华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
华安汇财通货币市场基金
2018 年半年度报告摘要
2018 年 6 月 30 日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十四日华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 22 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华安汇财通货币
基金主代码 000709
交易代码 000709
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年 7 月 17 日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 14,995,703,184.70 份
2.2 基金产品说明
投资目标
在力求本金安全、确保资产流动性的基础上，追求超越业绩比较基准的
投资回报。
投资策略
本基金将根据市场情况和可投资品种的容量，在严谨深入的研究分析基
础上，综合考量宏观经济形势、市场资金面走向、信用债券的信用评级、
协议存款交易对手的信用资质以及各类资产的收益率水平等，确定各类
货币市场工具的配置比例并进行积极的投资组合管理，在保证基金资产
的安全性和流动性的基础上力争为投资人创造稳定的收益。
业绩比较基准 人民币七天通知存款利率（税后）
风险收益特征
本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风险品种。本基金的
风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 钱鲲 郭明
联系电话 021-38969999 010-66105798
信息披露
负责人
电子邮箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105799
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期
31、32 层华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
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3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 285,542,573.81
本期利润 285,542,573.81
本期净值收益率 2.0648%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6 月 30 日)
期末基金资产净值 14,995,703,184.70
期末基金份额净值 1.00
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金
采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值收
益率①
份额净值收
益率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去一个月 0.3338% 0.0004% 0.1110% 0.0000% 0.2228% 0.0004%
过去三个月 1.0058% 0.0006% 0.3366% 0.0000% 0.6692% 0.0006%
过去六个月 2.0648% 0.0006% 0.6695% 0.0000% 1.3953% 0.0006%
过去一年 4.2158% 0.0009% 1.3500% 0.0000% 2.8658% 0.0009%
过去三年 10.6813% 0.0027% 4.0537% 0.0000% 6.6276% 0.0027%
自基金合同生效
起至今
15.2105% 0.0029% 5.3445% 0.0000% 9.8660% 0.0029%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安汇财通货币市场基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2014 年 7 月 17 日至 2018 年 6 月 30 日)华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998 年 6 月设立，是国
内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前
的股东为国泰君安投资管理股份有限公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公
司、上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安创新投资有限公司。公司在北京、上海、沈阳、成
都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司—华安（香港）资产管理有限公司、华安未来
资产管理有限公司。截至 2018 年 6 月 30 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI 中国 A、
华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美
元收益债券等 103 只开放式基金，管理资产规模达到 2,460.80 亿元人民币。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理
（助理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
朱才敏
本基金的
基金经理
2014-11-20 - 10 年
金融工程硕士，具有基金从业资
格证书，10 年基金行业从业经历。
2007 年 7 月应届生毕业进入华安华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
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基金，历任金融工程部风险管理
员、产品经理、固定收益部研究
员、基金经理助理等职务。
2014 年 11 月至 2017 年 7 月，同
时担任华安月月鑫短期理财债券
型证券投资基金、华安季季鑫短
期理财债券型证券投资基金、华
安月安鑫短期理财债券型证券投
资基金的基金经理。2014 年
11 月起，同时担任本基金、华安
双债添利债券型证券投资基金的
基金经理。2015 年 5 月起同时担
任华安新回报灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。
2016 年 4 月起，同时担任华安安
禧保本混合型证券投资基金的基
金经理。2016 年 9 月至 2018 年
1 月，同时担任华安新财富灵活
配置混合型证券投资基金的基金
经理。2016 年 11 月至 2017 年
12 月，同时担任华安新希望灵活
配置混合型证券投资基金的基金
经理；2016 年 12 月起，同时担
任华安新泰利灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。
2017 年 3 月起，同时担任华安睿
安定期开放混合型证券投资基金
的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管
理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
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组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研
究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮
件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。
在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，
以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组
合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需
要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交
易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制
原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投
资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司
名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法
合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。
（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，
发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须
以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合
投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险
管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司
旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公
司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平
交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），
定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易
日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3 日内、
5 日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察稽核部会同
基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行
间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
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基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，
对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的
交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数
为 3 次，未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，美国经济继续稳健增长，减税刺激经济增长，失业率继续走低，通胀接近联储目标水
平，联储已分别于 3 月、6 月两次调高联邦基准利率。国内经济下行压力渐显，严监管、去杠杆背
景下，金融环境紧缩，民企信用风险事件频现，同时中美贸易谈判反复并升级为贸易战，人民币兑
美元大幅走贬。对外贸易短期冲高，贸易顺差保持稳定；固定资产投资持续下滑，房地产投资和制
造业投资保持平稳，基建投资明显下滑；春节后消费增速持续回落。通胀方面，在食品价格走低带
动下，CPI 同比增长重新回到 2% 以下，PPI 小幅回升。央行在上半年已进行三次定向降准，同时运
用公开市场、MLF 操作对市场流动性进行调节。货币市场持续宽松，3 个月 Shibor 冲高回落，
NCD 发行利率稳步走低。长端利率债收益率大幅下行， AAA 信用债跟随利率债下行；中低评级
信用债则受信用事件影响，交投清淡，信用利差有所走阔。
报告期内，基金配置以大额存单、定存、逆回购和高等级短融为主，适当运用杠杆，通过较高
的票息收入和积极的价差操作赚取超额收益。通过审慎和积极的管理，在把握流动性的基础上，积
极努力为投资者赚取较高收益。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
投资回报：2.0648%
比较基准：0.6695%
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，美国经济保持稳健，就业市场保持强劲，通胀保持温和，预计年内仍有 2 次加息。
国内经济面临较大不确定性，一方面去产能和去库存取得的成效增加了经济的韧性，另一方面去杠
杆导致金融紧缩会压制需求，贸易战除了直接影响进出口外，也通过削弱信心影响投资和消费，下
行压力对经济韧性的考验加剧。人民币仍有较大的贬值压力，国内货币政策已实质性放松，预计资
金面将继续维持宽松。监管方面，去杠杆已见成效，逐步向稳杠杆转变，民企、城投融资难问题已
经引起监管层的重视，紧信用逐步向宽信用过渡。综合上述各方面因素看，利率债和中高等级信用华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
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债在下半年仍将有较好表现，低等级信用债风险或将有所缓和，但仍需保持防范意识。
操作方面，我们将积极关注债市的投资机会，特别是中高评级短融，甄选个券进行配置和波段
操作。同时也会关注逆回购、定存和大额存单的价格走势，把握利率冲高时点、锁定收益。在控制
组合流动性和安全性风险的基础上，为投资者积极赚取超额收益。
我们将秉承稳健、专业的投资理念，优化组合结构，控制风险，勤勉尽责地维护持有人的利益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原
则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的约定，本基金根据每日基金收益情况，以每万份基金净收益为基准，为投资人
每日计算当日收益并分配，且每日进行支付。本报告期华安汇财通货币累计收益分配金额
285,542,573.81 元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200 人或基金资产净值低于 5000 万元的情形。华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
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托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华安汇财通货币市场基金的托管过程中，严格遵守《证券投资
基金法》、《货币市场基金信息披露特别规定》及其他有关法律法规和基金合同的有关规定，不存
在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，华安汇财通货币市场基金的管理人——华安基金管理有限公司在华安汇财通货币
市场基金的投资运作、每万份基金净收益和 7 日年化收益率、基金利润分配、基金费用开支等问题
上，严格遵循《证券投资基金法》、《货币市场基金信息披露特别规定》等有关法律法规。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度
报告中财务指标、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、
准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安汇财通货币市场基金
报告截止日：2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存款 7,282,965,827.73 6,214,486,880.24
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 7,926,481,458.70 5,770,424,763.79
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 7,926,481,458.70 5,770,424,763.79
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 1,591,665,147.50 1,197,556,676.34华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
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应收证券清算款 - -
应收利息 64,053,164.57 74,432,308.35
应收股利 - -
应收申购款 118,365,346.09 83,568,140.89
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 16,983,530,944.59 13,340,468,769.61
负债和所有者权益
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 1,979,278,501.31 1,310,649,554.00
应付证券清算款 - -
应付赎回款 101.41 -
应付管理人报酬 3,598,903.19 2,654,156.28
应付托管费 666,463.58 491,510.43
应付销售服务费 3,332,317.78 2,457,552.12
应付交易费用 140,432.05 203,370.57
应交税费 89,881.78 -
应付利息 528,825.25 594,095.54
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 192,333.54 339,000.00
负债合计 1,987,827,759.89 1,317,389,238.94
所有者权益： - -
实收基金 14,995,703,184.70 12,023,079,530.67
未分配利润 - -
所有者权益合计 14,995,703,184.70 12,023,079,530.67
负债和所有者权益总计 16,983,530,944.59 13,340,468,769.61
注：报告截止日 2018 年 6 月 30 日，基金净值为 1.00 元，基金份额总额 14,995,703,184.70 份.
6.2 利润表
会计主体：华安汇财通货币市场基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入 337,900,342.21 87,747,655.32
1.利息收入 337,175,829.28 87,290,309.91华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
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其中：存款利息收入 170,025,913.00 31,429,893.35
债券利息收入 135,144,679.07 26,636,636.50
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 32,005,237.21 29,223,780.06
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 724,512.93 457,345.41
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 724,512.93 457,345.41
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
- -
4.汇兑收益（损失以“－” 号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） - -
减：二、费用 52,357,768.40 14,464,526.37
1．管理人报酬 18,742,627.87 5,219,476.55
2．托管费 3,470,857.06 966,569.79
3．销售服务费 17,354,285.12 4,832,848.64
4．交易费用 - 90.00
5．利息支出 12,515,869.14 3,230,396.02
其中：卖出回购金融资产支出 12,515,869.14 3,230,396.02
6.税金及附加
34,280.58 -
7．其他费用 239,848.63 215,145.37
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 285,542,573.81 73,283,128.95
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 285,542,573.81 73,283,128.95
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安汇财通货币市场基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
12,023,079,530.67 - 12,023,079,530.67
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 285,542,573.81 285,542,573.81
三、本期基金份额交易产生 2,972,623,654.03 - 2,972,623,654.03华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
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的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 58,741,092,680.76 - 58,741,092,680.76
2.基金赎回款 -55,768,469,026.73 - -55,768,469,026.73
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- -285,542,573.81 -285,542,573.81
五、期末所有者权益（基金
净值）
14,995,703,184.70 0.00 14,995,703,184.70
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
2,869,889,284.18 - 2,869,889,284.18
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 73,283,128.95 73,283,128.95
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
3,228,546,853.97 - 3,228,546,853.97
其中：1.基金申购款 28,009,810,878.32 - 28,009,810,878.32
2.基金赎回款 -24,781,264,024.35 - -24,781,264,024.35
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- -73,283,128.95 -73,283,128.95
五、期末所有者权益（基金
净值）
6,098,436,138.15 - 6,098,436,138.15
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1基金基本情况
华安汇财通货币市场基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）证监许可[2014]607 号《关于核准华安汇财通货币市场基金募集的批复》的核准，由华安
基金管理有限公司作为管理人于 2014 年 7 月 7 日到 2014 年 7 月 10 日止期间向社会公开募集，募
集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明（2014）验字第
60971571_B07 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2014 年 7 月 17 日生
效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
第14页共30页
民币 251,603,578.39 元，在募集期间产生的活期存款利息为人民币 54,324.09 元，以上实收基金
（本息）合计为人民币 251,657,902.48 元，折合 251,657,902.48 份基金份额。本基金的基金管理人
及注册登记机构为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括：现金，通知存款，短期融资券，
一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单，期限在一年以内（含一年）的债券回购，期限在
一年以内（含一年）的中央银行票据，剩余期限（或回售期限）在 397 天以内（含 397 天）的债
券、资产支持证券、中期票据，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融
工具。
法律法规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场基金或同业存单的，在不改变基金投
资目标、不改变基金风险收益特征的前提下，本基金可参与其他货币市场基金或同业存单的投资，
不需召开份额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其
纳入投资范围。
本基金业绩比较基准：人民币七天通知存款利率（税后）。
6.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体
会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“ 企业会计准则”）编制,同时，对于在具体
会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计核算业务
指引》、中国证监会制定的《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关
事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的
编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中
国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2018 年 6 月 30 日的财务
状况以及 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
第15页共30页
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本会计期间不存在会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本会计期间不存在会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本会计期间不存在差错更正。
6.4.6税项
6.4.6.1 营业税、增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融
业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式
证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收
入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定，质押式买入返售金融商品及持有政策性金融债券的利息收入免征增值税。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务
等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为
增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
第16页共30页
管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3% 的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别
核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别
或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过
程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品
管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
6.4.6.2 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.3 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市
公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所
得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个
人所得税。
6.4.7关联方关系
6.4.7.1本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司（以下简称“华安基金公司” ）
基金管理人、基金注册登记机构、基
金销售机构
中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行” ） 基金托管人
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
第17页共30页
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
18,742,627.87 5,219,476.55
其中：支付销售机构的客户
维护费
9,743,208.30 1,470,411.29
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.27% 的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.27%/当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对
一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺
延。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
第18页共30页
当期发生的基金应支付的托
管费
3,470,857.06 966,569.79
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.05% 的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.05%/当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对
一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内从基金财产中一次性支取，基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
获得销售服务费的各
关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
华安基金管理有限
公司
2,916,983.86
工商银行 -
合计 2,916,983.86
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
获得销售服务费的各
关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
华安基金公司 786,397.32
工商银行 -
合计 786,397.32
注：基金销售服务费按前一日的基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%/当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人
核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记
机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至
最近可支付日支付。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
第19页共30页
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购) 交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 22,965,827.73 119,828.84 6,836,513.36 59,431.75
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2018 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
金融资产款余额人民币 1,979,278,501.31 元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
第20页共30页
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量（张） 期末估值总额
170410 17 农发 10 2018-07-02 100.02 2,800,000.00 280,056,000.00
150022
15 附息国债
22
2018-07-02 99.96 1,000,000.00 99,960,000.00
170207 17 国开 07 2018-07-02 100.02 500,000.00 50,010,000.00
130245 13 国开 45 2018-07-02 100.47 800,000.00 80,376,000.00
189927
18 贴现国债
27
2018-07-02 98.63 135,000.00 13,315,050.00
170211 17 国开 11 2018-07-03 99.92 400,000.00 39,968,000.00
189917
18 贴现国债
17
2018-07-03 99.17 102,000.00 10,115,340.00
111818175
18 华夏银行
CD175
2018-07-02 97.94 1,087,000.00 106,460,780.00
111899204
18 宁波银行
CD114
2018-07-02 99.11 1,075,000.00 106,543,250.00
111820124
18 广发银行
CD124
2018-07-02 99.17 1,948,000.00 193,183,160.00
111892299
18 南京银行
CD026
2018-07-02 98.25 1,000,000.00 98,250,000.00
111721152
17 渤海银行
CD152
2018-07-02 98.98 184,000.00 18,212,320.00
111818153
18 华夏银行
CD153
2018-07-02 98.10 2,472,000.00 242,503,200.00
111814096
18 江苏银行
CD096
2018-07-02 98.03 5,000,000.00 490,150,000.00
111814093
18 江苏银行
CD093
2018-07-02 98.08 653,000.00 64,046,240.00
187702
18 贴现国开
02
2018-07-02 99.67 1,000,000.00 99,670,000.00
189918
18 贴现国债
18
2018-07-02 99.84 1,000,000.00 99,840,000.00
合计 - -
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2018 年 6 月 30 日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
第21页共30页
6.4.14.2 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.3 财务报表的批准
本财务报表已于 2018 年 8 月 23 日经本基金的基金管理人批准。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 固定收益投资 7,926,481,458.70 46.67
其中：债券 7,926,481,458.70 46.67
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 1,591,665,147.50 9.37
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 7,282,965,827.73 42.88
4 其他各项资产 182,418,510.66 1.07
5 合计 16,983,530,944.59 100.00
7.2债券回购融资情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
报告期内债券回购融资余额 6.09
1
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额
占基金资产净值的比例
（％）
报告期末债券回购融资余额 1,979,278,501.31 13.20
2
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产
净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
第22页共30页
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20％。
7.3基金投资组合平均剩余期限
7.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 97
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 103
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 45
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。
7.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产净
值的比例（％）
各期限负债占基金资产净
值的比例（％）
1 30 天以内 20.37 13.20
其中：剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
- -
2 30 天（含）—60 天 5.00 -
其中：剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
- -
3 60 天（含）—90 天 38.91 -
其中：剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
- -
4 90 天（含）—120 天
10.34 -
其中：剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
- -
5 120 天（含）—397 天（含）
37.43 -
其中：剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
- -
合计 112.05 13.20
7.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本报告期内投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例(％)华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
第23页共30页
1 国家债券 349,271,266.43 2.33
2 央行票据 - -
3 金融债券 550,089,346.14 3.67
其中：政策性金融债 550,089,346.14 3.67
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 840,020,549.75 5.60
6 中期票据 50,069,452.66 0.33
7 同业存单 6,137,030,843.72 40.93
8 其他 - -
9 合计 7,926,481,458.70 52.86
10
剩余存续期超过 397 天的浮动
利率债券
- -
7.6期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产净
值比例（％）
1 111821202
18 渤海银行
CD202
5,000,000 490,620,582.72 3.27
2 111814096
18 江苏银行
CD096
5,000,000 490,163,862.07 3.27
3 111815262
18 民生银行
CD262
4,000,000 396,680,565.12 2.65
4 111820124
18 广发银行
CD124
4,000,000 396,680,452.70 2.65
5 111811147
18 平安银行
CD147
3,000,000 297,740,939.89 1.99
6 111809170
18 浦发银行
CD170
3,000,000 297,593,613.12 1.98
7 111820121
18 广发银行
CD121
3,000,000 297,593,400.51 1.98
8 111805120
18 建设银行
CD120
3,000,000 294,375,338.96 1.96
9 111818153
18 华夏银行
CD153
3,000,000 294,313,380.99 1.96
10 170410 17 农发 10 2,800,000 280,062,355.91 1.87华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
第24页共30页
7.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.0970%
报告期内偏离度的最低值 0.0056%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0333%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
无。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
无。
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 基金计价方法说明
本基金计价采用摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买
入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。
本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00 元。
7.9.2 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 64,053,164.57
4 应收申购款 118,365,346.09
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
第25页共30页
7 其他 -
8 合计 182,418,510.66
7.9.4 其他需说明的重要事项
无。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额比
例
603,602 24,843.69
50,565,06
1.27
0.34%
14,945,13
8,123.43
99.66%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本
基金
34,244,590.91 0.23%
8.3 期末货币市场基金前十名份额持有人情况
序号 持有人类别 持有份额（份） 占总份额比例
1 信托类机构 100,000,000.00 0.67%
2 个人 50,297,140.97 0.34%
3 个人 50,180,524.89 0.33%
4 个人 40,176,091.35 0.27%
5 个人 39,887,525.18 0.27%
6 个人 28,272,524.70 0.19%
7 个人 26,624,860.91 0.18%
8 个人 26,008,088.77 0.17%
9 个人 23,758,196.35 0.16%
10 个人 22,862,892.63 0.15%华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
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8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
>100
本基金基金经理持有本开放式基金 >100
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2014 年 7 月
17 日）基金份额总额
251,657,902.48
本报告期期初基金份额总额 12,023,079,530.67
本报告期基金总申购份额 58,741,092,680.76
减：本报告期基金总赎回份额 55,768,469,026.73
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 14,995,703,184.70
注：申购含红利再投份额。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
2018 年 2 月 13 日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，翁启
森先生、姚国平先生、谷媛媛女士新任本基金管理人的副总经理。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受证券监管部门稽查或处罚等情况。华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
第27页共30页
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
国金证券 2 - - - - -
川财证券 1 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
宏信证券 1 - - - - -
中泰证券 2 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
华融证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
民族证券 2 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
上海证券 2 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
西藏同信 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
世纪证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
天风证券 1 - - - - -
中天证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
广发华福 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
财富里昂 1 - - - - -
开源证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
第28页共30页
恒泰证券 1 - - - - -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高
质量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金
投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选
交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易
单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行
审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
2018 年 4 月完成租用托管在工行的上交所红塔证券 22250 交易单元
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
第29页共30页
国金证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
宏信证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
西藏同信 - - - - - -
银河证券 - -
200,000,0
00.00
100.00% - -
东兴证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
世纪证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
中天证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
广发华福 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
财富里昂 - - - - - -
开源证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
10.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况
无。
华安基金管理有限公司华安汇财通货币市场基金 2018 年半年度报告摘要
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二〇一八年八月二十四日
