创业B：不定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
鹏华 创业 板 指数 分级 证券 投资 基金
不定 期份 额 折算 结果 及恢 复交 易的 公告
根据《 鹏华 创业 板 指数 分级 证券 投 资基 金 基 金合 同》 （ 以下 简称 “ 基 金合 同 ” ）
及深 圳 证券 交 易所 和 中国 证券 登 记结 算有 限 责任 公司 的 相关 业务 规 定， 鹏 华基 金管
理有 限 公司 （以 下简 称 “ 本公 司 ” ）以2018 年08月20 日 为基 准日 ，对 鹏 华创 业板 指数
分级 证 券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本基 金 ” ） 实施 不定 期 份额 折算 ，现 将 相关 事项 公告
如下：
一、 份额 折算 结果
2018 年08月 22 日 ， 鹏 华 创 业 板 分 级 份额( 场 内 简 称 ： 创 业 指 基 ， 基 金 代 码 ：
160637) 的 场 外份 额 经 折算 后 的份 额 数 按截 位 法保 留 到 小数 点 后两 位 ， 余额 部 分计
入基 金资 产； 鹏华 创 业板 分 级 份额 的场 内份 额 、 鹏华 创业 板A 份额( 场内 简称 ： 创业
A ，基 金 代码 ：150243) 、 鹏 华创 业 板B份额( 场 内简 称 ： 创业B ，基 金代 码：150244)
经折 算后 的 份额 数取 整 计算 （ 最小 单位 为1 份） ，余 额 部分 计入 基 金资 产。 基 金份
额折 算比 例按 截 位法 精 确到 小 数点 后 第9 位， 如 下表 所示 ：
基金 份额 名称
折算 前基 金份 额
（单 位： 份）
折算 前基 金
份额净值
（单位：
元）
新增份额
折算比例
折算 后基 金份 额
（单 位： 份）
折算 后基 金
份额净值
（单位：
元）
鹏华 创业 板分 级 场外
份额
277,868,793.39 0.645 0.644594155 179,112,600.07 1.000
鹏华 创业 板分 级 场内
份额
9,107,071.00 0.645 0.644594155 5,870,364.00 1.000
鹏华 创业 板 A 份额 248,032,820.00 1.032
0.775661003 192,389,385.00( 注)
1.000
0.256763653 63,685,812.00
鹏华 创业 板 B 份额 248,032,820.00 0.258 0.256763653 63,685,812.00 1.000
注：该 “ 折 算后 基 金份 额 ” 为 鹏华 创 业板A 份 额经 折算 后 产生 的 新增 鹏 华创 业 板分 级
场内 份额 。
投资 者自 公告 之 日起 可 查询 经 注册 登 记人 及 本公 司 确认 的折 算 后份 额 。
二、 恢复 交易
自2018 年08 月22 日起 ，本 基金 恢 复申 购 、赎 回、 转 换、 定期 定 额投 资 、转 托管
（包 括系 统内 转托 管、 跨系 统转 托管 ）、 配对 转换 业务 。 鹏 华创 业板A 份 额、 鹏华
创业板B 份额 将 于2018 年08 月22 日 上 午开 市 复牌 。
根据 《深 圳证 券 交易 所 证券 投 资基 金 交易 和 申购 赎 回实 施细 则 》，2018 年08 月
22 日鹏 华 创业 板A 、 鹏华 创业 板B 即时 行情 显 示的 前 收盘 价 为2018 年08 月21 日 的 鹏
华创业板A 、 鹏华 创业 板B 的基 金份 额 参考 净 值， 分 别是1.000 元和1.018 元，2018
年08 月22 日当日 鹏华 创 业板A 份额和 鹏华 创 业板B 份 额均 可 能出 现交 易 价格 大 幅波
动的 情形 。敬 请 投资 者 注意 投 资风 险 。
三、重要提示
1 、特别提示：近日 鹏 华 创业 板B 份 额 二 级 市场 交 易 价格 溢 价 较大 ， 不 定 期份
额 折 算后 ， 鹏 华创 业板B 份 额的 溢价 率可 能 发生 较大 变化 。特 提请 参与 二 级市 场交
易 的投 资者 注 意 鹏 华创 业 板B 份 额高 溢价 交 易所 带来 的 风险 。
2 、 鹏华 创 业 板A 份 额表 现 为低 风 险 、预 期 收 益相 对 稳 定的 特 征 ，但 在 不 定期
份额 折算 后 鹏 华创 业板A 份额 持有 人的 风险 收益 特 征将 发生 较大 变化 ，由 持有 单一
的较 低风 险收 益特 征的 鹏华 创业 板A 份 额变 为同 时 持有 较低 风险 收益 特征 的 鹏 华创
业板A 份 额 与较 高风 险 收益 特 征的 鹏 华创 业板 分 级 份 额 ，因 此原 鹏 华创 业 板A 份额
持有 人 预期 收 益实 现的 不 确定 性 将会 增加 ； 此外 ， 鹏华 创业 板分 级 份额 为 跟踪 创业
板指 数 的 基础 份额 ，其 份额 净值 将随 市场 涨跌 而变 化， 因此 原 鹏 华创 业板A 份 额持
有人 还可 能会 承 担因 市 场下 跌 而遭 受 损失 的 风险 。
3 、鹏 华 创业 板B 份 额 表现 为 高 风险 、 高收 益 预期 的 特征 ， 不 定期 份 额折 算 后其
杠 杆倍 数 将 大幅 降 低 ，将 恢 复 到初 始 的2 倍杠 杆 水 平， 相 应 地， 鹏 华 创 业板B 份额
净值 随市 场涨 跌 而增 长 或者 下 降的 幅 度也 会 大幅 减 小。
4、原 鹏 华 创 业板A 份额 持 有 人可 通 过 办理 配 对 转换 业 务 将此 次 折 算获 得 的场
内 鹏华 创 业板 分 级 份额 分拆 为 鹏华 创 业板A 份额、 鹏华 创 业板B 份额。
5 、根 据 深圳 证券 交 易所 的 相关 业务 规 则， 鹏 华创 业板A 份 额、 鹏华 创 业板B 份额、
鹏华 创业 板 分级 份额 的 场内 份额 经 折算 后的 份 额 数 均取 整 计算 （最 小 单位 为1 份 ），
舍去 部 分计 入 基金 财 产， 持 有极 小 数量 鹏 华创 业板A 份额 、 鹏华 创业 板B份额、 鹏
华创 业板 分 级 份 额的 持 有人 ， 存在 折算 后 份额 因为 不 足1 份 而导 致 相应 的资 产 被强
制归 入基 金资 产 的风 险 。 6 、在 二级 市 场可 以做 交 易的 证 券公 司并 不 全部 具备 中 国证 监 会颁 发的 基 金销
售业 务 资格 ， 而投 资者 只 能通 过 具备 基金 销 售业 务资 格 的证 券公 司 赎回 基 金份 额。
因此 ，如 果投 资者 通过 不具 备基 金销 售业 务资 格的 证券 公司 购买 鹏华 创业 板A 份 额，
在不 定 期份 额 折算 后， 则 折算 新 增的 鹏华 创 业板 分级 份 额无 法赎 回 。投 资 者可 以选
择在 折算 前将 鹏华 创业 板A 份 额卖 出， 或者 在折 算 后将 新增 的 鹏 华创 业板 分级 份额
转托 管到 具有 基 金销 售 业务 资 格的 证 券公 司 后赎 回 。
7 、 根据 《 鹏 华创 业 板 指数 分 级 证券 投 资基 金 基 金合 同 》 中关 于 鹏 华创 业 板A
份额 （场 内简 称： 创业A ； 基金 代码 ：150243 ） 约定 年基 准收 益 率的 相关 规定 ： 鹏
华创 业 板A 份 额 约定 年 基 准收 益 率 为 “ 同期 银 行 人民 币 一 年期 定 期 存款 利 率 （税 后）
+ 3 % ” ， 同期 银 行人 民 币 一年 期 定期 存 款利 率 以 最近 一 次份 额 折算 基 准 日次 日 中国
人民 银 行公 布 的金 融机 构 人民 币 一年 期定 期 存款 基准 利 率为 准。 鉴 于2018 年08 月21
日 中国 人 民银 行 公布 的金 融 机构 人 民币 一 年期 定 期存 款基 准 利率 为1.5% ，因此 鹏华
创业板A 份 额约 定 年基 准 收益 率从2018 年08 月21 日 起调 整 为4.5% 。
8 、基 金管 理 人承 诺以 诚 实信 用 、勤 勉尽 责 的原 则管 理 和运 用 基金 资产 ， 但不
保证 基 金一 定 盈利 ，也 不 保证 最 低收 益。 投 资者 投资 于 本基 金前 应 认真 阅 读本 基金
的基 金合 同和 招 募说 明 书及 更 新等 相 关法 律 文件 。 敬请 投资 者 注意 投 资风 险 。
投 资 者 若 希 望 了 解 基 金 不 定 期 份 额 折 算 业 务 详 情 , 请 登 陆 本 公 司 网
站：
www.phfund.com 或 者拨 打 本公 司 客服 电 话：400-6788-999 ( 免 长途 话 费) 。
特此 公告 。
鹏 华基 金管 理 有限 公司
2018 年08 月22日
