华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金
2018年半年度报告摘要
2018年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十四日华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 8月 22日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018年 3月 15日起至 6月 30日止。华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华安安逸
基金主代码 005501
交易代码 005501
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 3月 15日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 浙商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,709,999,450.05份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础上，力争为基金份额持有人
创造超越业绩比较基准的稳定收益。
投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将宏观周期研究、行业周期研
究、公司研究相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行
趋势的基础上，动态调整大类金融资产比例，自上而下决定债券组合久
期、期限结构、债券类别配置策略，在严谨深入的分析基础上，综合考
量各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等，深入挖掘价值被低估
的标的券种。
业绩比较基准 中债综合全价指数收益率
风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期的风险及预期的收益水平低于股票型基金
和混合型基金，高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 浙商银行股份有限公司
姓名 钱鲲 朱巍
联系电话 021-38969999 0571-87659806
信息披露
负责人
电子邮箱 qiankun@huaan.com.cn zhuwei@czbank.com
客户服务电话 4008850099 95527
传真 021-68863414 0571-88268688
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点
上海市世纪大道 8号上海国金中心二期
31、32层华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2018年 3月 15日（基金合同生效日）
至 2018年 6月 30日）
本期已实现收益 21,953,889.27
本期利润 26,080,803.14
加权平均基金份额本期利润 0.0153
本期基金份额净值增长率 1.53%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 0.0128
期末基金资产净值 1,736,080,253.19
期末基金份额净值 1.0153
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申
购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
4、本基金于 2018年 3月 15日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一年。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.51% 0.02% 0.35% 0.06% 0.16% -0.04%
过去三个月 1.36% 0.04% 1.01% 0.10% 0.35% -0.06%
自基金合同生
效起至今
1.53% 0.03% 1.45% 0.09% 0.08% -0.06%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2018年 3月 15日至 2018年 6月 30日）华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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注：1、本基金于 2018年 3月 15日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一年。
2、根据《华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》约定，基金管理人应
当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立，是国
内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前
的股东为国泰君安投资管理股份有限公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公
司、上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安创新投资有限公司。公司在北京、上海、沈阳、成
都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司—华安（香港）资产管理有限公司、华安未来
资产管理有限公司。截至 2018年 6月 30日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI 中国 A、
华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美
元收益债券等 103只开放式基金，管理资产规模达到 2,460.80亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务 任本基金的基金经理 证券从业 说明华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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（助理）期限
任职日期 离任日期
年限
郑如熙
本基金的基金
经理
2018-03-
15
- 14年
复旦大学硕士，14年相关从业经
验。历任上海远东资信评估有限
公司评级分析师、太平资产管理
有限公司信用研究员、华泰证券
股份有限公司投资经理、交易团
队负责人，2017年 5月加入华安
基金，任固定收益部研究员。
2017年 7月起，担任华安纯债债
券型发起式证券投资基金的基金
经理。2018年 2月至 2018年
5月，同时担任华安慧增优选定
期开放灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。2018年 3月起，
同时担任华安安悦债券型证券投
资基金、华安安逸半年定期开放
债券型发起式证券投资基金的基
金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管
理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资
组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研
究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮
件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。
在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，
以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组
合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交
易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制
原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投
资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司
名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法
合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。
（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，
发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须
以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合
投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险
管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司
旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公
司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平
交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），
定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易
日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、
5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察稽核部会同
基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行
间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对
基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，
对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的
交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数
为 3次，未出现异常交易。华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年，债券市场呈现震荡走牛的态势，半年末 10年国债、5年 AAA 信用债的利率分
别较一季度末下行 41bp、76bp。上半年社会融资规模增速出现显著下降，其中的银行贷款增速尽
管尚稳定，但委托贷款、信托贷款持续下滑，企业债券融资也在二季度出现明显下降，企业融资难
的问题较为显著。同时在经济数据方面，固定资产投资、社会消费品零售总额增速均出现明显下降，
中美贸易争端的升级也使投资者产生国内经济回落的预期。货币政策方面，央行于 4月 17日宣布
全面降准 1 个百分点，于 6月 24日宣布定向降准 0.5个百分点，在 6月 14日美联储加息后未上调
mlf、逆回购利率，而近期央行增加 mlf 投放量，也释放出一定的货币政策边际趋松的信号。总体
上看宏观面、政策面均对债市构成了支撑。
本基金目前尚处于建仓期，主要以 3年以内利率债、同业存单、定存为配置资产，同时也适当
进行了利率债的波段交易。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2018年 6月 30日，本基金份额净值为 1.0153元，本报告期份额净值增长率为 1.53%，同
期业绩比较基准增长率为 1.45%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，预计经济增长仍有一定韧性，增速大幅回落的可能性小。4月和 7月央行两次降
准之后，货币政策呈现边际上趋松的迹象，M2、信贷与社融增速均可能出现企稳，但预计 M2 增
速的回升幅度将强于信贷与社融增速，整体上“偏宽货币、偏紧信用”的环境短期内尚难扭转，因此
债市整体面临的国内宏观环境仍偏积极。在两次降准、央行加量 mlf 的作用下，流动性预计将保持
中性偏松的格局，这将有利于短久期信用债。
同时也应看到，在监管新规公布、各项细则陆续落地的现阶段，理财规模的收缩或低速增长预
计将是大概率事件。尽管银行表内的自营资金将有稳定的债券配置需求，但大额风险暴露等监管指
标的限制，将使银行委外资金对债券（尤其是信用债）的需求显著不如往年。
投资策略方面，我们将以 3年内高评级信用债和利率债为主要的配置品种，并考虑短久期优质
中等评级信用债的阶段性配置，同时积极进行利率债的波段操作。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原
则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金为发起式证券投资基金，报告期内不存在基金资产净值低于 5000万元的情形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金的托管过程
中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金的管理人——华安基金管理有
限公司在华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金
费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基
金合同的规定进行。本报告期内，华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金未进行利润分
配。 华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安安逸半年定期开放债券型发起式证券
投资基金 2018年半年度 报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金
报告截止日：2018年 6月 30日
单位：人民币元
资产
本期末
2018年 6月 30日
资产： -
银行存款 1,102,824,803.60
结算备付金 -
存出保证金 -
交易性金融资产 938,582,000.00
其中：股票投资 -
基金投资 -
债券投资 938,582,000.00
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 35,756,805.57
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 2,077,163,609.17
负债和所有者权益
本期末
2018年 6月 30日
负债： -
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 340,098,969.85华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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应付证券清算款 -
应付赎回款 -
应付管理人报酬 426,698.03
应付托管费 142,232.71
应付销售服务费 -
应付交易费用 26,235.30
应交税费 -
应付利息 241,273.05
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 147,947.04
负债合计 341,083,355.98
所有者权益： -
实收基金 1,709,999,450.05
未分配利润 26,080,803.14
所有者权益合计 1,736,080,253.19
负债和所有者权益总计 2,077,163,609.17
注：报告截止日 2018年 6月 30日，基金份额净值 1.0153，基金份额 1,709,999,450.05份。
6.2 利润表
会计主体：华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金
本报告期：2018年 3月 15日（基金合同生效日）至 2018年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2018年 3月 15日（基金合同生效日）至 2018年
6月 30日
一、收入 30,082,550.57
1.利息收入 24,619,340.57
其中：存款利息收入 12,236,058.22
债券利息收入 10,535,703.32
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 1,847,579.03
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） 1,336,296.13
其中：股票投资收益 -
基金投资收益 -
债券投资收益 1,336,296.13
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 -华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 4,126,913.87
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -
5.其他收入（损失以“-”号填列） -
减：二、费用 4,001,747.43
1．管理人报酬 1,514,885.62
2．托管费 504,961.88
3．销售服务费 -
4．交易费用 12,075.00
5．利息支出 1,821,477.89
其中：卖出回购金融资产支出 1,821,477.89
6.税金及附加
-
7．其他费用 148,347.04
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 26,080,803.14
减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 26,080,803.14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金
本报告期：2018年 3月 15日（基金合同生效日）至 2018年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2018年 3月 15日（基金合同生效日）至 2018年 6月 30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,709,999,450.05 - 1,709,999,450.05
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 26,080,803.14 26,080,803.14
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
- - -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,709,999,450.05 26,080,803.14 1,736,080,253.19
报表附注为财务报表的组成部分。华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]第 2245号《关于准予华安安逸半年定期开放债券型发
起式证券投资基金注册的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基
金法》和《华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为
契约型基金，采用封闭运作和开放运作交替循环的方式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购
资金利息共募集 1,709,999,000.00元，业经普华永道中天会计师事务所有(特殊普通合伙)普华永道中
天验字(2018)第 0185号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安安逸半年定期开放债券型
发起式证券投资基金基金合同》于 2018年 3月 15日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
1,709,999,450.05份基金份额，其中认购资金利息折合 450.05份基金份额。本基金的基金管理人为
华安基金管理有限公司，基金托管人为浙商银行股份有限公司。
本基金的封闭期为自基金合同生效日(含)起或自每一个开放期结束之日次日(含)起至 6个公历
月后对应日公历月后对应日(如该为非工 作日或无该对应，则顺延至下一个工)止的期间。本基金在
封闭期内不办理申购、赎回等业务，也不上市交易。每个封闭期结束日的下一工作日(含)起，本基
金将设开放期，开放期原则上不少于 5个工作日且不超过 20个工作日。投资者可在开放期内办理
本基金的申购、赎回或其他业务。本基金封闭期和开放期的具体时间安排以基金管理人届时公告为
准。
本基金为发起式基金，发起资金认购部分为 10,000,000.00份基金份额，发起资金认购方承诺
使用发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3年。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和
上市的国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、短
期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、央行票据、同业存单、银行存款
(包括协议存款、定期存款以及其他银行存款)、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金不参与股票、权证等权益类资产投资，
也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。本基金投资于债券资产华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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的比例不低于基金资产的 80%；但在每个开放期的前 10 个工作日和后 10 个工作日以及开放期间
不受前述投资组合比例的限制。本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占资
产净值的比例不受限制，但在开放期本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不
低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付、存出 保证金及应收申购款等；权证的投资比
例不超过基金资产净值的 3%。本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基
金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中
国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安安逸半年定期开放债券型发起
式证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的
有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日止期间的财务报表符合企业会计准则的要求，真
实、完整地反映了本基金 2018年 6月 30日的财务状况以及 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。本期财务报表的实际编制期间为 2018年
3月 6日(基金合同生效日)至 2018年 12月 31日止期间。
6.4.4.2记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有
能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金
融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应
收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金
持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
6.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对
于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款
项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊
余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者
(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终
止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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交易日后未发生影响公允价值计量的的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格
进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允
价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如
果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人
不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产
或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行
调整并确定公允价值。
6.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认金
额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金
融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购
和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包
括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。
损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
6.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为
投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值
变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价
值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按
直线法计算。
6.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的
则按直线法计算。
6.4.4.11基金的收益分配政策
本基金每一类别基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可
选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未
分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未
实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润
的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确
定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部
分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经
营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成
果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件
的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票
投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业
务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提
供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
(2)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券
除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关
于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015年 1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交
易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指数
有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中
央国债登记结算有限责任公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号
《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政
府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计
入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解
禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股
息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司(“华安基金公司”)
基金管理人、注册登记机构、基金销
售机构
浙商银行股份有限公司（“浙商银行”） 基金托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
无。
6.4.8.1.2 权证交易
无。
6.4.8.1.3 债券交易
无。华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.8.1.4 应支付关联方的佣金
无。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年3月15日（基金合同生效日）至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,514,885.62
其中：支付销售机构的客户维护费 0.00
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年3月15日（基金合同生效日）至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 504,961.88
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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本期
2018年3月15日（基金合同生效日）至2018年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场
交易的各关
联方名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
浙商银行 50,943,435.62 - - - - -
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年3月15日（基金合同生效日）至2018年6月30日
期初持有的基金份额 -
期间申购/买入总份额 10,000,450.05
期间因拆分变动份额 -
减：期间赎回/卖出总份额 -
期末持有的基金份额 10,000,450.05
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.58%
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年3月15日（基金合同生效日）至2018年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入
浙商银行 2,824,803.60 201,999.45
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.9 期末（2018年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2018年 6月 30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
金融资产款余额人民币 340,098,969.85元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量（张） 期末估值总额
120416 12农发 16 2018-07-05 100.27 220,000.00 22,059,400.00
160206 16国开 06 2018-07-05 97.24 250,000.00 24,310,000.00
160416 16农发 16 2018-07-05 97.81 380,000.00 37,167,800.00
170209 17国开 09 2018-07-05 100.21 600,000.00 60,126,000.00
140219 14国开 19 2018-07-04 101.12 1,000,000.00 101,120,000.00
140422 14农发 22 2018-07-02 101.11 90,000.00 9,099,900.00
160416 16农发 16 2018-07-02 97.81 120,000.00 11,737,200.00
170209 17国开 09 2018-07-02 100.21 500,000.00 50,105,000.00
180404 18农发 04 2018-07-02 100.30 300,000.00 30,090,000.00
合计 3,460,000.00 345,815,300.00
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 938,582,000.00 45.19
其中：债券 938,582,000.00 45.19
资产支持证券 - -华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,102,824,803.60 53.09
7 其他各项资产 35,756,805.57 1.72
8 合计 2,077,163,609.17 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期未买入股票。
7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期未卖出股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 610,234,000.00 35.15
其中：政策性金融债 610,234,000.00 35.15华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 328,348,000.00 18.91
9 其他 - -
10 合计 938,582,000.00 54.06
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 111812068
18北京银
行 CD068
2,000,000 193,600,000.00 11.15
2 170209 17国开 09 1,300,000 130,273,000.00 7.50
3 140358 14进出 58 1,000,000 101,310,000.00 5.84
4 140219 14国开 19 1,000,000 101,120,000.00 5.82
5 160206 16国开 06 800,000 77,792,000.00 4.48
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.12017年 8月 8日，北京银行因未经核准提前授权部分人员实际履行高管人员职责，被北京银
监局京银银监罚决字（2017）12号，责令当事人北京银行改正，并对其给予 100万元罚款的行政
处罚。
本基金投资 18北京银行 CD068 的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除 18北京银行 CD068 外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 35,756,805.57
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 35,756,805.57
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
2 854,999,725.03 1,709,999,450.05 100.00% 0.00 0.00%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
8.3发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份额总
数
持有份额占
基金总份额
比例
发起份额总
数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资金
10,000,450.0
5
0.58%
10,000,450.0
5
0.58% 三年
基金管理人高级管理人员 - - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计
10,000,450.0
5
0.58%
10,000,450.0
5
0.58% 三年
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2018年 3月 15日）基金份额总额 1,709,999,450.05 华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 -
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 -
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,709,999,450.05
10
重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
2018年 2月 13日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，翁启
森先生、姚国平先生、谷媛媛女士新任本基金管理人的副总经理。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受证券监管部门稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
招商证券 2 - - - - -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高
质量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金
投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选
交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易
单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行
审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
无
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
招商证券 - -
3,358,000,
000.00
100.00% - -华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者
类别
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构
1
20180314-
20180630
1,699,
999,00
0.00
0.00 0.00
1,699,999,0
00.00
99.42%
产品特有风险
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额
赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
华安基金管理有限公司
二〇一八年八月二十四日
