华安 创业板 50 指数分级 证券投资基金
更新的 招募说明书 摘要
（2018 年 第 2 号）
基金管理人 ：华安基 金管理有 限公司
基金托管人 ： 中国农 业银行股 份有限 公司
二〇 一 八年 八月
重要提示
华安创业板50指 数分级证券 投资基金（ 以下简称“本 基金” ）由华安基 金管理有限 公司
（以下简称“基 金管理人” ） 依照有关法 律法规及约 定发起，并经中 国证券监督 管理委员会
2015 年5月14 日证监许 可[2015]912 号文 注册。 本 基金 的 《基金合同 》 和 《招 募说明书 》 已通
过 《中国 证券报》 、 《上 海证券报 》 、 《 证券时报 》 和 基金管 理人的互联 网网站 （www.huaan.com.cn ）
进行了公开 披露。 本 基金的基 金合同自2015 年7 月6日 正式生效。
本基金管理 人保证招 募说明书 的内容真 实、准确 、完 整。
本招募说明 书经中国 证监会注册 ， 但中国 证监会对 本 基金 募集的 注册 ， 并不 表明其对 本
基金的价值 和收益作 出实质性 判断或保 证，也不 表明 投资于本基 金没有风 险。
证券投资基 金是一种 长期投资 工具， 其主 要功能是 分 散投资， 降低 投资单一 证券所带 来
的个别风险。 基金不同 于银行储 蓄和债券 等能够提 供 固定收益预 期的金融 工具， 投资 人购买
基金， 既可能 按其持有 份额分享 基金投资 所产生的 收 益， 也可能承 担基金投 资所带来 的损失。
本基金投资 于证券市 场， 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动， 投 资人在投 资
本基金前，需充 分了解本基 金的产品特 性，充分考 虑 自身的风险承受 能力，理性 判断市场，
并承担 基金投资 中出现的各 类风险，包 括市场风险 、 管理风险、流动 性风险、合 规性风险、
操作和技术风险 、本基金的 特定风险（ 如指数化投 资 风险、投资替代 风险、跟踪 偏离风险、
杠杆机制风险、 折/溢价交易 风险、份额 配对转换业 务及基金份额折 算等业务办 理过程中的
特有风险等 ）和投资 股指期货 的风险。
投资人应当 认真阅读 《 基金合同 》 、 《招募 说明书》 等 基金法律文 件， 了解基 金的风险 收
益特征， 并根 据自身的 投资目的 、 投资期 限、 投资 经 验、 资产状况 等判断基 金是否和 投资人
的风险承受 能力相适 应。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
投资人应当 充分了解 基金定 期 定额投资 和零存整 取等 储蓄方式的 区别。 定期定 额投资是
引导投资人 进行长期 投资、 平均 投资成本 的一种简 单 易行的投资 方式。 但是 定期定额 投资并
不能规避基 金投资所 固有的风 险， 不能保 证投资人 获 得收益， 也不 是替代储 蓄的等效 理财方
式。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金资 产， 但不保证
本基金一定 盈利， 也不 保证最低 收益。 本基 金的过往 业绩及其净 值高低并 不预示其 未来业绩
表现（或 “ 基金 管理人管理 的其他基金 的业绩不构 成 对本基金业绩表 现的保证 ”）。 基金管
理人提醒投 资人基金 投资的 “买 者自负” 原则， 在 作 出投资决策 后， 基金运 营状况与 基金净
值变化引致 的投资风 险，由投 资人自行 负担。
投资人应当 通过基金 管理人或 具有基金 代销业务 资格 的其他机构 购买和赎 回基金， 基金
代销机构名 单详见本 基金《招 募说明书 》以及相 关公 告。
本基金以1.00 元发售 面值开展 基金募集， 在市场波 动 等因素的影 响下， 基金 投资仍有 可
能出现亏损 或基金净 值仍有可 能低于发 售面值。
本招募说明 书摘要中 涉及与基 金托管人 相关的基 金信 息已经与基 金托管人 复核。 除特别
说明外，本 招募说明 书摘要所 载内容截 止日为 2018 年 7 月 6 日，有关财务数 据和净值 表现
截止日为 2018 年 6 月 30 日。
目
录
一、基金的名称............................................................................................................................... 1
二、基金的类型............................................................................................................................... 1
三、基金管理人............................................................................................................................... 1
四、基金托管人............................................................................................................................... 6
五、相关服务机构........................................................................................................................... 7
六、基金的投资目标..................................................................................................................... 25
七、基金的投资方向..................................................................................................................... 25
八、基金的投资策略..................................................................................................................... 26
九、基金的业绩比较基准............................................................................................................. 26
十、风险收益特征......................................................................................................................... 27
十一、基金投资组合报告............................................................................................................. 27
十二、基金的业绩......................................................................................................................... 32
十三、费用概览............................................................................................................................. 33
十四、对招募说明书更新部分的说明......................................................................................... 37
1
一、 基金的名称
本基金的名 称： 华安 创业板 50 指数分级 证券投 资基 金
二、 基金的类型
本基金类型： 本基金为 股票型证 券投资 基金 。 基金 的 运作方式， 契 约型开放 式， 存续 期
限为不定期 。
三、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华 安基金管 理有限公 司
2、住所：中 国（上海 ）自由贸 易试验区 世纪大 道 8 号国金中心 二期 31－32 层
3、法定代表 人：朱学 华
4、设立日期 ：1998 年6 月 4 日
5、批准设立 机关及批 准设立文 号：中国 证监会 证监 基字[1998]20 号
6、注册资本 ：1.5 亿 元人民币
7、组织形式 ：有限责 任公司
8、经营范围 ：从事基 金管理业 务、发起 设立基 金以 及从事中国 证监会批 准的其他 业务
9、存续期间 ：持续经 营
10 、联系电 话： （021 ）38969999
11 、客户服 务电话：40088-50099
12 、联系人 ：王艳
13 、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本 ：1.5 亿 元人民币 2
2、股权结构
持股单位 持股占总股 本比例
上海国际信 托有限公 司 20%
国泰君安创 新投资有 限公司 20%
上海锦江国 际投资管 理有限公 司 20%
上海工业投 资（集团 ）有限公 司 20%
国泰君安投 资管理股 份有限公 司 20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董 事、监事、 经理及其他 高级管理人 员的姓名、从业 简历、学历 及兼职
情况等。
朱学华先生， 本 科学历。 历任 武警上海 警卫局首 长处 副团职参谋， 上 海财政证 券有限公
司党总支副 书记， 上海 证券有 限责任公 司党委书 记、 副董事长、 副 总经理、 工会主席 ， 兼任
海际大和证 券有限责 任公司董 事长。 现任华 安基金管 理有限公司 党总支书 记、 董事长、 法定
代表人。
童威先生， 博士 研究生学 历 。 历任上海 证券 有限 责任 公司研究发 展中心总 经理， 上海国
际集团有限公司 研究发展总 部副总经理 （主持工作） ，上投摩根基金 管理有限责 任公司副总
经理， 上海国 际集团有 限公司战 略发展总 部总经理 兼 董事会办公 室主任 ， 华 安基金管 理有限
公司副总经 理。现任 华安基金 管理有限 公司总经 理。
邱平先生， 本 科学历， 高级政工 师职称。 历任上海 红 星轴承总厂 党委书记， 上海东风 机
械 （集团） 公 司总裁助 理、 副总 裁， 上海 全光网络 科 技股份公司 总经理， 上 海赛事 商务有限
公司总经理， 上海东浩 工艺品股 份有限公 司董事长， 上海国盛集 团科教投 资有限公 司党委副
书记、 总裁 、 董事 ， 上海 建筑材料 （集团 ） 总公 司党 委书记、 董 事长 （ 法定代表 人） 、 总裁。
现任上海工 业投资（ 集团）有 限公司党 委副书记 、执 行董事（法 定代表人） 、总裁。
马名驹先生，工 商管理硕士 ，高级会计 师。历任凤凰 股份有限公司副 董事长、总 经理，
上海东方上 市企业博 览中心副 总经理。 现任 锦江国际 （集团） 有限公司副 总裁兼计 划财务部
经理及金融 事业部总 经理、 上海 锦江国际 投资管理 有 限公司董事 长兼总经 理、 锦江麦 德龙现
购自运有限 公司董事、 华 安基金管 理有限公 司董事、 长江养老保 险股份有 限公司董 事、 上海
景域文化传 播有限公 司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事 、 史带财 产保险
股份有限公 司监事、 上海上国 投资产管 理有限公 司监 事。 3
董鑑华先生， 大学学历 ， 高级经 济师。 历 任上海市 审 计局基建处 科员、 副主 任科员、 处
长助理、副处长 ，固定资产 投资审计处 副处长（主 持 工作） 、处长，上 海市审计局 财政审计
处处长，上海电 气（集团） 总公司财务 总监,上海电 气（集团）总公 司副总裁、 财务总监。
现任上海电 气 （集 团） 总 公司监事 长， 上 海海立 （集 团） 股份 有限公司 监事长 ， 上海临 港控
股股份有限 公司董事 。
聂小刚先生， 经济学博 士。 历任国 泰君安证 券股份有 限 公司投资银 行三部助 理业务董 事、
企业融资总部助 理业务董事 、总裁办公 室主管、总 裁 办公室副经理、 营销管理总 部副经理、
董事会秘书 处主任助 理、 董事会 秘书处 副主任、 董 事 会秘书处主 任、 上市办 公室主任 、 国泰
君安创新投 资有限公 司总裁、 国 泰君安证 券股份有 限 公司战略投 资部总经 理等职务。 现任国
泰君安证裕 投资有限 公司董事 长、 国泰君安 证券股份 有限公司战 略投资及 直投业务 委员会副
总裁、战略 管理部总 经理。
独立董事：
吴伯庆先生，大 学学历，一 级律师，曾 被评为上海市 优秀律师与上海 市十佳法律 顾问。
历任上海市 城市建设 局秘书科 长、 上海市 第一律师 事 务所副主任、 上海市金 茂律师事 务所主
任、上海市 律师协会 副会长。 现任上海 市金茂律 师事 务所高级合 伙人。
夏大慰先生， 研究生学 历， 教授 。 现任上 海国家会 计 学院学术委 员会主任、 教授、 博 士
生导师， 中国工 业经济学 会副会长， 财 政部会计 准则 委员会咨询 专家， 财政部 企业内部 控制
标准委员会 委员， 香港中 文大学名 誉教授， 复旦 大学 管理学院兼 职教授， 上海 证券交易 所上
市委员会委 员。享受 国务院政 府津贴。
（2）监事会
张志红女士，经 济学博士。 历任中国证 监会上海监 管 局(原上海证管办)机构处副处 长、
机构 监管处副处 长、机构监 管处处长、 机构监管一 处 处长、上市公司 监管一处处 长等职务，
长城证券有限责 任公司党委 委员、纪委 书记、预算 管 理委员会委员、 合规总监、 副总经理、
投资决策委 员会委员， 国泰君安 证券股份 有限公司 总 裁助理、 投行 业务委员 会副总裁 等职务。
现任国泰君 安证券股 份有限公 司业务总 监兼投行 业务 委员会副总 裁， 华安基金 管理有限 公司
监事长。
许诺先生，研究 生学历。曾任 怡安翰威特 咨询业务总 监，麦理根（McLagan ）公 司中国
区负责人。 现 任华安基 金管理有 限公司 人力资源 部高 级总监， 华安 资产管理 （香港） 有限公
司董事。 4
诸慧女士，研 究 生学历，经 济师。历任 华安基金管理 有限公司监察稽 核部高级监 察员，
集中交易部 总监。现 任华安基 金管理有 限公司集 中交 易部高级总 监。
（3）高级管 理人员
朱学华先生，本 科学历，19 年证券、基 金从业经验 。历任武警上海 警卫局首长 处副团
职参谋， 上 海财政证 券有限公 司党总支 副书记 ， 上海证 券有限责任 公司党委 书记、 副 董事长、
副总经理、 工会 主席， 兼任海 际大和证 券有限责 任公 司董事长。 现任 华安基金 管理有限 公司
党总支书记 、董事长 、法定代 表人。
童威先生，博士 研究生学历 ，16 年 证券 、基金从业 经验。 历 任上海 证券有限责 任公司
研究发展中心总 经理，上海 国际集团有 限公司研究 发 展总部副总经理 （主持工作） ，上投摩
根基金管理 有限责任 公司副总 经理， 上海国 际集团有 限公司战略 发展总部 总经理 兼 董事会办
公室主任 ， 华安基金 管理有限 公司副总 经理。现 任华 安基金管理 有限公司 总经理。
薛珍女士，硕士 研究生学历 ，17 年证券 、基金从业 经验。曾任华东 政法大学副 教授，
中国证监会 上海证管 办机构处 副处长， 中 国证监会 上 海监管局法 制工作处 处长。 现任 华安基
金管理有限 公司督察 长。
翁启森先生，硕 士研究生学 历，23 年金 融、证券、 基金行业从业经 验。历任台 湾富邦
银行资深领 组，台湾 JP 摩根证券 投资经理 ，台湾摩 根投信基金 经理，台 湾中信证 券自营部
协理， 台湾保德 信投信基 金经理， 华安 基金管理 有限 公司全球投 资部总监、 基 金投资部 兼全
球投资部高 级总监、 公司总经 理助理。 现任华安 基金 管理有限公 司副总经 理、首席 投资官 。
姚国平先生，硕 士研究生学 历，14 年金 融、基金行 业从业经验。历 任香港恒生 银行上
海分行交易 员， 华夏基 金管理有 限公司上 海分公司 区 域销售经理， 华安基金 管理有限 公司上
海业务部助 理总监、 机构 业务总部 高级董事 总经理、 公司总经理 助理。 现任华 安基金管 理有
限公司副总 经理。
谷媛媛女士 ，硕士 研 究生学历 ，18 年金 融、基金 行业 从业经验。 历任广发 银行客户 经
理， 京华山一 国际 （香 港） 有限 公司高级 经理， 华安 基金管理有 限公司市 场业务二 部大区经
理、产品部 高级董事 总经理、 公司总经 理助理。 现任 华安基金管 理有限公 司副总经 理。
2、本基金基 金经理
许之彦先生, 理学博士 ，14 年证 券、 基金 从业经验 ，CQF(国际数 量金融工 程师) 。 曾 在
广发证券和中山 大学经济管 理学院博士 后流动站从事 金融工程工作，2005 年加 入华安基金
管理有限公 司， 曾任研 究发展部 数量策略 分析师， 2008 年 4 月至2012 年 12 月担任华 安 MSCI5
中国 A 股 指数增强 型证券投 资基金的 基金经理 ，2009 年 9 月起 同时担任 上证 180 交易型 开
放式指数证 券投资基 金及其联 接基金的 基金经理。2010 年 11 月至2012 年 12 月担任 上证龙
头企业交易 型开放式 指数证券 投资基金 及其联接 基金 的基金经理 。2011 年 9 月起同时 担任
华安深证 300 指数证 券投资基 金 （LOF） 的基金经 理。2013 年 6 月 起担任指 数投资部 高级总
监。2013 年 7 月起 同时担任 华安易富 黄金交易 型开放 式证券投资 基金的基 金经理。2013 年
8 月起同时担任 华安易富 黄金交易 型开放式 证券投资 基金联接基 金的基金 经理。2014 年 11
月至 2015 年 12 月 担任华 安中证高 分红指数 增强型证 券投资基金 的基金经 理。2015 年 6 月
起同时担任 华安中证 全指证券 公司指数 分级证券 投资 基金、 华安中证 银行指数 分级证券 投资
基金的基金 经理。2015 年 7 月起担任 本基金 的基金经 理。2016 年 6 月起 担任华安 创业板 50
交易型开放 式指数证 券投资基 金的基金 经理。2017 年 12 月起， 同时担任 华安 MSCI 中国 A
股指数增强 型证券投 资基金、 华安沪深300 量化 增强 型指数证券 投资基金 的基金经 理。
历任基金经 理：
钱晶先生， 自 2015 年7 月 6 日至 2017 年 10 月 27 日 担任华安中 证细分医 药交易型 开放
式指数证 券 投资基金 基金经理 。
3、 本公司采 取集体投 资决策制 度， 公司 投资决 策委 员会成员的 姓名和职 务如下：
童威先生， 总经理
翁启森先生 ，副总经 理、首席 投资官
杨明先生， 投资研究 部高级总 监
许之彦先生 ，指数与 量化投资 部高级总 监
贺涛先生， 固定收益 部总监
苏圻涵先生 ，全球投 资部助理 总监
万建军先生 ，投资研 究部联席 总监
谢振东先生 ，基金投 资部副总 监
崔莹先生， 基金投资 部助理总 监
上述人员之 间不存在 近亲属关 系。
5、业务人员 的准备情 况：
截至 2018 年 6 月 30 日，公司目前共 有员工 347 人（ 不含香港公 司） ，其中 56.5% 具有
硕士及以上学位 ，92.2% 以 上具有三年 证券业或五年 金融业从业经历 ，具有丰富 的实际操作
经验。 所有上 述人员在 最近三年 内均未受 到所在单 位 及有关管理 部门的处 罚。 公司业 务由投6
资与研究、 营销、后 台支持等 三个业务 板块组成 。
四、 基金托管人
（一）基本 情况
名称：中国 农业银行 股份有限 公司（简 称中国农 业银 行）
住所：北京 市东城区 建国门内 大街 69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街28 号凯 晨世 贸中心东座
法定代表人 ：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机 关和批准 设立文号 ：中国银 监会银监 复[2009]13 号
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元 人民币
存续期间： 持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺 倩
中国农业银行股 份有限公司 是中国金融 体系的重要组 成部分, 总行设在 北京。经国 务院
批准， 中国农 业银行整 体改制为 中国农业 银行股 份有 限公司并 于2009 年1 月15 日依法 成立。
中国农业银行股 份有限公司 承继原中国 农业银行全 部 资产、负债、业 务、机构网 点和员工。
中国农业银行网 点遍布中国 城乡，成为 国内网点最 多 、业务辐射范围 最广，服务 领域最广，
服务对象最 多， 业务功能 齐全的大 型国有商 业银行之 一。 在海外， 中国农 业银行同 样通过自
己的努力赢 得了良好 的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之 列。作为 一家城乡 并举、
联通国际、 功 能齐备的 大型国有 商业银行， 中国农业 银 行一贯秉承 以客户为 中心的经 营理念，
坚持审慎稳 健经营、 可 持续发展 ， 立足县 域和城市 两 大市场， 实施 差异化竞 争策略， 着力打
造 “伴你成长 ” 服务品 牌， 依托 覆盖全国 的分支机 构 、 庞大的电子 化网络和 多元化的 金融产
品，致力为 广大客户 提供优质 的金融服 务，与广 大客 户共创价值 、共同成 长。
中国农业银 行是中国 第一批开 展托管业 务的国内 商业 银行， 经验丰富， 服 务优质， 业绩
突出，2004 年被英国 《 全球托管 人》 评为 中国 “最 佳 托管银行” 。2007 年中 国农业银 行通过7
了美国 SAS70 内部 控制审计 ，并获得 无保留意 见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中 国农业
银行连续通 过托管业 务国际内 控标准 （ISAE3402 ） 认 证， 表明了独立 公正第三 方对中国 农业
银行托管服 务运作流 程的风险 管理、 内部 控制的健 全 有效性的全 面认可。 中 国农业银 行着力
加强能力建 设， 品牌声 誉进一步 提升， 在 2010 年首 届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁 奖盛典” 中 成
绩突出，获“最 佳托管银行 ”奖。2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产
托管奖” 。2012 年荣获第 十届中国 财经风云 榜“最佳 资产托管银 行”称号 ；2013 年至 2017
年连续荣获 上海清算 所授予的 “ 托管银行 优秀奖” 和 中央国债登 记 结算有 限责任公 司授予的
“优秀托管 机构奖” 称号；2015 年、2016 年荣获中 国银行业协 会授予的 “养老金 业务最佳
发展奖”称 号；2018 年荣获中 国基金报 授予的公 募基 金 20 年“最 佳基金托 管银行” 奖。
中国农业银 行证券投 资基金托 管部 于 1998 年5 月经 中国证监会 和中国人 民银行批 准成
立， 2014 年 更名为托 管业务 部/ 养老金 管理中心 ， 内设 综合管理部 、 业务管 理部、 客户一部 、
客户二部 、 客户三 部、 客 户四部 、 风险合 规部、 产品 研发与信息 技术部 、 营运一 部、 营 运二
部、 市场营销 部、 内控监 管部、 账 户管理部， 拥有先进 的安全防范 设施和基 金托管业 务 系统 。
（二）主要 人员情况
中国农业银 行托管业 务部现有 员工 近 240 名，其 中具 有高级职称 的专 家 30 余名，服 务
团队成员专 业水平高 、业务素 质好、服 务能力强 ，高 级管理层均有 20 年以上 金融从业 经验
和高级技术 职称，精 通国内外 证券市场 的运作。
（三）基金 托管业务 经营情况
截止到2018 年3 月 31 日，中 国农业银 行托管的 公开 募集证券投 资基金共414 只。
五、 相关服务机构
（一）基金 销 售机构
1、场外发售 机构
（1）直销机 构
1）华安基金 管理有限 公司上海 业务部
地址：中国 （上海） 自由贸易 试验区世 纪大道 8 号国 金中心二期 31 层
电话： （021 ）38969973
传真： （021 ）58406138
联系人：姚 佳岑 8
2）华安基金 管理有限 公司北京 分公司
地址：北京 市西城区 金融街 7 号英蓝国 际金融中 心 522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人：刘 雯
3）华安基金 管理有限 公司广州 分公司
地址：广州 市天河区 珠江西路8 号高德 置地夏广 场 D 座 504 单元
电话： （020 ）38082891
传真： （020 ）38082079
联系人：林 承壮
4）华安基金 管理有限 公司西安 分公司
地址：陕西 省西安市 高新区唐 延路 35 号 旺座现 代城H 座2503
电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651820
联系人：赵 安平
5）华安基金 管理有限 公司成都 分公司
地址：成都 市人民南 路四段 19 号威斯顿 联邦大 厦 12 层 1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人：张 晓帆
6）华安基金 管理有限 公司沈阳 分公司
地址：沈阳 市沈河区 北站路 59 号财富中 心 E 座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人：杨 贺
7）华安基金 管理有限 公司电子 交易平台
华安电子交 易网站：www.huaan.com.cn
智能手机APP 平台：iPhone 交 易客户端 、Android 交 易客户端
华安电子交 易热线：40088-50099 9
传真电话： （021）33626962
联系人：谢 伯恩
（2） 代销机 构
1）中国农业 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街28 号凯 晨世 贸中心东座
法定代表人 ： 周慕冰
联系人：刘 一宁
电话： （010 ）85108227
传真： （010 ）85109219
客户服务电 话：95599
网址：www.abchina.com
2) 招商银行股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
法定代表人 ：李建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
3) 交通银行股 份有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
联系人：王 菁
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com 10
4) 上海天天 基金销售 有限公司
注册地址： 浦东新区 峨山路 613 号 6 幢551 室
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼东 方财 富大厦 2 楼
法定代表人 ：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
5) 华安证券 股份有限 公司
注册地址： 合肥市政 务文化新 区天鹅湖 路 198 号
办公地址： 合肥市政 务文化新 区天鹅湖 路 198 号
法定代表人 ：章宏韬
电话： （0551 ）65161691
传真： （0551 ）65161600
客户服务电 话：95318
网址：www.hazq.com
6）上海证券 有限责任 公司
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
法定代表人 ： 李俊杰
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
7）北京展恒 基金销售 股份有限 公司
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
法定代表人 ： 闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-59601366-7024
客户服务电 话：4008886661 11
网址：www.myfp.cn
8）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司
注册地址： 浦东新区 高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服务电 话：400-820-2899 。
网址: www.e-rich.com.cn
9）深圳富济 财富管理 有限公司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 路 1 号 A 栋 201 室
办公地址： 深圳市南 山区高新 南七道惠 恒集团二 期 418 室
法定代表人 ：齐小贺
客户服务电 话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
10） 上海陆 金所资产 管理有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ： 胡学勤
联系人：宁 博宇
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：https://www.lufunds.com
11） 北京乐 融多源投 资咨询有 限公司
地址：北京 市朝阳区 西大望路1 号 1 号楼 16 层1603
法定代表人 ：董浩
客户服务电 话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com 12
12） 中证金 牛（北京 ）投资咨 询有限公 司
地址：北京 市丰台区 东管头 1 号2 号楼2-45 室
法定代表人 ：彭运年
客户服务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
13） 上海联 泰资产管 理有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路 277 号3 层310 室
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 号楼3 层
法定代表人 ： 燕斌
客户服务电 话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
14） 上海利 得基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人 ： 李兴春
联系电话： 86-021-50583533
传真号码： 86-021-50583633
客户服务电 话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
15） 珠海盈 米财富管 理有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室 —3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道 1 号 宝利国际 广场 南塔 12 楼
法定代表人 ：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
客户服务电 话: 020-89629066
网站：www.yingmi.cn
16） 平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路荣 超大厦 4036 号 16-20 层 13
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路荣 超大厦 4036 号 16-20 层
法定代表人 ： 詹露阳
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
17） 奕丰金 融服务（ 深圳）有 限公司
地址： 深 圳市前海 深港合作 区前湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入驻 深圳市 前海商务 秘书有限
公司）
办公地址： 深圳市南 山区海德 三路海岸 大厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人 ：TAN YIK KUAN
联系人： 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电 话：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
18） 广州证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ： 邱三发
联系人： 林 洁茹
联系电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服务电 话：020-83963933
网址： www.gzs.com.cn
19）江苏常 熟农村商 业银行股 份有限公 司
地址： 江苏 省常熟市 新世纪大 道 58 号
法定代表人 ：宋建明
客户服务电 话：4009962000 、0512-962000 或前 往常 熟农商银行 各营业网 点进行咨 询。 14
网址：www.csrcbank.com
20）北京蛋 卷基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
住所：北京 市朝阳区 阜通东大 街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
法定代表人 ：钟斐斐
客户服务电 话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
21）上海大 智慧基金 销售有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 428 号1 号楼1102 单元
办公地址： 上海浦东 杨高南路428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人 ： 申健
客服电话： 021-20219931
公司网站：https://www.wg.com.cn/
22）北京创 金启富投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号中水大 厦 215A
办公地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号中水大 厦 215A
法定代表人 ： 梁蓉
联系电话： 010-66154828
传真号码： 010-88067526
客户服务电 话：400-6262-818
公司网址：www.5irich.com
23）华金证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 759 号 30 层
办公地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 759 号 30 层
法定代表人 ：宋卫东
联系电话：021-20655660
客户服务电 话：4008211357
15
网址：http://www.huajinsc.cn
24）北京汇 成基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 E 世 界财 富中心 A 座 11 层 1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 E 世 界财 富中心 A 座 11 层
法定代表人 ： 王伟刚
联系电话：010-56282140
传真号码：010-62680827
客户服务电 话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
25）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903 室
办公地址： 浙江省杭 州市翠柏 路 7 号杭 州电子商 务产 业园 2 楼
法定代表人 ：易峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
电话：0571-88920897
4008-773-772
网址: www.5ifund.com
26）宁波银 行股份有 限公司
地址：宁波 市鄞州区 宁南南路700 号
法定代表人 ：陆华裕
客户服务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
27）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人 ：杨文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com 16
28）国金证 券股份有 限公司
注册地址： 成都市东 城根上街95 号
办公地址： 成都市东 城根上街95 号
法定代表人 ：冉云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
客户服务电 话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
29）上海云 湾投资管 理有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号13 号楼2 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号13 号楼2 层
法定代表人 ：戴新装
联系电话：021-20538888
传真号码：021-20538999
客服电话：4008201515
网址：www.zhengtongfunds.com
30）乾道金 融信息服 务（北京 ）有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区东北 旺村南 1 号楼 7 层7117 室
办公地址： 北京市西 城区德外 大街合生 财富广 场 1302 室
法定代表人 ：王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
31）东海期 货有限责 任公司
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23、25 、27、29 号
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦 8 楼
法定代表人 ：陈太康
电话：95531/400-8888588
网址： www.qh168.com.cn
32）河北银 行股份有 限公司 17
注册地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
办公地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
法定代表人 ： 乔志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客户服务电 话：400-612-9999
公司网站：www.hebbank.com
33）济安财 富(北京) 基金销售 有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4 号楼40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 财富 中心A 座46 层 济 安财富
法定代表人 ：杨健
联系人：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电 话：400-075-6663 （济安财 富官网）
400-071-6766 （腾讯财 经）
公司网站：www.jianfortune.com
34）泰诚财 富基金销 售（大连 ）有限公 司
法定代表人 ：林卓
地址：辽宁 省大连市 沙河口区 星海中龙 园 3 号
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
35）北京肯 特瑞财富 投资管理 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人 ：江卉
电 话： 4000988511/ 4000888816
传 真： 010-89188000
客服电话： 个人业务:95118 企 业业务：400-088-8816 18
网址：http://kenterui.jd.com
36）上海华 夏财富投 资管理有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 8 层
法定代表人 ：李一梅
联系人：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客户服务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
37）武汉市 伯嘉基金 销售有限 公司
注册地址： 武汉市江 汉区武汉 中央商务 区泛海国 际 SOHO 城（一期 ）第七幢23 层1 号 4
号
办公地 址： 武汉市江 汉区武汉 中央商务 区泛海 国际 SOHO 城（一期 ）第七 幢 23 层 1 号 4
号
法定代表人 ： 陶捷
联系电话： （027）87006009
传真号码： （027）87006010
客户服务电 话：4000279899
网址：http://www.buyfunds.cn
38）中民财 富基金销 售（上海 ）有限公 司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 07 层
办公地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人 ： 弭洪军
联系电话： 021-33355333
传真号码：021-33355288
全国统一客 服电话:400-876-5716
公司网站:www.cmiwm.com
(39)深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司 19
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号 华融 大厦 27 层2704
办公地址： 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号 华融 大厦 27 层2704
法定代表人 ：马勇
客服电话：4001161188
公司网站：https://8.jrj.com/
(40) 江苏江南农 村商 业银 行股份有 限公司
住所：常州 市和平中 路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系电话： （0519）96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
(41) 宜信普泽投 资顾问（ 北京）有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C1809
法定代表人 ：戎兵
联系电话：010-52413385
传真号码：010-85894285
网址：http://www.yixinfund.com/
客服电话：400-6099-200
(42) 上海通华财 富基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区同丰 路 667 弄107 号 201 室
办公地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 799 号 9 楼
法定代表人 ：马刚
客户服务电 话：021-61766900
网址: www.tonghuafund.cn
(43) 深圳众禄基 金销售股 份有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
电话：4006-788-887 20
传真：0755-82080798
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(44) 上海万得基 金销售有 限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山 路 33 号 11 楼B 座
办公地址： 上海市 浦东新区 浦明路 1500 号万 得大 厦 11 楼法定 代表人：
法定代表人 ： 王廷富
联系电话：021-51327185
传真号码：021-5071 0161
客户服务电 话：400-821-0203
(45) 泛华普益基 金销售有 限公司
注册地址： 成都市成 华区建设 路 9 号高 地中心 1101 室
法定代表人 ： 于海锋
客户服务电 话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com/
(46) 蚂蚁（杭州 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号 12 楼
法定代表人 ： 陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(47) 北京电盈基 金销售有 限公司
法定代表人 ：程刚
住所：北京 市朝阳区 呼家楼(京 广中心)1 号楼 36 层3603 室
电话：400-100-3391
网址：http://www.dianyingfund.com/
(48) 北京恒天明 泽基金销 售有限公 司
地址： 北京 市朝阳区 东三环中 路20号乐 成中心A 座23 层
法定代表人 ：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/ 21
(49) 海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ： 周杰
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410627
客户服务电 话：4008888001/95553
网址：www.htsec.com
(50) 上海有鱼基 金销售有 限公司
办公地址： 上海徐汇 区桂平路391 号 B 座 19 层
公司总机：021-60907379
客服电话：021-60907378
传真电话：021-60907397
网址：http://www.youyufund.com/
(51) 长城证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16/17 层
办公地址： 深圳市福 田 区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16/17 层
法定代表人 ：丁益
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
客户服务电 话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
(52) 上海基煜基 金销售有 限公司
注册地址： 上 海市崇明 县长兴镇 路潘园公 路1800 号2 号楼6153 室 （上 海泰和经 济发展区 ）
法定代表人 ： 王翔
联系电话：021-65370077
公司网站：www.jiyufund.com.cn/
客户服务电 话：400-820-5369
22
(53) 财通证券股 份有限公 司
注册地址： 杭州杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中心
办公地址： 杭州杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中心
法定代表人 ：沈继宁
客服电话：95336
网址：www.ctsec.com
(54) 厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司
注册地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号厦 门第一 广场 西座 1501-1504 室
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号厦 门第一 广场 西座 1501-1504 室
法定代表人 ： 陈洪 生
联系电话：0592-3122673
传真号码：0592-3122701
客服热线：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
(55) 北京唐鼎耀 华投资咨 询有限公 司
注册地址： 北京市延 庆县延庆 经济开发 区百泉 街 10 号 2 栋236 室
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大 街 19 号 A 座 1504/1505 室
法定代表人 ： 张冠 宇
联系电话： 86-10-85870662
传真号码：86-10-85932880
客服电话:400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
(56) 民生证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民生 金融 中心Ａ座16-18 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民生 金融 中心Ａ座16-18 层
法定代表人 ： 冯鹤年
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服务电 话：4006198888 23
网址：www.mszq.com
(57) 中银国际证 券有限责 任公司
地址： 中国 上海浦东 银城中路200 号中 银大厦 39 层
办公地址： 中国上海 浦东银城 中路 200 号中银大 厦 31 、39、40、41 层
法定代表人 ： 宁敏
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
客户服务电 话：021-4006208888
网址：www.bocichina.com
(58) 中信银行股 份有限公 司
注册地址： 中国北京 市东城区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址： 中国北京 市东城区 朝阳门北 大街 9 号
法定代表人 ：李庆萍
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(59) 嘉实财富管 理有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 8 号上海国金 中心办公 楼二期 53 层
5312-15 单元
法定代表人 ： 赵学军
客户服务电 话：4000218850
公司网站：www.harvestwm.cn
（3）其他基 金代销机 构详见基 金份额发 售公告 。
基金管理人 可根据情 况变更或 增减销售 机构，并 予以 公告。
2、场内发售 机构
本基金的场 内发售机 构为具有 基金代销 资格的深 圳证 券交易所会 员单位 （具体 名单可在 深
圳证券交易 所 网站查 询） 。 24
本基金募集 结束前获 得基金代 销资格的 深圳证券 交易 所会员单位 可新增为 本基金的 场内
发售机构。
（二） 注册 登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 西城区太 平桥大街17 号
办公地址： 北京西城 区太平桥 大街 17 号
法定代表人 ：周明
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
联系人：朱 立元
（三 ）律师 事务所 和 经办律师
名称：通力 律师事务 所
住所：上海 市银城中 路 68 号时 代金融中 心 19 楼
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
负责人：俞 卫锋
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人：孙 睿
经办律师： 黎明、孙 睿
（四 ）会计 师事务所 和经办注 册会计师
名称：安永 华明会计 师事务所( 特殊普通 合伙)
住所：北京 市东城区 东长安街1 号东方 广场安永 大楼16 层
办公地址： 上海市世 纪大道 100 号环球 金融中心50 楼
执行事务合 伙人：毛 鞍宁
电话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
25
联系人：蒋 燕华
经办会计师 ：蒋燕华 、蔡玉芝
六、 基金的投资目 标
本基金通过 被动的指 数化投资 管理， 紧密 跟踪标的 指 数， 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 最
小化。
七、 基金的投资方向
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ，包 括创业板 50 指 数的成分 股及其备
选成分股、其他 股票（包括 中小板、创 业板及其他 中 国证监会核准上 市的股票） 、 权证、股
指期货、 固定收 益资产 （国债 、 央行 票据 、 金融债 、 企业债、 公司债 、 次级 债、 地方政府 债
券、 中期票据 、 可转换 债券 （含 分离交易 可转债） 、 短 期融资券、 资 产支持证 券、 债券 回购、
银行存款等） 以及法律 法规或中 国证监会 允许基金 投 资的其他金 融工具 （但 须符合中 国证监
会相关规定） 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后， 可
以将其纳入 投资范围 。
基金的投资 组合比例 为： 投 资于股票 资产的比 例不低 于基金资产 的 90% ， 投资于 创业板
50 指数成分 股及其备 选成分股 的比例不 低于非现 金基 金资产的 80%， 每个交易 日日终在 扣除
股指期货保 证金以后， 本 基金保留 的现金或 到期日在 一年以内的 政府债券 投资比例 不低于基
金资产净值 的 5 ％， 其中 现金不 包括结算 备付金、 存 出保证金、 应 收申购款 等 。 权证、 股 指
期货及其他 金融工具 的投资比 例依照法 律法规或 监管 机构的规定 执行。
如果法律法 规对该比 例要求有 变更的， 以 变更后的 比 例为准， 本基 金的投资 范围会做 相
应调整。
26
八、 基金的 投资策 略
本基金为被 动式股票 指数基金， 采用完全 复制标的 指 数的方法跟 踪标的指 数， 即按照 标
的指数的成 份股组成 及其权重 构建基金 股票投资 组合 ， 并根据标的指 数成份股 及其权重 的变
动进行相应 调整。 若因 特殊情况 （如市场 流动性不 足 、 个别成份股 被限制投 资、 法律 法规禁
止或限制投 资等） 导致 无法获得 足够数量 的股票时， 基金可能不 能按照成 份股权重 持有成份
股， 基金管理 人将采用 合理方法 替代等指 数投资技 术 适当调整基 金投资组 合， 并可在 条件允
许的情况下， 辅 以金融衍 生工具进 行投资管 理， 以有 效控制基金 的跟踪误 差， 追求尽可 能贴
近标的指数 的表现， 力争 控制本基 金的净 值 增长率与 业绩比较基 准之间的 日均跟踪 偏离度的
绝对值不超 过 0.35% ，年跟踪 误差不超 过 4%
为有效控制指数 的跟踪误差 ，本基金在 注重风险管理 的前提下，将适 度运用股指 期货。
本基金利用 股指期货 流动性好、 交易成本 低和杠杆 操 作等特点， 通 过股指期 货对本基 金投资
组合的跟踪 效果进行 及时、 有效地 调整和优 化， 并提 高投资组合 的运作效 率等。 例如在 本基
金的建仓期 或发生大 额净申购 时， 可运用股 指期货有 效减少基金 组合资产 配置与跟 踪标的之
间的差距； 在 本基金发 生大额净 赎回时， 可 运用股指 期货控制基 金较大幅 度减仓时 可能存在
的冲击成本 ，从而确 保投资组 合对指数 跟踪的效 果。
九、 基金的 业绩比 较基准
本基金的业 绩比较基 准为 95％× 创业板 50 指数收 益 率＋5％×同 期银行活 期存款利 率
（税后） 。
由于本基金 投资标的 指数为创 业板 50 指数 ，且每个 交易日日终 在扣除股 指期货保 证金
以后，投资于现 金或者到期 日在一年以 内的政府债 券 不低于基金资产 净值 5%，因 此，本基
金将业绩比 较基准定 为95％× 创业板50 指 数收益率 ＋5% ×同期 银行活期 存款利率 （ 税后） 。
如本基金标 的指数变 化， 则业绩 比较基准 中的标的 指 数将相应调 整。 业绩比 较基准的 调
整根据标的 指数的变 更程序执 行。
27
十、 风险收益特征
本基金为股 票型基金， 属 于较高风 险、 较高预期 收益 的基金品种， 其 风险和预 期收益高
于混合型基 金、债券 型基金和 货币市场 基金。
从本基金所 分离的两 类基金份 额来看， 华 安创业 板 50A 份额具有低 风险、 预 期收益相 对稳定
的特征；华 安创业板50B 份额 具有高风 险、高预 期收 益的特征。
十一 、基金投资组 合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国农业 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定， 于 2018 年7 月 13 日复核
了本报告 中的财 务指标、净 值表现和投 资组合报告 等 内容，保证复核 内容不存在 虚假记载、
误导性陈述 或者重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至2018 年 6 月 30 日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例(%)
1 权益投资 628,719,681.46 91.80
其中：股票 628,719,681.46 91.80
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中： 买断式回 购的买
入返售金融 资产
- - 28
6
银行存款和 结算备付
金合计
48,182,311.45 7.04
7 其他各项资 产 7,965,961.50 1.16
8 合计 684,867,954.41 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组 合
2.1 积极投资 按行业 分类的股 票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 -
-
C 制造业 43,773,626.40 6.58
D 电力、 热力 、 燃气 及水生产 和
供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输 、 软件和 信息技术 服
务业 20,150,801.60 3.03
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、 环 境和公共 设施管理 业 - -
O 居民服务 、 修理和 其他服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - - 29
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 63,924,428.00 9.61
2.2 指数投资 按行业 分类的股 票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 -
-
C 制造业 280,655,902.10 42.19
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - -
E 建筑业 17,400,262.89 2.62
F 批发和零售 业 8,783,110.00 1.32
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 199,015,619.37 29.92
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 5,150,292.00 0.77
N 水利、环境 和公共设 施管理业 33,058,502.22 4.97
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 20,731,564.88 3.12
S 综合 - -
合计 564,795,253.46 84.90
3 期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的股 票投资明细 30
3.1 期末指数 投资按公 允价值占 基金资产 净值比 例大 小排序的前 十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元)
占基金资产 净
值比例(％)
1 300059 东方财富 4,263,920 56,198,465.60 8.45
2 300124 汇川技术 1,077,800 35,373,396.00 5.32
3 300408 三环集团 1,185,552 27,860,472.00 4.19
4 300136 信维通信 867,592 26,661,102.16 4.01
5 300070 碧水源 1,771,014 24,670,225.02 3.71
6 300072 三聚环保 1,072,389 24,000,065.82 3.61
7 300024 机器人 1,348,928 23,471,347.20 3.53
8 300017 网宿科技 1,634,500 17,505,495.00 2.63
9 300168 万达信息 760,120 15,506,448.00 2.33
10 300383 光环新网 971,543 13,028,391.63 1.96
3.2 期末积极 投资按公 允价值占 基金资产 净值比 例大 小排序的前 五名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值(元)
占基金资产 净值
比例(％)
1 300003 乐普医疗 850,000 31,178,000.00 4.69
2 300253 卫宁健康 1,233,720 15,285,790.80 2.30
3 300009 安科生物 683,060 12,595,626.40 1.89
4 300038 梅泰诺 456,380 4,865,010.80 0.73
4 报告期末按债券品种分类的债券投 资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 投资
5 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排 序 的前五名债券投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 投资
6 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排 序 的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 31
7 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排序 的前五名贵金属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排 序 的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证
9 报告期末本基金投资的股指期货交 易情况说明
9.1 报告期末 本基金 投资的股 指期货持 仓和损益 明细
本基金本报 告期没有 投资股指 期货。
9.2 本基金投 资股指 期货的投 资政策
无
10 报告期末本基金投资的国债期 货交易情况说明
10.1 本基金 投资国债 期货的投 资政策
无
10.2 报告期 末本基金 投资的国 债期货持 仓和损益 明细
本基金本报 告期没有 投资国债 期货
10.3 本基金 投资国债 期货的投 资评价
无
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没
有在报告编 制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 情况 。
11.2 本基金 投资前十 名股票中 ，不存在 投资于超 出基 金合同规定 备选股票 库之外的 股票
11.3 其他各 项资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 237,309.12
2 应收证券清 算款 4,296,588.84 32
3 应收股利 -
4 应收利息 7,253.99
5 应收申购款 3,424,809.55
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,965,961.50
11.4 报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券明 细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
11.5.1 期末指 数投资 前十名股 票中存在 流通受限 情况 的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情
况说明
1 300072 三聚环保 24,000,065.82 3.61
重大事项停
牌
11.5.2 期末 积极投资 前五名股 票中存在 流通受限 情况 的说明
本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。
十二 、基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在作出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
下述基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基金 的各 项费用， 计入费 用后实际 收益水平
要低于所列 数字。
（一）基金 净值表现
历史各时间 段基金份 额净值增 长率与同 期业绩比 较基 准收益 率比 较（截 止 时间2018 年 6 月
30 日） 。
阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①－③ ②－④ 33
率① 率标准差
②
基准收益
率③
基准收益
率标准差
④
自基金合同 生效日
（2015年7月6 日）
至2015年12 月31 日 -33.02%
2.10%
4.04%
3.36%
-37.06%
-1.26%
2016年1月1 日至
2016年12月31 日 -31.01% 2.23% -30.02% 2.08% -0.99% 0.15%
2017年1月1 日至
2017年12月31 日 -30.73% 1.36% -13.65% 1.13% -17.08% 0.23%
2018年1月1 日至
2018年6月30 日 -11.29% 1.88% -10.66% 1.90% -0.63% -0.02%
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
十 三 、 费用概览
（一）与基 金运作有 关的费用
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.00% 年费 率计提 。 管理 费 的 计算 方 法 如下 ：
H＝ E×1.00% ÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金托管 人根据与 基金管理
人核对一致 的财务数 据，自动 在次月初 5 个工作日 内 、按照指定 的账户路 径进行资 金支付，
基金管理人 无需再出 具资金划 拨指令。 若 遇法定节 假 日、 休息日或 不可抗力 致使无法 按时支
付的，支付 日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费 34
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.22% 的年 费率计提。 托管 费的计算 方法如 下 ：
H＝ E×0.22% ÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金托管 人根据与 基金管理
人核对一致 的财务数 据， 自动在 次月初 5 个工作日 内 从基金财产 中一次性 支取， 基金 管理人
无需再出具 资金划拨 指令。 若遇法 定节假日、 休 息日 或不可抗力 致使无法 按时支付 的， 支付
日期顺延。
3、基金的指 数使用许 可费
本基金作为 指数基金， 需 根据与深 圳证券信 息有限公 司签署的指 数使用许 可协议的 约定
向深圳证券 信息有限 公司支付 指数使用 许可费。 指数 许可使用费 按前一日 的基金资 产净值的
0.02% 的年费 率计提。 指数使用 许可费每 日计算 ，逐 日累计，按 季支付。 计算方法 如下：
H＝ E×0.02% ÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的指 数使用许 可费
E 为前一日的 基金资 产净值
指数使用许 可费收取 下限为每 季度 5 万 元。 指数使用 许可费的支 付由基金 管理人向 基金
托管人发 送 划付指令 ，经基金 托管人复 核后于每 个季 度结束后的 10 个工作日 内从基金 财产
中一次性支 付给深圳 证券信息 有限公司 。若遇法 定节 假日、公休 日等，支 付日期顺 延。
如上述指数 许可使用 协议约定 的指数使 用许可费 的费 率、 计算方法及 其他相关 条款发生
变更， 本条款 将相应变 更， 而无 需召开基 金份额持 有 人大会。 基金 管理人应 及时按照 《信息
披露办法》 的规定在 指定媒介 进行公告 。
4、除管理费、托 管费、指数 使用费之外 的基金费用 ，根据有关法规 及相应协议 规定，
按费用实际 支出金额 列入当期 费用，由 基金托管 人从 基金财产中 支付。
（二）与基 金销售有 关的费用
1、申购费 率
（1）场外申 购费率
本基金场外 申购费率 随申购金 额的增加 而递减。 投 资 人在一天之 内如果有 多笔申购， 适
用费率按单 笔分别计 算。
本 基金 对通过 直销 中心 申购的 养老 金客户 与除 此之 外的 其他 投资人 实施 差别 的申购 费35
率。
养 老金 客户指 基本 养老 基金与 依法 成立的 养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益形 成
的补充养老 基金， 包括全 国社会保 障基金、 可以 投资 基金的地方 社会保障 基金、 企业年 金单
一计划以及 集合计划。 如将来出 现经养老 基金监管 部 门认可的新 的养老基 金类型， 基 金管理
人可在招募 说明书更 新时或发 布临时公 告将其纳 入养 老金客户范 围， 并按 规定 向中国证 监会
备案。非养 老金客户 指除养老 金客户外 的其他投 资人 。
通过基金管 理人的直 销中心申 购本基金 份额的养 老金 客户申购费 率为每笔 500 元。
除上述养老 金客户外 ，其他投 资人申购 本基金基 金份 额申购费率 如下所示 ：
申购金额（M ）
申购费率
M<100 万 1.20%
100万≤M<20 0 万 0.80%
200万≤M<50 0 万 0.50%
M≥500万 每笔1000 元
（2）场内申 购费率
本基金场内 申购采用 金额申购 方法，场 内申购不 收取 申购费。
（3）本基金的申 购费用由基 金申购人承 担，不列入 基金财产，主要 用于本基金 的市场
推广、销售 、注册登 记等各项 费用。
2、 赎回费率
（1）场外赎 回费率
本基金的场外 赎回费 率按持有 期递减 ， 具体费率 如下 ：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y＜7 天 1.50%
7天≤Y＜1 年 0.50%
1年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注：一年指 365 天， 两年为 730 天
（2）场内赎 回费率
本基金的场 内赎回费 率固定为0.50%，但 对 于持续持 有 期少于 7 日 的投资者 收取的 1.5%
的赎回费 。 36
（3）本基金的赎 回费用在投 资人赎回本 基金份额时 收取。本基金的 赎回费用由 赎回申
请人承担， 不 低于赎回 费总额 的 25%应归 基金财产 ， 其中， 对于持 续持有期 少于 7 日 的投资
者收取的赎 回费全额 计入基金 财产 ，其 余用于支 付注 册登记费和 其他必要 的手续费 。
3、 基金管理人可 以在法律法 规和基金合 同规定范围 内调整申购费率 和赎回费率 。费率
如发生变更， 基 金管理人 应在调整 实施前按 照 《信息 披露办法》 的有 关规定在 指定媒体 上公
告。
4、基金管理人可 以在不违反 法律法规规 定及基金合 同约定的情形下 根据市场情 况制定
基金促销计 划， 针对以 特定交易 方式 （如 网上交易 、 电话交易等） 等进行基 金交易的 投资人
定期或不定 期地开展 基金促销 活动。 在基 金促销活 动 期间， 按相关 监管部门 要求履行 必要手
续后，基金 管理人可 以适当调 低基金申 购费率和 基金 赎回费率， 并进行公 告。
（ 三 ） 其他 费用
1、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用；
2、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费、仲裁费 和诉讼费 ；
3、基金份额 持有人大 会费用；
4、基金的证 券、期货 交易费用 ；
5、基金的银 行汇划费 用；
6、基金的开 户费用、 账户维护 费用；
7、基金的上 市费用；
8、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
上述基金费 用由基金 管理人在 法律规定 的范围内 参照 公允的市场 价格确定， 法 律法规另
有规定时从 其规定。
（ 四 ）不列 入基金费 用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、 《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（五 ） 基金 管理费和 基金托管 费的调整 37
基金管理人 和基金托 管人可协 商酌情降 低基金管 理费 率和基金托 管费率。 降低 基金管理
费率和基金 托管费率 ， 无须召 开基金份 额持有 人大会。 基金管理人 必须依照 《信息披 露办法》
的有关规定 于新的费 率实施前 在指定媒 介上刊登 公告 。
（六 ） 基金 税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
本基金管理人依据《中华人民共和 国证券投资基金法 》 、 《公开募集证券投资基 金运作
管理办法》 、 《证 券投资基 金销售管 理办法》 、 《证 券投 资基金信息 披露管理 办法》 及其他 有关
法律法规的 要求， 结合 本基金管 理人对本 基金实施 的 投资管理活 动， 对本基 金的原招 募说明
书进行了更 新，主要 更新的内 容如下：
章节 主要更新内容
三、基金管 理人 更新了基金 管理人的 相关信息 。
四、基金托 管人 更新了基金 托管人的 相关信息 。
五、相关服 务机构 更新了相关 服务机构 的相关信 息。
十 、 华 安 创 业 板 50
份额的申购 与赎回
更新了 华安 创业板 50 份额申购 与 赎回的 相关信 息。
十三、基金 的投资
更新了基金 投资组合 报告至 2018 年 6 月 30 日及 其他 相关信息 ， 详见
招募说明书 。
十四、基金 的业绩
披露了基金 合同生效 以来至 2018 年 6 月 30 日的 基金 业绩， 详见 招募
说明书。 38
十六 、 基金资 产的估
值
更新了 基金 资产估值 的相关信 息。
二十一 、 基金 的信息
披露
更新了 基金 信息披露 的相关信 息。
二十二 、风 险揭示
更新了 风险 揭示 的相 关信息。
二十七、 其他 应披露
事项
披露了自2018 年1 月6 日至2018 年7 月6 日期 间本基 金的公告信 息，
详见招募说 明书。
华安基金管 理有限公 司
二〇一 八年 八月 十八 日
