他费用
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
信息披露费
198,356.09
审计费用
74,383.76
上市费
29,752.78
债券托管户 维护费
18,000.00
银行费用
8,938.20
其他
600.00
合计 330,030.83
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负 债表日， 本基金无 须作披露 的重大或 有事 项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务 报表批准 日，本基 金无须作 披露的资 产负 债表日后事 项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害 关系的关联方 发生变化的情况
本报告期与 本基金存 在控制关 系或其他 重大利害 关系 的关联方未 发生变化 。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联 方
关联方名称 与本基金的 关系
融通基金管 理有限公 司(“融通 基金 ”) 基金管理人 、基金销 售机构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行 ”)
基金托管人 、基金销 售机构
新时代证券 股份有限 公司 （ “新时 代证券 ” ） 基金管理人 的 股东、 基金销售 机构
注：下述关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
第 24 页 共45 页
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报 告期及上 年度可 比 期间均未 通过关联 方交 易单元进行 股票交易 。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报 告期及上 年度可比 期间均未 通过关联 方交 易单元进行 权证交易 。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报 告期及上 年度可比 期间均无 应支付关 联方 的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至
2018 年 6 月30 日
上年度可比 期间
2017 年1月1 日至
2017年6 月30 日
当期发生的 基金应支 付的管理 费 25,081,361.40 26,805,670.32
其中：支付 销售机构 的客户维 护费 7,072,267.54 8,946,221.36
注：1 、 支付 基金管理 人融通基 金管理有 限公司的 管理 人报酬按前 一日基金 资产净值1.50%的
年费率计提 ，逐日累 计至每月月 底，按 月支付。 其计 算公式为：
日管理人报 酬＝前一 日基金资 产净值×1.50% / 当年 天数。
2 、 客户维护 费是基金 管理人与 基金销售 机构约定 的依 据销售机构 销售基金 的保有量 提取一定
比例的费用，用以向基金 销售机构支付客 户服务及销 售活动中产生的相关费用 ，该费用从基金 管
理人收取的 基金管理 费中列支 ，不属于 从基金资 产中 列支的费用 项目。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2018年1 月1 日至
2018年6月30 日
上年度可比 期间
2017年1月1 日至
2017年6月30 日
当期发生的 基金应支 付的托管 费 4,180,226.97 4,467,611.68
注：支付基金托管人 中国建 设银行 的托管费按 前一日 基金资产净值 0.25% 的 年费率计提，逐
日累计至每 月月底， 按月支付 。其计算 公式为：
日托管费＝ 前一日基 金资产净 值×0.25% / 当年 天数 。 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
第 25 页 共45 页
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含 回购)交易
本基金本报 告期及 上 年度 可比 期间均未 与关联方 进行 银行间同业 市场的债 券 （ 含回购 ） 交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情 况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资 本基金的情况
份额单位： 份
项目
本期
2018 年1 月1 日至
2018 年 6 月30 日
上年度可比 期间
2017 年1 月1 日至
2017 年 6 月30 日
报告期初持 有的基金 份额 - 12,253,508.07
报告期间申 购/买入总 份额 -
-
报告期间因 拆分变动 份额 - -
减：报告期 间赎回/卖 出总份额 -
-
报告期末持 有的基金 份额 - 12,253,508.07
报告期末持 有的基金 份额占基 金总
份额比例
- 0.31%
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外 的其他关联 方投资本基金 的情况
份额单位： 份
关联方
名称
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017 年 12 月31 日
持有的
基金份额
持有的基金 份额
占基金总份 额的比例
持有的
基金份额
持有的基金 份额
占基金总份 额的比例
新时代证券 1,567,398.12 0.05% 1,567,398.12 0.04%
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产 生的利息收入
单位：人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
上年度可比 期间
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入
中国建设银 行 111,602,608.27 653,156.74 135,500,225.55 861,959.15
注：本基金 的银行存款 由基金 托管人中 国建设银 行保 管，按银行 同业利率 计息。 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
第 26 页 共45 页
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券 的情况
本基金本报 告期内及 上年度可 比期间未 在承销期 内参 与关联方承 销的证券 。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本 基金本报 告期及上 年度可比 期间均无 其他关联 交易 事项 。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报 告期未进 行利润分 配。
6.4.12 期末（ 2018 年6 月30 日 ）本基金持有的流通受限 证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受限证券
金额单位： 人民币元
6.4.12.1.1 受限证券 类别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
601138
工业
富联
2018/5/28 2019/6/10
新股 流
通受 限
13.77 16.40 1,411,993 19,443,143.61 23,156,685.20 -
603693
江苏
新能
2018/6/25 2018/7/3
新股 流
通受 限
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -
603706
东方
环宇
2018/6/29 2018/7/9
新股 流
通受 限
13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -
603105
芯能
科技
2018/6/29 2018/7/9
新股 流
通受 限
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位： 人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
600745
闻泰
科技
2018/4/18
重大 事
项停 牌
25.55 - - 386,743 10,947,535.97 9,881,283.65 -
注：本基金 截至 2018 年6 月 30 日止持 有以上因 公布 的重大事项 可能产生 影响而被 暂时停牌
的股票，该 类股票将 在所公布 事项的重 大影响消 除后 ，经交易所 批准复牌 。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报 告期末未 持有因从 事银行间 市场债券 正回 购交易 而作 为抵押的 债券。 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报 告期末未 持有因从 事交易所 市场债券 正回 购交易而作 为抵押的 债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是混合型基金，其 预期收益及预期风 险水平高 于债券型基金与货币市场 基金，低于股
票型基金，属于中高预期 收益和预期风险 水平的投资 品种。本基金投资的金融 工具主要包括股 票
投资等。本基金在日常经 营活动中面临的 与这些金融 工具相关的风险主要包括 信用风险、流动 性
风险及市场风险。本基金 的基金管理人制 定了政策和 程序来识别及分析这些风 险，并设定适当 的
风险限额及 内部控制 流程 ，通 过可靠的 管理及信 息系 统持续监控 上述各类 风险。
本 基金的基金管理人奉行 内控 优先和全员风 险管理理 念 ，高度重视风险管理的 组织保障和制
度保障，建立了 完备 的风 险管理组织 及相 应的制度 和 流程，力争 在风险最小化 的前提下，确保 基
金份额持有 人利益最 大化 。
董事会 对有效 的风险管理 承担最终责任，负 责确定公 司风险管理总体目标，制 定公司风险管
理战略和风险应对策略； 审议重大事件、 重大决策的 风险评估意见，审批重大 风险的解决方案 ，
批准公司基本风险管理制 度；审议公司风 险管理报告 。 在董事会下设立风险控 制与审计委员会 ，
履行相应 风 险管理和 监督职 责 。
公司 管理层对有效的风险 管理承担直接责任 ，根据董 事会的风险管理战略，制 定与 公司发展
战略、整体风险承受能力 相匹配的风险管 理制度，并 确保风险管理制度得以全 面、有效执行。 在
公司管理层下设立风险管 理委员会，负责 指导 、协调 和监督各职能部门和个业 务单元开展风险 管
理工作；制定相关风险控 制政策，审批风 险管理重要 流程和风险 限额，并与公 司整体业务发展 战
略和风险承受能力相一致 ；识别公司 各项 业务 所涉及 的各类重大风险，对重大 风险 、重大决策 和
重要业务流程的 风险 进行 评估，制定重大 风险的解决 方案；识别和评估新 产品 、新业务的新增 风
险，并 制定控制措施；重 点关注内控机制 薄弱环节和 那些可能给公司带来重大 损失的事件，提 出
控制措施和解决方案 ；协 调突发性重大风 险事件的处 理；审定风险事件 责任人 的 责任； 根据公 司
风险 管理总 体策略和 各职能部 门 与业务 单元职责 分工 ，组织实施 风险应对 方案。
各业务部门在执行业务事 项时需遵守相关法 律法规， 遵守公司业务管理制度， 执行风险 管理
的基本制度流程 ， 定期对 本部门的风险进 行评估，对 其风险管理 制度和流程的 有效性 负责 。公司
所有员工是本岗位风险管 理的直接责任人 ，各业务部 门负责人是其 部门风险管 理 的第一责任人 ，
基金 经理是 相应投资 组合风险 管理 的第 一责任人 。
风险管理 部对 公司风险管 理承担独立评估、 监控、检 查和报告职责 ， 负责执行 公司的风险管融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
第 28 页 共45 页
理战略和决策，拟定公司 风险管理制度， 并协同 各业 务部门制定风险管理流程 、评估指标； 对 风
险进行定性和定量评估， 改进风险管理方 法 、 技术和 模型， 组织推动建立、持 续优化风险管理 信
息系统；对新产品、新业 务进行独立 监测 和评估 ，提 出风险防范和控制建议 ； 负责 督促相关部 门
落实 风险 管理委员会的各 项决策和风险管 理制度，并 对风险管理决策和风险管 理制度执行情况 进
行检查、评 估和报告 。
监察稽核部 负责监察 公司各业 务部门在 相 关法律 法规 、 规章制度和 业务流程 执行方面 的情况，
确保既定的 风险管理 措施得到 有效的贯 彻执行 ， 发现 内控缺失和 管理漏洞 ， 提 出改进要 求和建议，
并报告法规 和制度的 执行情况 。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手 未履行合 约责任，或者基金所投资 证券之发行人
出现违约、 拒绝支付 到期本息 等情况， 导致基金 资产 损失和收益 变化的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的 资信状况 进行了充分的评估。本基 金的银行存款
存放在本基金的托管行中 国建设银行，因 而与银行存 款相关的信用风险不重大 。本基金在交易 所
进行的交易均以中国证券 登记结算有限责 任公司为交 易 对手完成证券交收和款 项清算，违约风 险
可能性很小 。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流 程，通过 对投资品种信用等级评估 来控制证券发
行人的信用 风险，且 通过分散 化投资以 分散信用 风险 。
于 2018 年 6 月 30 日，本基 金未持有 除国债、 央行票 据和政策性 金融债以 外的债券(2017 年
12 月 31 日： 本基金 未持有 债 券投资)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金 在履 行与金融负债有关 的义务时 遇到资金短缺的风险 。本 基金的流动性
风险一方面来自于基金份 额持有人 可随时 要求赎回其 持有的基金份额，另一方 面来自于投资品 种
所处的交易市场不活跃而 带来 的变现困难 或因投资集 中而无法在市场出现剧烈 波动的情况下以 合
理的价格变 现。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的 基金管理 人每日对本基金的申购赎 回情况进行严
密监控并预测流动性需求 ，保持基金投资 组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管 理
人在基金合同中设计了巨 额赎回条款，约 定在非常情 况下赎回申请的处理方式 ，控制因开放申 购
赎回模式带 来的流动 性风险， 有效保障 基金持有 人利 益。
于 2018 年 6 月 30 日 ，本基金 所承担的 全部金融 负债 的合约约定 到期日均 为一个月 以内且不融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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计息，可赎回基金份额 净值(所有者权益)无 固定到期 日且不 计息，因此账面 余额即为未折现的 合
约到期现金 流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分 析
本基金的基金管理人在基 金运作过程中严格 按照《公 开募集证券投资基金运作 管理办法》及
《公开募集 开放式证 券投资基 金流动性 风险管理 规定 》(自 2017 年 10 月 1 日起施行)等法规 的要
求对本基金组合资产的流 动性风险进行管 理，通过独 立的风险管理部门对本基 金的组合持仓集 中
度指标、流通受限制的投 资品种比例以及 组合在短时 间内变现能力的综合指标 等流动性指标进 行
持续的监测 和分析。
本基金投资于一家公司发行 的证券市值不超过 基金 资 产净值的 10%，且本基 金与由本基金的
基金管理人管理的其他基 金共同持有一家 公司发行的 证券不得超过该证券的 10%。本基金与 由本
基金的基金管理人管理的 其他开放式基金 共同持有一 家上市公司发行的可流通 股票不得超过该 上
市 公司 可流 通股票 的 15%( 完 全按 照有 关指数 构成 比例 进行 证券 投资的 开放 式基 金及中 国证 监 会
认定的特殊 投资组合 不受该比 例限制)， 本基金与 由本 基金的基金 管理人管 理的全部 投资组合 持有
一家上市公 司发行的 可流通股 票，不得 超过该上 市公 司可流通股 票的 30% 。
本基金所持部分证券在证 券交易所上市，其 余亦可在 银行间同业市场交 易，部 分基金资产流
通暂时受限 制不能自 由转让的 情况 参见 附注 6.4.12 。 此外， 本基 金可通过 卖出回购 金融资产 方式
借入短期资金应对流动性 需求，其上限一 般不超过基 金持有的债券投资的公允 价值。 本基金主 动
投资于流动 性受限资 产的市值 合计不得 超过基金 资产 净值的 15%。
本基金的基 金管理人 每日对基 金组合资 产中 7 个工作 日可变现资 产的可变 现价值进 行审慎评
估与测算， 确保每日 确认的净 赎回申请 不得超过7 个 工作日可变 现资产的 可变现价 值。
同时，本基金的基金管理 人通过合理分散逆 回购交易 的到期日与交易对手的集 中度；按照穿
透原则对交易对手的财 务 状况、偿付能力 及杠杆水平 等进行必要的尽职调查与 严格的准入管理 ，
以及对不同的交易对手实 施交易额度管理 并进行动态 调整等措施严格管理本基 金从事逆回购交 易
的流动性风险和交易对手 风险。此外，本 基金的基金 管理人建立了逆回购交易 质押品管理制度 ：
根据质押品的资质确定质 押率水平；持续 监测质押品 的风险状况与价值变动以 确保质押品按公 允
价值计算足额；并在与私 募类证券资管产 品及中国证 监会认定的其他主体为交 易对手开展逆回 购
交易时，可 接受质押 品的资质 要求与基 金合同约 定的 投资范围保 持一致。
综合上述各项流动性指标 的监测结果及流动 性风险管 理措施的实施，本基金在 本报告期内流
动性情况良 好 。 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
第 30 页 共45 页
6.4.13.4 市场风险
市 场风险是指基金所持金 融工具的公允价值 或未来现 金流量因所处市场各类价 格因素的变动
而发生波动 的风险， 包括利率 风险、外 汇风险和 其他 价格风险 。
6.4.13.4.1 利率风险
利 率风险是指金融工具的 公允价值或现金流 量受市场 利率变动而发生波动的风 险。利率敏感
性金融工具均面临由于市 场利率上升而导 致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还 面
临每个付息 期间结束 根据市场 利率重新 定价时对 于未 来现金流影 响的风险 。
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利 率敏感性 缺口进行监控，并通过调 整投 资组合的
久期等方法 对上述利 率风险进 行管理。
本基金持有及承担的大部 分金融资产和金融 负债不计 息，因此本基金的收入及 经营活动的现
金流量在很大程度上独立 于市场利率变化 。本基金持 有的利率敏感性资产主要 为银行存款、结 算
备付金、存 出保证金 等 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民 币元
本期末
2018 年6 月30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
111,602,608.27 - - - 111,602,608.27
结算备付金
3,506,413.40 - - - 3,506,413.40
存出保证金
298,317.45 - - - 298,317.45
交易性金融 资产
99,900,000.00 - - 2,939,765,162.53 3,039,665,162.53
应收利息
- - - 1,879,701.48 1,879,701.48
应收申购款
- - - 688,608.62 688,608.62
资产总计 215,307,339.12 - - 2,942,333,472.63 3,157,640,811.75
负债
应付赎回款 - - - 2,164,661.94 2,164,661.94
应付管理人 报酬 - - - 4,005,061.34 4,005,061.34
应付托管费 - - - 667,510.23 667,510.23
应付交易费 用 - - - 1,937,036.80 1,937,036.80
应交税费 - - - 65,649.13 65,649.13
其他负债 - - - 804,217.52 804,217.52
负债总计 - - - 9,644,136.96 9,644,136.96
利率敏感度 缺口 215,307,339.12 - - 2,932,689,335.67 3,147,996,674.79
上年度末
2017 年12 月31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
第 31 页 共45 页
资产
银行存款 200,871,159.86 -
-
-
200,871,159.86
结算备付金 3,592,429.44 -
-
-
3,592,429.44
存出保证金 418,008.88 -
-
-
418,008.88
交易性金融 资产 -
-
-
3,338,502,075.84 3,338,502,075.84
应收证券清 算款 -
-
-
23,718,769.31 23,718,769.31
应收利息 -
-
-
43,702.77 43,702.77
应收申购款 -
-
-
172,451.26 172,451.26
资产总计 204,881,598.18 -
-
3,362,436,999.18 3,567,318,597.36
负债
应付证券清 算款 -
-
-
14,522,127.69 14,522,127.69
应付赎回款 -
-
-
3,597,067.98 3,597,067.98
应付管理人 报酬 -
-
-
4,485,252.15 4,485,252.15
应付托管费 -
-
-
747,542.02 747,542.02
应付交易费 用 -
-
-
2,642,981.78 2,642,981.78
应交税费 - - - 65,649.13 65,649.13
其他负债 -
-
-
653,089.61 653,089.61
负债总计 -
-
-
26,713,710.36 26,713,710.36
利率敏感度 缺口 204,881,598.18
3,335,723,288.82 3,540,604,887.00
注：表中所示为本基金资 产及负债的账面价 值，并按 照合约规定的利率重新定 价日或到期日
孰早者予以 分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2018 年 6 月 30 日 本 基 金 持 有 的 交 易 性 债 券 投 资 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为
3.17%(2017 年 12 月 31 日：无)， 因此市场 利率的变 动对于本基 金资产净 值无重大 影响(2017 年
12 月 31 日： 同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外 汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现 金流量因 外汇汇率变动而发生波动 的风险。本基
金的所有资 产及负债 以人民币 计价，因 此无重大 外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其 他价格风险是指基金所 持金融工具的公允 价值或未 来现金流量因除市场利率 和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而 发生波动的风险 。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市 场
交易的股票和债券，所面 临的其他价格风 险来源于单 个证券发行主体自身经营 情况或特殊事项 的
影响，也可 能来源于 证券市场 整体波动 的影响。
本基金的基金管理人在构 建和管理投资组合 的过程中 ，采用“自上而下”的策 略，通过 对宏
观经济情况及政策的分析 ，结合证券市场 运行情况， 做出资产配置及组合构建 的决定；通过对 单融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
第 32 页 共45 页
个证券的定性分析及定量 分析，选择符合 基金合同约 定范围的投资品种进行投 资。本基金的基 金
管理人定期结合宏观及微 观环境的变化， 对投资策略 、资产配置、投资组合进 行修正，来主动 应
对可能发生 的市场价 格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金股票投资比例范围为基金资产的
60%-95% ；权 证投资比 例范围为 0-3% ；债券 与货币市 场工具的投 资比例范 围为 5%-40%， 其中现金
和到期日在 一年以内 的政府债 券不低于 基金净资 产的5%。 此外， 本 基金的 基金管理 人每日对 本基
金所持有的 证券价格 实施监控 ，定期运 用多种定 量方 法对基金进 行风险度 量，包括VaR(Value at
Risk) 指标等 来测试本 基金面临 的潜在价 格风险 ，及 时可靠地对 风险进行 跟踪和控 制 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位： 人民币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
上年度末
2017 年12 月31 日
公允价值
占基金资产 净
值比例（%）
公允价值
占基金资产 净
值比例（%）
交易性金融 资产-股票 投资 2,939,765,162.53 93.39 3,338,502,075.84 94.29
交易性金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性金融 资产 －债 券投资 - - - -
交易性金融资产－贵 金属投
资
- - - -
衍生金融资 产－权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,939,765,162.53 93.39 3,338,502,075.84 94.29
6.4.14 其他 价格风险的敏 感性分析
假设
除沪深300 指数收益 率 以外的 其他市场 变量保持 不变
分析
相关风险变 量的变动
对资产负债 表日基金 资产净值 的
影响金额(单 位：人民 币元)
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
1.沪深300 指数收益 率 上升5% 171,131,203.41 181,085,276.73
2.沪深300 指数收益 率 下降5% -171,131,203.41 -181,085,276.73
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的 其他事项
无。 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 2,939,765,162.53 93.10
其中：股票 2,939,765,162.53 93.10
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 99,900,000.00 3.16
其中：债券 99,900,000.00 3.16
资产 支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
7 银行存款和 结算备付 金合计 115,109,021.67 3.65
8 其他各项资 产 2,866,627.55 0.09
9 合计 3,157,640,811.75 100.00
7.2 期 末按行业分类的股票投资组合
金额单位 ：人民币 元
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 25,443,188.15 0.81
B 采矿业 127,344,946.57 4.05
C 制造业 1,741,341,249.71 55.32
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 6,400,791.85 0.20
E 建筑业 30,412,398.90 0.97
F 批发和零售 业 130,637,108.37 4.15
G 交通运输、 仓储和邮 政业 33,595,652.00 1.07
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 143,281,560.31 4.55
J 金融业 146,054,166.98 4.64
K 房地产业 95,839,192.99 3.04
L 租赁和商务 服务业 237,028,800.00 7.53
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 81,226.14 0.00
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 76,899,119.35 2.44
R 文化、体育 和娱乐业 145,405,761.21 4.62
S 综合 - -
合计 2,939,765,162.53 93.39 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排序的所有 股票投资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产 净值比例
（%）
1 601888 中国国旅 3,680,000 237,028,800.00 7.53
2 600276 恒瑞医药 1,795,830 136,052,080.80 4.32
3 300630 普利制药 1,780,610 129,272,286.00 4.11
4 002343 慈文传媒 5,543,023 104,042,541.71 3.31
5 600801 华新水泥 6,233,035 93,682,516.05 2.98
6 000338 潍柴动力 10,664,350 93,313,062.50 2.96
7 600031 三一重工 9,740,481 87,372,114.57 2.78
8 300164 通源石油 10,812,159 77,739,423.21 2.47
9 300015 爱尔眼科 2,381,515 76,899,119.35 2.44
10 000568 泸州老窖 1,012,856 61,642,416.16 1.96
11 000333 美的集团 1,119,250 58,447,235.00 1.86
12 600048 保利地产 4,303,292 52,500,162.40 1.67
13 600782 新钢股份 9,257,160 51,654,952.80 1.64
14 002410 广联达 1,681,130 46,617,734.90 1.48
15 600176 中国巨石 4,537,564 46,419,279.72 1.47
16 000932 华菱钢铁 5,238,100 44,523,850.00 1.41
17 600585 海螺水泥 1,306,658 43,746,909.84 1.39
18 300144 宋城演艺 1,760,137 41,363,219.50 1.31
19 002624 完美世界 1,290,106 40,006,187.06 1.27
20 600521 华海药业 1,483,188 39,586,287.72 1.26
21 601003 柳钢股份 4,900,479 38,811,793.68 1.23
22 600030 中信证券 2,301,614 38,137,743.98 1.21
23 600771 广誉远 668,349 36,732,461.04 1.17
24 002419 天虹股份 2,399,355 35,030,583.00 1.11
25 601100 恒立液压 1,655,080 34,558,070.40 1.10
26 600859 王府井 1,572,145 33,439,524.15 1.06
27 603883 老百姓 399,659 33,235,642.44 1.06
28 000977 浪潮信息 1,392,371 33,208,048.35 1.05
29 000725 京东方Ａ 9,217,158 32,628,739.32 1.04
30 300408 三环集团 1,307,197 30,719,129.50 0.98
31 601117 中国化学 4,518,930 30,412,398.90 0.97
32 002475 立讯精密 1,341,061 30,227,514.94 0.96
33 000799 酒鬼酒 1,085,554 30,124,123.50 0.96
34 601318 中国平安 499,402 29,254,969.16 0.93 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
第 35 页 共45 页
35 600535 天士力 1,121,680 28,961,777.60 0.92
36 002640 跨境通 1,926,189 28,931,358.78 0.92
37 601009 南京银行 3,410,600 26,363,938.00 0.84
38 000425 徐工机械 6,180,708 26,206,201.92 0.83
39 600036 招商银行 964,707 25,506,853.08 0.81
40 002696 百洋股份 2,070,235 25,443,188.15 0.81
41 601225 陕西煤业 3,088,191 25,384,930.02 0.81
42 600588 用友网络 1,033,797 25,338,364.47 0.80
43 600887 伊利股份 901,119 25,141,220.10 0.80
44 000860 顺鑫农业 642,903 24,108,862.50 0.77
45 600409 三友化工 2,750,700 23,683,527.00 0.75
46 000063 中兴通讯 1,817,103 23,676,852.09 0.75
47 603877 太平鸟 700,497 23,347,565.01 0.74
48 601138 工业富联 1,411,993 23,156,685.20 0.74
49 300232 洲明科技 2,267,976 22,407,602.88 0.71
50 001979 招商蛇口 1,149,200 21,892,260.00 0.70
51 600622 光大嘉宝 2,982,861 21,446,770.59 0.68
52 603799 华友钴业 215,687 21,023,011.89 0.67
53 002439 启明星辰 946,400 20,082,608.00 0.64
54 002139 拓邦股份 3,494,700 19,884,843.00 0.63
55 603308 应流股份 1,456,000 18,840,640.00 0.60
56 601398 工商银行 3,494,053 18,588,361.96 0.59
57 600486 扬农化工 288,006 16,108,175.58 0.51
58 600498 烽火通信 641,868 15,950,419.80 0.51
59 601799 星宇股份 263,428 15,776,702.92 0.50
60 002557 洽洽食品 947,500 14,449,375.00 0.46
61 300470 日机密封 305,889 14,367,606.33 0.46
62 600884 杉杉股份 647,900 14,318,590.00 0.45
63 000553 沙隆达Ａ 905,318 14,313,077.58 0.45
64 300308 中际旭创 235,485 14,138,519.40 0.45
65 002831 裕同科技 280,441 14,022,050.00 0.45
66 601899 紫金矿业 3,777,574 13,637,042.14 0.43
67 601233 桐昆股份 782,155 13,468,709.10 0.43
68 603515 欧普照明 286,741 13,402,274.34 0.43
69 600562 国睿科技 780,156 13,379,675.40 0.43
70 600426 华鲁恒升 751,200 13,213,608.00 0.42
71 002050 三花智控 691,186 13,028,856.10 0.41
72 600115 东方航空 1,891,600 12,522,392.00 0.40
73 002353 杰瑞股份 757,500 12,309,375.00 0.39 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
第 36 页 共45 页
74 600029 南方航空 1,413,400 11,943,230.00 0.38
75 002271 东方雨虹 683,257 11,622,201.57 0.37
76 300365 恒华科技 544,676 11,236,665.88 0.36
77 600038 中直股份 273,277 10,928,347.23 0.35
78 600104 上汽集团 311,399 10,895,851.01 0.35
79 600497 驰宏锌锗 1,941,936 10,583,551.20 0.34
80 600745 闻泰科技 386,743 9,881,283.65 0.31
81 603668 天马科技 1,044,150 9,856,776.00 0.31
82 300338 开元股份 719,485 9,763,411.45 0.31
83 002672 东江环保 698,594 9,144,595.46 0.29
84 601111 中国国航 1,027,000 9,130,030.00 0.29
85 601336 新华保险 191,285 8,202,300.80 0.26
86 002293 罗莱生活 478,349 7,189,585.47 0.23
87 600856 中天能源 982,800 6,329,232.00 0.20
88 601689 拓普集团 290,643 5,650,099.92 0.18
89 300097 智云股份 309,148 5,478,102.56 0.17
90 603337 杰克股份 137,146 5,330,865.02 0.17
91 300747 锐科激光 1,543 123,995.48 0.00
92 601330 绿色动力 4,971 81,226.14 0.00
93 603650 彤程新材 2,376 50,988.96 0.00
94 603693 江苏新能 5,384 48,456.00 0.00
95 603706 东方环宇 1,765 23,103.85 0.00
96 603105 芯能科技 3,410 16,470.30 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的 股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额 占期初基金 资产净值 比例（% ）
1 600048 保利地产
116,393,136.00
3.29
2 600036 招商银行
78,100,964.69
2.21
3 000333 美的集团
65,852,246.01
1.86
4 600019 宝钢股份
46,375,186.43
1.31
5 000932 华菱钢铁
45,398,730.00
1.28
6 600521 华海药业
44,080,282.60
1.24
7 600340 华夏幸福
43,968,839.76
1.24
8 002624 完美世界
42,892,196.13
1.21
9 300408 三环集团
41,493,534.35
1.17
10 002410 广联达
41,259,165.91
1.17
融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
第 37 页 共45 页
11 601012 隆基股份
38,458,989.76
1.09
12 600535 天士力
38,439,317.00
1.09
13 601117 中国化学
37,272,462.84
1.05
14 300232 洲明科技
37,229,281.22
1.05
15 300144 宋城演艺
36,919,923.20
1.04
16 600030 中信证券
36,482,292.98
1.03
17 600588 用友网络
36,376,561.16
1.03
18 600859 王府井
35,947,574.66
1.02
19 603986 兆易创新
34,408,380.62
0.97
20 603328 依顿电子
34,164,646.70
0.96
注： “买入金 额” 是 指买入股 票成交金 额， 即成交单 价乘以成交 数量， 相关交易 费用不考 虑 。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的 股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额 占期初基金 资产净值 比例（% ）
1 601888 中国国旅 93,456,527.81 2.64
2 600887 伊利股份 81,739,355.07 2.31
3 000651 格力电器 62,971,748.88 1.78
4 601225 陕西煤业 62,171,952.97 1.76
5 600782 新钢股份 60,722,277.21 1.72
6 002008 大族激光 59,523,897.30 1.68
7 601318 中国平安 57,450,885.94 1.62
8 601003 柳钢股份 55,493,128.03 1.57
9 000776 广发证券 54,546,105.25 1.54
10 600048 保利地产 52,924,145.42 1.49
11 601012 隆基股份 52,203,166.83 1.47
12 600030 中信证券 50,574,740.08 1.43
13 600036 招商银行 48,586,536.22 1.37
14 000568 泸州老窖 46,863,135.57 1.32
15 600282 南钢股份 46,535,103.36 1.31
16 002343 慈文传媒 44,272,973.81 1.25
17 600019 宝钢股份 43,776,971.60 1.24
18 300308 中际旭创 43,567,693.31 1.23
19 002530 金财互联 43,389,844.45 1.23
20 002185 华天科技 40,843,158.95 1.15
注： “卖出金 额” 是 指卖出股 票成交金 额， 即成交单 价乘以成交 数量， 相关交易 费用不考 虑 。 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
第 38 页 共45 页
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入 总 额
单位：人民 币元
买入股票成 本（成交 ）总额 2,131,549,873.93
卖出股票收 入（成交 ）总额 2,420,306,653.61
注：表中“ 买入股票 成本（成 交）总额 ”及“卖 出股 票收入（成 交）总额 ”均指成 交金额，
即成交单价 乘以成交 数量，相 关交易费 用不考虑 。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产 净值比例 （%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 99,900,000.00 3.17
其中：政策 性金融债 99,900,000.00 3.17
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可 交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 99,900,000.00 3.17
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大 小 排序的前五 名债券投资明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产 净值比例 （%）
1 150317 15 进出 17 1,000,000 99,900,000.00 3.17
7.7 期末按公允价值占基金资产 净值比例大 小 排序的 所有 资产支持证券投资明细
本基金本报告 期末未 持有资产 支持证券 。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名贵金属投资明细
本基金本 报告 期 末未持有 贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大 小 排序的前五 名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和 损益明细
本基金本报 告期末未 持有股指 期货。 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报 告期 未 持 有股指期 货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本期国债期货投 资政策
本基金本报 告期未持有 国债期 货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和 损益明细
本基金本报 告期末未 持有国债 期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报 告期未持有 国债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报 告期内没有被 监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金 合同规定的备 选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 298,317.45
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,879,701.48
5 应收申购款 688,608.62
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,866,627.55
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明 细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的 说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位： 份
持有人户数( 户) 户均持有的 持有人结构 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
第 40 页 共45 页
基金份额 机构投资者 个人投资者
持有份额
占总 份
额比例
持有份额
占总份
额比例
174,700
18,559.83
10,580,010.64
0.33% 3,231,822,964.23
99.67%
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（ 份） 占上市总份 额比例
1 天津证券登 记公司
5,296,883.00
3.78%
2 叶风
1,919,625.00
1.37%
3 王金明
1,630,500.00
1.16%
4 卢砺锋
1,178,034.00
0.84%
5 李 玲
1,080,646.00
0.77%
6 许玉明
1,068,572.00
0.76%
7 黄世平
1,062,027.00
0.76%
8 赵卫东
1,028,677.00
0.73%
9 吴颂今
1,008,070.00
0.72%
10 盛哲雅
903,740.00
0.65%
注：持有人 为场内持 有人。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金 的情况
项目 持有份额总 数 （份） 占基金总份 额比例
基金管理人 所有 从业 人员 持有 本基金 90,068.90
0.0028%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放 式基金份额总 量区间的情况
项目 持有基金份 额总量的 数量区间 （万份）
本公司高级 管理人员、 基 金投资和 研究部 门负责人 持
有本开放式 基金
0
本基金基金 经理持有 本开放式 基金 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生 效日（ 2007 年4 月 30 日 ）基金份 额总 额 500,000,000.00
本报告期期 初基金份 额总额 3,509,359,372.24
本报告期基 金总申购 份额 57,467,880.38
减: 本报告期 基金总赎 回份额 324,424,277.75
本报告期基 金拆分变 动份额（ 份额减少 以"-" 填 列） -
本报告期期 末基金份 额总额 3,242,402,974.87
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内 ，本基金 未召开基 金份额持 有人大会 。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托 管部门的重大 人事变动
10.2.1 基金管理人的重大变动 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
第 41 页 共45 页
2018 年7 月28 日， 本基金管 理人发布 了《融通 基金 管理有限公 司高级管 理人员变 更公告》 ，
经本基金管理人第六届董 事会第五次临时 会议审议并 通过，同意刘晓玲女士辞 去公司副总经理 职
务。
10.2.2 基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
本报告期基 金托管人 的专门基 金托管部 门无重大 人事 变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告期内 ，无涉及 基金管理 人、基金 财产及基 金托 管业务的诉 讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内 ，本基金 投资策略 未发生改 变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请 的会计师 事务所为 普华永道 中天会计 师事 务所 （特殊普 通合伙） ， 该事务 所自 2011
年10 月20 日起为本 基金提供 审计服务 至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽 查或处罚等情 况
本报告期内，本基金的基 金 管理人、托管人 的托管业 务部门及其高级管理人员 无受稽查或处
罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投 资及佣金支付 情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的 比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东北证券 1 1,291,000,184.55 28.55% 1,176,480.83 28.49% -
银河证券 1 1,111,279,916.87 24.58% 1,012,739.41 24.52% -
广发证券 2 766,757,652.04 16.96% 698,752.45 16.92% -
西南证券 2 633,276,322.45 14.01% 577,112.83 13.97% -
中泰证券 1 442,506,908.47 9.79% 412,107.81 9.98% -
国金证券 1 242,599,924.67 5.37% 221,089.10 5.35% -
中金公司 1 24,325,621.65 0.54% 22,654.23 0.55% -
国盛证券 1 9,732,501.79 0.22% 8,868.70 0.21% -
国泰君安 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - - 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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华泰证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
注： （1）本基金选择代理本 公司所管理的基 金进行证 券买卖业务的证券经营机 构的标准包括
以下六个方 面：
1 ）资力雄厚 ，信誉良 好，注册 资本不少 于 3 亿 元人 民币；
2 ）财务状况 良好，各 项财务指 标显示公 司经营 状况 稳定；
3 ）经营行为 规范，最 近两年未 因重大违 规行为 而受 到中国证监 会和中国 人民银行 处罚；
4 ）内部管理 规范、严 格，具备 健全的内 控制度 ，并 能满足基金 运作高度 保密的要 求；
5 ） 具备基金运 作所需的 高效、 安全的 通讯条 件， 交易 设施符合代 理本基金 进行证券 交易的需
要，并能为 本基金提 供全面的 信息服务 ；
6 ） 研究实力 较 强， 有固定的 研究机构 和专门 研究人员 ， 能及时为本基 金提供高 质量的咨 询服
务，包括宏观经济报告、 行业报告、市场 走向分析、 个股分析报告及其他专门 报告，并能根据 基
金投资的特 定要求， 提供专门 研究报告 。
（2） 选择代 理本公司 所管理的 基金进行 证券买卖 业务 的证券经营 机构的程 序包括以 下四个步
骤：
1 ）券商服务 评价；
2 ）拟定租用 对象。由 研究部根 据以上评 价结果 拟定 备选的券商 ；
3 ）上报批准 。研究部 将拟定租 用对象上 报分管 副总 经理批准；
4 ）签约。在 获得批准 后，按公 司签约程 序代表 公司 与确定券商 签约。
（3）交易单 元变更情 况
本报告 期内, 本基金 新 增国盛证 券交易单 元 1 个 。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证 券投资的情况
金额单位： 人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交 易 权证交易 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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成交金额
占当期债券
成交总额的 比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
东北证券 - - - - - -
银河证券 1,862,152.95 100.00% - - - -
广发证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
国盛证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方 式 法定披露日 期
1
关 于中 泰证 券代销 的旗 下部分 开放 式基 金开 展
申购及定期 定额投资 业务费率 优惠活动 的公告
中国证券报 、 上 海证券报、
证 券时报、 证券日 报、 管
理人网站
2018-1-31
2
关 于新 时代 证券代 销的 旗下部 分开 放式 基金 新
增开通定期 定额投资 业务的公 告
中国证券报 、 上 海证券报、
证 券时报、 证券日 报、 管
理人网站
2018-3-13
3
融 通基 金关 于新增 中证 金牛（ 北京 ）投 资咨 询
有限公司为代销机构并开通定期定额投资业
务 、转 换业 务及参 加其 申购费 率优 惠活 动的 公
告
中 国证券报 、 上 海证券报、
证 券时报、 证券日 报、 管
理人网站
2018-3-22
4
关 于修 改《 融通领 先成 长混合 型证 券投 资基 金
（LOF）基金 合同》部 分条款的 公告
中国证券报 、 上 海证券报、
证 券时报、 证券日 报、 管
理人网站
2018-3-23 融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
第 44 页 共45 页
5
关 于融 通旗 下部分 开放 式基金 参加 交通 银行 手
机 银行 申购 及定期 定额 投资业 务费 率优 惠活 动
的公告
中国证券报 、 上 海证券报、
证 券时报、 证券日 报、 管
理人网站
2018-3-30
6
关 于融 通基 金管理 有限 公司旗 下部 分开 放式 基
金 参加 中国 工商银 行个 人电子 银行 基金 申购 费
率优惠活动 的公告
中国证 券报 、 上 海证券报、
证 券时报、 证券日 报、 管
理人网站
2018-3-30
7
融 通基 金关 于新增 北京 蛋卷基 金销 售有 限公 司
为 代销 机构 并开通 定期 定额投 资业 务、 转换 业
务及参加其 申购费率 优惠活动 的公告
中国证券报 、 上 海证券报、
证 券时报、 证券日 报、 管
理人网站
2018-4-16
8
融 通基 金管 理有限 公司 关于新 增金 惠家 保险 代
理 有限 公司 为代销 机构 并开通 定期 定额 投资 业
务 、转 换业 务及参 加其 申购费 率优 惠活 动的 公
告
中国证券报 、 上 海证券报、
证 券时报、 证券日 报、 管
理人网站
2018-5-14
9
关 于融 通基 金管理 有限 公司旗 下部 分开 放式 基
金 参加 中国 银河证 券股 份有限 公司 基金 申购 及
定期定额投 资申购费 率优惠活 动的公告
中国证券报 、 上 海证券报、
证 券时报、 证券日 报、 管
理人网站
2018-5-21
10
关 于融 通基 金管理 有限 公司旗 下基 金参 加嘉 实
财 富管 理有 限公司 申购 费率优 惠的 费率 调整 公
告
中国证券报 、 上 海证券报、
证 券时报、 证券日 报、 管
理人网站
2018-6-5
11
融通关于旗 下部分开 放式基金 新增蚂蚁 （杭州）
基 金销 售有 限公司 为代 销机构 并开 通定 期定 额
投 资业 务、 转换业 务及 参加其 申购 费率 优惠 活
动的公告
中国证券报 、 上 海证券报、
证 券时报、 证券日 报、 管
理 人网站
2018-6-26
12
关 于融 通基 金管理 有限 公司旗 下部 分开 放式 基
金 参加 交通 银行股 份有 限公司 申购 及定 期定 额
投资业务费 率优惠活 动的公告
中国证券报 、 上 海证券报、
证 券时报、 证券日 报、 管
理人网站
2018-6-30
§11 影响投资者决策的其他重要信息
1 、 根据 2016 年12 月25 日 财政部 、 国家税 务总局联 合下发的 《关于明 确金融 、 房地产 开发、
教育辅助服 务等增值 税政策的 通知》 （财税 〔2016 〕140 号） 、2017 年1 月 10 日财 政部 、 国家税 务
总局联合下 发的 《关 于资管 产品增值 税政策有 关问题 的补充通知》 （财税 〔2017 〕2 号 ） 及财政 部
2017 年6 月30 日发 布的 《关 于资管 产品增值 税有关 问题的通知》 （财税[2017]56 号） 的 通知， 现
明确自 2018 年 1 月 1 日起，基 金管理人 运营公 募基 金及资管产 品（以下 简称“产 品” ）过程 中发
生的增值税 应税行为 ，暂适用 简易计税 方法，按 照 3% 的征收率缴 纳增值税 。
自 2018 年1 月 1 日 （含） 起， 本基金管 理人将对 旗下 存续及新增 产品发生 的增值税 应税行为
按照相关规定以及税务机 关的要求计算和 缴纳增值税 税款及附加税费。前述税 款及附加税费是 产
品管理、运作和处分过程 中发生的，将由 产品资产承 担，从产品资产中提取缴 纳， 可能对产品 收
益水平有所 影响，敬 请广大投 资者知悉 。
2 、 根据 《公开募 集开放式 证券投资 基金流动 性风险管 理规定》 的要求， 本基金 管理人经 与基融通 领先 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告
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金托管人协商一致，对本 基金合同进行了 修订和更新 。本次修订和更新仅涉及 与《公开募集开 放
式证券投资基金流动性风 险管理规定》相 关的条款， 包括前言、释义、基金份 额的申购与赎回 、
基金的投资 、基金资 产估值、 基金的信 息披露等 ，具 体内容详 见 2018 年 3 月 23 日 基金管理 人网
站披露的相 关公告和 修订更新 后的法律 文件。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
（一）中国 证监会《 关于核准 通宝证券 投资基金 基金 份额持有 人 大会决议 的批复》
（二） 《融通 领先成长 混合型证 券投资基 金（LOF ）基 金合同》
（三） 《融通 领先成长 混合型证 券投资基 金（LOF ）托 管协议》
（四） 《融通 领先成长 混合型证 券投资基 金（LOF ）招 募说明书》 及其 定期 更新
（五） 《融通 领先成长 混合型证 券投资基 金（LOF ）上 市交易公告 书》
（六）融通 基金管理 有限公司 业务资格 批件和营 业执 照
（七）报告 期内在指 定报刊上 披露的各 项公告
12.2 存放地点
基金管理人 处、基金 托管人处 、深圳证 券交易所
12.3 查阅方式
投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 ， 或 登 陆 本 基 金 管 理 人 网 站
http://www.rtfund.com 查询 。
融通基金管理有限公司
2018 年 8 月 27 日
