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融通添利(161614)

融通添利:2018年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
融通四季添利债券型证券投资基金(LOF) 
2018 年半年度报告 摘要 
 
2018 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人: 融通 基 金管 理有 限公 司 
基 金 托管 人: 中国 工 商银 行股 份有 限公司 
送 出 日期 :2018 年 8 月 27 日 融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 
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§1 重要提示 基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之 二 以上独立董 事签字同 意,并由 董事长签 发。 基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据融通 四季 添利债券型 证券投资 基金(LOF) (以下简 称 “本基 金” ) 基金合同 规定 , 于 2018 年8 月 22 日复 核了本报告 中的财务 指标、 净值表现 、 利 润 分配情况、财务会计报告 、投资组合报告 等内容,保 证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述 或 者重大遗漏 。 基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产, 但 不保证 基金一定 盈利 。 基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险, 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本 基金的招募 说明书。 本半年度报 告摘要摘 自半年度 报告正文 ,投资者 欲了 解详细内容 ,应阅读 半年度报 告正文。 本报告中财 务资料未 经审计。 本报告期自 2018 年1 月1 日起 至 6 月 30 日止。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 场内简称 融通添利 基金主代码 161614 交易代码 161614 基金运作方 式 契约型开放 式 基金合同生 效日 2012 年 3 月1 日 基金管理人 融通基金管 理有限公 司 基金托管人 中国工商银 行股份有 限公司 报告期末基 金份额总 额 822,122,444.11 份 基金合同存 续期 不定期 基金份额上 市的证券 交易所 深圳证券交 易所 上市日期 2012 年 4 月6 日 2.2 基金产品说明 投资目标 在严格控制 投资风险 的基础上 ,追求基 金资产的 长期 稳定增值。 投资策略 本基金将在 基金合同 约定的投 资范围内 ,通过对 宏观 经济运行状 况的研究, 积极的调 整和优化 固定收益 类金融工 具的 资产比例配 置。在有效 控制风险 的基础上 ,获得基 金资产的 稳定 增值。 业绩比较基 准 中债综合指 数 风险收益特 征 本基金属于 债券基金, 其预期风 险和预期 收益高于 货 币市场基金, 低于混合型 基金、股 票型基金 。 融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 2 页 共22 页


2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 融通基金管 理有限公 司 中国工商银 行股份有 限公司 信息披露 负责人 姓名 涂卫东 郭明 联系电话 (0755)26948666 (010)66105798 电子邮箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电 话 400-883-8088 、(0755 )26948088 95588 传真 (0755)26935005 (010)66105799 2.4 信息披露方式


登载基金半 年度报告 正文的管 理人互联 网网址 http://www.rtfund.com 基金半年度 报告备置 地点 基金管理人 处、 基 金托管人 处、 深圳证券 交易所 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标



















































































金额单位 :人民币 元 3.1.1 期间 数据和指 标 报告期(2018 年 1 月1 日 - 2018 年 6 月 30 日 ) 本期已实现 收益 13,682,110.86 本期利润 22,141,887.76 加权平均基 金份额本 期利润 0.0267 本期基金份 额净值增 长率 2.63% 3.1.2 期末 数据和指 标 报告期末( 2018 年 6 月30 日 ) 期末可供分 配基金份 额利润 0.0224 期末基金资 产净值 859,155,957.02 期末基金份 额净值 1.045 注: (1)所述基金业绩指标 不包括持有人认 购或交易 基金的各项费用,计入费 用后实际收益 水平要低于 所列数字 ; (2)本期已 实现收益 指基金本 期利息收 入、投 资收 益、其他收 入(不含 公允价值 变动收益) 扣除相关费 用后的余 额,本期 利润为本 期已实现 收益 加上本期公 允价值变 动收益; (3)期末可供分配基金份 额利润=期末可供 分配利润 ÷ 期末基金份额总额。其 中期末可供分 配利润:如果期末未分配 利润的未实现部 分为正数, 则期末可供分配利润的金 额为期末未分配 利 润的已实现部分,如果期 末未分配 利润的 未实现部分 为负数,则期末可供分配 利润的金额为期 末 未分配利润 (已实现 部分扣除 未实现部 分) 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比 较基准收益率 的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增 长 率标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 0.67% 0.10% 0.34% 0.06% 0.33% 0.04% 融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 3 页 共22 页


过去三个月 1.45% 0.16% 1.01% 0.10% 0.44% 0.06% 过去六个月 2.63% 0.13% 2.16% 0.08% 0.47% 0.05% 过去一年 2.83% 0.10% 0.83% 0.06% 2.00% 0.04% 过去三年 14.62% 0.10% -0.04% 0.08% 14.66% 0.02% 自基金合同 生效起至今 42.88% 0.12% 4.00% 0.09% 38.88% 0.03% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值 增长率变动及 其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 §4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 融通基金管 理有限公 司 ( 以下简称 “本 公司” ) 经中 国证监会证 监基字[2001]8 号 文批准 , 于 2001 年 5 月 22 日成立, 公司注册 资本 12500 万 元人 民币。本公 司的股东 及其出资 比例为: 新时 代证券股份 有限公司60%、日 兴资产管 理有限公 司(Nikko AssetManagement Co., Ltd. )40% 。 截至 2018 年 6 月 30 日,公司 共管理 六 十六只开 放式 基金:即融 通新蓝筹 混合基金 、融通债 券基金、 融通 深证 100 指数基 金、 融通 蓝筹成长 混合 基金、 融通行 业景气 混合基金、 融通巨 潮 100 指数基金 (LOF) 、 融通 易支付货 币基金 、 融通 动力先 锋混合基金 、 融通 领先成长 混合基金 (LOF)、融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 4 页 共22 页


融通内需驱 动混合基 金、 融通深证 成份指 数基金、 融 通四季添利 债券基金(LOF) 、 融通 创业板指 数 基金、融通医疗保健混合基 金、融通岁岁添利 定期开 放债券基金、融通丰利四 分法(QDII-FOF) 基金、融通汇财宝货币基 金、融通可转债 债券基金、 融通通泰保本混合基金、 融通通福债券基 金 (LOF ) 、融通通源短融债 券基金、融通通 瑞债券基金 、融通月月添利定期开放 债券基金、融通 健 康产业混合基金、融通转 型三动力混合基 金、融通互 联网传媒混合基金、融通 新区域新经济混 合 基金、融通通鑫混合基金 、融通新能源混 合基金、融 通军工分级指数基金、融 通证券分级指数 基 金、 融通 跨界成长 混合基金 、 融通 新机遇混 合基金 、 融通成长 30 混合基金 、 融通 中国风 1 号混合 基金、融通通盈保本混合 基金、融通增利 债券基金、 融通增裕债券基金、融通 增鑫债券基金、 融 通增益债券基金、融通增 祥债券基金、融 通新消费混 合基金、融通通安债券基 金、融通通优债 券 基金、融通通乾研 究精选 混合基金、融通 新趋势混合 基金、融通国企改革新机 遇混合基金、融 通 通和债券基金、融通沪港 深智慧生活混合 基金、融通 现金宝货币基金、融通通 祺债券基金、融 通 稳利债券基 金、 融 通通宸债 券基金 、 融通通 玺债券基 金、 融通 通穗债券 基金、 融通通润 债券基金、 融通通颐定期开放债券基 金、融通人工智 能指数基金 (LOF) 、融通新动力混合 基金、融通收益 增 强债券基金 、 融通 中国概念 债券基金 (QDII) 、 融通 逆 向策略混合 基金、 融通通裕 定期开放 债券发 起式基金、融通红利机会 主题精选混合基 金、融通通 昊定期开放债券发起式基 金、融通新能源 汽 车主题精选 混 合基金 。其中, 融通债券 基金、融 通深 证 100 指数基金和融 通蓝筹成 长混合基 金同 属融通通利 系列证券 投资基金 。此外, 公司还开 展了 特定客户资 产管理业 务。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经 理助理简介 姓名 职务 任本基金的 基金 经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任 日期 余志勇 本基金 的基金 经理、 研究部 总监 2016 年10 月28 日 - 18 余志勇先生 , 武汉 大学金融 学硕士 、 工商 管理学 学士,18 年证 券投资从 业经历, 具有基金 从业资 格, 现任 融通基金 管理有限 公司研究 部总监 。 历 任湖北省农 业厅研究 员、闽发 证券公司 研究员、 招商证券股 份有限公 司研究发 展中心研 究员。 2007 年 4 月 加入融通 基金管理 有限公司 ,历任 研究部行业 研究员 、 行业组 长, 现任融通 通泰保 本、 融通 通鑫灵活 配置混合 、 融 通新机遇 灵活配 置混合、融 通增裕债 券、融通 四季添利 债券 (LOF) 、 融通通润 债券、 融通通颐 定期开放 债券、 融通新动力 灵活配置 混合基金 的基金经 理。 王超 本基金 的基金 2015 年 3 月14 日 - 11 王超先生, 金融 工程硕士, 经 济学、 数学双 学士, 11 年证券投 资从业经 历,具有 基金从业 资格,融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 5 页 共22 页


经理、 固定收 益部总 监 现任融通基 金管理有 限公司固 定收益部 总监。 历 任深圳发 展 银行 ( 现更名为 平安银行 ) 债 券自营 交易盘投资 与理财投 资管理经 理。2012 年8 月 加入融通基 金管理有 限公司 , 现任融 通债券 、 融 通四季添利 债券(LOF) 、融通岁 岁添利定 期开放 债券、 融 通增鑫债 券、 融 通增益债 券、 融 通增裕 债券、 融 通通泰保 本、 融 通现金宝 货币、 融通稳 利债券 、 融通汇财 宝货币 、 融通 易支付货 币 基金 的基金经理 。 注:任免日期根据基金管 理人对外披露的任 免日期填 写;证券从业年限以从事 证券业务相关 的工作时间 为计算标 准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信 情况的说明 报告期内, 本基 金管理人 严格遵守 《 证券投资 基金法 》 等有关 法律法 规和本基 金合同的 规定, 本着诚实信用、勤勉尽责 的原则管理和运 用基金资产 ,在严格控制风险的基础 上,为基金持有 人 谋求最大利益,无损害基 金持有人利益的 行为,本基 金投资组合符合有关法律 法规的规定及基 金 合同的约定 。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项 说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公 平对待旗下所有投 资组合的 原则,在授权、研究分析 、投资决策、 交易执行、 业绩评估 等各个环 节保证公 平交易制 度的 严格执行。 本基金管理 人对报告 期内不同 时间窗下 (日内 、3 日 内、5 日内 ) 公司 管理的不 同投资组 合同 向交易的交 易价差进 行了分析 ,各投资 组合的同 向交 易价差均处 于合理范 围之内。 报告期内, 本基金管 理人严格 执行了公 平交易的 原则 和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告 期内未发 生异常交 易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业 绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年,债券收益率先上 后下。一月份市场 预期金融 监管会加码;叠加外围市 场加息及大宗 商品价格上涨,市场甚至 预期央行大概率 需要加息来 应对通胀;而且股市表现 良好,导致债市 资 金分流。在 这些负面 信息的共 同冲击下 ,10 年期国开 债收益率大 幅上行至 5.13% ;由于 市场预期 过于悲观, 且经 过 2016 年四季度 以来的调 整, 债券收 益率处于历 史高位, 市场 的底部经 过这次 冲 击反而被探明。随后发布 的社融数据较去 年同期大幅 回落,叠加意外的资金宽 松,导致市场情 绪 好转,债券 收益率转 而下行。 此后中美 贸易战及 4 月 中旬降准等 利多因素 集中释放 ,推动长 期限融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 6 页 共22 页


利率债收益 率快速大 幅下行。 本基金组合 在上半年 提升了久 期。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告 期末本基 金份额净 值为 1.045 元 ;本报告 期基金份额 净值增长 率为 2.63% , 业绩 比较基准收 益率为 2.16% 。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走 势的简要展望 展望三季度,社融 年初以 来持续的回落或将 在随后的 经济数据上有所体现;此 外,市场资金 面略微趋松,央行对流动 性维持紧平衡态 度的同时传 递出一定呵护倾向,对债 市相对有利。但 同 时, 也不 应忽视信 贷放量 、 财政发 力等潜在 可能的利 空因素出现 。 整体 看来, 市场多空 因素交织, 情绪随着中美贸易摩擦、 央行政策微调、 资金面松紧 程度而摆动,短期内多空 力量或被平衡在 一 个窄幅区间 当中,待 到经济数 据显示出 走弱趋势 ,可 能会再次推 动利率债 收益率下 行。 信用市场方面,信用风险 事件可能继续点状 爆发,进 而导致信用债继续维持高 低等级资质分 化、国企民 企资质分 化、区域 分化的特 征 ,防范 违约 风险和估值 风险是信 用债投资 的第一要 务。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项 的说明 报告期内,本基金的估值 业务严格按照《融 通基金管 理有限公司证券投资基金 估值业务原则 和程序》进行,公司设立 由研究部、风险 管理部、登 记清算部、固定收益部、 国际业务部和监 察 稽核部共同组成的估值委 员会,通过参考 行业协会估 值意见、参考独立第三方 估值服务机构的 估 值数据等一种或多种方式 的有效结合,减 少或避免估 值偏差的发生。估值委员 会的相关成员均 具 备相应的专 业胜任能 力和相关 工作经历 ,估值委 员会 成员不包含 本基金基 金经理。 估值委员会定期 对经济环 境是否发生重大变 化、证券 发行机构是否发生影响证 券价格的重大 事件以及估值政策和程序 进行评价,在发 生了影响估 值政策和程序的有效性及 适用性的情况后 及 时修订估值方法,以保证 其持续适用。估 值政策和程 序的修订须经公司总经理 办公会议审批后 方 可实施。基金在采用新投 资策略或投资新 品种时,应 评价现有估值政策和程序 的适用性。其中 研 究部负责定期对经济环境 是否发生重大变 化、证券发 行机构是否发生影响证券 价格的重大事件 以 及估值政策和程序进行评 价,金融工程小 组负责估值 方法的研究、价格的计算 及复核,登记清 算 部进行具体的估值核算并 与基 金托管人核 对,同时负 责对外进行信息披露。监 察稽核部负责基 金 估值业务的事前、事中及 事后的审核工作 。本基金基 金经理不参与估值决定, 参与估值流程各 方 之间亦不存 在任何重 大利益冲 突。 截至本报告期末,本基金 管理人已与中债金 融估值中 心有限公司、中证指数有 限公司签订服 务协议,由 其提供相 关债券品 种和流通 受限股票 的估 值参考数据 。 融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 7 页 共22 页


4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的 说明 本基金于 2018 年 4 月13 日实 施 2018 年第 1 次 利润 分配, 以 2018 年 3 月30 日的可 分配收益 为基准,每 10 份基金 份额派发 现金红 利 0.12 元。 4.8 报告期内管理人对 本基金持有人数或基 金资产净值预 警情形的说明 本报告期内,本基金不存 在连续二十个工作 日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金资产 净值低于五 千万的情 形。 §5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声 明 本报告期内 , 本基 金托管 人在对融 通四季添 利债券型 证券投资基 金(LOF) 的 托管过程 中, 严格 遵守《证券投资基金法》 及其他法律法规 和基金合同 的有关规定,不存在任何 损害基金份额持 有 人利益的行 为,完全 尽职尽责 地履行了 基金托管 人应 尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规 守信、净值计 算、利润分配等情况的说明 本报告期内, 融通四季 添利债券 型证券投 资基金(LOF) 的管理人—— 融通管 理有限公 司在融通 四季添利债 券型证券 投资基金(LOF) 的投 资运作 、 基金 资产净值计 算、 基 金份额申 购赎回价 格计算、 基金费用开支等问题上, 不存在任何损害 基金份额持 有人利益的行为,在各重 要方面的运作严 格 按照基金合 同的规定 进行 。 本报告 期内, 融通四 季添 利债券型证 券投资基 金(LOF)对 基金份额 持有 人进行了 1 次利润分 配,分配 金额为 9,916,204.80 元。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内 容的真实、准 确和完整发表意见 本 托 管 人 依 法 对 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 融 通 四 季 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)2018 年半 年度报告中财务指标 、净值表现、利 润分配情况、财务会计报告 、投资组合报告 等内容进行 了核查, 以上内容 真实、准 确和完整 。 §6


半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体: 融通四季 添利债券 型证券投 资基金(LOF) 报告截止日 : 2018 年6 月30 日 单位:人民 币元 资 产 本期末 2018 年6 月 30 日 上年度末 2017 年 12 月 31 日 资 产:


银行存款 2,386,407.76 316,065.86 结算备付金 12,024,361.72 1,700,426.14 融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 8 页 共22 页


存出保证金 17,422.12 9,201.08 交易性金融 资产 1,072,468,802.06 817,350,078.37 其中:股票 投资 27,206,905.86 39,701,335.17 基金投资 - - 债券投资 1,045,261,896.20 777,648,743.20 资产支持证 券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资 产 - - 买入返售金 融资产 - 30,000,245.00 应收证券清 算款 - 1,000,000.00 应收利息 19,294,666.30 12,874,084.56 应收股利 - - 应收申购款 - 695.08 递延所得税 资产 - - 其他资产 - - 资产总计 1,106,191,659.96 863,250,796.09 负债和所有者权益 本期末 2018 年6 月 30 日 上年度末 2017 年 12 月 31 日 负 债:


短期借款 - - 交易性金融 负债 - - 衍生金融负 债 - - 卖出回购金 融资产款 243,799,760.30 1,000,000.00 应付证券清 算款 2,031,643.84 - 应付赎回款 111,334.91 434,724.35 应付管理人 报酬 421,107.81 441,233.20 应付托管费 140,369.26 147,077.73 应付销售服 务费 - - 应付交易费 用 11,171.89 9,311.05 应交税费 50,006.25 640.00 应付利息 252,100.63 - 应付利润 - - 递延所得税 负债 - - 其他负债 218,208.05 80,428.54 负债合计 247,035,702.94 2,113,414.87 所有者权益:


实收基金 822,122,444.11 835,840,594.15 未分配利润 37,033,512.91 25,296,787.07 所有者权益 合计 859,155,957.02 861,137,381.22 负债和所有 者权益总 计 1,106,191,659.96 863,250,796.09 注: 报告截 止日 2018 年6 月 30 日, 基 金份额净 值 1.045 元, 基金 份额总 额 822,122,444.11 份。


融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 9 页 共22 页


6.2 利润表 会计主体: 融通四季 添利债券 型证券投 资基金(LOF) 本报告期:2018 年 1 月1 日至2018 年6 月30 日 单位:人民 币元 项 目 本期 2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月30 日 一、收入 29,726,834.30 12,517,871.64 1. 利息收入 19,713,119.02 14,317,824.43 其中:存款 利息收入 73,591.45 70,594.83 债券利息收 入 19,432,882.69 13,463,632.40 资产支持证 券利息收 入 - 174,013.51 买入返售金 融资产收 入 206,644.88 609,583.69 其他利息收 入 - - 2. 投资收益 1,546,841.47 -2,768,692.30 其中:股票 投资收益 - - 基金投资收 益 - - 债券投资收 益 1,277,682.31 -3,163,052.72 资产支持证 券投资收 益 - 17,180.05 贵金属投资 收益 - - 衍生工具收 益 - - 股利收益 269,159.16 377,180.37 3. 公允价值 变动收益 8,459,776.90 926,063.96 4. 汇兑收益 - - 5. 其他收入 7,096.91 42,675.55 减:二、费用 7,584,946.54 4,250,460.03 1.管理人报 酬 2,551,740.83 2,892,048.70 2.托管费 850,580.28 964,016.25 3.销售服务 费 - - 4.交易费用 11,355.80 6,355.13 5.利息支出 3,831,778.14 142,182.24 其中:卖出 回购金融 资产支出 3,831,778.14 142,182.24 6.税金及附 加 44,220.05 - 7.其他费用 295,271.44 245,857.71 三、利润总额 22,141,887.76 8,267,411.61 减:所得税 费用 - - 四、净利润 22,141,887.76 8,267,411.61 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体: 融通四季 添利债券 型证券投 资基金(LOF) 本报告期:2018 年 1 月1 日至2018 年6 月30 日 融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 10 页 共22 页


单位:人民 币元 项目 本期 2018 年1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所 有者权益 (基金净 值) 835,840,594.15 25,296,787.07 861,137,381.22 二、 本期 经营活动 产生的基 金净值 变动数(本 期利润) - 22,141,887.76 22,141,887.76 三、 本期 基金份额 交易产生 的基金 净值变动数 -13,718,150.04 -488,957.12 -14,207,107.16 其中:1. 基 金申购款 763,952.65 27,653.63 791,606.28 2.基金赎回 款 -14,482,102.69 -516,610.75 -14,998,713.44 四、 本期 向基金份 额持有人 分配利 润产生的基 金净值变 动 - -9,916,204.80 -9,916,204.80 五、期末所 有者权益 (基金净 值) 822,122,444.11 37,033,512.91 859,155,957.02 项目 上年度可比期间 2017 年1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所 有者权益 (基金净 值) 890,013,538.18 33,378,805.44 923,392,343.62 二、 本期 经营活动 产生的基 金净值 变动数(本 期利润) - 8,267,411.61 8,267,411.61 三、 本期 基金份额 交易产生 的基金 净值变动数 71,830,284.54 3,147,407.56 74,977,692.10 其中:1. 基 金申购款 109,539,474.52 4,676,695.50 114,216,170.02 2.基金赎回 款 -37,709,189.98 -1,529,287.94 -39,238,477.92 四、 本期 向基金份 额持有人 分配利 润产生的基 金净值变 动 - - - 五、期末所 有者权益 ( 基金净 值) 961,843,822.72 44,793,624.61 1,006,637,447.33 报表附注为 财务报表 的组成部 分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表 由下列负 责人签署 : ______ 张帆______














______ 颜 锡廉______














____ 刘美丽____ 基金管理人 负责人














主管会计 工作负责 人














会 计机构负 责人 6.4 报表附注 6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计 与最近一期年 度报告相一致的说明 本基金本报 告期所采 用的会计 政策、会 计估计与 最近 一期年度报 告一致。 6.4.2 差错更正的说明 本基金在本 报告期无 重大会计 差错 的 内 容和金额 更正 。


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6.4.3 关联方关系 6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害 关系的关联方 发生变化的情况 本报告期与 本基金存 在控制关 系或其他 重大利害 关系 的关联方未 发生变化 。 6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联 方 关联方名称 与本基金的 关系 融通基金管 理有限公 司(“融通 基金 ”) 基金管理人 、基金销 售机构 中国工商银 行股份有 限公司 (“ 中国工商 银行 ”) 基金托管人 、 基金销 售机构 注: 下述关 联交易均 在正常业 务 范围内 按一般商 业条 款订立。


6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交 易 本基金本报 告期及上 年度可比 期间均未 租用关联 方的 交易单元。 6.4.4.1 关联方报酬 6.4.4.1.1 基金管理费 单位:人民 币元 项目 本期 2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日 上年度可比 期间 2017 年1月1 日至2017 年6月 30日 当期发生的 基金应支 付的管理 费 2,551,740.83 2,892,048.70 其中:支付 销售机构 的客户维 护费 61,884.21


161,988.05 注:1 、 支付 基金管理 人融通基 金管理有 限公司的 管理 人报酬按前 一日基金 资产 净值0.60%的 年费率计提 ,逐日累 计至每月 月底,按 月支付。 其计 算公式为: 日管理人报 酬=前一 日基金资 产净值×0.60%/当 年天 数。 2 、 客户维护 费是基金 管理人与 基金销售 机构约定 的依 据销售机构 销售基金 的保有量 提取一定 比例的费用,用以向基金 销售机构支付客 户服务及销 售活动中产生的相关费用 ,该费用从基金 管 理人收取的 基金管理 费中列支 ,不属于 从基金资 产中 列支的费用 项目。 6.4.4.1.2 基金托管费 单位:人民 币元 项目 本期 2018 年1月1 日至2018 年6月 30 日 上年度可比 期间 2017 年1月1 日至2017 年6 月30日 当期发生 的 基金应支 付的托管 费 850,580.28 964,016.25 注: 支付基金 托管人 中国工商 银行的基 金托管费 按前 一日基金资 产净值 0.20% 的年 费率计提, 逐日累计至 每月月底 ,按月支 付。其计 算公式为 : 融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 12 页 共22 页


日基金托管 费=前一 日基金资 产净值×0.20%/ 当 年天 数。 6.4.4.2 与关联方进行银行间同业市场的债券(含 回购)交易 本基金本报 告期及上 年度可比 期间均未 与关联方 进行 银行间同业 市场的债 券 ( 含回购 ) 交易 。 6.4.4.3 各关联方投资本基金的情况 6.4.4.3.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资 本基金的情况 份额单位: 份 项目 本期 2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月30 日 上年度可比 期间 2017 年 1 月1 日至 2017 年6 月30 日 报告期初持 有的基金 份额 11,800,952.00 11,800,952.00 报告期间申 购/买入总 份额


- 报告期间因 拆分变动 份额


- 减:报告期 间赎回/卖 出总份额


- 报告期末持 有的基金 份额 11,800,952.00 11,800,952.00 报告期末持 有的基金 份额占基 金总份额 比例 1.44% 1.23% 6.4.4.3.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联 方投资本基金 的情况 本报告期末 及上年度 末,基金 管理人主 要股东 及 其控 制的机构均 未持有本 基金份额 。 6.4.4.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产 生的利息收入 单位:人民 币元


关联方 名称 本期 2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日 上年度可比 期间 2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日 期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入 中国工商银 行 2,386,407.76 30,322.39 4,212,478.98 55,556.44 注:本基金 的银行存 款由基金 托管人中 国工商银 行保 管,按银行 同业利率 计息。 6.4.4.5 本基金在承销期内参与关联方承销证券 的情况 本基金本报 告期 内及 上年度可 比期间未 在承销期 内参 与关联方承 销的证券 。 6.4.4.6 其他关联交易事项的说明 本基金无其 他关联交 易事项的 说明。 6.4.5 期末( 2018 年6 月30 日 )本基金持有的流通受限 证券 6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流 通受限证券 金额单位: 人民币元 融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 13 页 共22 页


6.4.12.1.1 受限证券 类别:股 票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通 受限 类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位: 股) 期末 成本总额 期末估值总 额 备注 000903 云内 动力 2016 年 12 月 20 日 2018 年12 月21 日 流通 受限 8.15 2.45 1,656,442 13,500,002.30 4,058,282.90 - 000903 云内 动力 2016 年 12 月 20 日 2018 年12 月21 日 流通 受限 2.45 1,656,442


4,058,282.90


002344 海宁 皮城 2016 年 12 月 21 日 2018 年12 月26 日 流通 受限 10.70 4.60 1,121,496 12,000,007.20 5,158,881.60 - 注: (1)基金可作为特定投 资者,认购由中 国证监会 《上市公司证券发行管理 办法》规范的 非公开发行 股份, 所认购的 股份自发 行结束之 日起 12 个月内不得 转让。 根据 《 上市公司 股东、 董 监高减持股 份的若干 规定》 及 《深 圳/上海证 券交易所 上市公司股 东及董事 、 监事 、 高级 管理人员 减持股份实 施细则》 , 本基 金持有的 上市公司 非公开发 行股份, 自股份解 除限售 之日起 12 个月内, 通过集中竞价交易减持的 数量不得超过其 持有该次非 公开发行股份数量的 50% ;采取大宗交 易方 式的,在任 意连续 90 日内 ,减持股 份的总数 不得超 过公司股份 总数的 2% 。 此外,本 基金通过 大 宗交易方式 受让的原 上市公司 大股东减 持或者特 定股 东减持的股 份,在受 让后 6 个月内,不 得 转 让所受让的 股份。 (2)本基金于 2016 年 12 月 20 日认购云内 动力非 公开发行股 票,认购 数量 3,312,884.00 股, 认购单 价 8.15 元。2017 年 6 月12 日, 云内 动力 实施 2016 年 年度资本 公积金 每 10 股送3 转 7 股分红方案 。 6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报 告期末未 持有暂时 停牌等流 通受限的 股票 。 6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告 期末 2018 年6 月 30 日止, 本基金从 事银 行间市场债 券正回购 交易形成 的卖出回 购证券款余 额 79,799,760.30 元,是以 如下债券 作为 抵押: 金额单位: 人民币元 融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 14 页 共22 页


债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单 价 数量(张) 期末估值总 额 170215 17 国开 15 2018 年7 月3 日 99.42 840,000 83,512,800.00 合计





840,000 83,512,800.00 6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告 期末 2018 年6 月 30 日止, 本基金从 事交 易所债券正 回购交易 形成的卖 出回购证 券款余额 164,000,000.00 元,其中 78,000,000.00 元于 2018 年 7 月 2 日 到期 ,50,000,000.00 元于 2018 年 7 月 4 日到 期 ,36,000,000.00 元 于 2018 年 7 月 5 日到期。该 类交易要 求本基金 在 回购期内持有的证券交易 所交易的债券或 在新质押式 回购下转入质押库的债券 ,按证券交易所 规 定的比例折 算为标准 券后,不 低于债券 回购交易 的余 额。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位: 人民币元 序号 项目 金额 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 27,206,905.86 2.46 其中:股票 27,206,905.86 2.46 2 固定收益投 资 1,045,261,896.20 94.49 其中:债券 1,045,261,896.20 94.49








资产 支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品 投资 - - 5 买入返售金 融资产 - - 其中:买断 式回购的 买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和 结算备付 金合计 14,410,769.48 1.30 7 其他各项资 产 19,312,088.42 1.75 8 合计 1,106,191,659.96 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合


金额单位 :人民币 元 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比 例(%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 16,597,548.84 1.93 D 电力、 热力、 燃气 及水生产 和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售 业 - - G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输 、 软件和 信息技术 服务 - - 融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 15 页 共22 页


业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 10,609,357.02 1.23 M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 27,206,905.86 3.17 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排序的 前十 名 股票投资明细 金额单位: 人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产 净值 比例 (%) 1 000903 云内动力 6,625,768 16,597,548.84 1.93 2 002344 海宁皮城 2,242,993 10,609,357.02 1.23 注: 投资者欲了解本报告 期末基金投资的所 有股票明 细,应阅读登载于 基金管 理人融通基金 管理有限公 司 网站 (http://www.rtfund.com)的 半 年度报告正文 。 7.4 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位: 人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 137,547,378.40 16.01 2 央行票据 - - 3 金融债券 466,076,000.00 54.25 其中:政策 性金融债 466,076,000.00 54.25 4 企业债券 361,216,692.80 42.04 5 企业短期融 资券 29,850,000.00 3.47 6 中期票据 50,360,000.00 5.86 7 可转债 (可 交换债) 211,825.00 0.02 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,045,261,896.20 121.66 7.5 期末按公允价值占基金资产净值比例大 小 排序的前五 名债券投资明细 金额单位: 人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产 净值比例 (%) 1 170215 17 国开 15 1,700,000 169,014,000.00 19.67 融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 16 页 共22 页


2 170210 17 国开 10 1,400,000 136,836,000.00 15.93 3 170209 17 国开 09 800,000 80,168,000.00 9.33 4 010303 03 国债(3) 582,240 57,734,918.40 6.72 5 143483 18 京资 02 500,000 51,015,000.00 5.94 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大 小 排序的 前十 名 资产支持证券投资明细 本基金本报 告期末未 持 有资产 支持证券 。 7.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名贵金属投资明细 本基金本报 告期末未 持有贵金 属。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名权证投资明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 7.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明 7.9.1 本期国债期货投资政策 本基金本报 告期未持有 国债期 货。 7.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和 损益明细 本基金本报 告期末未 持有国债 期货。 7.9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报 告期未持有 国债期 货。 7.10 投资组合报告附注 7.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报 告期内未被监 管部门 立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚。 7.10.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金 合同规定的备 选股票库 。 7.10.3 期末其他各项资产构成 单位:人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 17,422.12 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 19,294,666.30 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 19,312,088.42 融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 17 页 共22 页


7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明 细 金额单位: 人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值


占基金资产 净值比例 (%) 1 132007 16 凤凰 EB 211,825.00 0.02 7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的 说明 金额单位: 人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的公允 价值 占基金资产 净值 比例(%) 流通受限情 况说明 1 000903 云内动力 8,116,565.80 0.94 流通受限 2 002344 海宁皮城 5,158,881.60 0.60 流通受限 §8


基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位: 份 持有人户 数( 户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份额比 例 1,339 613,982.41 780,291,826.16 94.91% 41,830,617.95 5.09% 8.2 期末上市基金前十名持有人 序号 持有人名称 持有份额( 份) 占上市总份 额 比例 1 融通基金管 理有限公 司 11,800,952.00


97.50% 2 肖唯物 80,294.00


0.66% 3 张俊杰 30,900.00


0.26% 4 葛晓明 30,000.00


0.25% 5 杨红国 14,001.00


0.12% 6 王全荣 13,000.00


0.11% 7 杨倩萍 13,000.00


0.11% 8 余文迪 12,626.00


0.10% 9 林思特 12,032.00


0.10% 10 黄萍 12,000.00


0.10% 注: 上表中 的持有人 仅指上市 份额的前 十大持有 人。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金 的情况 项目 持有份额总 数(份) 占基金总份 额比例 基金管理人 所有从业 人员持有 本基金 18.06


0.0000% 8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总 量区间的情况 项目 持有基金份 额总量的 数量区间 (万份) 本公司高级 管理人员 、基金投 资和研究 部门负责 人 持有本开放 式基金 0 本基金基金 经理持有 本开放式 基金 0 融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 18 页 共22 页


§9


开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生 效日( 2012 年3 月 1 日 ) 基金份额 总额 1,281,761,462.73 本报告期期 初基金份 额总额 835,840,594.15 本报告期基 金总申购 份额 763,952.65 减: 本报告期 基金总赎 回份额 14,482,102.69 本报告期基 金拆分变 动份额 ( 份额减少 以"-" 填 列) - 本报告期期 末基金份 额总额 822,122,444.11 §10


重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议





2018 年 3 月 23 日,本基 金管理人 发布了《 关于 以通讯方式 召开融通 四季添利 债券型证 券投 资基金(LOF) 基金份额 持有人大 会的公告 》 ,计划自 2018 年 3 月 29 日起至 2018 年 5 月 1 日 17: 00 止,审议 《关于修 改<融通 四季添利 债券型证 券投 资基金基金 合同>的议 案》 。 2018 年 3 月 26 日, 本基金管 理人发布 了《关于 以通 讯方式召开 融通四季 添利债券 型证券投 资 基金(LOF) 基金 份额 持有 人大会 的第 一次 提示 性公告 》 , 提示 投资 者本 基金 管理人 计划 自 2018 年3 月 29 日起至 2018 年5 月1 日17:00 止,审议 《关于修改< 融通四季 添利债券 型证券投 资基 金基金合同> 的议案》 。 2018 年 3 月 27 日, 本基金管 理人发布 了《关于 以通 讯方式召开 融通四季 添利债券 型证券投 资基金 (LOF ) 基金份 额持有人 大会的第 二次提示 性 公告》 , 提示 投资者本 基金管理 人计划 自 2018 年3 月 29 日起至 2018 年5 月1 日17:00 止,审议 《关于修改< 融通四季 添利债券 型证券投 资基 金基金合同> 的议案》 。 2018 年 5 月 3 日,本 基金管理 人发布了 《关于 融通 四季添 利债 券型证券 投资基金 (LOF)基 金份额持有 人大会表 决结果暨 决议生效 的公告》 ,本 次基金份额 持有人大 会于 2018 年 5 月 2 日表 决通过了《 关于修改< 融通四季 添利债券 型证券 投资 基金基金合 同>的议案 》 ,决议 自该日起 生效。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托 管部门的重大 人事变动 10.2.1 基金管理人重大人事变动 2018 年7 月28 日, 本基金管 理人发布 了《融通 基金 管理有限公 司高级管 理人员变 更公告》 , 经本基金管理人第六届董 事会第五次临时 会议审议并 通过,同意刘晓玲女士辞 去公司副总经理 职 务。 10.2.2 基金托管人的专门基金托 管部门的重大人事变 动 本报告期 内 , 基金托 管人的专 门基金托 管部门无 重大 人事变动。 融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 19 页 共22 页


10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管 业务的诉讼





本报告 期内,无 涉及基金 管理人、 基金财产 及基 金托管业务 的诉讼事 项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内 ,本基金 投资策略 未发生改 变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金聘请 的会计师 事务所为 普华永道 中天会计 师事 务所 (特 殊普通合 伙) , 该事务 所自本基 金合同生效 以来为本 基金提供 审计服务 至今。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽 查或处罚等情 况 本报告期内,本基金的基 金管理人、托管人 的托管 业 务部门及其高级管理人员 无受稽查或处 罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投 资及佣金支付 情况 金额单位: 人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券 商的佣金


备注 成交金额 占当期股票 成交总额的 比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 安信证券 1 - - - - - 长城证券 1 - - - - - 长江证券 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 光大证券 1 - - - - - 广州证券 1 - - - - - 海通证券 1 - - - - - 华安证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 申万宏源 1 - - - - - 西部证券 1 - - - - - 西藏东方财 富 1 - - - - - 中金公司 1 - - - - - 中信万通 1 - - - - - 中信证券 2 - - - - - 注:1 、 本基 金选择代 理本公司 所管理的 基金进行 证券 买卖业务的 证券经营 机构的标 准包括以融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 20 页 共22 页


下六个方面 : (1)资力雄 厚,信誉 良好,注 册资本不 少于 3 亿 元 人民币; (2)财务状 况良好, 各项财务 指标显示 公司经 营状 况稳定; (3)经营行 为规范, 最近两年 未因重大 违规行 为而 受到中国证 监会和中 国人民银 行处罚; (4)内部管 理规范、 严格,具 备健全的 内控制 度, 并能满足基 金运作高 度保密的 要求; (5) 具备基金 运作所需 的高效、 安全 的通讯 条件, 交 易设施符合 代理本基 金进行证 券交易的 需要,并能 为本基金 提供全面 的信息服 务; (6) 研究实力 较强 , 有固定 的研究机 构和专 门研究人 员, 能及时为本 基金提供 高质量的 咨询 服务,包括宏观经济报告 、行业报告、市 场走向分析 、个股分析报告及其他专 门报告,并 能根 据 基金投资的 特定要求 ,提供专 门研究报 告。 2 、选 择代 理本 公司所 管理 的基 金进行 证券 买卖 业务的 证券 经营 机构的 程序 包括 以下四 个 步 骤: (1)券商服 务评价; (2)拟定租 用对象。 由研究部 根据以上 评价结 果拟 定备选的券 商; (3)上报批 准。研究 部将拟定 租用对象 上报分 管副 总经理批准 ; (4)签约。 在获得批 准后,按 公司签约 程序代 表公 司与确定券 商签约。 3 、交易单元 变更情况 本报告期内 ,本基金 新增西部 证券交易 单元 1 个。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证 券投资的情况 金额单位: 人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交 易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的 比例 成交金额 占当期债券 回购成交总 额的比例 成交金额 占当期权 证成交总 额的比例 安信证券 124,459,666.48 34.88% 506,000,000.00 5.60% - - 长城证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 广州证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 华安证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 21 页 共22 页


平安证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 西部证券 - - - - - - 西藏东方财 富 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 中信万通 91,730,199.86 25.71% - - - - 中信证券 140,588,855.15 39.41% 8,535,500,000.00 94.40% - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例 达到或超过 20% 的情况 投资者 类别 报告期内持 有基金份 额变化情 况 报告期末持 有基金情 况 序 号 持有基金份 额比例达 到或 者超过 20% 的 时间区 间 期初份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20180101-20180630 768,490,874.16


- - 768,490,874.16


93.48% 个人 - - - - - - - 产品特有风 险 当基金份额 持有人占 比过于集 中时,可 能存在因 某单 一基金份额 持有人大 额赎回而 引起基金 单位份额 净值 剧烈 波动的风险 及流动性 风险。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 1 、 根据 2016 年12 月25 日 财政部 、 国家税 务总局联 合下发的 《关于明 确金融 、 房地产 开发、 教育辅助服 务等增值 税政策的 通知 》 (财 税 〔2016 〕140 号) 、2017 年 1 月 10 日财政 部、 国家税 务总局联合下发的《关于 资管产品增值税 政策有关问 题的补充通知》(财税〔2017〕2 号) 及财 政部 2017 年6 月 30 日发布的 《关 于资管产 品增值税 有关问题的 通知 》 ( 财税[2017]56 号 ) 的通 知, 现明确自2018 年1 月1 日 起, 基金管 理人运营 公 募基金及资 管产品 (以 下简称 “产 品” ) 过 程中发生的 增值税应 税行为, 暂适用简 易计税方 法, 按照 3% 的征 收率缴纳 增值税。 自 2018 年1 月 1 日 (含) 起, 本基金管 理人将对 旗下 存续及新增 产品发生 的增值税 应税行为 按照相关规定以及税务机 关的要求计算和 缴纳增值税 税款及附加税费。前述税 款及附加税费是 产 品管理、运作和处分过程 中发生的,将由 产品资产承 担,从产品资产中提取缴 纳,可能对产品 收 益水平有所 影响,敬 请广大投 资者知悉 。 2 、 根据 《公开募 集开放式 证券投资 基金流动 性风险管 理规定》 的要求, 本基金 管理人经 与基 金托管人协商一致,对本 基金合同进行了 修订和更新 。本次修订和更新仅涉及 与《公开募集开 放 式证券投资基金流动性风 险管理规定》相 关的条款, 包括前言、释义、基 金份 额的申购与赎回 、 基金的投资 、基金资 产估值、 基金的信 息披露等 ,具 体内容详 见 2018 年 3 月 23 日 基金管理 人网融通 四季 添利 债券 型 证 券投 资基 金(LOF)2018 年 半年 度报 告摘要 第 22 页 共22 页


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