对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
国投医疗保健(000523)

国投医疗保健:2018年半年度报告摘要

国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第1页,共31页
国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018 年 6 月 30 日
基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一八年八月二十四日国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第2页,共31页
1


重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 8 月 23 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度 报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第3页,共31页 2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 国投瑞银医疗保健混合 基金主代码 000523 交易代码 000523 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014 年 2 月 25 日 基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 466,129,306.16 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 在有效控制风险的前提下,本基金通过股票与债券等资产的合 理配置,精选医疗保健产业及其相关行业中的优质企业进行投 资,分享医疗保健产业发展所带来的投资机会,力争为投资者 带来长期的超额收益。 投资策略 本基金的投资策略包括类别资产配置策略和个股精选策略。类 别资产配置策略将采取主动的类别资产配置,注重风险与收益 的平衡,力求有效规避系统性风险。个股精选策略通过精选医 疗保健产业及其相关行业中的优质上市公司股票,力求实现基 金资产的长期稳定增值。 (一)类别资产配置 本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别, 对股票、债券及货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态 调整,以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。 (二)股票投资管理 本基金通过对医疗保健产业及其相关行业进行研究、精选,以 及对医疗保健及其相关行业的股票进行细致、深入的分析,秉 承价值投资的理念,深入挖掘医疗保健产业及其相关行业股票 的投资价值,分享医疗保健产业发展所带来的长期投资机会。 本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,适度运 用股指期货。 (三)债券投资管理 本基金采取"自上而下" 的债券分析方法,确定债券投资组合, 并管理组合风险。在基本价值评估的基础上,使用久期策略、 收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略等开展债券投 资,在不同的时期,采用以上策略对组合收益和风险的贡献不 尽相同,具体采用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×60% + 中国债券总指数收益率×40% 风险收益特征 本基金为混合型基金,属于中高风险、中高收益的基金品种, 其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第4页,共31页 股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 国投瑞银基金管理有限公 司 中国银行股份有限公司 姓名 刘凯 王永民 联系电话 400-880-6868 010-66594896 信息披露 负责人 电子邮箱 service@ubssdic.com fcid@bankofchina.com 客户服务电话 400-880-6868 95566 传真 0755-82904048 010-66594942 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网 址 http://www.ubssdic.com 基金半年度报告备置地点 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸 中心 46 层 3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日) 本期已实现收益 55,595,211.93 本期利润 45,935,522.20 加权平均基金份额本期利润 0.0889 本期基金份额净值增长率 7.08% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6 月 30 日) 期末可供分配基金份额利润 0.1813 期末基金资产净值 598,783,333.78 期末基金份额净值 1.285 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价 值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值 变动收益。 2、对期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实 现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。 3、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第5页,共31页 购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际利润水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 -9.70% 2.18% -4.40% 1.12% -5.30% 1.06% 过去三个月 -4.18% 1.70% 0.46% 0.97% -4.64% 0.73% 过去六个月 7.08% 1.62% 5.84% 0.92% 1.24% 0.70% 过去一年 9.09% 1.32% 8.64% 0.74% 0.45% 0.58% 过去三年 0.69% 1.78% 1.90% 1.03% -1.21% 0.75% 自基金合同 生效起至今 82.94% 1.71% 41.95% 1.01% 40.99% 0.70% 注:1、中证医药卫生指数是由中证指数有限公司编制并发布。该指数为反映沪深 A 股医药卫生行业的整体表现,将中证 800 指数 800 只样本股中的全部医药卫生行 业成份股编制而成,综合反映了 A 股市场的医药卫生行业整体表现。中债总指数是由 中央国债登记结算有限责任公司编制的反映债券全市场整体价格和投资回报情况的指 数,具有很高的代表性。综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选 用中证医药卫生指数和中债总指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。具体为中证 医药卫生指数收益率×60% + 中国债券总指数收益率×40% 。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2014 年 2 月 25 日至 2018 年 6 月 30 日)国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第6页,共31页 注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束,本基金各 项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 国投瑞银基金管理有限公司(简称“公司” ),原中融基金管理有限公司,经中国 证券监督管理委员会批准,于 2002 年 6 月 13 日成立,注册资本 1 亿元人民币。公司 是中国第一家外方持股比例达到 49%的合资基金管理公司,公司股东为国投泰康信托 有限公司(国家开发投资公司的控股子公司)及瑞士银行股份有限公司(UBS AG)。 公司拥有完善的法人治理结构,建立了有效的风险管理及控制架构,以“诚信、创新、 包容、客户关注” 作为公司的企业文化。截止 2018 年 6 月底,在公募基金方面,公司 共管理 73 只基金,已建立起覆盖高、中、低风险等级的完整产品线;在专户理财业务 方面,自 2008 年获得特定客户资产管理业务资格以来,已成功运作管理的专户产品涵 盖了灵活配置型、稳健增利型等常规产品,还包括分级、期指套利、商品期货、 QDII 等创新品种;在境外资产管理业务方面,公司自 2006 年开始为 QFII 信托计划提 供投资咨询服务,具有丰富经验,并于 2007 年获得 QDII 资格。国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第7页,共31页 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介 任本基金的基金经理 (助理)期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 张佳荣 本基金基金 经理 2015-12- 01 - 8 中国籍,硕士,具有基金从 业资格。2014 年 8 月加入国 投瑞银,曾任研究部高级研 究员。现任国投瑞银医疗保 健行业灵活配置混合型证券 投资基金和国投瑞银创新医 疗灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 注:任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业的含 义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在报告期内,本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法规 和《国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》等有关规定,本 着恪守诚信、审慎勤勉,忠实尽职的原则,为基金份额持有人的利益管理和运用基金 资产。在报告期内,基金的投资决策规范,基金运作合法合规,没有损害基金份额持 有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,管理人通过制度、流程和技术手段保证了公平交易原则的实现,确 保本基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待, 通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监 督,形成了有效的公平交易体系。本报告期,本基金管理人各项公平交易制度流程均 得到良好地贯彻执行,未发现存在违反公平交易原则的现象。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日反国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第8页,共31页 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2018 年上半年,在货币和社融增速均下行的大背景下,GDP 增速保持平稳,但经 济的主要支撑仍源于房地产投资增速的维持。上半年 PMI 持续维持景气,但出口订单 数据在贸易摩擦阴云下有所回落,我们将持续关注汇率的边际变化对于出口类型企业 的影响。上游原材料价格指数上半年前低后高,PPI 同比有明显的回升趋势,可能导致 通胀预期再度增强,需要密切关注。 报告期内,本基金上半年股票仓位持续维持较高配置,个股上逐渐减仓市场抱团 的高估值传统蓝筹,继续沿着医改政策方向,布局受益于创新药产业政策及医保支付 改革方向的成长股。中期来看持仓个股符合产业升级发展方向,三季度将继续沿这条 主线寻找标的,同时我们会充分评估药品安全性的风险。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末,本基金份额净值为 1.285 元,本报告期份额净值增长率 7.08%,同 期业绩比较基准收益率为 5.84%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望 2018 年下半年,我们认为随着房产融资的持续收紧,旧经济对经济的支持力 度将减弱,新技术,新产品,新消费等经济结构在贸易摩擦背景下对于国内经济支柱 的重要性在持续增强,经济 L 型底的趋势短期内难以改变。医药行业整体 18 年下半年 将保持平稳增长,国家医保局的设立进一步明确了医药行业未来政策的方向。医药产 业对于创新产品的渴求及转型诉求将持续强化,创新医药行业整个产业链条将持续高 景气,同时两票制的持续推进及中药经典名方等政策中长期利好低估值的医药商业龙 头及中成药板块相关标的。同时我们持续关注医保支付制度改革的方向和力度,以及 对于整个仿制药行业的影响。综上,我们认为 18 年下半年医药行业投资仍然应该关注 结构性机会。国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第9页,共31页 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人从事基金估值业务的组织机构主要包括估值委员会、运营部及相关 部门。 本基金的日常估值程序通常由运营部估值核算岗执行并由业务复核岗复核估值结 果,最终由估值核算员与产品托管人的估值结果核对一致。 本基金的特别估值程序由估值委员会秘书部门运营部在收到启动特殊估值程序的 请求后,应通过估值核算人员及时与基金托管人沟通协商,必要时征求会计师事务所 的专业意见,并将有关信息及材料一并报送全体估值委员会成员;估值委员会应综合 考虑投资部门、研究部和运营部等各方面的意见和建议,并按照有关议事规则讨论审 议,决定批准或不批准使用特殊估值调整;运营部应当根据经估值委员会审议通过的 特别估值调整意见执行估值程序,准备特殊估值调整事项的临时公告,并发起信息披 露审批流程;监察稽核部应当对特殊估值调整事项的相关信息披露进行合规审核。 截止报告期末,本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公 司建立业务合作关系,由其按约定提供相关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本期已实现收益为 55,595,211.93 元,期末可供分配利润为 84,509,764.34 元。 本基金本期未进行利润分配。 5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称"本托管人" )在对国投瑞银医疗保 健行业灵活配置混合型证券投资基金(以下称"本基金" )的托管过程中,严格遵守 《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在 损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第10页,共31页 和托管协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值 的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核, 未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计 报告中的“金融工具风险及管理” 部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据 真实、准确和完整。 6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日:2018 年 6 月 30 日 单位:人民币元 资产 本期末 2018 年 6 月 30 日 上年度末 2017 年 12 月 31 日 资产: - - 银行存款 33,507,774.68 152,185,305.75 结算备付金 1,879,836.57 3,201,660.70 存出保证金 322,255.07 193,732.21 交易性金融资产 565,811,135.77 550,806,840.89 其中:股票投资 565,811,135.77 550,806,840.89 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - 51,300,000.00 应收证券清算款 - - 应收利息 25,299.89 19,356.20 应收股利 - - 应收申购款 583,860.98 136,307.67 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 602,130,162.96 757,843,203.42 负债和所有者权益 本期末 上年度末国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第11页,共31页 2018 年 6 月 30 日 2017 年 12 月 31 日 负债: - - 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 2,549.00 18,695,077.07 应付赎回款 1,059,635.10 964,208.95 应付管理人报酬 798,310.47 953,787.47 应付托管费 133,051.74 158,964.55 应付销售服务费 - - 应付交易费用 1,153,704.97 1,084,285.35 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 199,577.90 401,457.61 负债合计 3,346,829.18 22,257,781.00 所有者权益: - - 实收基金 466,129,306.16 613,200,289.75 未分配利润 132,654,027.62 122,385,132.67 所有者权益合计 598,783,333.78 735,585,422.42 负债和所有者权益总计 602,130,162.96 757,843,203.42 注:报告截止日 2018 年 6 月 30 日,基金份额净值人民币 1.285 元,基金份额总额 466,129,306.16 份。 6.2 利润表 会计主体:国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 单位:人民币元 项目 本期 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 一、收入 56,886,269.99 -79,173,319.08 1.利息收入 495,687.99 461,368.74 其中:存款利息收入 273,494.33 170,300.25 债券利息收入 76.95 291,068.49 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 222,116.71 - 其他利息收入 0.00 - 2.投资收益(损失以“-”填列) 64,445,901.20 7,938,524.65国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第12页,共31页 其中:股票投资收益 59,511,673.28 3,721,210.10 基金投资收益 - - 债券投资收益 51,249.66 - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 4,882,978.26 4,217,314.55 3.公允价值变动收益(损失以“-” 号 填列) -9,659,689.73 -88,852,547.33 4.汇兑收益(损失以“ -” 号填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 1,604,370.53 1,279,334.86 减:二、费用 10,950,747.79 10,604,725.10 1.管理人报酬 4,913,276.51 6,678,209.20 2.托管费 818,879.48 1,113,034.85 3.销售服务费 - - 4.交易费用 4,992,559.77 2,602,806.06 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.税金及附加 0.28 - 7.其他费用 226,031.75 210,674.99 三、利润总额(亏损总额以“-”号填 列) 45,935,522.20 -89,778,044.18 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-”号填列) 45,935,522.20 -89,778,044.18 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 单位:人民币元 本期 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 613,200,289.75 122,385,132.67 735,585,422.42 二、本期经营活动产 生的基金净值变动数 (本期利润) - 45,935,522.20 45,935,522.20 三、本期基金份额交 易产生的基金净值变 动数(净值减少以“- ”号填列) -147,070,983.59 -35,666,627.25 -182,737,610.84国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第13页,共31页 其中:1.基金申购款 290,432,187.41 99,272,893.62 389,705,081.03 2.基金赎回款 -437,503,171.00 -134,939,520.87 -572,442,691.87 四、本期向基金份额 持有人分配利润产生 的基金净值变动(净 值减少以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 466,129,306.16 132,654,027.62 598,783,333.78 上年度可比期间 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 571,156,877.26 415,354,552.48 986,511,429.74 二、本期经营活动产 生的基金净值变动数 (本期利润) - -89,778,044.18 -89,778,044.18 三、本期基金份额交 易产生的基金净值变 动数(净值减少以“- ”号填列) 79,944,266.04 33,836,332.02 113,780,598.06 其中:1.基金申购款 328,266,488.05 122,676,723.95 450,943,212.00 2.基金赎回款 -248,322,222.01 -88,840,391.93 -337,162,613.94 四、本期向基金份额 持有人分配利润产生 的基金净值变动(净 值减少以“-”号填列) - -164,562,080.13 -164,562,080.13 五、期末所有者权益 (基金净值) 651,101,143.30 194,850,760.19 845,951,903.49 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4,财务报表由下列负责人签署: 基金管理人负责人:王彬,主管会计工作负责人:王彬,会计机构负责人:冯伟 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 (以下简称"本基金"),系经 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会" )证监许可[2013]1665 号文《关于核 准国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》的核准,由基金 管理人国投瑞银基金管理有限公司向社会公开发行募集,基金合同于 2014 年 2 月国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第14页,共31页 25 日正式生效,首次设立募集规模为 1,029,873,647.59 份基金份额。 本基金为契约型开放式基金,存续期限不定。本基金的基金管理人为国投瑞银基 金管理有限公司,注册登记机构为国投瑞银基金管理有限公司,基金托管人为中国银 行股份有限公司 (以下简称" 中国银行")。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市的股票(包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券(包括国债、央 票、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券(含可分离交易 可转换债券)、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市 场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金业绩比较基准为中证医药卫生指数收益率×60% +中国债券总指数收益率×40% 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修 订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下统称“企业会计准则” ) 编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协 会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券 监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露 管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与 格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国 证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2018 年 6 月 30 日的财务状况以及 2018 年半年度的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第15页,共31页 6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。 6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3差错更正的说明 本基金本报告期无需要说明的重大会计差错和更正。 6.4.6 税项 (1) 印花税 证券(股票)交易印花税税率为 1‰,由出让方缴纳。 (2)增值税及附加、企业所得税 自 2016 年 5 月 1 日起,在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳 入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金, 开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、 地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税。金融机构开展的质押式 买入返售金融商品业务、买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持 有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教 育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行 为,以资管产品管理人为增值税纳税人;根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号 文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,自 2018 年 1 月 1 日起,资管产品 管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以下称资管产品运营业务),暂 适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。管理人应分别核算资管产品运营业 务和其他业务的销售额和增值税应纳税额。未分别核算的,资管产品运营业务不得适 用于简易计税方法。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行 为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后 月份的增值税应纳税额中抵减。 根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第16页,共31页 等增值税政策的通知》的规定,自 2018 年 1 月 1 日起,资管产品管理人运营资管产品 提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务,按照以下规定确定销售额:提供贷 款服务,以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额;转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票(不包括限售股)、债券、基金、非货物期货,可以选择按照 实际买入价计算销售额,或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价(2017 年最后一 个交易日处于停牌期间的股票,为停牌前最后一个交易日收盘价)、债券估值(中债 金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份额净值、非货 物期货结算价格作为买入价计算销售额。 增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加,以实际缴纳 的增值税税额为计税依据,分别按 7%、3%和 2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费 附加和地方教育费附加。根据上海市虹口区税务局规定,地方教育费附加的税率于 2018 年 7 月 1 日起由之前的 2%调整为 1%。 证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权 的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3) 个人所得税 个人所得税税率为 20%。 基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入,由上市公 司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄 利息收入时代扣代缴个人所得税。 基金从上市公司分配取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月) 的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年) 的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1 年的,暂免征收个人所得税。 暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期无与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第17页,共31页 关联方名称 与本基金的关系 国投瑞银基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基 金销售机构 中国银行股份有限公司("中国银行" ) 基金托管人、基金代销机构 安信证券股份有限公司(“安信证券” ) 与基金管理人受同一实际控制的 公司、基金销售机构 注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月 30日 关联方名称 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 安信证券 160,280,124.67 4.90% 28,217,794.48 1.67% 6.4.8.1.2 债券回购交易 金额单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月 30日 关联方名称 成交金额 占当期债 券回购成 交总额的 比例 成交金额 占当期债 券回购成 交总额的 比例 安信证券 108,800,000.00 12.40% - - 6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金













































































金额单位:人民币元 关联方名称 本期国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第18页,共31页 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 当期 佣金 占当期佣 金总量的 比例 期末应付佣金余 额 占期末应付 佣金总额的 比例 安信证券 149,267.65 4.90% 90,065.45 7.81% 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称 当期 佣金 占当期佣 金总量的 比例 期末应付佣金余 额 占期末应付 佣金总额的 比例 安信证券 26,279.53 1.67% 7,322.13 1.68% 注:1、上述佣金费率由本基金的基金管理人在正常业务范围内按一般商业条款与 对方签订的席位租用协议进行约定,并扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的 证管费、经手费及证券结算风险基金后的净额列示,其中债券、回购及权证交易不计 佣金。 2、该类席位租用协议服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成 果和市场信息服务。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年 6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年 6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 4,913,276.51 6,678,209.20 其中:支付销售机构的客户维护 费 752,006.15 759,919.42 注:基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下: H=E×1.50%/当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算,逐累至月末按支付经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若 遇法定节假日、公休等,支付日期顺延。国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第19页,共31页 6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年 6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年 6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 818,879.48 1,113,034.85 注:基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如 下: H=E×0.25%/当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财产净值 基金托管费每日计算,逐累至月末按支付经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从支取。若遇法定节假日、公休等 ,支付日 期顺延。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回 购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本期及上年度可比期间本基金基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金 份额。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月 30日 上年度可比期间 2017年1月1 日至2017年6月 30 日国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第20页,共31页 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行 33,507,774. 68 218,179.22 35,967,227. 60 126,023.55 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项。 6.4.9 期末(2018 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.9.1.1 受限证券类别:股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通 受 限类 型 认购 价格 期末估 值单价 数量( 单 位:股) 期末 成本 总额 期末 估值 总额 备注 60113 8 工业 富联 2018- 05-28 2019- 06-08 新股 锁定 13.77 16.40 567,1 41.00 7,809, 531.5 7 9,301, 112.4 0 - 60369 3 江苏 新能 2018- 06-25 2018- 07-03 新股 未上 市 9.00 9.00 5,384. 00 48,45 6.00 48,45 6.00 - 60310 5 芯能 科技 2018- 06-29 2018- 07-09 新股 未上 市 4.83 4.83 3,410. 00 16,47 0.30 16,47 0.30 - 60370 6 东方 环宇 2018- 06-29 2018- 07-09 新股 未上 市 13.09 13.09 1,765. 00 23,10 3.85 23,10 3.85 - 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第21页,共31页 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 7


投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (% ) 1 权益投资 565,811,135.77 93.97 其中:股票 565,811,135.77 93.97 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 35,387,611.25 5.88 8 其他各项资产 931,415.94 0.15 9 合计 602,130,162.96 100.00 注:本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 332,223,155.39 55.48国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第22页,共31页 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 71,559.85 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零售业 122,496,008.26 20.46 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 65,561,367.90 10.95 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 45,459,044.37 7.59 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 565,811,135.77 94.49 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产 净值比例(%) 1 603368 柳药股份 1,539,104. 00 51,990,933.12 8.68 2 603108 润达医疗 4,179,949. 00 46,899,027.78 7.83 3 300347 泰格医药 734,751.0 0 45,459,044.37 7.59 4 002821 凯 莱 英 424,032.0 0 36,988,311.36 6.18 5 603127 昭衍新药 654,780.0 34,637,862.00 5.78国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第23页,共31页 0 6 300199 翰宇药业 2,223,353. 00 31,749,480.84 5.30 7 603259 药明康德 325,682.0 0 30,923,505.90 5.16 8 600479 千金药业 2,721,953. 00 28,553,286.97 4.77 9 300206 理邦仪器 4,463,365. 00 28,029,932.20 4.68 10 002773 康弘药业 521,359.0 0 27,115,881.59 4.53 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理 人网站的半年度报告正文。 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金 资产净值比 例(%) 1 300685 艾德生物 76,771,446.00 10.44 2 600276 恒瑞医药 73,107,429.06 9.94 3 300347 泰格医药 65,381,511.49 8.89 4 600436 片 仔 癀 52,102,809.45 7.08 5 300199 翰宇药业 50,743,091.72 6.90 6 002382 蓝帆医疗 46,164,237.14 6.28 7 600566 济川药业 43,055,163.27 5.85 8 603108 润达医疗 39,555,146.83 5.38 9 002675 东诚药业 39,479,914.47 5.37 10 603259 药明康德 37,846,601.46 5.15 11 603127 昭衍新药 37,107,625.43 5.04 12 603367 辰欣药业 35,400,940.22 4.81 13 300558 贝达药业 32,392,194.29 4.40 14 603707 健友股份 31,473,207.07 4.28 15 600998 九 州 通 30,809,773.80 4.19 16 600211 西藏药业 29,292,176.80 3.98 17 002821 凯 莱 英 29,105,332.24 3.96 18 603669 灵康药业 28,865,760.80 3.92 19 300642 透景生命 28,707,538.16 3.90 20 600196 复星医药 28,198,818.96 3.83 21 603658 安图生物 27,807,509.25 3.78 22 300406 九强生物 27,355,794.52 3.72 23 002007 华兰生物 26,274,667.68 3.57国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第24页,共31页 24 000423 东阿阿胶 24,995,871.56 3.40 25 000513 丽珠集团 23,759,878.49 3.23 26 600479 千金药业 23,454,377.39 3.19 27 002399 海 普 瑞 23,249,590.62 3.16 28 000639 西王食品 22,836,382.88 3.10 29 600867 通化东宝 22,545,439.28 3.06 30 600521 华海药业 19,918,475.46 2.71 31 002603 以岭药业 19,447,156.68 2.64 32 002773 康弘药业 19,290,527.90 2.62 33 600511 国药股份 18,561,941.00 2.52 34 600267 海正药业 18,009,470.61 2.45 35 000538 云南白药 16,967,704.47 2.31 36 603368 柳药股份 16,552,033.02 2.25 37 002433 太 安 堂 16,350,825.84 2.22 注:“买入金额” 按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交 易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金 资产净值比 例(%) 1 600276 恒瑞医药 92,472,125.34 12.57 2 300685 艾德生物 83,135,582.00 11.30 3 600436 片 仔 癀 66,166,216.75 9.00 4 600566 济川药业 60,108,853.96 8.17 5 300347 泰格医药 59,081,422.92 8.03 6 603658 安图生物 49,186,923.53 6.69 7 002382 蓝帆医疗 43,175,418.94 5.87 8 603367 辰欣药业 40,454,475.72 5.50 9 600763 通策医疗 40,322,995.86 5.48 10 300199 翰宇药业 39,943,959.76 5.43 11 603707 健友股份 36,029,392.05 4.90 12 002007 华兰生物 35,164,546.16 4.78 13 600521 华海药业 32,660,457.49 4.44 14 002821 凯 莱 英 31,388,856.08 4.27 15 000915 山大华特 31,087,955.45 4.23 16 603127 昭衍新药 30,221,784.48 4.11 17 600196 复星医药 28,356,453.24 3.85 18 002737 葵花药业 28,043,338.10 3.81 19 300633 开立医疗 26,960,044.71 3.67 20 000423 东阿阿胶 25,511,311.36 3.47国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第25页,共31页 21 002020 京新药业 24,902,163.19 3.39 22 603368 柳药股份 23,589,223.05 3.21 23 600867 通化东宝 23,502,842.92 3.20 24 000513 丽珠集团 21,859,755.76 2.97 25 002603 以岭药业 20,586,366.53 2.80 26 600479 千金药业 19,868,968.16 2.70 27 300206 理邦仪器 19,161,520.06 2.60 28 000639 西王食品 18,936,355.78 2.57 29 600351 亚宝药业 17,885,239.93 2.43 30 600511 国药股份 17,854,430.43 2.43 31 000538 云南白药 17,031,997.41 2.32 32 002223 鱼跃医疗 16,975,359.89 2.31 33 603883 老 百 姓 16,614,504.32 2.26 34 600535 天 士 力 16,585,186.54 2.25 35 300601 康泰生物 15,992,976.52 2.17 36 002399 海 普 瑞 15,845,757.87 2.15 37 603233 大 参 林 15,691,720.70 2.13 38 002433 太 安 堂 15,282,302.24 2.08 39 002675 东诚药业 14,905,770.00 2.03 40 002332 仙琚制药 14,904,337.23 2.03 41 002390 信邦制药 14,838,029.19 2.02 注:“卖出金额” 按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交 易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 金额单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 1,623,687,938.21 卖出股票的收入(成交)总额 1,658,535,626.88 注:“买入股票成本” 、“ 卖出股票收入” 均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量) 填列,不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第26页,共31页 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的, 适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点, 通过股指期货就本基金投资组合进行及时、有效地调整,并提高投资组合的运作效率。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编 制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 7.12.2 本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 322,255.07 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 25,299.89 5 应收申购款 583,860.98 6 其他应收款 - 7 待摊费用 -国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第27页,共31页 8 其他 - 9 合计 931,415.94 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 8


基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有人户数(户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 37,319 12,490.40 268,772,568.01 57.66% 197,356,738.15 42.34% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基 金 1,569,207.71 0.34% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投 资和研究部门负责人持有本开 放式基金 50~100 本基金基金经理持有本开放式 基金 0国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第28页,共31页 9 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2014 年 2 月 25 日)基金份额 总额 1,029,873,647.59 本报告期期初基金份额总额 613,200,289.75 本报告期基金总申购份额 290,432,187.41 减:本报告期基金总赎回份额 437,503,171.00 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 466,129,306.16 10


重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 报告期内,基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的,与本基金管理人、 基金财产、基金托管业务相关的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内本基金基金投资策略未发生变化。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内本基金继续聘请安永华明会计师事务所为本基金提供审计服务,未发生 改聘事务所的情况。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其高级管理人员未受监管部 门稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易 单元 数量 成交金额 占当期 股票成 佣金 占当期 佣金总 备注国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第29页,共31页 交总额 的比例 量的比 例 中信证券 2 383,276,329.28 11.73% 356,946.99 11.73% - 国泰君安 1 318,626,106.71 9.75% 296,736.78 9.75% - 中信建投 2 272,740,436.10 8.34% 254,004.59 8.34% - 天风证券 1 266,949,528.12 8.17% 248,610.52 8.17% - 长江证券 1 201,862,916.42 6.18% 187,994.86 6.18% - 西藏东方财 富 1 197,167,747.36 6.03% 183,622.44 6.03% - 东北证券 2 174,442,684.13 5.34% 162,459.36 5.34% - 安信证券 1 160,280,124.67 4.90% 149,267.65 4.90% - 中泰证券 1 156,645,570.20 4.79% 145,883.56 4.79% - 东方证券 1 144,809,102.57 4.43% 134,860.81 4.43% - 万和证券 1 144,769,342.47 4.43% 134,823.04 4.43% - 申万宏源证 券 1 134,794,924.37 4.12% 125,534.71 4.12% - 招商证券 1 131,305,417.24 4.02% 122,283.40 4.02% - 联讯证券 1 117,277,613.75 3.59% 109,220.52 3.59% - 兴业证券 1 97,639,237.65 2.99% 90,931.63 2.99% - 平安证券 1 89,687,950.61 2.74% 83,525.52 2.74% - 银河证券 1 74,491,256.60 2.28% 69,373.89 2.28% - 华泰证券 1 58,744,474.82 1.80% 54,708.71 1.80% - 国信证券 1 44,148,806.93 1.35% 41,115.64 1.35% - 华安证券 1 43,609,990.76 1.33% 40,614.12 1.33% - 太平洋证券 1 30,863,758.11 0.94% 28,743.50 0.94% - 川财证券 1 24,481,875.52 0.75% 22,800.23 0.75% - 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金 额 占当期回 购成交总 额的比例 成交金额 占当期权 证成交总 额的比例 中信证券 - - 192,000, 000.00 21.89% - - 中信建投 - - 87,900,0 00.00 10.02% - - 西藏东方财 富 307,928.96 100.00% - - - - 东北证券 - - 253,400, 28.88% - -国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第30页,共31页 000.00 安信证券 - - 108,800, 000.00 12.40% - - 万和证券 - - 185,500, 000.00 21.14% - - 平安证券 - - 49,700,0 00.00 5.67% - - 注:1、本基金管理人在租用证券机构交易单元上符合中国证监会的有关规定。本 基金管理人将证券经营机构的注册资本、研究水平、财务状况、经营状况、经营行为 以及通讯交易条件作为基金专用交易单元的选择标准,由研究部、投资部及交易部对 券商进行考评并提出交易单元租用及更换方案。根据董事会授权,由公司执行委员会 批准。 2、本报告期内本基金未发生交易所权证交易。 3、本报告期本基金新增租用万和证券、川财证券、江海证券各 1 个交易单元。 11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金 情况 投资 者类 别 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额 占比 1 20180105- 20180123 120,000,0 00.00 - 120,000,0 00.00 0.00 0.00% 机构 2 20180125- 20180619 98,201,93 8.08 66,327,97 1.69 75,137,50 8.55 89,392,401. 22 19.18 % 产品特有风险 投资者应关注本基金单一投资者持有份额比例过高时,可能出现以下风险: 1、赎回申请延期办理的风险 单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的条件,中小投资者可能面临小额赎回申请 也需要部分延期办理的风险。 2、基金净值大幅波动的风险 单一投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波 动;单一投资者大额赎回时,相应的赎回费归入基金资产以及赎回时的份额净值的精度问 题均可能引起基金份额净值出现较大波动。 3、基金投资策略难以实现的风险 单一投资者大额赎回后,可能使基金资产净值显著降低,从而使基金在拟参与银行间市场国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 第31页,共31页 交易等投资时受到限制,导致基金投资策略难以实现。 4、基金财产清算(或转型)的风险 根据本基金基金合同的约定,基金合同生效后的存续期内,若连续60个工作日出现基金份 额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当向中国 证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并 召开基金份额持有人大会进行表决。单一投资者大额赎回后,可能造成基金资产净值大幅 缩减而导致本基金转换运作方式、与其他基金合并或基金合同终止等情形。 5、召开基金份额持有人大会及表决时可能存在的风险 由于单一机构投资者所持有的基金份额占比较高,在召开持有人大会并对重大事项进行投 票表决时,单一机构投资者将拥有高的投票权重。 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一八年八月二十四日