国寿安保中 证养老产业指数分级证券投 资基金
不定期份额 折算公告
根据 《国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金 基金 合同 》 （以 下简 称 “ 《基 金
合同 》 ” ） 关于 不定 期份 额折 算的 相关 规定 ， 当 国寿安保中证养老产业指数分级证券投资
基金 之国寿养老B 份额的基金份额参考净值跌至0.250 元或 以下 时， 本基 金将 进行 不定 期
份额折算。
截至2018 年08 月17 日，本基金 国寿养老B 份额 的基金份额参考净值为0.242 元，达
到基金合同规定的不定期份额折算条件。 根据 《基金合同》 以及深圳证券交易所、 中国
证券登记结算有限责任公 司的相关业务规 定，本基金将以2018 年08 月20 日 为基 准日 办
理不定期份额折算业务。相关事项公告如下：
一、基金份额折算基准日
本次不定期份额折算的基准日为2018 年08 月20日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的 国寿养老份额 （ 基金 简称 “国寿养老 ” ， 基金 代码 ：
168001）、 国寿养老A 份额 （场 内简 称 “养 老A ” ， 基金 代码150305）、 国寿养老B 份额 （场
内简称“养老B ” ，基 金代 码150306）。
三、基金份额折算方式
国寿 养老 份额 、 国寿 养老A 份额 、 国寿 养老B 份额 按照 《基 金合 同》 “第 二十 二部 分、
基金份额的折算”规则进行不定期份额折算。
当达 到不 定期 折 算条 件时 ，本 基金 将分 别 对国 寿养 老A 份 额、 国寿 养 老B 份额和国
寿养老份额进行份 额折算，份 额折算后本基 金将确保国寿 养老A 份额 和国 寿养 老B 份额
的比例为1 ：1 ，份额折算后国寿养老份额的基金份额净值、国寿养老A 份额和国寿养老
B 份额的基金份额参考净值均调整为1.000 元。 国寿 养老 份额 、 国寿 养老A 份额和国寿养
老B 份额的份 额数将相应缩减。
1 、国寿 养老 B 份额
000 . 1
NUM NAV
NUM
前
B
前
B 后
B
?
?
前
B
NUM
：不定期份额折算前 国寿 养老 B 份额的份额数，
后
B
NUM
：不定期份额折算后 国寿 养老 B 份额的份额数，
前
B
NAV
：不定期份额折算前 国寿 养老 B 份额的基金份额参考净值。
2 、国寿 养老 A 份额
不定期份额折算后 国寿 养老 A 份额与 国寿养老 B 份额的份额配比保持 1 ：1 不变，
即：
后
B
后
A
NUM NUM ?
国寿 养老 A 份额持有人新增的场内 国寿 养老份额的份额数为：
000 . 1
000 . 1 NUM - NAV NUM
NUM
后
A
前
A
前
A ，新增 a
基础
? ?
?
前
a
NUM
：不定期份额折算前 国寿 养老 A 份额的份额数，
后
a
NUM
：不定期份额折算后 国寿 养老 A 份额的份额数，
前
A
NAV
：不定期份额折算前 国寿 养老 A 份额的基金份额参考净值。
3 、国寿 养老份额
000 . 1
NUM NAV
NUM
前
基础
前
基础 后
基础
?
?
前
基础
NUM
：国寿养老份额持有人持有的不定期份额折算前的 国寿 养老 份额 的 份 额 数 ，
后
基础
NUM
：国寿养老份额持有人持有的不定期份额折算后的 国寿 养老 份额 的 份 额 数 ，
前
基础
NAV
：不定期份额折算前 国寿 养老份额的基金份额净值。
4 、 不定期份额折算后 国寿 养老份额的总份额数
不定 期份 额折 算 后国寿 养老 份额 的 总份 额 数＝国寿 养老 份额 持 有人 持有 的 不定 期
份额折算后的 国寿养老份额的份额数＋ 国寿养老A 份额持有人新增的 场内 国寿 养老份额
数
四、折算份额数的处理方式
不定期份额折算后， 场外国寿养老份额的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点
后两 位， 由此 产生 的误 差计 入基 金资 产； 场内 国寿 养老 份额 的份 额数 取整 计算 （最 小单
位为1 份） ，余 额计 入基 金资 产。
按照上述折算和计算方法， 可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差， 视
为未改变基金份额持有人的资产净值。
五 、 不定期份额折算示例 设在本基金的不定期份额折算日， 国寿养老份额的基金份额净值、国寿 养老A 份额
与国寿 养老B 份额的基金份额参考净值如下表所示，折算后， 国寿养老 份额的基金份额
净值、 国寿养老A 份额、 国寿养老B 份额的基金份额参考净值均调整为1.000 元， 则各 持
有国寿养老 份额、 国 寿养 老A 份额、 国 寿养 老B 份额10,000 份的 基金 份额 持有 人所 持基
金份额的变化如下表所示：
折算前 折算后
份额净值/ 份
额参考净值
份额数
份额净值/ 份
额参考净值
份额数
国寿 养老 份 额 0.617 元 10,000 份 1.000 元
6,170 份国 寿养 老 份
额
国寿养老A 份额 1.028 元 10,000 份 1.000 元
2,060 份国 寿养 老 A
份额＋8,220 份国 寿
养老份额
国寿养老B 份额 0.206 元 10,000 份 1.000 元
2,060 份国 寿养 老 B
份额
六、基金份额折算期间的基金业务办理
（一 ） 不定 期份 额折 算基 准日 （即2018 年08月20 日） ， 本基 金暂 停办 理申 购、 赎回 、
转换、定期定额投资、转托管 （包括系统内转托管、 跨系统转托管，下同 ） 、配对转换
业务。 养老A 、养老B将于2018 年08 月20 日上 午 开市 至10 ：30停牌 ，并 于2018 年08 月
20日上午10 ： 30 复牌 。 当日 晚间 ， 基金 管理 人计 算当 日基 金份 额净 值及 份额 折算 比例 。
（二 ） 不定 期份 额折 算基 准日 后的 第一 个工 作日 （即2018 年08 月21 日） ， 本基 金暂
停办 理申 购、 赎回 、 转换 、 定期 定额 投资 、 转托 管、 配对 转换 业务, 养老A 、 养老B 暂停
交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
（三 ） 不定 期份 额折 算基 准日 后的 第二 个工 作日 （即2018 年08 月22 日） ， 基金 管理
人将公告份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日， 本基金恢复
办理申购、赎回、 转换、定期 定额投资、转 托管、配对转 换业务。养老A 份额、养老B
份额将于2018 年08 月22 日上午开市复牌。
（四 ） 根据 《深 圳证 券交 易所 证券 投资 基金 交易 和申 购赎 回实 施细 则》 ，2018 年08
月22 日 养老A 、养老B 即时 行情 显示 的前 收盘 价为2018 年08 月21 日的 养老A 、养老B 的
基金份额参考净值( 四舍五入至0.001 元) ， 2018 年08月22 日当日 养老A 份额和养老B 份额
均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
七、重要提示
1 、 养老A 、 养老B 将于2018 年08 月20 日上午开市至10 ：30停牌 ， 并于2018 年08 月
20日上午10 ：30 复 牌。 养老A 、 养老B 将于2018 年08 月21 日全 天 停牌, 并于2018 年08月22 日上午开市复牌。
2 、2018 年08月17日， 养老B 份额的基金份额参考净值已跌至0.250 元以 下， 而折 算
基准日为2018 年08 月20 日， 因此 折算 基准 日养老B 份额的基金份额参考净值与折算条件
0.250 元可能有一定差异。
3 、 特别 提示 ： 近日养老B 份额二级市场交易价格溢价较大， 不定期份额折算后， 养
老B 份额的溢价率可能 发生较大变 化。特提请参 与二级市场交 易的投资者 注意 养老B 份
额高溢价交易所带来的风险。
4 、 养老A 份额表现为低风险、 预期收益相对稳定的特征， 但在不定期份额折算后 养
老A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的 养
老A 份额变为同时持 有 较低 风险 收 益特 征的养老A 份 额与 较高 风 险收 益特 征的 国寿养老
份额，因此原 养老A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加；此外， 国寿养老 份
额为跟踪 中证养老产业指数 的基 础份 额， 其份 额净 值将 随市 场涨 跌而 变化 ， 因此 原 养老
A 份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
5 、 养老B 份额表现为高风险、 高收益预期的特征， 不定期份额折算后其杠杆倍数将
大幅 降低 ， 将恢 复到 初始 的2 倍杠 杆水 平， 相应 地， 养老B 份额净值随市场涨跌而增长或
者下降的幅度也会大幅减小。
6、原 养老A 份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的 国寿养老 场内份
额分拆为 养老A 份额、 养老B 份额。
7 、 根据 深圳 证券 交易 所的 相关 业务 规则 ， 养老A 份额、 养老B 份额、 国寿养老 份额
的场内份额经折算后的份额数均取整计算 （最小单位为1 份） ，舍 去部 分 计入 基金 财产 ，
持有极小数量 养老A 份 额、 养老B 份额 、国寿养老 份 额的 持有 人 ，存 在折 算后 份额 因为
不足1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
8 、在二级市场可以做交易的证券公司并 不全部具备中国证监会颁 发的基金销售资
格， 而投 资者 只能 通过 具备 基金 销售 资格 的证 券公 司赎 回基 金份 额。 因此 ， 如果 投资 者
通过不具备基金销售资格的证券公司购买 养老A 份 额，在不定期份额折算后，则折算新
增的 国寿养老 份额无法赎回。投资者可以选择在折算前将 养老A 份额卖出，或者在折算
后将新增的 国寿养老 份额转托管到具有基金销售资格的证券公司后赎回。
9 、 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情， 请参阅本基金基金合同及 《 国
寿 安 保 中 证 养 老产 业 指 数 分级 证 券 投 资基 金 招 募 说明 书 》 或 者拨 打 本 公 司客 服 电 话
（4009-258-258）。
10 、 本 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金
合同和招募说明书等相关法律文件。
本基 金管 理人 提醒 投资 者 基金 投资 的 “买 者自 负” 原则 ， 在做 出投 资 决策 后, 基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行承担。 投资有风险， 选择须谨
慎。 敬请 投资 者于 投资 前认 真阅 读本 基金 的基 金合 同和 招募 说明 书等 相关 法律 文件 和临
时公告。 敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
国寿安保基金管理有限公司
2018 年8 月20 日
