华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金
2018年半年度报告摘要
2018年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十四日华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第2页共29页
1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 8月 22日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018年 1月 1日起至 6月 30日止。华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第3页共29页
2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华安中证细分医药 ETF
场内简称 医药股基
基金主代码 512120
交易代码 512120
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2013年 12月 4日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 65,747,309.00份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 2014年 1月 6日
2.2 基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略
本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数成份股组成及其权重
构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票及其权重的变动进行
相应调整。在一般情况下，本基金将根据标的指数的成份股票的构成及
其权重构建股票资产组合，但因特殊情况（如流动性不足、成份股长期
停牌、法律法规限制等）导致无法获得足够数量的股票时，本基金可以
选择其他证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换。本基金投资于
标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产的 90%，投资
于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%。
为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，将适度
运用股指期货。
正常情况下，本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪
误差不超过 2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟
踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟
踪误差进一步扩大。
业绩比较基准 中证细分医药产业主题指数收益率
风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风
险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 钱鲲 田青
信息披露
联系电话 021-38969999 010-67595096华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第4页共29页
负责人 电子邮箱
qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点
上海市世纪大道 8号上海国金中心二期
31、32层
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日）
本期已实现收益 10,812,200.95
本期利润 2,483,751.70
加权平均基金份额本期利润 0.0480
本期基金份额净值增长率 6.94%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 0.7101
期末基金资产净值 112,434,738.84
期末基金份额净值 1.710
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -7.77% 1.97% -7.88% 1.98% 0.11% -0.01%
过去三个月 0.53% 1.68% 0.37% 1.69% 0.16% -0.01%
过去六个月 6.94% 1.56% 7.02% 1.57% -0.08% -0.01%华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第5页共29页
过去一年 15.00% 1.25% 16.14% 1.27% -1.14% -0.02%
过去三年 9.34% 1.67% 11.01% 1.71% -1.67% -0.04%
自基金合同生
效起至今
71.00% 1.60% 81.30% 1.65% -10.30% -0.05%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013年 12月 4日至 2018年 6月 30日）
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立，是国
内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前
的股东为国泰君安投资管理股份有限公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公
司、上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安创新投资有限公司。公司在北京、上海、沈阳、成
都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司—华安（香港）资产管理有限公司、华安未来华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第6页共29页
资产管理有限公司。截至 2018年 6月 30日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI 中国 A、
华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美
元收益债券等 103只开放式基金，管理资产规模达到 2,460.80亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理
（助理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
苏卿云
本基金的基金
经理
2017-10-
11
- 10年
硕士研究生，10年证券行业从业
经历。曾任上海证券交易所基金
业务部经理。2016年 7月加入华
安基金，任指数与量化投资事业
总部 ETF 业务负责人。2016年
12月起，担任华安日日鑫货币市
场基金的基金经理。2017年 6月
起，担任华安中证定向增发事件
指数证券投资基金（LOF）的基
金经理。2017年 10月起，同时
担任华安沪深 300指数分级证券
投资基金、本基金及其联接基金
的基金经理。2017年 12月起，
同时担任上证龙头企业交易型开
放式指数证券投资基金及其联接
基金的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管
理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资
组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第7页共29页
究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮
件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。
在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，
以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组
合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需
要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交
易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制
原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投
资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司
名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法
合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。
（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，
发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须
以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合
投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险
管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司
旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公
司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平
交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），
定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易
日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、
5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察稽核部会同
基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行
间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对
基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第8页共29页
对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的
交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数
为 3次，未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年，医药行业表现亮眼，一度成为中信一级行业中涨幅最高的行业。虽然后来经
历了回调，医药行业的表现仍然要优于市场的整体表现。医药行业的涨幅印证了我们年初的判断。
即需求拉动医药行业的营业收入和净利润保持高速增长；医药行业的整体估值水平低于历史平均水
平；医改政策支持医药行业健康发展，未来发展空间巨大。随着仿制药一致性评价、创新药审评审
批加速等行业利好政策的影响，以及贸易战下其他版块的高风险，医药作为避险版块，基金持仓比
例有望继续提高。综合以上考虑，我们认为，医药行业在中长期内，仍然是一个比较重要的配置方
向。
投资管理上，基金采取完全复制的管理方法跟踪指数，并利用量化工具进行精细化管理，从而
控制基金的跟踪误差和跟踪偏离度。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截止 2018年 06月 30日，本基金份额净值为 1.71元，本报告期份额净值增长率为 6.94%，同
期业绩比较基准增长率为 7.02%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
在老龄化社会和消费升级的背景下，医药的需求巨大。目前，我国的医药支出占 GDP 的比重
较低，很多制药企业水平参差不齐，医药研发水平有待提高。在国家政策的大力推动下，基本上城
乡居民已经全面的纳入社保。同时，医改政策的推出，也将促进我国的医药审批制度与国际接轨。
为了解决制药水平参差不齐的问题，国家还在推行一致性评价。中国医药产业在一致性评价、创新
药优先审评、两票制、支付方式改革等政策强力推动下，迎来行业去芜存菁的大分化，这一分化伴
随着资本市场监管导向的变化，也将进一步反映在二级市场的标的分化上。未来，我们重点看好创
新药及传统制药龙头、生物科技等细分行业龙头公司的表现。
作为基金管理人，我们继续坚持积极将基金回报与指数相拟合的原则，降低跟踪偏离和跟踪误
差，勤勉尽责，为投资者获得长期稳定的回报。华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第9页共29页
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原
则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》
、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第10页共29页
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2018年 6月 30日
单位：人民币元
资产
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
资产： - -
银行存款 1,560,759.77 1,547,672.41
结算备付金 326,798.67 207,218.57
存出保证金 35,642.04 10,284.32
交易性金融资产 111,207,721.91 77,769,155.25
其中：股票投资 111,207,721.91 77,769,155.25
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 289,177.97
应收利息 541.15 452.71
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 113,131,463.54 79,823,961.23
负债和所有者权益
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
负债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 17,179.14 465,443.70
应付赎回款 - -华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第11页共29页
应付管理人报酬 46,265.00 32,739.28
应付托管费 9,252.99 6,547.84
应付销售服务费 - -
应付交易费用 191,473.06 76,961.25
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 432,554.51 505,995.08
负债合计 696,724.70 1,087,687.15
所有者权益： - -
实收基金 65,747,309.00 49,247,309.00
未分配利润 46,687,429.84 29,488,965.08
所有者权益合计 112,434,738.84 78,736,274.08
负债和所有者权益总计 113,131,463.54 79,823,961.23
注：报告截止日 2018年 6月 30日，基金份额净值 1.710元，基金份额总额 65,747,309.00份。
6.2 利润表
会计主体：华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至
2017年 6月 30日
一、收入 3,194,614.05 7,992,921.96
1.利息收入 9,751.66 3,449.06
其中：存款利息收入 9,711.99 3,449.06
债券利息收入 39.67 -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 11,044,877.59 1,273,621.35
其中：股票投资收益 10,528,219.82 919,832.33
基金投资收益 - -
债券投资收益 7,074.15 -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 509,583.62 353,789.02
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -8,328,449.25 6,712,994.30
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第12页共29页
5.其他收入（损失以“-”号填列） 468,434.05 2,857.25
减：二、费用 710,862.35 400,984.82
1．管理人报酬 214,544.96 162,282.02
2．托管费 42,908.98 32,456.42
3．销售服务费 - -
4．交易费用 308,000.42 46,925.15
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加 0.16 -
7．其他费用 145,407.83 159,321.23
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 2,483,751.70 7,591,937.14
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 2,483,751.70 7,591,937.14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
49,247,309.00 29,488,965.08 78,736,274.08
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 2,483,751.70 2,483,751.70
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
16,500,000.00 14,714,713.06 31,214,713.06
其中：1.基金申购款 135,500,000.00 99,017,584.30 234,517,584.30
2.基金赎回款 -119,000,000.00 -84,302,871.24 -203,302,871.24
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
65,747,309.00 46,687,429.84 112,434,738.84
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
47,747,309.00 15,552,052.32 63,299,361.32华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第13页共29页
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 7,591,937.14 7,591,937.14
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-2,500,000.00 -1,117,345.72 -3,617,345.72
其中：1.基金申购款 8,500,000.00 3,395,878.56 11,895,878.56
2.基金赎回款 -11,000,000.00 -4,513,224.28 -15,513,224.28
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
45,247,309.00 22,026,643.74 67,273,952.74
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2013]第 1213号《关于核准华安中证细分医药交易型开放
式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和
国证券投资基金法》和《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金基金合同》负责公开募
集。本基金为契约型的交易型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募
集人民币 271,193,856.00元(含募集股票市值)，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华
永道中天验字(2013)第 810号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安中证细分医药交易
型开放式指数证券投资基金基金合同》于 2013年 12月 4日正式生效，基金合同生效日的基金份额
总额为 271,247,309.00份基金份额，其中直销网下认购资金利息折合 53,453.00份基金份额。本基
金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
经上海证券交易所(以下简称“上交所”)自律监管决定书[2013]125 号文审核同意，本基金
271,247,309 份基金份额于 2014年 1月 6日在上交所挂牌交易。华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第14页共29页
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金的主要投资范围为中证细分医药产业主题指数成分股、备选成分
股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成分股(包括中小板、创业板及其他经中
国证监会核准上市的股票)、债券、权证、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资于标的指数成分股和备选成分股的比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成分股
和备选成分股的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金的业绩比较基准为：中证细分医药产业
主题指数收益率。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2018年 8月 23日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和
38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以
下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告
和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安
中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、
完整地反映了本基金 2018年 6月 30日的财务状况以及 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日止期
间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本会计期间不存在会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本会计期间不存在会计估计变更。华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第15页共29页
6.4.5.3差错更正的说明
本会计期间不存在差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》
、财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号
《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政
策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税
[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关
于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如
下：
(1)于 2016年 5月 1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016年 5月 1日起，金融业由缴纳营
业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对
金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计
入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，于 2015年 9月 8日前暂减按 25%计入应纳税所得额，自
2015年 9月 8日起，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、
红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续
暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第16页共29页
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司(“华安基金公司”) 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金联
接基金(“中证细分医药 ETF 联接基金”)
本基金的联接基金
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
无。
6.4.8.1.2 权证交易
无。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
无。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 214,544.96 162,282.02
其中：支付销售机构的客户维护费 0.00 -
注：支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.5%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.5% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第17页共29页
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 42,908.98 32,456.42
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.1%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 ×0.1% / 当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
无。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末 2018年 6月 30日 上年度末 2017年 12月 31日
关联方名称
持有的基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
中证细分医药
ETF 联接基金
50,781,700.00 77.24% 36,456,000.00 74.03%
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第18页共29页
中国建设银行 1,560,759.77 8,191.34 1,570,078.31 2,732.69
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末（2018年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
(单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
00225
2
上海莱
士
2018-
02-23
重大资
产重组
19.52 - - 120,558.00 2,353,266.05 2,353,292.16 -
00241
1
必康股
份
2018-
06-19
重大事
项
28.34 - - 32,700.00 1,015,134.30 926,718.00 -
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至报告期末 2018年 6月 30日止，本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至报告期末 2018年 6月 30日止，本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。 华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第19页共29页
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 111,207,721.91 98.30
其中：股票 111,207,721.91 98.30
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,887,558.44 1.67
7 其他各项资产 36,183.19 0.03
8 合计 113,131,463.54 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
98,774,307.29 87.85
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
11,345,865.02 10.09华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第20页共29页
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
1,087,588.00 0.97
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
111,207,760.31 98.91
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 600276 恒瑞医药 230,426 17,457,073.76 15.53
2 600518 康美药业 321,128 7,347,408.64 6.53
3 000538 云南白药 55,888 5,977,780.48 5.32
4 600196 复星医药 107,970 4,468,878.30 3.97
5 000963 华东医药 78,456 3,785,502.00 3.37
6 600867 通化东宝 154,697 3,708,087.09 3.30
7 600436 片仔癀 32,233 3,607,839.69 3.21
8 000661 长春高新 14,600 3,324,420.00 2.96
9 002422 科伦药业 92,833 2,979,939.30 2.65
10 601607 上海医药 123,801 2,958,843.90 2.63
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的半年
度报告正文。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第21页共29页
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000538 云南白药 11,724,101.30 14.89
2 000963 华东医药 7,539,606.00 9.58
3 000423 东阿阿胶 6,683,864.00 8.49
4 002422 科伦药业 6,014,639.00 7.64
5 300142 沃森生物 5,725,540.00 7.27
6 000661 长春高新 5,499,591.00 6.98
7 000623 吉林敖东 4,526,598.80 5.75
8 002294 信立泰 4,514,322.00 5.73
9 002038 双鹭药业 4,387,257.41 5.57
10 002007 华兰生物 4,374,875.76 5.56
11 300122 智飞生物 4,369,407.25 5.55
12 300676 华大基因 4,328,204.00 5.50
13 002001 新 和 成 3,982,656.60 5.06
14 000513 丽珠集团 3,908,482.00 4.96
15 002589 瑞康医药 2,795,962.82 3.55
16 002019 亿帆医药 2,762,670.00 3.51
17 300558 贝达药业 2,563,023.00 3.26
18 000999 华润三九 2,309,048.00 2.93
19 002411 必康股份 2,300,970.08 2.92
20 000078 海王生物 2,076,437.00 2.64
21 002603 以岭药业 1,930,077.00 2.45
22 300601 康泰生物 1,852,701.08 2.35
23 000028 国药一致 1,581,830.00 2.01
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000538 云南白药 10,300,177.61 13.08
2 000963 华东医药 6,671,187.50 8.47
3 000423 东阿阿胶 6,377,440.68 8.10
4 002422 科伦药业 5,312,213.00 6.75
5 000661 长春高新 4,800,432.60 6.10
6 300142 沃森生物 4,717,255.40 5.99
7 000623 吉林敖东 4,100,731.99 5.21
8 300676 华大基因 4,077,771.00 5.18华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第22页共29页
9 002294 信立泰 4,068,878.76 5.17
10 002038 双鹭药业 3,932,334.00 4.99
11 002007 华兰生物 3,862,404.91 4.91
12 300122 智飞生物 3,808,053.24 4.84
13 002001 新 和 成 3,641,061.00 4.62
14 000513 丽珠集团 3,573,843.00 4.54
15 000078 海王生物 2,756,602.25 3.50
16 002019 亿帆医药 2,499,464.02 3.17
17 002589 瑞康医药 2,104,155.00 2.67
18 002411 必康股份 2,076,867.00 2.64
19 000999 华润三九 2,041,983.00 2.59
20 300558 贝达药业 1,693,707.00 2.15
21 600276 恒瑞医药 1,675,983.00 2.13
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 111,935,312.12
卖出股票的收入（成交）总额 97,903,925.83
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额
（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第23页共29页
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
无。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 35,642.04
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 541.15
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 36,183.19华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第24页共29页
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
7.12.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
7.12.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
681 96,545.24 54,602,708.00 83.05% 11,144,601.00 16.95%
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1
宏源证券－建行－宏源
3号红利成长集合资产
管理计划
2,300,000.00 3.50%
2
中信建投证券股份有限
公司
884,893.00 1.35%
3 陈苏芹 831,540.00 1.26%
4 黑瑞环 630,000.00 0.96%
5 周碧云 600,000.00 0.91%
6 招商证券股份有限公司 543,700.00 0.83%
7 周岭 511,500.00 0.78%华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第25页共29页
8 陈文波 412,900.00 0.63%
9 许雪东 400,000.00 0.61%
10 余树珍 306,000.00 0.47%
11
中国建设银行股份有限
公司－华安中证细分医
药交易型开放式指数证
券投资基金联接基金
50,781,700.00 77.24%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2013年 12月 4日）基金份额总额 271,247,309.00
本报告期期初基金份额总额 49,247,309.00
本报告期基金总申购份额 135,500,000.00
减：本报告期基金总赎回份额 119,000,000.00
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 65,747,309.00
10
重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
2018年 2月 13日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，翁启
森先生、姚国平先生、谷媛媛女士新任本基金管理人的副总经理。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第26页共29页
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受证券监管部门稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
银河证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
财富证券 1 - - - - -
财通证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
万联证券 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
招商证券 3 - - - - -
财达证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
天风证券 2 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
申万宏源 3 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - -
上海证券 2 - - - - -
国盛证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
广州证券 2 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
国泰君安 1 182,671,694.27 87.05% 166,469.19 86.94% -
中泰证券 1 13,054,355.66 6.22% 11,895.91 6.21% -
中金公司 1 8,702,993.52 4.15% 8,104.82 4.23% -
长江证券 2 3,364,429.00 1.60% 3,133.29 1.64% -
方正证券 1 1,768,282.50 0.84% 1,611.45 0.84% -
广发证券 1 277,483.00 0.13% 258.40 0.13% -华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第27页共29页
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高
质量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金
投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选
交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易
单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行
审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
2018年 4月完成租用托管在建设银行的财通证券深圳 006004交易单元
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
银河证券 - - - - - -华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第28页共29页
海通证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
财通证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
万联证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
财达证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
国盛证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中泰证券 155,315.08 100.00% - - - -
中金公司 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者
类别
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
1 20180101- 36,456 99,350 85,024,3 50,781,700. 77.24%华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第29页共29页
联接基
金
20180630 ,000.0
0
,000.0
0
00.00 00
产品特有风险
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额
赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
华安基金管理有限公司
二〇一八年八月二十四日
