上证180价值交易型开放式指数证券投资
基金
2018 年半年度报告（摘要）
2018年6月30日
基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2018年8月24日上证 180价值 ETF2018 年半年度报告（摘要）
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月23日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2018年01月01日起至06月30日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 上证180价值ETF
场内简称 价值ETF
基金主代码
510030
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2010年4月23日
基金管理人 华宝基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 31,028,726.00份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 2010年5月28日
2.2 基金产品说明
投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最
小化。
投资策略
本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的
方法跟踪标的指数。通常情况下，本基金根据标的指
数成份股票在指数中的权重确定成份股票的买卖数量，
并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
在因特殊情况（如成份股停牌、流动性不足、法规法
律限制等）导致无法获得足够数量的股票时，本基金
可以根据市场情况，结合经验判断，综合考虑相关性、
估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备
选成份股进行替代（同行业股票优先考虑），以期在
规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
业绩比较基准 上证180价值指数。
风险收益特征
本基金为股票基金，其风险和预期收益均高于货币市
场基金、债券型基金和混合基金。本基金在股票基金
中属于指数基金，紧密跟踪标的指数，属于股票基金
中风险较高、收益与标的指数所代表的股票市场水平
大致相近的产品。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华宝基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 刘月华 郭明
联系电话
021-38505888 010-66105798
信息披露负责人
电子邮箱
xxpl@fsfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-700-5588、021-
38924558
95588
传真
021-38505777 010-66105799
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.fsfund.com
基金半年度报告备置地点
本基金半年报置备地点包括基金管理人办公场所和
基金托管人办公场所。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日 )
本期已实现收益
15,187,053.22
本期利润
-14,777,078.49
加权平均基金份额本期利润
-0.4290
本期基金份额净值增长率
-10.46%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
1.6323
期末基金资产净值
141,602,223.10
期末基金份额净值
4.564
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4、净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
-5.04% 0.97% -6.50% 0.99% 1.46% -0.02%
过去三个月
-7.35% 0.99% -9.42% 1.01% 2.07% -0.02%
过去六个月
-10.46% 1.12% -12.39% 1.14% 1.93% -0.02%
过去一年
-0.09% 0.95% -4.85% 0.96% 4.76% -0.01%
过去三年
-3.77% 1.34% -11.94% 1.37% 8.17% -0.03%
自基金合同
生效日起至
今
56.25% 1.47% 29.61% 1.47% 26.64% 0.00%
注：1、本基金业绩比较基准为：上证 180价值指数。
2、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如
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非交易日）。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：基金依法应自成立日期起6个月内达到基金合同约定的资产组合，截至2010年5月28日，
本基金已达到合同规定的资产配置比例。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人是2003年3月7日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（2018年
6月30 日），所管理的证券投资基金包括宝康系列基金、华宝多策略基金、华宝现金宝货币市
场基金、华宝动力组合基金、华宝收益增长基金、华宝先进成长基金、华宝行业精选基金、华宝
海外中国成长基金、华宝大盘精选基金、华宝增强收益基金、华宝中证100 基金、上证180价
值ETF、华宝上证180价值ETF联接基金、华宝新兴产业基金、华宝可转债基金、上证180成长
ETF、华宝上证180成长ETF联接基金、华宝油气基金、华宝医药生物基金、华宝资源优选基金、
华宝添益货币市场基金、华宝服务优选基金、华宝创新优选基金、华宝生态中国基金、华宝量化
对冲基金、华宝高端制造基金、华宝品质生活基金、华宝稳健回报基金、华宝事件驱动基金、华
宝国策导向基金、华宝新价值基金、华宝新机遇基金、华宝医疗分级基金、华宝中证1000分级
基金、华宝万物互联基金、华宝转型升级基金、华宝核心优势基金、华宝美国消费基金、华宝宝
鑫纯债基金、华宝香港中小盘基金、华宝中证全指证券公司ETF、华宝中证军工ETF、华宝新活
力基金、华宝沪深300指数增强基金、华宝未来主导产业基金、华宝新起点基金、华宝红利基金、
华宝新飞跃基金、华宝新优选基金、华宝香港大盘基金、华宝智慧产业基金、华宝第三产业基金、
华宝新优享基金、华宝银行ETF、华宝价值发现基金、华宝香港本地基金、华宝中证500指数增
强基金、华宝香港精选基金、华宝券商ETF联接基金，所管理的证券投资基金资产净值合计
153,280,039,194.92元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
丰晨成
本基金
基金经
理、华
宝上证
180价
值
ETF联
接、华
2015年11月
13日
-
9年
硕士。2009年加入华宝基金
管理有限公司，先后担任助理
产品经理，数量分析师，投资
经理助理，投资经理等职务。
2015年11月任上证180价值
交易型开放式指数证券投资基
金、华宝上证180价值交易型
开放式指数证券投资基金联接
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宝中证
全指证
券公司
ETF、
华宝中
证
500增
强、华
宝券商
ETF联
接基金
经理
基金基金经理，2016年8月
任华宝中证全指证券公司交易
型开放式指数证券投资基金基
金经理，2018年4月任华宝
中证500指数增强型发起式证
券投资基金基金经理，
2018年6月任华宝中证全指
证券公司交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金基
金经理
张奇
本基金
基金经
理助理、
华宝上
证
180价
值
ETF联
接、上
证
180成
长
ETF、
华宝上
证
180成
长
ETF联
接、华
宝中证
医疗指
数分级、
华宝中
证
1000
指数分
级、华
宝中证
军工
ETF基
金经理
助理
2015年4月
7日
-
8年
本科。曾先后在毕博管理咨询
有限公司、德邦证券从事咨询
顾问及董事副总经理的工作。
2014年10月加入华宝基金管
理有限公司担任高级数量分析
师的职务。2015年4月起兼
任华宝上证180价值交易型开
放式指数证券投资基金、华宝
上证180价值交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基金
经理助理，2015年5月起兼
任上证180成长交易型开放式
指数证券投资基金、华宝上证
180成长交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金经理
助理，2017年4月起任华宝
中证医疗指数分级证券投资基
金、华宝中证1000指数分级
证券投资基金、华宝中证军工
交易型开放式指数证券投资基
金基金经理助理
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注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基
金法》及其各项实施细则、《上证180 价值交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和其他相
关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行
为。
由于股、债市的系统性风险和指数成分股的调整，上证180价值交易型开放式指数证券投资
基金出现了持有不属于180价值指数的成分股及其备选股的情况；由于持有的非上证180价值指
数的成份股和备选成份股仍处于停牌状态，此情况将在合理期限内调整。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年, 在金融领域防范化解重大风险、规范融资、去杠杆的重大政策背景下，加之贸易
战等外部因素，A股市场上半年整体呈现波动增加、风险偏好由高到低的形势。1月至2月初，
由于地产、银行股的接力上涨，基金在2月初创出了累计净值的历史新高，之后大盘股跟随小盘
股一起掉头向下，经历了2月中的快速下跌及之后的反弹，市场在3-5月间一直是振荡为主，被
均线压制，重心向下，从6月中旬开始受到国内外风险因素的共同影响，情绪面叠加资金面的不
利情况，使得180价值指数跟随其他指数一起向下寻底。总的来说，表征大盘蓝筹价值股的
180价值指数，报告期的跌幅少于上证 50、上证180、沪深300指数等宽基指数。
本报告期本基金为正常运作期，在操作中，我们遵守基金合同，按照既定的指数化投资策略，
在指数权重调整和基金申赎变动时，应用指数复制和数量化技术降低冲击成本和减少跟踪误差。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末,本报告期基金份额净值增长率为-10.46%，业绩比较基准收益率为-
12.39%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
当前尽管面临着三大攻坚战、打破刚性兑付、结构性去杠杆等繁重任务，叠加外围贸易战不
确定性增加，但应该看到我国经济稳中向好的态势依然不变，经济发展具有强大韧性和内在稳定
性，有充足的抵抗外部风险的政策工具。松紧适度的货币政策为金融领域的改革发展提供了外部
支持。在经历了去杠杆及贸易战在6月带来的冲击后，目前A股市场的整体估值水平处于历史低
位，尤其是以大盘蓝筹低估值为特征的180价值指数，目前的安全边际充分，有明显的防御工具
价值。我们乐观看待以低估值、高分红蓝筹为特征的价值ETF基金对于资金的长期配置价值。
作为指数基金的管理人，我们将继续遵守基金合同，按照既定的指数化投资策略，积极应对
成分股调整和基金申购赎回，严格控制基金相对目标指数的跟踪误差，实现对上证180价值指数
的有效跟踪。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会和基金合
同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。
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本基金管理人设有估值委员会，定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程
序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在投资新品种时，由估值委员会评价现有
估值政策和程序的适用性。
（1）日常估值流程
本基金的估值由基金会计负责，基金会计以本基金为会计核算主体，基金会计核算独立于公
司会计核算，独立建账、独立核算。基金会计采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务
处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理人与托管
银行双人同步独立核算、相互核对的方式进行；基金会计每日就基金的会计核算、基金估值等与
托管银行进行核对，每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。
（2）特殊业务估值流程
根据中国证券监督管理委员会[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导
意见》、中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》、
《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》
、《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》等有关规定及本公司的
估值制度，对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况，量化投资部根据估
值委员会确定的对停牌股票或异常交易股票估值调整的方法（比如：指数收益法）进行估值，并
兼顾行业研究员基于上市公司估值模型计算结果所提出的估值建议或意见。必要时基金经理也会
就估值模型及估值方法的确定提出建议和意见，但由估值委员会做最终决策。
上述参与估值流程的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力，参与估值流程各方之间不
存在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期亏损，未有应分未分的利润。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对上证180价值交易型开放式指数证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，上证180价值交易型开放式指数证券投资基金的管理人——华宝基金管理有限
公司在上证180价值交易型开放式指数证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额
申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各
重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，上证180价值交易型开放式指数证
券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华宝基金管理有限公司编制和披露的上证180价值交易型开放式指数证券投
资基金2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：上证180价值交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日
资 产：
银行存款
2,125,138.92 2,673,258.63
结算备付金
463.11 14,911.48
存出保证金
995.04 4,974.86
交易性金融资产
140,801,616.73 224,582,755.96
其中：股票投资
140,801,616.73 224,582,755.96
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
349.26 528.16
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
142,928,563.06 227,276,429.09
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
1,101,371.39 -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
60,955.27 96,521.15
应付托管费
12,191.05 19,304.24
应付销售服务费
- -
应付交易费用
10,795.10 63,730.56
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
141,027.15 150,000.00
负债合计
1,326,339.96 329,555.95
所有者权益：
实收基金
90,640,797.30 130,076,859.30
未分配利润
50,961,425.80 96,870,013.84
所有者权益合计
141,602,223.10 226,946,873.14
负债和所有者权益总计
142,928,563.06 227,276,429.09
报告截止日2018年6月30日，基金份额净值4.564元，基金份额总额31,028,726份。
6.2 利润表
会计主体：上证180价值交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月1日至
2018年6月30 日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年6月 30日
一、收入
-14,045,555.76 24,316,110.89
1.利息收入
7,790.33 6,955.71
其中：存款利息收入
7,790.33 6,915.29
债券利息收入
- 40.42
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
15,910,785.62 6,668,236.39
其中：股票投资收益
13,884,904.17 4,302,916.60
基金投资收益
- -
债券投资收益
- 12,176.08
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
2,025,881.45 2,353,143.71
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-29,964,131.71 17,650,655.76
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
- -9,736.97
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列）
减：二、费用
731,522.73 712,839.26
1．管理人报酬
434,541.38 374,070.02
2．托管费
86,908.31 74,814.03
3．销售服务费
- -
4．交易费用
18,813.89 59,410.48
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
191,259.15 204,544.73
三、利润总额 （亏损总额以
“-”号填列）
-14,777,078.49 23,603,271.63
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
-14,777,078.49 23,603,271.63
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：上证180价值交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
130,076,859.30 96,870,013.84 226,946,873.14
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -14,777,078.49 -14,777,078.49
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-39,436,062.00 -31,131,509.55 -70,567,571.55
其中：1.基金申购款
5,842,379.56 5,549,300.44 11,391,680.00
2.基金赎回款
-45,278,441.56 -36,680,809.99 -81,959,251.55
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
上证 180价值 ETF2018 年半年度报告（摘要）
第 16 页 共38 页
五、期末所有者权益
（基金净值）
90,640,797.30 50,961,425.80 141,602,223.10
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
100,864,961.52 36,447,230.67 137,312,192.19
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 23,603,271.63 23,603,271.63
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
37,975,467.13 18,230,298.59 56,205,765.72
其中：1.基金申购款
48,199,631.36 22,878,690.54 71,078,321.90
2.基金赎回款
-10,224,164.23 -4,648,391.95 -14,872,556.18
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
138,840,428.65 78,280,800.89 217,121,229.54
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______黄小薏______
______向辉______
____张幸骏____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
上证180价值交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]227号《关于核准上证180价值交易型开放式指
数证券投资基金及联接基金募集的批复》核准，由华宝基金管理有限公司(原华宝兴业基金管理
有限公司，已于2017年10月17日办理完成工商变更登记)作为管理人依据《中华人民共和国证
券投资基金法》和《上证180价值交易型开放式指数证券投资基金基金合同》负责公开募集。本
上证 180价值 ETF2018 年半年度报告（摘要）
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基金为交易型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
2,109,157,136.00元(含募集股票市值)，业经安永华明(2010)验字第60737318_B04号验资报告
予以验证。经向中国证监会备案，《上证180价值交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
于2010年4月23日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为2,109,182,935.00份基金份
额，其中认购资金利息折合为25,799.00份基金份额。本基金的基金管理人为华宝基金管理有限
公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《上证180价值交易型开放式指数证券投资基金
基金合同》等有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括上证180价值指
数的成份股及其备选成份股、新股(首次公开发行或增发)、债券，以及经中国证监会批准的允许
本基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资于上证180价值指数的成份股和备选成份
股的资产比例不低于该基金资产净值的95%；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资
于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值
的5%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；
本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的
全部权证的市值不超过基金资产净值的3%。本基金业绩比较基准为上证180价值指数。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《上证180价值交易型
开放式指数证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2018年6月30日的财
务状况以及2018年半年度的经营成果和净值变动情况。
上证 180价值 ETF2018 年半年度报告（摘要）
第 18 页 共38 页
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(a)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在2018年 1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票的转让收入免征增值税，对金融同业往来利息收入
亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利
息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的
基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的基
上证 180价值 ETF2018 年半年度报告（摘要）
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金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(b)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票的差价收入，股票的股息、红利收入及
其他收入，暂不征收企业所得税。
(c)对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应
纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁
后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股
息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(d)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(e)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华宝基金管理有限公司(“华宝基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金托管人、基金销售机构
华宝信托有限责任公司(“华宝信托”) 基金管理人的股东
华平资产管理有限合伙（Warburg Pincus
Asset Management,L.P.）
基金管理人的股东
中国宝武钢铁集团有限公司(“宝武集团”
)
华宝信托的最终控制人
华宝证券有限责任公司(“华宝证券”) 受宝武集团控制的公司
华宝投资有限公司(“华宝投资”) 受宝武集团控制的公司
宝钢集团财务有限责任公司(“宝钢财务”
)
受宝武集团控制的公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
上证 180价值 ETF2018 年半年度报告（摘要）
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6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的管理费
434,541.38 374,070.02
其中：支付销售机构的
客户维护费
- -
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的0.50%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.50%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基
金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
86,908.31 74,814.03
注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.10%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.10%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定
上证 180价值 ETF2018 年半年度报告（摘要）
第 21 页 共38 页
节假日、公休日等,支付日期顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金管理人于本报告期及上年度可比期间未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
华宝上证
180价值交易
型开放式指数
证券投资基金
联接基金
26,074,170.00 84.0300% 39,628,986.00 89.0000%
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
2,125,138.92 7,335.80 5,457,702.97 6,672.83
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
上证 180价值 ETF2018 年半年度报告（摘要）
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6.4.9 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
603693
江苏
新能
2018年
6月
25日
2018
年
7月
3日
新股流
通受限
9.00 9.00 5,384 48,456.0048,456.00 -
603706
东方
环宇
2018年
6月
29日
2018
年
7月
9日
新股流
通受限
13.09 13.09 1,765 23,103.8523,103.85 -
603105
芯能
科技
2018年
6月
29日
2018
年
7月
9日
新股流
通受限
4.83 4.83 3,410 16,470.3016,470.30 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
600221
海航
控股
2018
年
1月
10日
重
大
事
项
停
牌
3.23 - - 643,759 2,184,672.392,079,341.57 -
601390
中国
中铁
2018
年
5月
7日
重
大
事
项
停
牌
7.47 - - 222,900 1,981,269.771,665,063.00 -
上证 180价值 ETF2018 年半年度报告（摘要）
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6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为抵押
的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 136,863,851.19 元，属于第二层次的余额为3937765.54元，无属于第三
层次的余额(2017年12月31日：第一层次224,545,859.51元，第二层级36,896.45元，无第
三层级的余额)。于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债均属于第一层次(2017年12月31日：同)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间
及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于
公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
上证 180价值 ETF2018 年半年度报告（摘要）
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(2) 除公允价值和增值税外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
上证 180价值 ETF2018 年半年度报告（摘要）
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资
140,801,616.73 98.51
其中：股票
140,801,616.73 98.51
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
2,125,602.03 1.49
7 其他各项资产
1,344.30 0.00
8 合计
142,928,563.06 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
5,899,034.00 4.17
C
制造业
18,181,959.75 12.84
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
7,348,016.89 5.19
E
建筑业
11,351,517.04 8.02
F
批发和零售业
802,094.75 0.57
G
交通运输、仓储和邮政业
4,688,813.47 3.31
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
- -
J
金融业
83,287,009.14 58.82
K
房地产业
6,943,584.87 4.90
L
租赁和商务服务业
- -
上证 180价值 ETF2018 年半年度报告（摘要）
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M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
138,502,029.91 97.81
7.2.2 期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采掘业
- -
C
制造业
67,459.26 0.05
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
71,559.85 0.05
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
2,079,341.57 1.47
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理
业
81,226.14 0.06
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
2,299,586.82 1.62
上证 180价值 ETF2018 年半年度报告（摘要）
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7.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
7.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（%）
1 601318
中国平安
241,806 14,164,995.48 10.00
2 600036
招商银行
403,058 10,656,853.52 7.53
3 601166
兴业银行
495,552 7,135,948.80 5.04
4 600016
民生银行
940,543 6,583,801.00 4.65
5 601328
交通银行
1,076,300 6,177,962.00 4.36
6 601288
农业银行
1,497,824 5,152,514.56 3.64
7 600104
上汽集团
139,835 4,892,826.65 3.46
8 601398
工商银行
846,500 4,503,380.00 3.18
9 601668
中国建筑
824,278 4,500,557.88 3.18
10 600000
浦发银行
462,527 4,421,758.12 3.12
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.fsfund.com的半年度
报告正文。
7.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（%）
1 600221
海航控股
643,759 2,079,341.57 1.47
2 601330
绿色动力
4,971 81,226.14 0.06
3 603650
彤程新材
2,376 50,988.96 0.04
4 603693
江苏新能
5,384 48,456.00 0.03
5 603706
东方环宇
1,765 23,103.85 0.02
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.fsfund.com的半年度
报告正文。
上证 180价值 ETF2018 年半年度报告（摘要）
第 28 页 共38 页
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601229
上海银行
1,442,862.80 0.64
2 601318
中国平安
935,199.00 0.41
3 601117
中国化学
576,211.00 0.25
4 600705
中航资本
574,061.00 0.25
5 600297
广汇汽车
471,821.00 0.21
6 600690
青岛海尔
408,461.00 0.18
7 600926
杭州银行
382,529.00 0.17
8 601111
中国国航
348,130.00 0.15
9 601009
南京银行
314,366.00 0.14
10 600466
蓝光发展
311,099.00 0.14
11 601939
建设银行
205,228.00 0.09
12 601166
兴业银行
113,232.00 0.05
13 600104
上汽集团
109,044.00 0.05
14 600016
民生银行
106,946.00 0.05
15 600900
长江电力
105,561.00 0.05
16 603259
药明康德
102,405.60 0.05
17 601066
中信建投
101,299.80 0.04
18 601169
北京银行
82,120.00 0.04
19 601828
美凯龙
71,384.94 0.03
20 600036
招商银行
57,863.00 0.03
注：买入金额不包括相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600340
华夏幸福
1,348,024.00 0.59
2 603259
药明康德
614,006.91 0.27
3 600170
上海建工
583,914.00 0.26
4 601318
中国平安
526,700.00 0.23
上证 180价值 ETF2018 年半年度报告（摘要）
第 29 页 共38 页
5 600376
首开股份
420,589.00 0.19
6 601066
中信建投
212,692.20 0.09
7 603486
科沃斯
129,982.70 0.06
8 600036
招商银行
126,299.00 0.06
9 603013
亚普股份
112,851.78 0.05
10 601828
美凯龙
111,857.34 0.05
11 603876
鼎胜新材
104,745.98 0.05
12 601990
南京证券
98,924.10 0.04
13 603056
德邦股份
95,150.70 0.04
14 603348
文灿股份
92,506.00 0.04
15 600104
上汽集团
82,943.00 0.04
16 603733
仙鹤股份
74,435.76 0.03
17 603773
沃格光电
70,832.40 0.03
18 603587
地素时尚
61,569.74 0.03
19 600900
长江电力
59,801.99 0.03
20 601166
兴业银行
57,420.00 0.03
注：卖出金额不包括相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
7,831,080.93
卖出股票收入（成交）总额
5,718,678.62
注：买入股票成本、卖出股票收入均不包括相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
上证 180价值 ETF2018 年半年度报告（摘要）
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7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
7.12.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
995.04
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
349.26
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
1,344.30
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
7.12.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名指数投资股票中不存在流通受限情况。
7.12.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说明
1 600221
海航控股
2,079,341.57 1.47
停牌
2 603693
江苏新能
48,456.00 0.03
新股锁定
3 603706
东方环宇
23,103.85 0.02
新股锁定
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
8.1.1 本基金的期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
864 35,912.88 26,192,505.00 84.41% 4,836,221.00 15.59%
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1
聂秀梅
188,361.00 0.61%
2
钱中明
179,400.00 0.58%
3
白红霞
169,794.00 0.55%
4
岳韧锋
145,319.00 0.47%
5
云南国际信托有限公司－云霞17期
集合资金信托计划
98,100.00 0.32%
6
明廷江
83,800.00 0.27%
7
黄雅香
81,600.00 0.26%
8
方平
70,403.00 0.23%
9
史文仪
68,465.00 0.22%
10
朱燕
68,465.00 0.22%
11
中国工商银行－华宝兴业上证
180价值交易型开放式指数证券投
资
26,074,170.00 84.03%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
0.00 0.0000%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
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本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2010 年4 月23 日）基金份额总额
2,109,182,935.00
本报告期期初基金份额总额
44,528,726.00
本报告期基金总申购份额
2,000,000.00
减:本报告期基金总赎回份额
15,500,000.00
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
31,028,726.00
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动
2018年4月11日,经公司董事会审议通过,聘任李慧勇为公司副总经理。该事项经中国证券
投资基金业协会备案，并在指定媒体上披露。
2、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未发生变更。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
基金管理人为本基金聘任的会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：会计事务
所变更之日（2015年12月15日）起至本报告期末。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 股票交易 应支付该券商的佣金
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交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
中信证券
1 9,319,502.76 72.59% 8,679.31 72.59% -
申万宏源
1 3,518,675.66 27.41% 3,276.93 27.41% -
光大证券
1 - - - - -
注：1、基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：
（1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于5亿元人民币；财务状况良好，各项财
务指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中
国人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要
求；具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需
要，并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，
能及时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适
当的地域分散化。
（2）选择程序：（a）服务评价；（b）拟定备选交易单元；（c）签约。
2、本期交易单元无变动。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
本基金本报告期内未租用证券公司交易单元进行其它证券投资。
上证 180价值 ETF2018 年半年度报告（摘要）
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
投
资
者
类
别
序
号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
中
国
工
商
银
行
－
华
宝
兴
业
上
证
18
0
价
值
交
易
型
开
放
式
指
数
证
券
投
资
1
20180101~201806
30
39,628,986.
00
19,777,584.
00
33,332,400.
00
26,074,170.
00
84.03
%
产品特有风险
报告期内本基金出现单一投资者持有基金份额比例超过20%的情况。在单一投资者持有基金份额比
例较高的情况下，如该投资者集中赎回，可能会增加基金的流动性风险。此外，由于基金在遇到大
额赎回的时候可能需要变现部分资产，可能对持有资产的价格形成冲击，增加基金的市场风险。基
金管理人将专业审慎、勤勉尽责地运作基金资产，加强防范流动性风险、市场风险，保护持有人利
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益。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
基金管理人于2018 年3 月28 日发布《华宝基金管理有限公司关于旗下基金修订基金合
同有关条款的公告》，公司根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》，对旗
下部分基金基金合同有关条款进行修订并相应修订了托管协议，具体修订内容详见公司公告，
请投资者予以关注。
华宝基金管理有限公司
2018年8月24日
