华宝资源优选混合型证券投资基金
2018 年半年度报告（摘要）
2018年6月30日
基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2018年8月24日华宝资源优选混合 2018年半年度报告（摘要）
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月23日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2018年01月01日起至06月30日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华宝资源优选混合
基金主代码
240022
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年8月21日
基金管理人 华宝基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 486,887,632.88份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
把握资源相关行业的投资机会，力争在长期内为基金
份额持有人获取超额回报。
投资策略
本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略
研究，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决
定大类资产配置比例。本基金采用自上而下和自下而
上相结合的方法，通过对资源相关子行业的精选以及
对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投
资价值，分享资源稀缺性所带来的行业高回报。本基
金采取自上而下的方法确定投资组合久期，结合自下
而上的个券选择方法构建债券投资组合。本基金将根
据市场的实际情况及基金的申购赎回状况，将部分资
产投资于中国证监会批准的允许基金投资的其他金融
工具，包括但不限于可转换债券、央行票据、以捕捉
市场机会，提高基金资产的使用效率。
业绩比较基准
80%×中证内地资源主题指数收益率+20%×上证国债
指数收益率
风险收益特征
本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预
期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基
金、货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华宝基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
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姓名 刘月华 王永民
联系电话
021-38505888 010-66594896
信息披露负责人
电子邮箱
xxpl@fsfund.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-700-5588、021-
38924558
95566
传真
021-38505777 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.fsfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日 )
本期已实现收益
-2,854,682.59
本期利润
-90,774,964.98
加权平均基金份额本期利润
-0.1994
本期基金份额净值增长率
-11.02%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.0631
期末基金资产净值
625,190,694.99
期末基金份额净值
1.284
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
-3.75% 1.03% -5.69% 1.10% 1.94% -0.07%
过去三个月
-7.43% 1.07% -10.08% 1.05% 2.65% 0.02%
过去六个月
-11.02% 1.29% -13.64% 1.19% 2.62% 0.10%
过去一年
4.63% 1.26% -2.00% 1.17% 6.63% 0.09%
过去三年
4.63% 1.76% -21.83% 1.51% 26.46% 0.25%
自基金合同
生效日起至
今
38.22% 1.61% -18.98% 1.46% 57.20% 0.15%
注：1、本基金业绩比较基准为：80%×中证内地资源主题指数收益率+20%×上证国债指数收益
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率。
2、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如
非交易日）。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定，截至2013年2月21日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人是2003年3月7日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（2018年
6月30 日），所管理的证券投资基金包括宝康系列基金、华宝多策略基金、华宝现金宝货币市
场基金、华宝动力组合基金、华宝收益增长基金、华宝先进成长基金、华宝行业精选基金、华宝
海外中国成长基金、华宝大盘精选基金、华宝增强收益基金、华宝中证100 基金、上证180价
值ETF、华宝上证180价值ETF联接基金、华宝新兴产业基金、华宝可转债基金、上证180成长
ETF、华宝上证180成长ETF联接基金、华宝油气基金、华宝医药生物基金、华宝资源优选基金、
华宝添益货币市场基金、华宝服务优选基金、华宝创新优选基金、华宝生态中国基金、华宝量化
对冲基金、华宝高端制造基金、华宝品质生活基金、华宝稳健回报基金、华宝事件驱动基金、华
宝国策导向基金、华宝新价值基金、华宝新机遇基金、华宝医疗分级基金、华宝中证1000分级
基金、华宝万物互联基金、华宝转型升级基金、华宝核心优势基金、华宝美国消费基金、华宝宝
鑫纯债基金、华宝香港中小盘基金、华宝中证全指证券公司ETF、华宝中证军工ETF、华宝新活
力基金、华宝沪深300指数增强基金、华宝未来主导产业基金、华宝新起点基金、华宝红利基金、
华宝新飞跃基金、华宝新优选基金、华宝香港大盘基金、华宝智慧产业基金、华宝第三产业基金、
华宝新优享基金、华宝银行ETF、华宝价值发现基金、华宝香港本地基金、华宝中证500指数增
强基金、华宝香港精选基金、华宝券商ETF联接基金，所管理的证券投资基金资产净值合计
153,280,039,194.92元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
蔡目荣
国内投
资部副
总经理、
本基金
基金经
理、华
宝多策
2012年8月
21日
-
15年
硕士。曾在金信研究、国
金证券股份有限公司从事
研究工作，2008年6月
进入华宝基金管理有限公
司，先后担任高级分析师、
研究部总经理助理、基金
经理助理和交易员的职务。
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略股票、
华宝价
值发现
混合基
金经理
2012年8月起任华宝资
源优选混合型证券投资基
金基金经理。2015年
6月至2017年3月任华
宝新机遇灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。
2015年11月任华宝多策
略增长开放式证券投资基
金基金经理。2015年
3月起任国内投资部副总
经理。2018年1月起任
华宝价值发现混合型证券
投资基金基金经理
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基
金法》及其各项实施细则、《华宝资源优选混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规
的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投
资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结
果未发现异常情况。
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年，国内经济尽管受诸多不利因素（如北方部分行业供暖季限产、金融去杠杆
持续推进以及中美贸易战逐步升级等）影响却依然保持了较好的韧性，从公布的GDP、规模以上
企业工业增加值等数据看经济基本面表现超市场预期。但从部分微观数据看确实也引发了市场对
后续经济增长的担忧，如固定资产投资尤其是基建投资下滑较快，社零增速逐月回落，6月份由
于有节日错位因素略有回升。上半年央行在4月17日实施了一次降准以后，6月底宣布7月
5日再次降准，货币政策在紧信用的同时由紧逐步变为中性。上半年虽然受中美贸易冲突以及欧
洲和日本经济低迷影响，中国出口数据却依然保持良好。上半年信用收紧也导致市场对未来经济
增长产生了较大担忧，同时影响未来经济预期的还有二季度不断加剧的中美贸易冲突以及棚改货
币化政策收紧的传闻等。美国上半年由于就业市场良好以及经济增长数据强劲，美联储共启动了
两次加息，这也基本符合市场预期；欧元区2018年一季度前期经济表现良好，但二季度经济数
据明显回落；日本经济继一季度增速下滑以后，二季度依然低迷。未来主要风险点集中在美联储
加息及缩表进程过快以及美国贸易保护主义引发贸易争端影响全球经济。
2018年上半年A股市场波动较大，1月份以金融地产为代表的低估值股票表现优异，但2月
初受海外市场剧烈波动影响A股市场快速调整。在一季度后半程受国内创新利好政策驱动以及美
国贸易保护主义影响，以计算机为代表的成长板块表现较好，而近两年表现出色的周期、金融地
产等板块表现较差。二季度由于信用债风险加剧以及中美贸易争端升级，同时市场调整引发了股
权质押问题加剧了市场担忧，A股市场整体出现了大幅度调整。2018年上半年中信一级行业中市
场表现较好的行业是餐饮旅游、食品饮料和医药，而通讯、电力设备和机械表现较差。上半年上
证指数涨幅-13.90%，深成指涨幅-15.04%，创业板指数涨幅-8.33%，内地资源指数涨幅-
17.55%，中信煤炭指数涨幅-18.05%，中信有色指数涨幅-23.21%。
资源板块上半年整体表现不好，1 月份至2月中旬由于资源品价格较好行业表现突出，但
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3月份以后由于行业需求旺季略显不旺以及信用债风险加剧以及中美贸易争端升级，导致市场对
经济预期悲观情绪加剧导致行业表现较差，其中石油石化受原油价格大幅上涨带动表现较好。
本基金在上半年大部分时间维持了中性偏低仓位，二季度末提升了仓位到79.52%。上半年
本基金主要降低了有色和钢铁配置，增加了石油石化和机械配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为-11.02%，同期业绩比较基准收益率为-
13.64%，基金表现领先于比较基准2.62%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2018年下半年，在房地产行业销售放缓，金融去杠杆以及中美贸易冲突加剧背景下，
预计经济增长会有压力。但考虑到经过去库存后国内房地产行业库存较低，房地产投资不用过于
担心；基建投资增速持续下滑已经处于较低水平，未来有稳定经济的空间。金融去杠杆虽然影响
了经济增长预期，但这也是政府主动行为，未来在经济下行压力较大的情况下去杠杆速度可能会
放缓，但预计去杠杆方向不会改变。中美贸易冲突可能是一个长期问题，短期急剧升级的可能性
也不大。因此对2018年下半年经济也无须过度悲观。国际市场方面，美国2018年减税政策实施
有望继续带动美国经济向好，但后续增长速度也会受贸易冲突影响。美联储货币政策依然需要重
点关注，如果出现过快加息及紧缩也可能会产生风险。欧洲和日本上半年经济出现低迷，
2018年下半年预计在美国贸易保护政策性下也难以明显扭转。未来需要重点关注美国提高贸易
壁垒对全球经济的不良影响。
对于A股市场来说，经过连续三年多调整后，中小市值股票估值较高的压力得到较大程度缓
解，但其估值水平依然偏高，预计2018年下半年依然难有全面上涨的机会，但个股机会预计会
增多，一些低估值且业绩增长相对确定的行业龙头值得关注。由于中国居民资产配置股市依然很
低，未来A股市场表现依然可以期待。对资源板块来说，在供给侧改革推动下，相关行业和企业
盈利已经得到部分修正，展望2018年下半年由于大部分子行业产能扩张依然受到政策和经济预
期悲观抑制，预计行业盈利水平还会维持在高位水平。2018年下半年在资源领域关注环保进一
步加强导致部分行业产能收缩带来的投资机会，同时我们也关注新兴行业对资源板块带来的投资
机会。另外我们也会密切关注供给侧改革和国企改革为上市公司带来的投资机会。2018年下半
年我们将努力寻找自然资源领域新的投资机会，为投资人创造好的回报。
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会和基金合
同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。
本基金管理人设有估值委员会，定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程
序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在投资新品种时，由估值委员会评价现有
估值政策和程序的适用性。
（1）日常估值流程
本基金的估值由基金会计负责，基金会计以本基金为会计核算主体，基金会计核算独立于公
司会计核算，独立建账、独立核算。基金会计采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务
处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理人与托管
银行双人同步独立核算、相互核对的方式进行；基金会计每日就基金的会计核算、基金估值等与
托管银行进行核对，每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。
（2）特殊业务估值流程
根据中国证券监督管理委员会[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导
意见》、中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》、
《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》
、《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》等有关规定及本公司的
估值制度，对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况，量化投资部根据估
值委员会确定的对停牌股票或异常交易股票估值调整的方法（比如：指数收益法）进行估值，并
兼顾行业研究员基于上市公司估值模型计算结果所提出的估值建议或意见。必要时基金经理也会
就估值模型及估值方法的确定提出建议和意见，但由估值委员会做最终决策。
上述参与估值流程的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力，参与估值流程各方之间不存
在重大利益冲突。
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对华宝资源优选混合型证券
投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法
规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的
“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华宝资源优选混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
125,113,284.68 81,040,132.03
结算备付金
708,957.46 323,471.38
存出保证金
118,254.77 144,262.68
交易性金融资产
497,191,813.84 429,745,365.23
其中：股票投资
497,191,813.84 429,745,365.23
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 54,800,000.00
应收证券清算款
6,170,665.88 -
应收利息
31,154.25 110,200.81
应收股利
- -
应收申购款
292,856.34 2,104,587.08
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
629,626,987.22 568,268,019.21
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
1,851,845.64 -
应付赎回款
583,848.16 4,532,975.59
应付管理人报酬
711,051.39 687,158.76
应付托管费
118,508.55 114,526.45
应付销售服务费
- -
应付交易费用
1,103,091.09 969,019.42
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
67,947.40 124,720.94
负债合计
4,436,292.23 6,428,401.16
所有者权益：
实收基金
486,887,632.88 389,486,095.50
未分配利润
138,303,062.11 172,353,522.55
所有者权益合计
625,190,694.99 561,839,618.05
负债和所有者权益总计
629,626,987.22 568,268,019.21
报告截止日2018年6月30日，基金份额净值1.284元，基金份额总额486887632.88份。
6.2 利润表
会计主体：华宝资源优选混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月1日至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年6月30日
一、收入
-83,161,007.68 28,994,847.19
1.利息收入
679,846.44 400,837.23
其中：存款利息收入
579,567.75 298,464.49
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
100,278.69 102,372.74
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
2,840,406.17 10,324,846.01
其中：股票投资收益
-2,232,562.87 9,518,539.30
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
5,072,969.04 806,306.71
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
-87,920,282.39 17,739,666.34
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
1,239,022.10 529,497.61
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减：二、费用
7,613,957.30 4,778,156.10
1．管理人报酬
4,776,700.56 3,131,548.24
2．托管费
796,116.73 521,924.74
3．销售服务费
- -
4．交易费用
1,962,801.88 1,048,226.68
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
78,338.13 76,456.44
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-90,774,964.98 24,216,691.09
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-90,774,964.98 24,216,691.09
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华宝资源优选混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
389,486,095.50 172,353,522.55 561,839,618.05
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -90,774,964.98 -90,774,964.98
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
97,401,537.38 56,724,504.54 154,126,041.92
其中：1.基金申购款
491,328,820.87 229,427,244.11 720,756,064.98
2.基金赎回款
-393,927,283.49 -172,702,739.57 -566,630,023.06
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
华宝资源优选混合 2018年半年度报告（摘要）
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五、期末所有者权益
（基金净值）
486,887,632.88 138,303,062.11 625,190,694.99
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
318,494,628.24 78,190,645.68 396,685,273.92
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 24,216,691.09 24,216,691.09
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-25,670,562.81 -8,297,967.34 -33,968,530.15
其中：1.基金申购款
141,049,200.64 41,397,330.82 182,446,531.46
2.基金赎回款
-166,719,763.45 -49,695,298.16 -216,415,061.61
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
292,824,065.43 94,109,369.43 386,933,434.86
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______黄小薏______
______向辉______
____张幸骏____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华宝资源优选混合型证券投资基金(原名为华宝兴业资源优选股票型证券投资基金、华宝兴
业资源优选混合型证券投资基金，以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监许可[2012]第685号《关于核准华宝兴业资源优选股票型证券投资基金募
集的批复》核准，由华宝基金管理有限公司(原华宝兴业基金管理有限公司，已于2017年10月
17日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝兴业资源优选股
华宝资源优选混合 2018年半年度报告（摘要）
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票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次
设立募集不包括认购资金利息共募集502,951,385.57元，业经普华永道中天会计师事务所有限
公司普华永道中天验字(2012)第316号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华宝兴业资
源优选股票型证券投资基金基金合同》于2012年8月21日正式生效，基金合同生效日的基金份
额总额为502,977,780.46份基金份额，其中认购资金利息折合26,394.89份基金份额。本基金
的基金管理人为华宝基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，华宝兴业资
源优选股票型证券投资基金于2015年 7月22日公告后更名为华宝兴业资源优选混合型证券投资
基金。
根据《华宝基金管理有限公司关于旗下基金更名事宜的公告》，华宝兴业资源优选混合型证
券投资基金于2017年12月30日起更名为华宝资源优选混合型证券投资基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝资源优选混合型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的A股股
票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、资产支持
证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金的股票投资比例为基金资产的60%-95%，其中，投资于资源相关股票的比例不低于股票资
产的80%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%-
40%，其中，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业
绩比较基准为：80%×中证内地资源主题指数收益率+20%×上证国债指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华宝资源优选混合型
证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规
定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
华宝资源优选混合 2018年半年度报告（摘要）
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6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2018年6月30日的财务状况以及2018半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(a)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在2018年 1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
华宝资源优选混合 2018年半年度报告（摘要）
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值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以
2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(b)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(c)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计
入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所
得税。
(d)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(e)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华宝基金管理有限公司(“华宝基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
华宝信托有限责任公司(“华宝信托”) 基金管理人的股东
华平资产管理有限合伙（Warburg Pincus
Asset Management,L.P.）
基金管理人的股东
中国宝武钢铁集团有限公司(“宝武集团” 华宝信托的最终控制人
华宝资源优选混合 2018年半年度报告（摘要）
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)
华宝证券有限责任公司(“华宝证券”) 受宝武集团控制的公司
华宝投资有限公司(“华宝投资”) 受宝武集团控制的公司
宝钢集团财务有限责任公司(“宝钢财务”
)
受宝武集团控制的公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
4,776,700.56 3,131,548.24
其中：支付销售机构的
客户维护费
1,264,737.64 1,194,763.53
注：支付基金管理人华宝基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值
× 1.50% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
796,116.73 521,924.74
注：支付基金托管人 中国银行 的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
华宝资源优选混合 2018年半年度报告（摘要）
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6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人外其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行
125,113,284.68 536,738.45 33,172,458.32 288,157.83
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末（ 2018 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
603693
江苏
新能
2018年
6月
25日
2018
年
7月
3日
新股流
通受限
9.00 9.00 5,384 48,456.0048,456.00 -
603706
东方 2018年
2018
新股流
13.09 13.09 1,765 23,103.8523,103.85 -
华宝资源优选混合 2018年半年度报告（摘要）
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环宇 6月
29日
年
7月
9日
通受限
603105
芯能
科技
2018年
6月
29日
2018
年
7月
9日
新股流
通受限
4.83 4.83 3,410 16,470.3016,470.30 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
000426
兴业
矿业
2018
年
6月
19日
重
大
事
项
停
牌
7.21 - - 873,435 8,838,095.306,297,466.35 -
000603
盛达
矿业
2018
年
6月
11日
重
大
事
项
停
牌
10.83 - - 518,944 7,929,168.105,620,163.52 -
注：本基金截至2018年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为抵押
的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
华宝资源优选混合 2018年半年度报告（摘要）
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6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为485,186,153.82元，属于第二层次的余额为12,005,660.02元，无属于第
三层次的余额(2017年12月31日：第一层次的余额为401,640,046.26元，属于第二层次的余
额为28,105,318.97元，无属于第三层次的余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活
跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观
察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月
31日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)增值税
根据财政部、国家税务总局于2016年12月21日颁布的财税[2016]140号《关于明确金融
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房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应
税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。
根据财政部、国家税务总局于2017年6月30日颁布的财税[2017]56号《关于资管产品增
值税有关问题的通知》的规定，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂
适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中
发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管
理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
此外，财政部、国家税务总局于2017年12月25日颁布的财税[2017]90号《关于租入固定
资产进行税额抵扣等增值税政策的通知》对资管产品管理人自2018年1月1日起运营资管产品
提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务的销售额确定做出规定。
上述税收政策对本基金截至2018年06月30日止的财务状况和经营成果无影响。
(3)除公允价值和增值税外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
华宝资源优选混合 2018年半年度报告（摘要）
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
497,191,813.84 78.97
其中：股票
497,191,813.84 78.97
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
125,822,242.14 19.98
7 其他各项资产
6,612,931.24 1.05
8 合计
629,626,987.22 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
276,564,354.03 44.24
C
制造业
199,012,136.13 31.83
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
71,559.85 0.01
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
21,462,537.69 3.43
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
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L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
81,226.14 0.01
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
497,191,813.84 79.53
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600028
中国石化
5,185,696 33,655,167.04 5.38
2 601857
中国石油
4,125,474 31,807,404.54 5.09
3 601899
紫金矿业
7,995,712 28,864,520.32 4.62
4 601088
中国神华
1,414,633 28,207,782.02 4.51
5 000960
锡业股份
2,086,250 25,055,862.50 4.01
6 600348
阳泉煤业
3,483,464 24,906,767.60 3.98
7 601699
潞安环能
2,316,350 21,449,401.00 3.43
8 600362
江西铜业
1,228,331 19,469,046.35 3.11
9 603799
华友钴业
191,300 18,646,011.00 2.98
10 600740
山西焦化
1,718,425 17,665,409.00 2.83
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.fsfund.com的半年度
报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
华宝资源优选混合 2018年半年度报告（摘要）
第 28 页 共38 页
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600028
中国石化
47,722,819.48 8.49
2 601857
中国石油
35,309,470.59 6.28
3 600740
山西焦化
30,784,704.89 5.48
4 000960
锡业股份
30,511,321.39 5.43
5 600782
新钢股份
29,664,922.17 5.28
6 600282
南钢股份
25,149,808.12 4.48
7 603799
华友钴业
24,894,944.48 4.43
8 600549
厦门钨业
24,630,140.24 4.38
9 000933
神火股份
24,567,568.10 4.37
10 600111
北方稀土
24,169,168.40 4.30
11 600711
盛屯矿业
22,919,070.84 4.08
12 600392
盛和资源
21,861,036.80 3.89
13 002202
金风科技
21,311,878.40 3.79
14 600388
龙净环保
21,074,802.47 3.75
15 601088
中国神华
20,069,068.22 3.57
16 002128
露天煤业
18,831,519.70 3.35
17 601699
潞安环能
18,031,199.13 3.21
18 601899
紫金矿业
17,558,482.00 3.13
19 002203
海亮股份
16,589,156.11 2.95
20 600516
方大炭素
15,161,695.00 2.70
21 601225
陕西煤业
14,369,673.00 2.56
22 000975
银泰资源
13,895,744.28 2.47
23 600219
南山铝业
13,259,371.00 2.36
24 002466
天齐锂业
12,840,988.70 2.29
25 002221
东华能源
12,807,740.83 2.28
26 600188
兖州煤业
12,137,656.00 2.16
27 300618
寒锐钴业
11,932,148.46 2.12
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
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第 29 页 共38 页
1 600028
中国石化
51,511,328.97 9.17
2 600282
南钢股份
44,122,617.80 7.85
3 000933
神火股份
27,711,655.70 4.93
4 600516
方大炭素
27,571,041.21 4.91
5 600782
新钢股份
27,375,340.57 4.87
6 000975
银泰资源
25,181,894.95 4.48
7 601857
中国石油
24,559,972.71 4.37
8 600392
盛和资源
20,084,374.32 3.57
9 600219
南山铝业
19,605,852.95 3.49
10 603799
华友钴业
15,619,792.00 2.78
11 002128
露天煤业
13,192,230.96 2.35
12 600111
北方稀土
13,184,852.69 2.35
13 601899
紫金矿业
13,147,212.63 2.34
14 002466
天齐锂业
12,718,053.38 2.26
15 002221
东华能源
12,569,357.21 2.24
16 002460
赣锋锂业
11,783,204.75 2.10
17 600740
山西焦化
11,523,667.33 2.05
18 002202
金风科技
11,412,402.88 2.03
19 002110
三钢闽光
11,341,594.05 2.02
20 601699
潞安环能
11,303,762.79 2.01
注：卖出金额不包括相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
752,654,000.69
卖出股票收入（成交）总额
596,220,956.82
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
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第 30 页 共38 页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
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第 31 页 共38 页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
7.12.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
118,254.77
2 应收证券清算款
6,170,665.88
3 应收股利
-
4 应收利息
31,154.25
5 应收申购款
292,856.34
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
6,612,931.24
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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第 32 页 共38 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
19,109 25,479.49 241,803,211.93 49.66% 245,084,420.95 50.34%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
455,904.59 0.0936%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
0
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第 33 页 共38 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2012 年8 月21 日 ）基金份额总额
502,977,780.46
本报告期期初基金份额总额
389,486,095.50
本报告期基金总申购份额
491,328,820.87
减:本报告期基金总赎回份额
393,927,283.49
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
486,887,632.88
注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
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第 34 页 共38 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动
2018年4月11日,经公司董事会审议通过,聘任李慧勇为公司副总经理。该事项经中国证券
投资基金业协会备案，并在指定媒体上披露。
2、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产和基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未发生变更。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
目前该会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同生效之日（2012年
8月21日）起至本报告期末。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
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第 35 页 共38 页
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
海通证券
2 180,480,198.40 13.39% 168,082.94 13.48% -
安信证券
2 151,395,364.41 11.23% 139,065.59 11.15% -
兴业证券
2 135,762,618.88 10.07% 126,101.20 10.11% -
中泰证券
1 124,042,291.62 9.20% 115,519.89 9.26% -
国海证券
2 103,902,092.09 7.71% 95,967.77 7.70% -
华创证券
2 94,669,966.22 7.02% 86,330.28 6.92% -
中信建投
1 77,391,427.70 5.74% 72,075.67 5.78% -
西藏东方财
富
2 69,368,592.07 5.15% 63,675.54 5.11% -
天风证券
2 67,587,966.86 5.01% 62,212.19 4.99% -
国信证券
1 60,143,767.54 4.46% 56,012.79 4.49% -
宏信证券
2 52,530,602.21 3.90% 48,922.24 3.92% -
中金国际
2 49,387,792.65 3.66% 45,007.18 3.61% -
长江证券
1 35,341,119.50 2.62% 32,913.31 2.64% -
广发证券
2 32,184,798.12 2.39% 29,973.27 2.40% -
国泰君安
1 30,833,446.62 2.29% 28,715.29 2.30% -
申万宏源
2 29,538,436.85 2.19% 27,509.12 2.21% -
中银国际
2 19,820,592.04 1.47% 18,062.82 1.45% -
光大证券
1 18,902,449.85 1.40% 17,225.60 1.38% -
新时代证券
2 9,269,135.77 0.69% 8,447.10 0.68% -
国金证券
2 5,670,559.36 0.42% 5,167.61 0.41% -
招商证券
1 - - - - -
太平洋证券
1 - - - - -
华宝证券
1 - - - - -
中信证券
1 - - - - -
中信金通
1 - - - - -
浙商证券
2 - - - - -
国联证券
1 - - - - -
注：基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：
（1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于5亿元人民币；财务状况良好，各项财
务指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中
国人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要
求；具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的
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第 36 页 共38 页
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，
能及时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适
当的地域分散化。
（2）选择程序：（a）服务评价；（b）拟定备选交易单元；（c）签约。
2. 本基金本报告期券商交易单元新增:中银国际和新时代证券。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
海通证券
- -110,900,000.00 100.00% - -
安信证券
- - - - - -
兴业证券
- - - - - -
中泰证券
- - - - - -
国海证券
- - - - - -
华创证券
- - - - - -
中信建投
- - - - - -
西藏东方财
富
- - - - - -
天风证券
- - - - - -
国信证券
- - - - - -
宏信证券
- - - - - -
中金国际
- - - - - -
长江证券
- - - - - -
广发证券
- - - - - -
国泰君安
- - - - - -
申万宏源
- - - - - -
中银国际
- - - - - -
光大证券
- - - - - -
新时代证券
- - - - - -
国金证券
- - - - - -
招商证券
- - - - - -
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太平洋证券
- - - - - -
华宝证券
- - - - - -
中信证券
- - - - - -
中信金通
- - - - - -
浙商证券
- - - - - -
国联证券
- - - - - -
华宝资源优选混合 2018年半年度报告（摘要）
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资
者类
别
序号
持有基金份额比例
达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构
1 20180620~20180630 - 146,975,933.71 - 146,975,933.71 30.19%
产品特有风险
报告期内本基金出现单一投资者持有基金份额比例超过20%的情况。在单一投资者持有基金份额比
例较高的情况下，如该投资者集中赎回，可能会增加基金的流动性风险。此外，由于基金在遇到大
额赎回的时候可能需要变现部分资产，可能对持有资产的价格形成冲击，增加基金的市场风险。基
金管理人将专业审慎、勤勉尽责地运作基金资产，加强防范流动性风险、市场风险，保护持有人利
益。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、基金管理人于2018 年3 月28 日发布《华宝基金管理有限公司关于旗下基金修订基金
合同有关条款的公告》，公司根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》，对
旗下部分基金基金合同有关条款进行修订并相应修订了托管协议，具体修订内容详见公司公告，
请投资者予以关注。
华宝基金管理有限公司
2018年8月24日
