华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
华安现金富利投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018 年 6 月 30 日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十四日华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 22 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华安现金富利货币
基金主代码 040003
交易代码 040003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2003 年 12 月 30 日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 11,835,961,995.64 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 华安现金富利货币 A 华安现金富利货币 B
下属分级基金的交易代码 040003 041003
报告期末下属分级基金的份额总
额
709,800,282.11 份 11,126,161,713.53 份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金的投资目标是在资本保全的情况下，确保基金资产的高流动性，
追求稳健的当期收益，并为投资者提供暂时的流动性储备。
投资策略
基金管理人将充分发挥自身的研究力量，利用公司研究开发的各种数量
模型工具，采用自上而下和自下而上相结合的投资策略，发现和捕捉短
期资金市场的机会，实现基金的投资目标。
1、资产配置策略：
本基金在实际操作中将主要依据各短期金融工具细分市场的规模、流动
性和当时的利率环境，建立动态规划模型，通过求解确定不同资产配置
比例和同类资产的基于不同利率期限结构的配置比例。
2、其它操作策略：
套利操作：根据各细分短期金融工具的流动性和收益特征，动态调整基
金资产在各个细分市场之间的配置比例。比如，当交易所市场回购利率
高于银行间市场回购利率时，可通过增加交易所市场回购的配置比例，
或在银行间市场融资、交易所市场融券而实现跨市场套利。
期差操作：根据各细分市场中不同品种的风险收益特征，动态调整不同
利率期限结构品种的配置比例。比如，短期回购利率低于长期回购利率
时，在既定的变现率水平下，可通过增长长期回购的配置比例，或短期
融资、长期融券而实现跨品种套利。
滚动配置：根据具体投资品种的市场特性，采用持续投资的方法，以提
高基金资产的整体变现能力。例如，对 N 天期回购协议可每天进行等量
配置，而提高配置在回购协议上的基金资产的流动性。
利率预期：在深入分析财政、货币政策以及短期资金市场、资本市场资
金面的情况和流动性的基础上，对利率走势形成合理预期，并据此调整华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
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基金资产配置策略。
业绩比较基准
以当期银行个人活期储蓄利率（税前）作为衡量本基金操作水平的比较
基准。
风险收益特征
本基金面临与其他开放式基金相同的风险(例如市场风险、流动性风险、
管理风险、技术风险等)，但由于本基金是以短期金融工具投资为主的低
风险开放式基金，上述风险在本基金中存在一定的特殊性。本基金主要
面临的风险为：利率风险, 信用风险，流动性风险等。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 钱鲲 郭明
联系电话 021-38969999 010-66105798
信息披露
负责人
电子邮箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105799
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期
31 层、32 层
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期（2018 年 1 月 1 日-2018 年 6 月 30 日）
3.1.1 期间数据和指标
华安现金富利货币 A 华安现金富利货币 B
本期已实现收益 14,630,166.36 378,034,167.80
本期利润 14,630,166.36 378,034,167.80
本期净值收益率 1.8599% 1.9809%
报告期末(2018 年 6 月 30 日)
3.1.2 期末数据和指标
华安现金富利货币 A 华安现金富利货币 B
期末基金资产净值 709,800,282.11 11,126,161,713.53
期末基金份额净值 1.0000 1.0000
注：1、本基金收益分配按月结转份额。华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
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2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金
采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
3、自 2009 年 12 月 23 日起，本基金实行销售服务费分级收费方式，分设两级基金份额：A 级
基金份额和 B 级基金份额。详情请参阅相关公告。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1．华安现金富利货币 A ：
阶段
份额净值收
益率①
净值收益率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去一个月 0.2713% 0.0011% 0.0288% 0.0000% 0.2425% 0.0011%
过去三个月 0.8669% 0.0010% 0.0873% 0.0000% 0.7796% 0.0010%
过去六个月 1.8599% 0.0014% 0.1736% 0.0000% 1.6863% 0.0014%
过去一年 3.8328% 0.0012% 0.3500% 0.0000% 3.4828% 0.0012%
过去三年 9.6402% 0.0026% 1.0510% 0.0000% 8.5892% 0.0026%
自基金合同生效
起至今
54.6876% 0.0056% 7.1455% 0.0005% 47.5421% 0.0051%
2．华安现金富利货币 B ：
阶段
份额净值收
益率①
净值收益率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去一个月 0.2911% 0.0011% 0.0288% 0.0000% 0.2623% 0.0011%
过去三个月 0.9271% 0.0010% 0.0873% 0.0000% 0.8398% 0.0010%
过去六个月 1.9809% 0.0014% 0.1736% 0.0000% 1.8073% 0.0014%
过去一年 4.0817% 0.0012% 0.3500% 0.0000% 3.7317% 0.0012%
过去三年 10.4311% 0.0027% 1.0510% 0.0000% 9.3801% 0.0027%
自基金合同生效
起至今
35.9584% 0.0042% 3.1832% 0.0001% 32.7752% 0.0041%
注：自 2009 年 12 月 23 日起，本基金实行销售服务费分级收费方式，分设两级基金份额：
A 级基金份额和 B 级基金份额。详情请参阅相关公告。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安现金富利投资基金华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
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累计份额净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2003 年 12 月 30 日至 2018 年 6 月 30 日)
华安现金富利货币 A
华安现金富利货币 B
注：自 2009 年 12 月 23 日起，本基金实行销售服务费分级收费方式，分设两级基金份额：
A 级基金份额和 B 级基金份额。详情请参阅相关公告。华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998 年 6 月设立，是国
内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前
的股东为国泰君安投资管理股份有限公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公
司、上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安创新投资有限公司。公司在北京、上海、沈阳、成
都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司—华安（香港）资产管理有限公司、华安未来
资产管理有限公司。截至 2018 年 6 月 30 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI 中国 A、
华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美
元收益债券等 103 只开放式基金，管理资产规模达到 2,460.80 亿元人民币。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理
（助理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
孙丽娜
本基金的
基金经理
2014-10-30 - 7 年
硕士研究生，7 年债券、基金行
业从业经验。曾任上海国际货币
经纪公司债券经纪人。2010 年
8 月加入华安基金管理有限公司，
先后担任债券交易员、基金经理
助理。2014 年 8 月至 2017 年
7 月，担任华安日日鑫货币市场
基金及华安汇财通货币市场基金
的基金经理，2014 年 8 月至
2015 年 1 月，同时担任华安七日
鑫短期理财债券型证券投资基金
的基金经理。2014 年 10 月起同
时担任本基金的基金经理。
2015 年 2 月起担任华安年年盈定
期开放债券型证券投资基金的基
金经理。2015 年 6 月起同时担任
华安添颐养老混合型发起式证券
投资基金的基金经理。2016 年
10 月至 2018 年 1 月，同时担任
华安安润灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。2016 年
12 月起，同时担任华安新丰利灵华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
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活配置混合型证券投资基金的基
金经理。2017 年 3 月起，同时担
任华安现金宝货币市场基金的基
金经理。2018 年 5 月起，同时担
任华安日日鑫货币市场基金的基
金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管
理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资
组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研
究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮
件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。
在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，
以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组
合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需
要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交
易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制
原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投
资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司
名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法
合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。
（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，
发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须
以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合
投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
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管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司
旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公
司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平
交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），
定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易
日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3 日内、
5 日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察稽核部会同
基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行
间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对
基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，
对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的
交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数
为 3 次，未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，海外主要经济体复苏进程有所分化。美国经济延续强劲，非农就业大超预期；欧洲经
济复苏放缓，但通胀水平有明显改善。国内宏观经济大体平稳，通胀温和回落。受去杠杆和资管新
规影响，社融萎缩明显，但出口和房地产投资仍支撑经济韧性。货币政策逐步趋向宽松，央行三次
降准支持实体经济降低融资成本，并增量投放 MLF 鼓励商业银行向中小企业增加信贷投放。债市
在国际金融市场动荡加剧、国内流动性显著改善、中美贸易战发酵等因素影响下，收益率震荡回落。
信用债市场，“ 紧信用” 影响渐增，一级市场净融资额大幅下滑，信用利差显著走阔。
本基金将流动性和安全性置于首位，在此基础上灵活调整仓位和追求收益。上半年资产配置以
逆回购和同业存单为主，积极把握流动性紧张时点锁定资产，合理分布资产到期，积极进行波段操华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
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作，努力为持有人赚取收益。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
华安现金富利货币 A ：
投资回报：1.8599% 比较基准：0.1736%
华安现金富利货币 B
投资回报：1.9809% 比较基准：0.1736%
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，美国或将迎来本轮经济增长峰值，欧元区经济有望企稳，主要经济体货币政策仍
走在回归正常化道路上。对中国而言，外有贸易战和全球需求的不确定性，内有融资环境恶化带来
的经济潜在风险，宏观经济具有一定的下行压力。但目前中国正处于新旧动能切换从量变到质变的
关键期，新动能规模和部分旧动能已经等量齐观。货币政策有望继续中性偏宽松，流动性整体较为
宽裕，随着表外融资的压缩，表内信贷将有所放松。利率债和高等级信用债有望进一步走牛，但仍
需警惕信用风险，尤其是对于信用资质较差的民企。
我们将继续严控组合流动性和安全性，合理调整仓位和久期。积极握资金价格阶段性走高
的机会，锁定高收益资产。我们将持续跟踪存单和债券的信用风险，严格甄选个券，信用债投资保
持高等级。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原
则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
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约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的约定，本基金收益根据每日基金收益公告，以每万份基金份额收益为基准，为
投资者每日计算当日收益并分配，每月集中支付收益。本报告期华安现金富利货币 A 累计收益分
配金额 14,630,166.36 元，华安现金富利货币 B 累计收益分配金额 378,034,167.80 元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200 人或基金资产净值低于 5000 万元的情形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华安现金富利投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基
金法》、《货币市场基金信息披露特别规定》及其他有关法律法规和基金合同的有关规定，不存在
任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，华安现金富利投资基金的管理人——华安基金管理有限公司在华安现金富利投资
基金的投资运作、每万份基金净收益和 7 日年化收益率、基金利润分配、基金费用开支等问题上，
严格遵循《证券投资基金法》、《货币市场基金信息披露特别规定》等有关法律法规。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安现金富利投资基金 2018 年半年度报
告中财务指标、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、
准确和完整。
6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安现金富利投资基金
报告截止日：2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
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资产
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存款 2,896,929,277.10 5,286,670,790.65
结算备付金 42,386,818.18 5,681,818.18
存出保证金 - -
交易性金融资产 7,330,415,612.57 8,939,356,186.54
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 7,330,415,612.57 8,939,356,186.54
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 2,800,062,725.20 12,329,082,580.33
应收证券清算款 - -
应收利息 28,749,502.46 97,076,948.90
应收股利 - -
应收申购款 1,101,679.94 565,961,081.39
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 13,099,645,615.45 27,223,829,405.99
负债和所有者权益
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 1,232,137,806.39 209,699,445.45
应付证券清算款 - -
应付赎回款 1,435,585.19 1,706,967.12
应付管理人报酬 4,757,662.15 4,998,774.40
应付托管费 1,441,715.76 1,514,780.13
应付销售服务费 290,117.04 322,515.67
应付交易费用 249,758.02 285,869.07
应交税费 3,463.79 -
应付利息 255,530.29 157,561.45
应付利润 22,888,407.04 42,844,550.49
递延所得税负债 - -
其他负债 223,574.14 422,000.00
负债合计 1,263,683,619.81 261,952,463.78
所有者权益： - -
实收基金 11,835,961,995.64 26,961,876,942.21
未分配利润 - -
所有者权益合计 11,835,961,995.64 26,961,876,942.21
负债和所有者权益总计 13,099,645,615.45 27,223,829,405.99华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
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注：报告截止日 2018 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.0000 元，基金份额总额
11,835,961,995.64 份，其中 A 级基金基金份额总额 709,800,282.11 份，B 级基金基金份额总额
11,126,161,713.53 份。
6.2 利润表
会计主体：华安现金富利投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入 444,629,874.24 422,823,716.80
1.利息收入 440,148,033.95 424,608,352.43
其中：存款利息收入 153,697,468.50 171,368,249.47
债券利息收入 137,520,235.24 97,860,977.19
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 148,930,330.21 155,379,125.77
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 4,436,824.88 -1,784,635.63
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 4,436,824.88 -1,784,635.63
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
- -
4.汇兑收益（损失以“－” 号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 45,015.41 -
减：二、费用 51,965,540.08 60,101,773.07
1．管理人报酬 32,876,662.22 31,463,630.73
2．托管费 9,962,624.91 9,534,433.50
3．销售服务费 1,938,733.37 2,055,498.91
4．交易费用 211.07 2,586.53
5．利息支出 6,914,469.55 16,767,865.18
其中：卖出回购金融资产支出 6,914,469.55 16,767,865.18
6.税金及附加
1,430.29 -
7．其他费用 271,408.67 277,758.22
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 392,664,334.16 362,721,943.73
减：所得税费用 - -华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
第14页共29页
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 392,664,334.16 362,721,943.73
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安现金富利投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
26,961,876,942.21 - 26,961,876,942.21
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 392,664,334.16 392,664,334.16
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-15,125,914,946.57 - -15,125,914,946.57
其中：1.基金申购款 49,667,599,909.38 - 49,667,599,909.38
2.基金赎回款 -64,793,514,855.95 - -64,793,514,855.95
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- -392,664,334.16 -392,664,334.16
五、期末所有者权益（基金
净值）
11,835,961,995.64 - 11,835,961,995.64
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
20,862,843,353.35 - 20,862,843,353.35
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 362,721,943.73 362,721,943.73
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-7,022,957,292.75 - -7,022,957,292.75
其中：1.基金申购款 64,147,451,680.19 - 64,147,451,680.19
2.基金赎回款 -71,170,408,972.94 - -71,170,408,972.94
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- -362,721,943.73 -362,721,943.73
五、期末所有者权益（基金
净值）
13,839,886,060.60 - 13,839,886,060.60
报表附注为财务报表的组成部分。华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
第15页共29页
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1基金基本情况
华安现金富利投资基金(以下简称“ 本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”
)证监基金字[2003] 第 135 号《 关于同意华安现金富利投资基金设立的批复 》核准，由华安基金管理
有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、《开放式证券投资基金试点办法》等
有关规定和《华安现金富利投资基金基金契约》( 后更名为 《华安现金富利投资基金基金合同》) 发
起，并于 2003 年 12 月 30 日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不
包括认购资金利息共募集人民币 4,253,247,721.00 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普
华永道验字(2003)第 190 号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基
金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《关于华安现金富利货币基金实施基金份额分级的公告》，自 2009 年 12 月 23 日起，本
基金将基金份额分为 A 级和 B 级，不同级别的基金份额适用不同费率的销售服务费；并根据投资
者基金交易账户所持有份额数量是否不低于 500 万份进行不同级别基金份额的判断和处理。
根据《货币市场基金管理暂行规定》和《华安现金富利投资基金基金合同》的有关规定，本基
金的投资范围为价格波动幅度和信用风险低并具有高度流动性的短期金融工具，如银行定期存款、
协议存款或大额存单、剩余期限不超过 397 天的短期债券、中央银行票据、期限在一年以内的债券
回购、银行承兑汇票、经银行背书的商业承兑汇票或中国证监会认可的其他具有良好流动性的金融
工具。本基金目前投资工具主要包括银行存款、短期债券( 含央行票据) 、回购协议等。本基金的业
绩比较基准为银行个人活期储蓄税前利率。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2018 年 8 月 23 日批准报出。
6.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定( 以下合称“企业会计准则”) 、中国证监会颁布的《证券投资基
金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会(以下简称“中华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
第16页共29页
国基金业协会”) 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引 》、《华安现金富利投资基金基金合同》
和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操
作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2018 年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2018 年 6 月 30 日的财务状况以及 2018 年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本会计期间不存在会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本会计期间不存在会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政
策的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全
面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金
融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》及其
他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的差价收入免征营业税。自 2016 年 5 月 1 日起，金融业华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
第17页共29页
由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，
对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税 。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收入，
暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。
6.4.7关联方关系
6.4.7.1本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司(“华安基金公司”)
基金管理人、注册登记机构、基金销
售机构
中国工商银行股份有限公司(“工商银行”) 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
无。
6.4.8.1.2 权证交易
无。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
无。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
32,876,662.22 31,463,630.73华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
第18页共29页
其中：支付销售机构的客户
维护费
786,738.52 463,698.23
注：支付基金管理人华安基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.33%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.33% / 当年天数。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
9,962,624.91 9,534,433.50
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.1%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.1% / 当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各关
联方名称
华安现金富利货币
A
华安现金富利货币 B 合计
工商银行 408,323.99 16.32 408,340.31
华安基金管理有限公
司
206,559.83 916,575.22 1,123,135.05
合计 614,883.82 916,591.54 1,531,475.36
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各关
联方名称
华安现金富利货币A 华安现金富利货币B 合计
华安基金公司 234,888.06 893,244.63 1,128,132.69
工商银行 469,466.27 53.04 469,519.31
合计 704,354.33 893,297.67 1,597,652.00
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日基金资产净值的约定年费率计提，逐日累计至每
月月底，按月支付给华安基金公司，再由华安基金公司计算并支付给各基金销售机构。A 级基金份
额和 B 级基金份额约定的销售服务费年费率分别为 0.25% 和 0.01%。销售服务费的计算公式为：
日销售服务费＝前一日基金资产净值 ×约定年费率 / 当年天数。华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
第19页共29页
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场
交易的各关
联方名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银
行
- - - -
1,502,700,000.
00
500,226.9
8
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场
交易的各关
联方名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银
行
- - - -
2,215,620,000.
00
254,756.6
9
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
华安现金富利货币 B
份额单位：份
华安现金富利货币B 本期末
2018年6月30日
华安现金富利货币B 上年度末
2017 年12月31日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
国泰君安创新投资
有限公司
400,720,324.89 3.60% - -
华安资产管理（香
港）有限公司
8,839,665.93 0.08% - -
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
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本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 76,929,277.10 677,677.01 37,305,762.21 416,231.00
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业或协议利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2018 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 1,232,137,806.39 元，是以如下债券作为抵押
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量（张） 期末估值总额
170207 17 国开 07 2018-07-02 100.02 1,000,000.00 100,018,345.43
189918
18 贴现国债
18
2018-07-02 99.84 2,100,000.00 209,664,055.79
111819212
18 恒丰银行
CD212
2018-07-02 99.34 2,000,000.00 198,678,523.83
111819220
18 恒丰银行
CD220
2018-07-02 99.29 1,000,000.00 99,290,758.41
111819256
18 恒丰银行
CD256
2018-07-02 99.02 1,150,000.00 113,875,004.52
170410 17 农发 10 2018-07-06 100.03 300,000.00 30,010,126.82华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
第21页共29页
180301 18 进出 01 2018-07-06 100.31 100,000.00 10,031,039.20
189903
18 贴现国债
03
2018-07-06 99.89 800,000.00 79,911,592.99
189918
18 贴现国债
18
2018-07-06 99.84 1,700,000.00 169,728,045.17
189919
18 贴现国债
19
2018-07-06 99.78 500,000.00 49,888,045.37
189921
18 贴现国债
21
2018-07-06 99.67 200,000.00 19,933,266.27
111809182
18 浦发银行
CD182
2018-07-06 99.17 820,000.00 81,319,274.44
150418 15 农发 18 2018-07-06 100.00 1,000,000.00 100,003,585.54
合计 12,670,000.00 1,262,351,663.78
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 固定收益投资 7,330,415,612.57 55.96
其中：债券 7,330,415,612.57 55.96
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 2,800,062,725.20 21.38
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 2,939,316,095.28 22.44
4 其他各项资产 29,851,182.40 0.23
5 合计 13,099,645,615.45 100.00华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
第22页共29页
7.2债券回购融资情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
报告期内债券回购融资余额 2.62
1
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额
占基金资产净值的比例
（％）
报告期末债券回购融资余额 1,232,137,806.39 10.41
2
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产
净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20％。
7.3基金投资组合平均剩余期限
7.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 48
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 55
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 12
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。
7.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产净
值的比例（％）
各期限负债占基金资产净
值的比例（％）
1 30 天以内 39.94 10.41
其中：剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
- -
2 30 天（含）—60 天 23.65 -
其中：剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
- -
3 60 天（含）—90 天 38.95 -
其中：剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
- -
4 90 天（含）—120 天
4.45 -华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
第23页共29页
其中：剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
- -
5 120 天（含）—397 天（含）
3.43 -
其中：剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
- -
合计 110.42 10.41
7.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期无超过 240 天的情况。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 529,125,005.59 4.47
2 央行票据 - -
3 金融债券 340,067,764.60 2.87
其中：政策性金融债 340,067,764.60 2.87
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 40,000,917.62 0.34
6 中期票据 - -
7 同业存单 6,421,221,924.76 54.25
8 其他 - -
9 合计 7,330,415,612.57 61.93
10
剩余存续期超过 397 天的浮动
利率债券
- -
7.6期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产净
值比例（％）
1 111810047
18 兴业银行
CD047
5,000,000 498,200,919.43 4.21
2 111819256
18 恒丰银行
CD256
5,000,000 495,108,715.29 4.18
3 111819264 18 恒丰银行 5,000,000 495,092,095.07 4.18华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
第24页共29页
CD264
4 189918 18 贴现国债 18 3,800,000 379,392,100.96 3.21
5 111782091
17 南京银行
CD150
3,000,000 298,913,323.94 2.53
6 111808138
18 中信银行
CD138
3,000,000 298,518,440.93 2.52
7 111809172
18 浦发银行
CD172
3,000,000 297,592,819.08 2.51
8 111818145
18 华夏银行
CD145
3,000,000 297,592,606.42 2.51
9 111820121
18 广发银行
CD121
3,000,000 297,592,606.42 2.51
10 111815262
18 民生银行
CD262
3,000,000 297,509,540.64 2.51
7.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.0682%
报告期内偏离度的最低值 -0.0013%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0210%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
本基金本报告期内负偏离度的绝对值无达到0.25% 的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
本基金本报告期内负偏离度的绝对值无达到0.5% 的情况。
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 基金计价方法说明
本基金计价采用摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买
入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。
本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00 元。
7.9.2 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
第25页共29页
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 28,749,502.46
4 应收申购款 1,101,679.94
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 29,851,182.40
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额级别
持有人户
数( 户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额比
例
华安现金富利
货币 A
85,754 8,277.17
44,715,10
7.19
6.30%
665,085,1
74.92
93.70%
华安现金富利
货币 B
45
247,248,038
.08
11,112,20
7,606.27
99.87%
13,954,10
7.26
0.13%
合计 85,799 137,949.88
11,156,92
2,713.46
94.26%
679,039,2
82.18
5.74%
注：分级基金机构/ 个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属两级基金，比例的分
母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属两级基金份额的合计数（即期末基金份额
总额）。华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
第26页共29页
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
华安现金富利
货币 A
2,239,391.19 0.32%
华安现金富利
货币 B
- -
基金管理人
所有从业人
员持有本基
金
合计 2,239,391.19 0.02%
8.3 期末货币市场基金前十名份额持有人情况
序号 持有人类别 持有份额（份） 占总份额比例
1 其他机构 1,065,262,889.67 9.00%
2 银行类机构 1,040,087,541.73 8.79%
3 其他机构 1,028,975,095.95 8.69%
4 银行类机构 1,021,998,054.07 8.63%
5 银行类机构 1,008,745,518.80 8.52%
6 银行类机构 1,002,566,955.14 8.47%
7 基金类机构 532,081,019.02 4.50%
8 基金类机构 503,464,111.88 4.25%
9 银行类机构 501,283,479.13 4.24%
10 保险类机构 500,995,247.37 4.23%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
华安现金富利货币 A >100
华安现金富利货币 B -
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金 合计 >100
华安现金富利货币 A -
华安现金富利货币 B - 本基金基金经理持有本开
放式基金
合计 -
注：本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9
开放式基金份额变动
单位：份
项目 华安现金富利货币 A 华安现金富利货币 B
本报告期期初基金份额总额 828,869,829.66 26,133,007,112.55
本报告期基金总申购份额 1,510,570,587.23 48,157,029,322.15
减：本报告期基金总赎回份额 1,629,640,134.78 63,163,874,721.17
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 709,800,282.11 11,126,161,713.53华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
第27页共29页
注：申购含红利再投、转换入及分级份额调增份额；赎回含转换出及分级份额调减份额。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
2018 年 2 月 13 日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，翁启
森先生、姚国平先生、谷媛媛女士新任本基金管理人的副总经理。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受证券监管部门稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
国泰君安 1 - - - - -
中银国际 2 - - - - -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高
质量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
第28页共29页
投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选
交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易
单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行
审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
无
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国泰君安 - -
99,942,60
0,000.00
100.00% - -
中银国际 - - - - - -
10.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况
无。
华安基金管理有限公司
二〇一八年八月二十四日华安现金富利投资基金 2018 年半年度报告摘要
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