华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
华安全球美元票息债券型证券投资基金
2018年半年度报告摘要
2018年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十四日华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 8月 22日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018年 1月 1日起至 6月 30日止。华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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2
基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 华安全球美元票息债券（QDII）
基金主代码 002426
交易代码 002426
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 6月 3日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 286,108,307.70份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 华安美元票息债-A 华安美元票息债-C
下属分级基金的交易代码 002426 002429
报告期末下属分级基金的份额总额 272,695,095.05 份 13,413,212.65份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在严谨信用分析的基础上，通过分析来自全球各国家和地区的宏
观经济状况以及各发债主体的微观基本面，寻求各类债券的投资机会。
力争在严格控制风险的前提下，同时追求获取超越业绩比较基准的投资
收益。
投资策略
本基金将根据对全球市场经济发展的判断，以及对不同国家和地区宏观
经济、财政和货币政策、证券市场走势、金融市场环境的分析，确定基
金资产在不同国家和地区的配置比例。
同时基于对经济周期及其变化趋势等特征的研究和判断，根据对政府债
券、信用债、可转债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定不
同经济周期阶段下的债券类属配置策略，并根据经济周期阶段变化及时
进行调整。从而有效把握经济不同发展阶段的投资机会，实现基金资产
的保值增值。
业绩比较基准
95%×巴克莱资本美国综合债券指数收益率＋5%×商业银行税后活期存款
基准利率
风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期的风险水平和预期收益都要低于股票型基
金、混合型基金，高于货币市场基金，属于证券投资基金中的中等风险
和中等收益的品种。
本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市
场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证券市
场投资所面临的特别投资风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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姓名 钱鲲 田青
联系电话 021-38969999 010-67595096
信息披露
负责人
电子邮箱 qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
英文 State Street Bank and Trust Company
名称
中文 美国道富银行
注册地址 One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States of America
办公地址 One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States of America
邮政编码 02111
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点
上海市世纪大道 8号上海国金中心二期
31层、32层
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期（2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日）
3.1.1期间数据和指标
华安美元票息债-A 华安美元票息债-C
本期已实现收益 -25,566,296.32 -1,253,694.73
本期利润 -17,343,775.40 -947,516.47
加权平均基金份额本期利润 -0.0542 -0.0530
本期基金份额净值增长率 -4.00% -4.31%
报告期末(2018 年 6月 30日)
3.1.2期末数据和指标
华安美元票息债-A 华安美元票息债-C
期末可供分配基金份额利润 0.0170 0.0054
期末基金资产净值 281,601,877.06 13,692,746.95
期末基金份额净值 1.033 1.021
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华安美元票息债-A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 2.18% 0.26% 2.87% 0.31% -0.69% -0.05%
过去三个月 1.57% 0.24% 4.80% 0.29% -3.23% -0.05%
过去六个月 -4.00% 0.26% -0.35% 0.31% -3.65% -0.05%
过去一年 -5.14% 0.23% -2.56% 0.26% -2.58% -0.03%
自基金合同生
效起至今
3.30% 0.24% 1.66% 0.29% 1.64% -0.05%
华安美元票息债-C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 2.10% 0.28% 2.87% 0.31% -0.77% -0.03%
过去三个月 1.49% 0.25% 4.80% 0.29% -3.31% -0.04%
过去六个月 -4.31% 0.26% -0.35% 0.31% -3.96% -0.05%
过去一年 -5.81% 0.23% -2.56% 0.26% -3.25% -0.03%
自基金合同生
效起至今
2.10% 0.24% 1.66% 0.29% 0.44% -0.05%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安全球美元票息债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016 年 6月 3日至 2018年 6月 30日)
华安美元票息债-A华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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华安美元票息债-C
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立，是国
内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前
的股东为国泰君安投资管理股份有限公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公
司、上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安创新投资有限公司。公司在北京、上海、沈阳、成
都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司—华安（香港）资产管理有限公司、华安未来
资产管理有限公司。截至 2018年 6月 30日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI 中国 A、
华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美
元收益债券等 103只开放式基金，管理资产规模达到 2,460.80亿元人民币。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理
（助理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
苏圻涵
本基金的
基金经理、
全球投资
部助理总
监
2016-06-03 2018-02-26 13年
博士研究
生，13年
证券、基
金从业经
历,持有基
金从业执
业证书。
2004年
6月加入
华安基金
管理有限
公司，曾
先后于研
究发展部、
战略策划
部工作，
担任行业
研究员和
产品经理
职务。目
前任职于
全球投资
部，担任
基金经理
职务。
2010年
9月起担华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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任华安香
港精选股
票型证券
投资基金
的基金经
理。
2011年
5月起同
时担任华
安大中华
升级股票
型证券投
资基金的
基金经理。
2015年
6月起同
时担任华
安国企改
革主题灵
活配置混
合型证券
投资基金
的基金经
理。
2016年
3月至
2018年
3月同时
担任华安
沪港深外
延增长灵
活配置混
合型证券
投资基金
的基金经
理。
2016年
3月至
2018年
2月同时
担任华安
全球美元
收益债券
型证券投
资基金的华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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基金经理。
2016年
6月至
2018年
2月同时
担任本基
金的基金
经理。
2017年
2月起，
同时担任
华安沪港
深通精选
灵活配置
混合型证
券投资基
金的基金
经理。
2017年
2月起，
同时担任
华安沪港
深通精选
灵活配置
混合型证
券投资基
金的基金
经理。
2017年
5月起，
同时担任
华安沪港
深机会灵
活配置混
合型证券
投资基金
的基金经
理。
2017年
6月起，
同时担任
华安文体
健康主题
灵活配置
混合型证华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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券投资基
金的基金
经理。
2017年
8月起，
同时担任
华安大安
全主题灵
活配置混
合型证券
投资基金
的基金经
理。
庄宇飞
本基金的
基金经理
2017-03-16 - 6年
硕士研究
生，6 年
证券、基
金从业经
历，持有
基金从业
资格证书。
历任上海
证券创新
发展总部
分析师，
上海吉金
资产管理
有限公司
金融顾问
事业部项
目经理，
上海证券
创新发展
总部创新
实验室负
责人。
2016年
6月加入
华安基金，
任全球投
资部基金
经理助理。
2017年
3月起担
任本基金、
华安全球华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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美元收益
债券型证
券投资基
金的基金
经理。
2018年
6月起，
同时担任
华安全球
稳健配置
证券投资
基金的基
金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管
理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资
组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研
究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮
件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。
在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，
以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组
合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需
要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交
易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投
资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司
名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法
合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。
（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，
发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须
以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合
投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险
管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司
旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公
司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平
交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），
定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易
日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、
5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.4.2异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察稽核部会同
基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行
间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对
基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，
对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的
交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数
为 3次，未出现异常交易。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，全球经济有所分化，整体呈现美强欧弱、新兴市场势头放缓的局面。美联储于今年华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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3月、6月加息两次，符合市场预期。最新的联储点阵图显示， 2018/19/20 年的隐含加息次数从
3/3/2 调整为 4/3/1，虽然长期利率预测不变，但节奏变快。欧央行现有 QE 于 9月到期后， 10-
12月间的资产购买规模将减半，随后将停止并退出 QE；而政策利率至少保持不变直至 2019年夏
天。美欧央行一鹰一鸽的政策指引，叠加全球贸易战、意大利组阁危机等外部宏观事件的袭扰，导
致美元指数在上半年 V 型反弹，推升了全球资本市场尤其是新兴市场的不确定性。
美债收益率在今年前两月快速上行后保持高位震荡，整体来看，各期限国债收益率年初至今均
录得不同程度上行，但收益率曲线进一步趋平。受制于美债收益率上行、美元指数大幅反弹、市场
风险偏好大幅降低、市场情绪明显走弱等不利因素，亚洲美元信用债市场在上半年表现疲软。其中，
中资发行人风险性事件频发，若干高收益债相继出现实质性违约，市场避险情绪陡然提升，对城投
债的偏好也持续下降，市场流动性随之收紧。
上半年，本基金在前期由于维持中低的利率敞口，在基准利率快速上升的背景下，组合录得一
定损失。我们抓住了基准利率企稳乃至小幅下行的窗口，大幅降低了利率敞口，组合久期得以明显
压缩。在控制利率风险的同时，基于对信用风险尤其是高收益债市场的防范，我们抓住了市场流动
性改善的时机，择机出清了绝大部分高收益债持仓。目前，组合配置以超短久期投资级信用债及浮
息债为主，聚焦于收益率曲线短端所带来的确定性收益。
4.5.2报告期内基金的业绩表现
截至 2018年 6月 30日，华安全球美元票息债 A 份额净值为 1.033元，C 份额净值为 1.021 元；
华安全球美元票息债 A 份额净值增长率为-4.00%， C 份额净值增长率为-4.31%，同期业绩比较基
准增长率为-0.35%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，全球经济仍将处于复苏阶段，但美强欧弱、新兴市场势头放缓的局面在短期内预
计仍将延续。在全球贸易保护主义抬头的大背景下，全球资本市场的不确定性仍将维持在高位，市
场风险偏好仍将较低。
预计美联储在年内仍将加息两次，美债短端利率将跟随加息步伐而稳步上升。但对长端利率而
言，受制于美国劳动力市场结构，低失业率无法向薪资增长、通胀预期较好地传导，因此通胀在短
期内大幅走高的可能性较低，这导致长端收益率大幅飙升的可能性也较低。我们预计各期限美债收华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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益率在下半年仍将录得不同程度的上行，但收益率曲线仍将进一步走平。
总体而言，我们将密切关注美元债券市场利率端与信用端的演变，适时捕捉市场可能的交易性
机会。在信用债方面，需对违约风险继续保持高度关注；在做好组合流动性管理的基础上，审慎精
选信用债，从自下而上的角度严防信用风险。在聚焦于收益率曲线短端所带来的确定性收益的基础
上，力争为投资者创造超额回报。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原
则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》
、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安全球美元票息债券型证券投资基金
报告截止日：2018年 6月 30日
单位：人民币元
资产
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
资 产： - -
银行存款 45,651,076.47 67,727,772.70
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 266,136,405.26 463,946,260.54
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 266,136,405.26 463,946,260.54
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 1,465,684.11 6,323,906.25
应收股利 - -
应收申购款 39,147.11 740,989.07
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 313,292,312.95 538,738,928.56华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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负债和所有者权益
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
负 债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 13,233,200.00 -
应付赎回款 4,250,509.08 4,040,235.16
应付管理人报酬 218,151.39 513,895.86
应付托管费 60,597.63 142,748.83
应付销售服务费 4,470.80 23,353.54
应付交易费用 - -
应交税费 32,365.25 -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 198,394.79 398,874.11
负债合计 17,997,688.94 5,119,107.50
所有者权益： - -
实收基金 286,108,307.70 496,577,684.77
未分配利润 9,186,316.31 37,042,136.29
所有者权益合计 295,294,624.01 533,619,821.06
负债和所有者权益总计 313,292,312.95 538,738,928.56
注：报告截止日 2018年 6月 30日，基金份额净值 1.032元，基金份额总额 286,108,307.70份，
其中华安美元票息债 A 类基金份额净值 1.033元，份额总额 272,695,095.05份；华安美元票息债
C 类基金份额净值 1.021元，份额总额 13,413,212.65份。
6.2 利润表
会计主体：华安全球美元票息债券型证券投资基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至
2017年 6月 30日
一、收入 -16,060,991.41 51,528,027.72
1.利息收入 9,301,609.00 43,648,221.88
其中：存款利息收入 75,123.65 295,947.90
债券利息收入 9,226,485.35 43,238,020.88
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 114,253.10华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -33,253,019.76 36,074,229.90
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 - 1,012,379.50
债券投资收益 -33,253,019.76 32,567,478.79
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - 2,494,371.61
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
8,528,699.18 -25,344,711.10
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -917,114.49 -3,172,905.77
5.其他收入（损失以“-”号填列） 278,834.66 323,192.81
减：二、费用 2,230,300.46 11,483,839.55
1．管理人报酬 1,548,651.27 7,719,191.06
2．托管费 430,180.91 2,144,219.73
3．销售服务费 36,087.59 1,361,301.61
4．交易费用 - 69,961.41
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加
33,215.39 -
7．其他费用 182,165.30 189,165.74
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
-18,291,291.87 40,044,188.17
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -18,291,291.87 40,044,188.17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安全球美元票息债券型证券投资基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
496,577,684.77 37,042,136.29 533,619,821.06
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- -18,291,291.87 -18,291,291.87
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-210,469,377.07 -9,564,528.11 -220,033,905.18
其中：1.基金申购款 21,251,794.04 1,045,040.46 22,296,834.50华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第18页共35页
2.基金赎回款 -231,721,171.11 -10,609,568.57 -242,330,739.68
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
286,108,307.70 9,186,316.31 295,294,624.01
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
1,779,905,586.80 121,648,737.79 1,901,554,324.59
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 40,044,188.17 40,044,188.17
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-833,117,596.19 -77,509,713.99 -910,627,310.18
其中：1.基金申购款 281,787,767.67 23,991,504.25 305,779,271.92
2.基金赎回款 -1,114,905,363.86 -101,501,218.24 -1,216,406,582.10
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
946,787,990.61 84,183,211.97 1,030,971,202.58
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1基金基本情况
华安全球美元票息债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）证监许可[2016]149号《关于准予华安全球美元票息债券型证券投资基
金注册的批复》的核准，由华安基金管理有限公司作为管理人自 2016年 5月 16日到 2016年 5月
30日止期间向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具
安永华明（2016）验字第 60971571_B12 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合
同于 2016年 6月 3日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后
的实收基金（本金）折合人民币 1,478,706,401.82元，在募集期间产生的存款利息折合人民币
239,360.95元，以上实收基金（本息）合计共折合人民币 1,478,945,762.77元，折合华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第19页共35页
1,478,945,762.77份基金份额，其中 A 类人民币份额 693,622,716.75份，A 类美元现汇份额
10,187,770.71份，C 类份额 775,135,275.31份。本基金的基金管理人及注册登记机构为华安基金管
理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司，境外资产托管人为道富银行(State Street
Bank and Trust Company)。
针对境内投资，本基金主要投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具，具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法上市的股票）
，权证，债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央
行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定
收益类资产、现金以及经中国证监会批准允许基金投资的其他境内金融工具。
针对境外投资，本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区
证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；银行存款、
可转让存单、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换
债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；法律法
规允许的、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公
募基金（包括 ETF）；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；
远期合约、互换及在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区交易所上市交易的
权证、期权、期货等金融衍生产品及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他境外融工具。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于美元债券的比例不低于非现
金基金资产的 80%，股票、权证等权益类资产比例不超过基金资产的 20%，现金或者到期日在一年
以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以相应将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或
中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在履行适当程序后，可相应调整投资比例限制。
本基金的业绩比较基准为：95%×巴克莱资本美国综合债券指数收益率＋5%×商业银行税后活
期存款基准利率。
6.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体
会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第20页共35页
体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计核算业
务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券
投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披
露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2号《年度报告的内容与格式》、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息
披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会
颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2018年 6月 30日的财务
状况以及 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整由出让方按证
券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第21页共35页
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂
免征收印花税。
6.4.6.2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；
存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务
等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为
增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资
管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别
核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别
或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过
程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品
管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
6.4.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所
得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个
人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入
应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股
期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化
个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和转
让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7关联方关系
6.4.7.1本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司
基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机
构
中国建设银行股份有限公司(建设银行) 基金托管人、基金代销机构
道富银行 基金境外托管人
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1股票交易
无。
6.4.8.1.2权证交易
无。
6.4.8.1.3应支付关联方的佣金
无。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
1,548,651.27 7,719,191.06
其中：支付销售机构的客户
维护费
585,941.76 572,013.28
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.90%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.90%/当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
430,180.91 2,144,219.73
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H 为每日应计提的基金托管费华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第24页共35页
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
获得销售服务费的各关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
华安基金管理有限公司 8,233.49
建设银行 1,213.13
合计 9,446.62
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
获得销售服务费的各关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
华安基金管理有限公司 1,301,580.71
建设银行 5,787.19
合计 1,307,367.90
注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
份额资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H=E×0.40%/当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。
6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
期初持有的基金份额 46,815,543.07 46,815,543.07
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 46,815,543.07 46,815,543.07
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
16.36% 4.94%
6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
建设银行 22,677,006.02 54,383.30 176,600,884.77 248,343.72
道富银行 22,974,070.45 20,566.41 94,130,808.34 41,918.74
注：本基金的银行存款分别由基金托管人建设银行和境外资产托管人道富银行保管，按适用利
率或约定利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9期末（2018年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1银行间市场债券正回购
无。
6.4.9.3.2交易所市场债券正回购
无。
6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.14.1承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.2其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.3财务报表的批准
本财务报表已于 2018年 8月 23日经本基金的基金管理人批准。
7
投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 266,136,405.26 84.95
其中：债券 266,136,405.26 84.95
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 45,651,076.47 14.57
8 其他各项资产 1,504,831.22 0.48
9 合计 313,292,312.95 100.00华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第27页共35页
7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
本基金本报告期末未持有权益投资。
7.3期末按行业分类的权益投资组合
本基金本报告期末未持有权益投资。
7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
无。
7.5报告期内股票投资组合的重大变动
7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
无。
7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
无。
7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
无。
7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
债券信用等级 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A+至 A- 112,378,253.23 38.06
BBB+至 BBB- 123,941,688.05 41.97
BB+至 BB- 9,273,628.06 3.14
B+至 B- 11,598,767.47 3.93
无评级 8,944,068.45 3.03
注：本债券投资组合主要采用标准普尔、穆迪等机构提供的债券信用评级信息，未提供评级信
息的可适用内部评级。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 XS1830984628 IND & COMM BK 26,466,400 26,427,759.06 8.95华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第28页共35页
CHN/LONDON
2 XS1823770828
VANKE REAL
ESTATE HK
26,466,400 26,372,179.62 8.93
3 XS1822793821
BOC AVIATION
LTD
19,849,800 19,842,058.58 6.72
4 US92343VEP58
VERIZON
COMMUNICATIO
NS
19,849,800 19,836,302.14 6.72
5 XS1810003332
ICBCIL FINANCE
CO LTD
19,849,800 19,817,444.83 6.71
注：1.债券代码为 ISIN 码。
2. 数量列示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币，四舍五入保留整数。
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11投资组合报告附注
7.11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.11.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,465,684.11
5 应收申购款 39,147.11
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,504,831.22华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第29页共35页
7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额级别
持有人
户数(户)
户均持有
的基金份
额 持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
华安美元票息债-A 3,253 83,828.80 47,143,504.72 17.29% 225,551,590.33 82.71%
华安美元票息债-C 509 26,352.09 123,245.08 0.92% 13,289,967.57 99.08%
合计 3,762 76,052.18 47,266,749.80 16.52% 238,841,557.90 83.48%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
华安美元票息债-A 487,450.98 0.18%
华安美元票息债-C 84,951.82 0.63%
基金管理人所有从业人
员持有本基金
合计 572,402.80 0.20%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
华安美元票息债-A 10~50
华安美元票息债-C 0~10
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金 合计 10~50
华安美元票息债-A -
华安美元票息债-C - 本基金基金经理持有本开
放式基金
合计 -华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第30页共35页
9
开放式基金份额变动
单位：份
项目 华安美元票息债-A 华安美元票息债-C
基金合同生效日（2016年 6月
3日）基金份额总额
703,810,487.46 775,135,275.31
本报告期期初基金份额总额 434,170,080.22 62,407,604.55
本报告期基金总申购份额 17,409,945.41 3,841,848.63
减：本报告期基金总赎回份额 178,884,930.58 52,836,240.53
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 272,695,095.05 13,413,212.65
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
10
重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
2018年 2月 13日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，
翁启森先生、姚国平先生、谷媛媛女士新任本基金管理人的副总经理。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的
诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受证券监管部门稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第31页共35页
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
Nomura
International
- - - - - -
Citigroup
Global Markets
- - - - - -
Mizuho
Securities Asia
Ltd
- - - - - -
KGI Hong
Kong Ltd
- - - - - -
Guotai Junan
Securities
(Hong Kong)
Ltd
- - - - - -
CSI Global
Markets
Limited
- - - - - -
Morgan
Stanley
- - - - - -
DBS Bank - - - - - -
J.P. Morgan
Securities
- - - - - -
Barclays
Capital Group
- - - - - -
Standard
Chartered Bank
- - - - - -
Haitong
International
Securities Co
Ltd
- - - - - -
Merrill Lynch
Inc
- - - - - -
BNP Paribas
Securities Corp
- - - - - -
Guotai Junan
Securities
(Hong Kong)
Ltd.
- - - - - -
BOCI
Securities Ltd
- - - - - -华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第32页共35页
Credit Suisse
Hong Kong Ltd
- - - - - -
Huatai
Financial
Holdings
(Hong Kong)
Limited
- - - - - -
China
International
Capital Corp
Ltd
- - - - - -
Shenwan
Hongyuan
Securities(HK)
- - - - - -
兴业证券 - - - - - -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
选择能够提供高质量的研究服务、交易服务和清算支持，具有良好声誉和财务状况的国内外经
纪商。具体标准如下：
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高
质量的研究报告和较为全面的服务；
（2）具备高效、安全的通讯条件；可靠、诚信，能够公平对待所有客户，有效执行投资指令，
取得较高质量的交易成交结果，交易差错少，并能满足基金运作高度保密的要求；
（3）交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（4）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金
投资赢取机会；
（5）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、QDII 券商选择程序：
(1) 对候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据券商选择标准和《券商服务评价办法》，对候选券商研究
服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增券商申请审核表》
牵头部门汇总对各候选券商的综合评估结果，择优选出拟新增券商，填写《新增券商申请审核
表》，对拟新增券商的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选券商名单提交分管领导审批华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第33页共35页
公司分管领导对相关部门提交的《新增券商申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，
并签署审批意见。
(4)与相关券商进行开户工作
集中交易部与对应选择券商进行开户工作，完成后，通知信息技术部以及运营部门完成后续
相关设置。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
2018年上半年完成 Barclays, Shenwan Hongyuan Securities(HK)券商的账户开立。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易 基金交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交
金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交
金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交
金额
占当期
基金成
交总额
的比例
Nomura
International
218,691,474.16 32.77% - - - - - -
Citigroup
Global
Markets
145,535,119.41 21.81% - - - - - -
Mizuho
Securities
Asia Ltd
61,854,886.93 9.27% - - - - - -
KGI Hong
Kong Ltd
57,933,299.28 8.68% - - - - - -
Guotai Junan
Securities
(Hong Kong)
Ltd
53,287,685.00 7.98% - - - - - -
CSI Global
Markets
Limited
50,257,931.63 7.53% - - - - - -
Morgan
Stanley
21,875,167.88 3.28% - - - - - -
DBS Bank 20,415,393.09 3.06% - - - - - -
J.P. Morgan
Securities
13,237,021.00 1.98% - - - - - -
Barclays
Capital Group
12,724,277.85 1.91% - - - - - -华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第34页共35页
Standard
Chartered
Bank
6,556,900.00 0.98% - - - - - -
Haitong
International
Securities Co
Ltd
3,108,364.13 0.47% - - - - - -
Merrill Lynch
Inc
1,930,050.00 0.29% - - - - - -
BNP Paribas
Securities
Corp
- - - - - - - -
Guotai Junan
Securities
(Hong Kong)
Ltd.
- - - - - - - -
BOCI
Securities Ltd
- - - - - - - -
Credit Suisse
Hong Kong
Ltd
- - - - - - - -
Huatai
Financial
Holdings
(Hong Kong)
Limited
- - - - - - - -
China
International
Capital Corp
Ltd
- - - - - - - -
Shenwan
Hongyuan
Securities(HK
)
- - - - - - - -
兴业证券 - - - - - - - -
11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者
类别
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比华安全球美元票息债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第35页共35页
机构
1
20180101-
20180126
100,00
8,000.
00
0.00
100,008,
000.00
0.00 0.00%
产品特有风险
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额
赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
华安基金管理有限公司
二〇一八年八月二十四日
