华宝海外中国成长混合型证券投资基金
2018 年半年度报告（摘要）
2018年6月30日
基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2018年8月24日华宝海外中国混合 2018年半年度报告（摘要）
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月23日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年01月01日起至06月30日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华宝海外中国混合
基金主代码
241001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年5月7日
基金管理人 华宝基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 307,789,565.72份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
主要投资于海外上市的中国公司的股票，在全球资本
市场分享中国经济增长，追求资本长期增值。
投资策略
本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走
势的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产
配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上
的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提
高收益。本基金各类资产配置的比例范围为：股票占
基金资产总值的60%-95%，债券和其他资产占基金资
产总值的5%-40%。
业绩比较基准 中证海外内地股指数。
风险收益特征
本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预
期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基
金、货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华宝基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 刘月华 田青
联系电话
021-38505888 010-67595096
信息披露负责人
电子邮箱
xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-700-5588、021-
38924558
010—67595096
传真
021-38505777 010-66275853
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2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
英文
- The Bank of New York Mellon Corporation
名称
中文
-
纽约梅隆银行
注册地址
-
One Wall Street New York，NY10286
办公地址
-
One Wall Street New York，NY10286
邮政编码
- NY10286
2.5 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.fsfund.com
基金半年度报告备置地点
本基金年报置备地点包括基金管理人办公场所和基
金托管人办公场所。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日)
本期已实现收益
15,211,152.98
本期利润
-33,186,196.74
加权平均基金份额本期利润
-0.0941
本期基金份额净值增长率
-5.72%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
-0.1791
期末基金资产净值
542,503,826.88
期末基金份额净值
1.763
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4、净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一
个月
-4.44% 1.86% -1.58% 1.21% -2.86% 0.65%
过去三
个月
-2.16% 1.61% 1.36% 1.03% -3.52% 0.58%
过去六
个月
-5.72% 1.69% -0.10% 1.26% -5.62% 0.43%
过去一
年
16.22% 1.44% 16.18% 1.11% 0.04% 0.33%
过去三
年
21.67% 1.47% 28.94% 1.25% -7.27% 0.22%
自基金
76.30% 1.41% 32.64% 1.69% 43.66% -0.28%
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合同生
效日起
至今
注：净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如
非交易日）。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：按照基金合同的约定，自基金合同生效之日起不超过6个月内完成建仓，截至2008年
11月6日，本基金已经达到基金合同规定的资产配置比例。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人是2003年3月7日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（2018年
6月30 日），所管理的证券投资基金包括宝康系列基金、华宝多策略基金、华宝现金宝货币市
场基金、华宝动力组合基金、华宝收益增长基金、华宝先进成长基金、华宝行业精选基金、华宝
海外中国成长基金、华宝大盘精选基金、华宝增强收益基金、华宝中证100 基金、上证180价
值ETF、华宝上证180价值ETF联接基金、华宝新兴产业基金、华宝可转债基金、上证180成长
ETF、华宝上证180成长ETF联接基金、华宝油气基金、华宝医药生物基金、华宝资源优选基金、
华宝添益货币市场基金、华宝服务优选基金、华宝创新优选基金、华宝生态中国基金、华宝量化
对冲基金、华宝高端制造基金、华宝品质生活基金、华宝稳健回报基金、华宝事件驱动基金、华
宝国策导向基金、华宝新价值基金、华宝新机遇基金、华宝医疗分级基金、华宝中证1000分级
基金、华宝万物互联基金、华宝转型升级基金、华宝核心优势基金、华宝美国消费基金、华宝宝
鑫纯债基金、华宝香港中小盘基金、华宝中证全指证券公司ETF、华宝中证军工ETF、华宝新活
力基金、华宝沪深300指数增强基金、华宝未来主导产业基金、华宝新起点基金、华宝红利基金、
华宝新飞跃基金、华宝新优选基金、华宝香港大盘基金、华宝智慧产业基金、华宝第三产业基金、
华宝新优享基金、华宝银行ETF、华宝价值发现基金、华宝香港本地基金、华宝中证500指数增
强基金、华宝香港精选基金、华宝券商ETF联接基金，所管理的证券投资基金资产净值合计
153,280,039,194.92元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助
理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限
说明
周欣
本基金基
金经理、
华宝香港
精选混合
基金经理
2009年
12月31日
-
19年
北京大学经济学硕士、耶
鲁大学商学院工商管理硕
士，曾在德意志银行亚洲
证券、法国巴黎银行亚洲
证券、东方证券资产管理
部从事证券研究投资工作。
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2009年12月加入华宝基
金管理有限公司，曾任海
外投资管理部总经理。
2009年12月至今担任华
宝海外中国成长混合型证
券投资基金基金经理，
2015年9月至2017年
8月任华宝中国互联网股
票型证券投资基金基金经
理，2018年6月任华宝
港股通香港精选混合型证
券投资基金基金经理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基
金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其各项实施细则、《华宝海外中
国成长混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照
诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人
谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较
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少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年港股市场在美股市场波动加剧、中美爆发贸易战阴影笼罩、中国金融去杠杆
政策深化造成流动性紧缩、人民币兑美元贬值压力加大等利空因素综合作用下先冲高后回落。按
照人民币计价，恒生指数下跌1.9%，恒生国企指数下跌4.1%，中证海外内地指数下跌0.1%。年
初中国多个二线城市宣布吸引人才落户政策，市场将之解读为地产限购政策的放松，同时住建部
工作会议确定房地产调控分城施策的方针，且年度棚改房计划超出市场预期，因此刺激港股中资
地产股大涨，并带动银行保险类股上涨。二月初美国一月薪资统计数据超出市场预期，市场担心
通胀压力上升可能导致美国国债收益率加速上行，引发美国股市剧烈调整，国际投资者风险偏好
下降引发港股市场大幅调整，其后随美股市场情绪缓和而跌幅收窄。3月下旬美国突然宣布对价
值500亿美元的中国进口商品加征惩罚性特别关税，可能两个月之内生效，中国随即强烈抗议并
宣布对应的反制措施。市场担心世界上最大的两个经济体爆发大规模的贸易战，对两国经济增长、
贸易、就业带来巨大冲击，因此港股市场再次大幅调整。5月下旬中美发布关于贸易问题的联合
声明，市场解读为中美爆发全面贸易战的风险显著下降，港股市场情绪有所恢复，市场出现反弹。
然而6月中旬美国政策立场出现反复，宣布仍将对500亿美元中国商品加征25%关税。另外欧洲
央行近期的货币政策表态偏于鸽派，因此美元指数快速爬升，人民币兑美元贬值速度加快，香港
投资者风险偏好下降带动港股走低。上半年中国实行金融去杠杆政策，出台资管新规，造成市场
流动性紧缩，市场担心未来房地产、汽车消费和基建投资受影响而放缓增速，也影响了市场情绪。
按照人民币计价调整之后的MSCI分类指数表现来看，上半年表现最好的是受益于新药审批
加速和鼓励创新药研发政策的医疗保健类股，上涨20.6%。其次是受益于国际原油价格上涨的能
源板块，上涨14.8%；公用事业板块因天然气使用率上升带动城市燃气板块盈利前景改善而上涨
14.5%。跌幅最大的是电信服务板块，下跌9.3%，主要原因是移动通信资费标准可能进一步下调。
工业板块因市场流动性收紧影响需求面因而下跌9.0%。此外由于市场担心房地产板块在中国收
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紧棚户区改造贷款发放后销售增速放缓以及中国金融去杠杆政策将压缩银行业盈利空间，因此金
融板块下跌6.4%。我们认为目前港股市场的估值已经反映了关于中国经济和人民币汇率过于悲
观的预期，我们上半年增持了业绩增速比较确定的中盘地产类股，增持了受益于国家鼓励政策的
环保类股，增持了发电利用持续改善的风电运营商和火力发电类股，减持了估值较高的美国中概
股成长股，减持了缺乏催化剂的汽车零部件股和部分豪华汽车类股，减持了油价上升压缩盈利空
间的航空类股。上半年由于投资组合中汽车、原材料、地产、银行等板块显著回调，因此投资组
合跑输业绩基准。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为-5.72%，同期业绩比较基准收益率为-
0.10%，基金表现落后业绩比较基准5.62%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年港股市场在国内和国际宏观层面的双重影响下可能呈现震荡反弹的走势。国内方面，
中国下半年货币和财政政策有微调的空间，全年仍大概率取得6.5%的GDP增速。近期中国的宏
观经济政策开始出现转向更加积极的政策措施的迹象。最新公布的资管新规和理财新规细则比原
先市场预期更加宽松，将会有助于市场流动性的改善。同时政策主管部门表示未来货币供应将保
证稳定充裕。7月国务院常务会议显示未来财政政策也将转向积极。这将稳定下半年社会融资增
速和基建投资增速，有利于整体市场的估值修复和周期类股价表现。国际方面，中美贸易摩擦的
争议和对立仍将对中国的出口增速和人民币汇率构成压力，并压制市场情绪。对于美国宣称的将
在三个月内对可能确定2000亿中国进口商品加征10%关税的威胁，中国暂时没有立即宣布反制
措施。中美贸易摩擦可能短期内保持目前的僵持状态而不会立即继续升级，也将有利于市场情绪
逐渐稳定下来。7-8月港股上市公司进入半年报业绩披露期，那些业绩超预期的上市公司股价可
能因此受到提振。但是，在美国国会中期选举结束之前，中美贸易摩擦可能不会立即出现根本缓
和，因此市场反弹的空间受到一定限制。11月美国国会中期选举结束后，中美贸易谈判可能出
现一定转机。虽然下半年中美贸易摩擦可能仍可能持续，但考虑到经济全球化条件下，两国经济
上相互依赖程度较深，两国全面爆发贸易战的可能性较低。目前港股市场的估值水平位于其历史
区间的低位，已经反映了关于中国经济增速和人民币汇率较为悲观的预期，进一步下行的空间有
限。我们将重点挖掘依靠国内需求驱动，盈利增长前景确定且估值合理的互联网、教育、环保、
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新能源、地产等板块的成长机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金
所持有的投资品种进行估值。
本基金管理人设有估值委员会，定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程
序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在采用新投资策略或投资新品种时，由估
值委员会评价现有估值政策和程序的适用性。
（1）日常估值流程
基金的估值由基金会计负责，基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建
账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互
独立。基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金
核算及帐务处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管
理公司与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式，每日就基金的会计核算、基金估值等与
托管银行进行核对；每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职
基金会计核算岗外，还设有基金会计复核岗位，负责基金会计核算的日常事后复核工作，确保基
金净值核算无误。
（2）特殊业务估值流程
根据中国证券监督管理委员会[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导
意见》相关规定，中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通
知》的有关规定及本公司的估值制度，对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场
的情况，量化投资部根据估值委员会对停牌股票或异常交易股票估值调整的方法（比如：指数收
益法）进行估值，并在估值时兼顾考虑行业研究员提供的根据上市公司估值模型计算的结果所提
出的建议或意见。必要时基金经理就估值模型及估值方法的确定提出建议和意见，但由估值委员
会做最终决策。
上述参与估值流程的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力，参与估值流程各方之间不存
在重大利益冲突。
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期亏损，未有应分未分的利润。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 华宝海外中国成长混合型证券投资基金
报告截止日：2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
86,557,384.71 256,766,856.81
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
461,795,535.17 518,302,354.46
其中：股票投资
461,795,535.17 518,302,354.46
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- 9,495,456.44
应收利息
4,342.01 40,421.69
应收股利
4,796,473.69 108,800.00
应收申购款
2,219,044.44 4,408,775.64
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
555,372,780.02 789,122,665.04
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
3,817,502.12 15.17
应付赎回款
7,742,624.99 18,094,820.64
应付管理人报酬
871,104.19 1,149,817.34
应付托管费
169,381.35 223,575.58
应付销售服务费
- -
应付交易费用
134,823.11 54,581.49
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
133,517.38 337,917.20
负债合计
12,868,953.14 19,860,727.42
所有者权益：
实收基金
307,789,565.72 411,338,631.89
未分配利润
234,714,261.16 357,923,305.73
所有者权益合计
542,503,826.88 769,261,937.62
负债和所有者权益总计
555,372,780.02 789,122,665.04
注：报告截止日2018年6月30日，基金份额净值1.763元，基金份额总额307,789,565.72份。
6.2 利润表
会计主体：华宝海外中国成长混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月1日至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年6月30日
一、收入
-
24,815,612.78
40,833,658.21
1.利息收入
199,355.86 33,291.17
其中：存款利息收入
199,355.86 33,291.17
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
21,251,521.9
9
13,831,742.80
其中：股票投资收益
12,378,159.8
8
11,502,779.99
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
8,873,362.11 2,328,962.81
3.公允价值变动收益（损失以“-
-48,397,349.72 27,975,642.61
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”号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
1,433,334.99 -1,193,822.11
5.其他收入（损失以“-”号填列）
697,524.10 186,803.74
减：二、费用
8,370,583.96 2,942,714.49
1．管理人报酬
5,885,331.25 1,885,664.99
2．托管费
1,144,369.94 366,657.13
3．销售服务费
- -
4．交易费用
1,250,490.03 605,512.78
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
365.64 -
7．其他费用
90,027.10 84,879.59
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-
33,186,196.74
37,890,943.72
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-33,186,196.74 37,890,943.72
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华宝海外中国成长混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
411,338,631.89 357,923,305.73 769,261,937.62
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -33,186,196.74 -33,186,196.74
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-103,549,066.17 -90,022,847.83 -193,571,914.00
其中：1.基金申购款
188,020,330.26 167,975,613.56 355,995,943.82
华宝海外中国混合 2018年半年度报告（摘要）
第 17 页 共38 页
2.基金赎回款
-291,569,396.43 -257,998,461.39 -549,567,857.82
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
307,789,565.72 234,714,261.16 542,503,826.88
项目
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
110,287,844.89 23,540,703.43 133,828,548.32
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 37,890,943.72 37,890,943.72
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
13,009,947.68 2,342,434.57 15,352,382.25
其中：1.基金申购款
113,336,245.64 47,016,737.69 160,352,983.33
2.基金赎回款
-100,326,297.96 -44,674,303.12 -145,000,601.08
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
123,297,792.57 63,774,081.72 187,071,874.29
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______黄小薏______
______向辉______
____张幸骏____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
华宝海外中国混合 2018年半年度报告（摘要）
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6.4.1 基金基本情况
华宝海外中国成长混合型证券投资基金(原名为华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金、
华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金，以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]第333号《关于同意华宝兴业海外中国成长股票型
证券投资基金募集的批复》核准，由华宝基金管理有限公司(原华宝兴业基金管理有限公司，已
于2017年10月17日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝
兴业海外中国成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续
期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币462,646,980.69元，业经普华永道
中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2008)第052号验资报告予以验证。经向中国证监
会备案，《华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金基金合同》于2008年5月7日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为462,709,489.02份基金份额，其中认购资金利息折合
62,508.33份基金份额。本基金的基金管理人为华宝基金管理有限公司，基金托管人为中国建设
银行股份有限公司，境外资产托管人为纽约梅隆银行股份有限公司(The Bank of New York
Mellon Corporation)。
根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，华宝兴业海
外中国成长股票型证券投资基金于2015年7月22日公告后更名为华宝兴业海外中国成长混合型
证券投资基金。
根据《华宝基金管理有限公司关于旗下基金更名事宜的公告》，华宝兴业海外中国成长混合
型证券投资基金于2017年12月30日起更名为华宝海外中国成长混合型证券投资基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝海外中国成长混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为股票、固定收益证券、银行存款和法律法规允许的其他投
资工具，其中股票投资范围包括香港证交所上市的所有股票和在新加坡、美国上市的中国公司，
中国公司指收入的50%以上来源于中国大陆的公司；固定收益证券投资范围为具有标准普尔评级
为“A”以上或同等评级的发行人在中国证监会认可的中国大陆以外市场(包括香港、新加坡、美
国)发行的固定收益证券，在流动性充足的情况下，主要投资香港债券市场。本基金各类资产配
置的比例范围是：股票占基金资产总值的60%-95%，债券和其他资产占基金资产总值的5%-40%。
本基金的业绩比较基准原为MSCI China Free指数(以人民币计算)；自2017年8月23日起，本
华宝海外中国混合 2018年半年度报告（摘要）
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基金的业绩比较基准变更为中证海外内地股指数。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华宝海外中国成长混
合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2018年6月30日的财
务状况以及2018年1月1日至2018年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
华宝海外中国混合 2018年半年度报告（摘要）
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6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(a)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在2018年 1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及[适用于有国债、地方政府债类境内投资的QDII基金]金融同业往来利息收入亦免征增值
税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性
质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货
物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、
非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(b)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(c)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(d)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
华宝海外中国混合 2018年半年度报告（摘要）
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6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华宝基金管理有限公司(“华宝基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构、
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金托管人、基金销售机构
纽约梅隆银行股份有限公司(“纽约梅隆
银行”)(The Bank of New York Mellon
Corporation)
境外资产托管人
华宝信托有限责任公司(“华宝信托”) 基金管理人的股东
华平资产管理有限合伙(Warburg Pincus
Asset Management, L.P.)
基金管理人的股东
中国宝武钢铁集团有限公司(“宝武集团”
)
华宝信托的最终控制人
华宝证券有限责任公司(“华宝证券”) 受宝武集团控制的公司
华宝投资有限公司(“华宝投资”) 受宝武集团控制的公司
宝钢集团财务有限责任公司(“宝钢财务”
)
受宝武集团控制的公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本报告期内与上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的管理费
5,885,331.25 1,885,664.99
华宝海外中国混合 2018年半年度报告（摘要）
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其中：支付销售机构的
客户维护费
1,347,345.57 211,287.83
注：支付基金管理人华宝基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.8%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.8% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,144,369.94 366,657.13
注：支付基金托管人 中国建设银行 的托管费按前一日基金资产净值0.35%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值× 0.35% / 当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
该基金没有销售服务费用。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年1月1 日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6月
30日
基金合同生效日（
2008年5月7日 ）持有的
基金份额
- -
期初持有的基金份额
2,594,043.39 2,594,043.39
期间申购/买入总份额
- -
期间因拆分变动份额
- -
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减：期间赎回/卖出总份额
- -
期末持有的基金份额
2,594,043.39 2,594,043.39
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.8400% 2.1000%
注：基金管理人投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注: 本基金本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
纽约梅隆银
行
54,525,489.05 42.15 19,698,685.38 -
中国建设银
行
32,031,895.66 190,559.83 3,140,822.31 30,707.69
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国建设银行和境外资产托管人纽约梅隆银行股份有限
公司保管，按适用利率或约定利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股） 期末
成本总额
期末估值总
额
备注
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价
940
HK
中国
动物
保健
品
2015
年
3月
30日
重大
事项
0.92 - - 518,000 2,298,221.28476,135.96 -
注：本基金截至2018年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为抵押
的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为461,319,399.21元，属于第三层次的余额为476,135.96元，无属于第二层
次的余额(2017年12月31日：第一层次517,830,414.09元，属于第三层次的余额为
华宝海外中国混合 2018年半年度报告（摘要）
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471,940.37元，无属于第二层次的余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间将相关股票的公允
价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相
关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的相关信息如下：
于2018年6月30日，本基金持有的属于第三层次的股票投资采用净资产法进行估值，不可
观察输入值为每股净资产。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月
31日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资
461,795,535.17 83.15
其中：普通股
461,447,667.16 83.09
存托凭证
347,868.01 0.06
优先股
- -
房地产信托凭证
- -
2 基金投资
- -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具
- -
7 银行存款和结算备付金合计
86,557,384.71 15.59
8 其他各项资产
7,019,860.14 1.26
9 合计
555,372,780.02 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
香港
461,447,667.16 85.06
美国
347,868.01 0.06
合计
461,795,535.17 85.12
华宝海外中国混合 2018年半年度报告（摘要）
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7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
行业类别
公允价值 占基金资产净值比例(%)
房地产
127,450,080.96 23.50
非日常生活消费品
117,819,001.35 21.72
工业
4,404,955.30 0.82
公用事业
11,626,699.98 2.15
金融
62,176,009.03 11.47
信息技术
82,993,413.04 15.30
医疗保健
476,135.96 0.09
原材料
54,849,239.55 10.12
合计
461,795,535.17 85.13
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 公司
名称
(中文)
证券
代码
所在
证券
市场
所属国
家（地
区）
数量(股) 公允价值 占基金
资产净
值比例
(%)
1
IND & COMM BK
OF CHINA-H
中国
工商
银行
股份
有限
公司
1398
HK
香港
香港
9,548,000 47,263,429.57 8.71
2
LOGAN
PROPERTY
HOLDINGS CO L
龙光
地产
3380
HK
香港
香港
4,462,000 39,960,305.81 7.37
3
CHINA JINMAO
HOLDINGS
GROUP
中国
金茂
817
HK
香港
香港
11,266,000 37,431,798.06 6.90
4
GEELY
AUTOMOBILE
HOLDINGS LT
吉利
汽车
175
HK
香港
香港
2,038,000 34,973,839.58 6.45
5
COUNTRY
GARDEN
HOLDINGS CO
碧桂
园
2007
HK
香港
香港
2,787,000 32,433,272.85 5.98
6
CHINA YONGDA
AUTOMOBILES
SER
永达
汽车
3669
HK
香港
香港
4,912,500 31,939,760.99 5.89
华宝海外中国混合 2018年半年度报告（摘要）
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7
SUNNY OPTICAL
TECH
舜宇
光学
科技
2382
HK
香港
香港
251,000 30,903,046.67 5.70
8
CHINA
ORIENTAL
GROUP CO LTD
中国
东方
集团
581
HK
香港
香港
5,860,000 27,327,346.77 5.04
9
TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯
控股
有限
公司
700
HK
香港
香港
78,500 26,068,742.91 4.81
10
CHINA
NATIONAL
BUILDING
MATERIAL
COLTD
中国
建材
3323
HK
香港
香港
3,646,000 23,889,793.93 4.40
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.fsfund.com的半年度报
告正文。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1
CHINA JINMAO HOLDINGS
GROUP
817 HK 43,828,754.81 5.70
2 IND & COMM BK OF CHINA-H 1398 HK 38,706,600.21 5.03
3
COUNTRY GARDEN HOLDINGS
CO
2007 HK 35,210,999.47 4.58
4
CHINA SOUTHERN AIRLINES
CO-H
1055 HK 24,082,996.20 3.13
5
LOGAN PROPERTY HOLDINGS
CO L
3380 HK 23,284,342.62 3.03
6 AIR CHINA LIMITED 00753 HKCG 22,115,566.36 2.87
7
ZHONGSHENG GROUP
HOLDINGS LIMITED
00881 HKCG 11,027,537.85 1.43
8 XINYI SOLAR HOLDINGS LTD 968 HK 9,054,012.98 1.18
9 CHINA RESOURCES LAND LTD 1109 HK 7,112,432.12 0.92
10 KWG PROPERTY HOLDING 01813 HKCG 6,967,279.82 0.91
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LIMITED
11 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 6,780,623.25 0.88
12 ENN ENERGY HOLDINGS LTD 2688 HK 6,409,697.62 0.83
13 SUNNY OPTICAL TECH 2382 HK 6,287,870.14 0.82
14
CHINA RAILWAY SIGNAL &
COM-H
3969 HK 6,142,697.24 0.80
15
GUANGZHOU AUTOMOBILE
GROUP-H
2238 HK 4,370,150.56 0.57
16
ZTO EXPRESS CAYMAN INC-
ADR
ZTO US 3,468,203.46 0.45
17
CHINA EVERBRIGHT
GREENTECH L
1257 HK 2,304,204.57 0.30
18 SUNAC CHINA HOLDINGS LTD 1918 HK 420,231.16 0.05
注：买入金额不包括相关交易费用。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 AAC TECHNOLOGIES
HOLDINGS IN
2018 HK 26,512,554.69 3.45
2 AIR CHINA LIMITED 00753 HKCG 21,339,532.22 2.77
3 CHINA SOUTHERN AIRLINES
CO-H
1055 HK 20,076,375.68 2.61
4 SUNNY OPTICAL TECH 2382 HK 16,919,999.93 2.2
5 ENN ENERGY HOLDINGS LTD 2688 HK 14,723,689.91 1.91
6 ALIBABA GROUP HOLDING-SP
ADR
BABA US 13,343,523.70 1.73
7 BRILLIANCE CHINA
AUTOMOTIVE
1114 HK 12,080,228.33 1.57
8 CHINA LODGING GROUP-SPON
ADS
HTHT US 11,595,019.86 1.51
9 CHINA NATIONAL BUILDING 03323 HKCG 11,331,295.74 1.47
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MATERIAL COLTD
10 PICC PROPERTY AND
CASUALTY COMPANY LTD
02328 HKCG 11,286,676.46 1.47
11 MINTH GROUP LTD 425 HK 11,012,701.29 1.43
12 NEW ORIENTAL EDUCATIO-SP
ADR
EDU US 9,745,574.81 1.27
13 LOGAN PROPERTY HOLDINGS
CO L
3380 HK 9,051,943.22 1.18
14 GREENTOWN SERVICE GROUP
CO L
2869 HK 8,895,208.23 1.16
15 COUNTRY GARDEN HOLDINGS
CO
2007 HK 8,548,616.02 1.11
16 PING AN INSURANCE GROUP
CO-H
2318 HK 8,532,267.10 1.11
17 MAANSHAN IRON & STEEL
COMPANY LIMITED
00323 HKCG 7,637,013.91 0.99
18 CHINA RESOURCES LAND LTD 1109 HK 6,511,854.67 0.85
19 KWG PROPERTY HOLDING
LIMITED
01813 HKCG 6,348,460.43 0.83
20 CHINA RAILWAY SIGNAL &
COM-H
3969 HK 5,626,214.25 0.73
注：卖出金额不包括相关交易费用。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额
258,670,586.08
卖出收入（成交）总额
278,064,876.86
注：买入股票成本、卖出股票收入均不包括相关交易费用。
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7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
7.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
-
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
4,796,473.69
4 应收利息
4,342.01
5 应收申购款
2,219,044.44
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
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8 其他
-
9 合计
7,019,860.14
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
77,984 3,946.83 22,372,999.53 7.27% 285,416,566.19 92.73%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
1,734,507.82 0.5635%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
>100
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2008 年5 月7 日）基金份额总额
462,709,489.02
本报告期期初基金份额总额
411,338,631.89
本报告期基金总申购份额
188,020,330.26
减:本报告期基金总赎回份额
291,569,396.43
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
307,789,565.72
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动
2018年4月11日,经公司董事会审议通过,聘任李慧勇为公司副总经理。该事项经中国证券
投资基金业协会备案，并在指定媒体上披露。
2、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未发生变更。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
基金管理人为本基金聘任的会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合
同生效之日(2008年5月7日)起至本报告期末。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
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股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
China
International
Capital
Corporation
HK Securities
Ltd
- 118,024,491.07 22.03% 236,048.98 32.78% -
Nomura
International
(HK) Ltd
- 109,362,932.08 20.42% 62,078.94 8.62% -
光大证券
- 67,931,325.44 12.68% 101,897.00 14.15% -
海通证券
- 64,977,131.55 12.13% 53,914.29 7.49% -
申万
- 55,080,283.94 10.28% 110,160.75 15.30% -
BOCI
Securities
Ltd
- 46,408,904.22 8.66% 69,613.36 9.67% -
Goldman Sachs
Asia LLC
- 38,529,002.29 7.19% 57,793.50 8.03% -
中金国际上海
- 35,325,006.40 6.59% 28,546.02 3.96% -
J.P. Morgan
Securities
(Asia
Pacific)
Limited
- - - - - -
Daiwa
Securities
SMBC
Singapore Ltd
- - - - - -
注：1、基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：
（1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于5亿元人民币；财务状况良好，各项财
务指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中
国人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要
求；具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需
要，并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，
能及时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适
当的地域分散化。
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（2）选择程序：（a）服务评价；（b）拟定备选交易单元；（c）签约。
2、本报告期租用的证券公司交易单新增：中金国际上海。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商名称
成交金额
占当期债
券
成交总额
的比例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
成交金额
占当期
基金
成交总
额的比
例
China
International
Capital
Corporation
HK Securities
Ltd
- - - - - - - -
Nomura
International
(HK) Ltd
- - - - - - - -
光大证券
- - - - - - - -
海通证券
- - - - - - - -
申万
- - - - - - - -
BOCI
Securities
Ltd
- - - - - - - -
Goldman Sachs
Asia LLC
- - - - - - - -
中金国际上海
- - - - - - - -
J.P. Morgan
Securities
(Asia
Pacific)
Limited
- - - - - - - -
Daiwa
Securities
SMBC
Singapore Ltd
- - - - - - - -
本基金本报告期内未租用证券公司交易单元进行其它证券投资。
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 影响投资者决策的其他重要信息
1、基金管理人于2018 年3 月28 日发布《华宝基金管理有限公司关于旗下基金修订基
金合同有关条款的公告》，公司根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》，
对旗下部分基金基金合同有关条款进行修订并相应修订了托管协议，具体修订内容详见公司公
告，请投资者予以关注。
华宝基金管理有限公司
2018年8月24日
