华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
华安香港精选股票型证券投资基金
2018年半年度报告摘要
2018年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十四日华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 8月 22日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018年 1月 1日起至 6月 30日止。华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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2
基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 华安香港精选股票（QDII）
基金主代码 040018
交易代码 040018
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年 9月 19 日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 585,002,989.29 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，追求中长期资本
增值，力求为投资者获取超越业绩比较基准的回报。
投资策略
本基金以价值和成长投资理念为导向，采用“自上而下”和“自下而上”相
结合的选股策略。通过对于经济周期的跟踪和研究，以及对于地区资源
禀赋比较，对各行业的发展趋势和发展阶段进行预期，选择优势行业作
为主要投资目标。同时通过对香港市场和具有中国概念的股票基本面的
分析和研究，考察公司的产业竞争环境、业务模式、盈利模式和增长模
式、公司治理结构以及公司股票的估值水平，挖掘具备中长期持续增长
或阶段性高速成长、且股票估值水平偏低的上市公司进行投资。
业绩比较基准 MSCI 中华指数（MSCI Zhong Hua Index）
风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于
混合型基金和债券型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 钱鲲 郭明
联系电话 021-38969999 010-66105798
信息披露
负责人
电子邮箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105799
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外资产托管人华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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英文 The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited
名称
中文 香港上海汇丰银行有限公司
注册地址 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址 香港九龙深旺道一号，汇丰中心一座六楼
邮政编码 -
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道 8号上海国金中心二期 31、32层
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日）
本期已实现收益 53,258,522.37
本期利润 -417,210.41
加权平均基金份额本期利润 -0.0007
本期基金份额净值增长率 0.00%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 0.1622
期末基金资产净值 838,829,825.34
期末基金份额净值 1.434
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易
佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
①－③ ②－④华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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④
过去一个月 -4.34% 1.39% -2.57% 1.29% -1.77% 0.10%
过去三个月 0.49% 1.18% 1.15% 1.10% -0.66% 0.08%
过去六个月 0.00% 1.31% -1.78% 1.23% 1.78% 0.08%
过去一年 13.09% 1.12% 12.88% 1.05% 0.21% 0.07%
过去三年 11.51% 1.39% 24.31% 1.17% -12.80% 0.22%
自基金合同生效起
至今
43.40% 1.25% 36.90% 1.17% 6.50% 0.08%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安香港精选股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2010 年 9月 19日至 2018年 6月 30日)
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立，是国
内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前
的股东为国泰君安投资管理股份有限公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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司、上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安创新投资有限公司。公司在北京、上海、沈阳、成
都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司—华安（香港）资产管理有限公司、华安未来
资产管理有限公司。截至 2018年 6月 30日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI 中国 A、
华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美
元收益债券等 103只开放式基金，管理资产规模达到 2,460.80亿元人民币。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金
经理
（助理）期限
姓
名
职务
任职日期
离
任
日
期
证
券
从
业
年
限
说明
翁
启
森
本基金的
基金经理，
副总经理，
首席投资
官
2010-09-19 -
21
年
工业工程学硕士，21年证券、基金行业从业经历，具
有中国大陆基金从业资格。曾在台湾 JP 证券任金融产
业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理部
任基金经理，台湾中信证券投资总监助理，台湾保德信
投信任基金经理。2008年 4月加入华安基金管理有限
公司，任全球投资部总监。2010年 9月起担任本基金
的基金经理。2011年 5月起同时担任华安大中华升级
股票型证券投资基金的基金经理。2014年 6月起担任
基金投资部兼全球投资部高级总监。2014年 3月至
2016年 9月同时担任华安宏利混合型证券投资基金的
基金经理。2014年 4月起同时担任华安大国新经济股
票型证券投资基金的基金经理。2014年 6月起担任基
金投资部兼全球投资部高级总监。2015年 2月至
2016年 9月同时担任华安安顺灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。2015年 3月起担任公司总经理助
理。2015年 3月起同时担任华安物联网主题股票型证
券投资基金的基金经理。2015年 6月至 2016年 9月同
时担任华安宝利配置证券投资基金、华安生态优先混合
型证券投资基金的基金经理。
苏
圻
涵
本基金的
基金经理、
全球投资
部助理总
监
2010-09-19 -
14
年
博士研究生，14年证券、基金从业经历,持有基金从业
执业证书。2004年 6月加入华安基金管理有限公司，
曾先后于研究发展部、战略策划部工作，担任行业研究
员和产品经理职务。目前任职于全球投资部，担任基金
经理职务。2010年 9月起担任本基金的基金经理。
2011年 5月起同时担任华安大中华升级股票型证券投
资基金的基金经理。2015年 6月至 2016年 9月同时担
任华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理。2016年 3月至 2018年 3月同时担任华安沪港华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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深外延增长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2016年 3月至 2018年 2月同时担任华安全球美元收益
债券型证券投资基金的基金经理。2016年 6月至
2018年 2月同时担任华安全球美元票息债券型证券投
资基金的基金经理。2017年 2月起，同时担任华安沪
港深通精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2017年 5月起，同时担任华安沪港深机会灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。2017年 6月起，同时
担任华安文体健康主题灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理。2017年 8月起，担任华安大安全主题灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管
理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资
组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研
究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮
件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。
在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，
以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组
合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需
要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交
易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制
原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投
资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司
名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。
（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，
发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须
以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合
投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险
管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司
旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公
司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平
交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），
定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易
日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、
5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察稽核部会同
基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行
间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对
基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，
对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的
交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数
为 3次，未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，尤其是 2季度开始，美元指数走强，成为资本市场的焦点，美国加息叠加美元走强，
资金回流美国，部分高美元债务敞口新兴市场出现风险，新兴市场风险资产承压。同时，从全球流
动性角度来看，全球流动性在 2018年 2月出现拐点，主要央行资产负债表的扩张开始减速，流动
性的收缩，对于风险资产的走势产生压力。华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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期内 S&P500 指数累计上涨 1.67%，斯托克 50指数下跌 3.09%，而 MSCI 新兴市场指数累计下
跌 7.60％，新兴市场显著跑输发达市场。
香港市场，跟随新兴市场出现震荡走势，恒生指数下跌 4.39%，恒生国企指数下跌 5.43%。
在报告期内，基于我们对于市场结构的判断，我们增持基本面确定，年报业绩仍有增长，以及
可能纳入深港通标的，处于医药、软件、互联网、新兴消费等细分行业龙头的公司，同时加仓部分
受益价格上涨，成本下降的周期类股。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2018年 6月 30日，本基金份额净值为 1.434元，本报告期份额净值增长率为 0.00%，同
期业绩比较基准增长率为-1.78%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
上半年的港股走势，符合我们去年末对于 2018年港股整体走势的判断，展望后市，我们判断
可能是震荡市，重复 2017年的牛市行情可能性较小。外部流动性收缩叠加美元走强，资金可能回
流发达市场，内部，经济放缓，企业盈利增长的高基数，导致 2018年盈利增速大概率下行，流动
性和盈利增长都不支持港股估值的进一步系统性扩张。市场主线可能重回 2011年到 2013年的区间
震荡走势。结构上，业绩稳定的内需，医药，教育和公用事业类股（风电，高速公路），以及中报
确定性高，低估值的周期类等相对看好。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原
则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华安香港精选股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，华安香港精选股票型证券投资基金的管理人——华安基金管理有限公司在华安香
港精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金
合同的规定进行。本报告期内，华安香港精选股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安香港精选股票型证券投资基金
2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安香港精选股票型证券投资基金
报告截止日：2018年 6月 30日
单位：人民币元
资产 本期末 上年度末华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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2018年 6月 30日 2017年 12月 31日
资 产： - -
银行存款 157,082,467.73 87,104,642.13
结算备付金 - 181,818.18
存出保证金 - -
交易性金融资产 693,783,932.55 927,838,994.96
其中：股票投资 693,783,932.55 927,838,994.96
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 2,293,661.42 -
应收利息 8,520.85 3,686.60
应收股利 6,517,985.62 234,005.21
应收申购款 270,124.93 1,588,981.28
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 859,956,693.10 1,016,952,128.36
负债和所有者权益
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
负 债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 11,206,740.10 7,373,692.61
应付赎回款 8,403,394.47 5,082,301.55
应付管理人报酬 1,054,113.04 1,260,918.80
应付托管费 210,822.62 252,183.75
应付销售服务费 - -
应付交易费用 47,271.40 11,567.66
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 204,526.13 382,740.01
负债合计 21,126,867.76 14,363,404.38
所有者权益： - -
实收基金 585,002,989.29 698,931,740.96
未分配利润 253,826,836.05 303,656,983.02
所有者权益合计 838,829,825.34 1,002,588,723.98
负债和所有者权益总计 859,956,693.10 1,016,952,128.36华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.2 利润表
会计主体：华安香港精选股票型证券投资基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年
6月 30日
一、收入 12,219,332.95 167,267,889.43
1.利息收入 83,368.61 169,908.38
其中：存款利息收入 83,368.61 106,057.82
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 63,850.56
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 65,273,854.75 37,411,401.07
其中：股票投资收益 54,079,076.41 25,640,991.73
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 11,194,778.34 11,770,409.34
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
-53,675,732.78 132,435,001.95
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
460,353.34 -2,880,772.05
5.其他收入（损失以“-”号填列）
77,489.03 132,350.08
减：二、费用 12,636,543.36 14,121,611.77
1．管理人报酬 6,609,676.88 9,201,297.22
2．托管费 1,321,935.39 1,840,259.54
3．销售服务费 - -
4．交易费用 4,480,956.69 2,862,747.69
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加 - -
7．其他费用 223,974.40 217,307.32
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-417,210.41 153,146,277.66
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列） -417,210.41 153,146,277.66华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安香港精选股票型证券投资基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
698,931,740.96 303,656,983.02 1,002,588,723.98
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- -417,210.41 -417,210.41
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-113,928,751.67 -49,412,936.56 -163,341,688.23
其中：1.基金申购款 65,439,559.40 32,347,636.47 97,787,195.87
2.基金赎回款 -179,368,311.07 -81,760,573.03 -261,128,884.10
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
585,002,989.29 253,826,836.05 838,829,825.34
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
1,019,392,124.48 118,196,198.37 1,137,588,322.85
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 153,146,277.66 153,146,277.66
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-46,231,979.45 -10,959,221.59 -57,191,201.04
其中：1.基金申购款 132,898,899.41 30,850,917.03 163,749,816.44
2.基金赎回款 -179,130,878.86 -41,810,138.62 -220,941,017.48
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
973,160,145.03 260,383,254.44 1,233,543,399.47
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第14页共29页
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1基金基本情况
华安香港精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监许可?2010]第 809号《关于核准华安香港精选股票型证券投资基金募集的批复》
核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安香港精选股票型
证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不
包括认购资金利息共募集 740,818,736.04元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中
天验字(2010)第 239号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安香港精选股票型证券投资
基金基金合同》于 2010年 9月 19日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
740,895,365.72份基金份额，其中认购资金利息折合 76,629.68份基金份额。本基金的基金管理人为
华安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外资产托管人为香港上海汇
丰银行有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》的
有关规定，本基金的投资范围为依法发行在香港证券市场交易的股票；同时为更好地实现投资目标，
本基金也可少量投资于美国、新加坡、台湾等证券市场交易的在中国地区有重要经营活动(主营业
务收入或利润的至少 50%来自于中国)的企业发行的股票或存托凭证；投资范围亦包括债券、货币
市场工具和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合为：股票资产不低于基金
资产的 60%，其中不低于 80%的股票资产投资于香港证券市场；现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：MSCI 中华指数。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2018年 8月 23日批准报出。
6.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和
38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以
下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告
和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《 华安
香港精选股票型证券投资基金 基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定
及允许的基金行业实务操作编制。华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2018年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2018年 6月 30日的财务状况以及 2018年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
无。
6.4.5.2会计估计变更的说明
无。
6.4.5.3差错更正的说明
无。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》
、财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号
《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81号《财政部 国家税务总局 证监会关于沪港股票市
场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通
知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税
[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》、财税[2016]127号《财政部国家
税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)于 2016年 5月 1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016年 5月 1日起，
金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
对基金通过沪港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券登记结
算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，
H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通投资香港联交所上市的非 H 股取得的
股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计
入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解
禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股
息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。基金
通过沪港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。
6.4.7关联方关系
6.4.7.1本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司(“华安基金”)
基金管理人、基金注册登记机构、基
金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金代销机构
香港上海汇丰银行有限公司(The Hongkong and
Shanghai Banking Corporation Limited，“汇丰银行”)
境外资产托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.8.1.1股票交易
无。
6.4.8.1.2权证交易
无。
6.4.8.1.3应支付关联方的佣金
无。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 6,609,676.88 9,201,297.22
其中：支付销售机构的客户维护费 1,705,858.53 2,818,012.16
注：支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 1,321,935.39 1,840,259.54
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.3%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.3% / 当年天数。
6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
期初持有的基金份额 - 49,617,809.60
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 - 49,617,809.60
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- 5.10%
6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 28,614,328.73 74,031.73 26,832,282.36 78,922.21
汇丰银行 128,468,139.00 5,549.39 102,849,587.73 5,239.41
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人汇丰银行保管，按适
用利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9期末（2018年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.9.3.1银行间市场债券正回购
无。
6.4.9.3.2交易所市场债券正回购
无。
6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7
投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 693,783,932.55 80.68
其中：普通股 693,783,932.55 80.68
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 157,082,467.73 18.27
8 其他各项资产 9,090,292.82 1.06
9 合计 859,956,693.10 100.00
注：本基金通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为 34,072,874.78人民币，占期末净值比
例为 4.06%。华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
中国香港 636,986,466.25 75.94
中国台湾 56,797,466.30 6.77
合计 693,783,932.55 82.71
7.3期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
信息技术 139,597,812.67 16.64
非必需消费品 134,593,306.51 16.05
工业 122,854,512.80 14.65
保健 105,606,253.26 12.59
金融 71,907,472.06 8.57
材料 51,179,930.23 6.10
能源 32,460,564.07 3.87
公用事业 19,068,089.19 2.27
必需消费品 16,515,991.76 1.97
合计 693,783,932.55 82.71
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国家
(地区)
数量（股）
公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1
TENCEN
T
HOLDIN
GS LTD
腾讯控股 700 HK 香港 中国香港 109,100 36,222,594.30 4.32
2
DONGY
UE
GROUP
东岳集团 189 HK 香港 中国香港 4,113,000 22,886,623.98 2.73
3
CHINA
MAPLE
LEAF
EDUCAT
枫叶教育 1317 HK 香港 中国香港 1,830,000 21,816,224.22 2.60华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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IONAL
4
SINOTR
ANS
SHIPPIN
G LTD
中外运航
运
368 HK 香港 中国香港 12,471,500 21,765,473.82 2.59
5
BEIJING
URBAN
CONSTR
UCTION-
H
城建设计 1599 HK 香港 中国香港 6,914,000 20,518,760.77 2.45
6
CHINA
CONCH
VENTUR
E
HOLDIN
GS
海螺创业 586 HK 香港 中国香港 797,000 19,284,985.09 2.30
7
YICHAN
G HEC
CHANGJ
IANG
PHA-H
东阳光药 1558 HK 香港 中国香港 561,400 18,885,321.97 2.25
8
GENERA
L
INTERFA
CE
SOLUTI
ON
GIS-KY 6456 TT 台湾 中国台湾 439,000 18,872,747.43 2.25
9
AIA
GROUP
LTD
友邦保险 1299 HK 香港 中国香港 315,400 18,241,682.56 2.17
10
CHINA
TRADITI
ONAL
CHINESE
ME
中国中药 570 HK 香港 中国香港 2,998,000 17,162,497.70 2.05
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的半年
度报告正文。
7.5报告期内股票投资组合的重大变动
7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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资产净值比例
（％）
1 CHINA EASTERN AIRLINES CO-H 670 HK 39,364,769.79 3.93
2 CHINA CITIC BANK COR 998 HK 38,241,828.85 3.81
3 XINJIANG GOLDWIND SCI&TEC-H 2208 HK 30,706,362.41 3.06
4 DONGYUE GROUP 189 HK 30,610,792.72 3.05
5 CHINA MERCHANTS BANK 3968 HK 30,485,782.45 3.04
6 GALAXY ENTERTAINMENT GROUP L 27 HK 28,719,697.83 2.86
7 CHINA SOUTHERN AIRLI 1055 HK 26,262,510.14 2.62
8 SHANGHAI FOSUN PHARMACEUTI-H 2196 HK 24,775,085.81 2.47
9 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 22,813,648.45 2.28
10 FUTURE LAND DEVELOPMENT HOLD 1030 HK 20,941,923.34 2.09
11 HUADIAN FUXIN ENERGY CORP -H 816 HK 20,522,475.01 2.05
12 CHINA TAIPING INSURANCE HOLD 966 HK 19,756,693.55 1.97
13 GENERAL INTERFACE SOLUTION 6456 TT 18,146,118.39 1.81
14 BBMG CORP-H 2009 HK 18,030,169.45 1.80
15 HONG KONG EXCHANGES 388 HK 17,979,340.61 1.79
16 SHANGHAI PHARMACEUTICALS-H 2607 HK 17,808,053.88 1.78
17 HUANENG POWER INTL INC-H 902 HK 17,486,337.78 1.74
18 YAGEO CORPORATION 2327 TT 17,313,794.05 1.73
19 AIR CHINA LTD-H 753 HK 16,659,978.46 1.66
20 SINO BIOPHARMACEUTIC 1177 HK 16,479,682.27 1.64
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1 CHINA CITIC BANK COR 998 HK 35,318,417.33 3.52
2 CHINA SOUTHERN AIRLI 1055 HK 34,313,215.41 3.42
3 PING AN INSURANCE GR 2318 HK 34,232,146.34 3.41
4 CHINA EASTERN AIRLINES CO-H 670 HK 32,320,123.65 3.22
5 CHINA TAIPING INSURANCE HOLD 966 HK 31,917,719.20 3.18
6 AIR CHINA LTD-H 753 HK 31,222,685.02 3.11
7 CHINASOFT INTERNATIONAL LTD 354 HK 29,141,414.85 2.91
8 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 28,240,042.92 2.82
9 XINJIANG GOLDWIND SCI&TEC-H 2208 HK 27,022,351.74 2.70
10 CHINA MERCHANTS BANK 3968 HK 25,950,989.09 2.59
11 CHINA PACIFIC INSURA 2601 HK 25,369,110.04 2.53
12 CHINA LONGYUAN POWER GROUP-H 916 HK 24,499,378.05 2.44华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第23页共29页
13 CHINA MOLYBDENUM CO 3993 HK 23,412,509.23 2.34
14 BOC HONG KONG HOLDIN 2388 HK 22,726,720.35 2.27
15 YICHANG HEC CHANGJIANG PHA-H 1558 HK 21,847,980.86 2.18
16 FUTURE LAND DEVELOPMENT HOLD 1030 HK 19,974,047.81 1.99
17 XINYI GLASS HOLDINGS 868 HK 19,498,061.64 1.94
18 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 19,492,140.94 1.94
19 AAC TECHNOLOGIES HOL 2018 HK 19,272,923.56 1.92
20 CHINA CONSTRUCTION B 939 HK 19,050,426.08 1.90
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 1,198,161,926.03
卖出收入（成交）总额 1,432,620,332.07
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额
（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11投资组合报告附注
7.11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第24页共29页
7.11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.11.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 2,293,661.42
3 应收股利 6,517,985.62
4 应收利息 8,520.85
5 应收申购款 270,124.93
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,090,292.82
7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
16,021 36,514.76 255,311,802.03 43.64% 329,691,187.26 56.36%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 492,683.44 0.08%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第25页共29页
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2010年 9月 19日）基金份额总
额
740,895,365.72
本报告期期初基金份额总额 698,931,740.96
本报告期基金总申购份额 65,439,559.40
减：本报告期基金总赎回份额 179,368,311.07
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 585,002,989.29
10
重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
2018年 2月 13日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，
翁启森先生、姚国平先生、谷媛媛女士新任本基金管理人的副总经理。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的
诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受证券监管部门稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 备注华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
Instinet 1 248,847,155.96 9.46% 124,423.22 8.09% -
Goldman Sachs
(Asia) Limited
Liability
Company
1 345,106,007.35 13.12% 172,553.05 11.21% -
Shenyin
Wanguo
Securities(HK)
Ltd.
1 7,337,152.21 0.28% 73,371.52 4.77% -
Merrill Lynch
Pierce Fenner
& Smith
Incorporated
1 22,884,667.66 0.87% 11,442.35 0.74% -
MasterLink
Securities Corp
1 155,731,274.58 5.92% 218,024.75 14.17% -
citi bank 1 498,774,615.58 18.96% 249,387.39 16.21% -
Credit
Suisse(Hong
Kong) Limited
1 395,313,876.23 15.03% 197,656.92 12.85% -
Morgan
Stanley &
Co.
International
PLC
1 733,002,615.57 27.86% 366,501.30 23.82% -
China
International
Capital
Corporation
(HKS) Ltd
1 156,254,221.30 5.94% 78,127.09 5.08% -
中泰证券 2 56,338,268.52 2.14% 39,436.71 2.56% -
招商证券 1 11,192,404.66 0.43% 7,834.69 0.51% -
Daiwa Capital
Markets Hong
Kong Limited
- - - - - -
Guosen
Securities(Hon
g Kong)
- - - - - -
SinoPac
Securities
Corp.
- - - - - -
Yuanta - - - - - -华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第27页共29页
Securities
Company
Limited.
CCB
International
Securities
Limited
- - - - - -
Cathay
Securities
Corporation
- - - - - -
BOCI
Securities Ltd.
- - - - - -
The Hongkong
and Shanghai
Banking
Corporation
Limited
- - - - - -
Nomura
International
Plc.
- - - - - -
BNP Paribas
Securities
(Asia) Ltd
- - - - - -
Barclays
Capital Asia
Limited.
- - - - - -
Deutsche
Securities Asia
Limited
- - - - - -
中金公司 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
选择能够提供高质量的研究服务、交易服务和清算支持，具有良好声誉和财务状况的国内外经
纪商。具体标准如下：
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高
质量的研究报告和较为全面的服务；
（2）具备高效、安全的通讯条件；可靠、诚信，能够公平对待所有客户，有效执行投资指令，
取得较高质量的交易成交结果，交易差错少，并能满足基金运作高度保密的要求；
（3）交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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（4）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金
投资赢取机会；
（5）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、QDII 券商选择程序：
(1) 对候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据券商选择标准和《券商服务评价办法》，对候选券商研究
服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增券商申请审核表》
牵头部门汇总对各候选券商的综合评估结果，择优选出拟新增券商，填写《新增券商申请审核
表》，对拟新增券商的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选券商名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增券商申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，
并签署审批意见。
(4)与相关券商进行开户工作
集中交易部与对应选择券商进行开户工作，完成后，通知信息技术部以及运营部门完成后续
相关设置。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
2018年上半年完成 Daiwa，Citi，Instinet 券商的账户开立。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
无。
11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者
类别
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构
1
20180110-
20180630
137,16
9,685.
0.00 0.00
137,169,685
.48
23.45%华安香港精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第29页共29页
48
产品特有风险
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额
赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
华安基金管理有限公司
二〇一八年八月二十四日
