工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018年6月30日
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：二〇一八年八月二十四日工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月22日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2018年01月01日起至06月30日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 工银创新动力股票
基金主代码
000893
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年12月11日
基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,238,427,063.10份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
深入研究中国经济在“新常态”下的运行特征，寻找
“新常态”下推动经济持续健康稳定发展的创新动力，
并积极把握由此带来的投资机会，力争获取超越业绩
比较基准的收益。
投资策略
本基金将采用“自上而下”的分析方法进行股票筛选
和投资。首先，通过对中国宏观经济“新常态”下的
运行特征进行全面深入地跟踪、分析以及判断，寻找
能够推动经济持续稳定健康发展的创新动力。其次，
对创新动力的作用程度以及生命周期进行科学预判和
动态把握，积极关注受益于创新动力带动下的行业以
及主题投资机会。最后，对相应行业及主题中业绩具
有长期稳定成长性、二级市场估值合理、公司治理结
构完善并且竞争优势突出的优质上市公司股票进行积
极主动的配置。
业绩比较基准
80%×中证800指数收益率＋20%×中债综合指数收益
率。
风险收益特征
本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于混合
型基金、债券型基金与货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 工银瑞信基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
姓名 朱碧艳 贺倩 信息披露负责
人 联系电话
400-811-9999 010-66060069
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电子邮箱
customerservice@icbccs.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-811-9999 95599
传真
010-66583158 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.icbccs.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日 )
本期已实现收益
-55,813,547.46
本期利润
-152,444,287.72
加权平均基金份额本期利润
-0.1192
本期基金份额净值增长率
-16.83%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
-0.3971
期末基金资产净值
746,644,584.73
期末基金份额净值
0.603
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。
4、本基金基金合同生效日为2014年12月11日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
-7.66% 2.15% -6.38% 1.11% -1.28% 1.04%
过去三个月
-13.24% 1.55% -8.64% 0.92% -4.60% 0.63%
过去六个月
-16.83% 1.40% -10.44% 0.93% -6.39% 0.47%
过去一年
-17.74% 1.24% -4.86% 0.76% -12.88% 0.48%
过去三年
-59.53% 2.17% -20.02% 1.24% -39.51% 0.93%
自基金合同
生效起至今
-39.70% 2.29% 9.69% 1.33% -49.39% 0.96%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于2014年12月11日生效。
2、按基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。截至报告期末，本基金的各项投资比例符合基金
合同关于投资范围及投资限制的规定：股票占基金资产的比例为80%–95%，每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日
在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，成立于2005年6月，是我国第一家由银行直
接发起设立并控股的合资基金管理公司。公司目前在北京、上海、深圳设有分公司，在香港和上
海设有全资子公司——工银瑞信资产管理（国际）有限公司、工银瑞信投资管理有限公司。
公司（含子公司）拥有公募基金、特定资产管理、企业年金基金投资管理、全国社会保障基
金境内外投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、保险资产管理、企业年金养老金产品投资
管理、QDII、QFII、RQFII等多项业务资格。
截至2018年6月30日，公司旗下管理工银瑞信核心价值混合型证券投资基金、工银瑞信增
强收益债券型证券投资基金、工银瑞信货币市场基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投
资基金、工银瑞信沪深300指数证券投资基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、工银瑞信
60天理财债券型证券投资基金、工银瑞信金融地产股票型证券投资基金、工银瑞信医疗保健行
业股票型证券投资基金、工银瑞信沪港深股票型证券投资基金等113只公募基金。
公司始终坚持“以稳健的投资管理，为客户提供卓越的理财服务”为使命，依托强大的股东
背景、稳健的经营理念、科学的投研体系、严密的风控机制和资深的管理团队，立足市场化、专
业化、规范化和国际化，坚持“稳健投资、价值投资、长期投资”，致力于为广大投资者提供一
流的投资管理服务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
李劭钊
本基金
的基金
经理
2016年9月
28日
- 9
先后在天相投顾、中邮创
业基金管理有限公司担任
研究员，在阳光资产管理
股份有限公司担任TMT研
究组组长；2015年加入
工银瑞信，现任权益投资
部基金经理。2016年
9月28日至今，担任工
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银瑞信创新动力股票型证
券投资基金基金经理。
注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管
理人对外披露的离职日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控
制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违
法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平
交易管理办法》、《异常交易管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规
定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等
违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且
对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现
了公平交易；且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的
反向交易及交叉交易。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
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4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年二季度，在贸易战逐步发酵等利空因素影响下，上证综指下跌10.1%，创业板指数下
跌15.5%，风格出现明显分化，消费类行业明显跑赢，相对强势的板块为：食品饮料、医药、家
电、化工、纺织服装等，同时科技成长类行业明显跑输，跌幅较大的板块包括：通信、军工、电
气设备、房地产、传媒等。
在市场下行过程中，我们自下而上挖掘的一些成长股的性价比更为突出，二季度我们加大了
对军工、计算机、电子等行业的配置力度。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金净值增长率为-16.83%，业绩比较基准收益率为-10.44%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2018年上半年国内经济数据基本维持平稳，货币政策边际趋向宽松，但是监管政策趋严和
信用紧缩边际发力。预计短期仍维持宽货币、紧信用和严监管的政策组合。但由于贸易战可能形
成类滞涨预期，因此需要紧密跟踪潜在的政策变化。
上半年证券市场跌幅较大，贸易战等利空因素已被市场充分预期，大部分风险已被释放，目
前市场的绝对估值水平、估值区间分布和换手率等指标接近历史较为明显的底部水平，一些质优
公司被股东增持或回购，我们对下半年的市场不悲观。
展望未来，国内进行结构性改革的方向确定，我们将重点关注消费升级和产业升级两大主线，
捕捉消费升级背景下的家电、食品饮料、传媒等行业的投资机会，以及新能源汽车、军工、计算
机、电子等成长性行业的投资机会。整体比较而言，在目前时点产业升级这一方向上的资产性价
比更高，这将是我们下半年关注的重点。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
4.6.1.1职责分工
参与估值小组成员为4人，分别是公司运作部负责人、研究部负责人、风险管理部负责人、
法律合规部负责人，组长由运作部负责人担任。
各部门负责人也可推荐代表各部门参与估值小组的成员，如需更换，由相应部门负责人提出。
小组成员需经运作部主管副总批准同意。
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4.6.1.2专业胜任能力及相关工作经历
小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员
组成。
4.6.2基金经理参与或决定估值的程度
本公司基金经理参与讨论估值原则及方法，但不参与最终估值决策。
4.6.3参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.6.4已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
尚无已签约的任何定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴
证，并经托管银行复核确认。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未实施利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金在报告期内没有触及2014年8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
第四十一条规定的条件。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—工银瑞信基金
管理有限公司 2018年1月1日至2018年6月30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计
核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行
为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本托管人认为, 工银瑞信基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基
金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利
益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作
严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，工银瑞信基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指
标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现
有损害基金持有人利益的行为。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
64,732,255.27 65,235,486.40
结算备付金
3,151,900.64 10,066,551.52
存出保证金
944,354.05 964,256.77
交易性金融资产
685,614,650.39 914,771,970.43
其中：股票投资
685,614,650.39 912,337,836.03
基金投资
- -
债券投资
- 2,434,134.40
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 10,000,000.00
应收证券清算款
5,403,775.52 214,188.17
应收利息
11,431.18 10,010.31
应收股利
- -
应收申购款
164,675.33 67,555.81
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
760,023,042.38 1,001,330,019.41
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
10,455,755.89 9,832,480.71
应付赎回款
436,432.27 1,125,374.32
应付管理人报酬
953,407.26 1,266,513.28
应付托管费
158,901.21 211,085.55
应付销售服务费
- -
应付交易费用
1,180,834.44 2,281,988.56
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
193,126.58 395,189.12
负债合计
13,378,457.65 15,112,631.54
所有者权益：
实收基金
1,238,427,063.10 1,361,008,293.98
未分配利润
-491,782,478.37 -374,790,906.11
所有者权益合计
746,644,584.73 986,217,387.87
负债和所有者权益总计
760,023,042.38 1,001,330,019.41
注：1、本基金基金合同生效日为2014 年12月11日。
2、报告截止日2018年6月30日，基金份额净值为人民币0.603元，基金份额总额为
1,238,427,063.10份。
6.2 利润表
会计主体：工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月1日至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年6月30日
一、收入
-138,193,677.37 -119,402,015.29
1.利息收入
439,184.38 337,718.41
其中：存款利息收入
325,499.39 319,581.56
债券利息收入
43.06 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
113,641.93 18,136.85
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-42,076,482.87 -128,069,471.54
其中：股票投资收益
-45,165,795.00 -130,817,965.36
基金投资收益
- -
债券投资收益
253,707.16 -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
2,835,604.97 2,748,493.82
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
-96,630,740.26 7,527,069.23
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
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5.其他收入（损失以“-”号填列）
74,361.38 802,668.61
减：二、费用
14,250,610.35 14,381,370.80
1．管理人报酬
6,505,471.71 10,115,651.98
2．托管费
1,084,245.29 1,685,942.05
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6,444,882.70 2,364,398.41
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
0.16 -
7．其他费用
216,010.49 215,378.36
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-152,444,287.72 -133,783,386.09
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-152,444,287.72 -133,783,386.09
注：本基金基金合同生效日为2014年 12月11日。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
1,361,008,293.98 -374,790,906.11 986,217,387.87
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -152,444,287.72 -152,444,287.72
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-122,581,230.88 35,452,715.46 -87,128,515.42
其中：1.基金申购款
45,457,223.26 -14,648,528.24 30,808,695.02
2.基金赎回款
-168,038,454.14 50,101,243.70 -117,937,210.44
四、本期向基金份额持
- - -
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有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,238,427,063.10 -491,782,478.37 746,644,584.73
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
2,003,727,884.17 -369,338,568.61 1,634,389,315.56
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -133,783,386.09 -133,783,386.09
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-338,346,900.36 59,052,237.04 -279,294,663.32
其中：1.基金申购款
168,089,928.39 -40,975,903.42 127,114,024.97
2.基金赎回款
-506,436,828.75 100,028,140.46 -406,408,688.29
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,665,380,983.81 -444,069,717.66 1,221,311,266.15
注：本基金基金合同生效日为2014年 12月11日。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______郭特华______
______赵紫英______
____关亚君____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2014]1158号文《关于核准工银瑞信创新动力股票
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 16 页 共37 页
型证券投资基金募集的批复》的注册，由工银瑞信基金管理有限公司向社会公开募集，基金合同
于2014年12月11日正式生效，首次设立募集规模为6,716,353,831.57份基金份额。本基金为
契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为工银瑞信基金管理有限
公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市交易的股票
（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证，股指期货，债券资产
（包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行
票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券逆回购、银行存款等固
定收益类资产，现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国
证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为80%–95%，
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的
现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比
例。本基金的业绩比较基准为：80%×中证800指数收益率+20%×中债综合指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在
具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金
会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注
的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他
中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2018年6月30日的财务状况以及2018年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 17 页 共37 页
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
无。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
无。
6.4.5.3 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，
金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府
债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 18 页 共37 页
业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补
充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有
金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的
规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以
下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税，资管产
品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品
管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在
2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增
值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税
政策的通知》的规定，自2018年1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、
发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以2018年1月1日
起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得的股票（不包括限售
股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一
个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易
日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基
金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税
额为计税依据，分别按7%、3%和2%的比例缴纳。
3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管
理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 19 页 共37 页
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利
差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开
发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得
全额计入应纳税所得额；持股期限在1 个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所
得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征
个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构
注：1、本报告期本基金关联方未发生变化。
2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
6,505,471.71 10,115,651.98
其中：支付销售机构的
客户维护费
2,692,419.75 3,908,963.98
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5 %年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5 %÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,084,245.29 1,685,942.05
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.2.3 销售服务费
无。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银
行股份有限
公司
64,732,255.27 267,741.44 93,265,680.81 302,875.16
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末（ 2018 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值 备注
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价 （单位：
股）
成本总额 总额
603693
江苏
新能
2018年
6月
25日
2018
年
7月
3日
新股流
通受限
9.00 9.00 5,384 48,456.0048,456.00 -
603706
东方
环宇
2018年
6月
29日
2018
年
7月
9日
新股流
通受限
13.09 13.09 1,765 23,103.8523,103.85 -
603105
芯能
科技
2018年
6月
29日
2018
年
7月
9日
新股流
通受限
4.83 4.83 3,410 16,470.3016,470.30 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 23 页 共37 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
685,614,650.39 90.21
其中：股票
685,614,650.39 90.21
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
67,884,155.91 8.93
7 其他各项资产
6,524,236.08 0.86
8 合计
760,023,042.38 100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
493,408,491.77 66.08
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
71,559.85 0.01
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
48,229.12 0.01
G
交通运输、仓储和邮政业
40,566,318.10 5.43
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
99,900,447.94 13.38
J
金融业
8,751.64 0.00
K
房地产业
- -
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 24 页 共37 页
L
租赁和商务服务业
28,579,072.83 3.83
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
81,226.14 0.01
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
22,950,553.00 3.07
S
综合
- -
合计
685,614,650.39 91.83
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000651
格力电器
969,400 45,707,210.00 6.12
2 002008
大族激光
815,220 43,361,551.80 5.81
3 002475
立讯精密
1,639,800 36,961,092.00 4.95
4 002120
韵达股份
630,822 33,465,107.10 4.48
5 000768
中航飞机
1,944,400 30,410,416.00 4.07
6 300003
乐普医疗
779,200 28,581,056.00 3.83
7 002027
分众传媒
2,986,319 28,579,072.83 3.83
8 002456
欧菲科技
1,674,236 27,005,426.68 3.62
9 603960
克来机电
777,553 23,552,080.37 3.15
10 002876
三利谱
496,429 22,140,733.40 2.97
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站的半年度报告正
文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000636
风华高科
83,732,012.26 8.49
2 601318
中国平安
73,234,067.64 7.43
3 000651
格力电器
72,555,550.72 7.36
4 600029
南方航空
68,682,444.15 6.96
5 600028
中国石化
67,258,461.30 6.82
6 002475
立讯精密
54,800,563.07 5.56
7 000063
中兴通讯
50,910,712.08 5.16
8 002146
荣盛发展
50,060,099.69 5.08
9 600036
招商银行
48,441,889.99 4.91
10 601818
光大银行
46,011,017.00 4.67
11 300136
信维通信
41,511,872.05 4.21
12 002008
大族激光
41,370,865.43 4.19
13 600498
烽火通信
41,068,643.60 4.16
14 300251
光线传媒
39,676,677.82 4.02
15 600887
伊利股份
38,932,467.48 3.95
16 600183
生益科技
37,916,869.28 3.84
17 601939
建设银行
37,829,578.33 3.84
18 600570
恒生电子
37,794,139.52 3.83
19 601988
中国银行
37,506,847.63 3.80
20 600487
亨通光电
37,244,800.82 3.78
21 002027
分众传媒
37,212,573.65 3.77
22 002582
好想你
35,642,823.41 3.61
23 002920
德赛西威
34,426,825.98 3.49
24 000768
中航飞机
33,931,712.00 3.44
25 002555
三七互娱
33,669,261.30 3.41
26 001979
招商蛇口
32,905,499.71 3.34
27 000858
五粮液
31,799,343.00 3.22
28 002456
欧菲科技
31,228,343.68 3.17
29 603678
火炬电子
30,625,061.50 3.11
30 300373
扬杰科技
30,274,754.28 3.07
31 002876
三利谱
30,020,680.92 3.04
32 600048
保利地产
29,184,886.30 2.96
33 000895
双汇发展
29,160,212.50 2.96
34 002142
宁波银行
29,098,721.00 2.95
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 26 页 共37 页
35 300003
乐普医疗
29,005,250.31 2.94
36 300567
精测电子
26,707,932.54 2.71
37 000786
北新建材
25,212,125.96 2.56
38 600977
中国电影
24,466,794.00 2.48
39 601166
兴业银行
24,161,980.00 2.45
40 600809
山西汾酒
23,691,443.60 2.40
41 002600
领益智造
22,531,769.00 2.28
42 603960
克来机电
21,827,304.27 2.21
43 300450
先导智能
21,070,351.60 2.14
44 603108
润达医疗
20,180,131.78 2.05
45 600340
华夏幸福
20,074,451.64 2.04
46 600197
伊力特
20,026,065.42 2.03
47 600888
新疆众和
19,926,632.48 2.02
48 300285
国瓷材料
19,734,707.77 2.00
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票；
2、买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600029
南方航空
103,942,271.57 10.54
2 000651
格力电器
99,835,854.09 10.12
3 600498
烽火通信
96,782,186.70 9.81
4 000636
风华高科
82,203,354.53 8.34
5 600183
生益科技
76,947,805.33 7.80
6 000858
五粮液
64,326,784.95 6.52
7 601318
中国平安
63,085,474.35 6.40
8 600028
中国石化
62,697,118.68 6.36
9 600036
招商银行
61,903,624.38 6.28
10 002179
中航光电
61,447,407.54 6.23
11 002027
分众传媒
59,304,431.09 6.01
12 001979
招商蛇口
57,663,715.19 5.85
13 300251
光线传媒
54,760,712.41 5.55
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 27 页 共37 页
14 300003
乐普医疗
50,825,285.14 5.15
15 600563
法拉电子
50,722,104.79 5.14
16 300274
阳光电源
47,669,015.73 4.83
17 601818
光大银行
47,204,598.04 4.79
18 300450
先导智能
45,603,052.98 4.62
19 000063
中兴通讯
43,825,672.52 4.44
20 600885
宏发股份
43,360,869.26 4.40
21 002146
荣盛发展
43,117,500.96 4.37
22 300567
精测电子
42,162,066.89 4.28
23 600487
亨通光电
35,547,609.01 3.60
24 601988
中国银行
35,527,438.80 3.60
25 600887
伊利股份
35,446,280.31 3.59
26 600038
中直股份
34,698,847.37 3.52
27 600197
伊力特
33,682,457.33 3.42
28 601939
建设银行
32,066,095.87 3.25
29 603228
景旺电子
30,260,836.89 3.07
30 600176
中国巨石
29,829,756.47 3.02
31 002920
德赛西威
29,066,236.18 2.95
32 300373
扬杰科技
27,827,832.54 2.82
33 002555
三七互娱
27,652,395.10 2.80
34 002142
宁波银行
27,538,915.58 2.79
35 000895
双汇发展
26,986,332.32 2.74
36 300136
信维通信
26,186,453.00 2.66
37 000786
北新建材
24,696,618.11 2.50
38 300059
东方财富
24,328,407.56 2.47
39 600809
山西汾酒
24,312,647.24 2.47
40 600977
中国电影
23,694,627.18 2.40
41 601166
兴业银行
23,365,739.00 2.37
42 600048
保利地产
23,109,290.73 2.34
43 600340
华夏幸福
22,380,636.00 2.27
44 600486
扬农化工
21,868,354.55 2.22
45 601699
潞安环能
21,779,776.42 2.21
46 002415
海康威视
20,890,288.00 2.12
47 002582
好想你
20,062,629.19 2.03
48 601088
中国神华
19,833,494.00 2.01
注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 28 页 共37 页
2、卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
2,496,033,804.56
卖出股票收入（成交）总额
2,581,146,589.34
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 29 页 共37 页
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的投资决策程序说明：
分众传媒
本报告期，本基金持有分众传媒，其发行主体因部分临时报告信息未披露、披露不及时、不
完整，2015年年报信息披露存在遗漏、未在股东大会授权范围内购买银行理财产品等违规行为，
被中国证监会广东监管局采取出具警示函的监管措施。
上述情形对上市公司的财务和经营状况无重大影响，投资决策流程符合基金管理人的制度要
求。
7.12.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
944,354.05
2 应收证券清算款
5,403,775.52
3 应收股利
-
4 应收利息
11,431.18
5 应收申购款
164,675.33
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 30 页 共37 页
9 合计
6,524,236.08
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 31 页 共37 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
47,141 26,270.70 948,939.86 0.08% 1,237,478,123.24 99.92%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
48,002.58 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 32 页 共37 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014 年12 月11 日 ）基金份额总额
6,716,353,831.57
本报告期期初基金份额总额
1,361,008,293.98
本报告期基金总申购份额
45,457,223.26
减:本报告期基金总赎回份额
168,038,454.14
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
1,238,427,063.10
注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；
2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 33 页 共37 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人：
基金管理人于2018年4月9日发布《工银瑞信基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》
，江明波先生自2018年4月4日起不再担任工银瑞信基金管理有限公司副总经理。
2、基金托管人：
本基金托管人的专门基金托管部门本报告期内未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内基金投资策略未有改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金的审计机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），该审计机构自基金合同生
效日起向本基金提供审计服务，无改聘情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 34 页 共37 页
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
广发证券
41,430,030,364.53 28.18% 1,017,181.53 29.80% -
兴业证券
2 928,935,670.94 18.31% 567,858.94 16.64% -
天风证券
2 897,938,540.41 17.69% 638,703.32 18.71% -
国泰君安
1 492,437,304.40 9.70% 301,029.25 8.82% -
西南证券
2 478,128,431.55 9.42% 340,091.15 9.96% -
安信证券
1 307,978,289.98 6.07% 219,064.96 6.42% -
申万宏源
1 272,247,048.78 5.36% 166,424.36 4.88% -
中信建投
2 258,917,912.42 5.10% 158,276.91 4.64% -
长城证券
1 8,066,567.00 0.16% 4,931.97 0.14% -
中泰证券
2 - - - - -
瑞银证券
1 - - - - -
华泰证券
1 - - - - -
川财证券
1 - - - - -
中金
1 - - - - -
民生证券
1 - - - - -
银河证券
1 - - - - -
国联证券
1 - - - - -
招商证券
2 - - - - -
注：1.交易单元的选择标准和程序
基金管理人选择综合实力强、研究能力突出、合规经营的证券公司，向其租用专用交易单元。
（1）选择标准：
a)经营行为规范，在最近一年内无重大违规行为。
b)具有较强的综合研究能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个
股分析的报告及量化、衍生品和国际市场的研究服务支持。
c)在证监会最近一期证券公司年度分类结果中，分类级别原则上不得低于BBB。
d)与其他证券公司相比，能够提供最佳交易执行和优惠合理的佣金费率。
（2）选择程序
a)新增证券公司的选定：根据以上标准对证券公司进行考察、选择和确定。在合作之前，证券公
司需提供至少两个季度的服务，并在两个季度内与其他已合作证券公司一起参与基金管理人的研
究服务评估。根据对其研究服务评估结果决定是否作为新增合作证券公司。
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 35 页 共37 页
b)签订协议：与被选择的证券公司签订交易单元租用协议。
2.证券公司的评估、保留和更换程序
（1）交易单元的租用期限为一年，合同到期前30天内，基金管理人将根据各证券公司在服务期
间的综合证券服务质量、费率等情况进行评估。
（2）对于符合标准的证券公司，与其续约；对于不能达到标准的证券公司，不与其续约，并根
据证券公司选择标准和程序，重新选择其他经营稳健、研究能力强、综合服务质量高的证券经营
机构，租用其交易单元。
（3）若证券公司提供的综合证券服务不符合要求，基金管理人有权按照协议约定，提前终止租
用其交易单元。
在报告期内本基金新增招商证券的37803上海交易单元，新增中金公司40155上海交易单元，新
增兴业证券40572上海交易单元，新增华泰证券40386上海交易单元，。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
广发证券
- - 70,000,000.00 7.29% - -
兴业证券
- - - - - -
天风证券
2,502,313.20 100.00%260,000,000.00 27.08% - -
国泰君安
- -100,000,000.00 10.42% - -
西南证券
- - 20,000,000.00 2.08% - -
安信证券
- -140,000,000.00 14.58% - -
申万宏源
- - - - - -
中信建投
- -370,000,000.00 38.54% - -
长城证券
- - - - - -
中泰证券
- - - - - -
瑞银证券
- - - - - -
华泰证券
- - - - - -
川财证券
- - - - - -
中金
- - - - - -
民生证券
- - - - - -
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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银河证券
- - - - - -
国联证券
- - - - - -
招商证券
- - - - - -
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规的要求，基金
管理人经与基金托管人协商一致，对本基金基金合同、托管协议的有关条款进行了修改，修改
后的基金合同、托管协议自2018年4月1日起生效。详见基金管理人在指定媒介发布的公告。
