国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
国联安主题驱动混合型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018 年 6 月 30 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十四日国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 23 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 国联安主题驱动混合
基金主代码 257050
交易代码 257050
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009 年 8 月 26 日
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 74,360,453.61 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 把握中国经济结构转型带来的投资机会，谋求基金资产长期稳定增值。
投资策略
1. 资产配置策略
根据宏观经济发展趋势、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定
性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投
资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别
的分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。
若出现重大突发事件、投资者情绪急剧变化、海外市场异常变动等因素
导致投资决议形成的市场环境发生改变，基金经理可以提出大类资产配
置的调整建议，投资决策委员会召开会议，讨论基金经理的建议并确定
大类资产的调整比例，由基金经理执行。
2. 股票投资策略
本基金股票投资运用主题驱动投资策略。通过“ 自上而下” 的分析方法，
前瞻性地挖掘中国经济结构转型过程中涌现的投资主题，结合价值投资
理念，精选投资主题下的个股，获取超额收益率。
投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的趋势性因素。投资主题是动
态的，一般分为四个阶段：主题雏形阶段、主题形成阶段、主题繁荣阶
段、主题衰退阶段。
在主题的雏形阶段，对主题的关注度较低，市场反映往往不足；主题繁
荣阶段，主题引起广泛关注，市场反映往往过度。这种反应不足和反应
过度就带来股票定价的偏差，即主题雏形阶段，股票往往被低估，而到
主题繁荣阶段，股票往往被高估。通过对主题进程的把握，利用这种定
价偏差，精选主题下的相关个股，在主题雏形阶段买入，在主题繁荣阶
段卖出，形成完整的主题驱动投资策略。
3.债券投资策略
在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和
可转换债券等债券品种。本基金采用久期控制下的债券积极投资策略，
满足基金流动性要求的前提下实现获得与风险相匹配的投资收益。主要
的债券投资策略有：国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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(1)久期控制策略
(2)类属策略
(3)收益率曲线配置策略
4.权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。
(1)综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在
内的定价因素，根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对
价值被低估的权证进行投资。
(2)基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杠杆比率高的
特点，对权证进行单边投资；
(3)基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素
的判断，将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资，
或利用权证进行风险对冲。
业绩比较基准 沪深 300 指数×80%+上证国债指数×20%
风险收益特征
本基金是混合型基金，在证券投资基金中属于较高风险品种，其预期收
益水平和风险低于股票型基金，高于债券型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国联安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 褚怡之 田青
联系电话 021-38992807 010-67595096
信息披露
负责人
电子邮箱
customer.service@cpicfunds.co
m tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 021-38784766/4007000365 010-67595096
传真 021-50151582 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.cpicfunds.com
基金半年度报告备置地点
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1318 号 9 楼
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 4,179,954.14
本期利润 -8,839,837.81国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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加权平均基金份额本期利润 -0.1106
本期基金份额净值增长率 -7.76%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 0.2124
期末基金资产净值 101,616,599.19
期末基金份额净值 1.3665
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回
费等，计入费用后实际收益要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含停牌股票按公
允价值调整的影响；
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ② －④
过去一个月 -4.63% 1.16% -6.07% 1.03% 1.44% 0.13%
过去三个月 -5.06% 0.99% -7.70% 0.91% 2.64% 0.08%
过去六个月 -7.76% 1.06% -9.83% 0.92% 2.07% 0.14%
过去一年 4.07% 0.96% -2.64% 0.76% 6.71% 0.20%
过去三年 -27.93% 2.21% -14.81% 1.19% -13.12% 1.02%
自基金合同生
效起至今
36.65% 1.74% 21.96% 1.20% 14.69% 0.54%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安主题驱动混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2009 年 8 月 26 日至 2018 年 6 月 30 日）国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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注：1、本基金业绩比较基准为沪深 300 指数×80%+ 上证国债指数×20%；
2、本基金基金合同于 2009 年 8 月 26 日生效。本基金建仓期自基金合同生效之日起 6 个月，
建仓期结束时各项资产配置符合合同约定；
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国联安基金管理有限公司是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司，其中方股东为太平
洋资产管理有限责任公司，由中国太平洋保险（集团）股份有限公司控股；外方股东为德国安联集
团，是全球顶级综合性金融集团之一。截至本报告期末，公司共管理三十七只开放式基金。国联安
基金管理有限公司拥有国际化的基金管理团队，借鉴外方先进的公司治理和风险管理经验，结合本
地投资研究与客户服务的成功实践，秉持“ 稳健、专业、卓越、信赖”的经营理念，力争成为中国基
金业最佳基金管理公司之一。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务 任本基金的基金经理 证券从业 说明国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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（助理）期限
任职日期 离任日期
年限
张汉毅
本基金基金经
理
2016-12-
23
-
7 年（自
2011 年起）
张汉毅，硕士研究生。2009 年
7 月至 2011 年 4 月在工业和信息
化部电信研究院通信计量中心担
任测试工程师。2011 年 4 月至
2012 年 5 月在光大证券股份有限
公司资产管理总部担任行业研究
员。2012 年 5 月至 2013 年 11 月
在上海光大证券资产管理有限公
司担任行业研究员。2013 年
12 月加入国联安基金管理有限公
司，历任行业研究员、基金经理
助理。2016 年 12 月起任国联安
主题驱动混合型证券投资基金基
金经理。
郑青
本基金基金经
理助理
2015-04-
09
-
8 年（自
2010 年起） -
注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日；
2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安主题驱动
混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金
运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交
易制度》（以下简称“公平交易制度” ），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行
以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优
先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析；对国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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投资流程独立稽核等。
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易
量未发现有超过该证券当日成交量 5% 的情况。公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年 1 季度市场风格不断变化，板块轮动速度快。创业板经过了 1 月份的大幅下跌后，2 月
初开始反弹，随着国家对创新型行业的政策扶植力度不断加码，市场偏好明显向创新型公司倾斜。
本基金管理人在 1 季度的操作中，对创新型公司进行了加配，特别是电子和医药板块的加仓取得了
较好成果。与此同时，此前配置的蓝筹白马股也出现了分化，虽然减仓了部分低于预期的品种，但
是由于白马股筹码过于集中，市场对其要求更加苛刻，整体蓝筹白马表现不佳，拖累了本基金在
1 季度的表现。
2018 年 2 季度内忧外患问题加重，市场整体表现低迷。一方面中美贸易战逐步白热化，叠加
美国同其他西方国家之间关税摩擦的形势也在加剧，全球市场避险情绪上升；另一方面，国内 5 月
经济数据低于预期，资管新规、棚改货币化等相关政策带来的不确定性增加，加之人民币汇率暴跌
和信用债违约等原因，也都导致了市场上的悲观情绪蔓延。在这样的背景下，本基金投资策略以防
御为主，除主动降低仓位外，在配置结构上也有意向医药、食品饮料等防御板块倾斜，取得了一定
的相对收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金的份额净值增长率为-7.76%，同期业绩比较基准收益率为-9.83% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，中美贸易战仍将对我国产生长期的持续压力，特别是 2018 年下半年的出口数据可
能首当其冲受到影响，美国经济增速强劲也会导致一定程度的资本流出以及人民币贬值。国内方面，
经济下台阶的悲观预期已经在 A 股有了一定反映，下半年属于利空兑现的验证期，此前去杠杆带
来的信用紧缩和资金紧张等问题已经对经济产生了扰动，从国家政策来看虽然有了放松的转向，但
后续需要持续跟踪放松的力度。国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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从估值角度看，A 股市场已经接近历史底部区间，向下空间虽然还有但不大，但是行业层面的
分化还是比较严重，大消费板块此前防御性突出，股价保持在高位，后续不排除有补跌可能，特别
是持仓较集中且有疫苗事件等负面新闻扰动的医药板块。相比而言，金融和周期板块的股价相对处
于低位，前期市场预期较低，后续政策放松后银行保险、建筑建材等板块都有可能迎来直接利好，
只是市场对于利好的程度还存在分歧，这有待后续跟踪验证，但不可否认的是这些板块的估值已经
相对具有吸引力。
除了对于上述中短期的分析外，本基金管理人认为从长期角度分析，消费板块是牛股温床的这
一判断保持不变，如果出现医药、食品饮料板块的极端补跌情况，反而是长期加仓的好机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司内部建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由公司运营部、权益投资部、交易
部、监察稽核部、风险管理部、量化投资部、研究部部门经理组成，并根据业务分工履行相应的职
责，所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验，参与估值流程各方不存在重大利益冲突。基金经
理不直接参与估值决策，估值决策由估值工作小组成员 1/2 以上多数票通过，量化投资部、研究部、
权益投资部对估值决策必须达成一致，估值决策由公司总经理签署后生效。对于估值政策，公司和
基金托管银行有充分沟通，积极商讨达成一致意见；对于估值结果，公司和基金托管银行有详细的
核对流程，达成一致意见后才能对外披露。会计师事务所认可公司基金估值的政策和流程的适当性
与合理性。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据法律法规的规定和本基金基金合同的约定，以及本基金实际运作情况，本基金本报告期未
进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》
、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了基金托管人应尽的义务。国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：国联安主题驱动混合型证券投资基金
报告截止日：2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存款 35,571,584.67 25,613,093.95
结算备付金 92,193.42 231,673.94
存出保证金 46,372.18 46,649.53
交易性金融资产 66,382,026.00 102,530,002.08
其中：股票投资 66,382,026.00 102,530,002.08
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 837,736.36
应收利息 6,891.99 6,023.76
应收股利 - -
应收申购款 13,906.61 32,007.80
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 102,112,974.87 129,297,187.42国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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负债和所有者权益
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 525.00 763,660.49
应付赎回款 131,292.29 50,368.76
应付管理人报酬 131,815.81 163,090.60
应付托管费 21,969.30 27,181.76
应付销售服务费 - -
应付交易费用 64,432.80 125,731.62
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 146,340.48 295,052.72
负债合计 496,375.68 1,425,085.95
所有者权益： - -
实收基金 74,360,453.61 86,320,968.91
未分配利润 27,256,145.58 41,551,132.56
所有者权益合计 101,616,599.19 127,872,101.47
负债和所有者权益总计 102,112,974.87 129,297,187.42
注：报告截止日 2018 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.3665 元，基金份额总额 74,360,453.61 份。
6.2 利润表
会计主体：国联安主题驱动混合型证券投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入 -7,328,589.85 19,934,682.82
1.利息收入 99,570.01 108,060.80
其中：存款利息收入 99,570.01 108,060.80
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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2.投资收益（损失以“-”填列） 5,584,069.56 285,611.89
其中：股票投资收益 4,821,698.88 -355,049.20
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 762,370.68 640,661.09
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -13,019,791.95 19,490,406.82
4.汇兑收益（损失以“－” 号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7,562.53 50,603.31
减：二、费用 1,511,247.96 2,171,007.84
1．管理人报酬 858,630.60 1,188,687.63
2．托管费 143,105.17 198,114.64
3．销售服务费 - -
4．交易费用 360,894.82 637,062.85
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．税金及附加
7．其他费用 148,617.37 147,142.72
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -8,839,837.81 17,763,674.98
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -8,839,837.81 17,763,674.98
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国联安主题驱动混合型证券投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
86,320,968.91 41,551,132.56 127,872,101.47
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -8,839,837.81 -8,839,837.81
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-11,960,515.30 -5,455,149.17 -17,415,664.47
其中：1.基金申购款 3,369,602.69 1,582,847.83 4,952,450.52
2.基金赎回款 -15,330,117.99 -7,037,997.00 -22,368,114.99
四、本期向基金份额持有 - - -国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
五、期末所有者权益（基
金净值）
74,360,453.61 27,256,145.58 101,616,599.19
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
144,774,563.72 25,318,954.33 170,093,518.05
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 17,763,674.98 17,763,674.98
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-29,453,453.02 -7,036,555.64 -36,490,008.66
其中：1.基金申购款 10,656,697.93 2,368,402.30 13,025,100.23
2.基金赎回款 -40,110,150.95 -9,404,957.94 -49,515,108.89
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
115,321,110.70 36,046,073.67 151,367,184.37
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：孟朝霞，主管会计工作负责人：李柯，会计机构负责人：仲晓峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国联安主题驱动混合型证券投资基金 ( 以下简称“ 本基金”) (原“国联安主题驱动股票型证券投资
基金”) 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称“ 中国证监会”) 《关于核准国联安主题驱动股票型证
券投资基金募集的批复》(证监许可 [2010] 542 号文) 批准，由国联安基金管理有限公司依照《中
华人民共和国证券投资基金法》等相关法规和《国联安主题驱动股票型证券投资基金基金合同》发
售，基金合同于 2009 年 8 月 26 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。首次设立募集规
模为 843,660,229.43 份基金份额。根据《国联安基金管理有限公司关于旗下五只基金变更基金名称
的公告》，自 2015 年 8 月 8 日起，“ 国联安主题驱动股票型证券投资基金”更名为“国联安主题驱动国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第14页共28页
混合型证券投资基金”。本基金的基金管理人为国联安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设
银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《国联安主题驱动混合型证券投资基
金基金合同》和《国联安主题驱动混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范
围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资
产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投
资组合的比例范围为：股票资产 60% - 95%，债券、现金、货币市场工具、权证、资产支持证券以
及法律法规或中国证监会允许投资的其他证券品种 5% - 40%，其中权证投资 0.3% ，现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于 5% 。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数×80%+上证国债指
数×20% 。
根据《国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金提高基金份额净值精度并修改基金合同及托
管协议的公告》，自 2017 年 7 月 24 日起，本基金的基金份额净值精度由保留到小数点后第 3 位
（0.001 元）提高至保留到小数点后第 4 位（0.0001 元）。
根据《证券投资基金信息披露管理办法》，本基金定期报告在公开披露的第二个工作日，报中
国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”) 颁布的
企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号
<年度报告和半年度报告> 》以及中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证券投资
基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注 6.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券投
资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2018 年
6 月 30 日的财务状况、2018 年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金在本报告期内无会计政策和会计估计变更，未发生过会计差错国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第15页共28页
6.4.6 税项
根据财税 [2004] 78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85 号文《财政
部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税 [2015] 101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策
有关问题的通知》、财税 [2005] 103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上
证交字 [2008] 16 号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于
2008 年 9 月 18 日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、
财税 [2008] 1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016]
36 号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税 [2016]
140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017] 2 号文
《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税 [2017] 56 号《关于资管产品增值税有关
问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。
(b)自 2016 年 5 月 1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增) 试点，
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改为
缴纳增值税。
2018 年 1 月 1 日 ( 含) 以后，资管产品管理人 ( 以下称管理人) 运营基金过程中发生的增值税
应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对基
金在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳
增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入免征增值税。
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，暂
免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d)对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴
20%的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个
人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内 (含 1 个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳
税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含 1 年) 的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限
超过 1 年的，股权登记日为自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年 9 月 7 日期间的，暂减按 25%计入应纳
税所得额，股权登记日在 2015 年 9 月 8 日及以后的，暂免征收个人所得税。
(e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第16页共28页
(f)对投资者 ( 包括个人和机构投资者) 从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g)对基金在 2018 年 1 月 1 日 ( 含) 以后运营过程中缴纳的增值税，按照证券投资基金管理人
所在地适用的城市维护建设税税率，计算缴纳城市维护建设税。
(h)对基金在 2018 年 1 月 1 日 ( 含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金管
理人所在地适用的费率计算缴纳教育费附加、地方教育费附加。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内，本基金管理人原控股股东国泰君安证券股份有限公司已将其所持有的公司 51%股
权转让给太平洋资产管理有限责任公司。截至 2018 年 5 月 4 日，本基金管理人已正式完成上海市
工商局变更登记，变更其控股股东为太平洋资产管理有限责任公司。同时，本基金管理人新增关联
方：中国太平洋保险(集团)股份有限公司，为本基金管理人的最终控制人。
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的其他关联方无变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国联安基金管理有限公司 基金管理人
中国建设银行股份有限公司（“建设银行” ） 基金托管人
太平洋资产管理有限责任公司
基金管理人的股东（自 2018 年 5 月
4 日起）
国泰君安证券股份有限公司（“国泰君安” ）
基金管理人的股东（截止至 2018 年
5 月 3 日）
安联集团 基金管理人的股东
中国太平洋保险(集团) 股份有限公司
基金管理人的最终控制人（自 2018 年
5 月 4 日起）
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。
如在报表附注 6.4.7.1 中所述，自 2018 年 5 月 4 日起，本基金管理人的控股股东由国泰君安证
券股份有限公司变更为太平洋资产管理有限责任公司，因此自 2018 年 5 月 4 日起，国泰君安证券
股份有限公司不再属于本基金的关联方，太平洋资产管理有限责任公司和中国太平洋保险(集团) 股
份有限公司属于本基金的关联方。本半年度报告所披露的与国泰君安证券股份有限公司之间的关联
方交易均为发生在截至 2018 年 5 月 3 日止期间的交易，所披露的与太平洋资产管理有限责任公司、
中国太平洋保险(集团)股份有限公司之间的关联方交易均为发生在自 2018 年 5 月 4 日至 2018 年国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第17页共28页
6 月 30 日止期间的交易。
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金与关联方无股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金与关联方无权证交易。
6.4.8.1.3 债券交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金与关联方无债券交易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金与关联方无债券回购交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本报告期内及上年度可比期间，本基金无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 858,630.60 1,188,687.63
其中：支付销售机构的客户维护费 283,950.60 412,259.34
注：支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金管理费=前一日基金资产净值
×1.5%/当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 143,105.17 198,114.64国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第18页共28页
注：支付基金托管人建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金均未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含回购) 交
易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间内，基金管理人未投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末及上年度末，其他关联方均未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行股份有限公
司
35,571,584.6
7
97,569.43
20,298,988.9
3
103,645.90
注：本基金通过“建设银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任
公司的结算备付金，于 2018 年 6 月 30 日的相关余额为人民币 92,193.42 元。（2017 年 6 月 30 日：
人民币 201,053.38 元）。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期内及上年度可比期间，本基金均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本报告期内及上年度可比期间，本基金无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
(单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
00245
0
康得新
2018-
06-04
重大事
项
15.40 - - 34,000.00 691,336.62 523,600.00 -
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额 0 元，因
此没有作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额 0 元，因此
没有作为抵押的债券。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质
押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的
余额。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 66,382,026.00 65.01
其中：股票 66,382,026.00 65.01
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资 - -国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 35,663,778.09 34.93
8 其他各项资产 67,170.78 0.07
9 合计 102,112,974.87 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
500,040.00 0.49
C 制造业 48,703,986.00 47.93
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业 1,067,595.00 1.05
F 批发和零售业
2,108,380.00 2.07
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
2,162,345.00 2.13
J 金融业
6,119,100.00 6.02
K 房地产业
768,200.00 0.76
L 租赁和商务服务业
2,640,810.00 2.60
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
1,030,820.00 1.01
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
1,280,750.00 1.26
S 综合
- -
合计 66,382,026.00 65.33国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第21页共28页
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 600519 贵州茅台 5,100 3,730,446.00 3.67
2 600276 恒瑞医药 37,700 2,856,152.00 2.81
3 002563 森马服饰 189,000 2,702,700.00 2.66
4 600298 安琪酵母 75,500 2,693,840.00 2.65
5 601888 中国国旅 41,000 2,640,810.00 2.60
6 600887 伊利股份 87,000 2,427,300.00 2.39
7 002293 罗莱生活 160,000 2,404,800.00 2.37
8 000651 格力电器 50,000 2,357,500.00 2.32
9 000333 美的集团 43,400 2,266,348.00 2.23
10 601398 工商银行 390,000 2,074,800.00 2.04
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的半年
度报告正文。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 300433 蓝思科技 3,465,530.60 2.71
2 601288 农业银行 3,450,203.00 2.70
3 601398 工商银行 3,359,560.15 2.63
4 600887 伊利股份 3,125,447.00 2.44
5 600028 中国石化 3,124,160.00 2.44
6 300070 碧水源 2,879,290.00 2.25
7 300316 晶盛机电 2,813,206.00 2.20
8 600276 恒瑞医药 2,509,102.00 1.96
9 600567 山鹰纸业 2,382,820.00 1.86
10 600048 保利地产 2,223,682.00 1.74
11 300506 名家汇 2,145,810.00 1.68国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第22页共28页
12 600436 片仔癀 2,082,349.00 1.63
13 601225 陕西煤业 2,062,163.00 1.61
14 000671 阳 光 城 2,034,806.50 1.59
15 601699 潞安环能 1,915,000.00 1.50
16 000488 晨鸣纸业 1,894,590.00 1.48
17 000902 新洋丰 1,799,323.00 1.41
18 603156 养元饮品 1,772,824.68 1.39
19 002563 森马服饰 1,721,947.00 1.35
20 600741 华域汽车 1,684,373.00 1.32
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600703 三安光电 4,231,650.00 3.31
2 601398 工商银行 3,920,060.00 3.07
3 600887 伊利股份 3,834,898.00 3.00
4 601318 中国平安 3,736,022.00 2.92
5 600196 复星医药 3,652,306.00 2.86
6 601111 中国国航 3,167,825.00 2.48
7 000418 小天鹅Ａ 3,156,180.00 2.47
8 000858 五 粮 液 3,123,272.00 2.44
9 300156 神雾环保 3,087,080.00 2.41
10 300433 蓝思科技 3,058,476.00 2.39
11 601288 农业银行 2,910,860.00 2.28
12 600028 中国石化 2,844,700.00 2.22
13 300296 利亚德 2,642,486.69 2.07
14 000568 泸州老窖 2,451,332.00 1.92
15 600872 中炬高新 2,401,636.15 1.88
16 600298 安琪酵母 2,314,819.80 1.81
17 002001 新 和 成 2,160,280.00 1.69
18 600660 福耀玻璃 2,157,167.00 1.69
19 002202 金风科技 2,137,110.45 1.67
20 300316 晶盛机电 1,973,846.00 1.54
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 100,977,754.78
卖出股票的收入（成交）总额 128,927,637.79
注：不考虑相关交易费用。国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，本基金投
资的前十名证券的发行主体中除工商银行外，没有出现被监管部门立案调查的，或在报告编制日前国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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一年内受到公开谴责、处罚的情形。
工商银行（601398）的发行主体中国工商银行股份有限公司齐齐哈尔分行由于越权私售对公理财产
品、违规修改合同文本销售对公理财产品于 2018 年 1 月 4 日被齐齐哈尔银监分局罚款 1040 万元人
民币。
本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提下履行了相关的投
资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 46,372.18
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,891.99
5 应收申购款 13,906.61
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 67,170.78
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
5,855 12,700.33 0.00 0.00% 74,360,453.61 100.00%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 68.21 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数
量区间均为 0；本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2009 年 8 月 26 日）基金份额总额 843,660,229.43
本报告期期初基金份额总额 86,320,968.91
本报告期基金总申购份额 3,369,602.69
减：本报告期基金总赎回份额 15,330,117.99
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 74,360,453.61
注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期内
发生的转换出份额。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、2018 年 4 月 27 日，基金管理人发布《国联安基金管理有限公司关于董事长及法定代表人
变更公告》，于业明先生担任公司董事长及法定代表人，庹启斌先生不再担任公司董事长及法定代
表人。国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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2、2018 年 4 月 27 日，基金管理人发布《国联安基金管理有限公司董事、独立董事变更公告》
，于业明先生、杨一君先生、Jiachen Fu 女士和 Eugen Loeffler 先生担任公司第五届董事会董事，公
司总经理孟朝霞女士继续担任公司第五届董事会董事；贝多广先生、岳志明先生担任公司第五届董
事会独立董事，胡斌先生继续担任公司第五届董事会独立董事。庹启斌先生、汪卫杰先生不再担任
本公司董事；程静萍女士不再担任本公司独立董事。
3、2018 年 3 月 30 日，基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》
，刘轶先生不再担任公司督察长职务，由总经理孟朝霞女士代行督察长职务。
4、2018 年 4 月 28 日，基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》
，满黎先生不再担任公司副总经理职务。
5、本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
1.本报告期内，中国证券监督管理委员会上海监管局就现场检查中发现的问题下发了《关于对
国联安基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》。对此，本基金管理人高度重视，对相关制度
流程进行了全面梳理，针对性的制定了整改执行方案，逐条落实，彻底排查了业务中存在的风险，
并就整改情况向中国证券监督管理委员会上海监管局提交了整改报告。
2.本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
东北证券 3 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
安信证券 1 113,350,453.29 49.35% 105,563.04 49.89% -国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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国信证券 1 71,831,335.62 31.27% 65,459.85 30.94% -
华泰证券 1 44,515,031.21 19.38% 40,566.96 19.17% -
注：1、专用交易单元的选择标准和程序
（1）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用，选用标准为：
A 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币。
B 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
C 经营行为规范，近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。
D 内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
E 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求，
并能为本基金提供全面的信息服务。
F 研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供周到的咨询服务。
（2）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后，与被选中的证券经营机构签订交易单元使用协
议，通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后，基金管理人将根据各证券经营机构的
研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准细化的评价体系进行评比排名：
A 提供的研究报告质量和数量；
B 研究报告被基金采纳的情况；
C 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；
D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失；
E 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；
F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；
G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；
H 其他可评价的量化标准。
基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名，同时亦关注并接受其他证券经营
机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排名靠前的证券
经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证券经营机构则将退出
基金管理人的选择名单，基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证
券经营机构，租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，基国联安主题驱动混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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金管理人有权提前中止租用其交易单元。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况
报告期内本基金租用证券公司的交易单元无变更。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
东北证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
11
影响投资者决策的其他重要信息
本基金管理人于2018 年5 月4 日发布公告，经本基金管理人股东会第五十五次会议决议通过，
并经中国证券监督管理委员会批复核准（证监许可[2018]557 号），本基金管理人原股东国泰君安
证券股份有限公司将所持51%股权转让给太平洋资产管理有限责任公司。上述事项涉及的相关工商
变更登记等事宜，已按规定办理完毕。变更后，本基金管理人的股东为太平洋资产管理有限责任公
司和安联集团。
国联安基金管理有限公司
二〇一八年八月二十四日
