华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
华安物联网主题股票型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018 年 6 月 30 日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十四日华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 22 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华安物联网主题股票
基金主代码 001028
交易代码 001028
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 3 月 17 日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,466,814,900.47 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金重点投资于与物联网相关的子行业或企业，在严格控制风险的前
提下，力争把握该主题投资机会实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例
的相对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。个股选择方
面通过对物联网相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，
挖掘该类型企业的投资价值。
业绩比较基准 80%×中证 800 指数收益率＋20%× 中国债券总指数收益率
风险收益特征
本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债
券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 钱鲲 田青
联系电话 021-38969999 010-67595096
信息披露
负责人
电子邮箱 qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点
上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期
31 层、32 层华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 -80,291,926.37
本期利润 -144,031,167.62
加权平均基金份额本期利润 -0.0942
本期基金份额净值增长率 -12.63%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 -0.3363
期末基金资产净值 973,461,894.92
期末基金份额净值 0.664
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易
佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ② －④
过去一个月 -5.82% 1.90% -6.30% 1.11% 0.48% 0.79%
过去三个月 -11.35% 1.44% -8.60% 0.92% -2.75% 0.52%
过去六个月 -12.63% 1.46% -10.48% 0.93% -2.15% 0.53%
过去一年 -9.17% 1.23% -5.56% 0.76% -3.61% 0.47%
过去三年 -31.90% 2.04% -22.06% 1.24% -9.84% 0.80%
自基金合同生
效起至今
-33.60% 2.06% -7.45% 1.32% -26.15% 0.74%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安物联网主题股票型证券投资基金华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2015 年 3 月 17 日至 2018 年 6 月 30 日）
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998 年 6 月设立，是国
内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前
的股东为国泰君安投资管理股份有限公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公
司、上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安创新投资有限公司。公司在北京、上海、沈阳、成
都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司—华安（香港）资产管理有限公司、华安未来
资产管理有限公司。截至 2018 年 6 月 30 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI 中国 A、
华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美
元收益债券等 103 只开放式基金，管理资产规模达到 2,460.80 亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理
（助理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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翁启森
本基金的基金
经理，副总经
理，首席投资
官
2015-03-
17
- 21 年
工业工程学硕士，21 年证券、基
金行业从业经历，具有中国大陆
基金从业资格。曾在台湾 JP 证券
任金融产业分析师及投资经理，
台湾摩根富林明投信投资管理部
任基金经理，台湾中信证券投资
总监助理，台湾保德信投信任基
金经理。2008 年 4 月加入华安基
金管理有限公司，任全球投资部
总监。2010 年 9 月起担任华安香
港精选股票型证券投资基金的基
金经理。2011 年 5 月起同时担任
华安大中华升级股票型证券投资
基金的基金经理。2014 年 6 月起
担任基金投资部兼全球投资部高
级总监。2014 年 3 月至 2016 年
9 月同时担任华安宏利混合型证
券投资基金的基金经理。2014 年
4 月起同时担任华安大国新经济
股票型证券投资基金的基金经理。
2014 年 6 月起担任基金投资部兼
全球投资部高级总监。2015 年
2 月至 2016 年 9 月同时担任华安
安顺灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理。2015 年 3 月起担
任公司总经理助理。2015 年 3 月
起同时担任本基金的基金经理。
2015 年 6 月至 2016 年 9 月同时
担任华安宝利配置证券投资基金、
华安生态优先混合型证券投资基
金的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管
理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资
组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研
究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮
件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。
在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，
以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组
合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需
要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交
易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制
原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投
资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司
名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法
合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。
（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，
发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须
以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合
投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险
管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司
旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公
司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平
交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），
定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易
日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3 日内、
5 日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察稽核部会同华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行
间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对
基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，
对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的
交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数
为 3 次，未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年上半年各大指数均呈现不同程度的下跌，除消费品、医药和计算机方向相对强势外，
其余板块回撤均较为显著。市场在一季度后受到贸易战加剧的外部环境压力以及信托、质押等流动
性风险的压力，市场整体情绪较为悲观，资金集中向内生业绩持续性、确定性较强的个股和板块需
求避险。
因此，本基金重点围绕内生业绩增长以及行业景气度甄选个股，同时，对个股的穿越周期能力、
行业地位、杠杆率等多项指标进行考量，不断优化组合结构，应对不同类型的市场风险。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2018 年 6 月 30 日，本基金份额净值为 0.664 元，本报告期份额净值增长率为-12.63%，同
期比较基准增长率为-10.48% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
未来一段时间内，中美贸易战的不确定性仍然较大，国内去杠杆仍然稳步推进，随节奏上可能
因经济总量的极端变化做出预调微调，但整体流动性仍然紧张，市场依然难有较大的整体性机会，
但结构亮点仍然较多，代表国内中产消费的消费品以及政策大力扶植的科技创新方向中，依然会有
大量的优质个股机会。因此，未来本基金将主要配置这些新兴消费和科技成长，继续加强对资产负
债表和公司经营流动性的审视。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原
则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200 人或基金资产净值低于 5000 万元的情形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》
、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安物联网主题股票型证券投资基金
报告截止日：2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存款 48,068,704.08 64,058,182.63
结算备付金 602,350.40 634,097.12
存出保证金 147,448.06 134,572.57
交易性金融资产 924,356,764.85 1,186,065,530.28
其中：股票投资 922,847,318.70 1,183,075,163.91
基金投资 - -
债券投资 1,509,446.15 2,990,366.37
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 3,516,745.41 13,340,013.49
应收利息 11,534.42 16,344.16
应收股利 - -
应收申购款 62,932.67 60,971.64
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 976,766,479.89 1,264,309,711.89
负债和所有者权益
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 9,750,304.78
应付赎回款 789,900.00 1,044,426.02
应付管理人报酬 1,243,067.57 1,613,765.78
应付托管费 207,177.92 268,960.96
应付销售服务费 - -华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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应付交易费用 875,907.42 520,564.30
应交税费 11.07 -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 188,520.99 380,079.77
负债合计 3,304,584.97 13,578,101.61
所有者权益： - -
实收基金 1,466,814,900.47 1,644,867,556.97
未分配利润 -493,353,005.55 -394,135,946.69
所有者权益合计 973,461,894.92 1,250,731,610.28
负债和所有者权益总计 976,766,479.89 1,264,309,711.89
注：报告截止日 2018 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.664 元，基金份额总额
1,466,814,900.47 份。
6.2 利润表
会计主体：华安物联网主题股票型证券投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入 -132,656,833.28 -19,955,727.03
1.利息收入 222,173.26 304,166.06
其中：存款利息收入 218,149.57 302,546.86
债券利息收入 4,023.69 1,619.20
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -69,166,350.42 -270,189.42
其中：股票投资收益 -76,110,481.19 -6,480,711.99
基金投资收益 - -
债券投资收益 161,764.35 56,507.71
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 6,782,366.42 6,154,014.86
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -63,739,241.25 -20,062,312.30
4.汇兑收益（损失以“－” 号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 26,585.13 72,608.63
减：二、费用 11,374,334.34 13,990,348.89华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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1．管理人报酬 8,293,373.38 10,937,868.48
2．托管费 1,382,228.89 1,822,978.04
3．销售服务费 - -
4．交易费用 1,498,307.94 1,029,178.80
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加 14.63 -
7．其他费用 200,409.50 200,323.57
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -144,031,167.62 -33,946,075.92
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -144,031,167.62 -33,946,075.92
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安物联网主题股票型证券投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,644,867,556.97 -394,135,946.69 1,250,731,610.28
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -144,031,167.62 -144,031,167.62
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-178,052,656.50 44,814,108.76 -133,238,547.74
其中：1.基金申购款 23,758,905.82 -6,595,218.62 17,163,687.20
2.基金赎回款 -201,811,562.32 51,409,327.38 -150,402,234.94
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,466,814,900.47 -493,353,005.55 973,461,894.92
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,072,309,603.49 -522,400,551.06 1,549,909,052.43
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
- -33,946,075.92 -33,946,075.92华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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润）
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-160,463,476.66 41,591,659.01 -118,871,817.65
其中：1.基金申购款 25,880,766.20 -6,850,899.93 19,029,866.27
2.基金赎回款 -186,344,242.86 48,442,558.94 -137,901,683.92
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,911,846,126.83 -514,754,967.97 1,397,091,158.86
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安物联网主题股票型证券投资基金( 以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会” ）证监许可[2015]78 号《关于准予华安物联网主题股票型证券投资基金注册的
批复》的核准，由华安基金管理有限公司作为管理人自 2015 年 2 月 9 日至 2015 年 3 月 13 日止期
间向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明
（2015）验字第 60971571_B12 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于
2015 年 3 月 17 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实
收基金（本金）为人民币 4,784,476,959.31 元，在募集期间产生的存款利息为人民币
2,905,281.33 元，以上实收基金（本息）合计为人民币 4,787,382,240.64 元，折合
4,787,382,240.64 份基金份额。本基金的基金管理人及注册登记机构为华安基金管理有限公司，基
金托管人为中国建设银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票等权益类证券
（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、股指期货、债券、货币市
场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证
监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其
纳入投资范围。华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第14页共31页
本基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 80%-95%，其中，投资于物联网
相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80% 。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
本基金业绩比较基准：80%× 中证 800 指数收益率＋20%× 中国债券总指数收益率。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2018 年 8 月 23 日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体
会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“ 企业会计准则”）编制，同时，对于在具
体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计核算业
务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券
投资基金执行< 企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披
露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息
披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2018 年 6 月 30 日的财务
状况以及 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第15页共31页
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按证
券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂
免征收印花税。
6.4.6.2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；
存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务
等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为
增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第16页共31页
管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3% 的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别
核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别
或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过
程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品
管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
6.4.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所
得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个
人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入
应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股
期限超过 1 年的，暂减按 25% 计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别化华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第17页共31页
个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金从公开发行和转
让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司("华安基金公司")
基金管理人、注册登记机构、基金销
售机构
中国建设银行股份有限公司("中国建设银行") 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
无。
6.4.8.1.2 权证交易
无。
6.4.8.1.3 债券交易
无。
6.4.8.1.4 债券回购交易
无。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
无。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第18页共31页
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 8,293,373.38 10,937,868.48
其中：支付销售机构的客户维护费 3,564,903.17 4,732,090.44
注：支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 1,382,228.89 1,822,978.04
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 ×0.25% / 当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 48,068,704.0 211,263.60 76,181,247.3 296,390.52华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第19页共31页
8 8
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60310
5
芯能
科技
2018-
06-29
2018-
07-09
网下
中签
4.83 4.83
3,410.
00
16,470
.30
16,470
.30
-
60369
3
江苏
新能
2018-
06-25
2018-
07-03
网下
中签
9.00 9.00
5,384.
00
48,456
.00
48,456
.00
-
60370
6
东方
环宇
2018-
06-29
2018-
07-09
网下
中签
13.09 13.09
1,765.
00
23,103
.85
23,103
.85
-
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
(单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
00060
3
盛达矿
业
2018-
06-11
筹划重
大资产
重组
10.83 - - 56,000.00 934,759.50 606,480.00 -
00269
9
美盛文
化
2018-
02-05
筹划重
大资产
重组
18.76
2018-
07-02
16.88 160,900.00 3,401,970.68 3,018,484.00 -
60014
6
商赢环
球
2018-
06-19
筹划重
大资产
重组
22.22
2018-
08-15
20.00 124,286.00 4,180,233.41 2,761,634.92 -华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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60021
7
中再资
环
2018-
03-29
筹划重
大资产
重组
6.13 - - 477,800.00 3,353,151.00 2,928,914.00 -
60068
7
刚泰控
股
2018-
06-11
筹划重
大事项
9.09 - - 58,376.00 1,188,832.34 530,637.84 -
60074
5
闻泰科
技
2018-
04-17
筹划重
大资产
重组
25.56 - - 526,700.0015,374,604.56
13,462,452.0
0
-
注：本基金截止至 2018 年 6 月 30 日止有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停
牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至报告期末 2018 年 6 月 30 日止，本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至报告期末 2018 年 6 月 30 日止，本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 922,847,318.70 94.48
其中：股票 922,847,318.70 94.48
2 固定收益投资 1,509,446.15 0.15
其中：债券 1,509,446.15 0.15
资产支持证券 - -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资 - -华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 48,671,054.48 4.98
7 其他各项资产 3,738,660.56 0.38
8 合计 976,766,479.89 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 6,309,898.56 0.65
B 采矿业
23,056,540.28 2.37
C 制造业 621,724,116.21 63.87
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
2,867,116.20 0.29
E 建筑业 11,469,822.90 1.18
F 批发和零售业
58,738,946.02 6.03
G 交通运输、仓储和邮政业
33,766,454.55 3.47
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
53,420,823.08 5.49
J 金融业
41,048,063.01 4.22
K 房地产业
1,152,245.00 0.12
L 租赁和商务服务业
11,818,017.97 1.21
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
2,051,248.54 0.21
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
27,916,330.16 2.87
R 文化、体育和娱乐业
27,074,903.02 2.78
S 综合
432,793.20 0.04
合计 922,847,318.70 94.80
7.2.2 报告期末按行业分类的深港通投资股票投资组合华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第22页共31页
无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 002044 美年健康 1,019,477 23,040,180.20 2.37
2 000977 浪潮信息 964,000 22,991,400.00 2.36
3 002371 北方华创 427,500 21,233,925.00 2.18
4 300316 晶盛机电 1,534,910 20,398,953.90 2.10
5 300144 宋城演艺 827,800 19,453,300.00 2.00
6 600309 万华化学 422,935 19,209,707.70 1.97
7 000799 酒鬼酒 691,700 19,194,675.00 1.97
8 002640 跨境通 1,152,700 17,313,554.00 1.78
9 000636 风华高科 1,055,336 16,758,735.68 1.72
10 300373 扬杰科技 531,800 15,209,480.00 1.56
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的半年
度报告正文。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000977 浪潮信息 24,664,059.31 1.97
2 002236 大华股份 18,788,769.84 1.50
3 000799 酒鬼酒 18,605,037.00 1.49
4 300373 扬杰科技 15,724,050.88 1.26
5 600029 南方航空 14,372,986.80 1.15
6 601233 桐昆股份 12,785,709.40 1.02
7 000066 中国长城 12,465,156.88 1.00
8 000636 风华高科 11,630,927.31 0.93
9 002129 中环股份 11,177,808.00 0.89
10 300369 绿盟科技 10,712,399.56 0.86
11 002195 二三四五 10,670,624.50 0.85
12 000672 上峰水泥 10,387,233.00 0.83
13 600879 航天电子 9,877,978.00 0.79
14 600837 海通证券 9,586,353.00 0.77华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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15 600845 宝信软件 9,143,396.00 0.73
16 002185 华天科技 9,076,150.00 0.73
17 600760 中航沈飞 8,948,516.00 0.72
18 600596 新安股份 8,705,970.17 0.70
19 600711 盛屯矿业 8,306,362.19 0.66
20 300750 宁德时代 7,645,523.02 0.61
注：本项“买入金额” 均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 601601 中国太保 22,423,573.30 1.79
2 600036 招商银行 16,664,421.90 1.33
3 600216 浙江医药 16,283,979.40 1.30
4 000898 鞍钢股份 14,376,094.59 1.15
5 603993 洛阳钼业 13,150,886.00 1.05
6 000932 华菱钢铁 12,726,032.50 1.02
7 300450 先导智能 11,717,005.80 0.94
8 601318 中国平安 10,941,239.95 0.87
9 002640 跨境通 10,394,797.27 0.83
10 002384 东山精密 9,811,413.05 0.78
11 601766 中国中车 8,632,357.00 0.69
12 601952 苏垦农发 7,925,018.51 0.63
13 000662 天夏智慧 7,616,927.15 0.61
14 603369 今世缘 7,599,365.42 0.61
15 600136 当代明诚 7,381,627.82 0.59
16 002001 新 和 成 6,989,859.70 0.56
17 000703 恒逸石化 6,919,666.85 0.55
18 600309 万华化学 6,873,968.00 0.55
19 300433 蓝思科技 6,590,040.00 0.53
20 300121 阳谷华泰 6,404,499.20 0.51
注：本项“卖出金额” 均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 417,413,168.38华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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卖出股票的收入（成交）总额 537,980,111.37
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“ 卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额
（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,509,446.15 0.16
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,509,446.15 0.16
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例( ％)
1 110040 生益转债 5,240 521,694.40 0.05
2 128020 水晶转债 5,539 508,757.15 0.05
3 123003 蓝思转债 5,180 478,994.60 0.05
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股
指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析
确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据风险资产投资（或拟
投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期
货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，
以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
无。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 147,448.06
2 应收证券清算款 3,516,745.41
3 应收股利 -
4 应收利息 11,534.42
5 应收申购款 62,932.67
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,738,660.56
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 110040 生益转债 521,694.40 0.05
2 128020 水晶转债 508,757.15 0.05
3 123003 蓝思转债 478,994.60 0.05
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未持有存在流通受限情况的股票。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户) 户均持有的 持有人结构华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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机构投资者 个人投资者 基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
27,158 54,010.42 926,992.31 0.06% 1,465,887,908.16 99.94%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 130,102.95 0.01%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2015 年 3 月 17 日）基金份额总额 4,787,382,240.64
本报告期期初基金份额总额 1,644,867,556.97
本报告期基金总申购份额 23,758,905.82
减：本报告期基金总赎回份额 201,811,562.32
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,466,814,900.47
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
2018 年 2 月 13 日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，翁启
森先生、姚国平先生、谷媛媛女士新任本基金管理人的副总经理。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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10.4 基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受证券监管部门稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
申万宏源 1 - - - - -
万联证券 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
招商证券 3 - - - - -
财达证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - -
国盛证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
财富证券 1 - - - - -
财通证券 1 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
广州证券 2 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
上海证券 2 - - - - -
方正证券 1 206,843,468.64 21.75% 188,496.37 21.52% -
天风证券 2 150,368,338.93 15.81% 137,030.59 15.64% -
中信建投 1 108,108,285.62 11.37% 100,681.76 11.49% -
国泰君安 1 96,432,377.58 10.14% 87,878.81 10.03% -
长江证券 2 91,858,503.09 9.66% 85,547.26 9.77% -
东北证券 1 90,740,670.92 9.54% 84,506.80 9.65% -
中信证券 1 86,630,869.32 9.11% 80,679.02 9.21% -华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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广发证券 1 48,067,804.42 5.05% 44,765.26 5.11% -
光大证券 1 32,232,798.10 3.39% 29,373.74 3.35% -
中金公司 1 21,415,363.11 2.25% 19,944.20 2.28% -
中泰证券 1 10,144,490.80 1.07% 9,244.65 1.06% -
兴业证券 1 8,331,318.34 0.88% 7,758.96 0.89% -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高
质量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金
投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选
交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易
单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行
审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
2018 年 4 月完成租用托管在建设银行的财通证券深圳 006004 交易单元
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 回购交易 权证交易华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
申万宏源 - - - - - -
万联证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
财达证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
国盛证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
财通证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
天风证券 648,478.80 44.52% - - - -
中信建投 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
光大证券 259,379.75 17.81% - - - -
中金公司 548,624.60 37.67% - - - -
中泰证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
11
影响投资者决策的其他重要信息
无。华安物联网主题股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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华安基金管理有限公司
二〇一八年八月二十四日
