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华安 创业板 50 指数分级 证券投资基 金 
更新的 招募 说明书 
 
（2018 年 第 2 号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人 ：华 安基金 管理 有限 公司 
基金托 管人 ： 中 国农业 银行 股份 有限 公司 
 
 
 
二 〇 一 八 年八 月



重 要提 示 
 
华安创业板50指 数分级证券 投资基金（ 以下简称“本 基金” ）由华安基 金管理有限 公司
（以下简称“基 金管理人” ） 依照有关法 律法规及约 定发起，并经中 国证券监督 管理委员会
2015 年5月14 日证监许 可[2015]912 号文 注册。 本 基金 的 《基金合同 》 和 《招 募说明书 》 已通
过《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和基金管理人的互联网网站
（www.huaan.com.cn ）进行了 公开披露 。 本基金 的基 金合同自2015 年7 月6 日正式生 效。 
本基金管理 人保证招 募说明书 的内容真 实、准确 、完 整。 
本招募说明 书经中国 证监会注册 ， 但中国 证监会对 本 基金 募集的 注册 ， 并不 表明其对 本
基金的价值 和收益作 出实质性 判断或保 证，也不 表明 投资于本基 金没有风 险。 
证券投资基 金是一种 长期投资 工具， 其主 要功能是 分 散投资， 降低 投资单一 证券所带 来
的个别风险。 基金不同 于银行储 蓄和债券 等能够提 供 固定收益预 期的金融 工具， 投资 人购买
基金， 既可能 按其持有 份额分享 基 金投资 所产生的 收 益， 也可能承 担基金投 资所带来 的损失。 
本基金投资 于证券市 场， 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动， 投 资人在投 资
本基金前， 需充分了 解本基金 的产品特 性，充分 考虑 自身的风险 承受能力 ，理性判 断市场，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险，包 括市场风 险、 管理风险、 流动性风 险、合规 性风险、
操作和技术 风险、本 基金的特 定风险（ 如指数化 投资 风险、投资 替代风险 、跟踪偏 离风险、
杠杆机制风险、 折/溢价交易 风险、份额 配对转换业 务及基金份额折 算等业务办 理过程中的
特有风险等 ）和投资 股指期货 的风险。 
投资人应当 认真阅读 《基 金合 同》 、 《招募说 明书》 等 基金法律文 件， 了解基金 的风险收
益特征， 并根 据自身的 投资目的 、 投资期 限、 投资 经 验、 资产状况 等判断基 金是否和 投资人
的风险承受 能力相适 应。 
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 
投资人应当 充分了解 基金定期 定额投资 和零存整 取等 储蓄方式的 区别。 定期定 额投资是
引导投资人 进行长期 投资、 平均 投资成本 的一种简 单 易行的投资 方式。 但是 定期定额 投资并
不能规避基 金投资所 固有的风 险， 不能保 证投资人 获 得收益， 也不 是替代储 蓄的等效 理财方
式。 
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金资 产， 但不保证本 基金一定 盈利， 也不 保证最低 收益。 本基 金的过往 业绩及其净 值高低并 不预示其 未来业绩
表现（或 “ 基金 管理人管理 的其他基金 的业绩不构 成 对本基金业绩表 现的保证 ”）。 基金管
理人提醒投 资人基金 投资的 “买 者自负” 原则， 在 作 出投资决策 后， 基金运 营状况与 基金净
值变化引致 的投资风 险，由投 资人自行 负担。 
投资人应当 通过基金 管理人或 具有基金 代销业务 资格 的其他机构 购买和赎 回基金， 基金
代销机构名 单详见本 基金《招 募说明书 》以及相 关公 告。 
本基金以1.00 元发售 面值开展 基金募集， 在市场波 动 等因素的影 响下， 基金 投资仍有 可
能出现亏损 或基金净 值仍有 可 能低于发 售面值。 
本招募说明 书中涉及 与基金托 管人相关 的基金信 息已 经与基金托 管人复核。 除 特别说明
外， 本招募说 明书所载 内容截止 日为2018 年7月6日， 有关财务数 据和净值 表现截止 日为2018
年6月30 日。 目


 录 
一、绪言........................................................................................................................................... 1 
二、释义........................................................................................................................................... 2 
三、基金管理人............................................................................................................................... 7 
四、基金托管人............................................................................................................................. 17 
五、相关服务机 构 ......................................................................................................................... 20 
六、基金份额的 分级与净 值计算规则 ......................................................................................... 37 
七、基金的募集............................................................................................................................. 41 
八、基金合同的 生效 ..................................................................................................................... 42 
九、基金份额的 上市交易 ............................................................................................................. 43 
十、华安创业 板 50 份额的申购与赎 回 ....................................................................................... 45 
十一、 基金份额 的登记、 转托管及其 他业务 ............................................................................. 55 
十二、基 金的份 额配对转 换 ......................................................................................................... 57 
十三、基金的投 资 ......................................................................................................................... 59 
十四、基金的业 绩 ......................................................................................................................... 70 
十五、基金的财 产 ......................................................................................................................... 71 
十六、基金资产 的估值 ................................................................................................................. 72 
十七、基金的收 益与分配 ............................................................................................................. 77 
十八、基金的费 用与税收 ............................................................................................................. 78 
十九、基金份额 折算 ..................................................................................................................... 81 
二十、基金的会 计与审计 ............................................................................................................. 90 
二十一、基金的 信息披露 ............................................................................................................. 91 
二十二、风险揭 示 ......................................................................................................................... 97 
二十三、基金合 同的变更 、终止与基 金财产的清算 ............................................................... 105 
二十四、基金合 同的内容 摘要 ................................................................................................... 107 
二十五、基金托 管协议的 内容摘要 ........................................................................................... 108 
二十六、对基金 投资人的 服务 ................................................................................................... 109 
二十七、其他应 披露事项 ........................................................................................................... 111 
二十八、招募说 明书存 放 及查阅方式 ....................................................................................... 118 
二十九、备查文 件 ....................................................................................................................... 119 附件一：基金合 同内容摘 要 ....................................................................................................... 120 
附件二：托管协 议内容摘 要 ....................................................................................................... 135





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
1 
一、绪言 
《华安创业 板 50 指数 分级 证券 投资基金 招募说 明书》 （以下简称 “ 本招募 说明书 ”）依
据《中华人民共 和国证券投 资基金法》 （ 以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、 《证券投资 基金销售管
理办法》 （以 下简称 “ 《 销售办 法》 ”）、《 公开募集 证 券投资基金 运作管理 办法》 （以 下简称
“ 《运作 办法 》 ”） 、 《 证券投资 基金信息 披露管理 办 法》 （以下简 称 “ 《信息披 露办法 》 ”） 、
《公开募集 开放式证 券投资基 金流动性 风险管理 规定 》 （以下简称 “ 《 流动性风 险管理规 定》 ” ）
及其他有关 规定以及 《华安创 业板 50 指数 分级 证券 投资基金 基 金合同》 （以下简 称 “基金
合同 ” ） 编 写。 
基金管理人 承诺本招 募说明书 不存在任 何虚假记 载、 误导性陈述 或者重大 遗漏， 并对 其
真实性、 准确性、 完 整性承担 法律责任。 本 基金是根 据本招募说 明书所载 明的资料 申请募集
的。 本基金管 理人没有 委托或授 权任何其 他人提供 未 在本招募说 明书中载 明的信息， 或对本
招募说明书 作任何解 释或者说 明。 
本招募说明 书根据本 基金的基 金合同编 写， 并经中 国 证监会 注册。 基金合同 是约定基 金
合同当事人 之间权利、 义 务的法律 文件。 投资人 自依 基金合同取 得基金份 额， 即成为基 金份
额持有人和 基金合同 的当事 人， 其 持有基金 份额的行 为本身即表 明其对基 金合同的 承认和接
受，并按照《基 金法》 、基金 合同及其他 有关规定享 有权利、承担义 务。投资 人 欲了解基金
份额持有人 的权利和 义务，应 详细查阅 基金合同 。





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
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二、释义 
本招募说明 书中，除 非文意另 有所指， 下列词语 或简 称具有如下 含义： 
1、 基金或本 基金 ： 指 华安创业 板 50 指 数分级 证 券投 资基金 
2、 基金管理 人：指华安 基金管 理有限公 司 
3、 基金托管 人：指中 国 农业 银 行股份有 限公司 
4、 基金合同：指 《华安 创业板 50 指数分 级 证券投 资 基金基金合 同》 及对基 金合同的 任
何有效修订 和补充 
5、 托管协议 ： 指基金 管理人 与基金托 管人就本 基金签 订之 《 华安创业 板 50 指数 分级 证
券投资基金 托管协议 》及对该 托管协议 的任何有 效修 订和补充 
6、 招募说明书 或本招 募说明书： 指《 华安创 业板 50 指 数分级 证券 投资基金 招募说明 书》
及其定期的 更新 
7、基金份额 发售公告 ：指《华 安创业 板 50 指数 分级 证券投资基 金基金份 额发售公 告》 
8、 法律法规 ： 指中国 现 行 有效 并公布实 施的法律 、 行 政法规 、 规范 性文件、 司法解释 、
行政规章 以 及其他对 基金合同 当事人有 约束力的 决定 、决议、通 知等 
9、 《基金法》 ： 指 2003 年10 月28 日第十届 全国人民 代表大会常 务委员会 第五次会 议通
过，2012 年 12 月28 日第十一 届全国 人民代表 大会常 务委员会第 三十次会 议修订，自 2013
年 6 月 1 日 起实施的 《中华人 民共和国 证券投资 基金 法》及颁布 机关对其 不时做出 的修订 
10 、 《销售办 法》 ： 指中国 证监会 2013 年 3 月 15 日颁 布、 同年 6 月 1 日实施的 《证 券投
资基金销售 管理办法 》及颁布 机关对其 不时做出 的修 订 
11 、 《信息披 露办法》 ：指 中国 证监会 2004 年6 月 8 日颁布、同年 7 月1 日实施的 《证
券投资基金 信息披露 管理办法 》 及颁布 机关对其 不时 作出的修订 
12 、 《运作办 法》 ：指 中国证监会2014 年7 月7 日颁 布、同年 8 月 8 日实 施的《公 开募
集证券投资 基金运作 管理办法 》及颁布 机关对其 不时 做出的修订 
13 、 《流动性 风险管理 规定》 ： 指中国证 监会 2017 年8 月 31 日颁布、同 年 10 月 1 日实
施的 《公开募 集开放式 证券投资 基金流动 性风险管 理 规定》 及颁布 机关对其 不时做出 的修订 
14 、 流动性受 限资产： 指由于法 律法规、 监管、 合同 或操作障碍 等原因无 法以合理 价格
予以变现的 资产，包 括但不限 于到期日 在 10 个交易 日以上的逆 回购与银 行定期存 款（含协
议约定有条件提 前支取的银 行存款） 、停 牌股票、流 通受限的新股及 非公开发行 股票、资产





























华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
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支持证券、 因发行人 债务违约 无法进行 转让或交 易的 债券等 
15 、 中国证 监会 ：指 中国证券 监督管理 委员会 
16 、 银行业 监督管理 机构 ： 指 中国银行 业监督管 理委 员会 
17 、 基金合同当 事人： 指受基 金合同约 束， 根据基金 合同享有权 利并承担 义务的 法 律主
体，包括 基 金管理人 、基金托 管人和基 金份额持 有人 
18 、个人投 资者：指 依据有关 法律法规 规定可投 资于 证券投资基 金的自然 人 
19 、 机构投资者： 指 依法可以 投资开放 式证券投 资基 金 的、 在中华人 民共和国 境内合法
注册登记 并 存续 或经 有关政府 部门批准 设立 并存 续 的 企业法人、 事 业法人、 社 会团体或 其他
组织 
20 、 合格境外 机构投资 者 ： 指符合 相 关法律 法规规定 可以投资于 中国境内 证券市场 的中
国境外的机 构投资者 
21 、 投资人或投 资者 ： 指个人 投资者、 机构 投资者和 合格境外机 构投资者 以及法律 法规
或中国证监 会允许购 买证券投 资基金的 其他投资 人 的 合称 
22 、 基金份 额持有人 ：指依基 金合同 和 招募说明 书合法 取得基金 份额的投 资 人 
23 、 基金销售 业务： 指 基金管理 人或代销 机构宣传 推 介基金， 发售 基金份额 ， 办理基 金
份额的 申购 、赎回、 转换、转 托管及定 期定额投 资等 业务 
24 、 销售机构 ： 指华安 基金管理 有限公司 以及符合 《 销售办法》 和 中国证监 会规定的 其
他条件， 取得 基金销售 业务资格 并与基金 管 理人签 订 了基金销售 服务代理 协议， 代为 办理基
金销售业务 的机构 
25 、会员单 位：指具 有基金代 销业务资 格的深圳 证券 交易所会员 单位 
26 、 场外： 指通过深 圳证券交 易所外的 销售机构 办理 基金份额申 购和赎回 的场所。 通过
该等场所办 理基金份 额的申购 、赎回也 称为场外 申购 、场外赎回 
27 、 场内： 指通 过深圳证 券交易所 内具有相 应业务资 格的会员单 位利用交 易所交易 系统
办理基金份 额申购、 赎回 和上市交 易的场所。 通 过该 等场所办理 基金份额 的申购、 赎回 也称
为场内申购 、场内赎 回 
28 、 注册 登记业务 ： 指基 金登记 、 存管 、 过户 、 清算 和 交收业务 ， 具体 内容包括 投资人
基金账户的 建立和管 理、 基金份 额注册 登记、 基金 销 售业务的 确 认、 清算和 交收、 代 理发放
红利、建立 并保管基 金份额持 有人名册 、办理非 交易 过户业务 等 
29 、 注册登记机 构： 指办理注 册登记业 务的机构。 基 金的注册登 记机构为 华安基金 管理
有限公司或 接受华安 基金管理 有限公司 委托代为 办理 注册登记业 务的机构。 本 基金的注 册登





























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记机构为中 国证券登 记结算有 限责任公 司 
30 、 注册登记系 统： 指中国证 券登记结 算有限责 任公 司开放式基 金登记结 算系统， 通过
场外销售机 构认购、 申购的基 金份额登 记在本系 统 
31 、 证券登记 结算系统： 指中国证 券登记结 算有限责 任公司深圳 分公司证 券登记结 算系
统，通过场 内会员单 位认购、 申购或买 入的基金 份额 登记在本系 统 
32 、场外份 额：指登 记在注册 登记系统 下的基金 份额 
33 、场内份 额：指登 记在证券 登记结算 系统下的 基金 份额 
34 、 开放式基 金账户： 指 投人者通 过场外销 售机构在 中国证券登 记结算有 限责任公 司注
册的开放式 基金账户。 投资人办 理场外认 购、 场外申 购和场外赎 回等业务 时需具有 开放式基
金账户。记 录在该账 户下的基 金份额登 记在注册 登记 机构的注册 登记系统 
35 、 基金交易 账户： 指销 售机构为 投资人 开立的、 记 录 投资人通过 该销售机 构办理认 购、
申购、赎回 、转 换及 转托管等 业务而引 起的基金 份额 变动及结余 情况的账 户 
36 、 深 圳 证 券 账 户 ： 指 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 开 设 的 深 圳
证 券 交 易 所 人 民 币 普 通 股 票 账 户 （ 即 A 股 账 户 ） 或 证 券 投 资 基 金 账 户 
37 、 基金合同生 效日： 指基金 募集达到 法律法规 规定 及基金合同 规定的条 件， 基金管理
人向中国证 监会办理 基金备案 手续完毕 ，并获得 中国 证监会书面 确认的日 期 
38 、 基金合同 终止日： 指 基金合同 规定的 基金合同 终止 事由出现后， 基金财产 清算完毕 ，
清算结果报 中国证监 会备案并 予以公告 的日期 
39 、存续期 ：指基金 合同生效 至终止之 间的不定 期期 限 
40 、 工作日 ：指上海 证券交易 所、深圳 证券交易 所的 正常交易日 
41 、T 日：指 销售机 构在规定 时间受理 投资人申 购、 赎回或其他 业务申请 的开放日 
42 、T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日 （不包含T 日） ，n 为自 然数 
43 、开放日 ：指为投 资人办理 基金份额 申购、赎 回或 其他业务的 工作日 
44 、开放时 间：指开 放日基金 接受申购 、赎回或 其他 交易的时间 段 
45 、 《业务规 则》 ： 指深 圳证券交 易所发布 实施的 《深 圳证券交易 所证券投 资基金交 易和
申购赎回实 施细则》 、 《深圳证 券交易所 证券投资 基金 上市规则》 及 对其不时 做出的修 订， 中
国证券登记 结算有限 责任 公司 发布实施 的 《中国证券 登记结算有 限责任公 司上市开 放式基金
登记结算业 务实施细 则》 及对其 不时做出 的修订， 以 及销售机构 业务规则 等相关业 务规则和
实施细则 
46 、 标 的 指 数 ： 指 创 业 板 50 指数





























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47、华安创业板 50 份 额 ： 指 华 安 创 业 板 50 指数分级证券投资基金之基础份额 
48、华安创业板 50A 份额：指华安创业板 50 份 额 按 基 金 合 同 约 定 规 则 所 分 离 的
稳 健 收 益 类 基 金 份 额 
49、华安创业板 50B 份额：指华安创业板 50 份 额 按 基 金 合 同 约 定 规 则 所 分 离 的
积 极 收 益 类 基 金 份 额 
50 、 认 购 ： 指 在 基 金 募 集 期 内 ， 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请购
买 基 金 份 额 的 行 为 
51 、 申购： 指基金合 同生效后， 投 资人根据 基金合同 和招募说明 书的规定 申请购买 基金
份额的行为 
52 、 赎回： 指基金合 同生效后， 基 金份额持 有人按基 金合同和招 募说明书 的规定的 条件
要求将基金 份额兑换 为现金的 行为 
53 、 上市交易： 指基金合 同生效后 投资人通 过场内会 员单位以集 中竞价的 方式买卖 华安
创业板 50A 份额、华 安创业板50B 份额 的行为 
54 、 自动分离 ： 指投资 者在场内 认购的每2 份华安 创 业板 50 份额 在发售结 束后按 1 ：1
比例自动转 换为 1 份 华安创业 板 50A 份 额和 1 份 华安 创业板 50B 份额的行 为 
55 、 配对转 换 ： 指 根据基金 合同的约 定， 本 基金的华 安 创业板 50 份 额与华安 创业板 50A
份额、华安 创业板 50B 份额之 间按约定 的转换规 则进 行转换的行 为，包括 分拆与合 并 
56 、分拆： 指根据基 金合同的 约定，基 金份额持 有人 将其持有的每 2 份华 安创业板 50
份额的场内 份额申请 转换成 1 份华安创 业板 50A 份额 与 1 份华安 创业板 50B 份额的 行为 
57 、 合并： 指 根据基金 合同的约 定， 基金 份额持有 人 将其持有的 每 1 份华 安创业板50A
份额与 1 份华安创 业板 50B 份额 进行配对 申请转 换成2 份华安创业板 50 份额的场 内份额的
行为 
58 、 基金转换： 指基金份 额持有人 按照基 金 合同和基 金 管理人届时 有效公告 规定的条 件，
申请将其持 有基金管 理人管理 的、 某一基金 的基金份 额转换为基 金管理人 管理的其 他基金基
金份额的行 为 
59 、 转托管： 指 基金份额 持有人在 本基金的 不同销售 机构之间实 施的变更 所持基金 份额
销售机构的 操作 
60 、 系统内转 托管： 指基 金份额持 有人将持 有的基金 份额在注册 登记系统 内不同销 售机
构（网点） 之间或证 券登记结 算系统内 不同会员 单位 （交易单元 ）之间进 行转托管 的行为 
61 、 跨系统转 托管： 指基 金份额持 有人将持 有的基金 份额在注册 登记系统 和证券登 记结





























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算系统间进 行转登记 的行为 
62 、 定 期 定 额 投 资 计 划 ： 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期 申 购 日 、
扣 款 金 额 及 扣 款 方 式 ， 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完
成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 
63 、 巨 额 赎 回 ： 指 本 基 金 单 个 开 放 日 ， 华 安 创 业 板 50 份额净赎回申请（赎回申
请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换
中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ） 超 过 上 一 开 放 日 全 部 基 金 份 额 （ 包 括 华 安 创 业 板 50
份 额 、 华 安 创 业 板 50A 份额和华安创业板 50B 份额）的 10% 
64 、 元 ： 指 人 民 币 元 
65 、 基 金收益： 基金合同 项下的基 金收益即 为基金利 润， 指基金利 息收入、 投资收益 、
公允价值变 动收益和 其他收入 扣除相关 费用后的 余额 ； 基金已实现收 益指基金 利润减去 公允
价值变动收 益后的余 额 
66 、 基金资产 总值： 指 基金拥有 的各类有 价证券、 银 行存款本息、 基金应收 款项及其 他
资产的价值 总和 
67 、基金资 产净值： 指基金资 产总值减 去基金负 债后 的价值 
68 、基金份 额净值： 指计算日 基金资产 净值除以 计算 日基金份额 总数 
69 、 基金份额参 考净值： 指在 基金份额 净值计算 的基 础上， 根据基金 合同给定 的计算公
式得到的基 金份额估 算价值， 按基金份 额的不同 ，可 区分为华安 创业板 50A 份额参 考净值、
华安创 业板50B 份额 参考净值。 基金份额 参考净值 是 对基金份额 价值的一 个估算， 并 不代表
基金份额持 有人可获 得的实际 价值 
70 、 基金资产估 值： 指计算评 估基金资 产和负债 的价 值， 以确定基金 资产净值 和基金份
额净值的过 程 
71 、 指定媒介： 指中 国证监会 指定的用 以进行信 息披 露的报刊、 互联 网网站及 其他媒 介 
72 、不可抗 力：指基 金合同当 事人不能 预见、不 能避 免且不能克 服的客观 事件 
73 、 中国： 指 中华人民 共和国， 就本招募 说明书而 言 ， 不包括香港 特别行政 区、 澳门 特
别行政区和 台湾地区
























































华安 创 业板50 指数 分级 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明书 
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三、基金管理人 
（一）基金 管理人概 况 
1、名称：华 安基金管 理 有限公 司 
2、住所：中 国（上海 ）自由贸 易试验区 世纪大 道 8 号国金中心 二期 31－32 层 
3、法定代表 人：朱学 华 
4、设立日期 ：1998 年 6 月4 日 
5、批准设立 机关及批 准设立文 号：中国 证监会 证监 基字[1998]20 号 
6、注册资本 ：1.5 亿 元人民币 
7、组织形式 ：有限责 任公司 
8、经营范围 ：从事基 金管理业 务、发起 设立基 金以 及从事中国 证监会批 准的其他 业务 
9、存续期间 ：持续经 营 
10、联系电 话： （021 ）38969999 
11、客户服 务电话：40088-50099 
12、联系人 ：王艳 
13、网址：www.huaan.com.cn 
（二）注册 资本和股 权结构 
1、注册资本 ：1.5 亿 元人民币 
2、股权结构 
持股单位 持股占总股 本比例 
上海国际信 托有限公 司 20% 
国泰君安创 新投资有 限公司 20% 
上海锦江国 际投资管 理有限公 司 20% 
上海工业投 资（集团 ）有限公 司 20% 
国泰君安投 资管理股 份有限公 司 20% 
（三）主要 人员情况



1、基金管理人董事、 监事、经理及 其他高级管理 人 员的姓名、从业简历 、学历及兼 职
情况等。 
（1）董事会





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
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朱学华先生 ， 本科学 历。 历 任武警上 海警卫局 首长处 副团职参谋 ， 上海财 政证券有 限公
司党总支副 书记， 上海证 券有限 责任公司 党委书记、 副董事长、 副总 经理、 工会 主席， 兼任
海际大和证 券有限责 任公司董 事长。 现 任华安 基金管 理有限公司 党总支书 记、 董事 长、 法 定
代表人。 
童威先生， 博士研究 生学历 。 历任上 海证券有 限责任 公司研究发 展中心总 经理， 上 海国
际集团有限公司研究 发展总部副总 经理（主持工 作） ，上投摩根基金管理 有限责任公司 副总
经理， 上海 国际集团 有限公 司战略发 展总部总 经理 兼 董事会办公 室主任 ， 华安基 金管理有 限
公司副总经 理。现任 华安基金 管理有限 公司 总经 理。 
邱平先生， 本科 学历， 高级 政工师职 称。 历任上海 红 星轴承总厂 党委书记， 上 海东风机
械 （集团） 公司总 裁助理、 副 总裁， 上海 全光网络 科 技股份公司 总经理， 上海 赛事商 务有限
公司总经理 ， 上海东 浩工艺 品股份有 限公司董 事长， 上海国盛集 团科教投 资有限公 司党委副
书记、 总 裁、 董 事， 上 海建筑材 料 （ 集团） 总公司党 委书记、 董事长 （法定代 表人） 、 总裁。
现任上海工 业投资（ 集团）有 限公司党 委副书记 、执 行董事（法 定代表人） 、总裁。 
马名驹先生 ，工商管 理硕士， 高级会计 师。历任 凤凰 股份有限公 司副董事 长、总经 理，
上海东方上 市企业博 览中心副 总经理 。 现任锦 江国际 （集团） 有限公司 副总裁兼 计划财务 部
经理及金融 事业部总 经理、 上海锦江 国际投资 管理有 限公司董事 长兼总经 理、 锦 江麦德龙 现
购自运有限 公司董事 、 华安基 金管理有 限公司 董事、 长江养老保 险股份有 限公司董 事、 上海
景域文化传 播有限公 司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、 史 带财产保 险
股份有限公 司监事、 上海上国 投资产管 理有限公 司监 事。 
董鑑华先生， 大 学学历， 高 级经济师。 历任上海 市审 计局基建处 科员、 副主任 科员、 处
长助理、副处长，固 定资产投资审 计处副处长（ 主持 工作） 、处长，上 海 市审计局财政 审计
处处长，上海电气（ 集团）总公司 财务总监,上 海电 气（集团）总公司副 总裁、财务总 监。
现任上海电 气 （集团 ） 总公司 监事长 ， 上海海 立 （集 团） 股份有 限公司监 事长， 上 海临港控
股股份有限 公司董事 。 
聂小刚先生 ， 经济学 博士。 历任国泰 君安证券 股份有限 公司投资银 行三部助 理业务董 事、
企业融资总 部助理业 务董事、 总裁办公 室主管、 总裁 办公室副经 理、营销 管理总部 副经理 、
董事会秘书 处主任助 理、 董事会秘 书处副主 任、 董事 会秘书处主 任、 上市办公 室主任、 国 泰
君安创新投 资有限公 司总裁 、 国泰君 安证券股 份有限 公司战略投 资部总经 理等职务 。 现任 国
泰君安证裕 投资有限 公司董事 长、 国 泰君安证 券股份 有限公司战 略投资及 直投业务 委员会副
总裁、战略 管理部总 经理。





























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独立董事： 
吴伯庆先生 ，大学学 历，一级 律师，曾 被评为上 海市 优秀律师与 上海市十 佳法律顾 问。
历任上海市 城市建设 局秘书科 长、 上 海市第一 律师事 务所副主任 、 上海市 金茂律 师事务所 主
任、上海市 律师协会 副会长。 现任上海 市金茂律 师事 务所高级合 伙人。 
夏大慰先生， 研 究生学历， 教授。 现任 上海国家 会计 学院学术委 员会主任、 教 授、 博士
生导师， 中 国工业经 济学会副 会长， 财政部会 计准则 委员会咨询 专家， 财 政部企业 内部控制
标准委员会 委 员， 香 港中文大 学名誉教 授， 复 旦大学 管理学院兼 职教授， 上海证券 交易所上
市委员会委 员。享受 国务院政 府津贴。 
（2）监事会 
张志红女士 ，经济学 博士。历 任中国证 监会上海 监管 局(原上海证 管办)机 构处副处 长、
机构监管处 副处长、 机构监管 处处长、 机构监管 一处 处长、上市 公司监管 一处处长 等职务 ，
长城证券有 限责任公 司党委委 员、纪委 书记、预 算管 理委员会委 员、合规 总监、副 总经理 、
投资决策委 员会委员 ， 国泰君 安证券股 份有限公 司总 裁助理、 投 行业务委 员会副总 裁等职务 。
现任国泰君 安证券股 份有限公 司业务总 监兼投行 业务 委员会副总 裁， 华 安基金管 理有 限公 司
监事长。 
许诺先生，研究生学 历。曾任怡安翰 威特咨询业务 总 监，麦理根（McLagan ）公司中 国
区负责人。 现任 华安基金 管理有限 公司人力 资源部高 级总监， 华安资 产管理 （香 港） 有限公
司董事。 
诸慧女士， 研究生学 历，经济 师。历任 华安基金 管理 有限公司监 察稽核部 高级监察 员，
集中交易部 总监。现 任华安基 金管理有 限公司集 中交 易部高级总 监。 
（3）高级管 理人员 
朱学华先生，本科学 历，19 年证 券、基金从业经 验 。历任武警上海警卫 局首长处副团
职参谋， 上海财政 证券有限 公司党 总支副书 记， 上 海证 券有限责任 公司党委 书记、 副董事 长、
副总经理 、 工会主席 ， 兼任 海际大和 证券有限 责任公 司董事长。 现任华安 基金管理 有限公司
党总支书记 、董事长 、法定代 表人。 
童威先生，博士研究 生学历，16 年证券、基金从 业 经验。 历任上海证券 有限责任公司
研究发展中心总经理 ，上海国际集 团有限公司研 究发 展总部副总经理（主 持工作） ，上 投摩
根基金管理 有限责任 公司副总 经理， 上海国际 集团有 限公司战略 发展总部 总经理 兼 董事会办
公室主任 ， 华安基金 管理有限 公司副总 经理。现 任华 安基金管理 有限公司 总经理。 
薛珍女士，硕士研究 生学历，17 年证券、基金从 业 经验。曾任华东政法 大学副教授，





























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中国证监会 上海证管 办 机构处 副处长 ， 中国证 监会上 海监管局法 制工作处 处长。 现任华安 基
金管理有限 公司督察 长。 
翁启森先生，硕士研 究生学历，23 年金融、证券 、 基金行业从业经验。 历任台湾富邦
银行资深领 组，台 湾 JP 摩 根证券投 资经理， 台湾摩 根投信基金 经理，台 湾中信证 券自营部
协理， 台湾 保德信投 信基金经 理， 华 安基金管 理有限 公司全球投 资部总监 、 基金投 资部兼全
球投资部高 级总监、 公司总经 理助理。 现任华安 基金 管理有限公 司副总经 理、首席 投资官 。 
姚国平先生，硕士研 究生学历，14 年金融、基金 行 业从业经验。历任香 港恒生银行上
海分行交易 员， 华夏 基金管 理有限公 司 上海分 公司区 域销售经理 ， 华安基 金管理 有限公司 上
海业务部助 理总监、 机构业务 总部高级 董事总 经理、 公司总经理 助理。 现 任华安基 金管理有
限公司副总 经理。 
谷媛媛女士，硕士研 究生学历，18 年金融、基金 行 业从业经验。历任广 发银行客户经
理， 京华山一国 际 （香港） 有限 公司高级 经理， 华安 基金管理有 限公司市 场业务二 部大区经
理、产品部 高级董事 总经理、 公司总经 理助理。 现任 华安基金管 理有限公 司副总经 理。 
2、本基金基 金经理 
许之彦先生, 理学 博士，14 年证券 、基金从 业经验，CQF(国际数 量金融工 程师) 。曾 在
广发证券和中山大学 经济管理学院 博士后流动站 从事 金融工程工作，2005 年加入华安 基金
管理有限公 司， 曾任 研究 发展 部数量策 略分析师 ， 2008 年 4 月至 2012 年 12 月担任华 安 MSCI
中国 A 股指数 增强型证 券投资基 金的基金 经理，2009 年 9 月起同时 担任上证 180 交易 型开
放式指数证 券投资基 金及其联 接基金的 基金经理 。2010 年 11 月至2012 年 12 月担任 上证龙
头企业交易 型开放式 指数证券 投资基 金 及其联接 基金 的基金经理 。2011 年 9 月 起同时担 任
华安深证 300 指数证 券投资基 金 （LOF ） 的基金经 理。2013 年6 月 起担任指 数投资部 高级总
监。2013 年 7 月起 同时担 任 华安易 富黄金交 易型开放 式证券投资 基金的基 金经理。2013 年
8 月起同时 担任华安 易富黄金 交易型开 放式证 券投资 基金联接基 金的基金 经理。2014 年 11
月至 2015 年 12 月担任 华安中证 高分红指 数增强型 证 券投资基金 的基金经 理。2015 年 6 月
起同时担任 华安中证 全指证券 公司指数 分级证券 投资 基金、 华 安中证银 行指数分 级证券投 资
基金的基金 经理。2015 年7 月起 担任本基 金的基金 经 理。2016 年 6 月起担任 华安创业 板 50
交易型开放 式指数证 券投资基 金的基金 经理。2017 年 12 月起，同时 担任华安 MSCI 中国 A
股指数增强 型证券投 资基金、 华 安沪深300 量化 增强 型指数证券 投资基金 的基金经 理。 
历任基金经 理： 
钱晶先生 ， 自 2015 年7 月6 日至 2017 年 10 月 27 日 担任华安中 证细分医 药交易型 开放





























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式指数证券 投资基金 基金经理 。 
3、本公司采 取集体投 资决策制 度， 公司 投资决 策委 员会成员的 姓名和职 务如下： 
童威先生， 总经理 
翁启森先生 ，副总经 理、首席 投资官 
杨明先生， 投资研究 部高级总 监 
许之彦先生 ，指数与 量化投资 部高级总 监 
贺涛先生， 固定收益 部总监 
苏圻涵先生 ，全球投 资部助理 总监 
万建军先生 ，投资研 究部联席 总监 
谢振东先生 ，基金投 资部副总 监 
崔莹先生， 基金投 资 部助理总 监 
上述人员之 间不存在 近亲属关 系。 
4、业务人员 的准备情 况： 
截至 2018 年 6 月 30 日，公 司目前共 有员 工 347 人（ 不含香港公 司） ，其 中 56.5% 具有
硕士及以上学位，92.2% 以上具有 三年证券业或 五年 金融业从业经历，具 有丰富的实际 操作
经验。 所有 上述人员 在最近 三年内均 未受到所 在单位 及有关管理 部门的处 罚。 公 司业务由 投
资与研究、 营销、后 台支持等 三个业务 板块组成 。 
（四）基金 管理人的 职责 
根据《基金 法》的规 定，基金 管理人应 履行以下 职责 ： 
1、依法募集 资金，办 理基金份 额的发售 和登记 事宜 ； 
2、办理基金 备案手续 ； 
3、对所管理 的不同基 金财产分 别管理、 分别记 账， 进行证券投 资； 
4、按照基金 合同的约 定确定基 金收益分 配方案 ，及 时向基金份 额持有人 分配收益 ； 
5、进行基金 会计核算 并编制基 金财务会 计报告 ； 
6、编制中期 和年度基 金报告； 
7、计算并公 告基金资 产净值， 确定基金 份额申 购、 赎回价格； 
8、办理与基 金财产管 理业务活 动有关的 信息披 露事 项； 
9、按照规定 召集基金 份额持有 人大会； 
10、保存基 金财产管 理业务活 动的记录 、账册、 报表 和其他相关 资料；



11、 以基金 管理人名 义， 代 表基金份 额持有人 利益行使 诉讼权利或 者实施其 他法律行 为 ；





























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12、中国证 监会规定 的其他职 责。 
（五）基金 管理人的 承诺 
1、基金管理人承诺建 立健全内部控 制制度，采取 有 效措施，防止违反《 中华人民共 和
国证券法》 行为的发 生； 
2、基金管理人承诺建 立健全内部控 制制度，采取 有 效措施，防止违反《 基金法》及 相
关法律法规 的行为的 发生； 
3、基金管理人承诺加 强人员管理， 强化职业操守 ， 督促和约束员工遵守 国家有关法 律
法规及行业 规范，诚 实信用、 勤勉尽责 ，不从事 以下 活动： 
（1）越权或 违规经营 ； 
（2）违反基 金合同或 托管协议 ； 
（3）故意损 害基金份 额持有人 或其他基 金相关 机构 的合法利益 ； 
（4）在向中 国证监会 报送的资 料中弄虚 作假； 
（5）拒绝、 干扰、阻 挠或严重 影响中国 证监会 依法 监管； 
（6）玩忽职 守、滥用 职权，不 按照规定 履行职 责； 
（7）泄露在任职期间 知悉的有关证 券、基金的商 业 秘密，尚未依法公开 的基金投资 内
容、基金投 资计划等 信息，或 利用该信 息从事或 者明 示、暗示他 人从事相 关的交易 活动； 
（8）其他法 律法规以 及中国证 监会禁止 的行为 。 
4、基金管理 人关于履 行诚信义 务的承诺 
基金管理人 承诺将以 取信于市 场、 取信于社 会为宗旨 ， 按照诚实信 用、 勤 勉尽责的 原则，
严格遵守有 关法律法 规和中国 证监会发 布的监管 规定 ，不 断更新 投资理念 ，规范基 金运作 。 
5、基金经理 承诺 
（1）依照有关法律法 规和基金合同 的规定，本着 谨 慎的原则为基金份额 持有人谋取 最
大利益； 
（2）不利用 职务之便 为自己、 代理人、 代表人 、受 雇人或任何 第三人谋 取不当利 益； 
（3）不泄露在任职期 间知悉的有关 证券、基金的 商 业秘密，尚未依法公 开的基金投 资
内容、基金 投资计划 等信息， 或利用该 信息从事 或者 明示、暗示 他人从事 相关的交 易活动 。 
（六）基金 管理人的 内部控制 制度 
1、内部控制 的原则 
（1）健全性 原则 
内部控制包 括公司各 项业务、 各个部门 或机构和 全体 人员， 并涵 盖到决策 、 执行 、 监督、





























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反馈等各个 环节。 
（2）有效性 原则 
通过科学的 内部控制 手段和方 法， 建立 合理的内 部控 制程序， 维 护内控制 度的有效 执行。 
（3）独立性 原则 
公司各机构、 部 门和岗位 职责应当 保持相对 独立， 公 司基金资产、 自 有资产、 其 他资产
的运作应当 分离。 
（4）相互制 约原则 
公司内部部 门和岗位 的设置应 当权责分 明、相互 制衡 。 
（5）成本效 益原则 
公司运用科 学化的经 营管理方 法降低运 作成本 ， 提高 经济效益， 以合理的 控制成 本达到
最佳的内部 控制效果 。 
2、内部控制 的组织体 系 
公司的内部 控制组织 体系是一 个权责分 明、 分 工明确 的组织结构 ， 以实现 对公司 从决策
层到管理层 、操作层 的全面监 督和控制 。具体而 言， 包括以下组 成部分： 
（1）董事会 ：董事会 对公司建 立内部控 制系统 和维 持其有效性 承担最终 责任。 
（2）监事会：监事会 依照公司法和 公司章程对公 司 经营管理活动、董事 和公司管理 层
的行为行使 监督权。 
（3）督察长：督察长 对董事会直接 负责。对公司 的 日常经营管理活动进 行合规性监 督
和检查，直 接向公司 董事会和 中国证监 会报告。 
（4）合规与风险管理 委员会：合规 与风险管理委 员 会是为加强公司在业 务运作过程 中
的风险控制 而成立的 非常设机 构， 以召 开例会 形式开 展工作， 向 公司总经 理负责 。 主要职 责
是定期和不 定期审议 公司合规 报告、风 险管理报 告以 及其他风险 控制重大 事项。 
（5）合规监察稽核部 ：合规监察稽 核部负责对公 司 内部控制制度的执行 情况进行合 规
性监督检查 ， 对督察 长负责 。 
（6）各业务部门：内 部控制是每一 个业务部门和 员 工最首要和基本的职 责。各部门 的
主管在权限 范围内， 对其负责 的业务进 行检查监 督和 风险控制。 各位员工 根据国家 法律法规 、
公司规章制 度、道德 规范和行 为准则、 自己的岗 位职 责进行自律 。 
3、内部控制 制度概述 
公司内部控 制制度由 内部控制 大纲、基 本管理制 度、 部门业务规 章等部分 组成。 
公司内部控 制大 纲是 对公司章 程规定的 内控原则 的细 化和展开 ， 是各项 基本管理 制度的





























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纲要和总揽 ，内部控 制大纲应 当明确内 控目标、 内控 原则、控制 环境、内 控措施等 内容。 
基本管理制 度包括风 险控制制 度、 投资管理 制度、 基 金会计制度、 信 息披露制 度、 监察
稽核制度、 信息 技术管理 制度、 公司 财务制度、 资 料 档案管理制 度、 业绩评估 考核制度 和紧
急应变制度 等。 
部门业务规 章是在基 本管理制 度的基础 上， 对各部门 的主要职责 、 岗位 设置 、 岗位责 任、
操作守则等 的具体说 明。 
4、基金管理 人内部控 制五要素 
内部控制的 基本要素 包括：控 制环境、 风险评估 、控 制活动、信 息沟通、 内 部监控 。 
（1）控制环 境 
控制环境构 成公司内 部控制的 基础， 包括公司 治理结 构体系和内 部控制体 系。 公 司内部
控制体系又 包括公司 的经营理 念和内控 文化、内 部控 制的组织体 系、内部 控制的制 度体系 、
员工的道德 操守和素 质等内容 。 
公司自成立 以来， 通 过不断 加强公司 管理层和 员工对 内部控制的 认识和控 制意识 ， 致力
于从公司文 化、 组织 结构、 管理制度 等方面营 造良好 的控制环境 氛围， 使 风险意识 贯穿到公
司各个部门 、 各个岗 位和各个 业务环节 。 逐步 完善了 公司治理结 构、 加强 了公司内 部合规控
制建设，建 立了公司 内部控制 体系。 
（2）风险评 估 
公司通过对 组织 结构、 业 务流程、 经 营运作活 动进行 分析、 测试检查， 发现风险， 将风
险进行分类 、按重要 性排序， 找出风险 分布点， 分析 其发生的可 能性及对 目标的影 响程度 ，
评估目前的 控制程度 和风险高 低， 找 出引致风 险产生 的原因， 采 取定性定 量的手 段分析考 量
风险的高低 和危害程 度。在风 险评估后 ，确定应 进一 步采取的对 应措施， 对内部控 制制度 、
规则、公司 政策等进 行修订和 完善，并 监督各个 环节 的改进实施 。 
（3）控制活 动 
公司的一系 列规章制 度、 业务规则 在制定、 修 订的过 程中， 也得到了 一贯的实 施。 主要
包括：组织 结构控制 、操作控 制、会计 控制。 
① 组织结构 控制 
公司各个部 门的设置 体现了部 门之间的 职责分工 ， 及 部门间相互 合作与制 衡的原则 。 基
金投资管理 、基金运 作、市场 营销等业 务部门有 明确 的授权分工 ，各部门 的操作相 互独立 、
相互牵制并 且有独立 的报告系 统，形成 权责分明 、严 格有效的三 道监控防 线： 
以各岗位目 标责任制 为基础的 第一道监 控防线 ： 各部 门内部工作 岗位合理 分工、 职责明





























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确， 对不相容的 职务、 岗位 分离设置， 使 不同的岗 位 之间形成一 种相互检 查、 相互制约 的关
系，以减少 差错或舞 弊发生的 风险。 
各相关部门 、 相关岗 位之间相 互监督和 牵制的 第二道 防线： 公司 在相关部 门、 相 关岗位
之间建立标 准化的业 务操作流 程、 重 要业务处 理表单 传递及信息 沟通制度 ， 后续 部门及岗 位
对前一部门 及岗位负 有监督和 检查的责 任。 
以合规监察 稽核部对 各部门、 各岗位、 各项业务 全面 实施监督反 馈的第三 道监控防 线。 
② 操作控制 
公司制定了 一系列的 基本管理 制度，如 风险控制 制度 、投资管理 制度、基 金会计制 度、
公司财务制 度、 信息披露 制度、 监察 稽核制度、 信息 技术管理制 度、 资料档案 管理制 度、 业
绩评估考核 制度和紧 急应变制 度等， 控制日常 运作和 经营中的风 险。 公司 各业务 部门在实 际
操作中遵照 实施。 
③ 会计控制 
公司确保基 金资产与 公司自有 资产完全 分开， 分账管 理， 独立核 算； 公 司会计核 算与基
金会计核算 在业务规 范、 人 员岗位和 办公区域 上严格 分开。 公司 对所管理 的不同 基金分别 设
立账户，分 账管理， 以确保每 只基金和 基金资产 的完 整独立。 
基本的会计 控制措施 主要包括： 复核、 对账制 度； 凭 证、 资料管理制 度； 会计账 务的组
织和处理制 度。 运用会计 核算与账 务系统， 准 确计算 基金资产净 值， 采取科学、 明确的资 产
估值方法和 估值程序 ，公允地 反映基金 在估值时 点的 价值。 
（4）信息沟 通 
为了及时实 现信息的 沟通， 有效地达 成自下而 上的报 告和自上而 下的反馈 ， 公司 采取以
下措施： 
建立了内部 办公自动 化信息系 统与业务 汇报 体系 ， 通 过建立有效 的信息交 流渠道 ， 保证
公司各级管 理人员和 员工可以 充分了解 与其职责 相关 的信息， 保证信息 及时送达 适当的人 员
进行处理。 
制定了管理 和业务报 告制度 ， 包括定 期报告和 不定期 报告制度。 按既定的 报告路 线和报
告频率，在 适当的时 间向适当 的内部人 员和外部 机构 进行报告。 
（5）内部监 控 
监控是监督 和评估内 部控制体 系设计合 理性和运 行有 效性的过程 ， 对控制 环境、 控制活
动等进行持 续的检验 和完善。 
监察稽核人 员负责日 常监督工 作， 促 使公司员 工积极 参与和遵循 内部控制 制度， 保证制





























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度的有效实 施。 
公司合规监 察稽核部 对各业务 部门内部 控 制制度 的实 施情况进行 持续的检 查。 检 验其是
否符合设计 要求， 并及时 地充实和 完善， 反映 政策法 规、 市场环境、 组织 调整等 因素的变 化
趋势，确保 内控制度 的有效性 。 
5、基金管理 人内部控 制制度声 明 
基金管理人 声明以上 关于内部 控制制度 的披露真 实、 准确， 并承 诺公司将 根据市 场变化
和业务发展 来不断完 善内部风 险控制制 度。





























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四、基金托管人 
（一）基金 托管人情 况 
1、基本情况 
名称：中国 农业银行 股份有限 公司（简 称中国农 业银 行） 
住所：北京 市东城区 建国门内 大街 69 号 
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街28 号凯 晨世 贸中心东座 
法定代表人 ：周 慕冰 
成立日期：2009 年 1 月 15 日 
批准设立机 关和批准 设立文号 ：中国银 监会银监 复[2009]13 号 
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字[1998]23 号 
注册资本：32,479,411.7 万元 人民币 
存续期间： 持续经营 
联系电话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人：贺 倩 
中国农业银行股 份有限公司 是中国金融 体系的重要组 成部分, 总行设在 北京。经国 务院
批准， 中国农 业银行整 体改制为 中国农业 银行股 份有 限公司并 于2009 年1 月15 日依法 成立。
中国农业银 行股份有 限公司承 继原中国 农业银 行 全部 资产、负债 、业务、 机构网点 和员工。
中国农业银 行网点遍 布中国城 乡，成为 国内网点 最多 、业务辐射 范围最广 ，服务领 域最广，
服务对象最 多， 业务功能 齐全的大 型国有商 业银行之 一。 在海外， 中国农 业银行同 样通过自
己的努力赢 得了良好 的信誉， 每年位居 《财富》 世界500 强企业之 列。作 为一家城 乡并举、
联通国际、 功 能齐备的 大型国有 商业银行， 中国农业 银 行一贯秉承 以客户为 中心的经 营理念，
坚持审慎稳 健经营、 可 持续发展 ， 立足县 域和城市 两 大市场， 实施 差异化竞 争策略， 着力打
造 “伴你成长 ” 服务品 牌， 依托 覆盖全国 的分支机 构 、 庞大的电子 化网络和 多 元化的 金融产
品，致力为 广大客户 提供优质 的金融服 务，与广 大客 户共创价值 、共同成 长。 
中国农业银 行是中国 第一批开 展托管业 务的国内 商业 银行， 经验丰富， 服 务优质， 业绩
突出，2004 年被英国 《 全球托管 人》 评为 中国 “最 佳 托管银行” 。2007 年中 国农业银 行通过
了美国 SAS70 内部 控制审计 ，并获得 无保留意 见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中 国农业





























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银行连续通 过托管业 务国际内 控标准 （ISAE3402 ） 认 证， 表明了独立 公正第三 方对中国 农业
银行托管服 务运作流 程的风险 管理、 内部 控制的健 全 有效性的全 面认可。 中 国农业银 行着力
加强能力 建 设， 品牌声 誉进一步 提升， 在 2010 年首 届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁 奖盛典” 中 成
绩突出，获“最 佳托管银行 ”奖。2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产
托管奖” 。2012 年荣获第 十届中国 财经风云 榜“最佳 资产托管银 行”称号 ；2013 年至 2017
年连续荣获 上海清算 所授予的 “ 托管银行 优秀奖” 和 中央国债登 记结算有 限责任公 司授予的
“优秀托管 机构奖” 称号；2015 年、2016 年荣获中 国银行业协 会授予的 “养老金 业务最佳
发展奖”称 号；2018 年荣获中 国基金报 授予的公 募基 金 20 年“最 佳基金托 管银行” 奖。 
中国农业银 行证券投 资基金托 管部 于 1998 年5 月经 中国证监会 和中国人 民银行批 准成
立，2014 年更名 为托管 业务部/养 老金管理 中心， 内 设综合管理 部、 业务管理 部、 客户一 部、
客户二部 、 客户三 部、 客 户四部 、 风险合 规部、 产品 研发与信息 技术部 、 营运一 部、 营 运二
部、 市场 营销部 、 内控 监管部 、 账户管 理部 ， 拥有先 进 的安全防范 设施和基 金托管业 务系统。 
2、主要人员 情况 
中国农业银 行托管业 务部现有 员工 近 240 名，其 中具 有高级职称 的专 家 30 余名，服 务
团队成员专 业水平高 、业务素 质好、服 务能力强 ，高 级管理层均有 20 年以上 金融从业 经验
和高级技术 职称，精 通国内外 证券市场 的运作。 






3、基金 托管业务 经营情况 






截止到2018 年3 月31 日 ，中国农 业银行托 管的 公开募集证 券投资基 金共 414 只。 
（二）基金 托管人的 内部风险 控制制度 说明 
1、内部控制 目标 
严格遵守国 家有关托 管业务的 法律法规、 行 业监管规 章和行内有 关管理规 定,守法经 营、
规范运作、 严格 监察,确 保业务的 稳健运行, 保证基金 财产的安全 完整,确保 有关信息 的真实、
准确、完整 、及时,保 护基金份 额持有人 的合法 权益 。 
2、内部控制 组织结构 
风险管理委员会 总体负责中 国农业银行 的风险管理与 内部控制工作,对 托管业务风 险管
理和内部控制工 作进行监督 和评价。托 管业务部专 门 设置了风险管理 处,配备了专 职内控监
督人员负责 托管业务 的内控监 督工作,独 立行使 监督 稽核职权。 
3、内部控制 制度及措 施 
具备系统、 完 善的制度 控制体 系， 建立了 管理制度 、 控制制度、 岗 位职责、 业务操作 流
程， 可以保证托 管业务的 规范操作 和顺利进 行； 业务 人员具备从 业资格； 业务 管理实行 严格





























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的复核、 审核、 检查制度， 授权工 作实行集 中控制， 业务印章按 规程保管、 存放、 使用 ， 账
户资料严格保管 ，制约机制 严格有效； 业务操作区 专 门设置，封闭管 理,实施音像 监控；业
务信息由专职信 息披露人负 责,防 止泄密 ；业务实现 自动化操作，防 止人为事故 的发生，技
术系统完整 、独立。 
（三）基金 托管人对 基金管理 人运作基 金进行监 督的 方法和程序 
基金托管人通过 参数设置将 《基金法》 、 《 运作办法》 、基金合同、托 管协议规定 的投资
比例和禁止 投资品种 输入监控 系统， 每日 登录监控 系 统监督基金 管理人的 投资运作， 并通过
基金资金账 户、基金 管理人的 投资指令 等监督基 金管 理人的其他 行为。 
当基金出现 异常交易 行为时， 基金托管 人应当针 对不 同情况进行 以下方式 的处理： 
1、电话提示 。对媒体 和舆论反 映集中的 问题， 电话 提示基金管 理人； 
2、书面警示。对 本基金投 资 比例接近超 标、资金头 寸不足等问题， 以书面方式 对基金
管理人进行 提示； 
3、书面报告。对 投资比例超 标、清算资 金透支以及 其他涉嫌违规交 易等行为， 书面提
示有关基金 管理人并 报中国证 监会。 
 
 






























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五、相关服务机构 
（一）基金 销 售机构 
1、场外发售 机构 
（1）直销机 构 
1）华安基金 管理有限 公司上海 业务部 
地址：中国 （上海） 自由贸易 试验区世 纪大道 8 号国 金中心二期 31 层 
电话： （021 ）38969973 
传真： （021 ）58406138 
联系人：姚 佳岑 
2）华安基金 管理有限 公司北京 分公司 
地址：北京 市西城区 金融街 7 号英蓝国 际金融中 心 522 室 
电话： （010 ）57635999 
传真： （010 ）66214061 
联系人：刘 雯 
3）华安基金 管理有限 公司广州 分公司 
地址：广州 市天河区 珠江西路8 号高德 置地夏广 场 D 座 504 单元 
电话： （020 ）38082891


 
传真： （020 ）38082079 
联系人：林 承壮 
4）华安基金 管理有限 公司西安 分公司 
地址：陕西 省西安市 高新区唐 延路 35 号 旺座现 代城H 座2503 
电话： （029 ）87651812 
传真： （029 ）87651820 
联系人：赵 安平 
5）华安基金 管理有限 公司成都 分公司 
地址：成都 市人民南 路四段 19 号威斯顿 联邦大 厦 12 层 1211K-1212L 
电话： （028 ）85268583 
传真： （028 ）85268827





























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联系人：张 晓帆 
6）华安基金 管理有限 公司沈阳 分公司 
地址：沈阳 市沈河区 北站路 59 号财富中 心 E 座2103 室 
电话： （024 ）22522733 
传真： （024 ）22521633 
联系人：杨 贺 
7）华安基金 管理有限 公司电子 交易平台 
华安电子交 易网站：www.huaan.com.cn 
智能手机APP 平台：iPhone 交 易客户端 、Android 交 易客户端 
华安电子交 易热线：40088-50099 
传真电话： （021）33626962 
联系人：谢 伯恩 
（2） 代销机 构 
1）中国农业 银行股份 有限公司 
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号 
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街28 号凯 晨世 贸中心东座 
法定代表人 ： 周慕冰 
联系人：刘 一宁 
电话： （010 ）85108227 
传真： （010 ）85109219 
客户服务电 话：95599 
网址：www.abchina.com 
2)招商银行股 份有限公 司 
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号 
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号 
法定代表人 ：李建红 
电话： （0755 ）83198888 
传真： （0755 ）83195109 
客户服务电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com





























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3)交通银行股 份有限公 司 
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号 
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号 
法定代表人 ： 彭纯 
联系人：王 菁 
电话：021-58781234 
传真：021-58408483 
客户服务电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
4) 上海天天 基金销售 有限公司 
注册地址： 浦东新区 峨山路 613 号 6 幢551 室 
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼东 方财 富大厦 2 楼


 
法定代表人 ：其实 
电话：4001818188



网址: www.1234567.com.cn 
5) 华安证券 股份有限 公司 
注册地址： 合肥市政 务文化新 区天鹅湖 路 198 号 
办公地址： 合肥市政 务文化新 区天鹅湖 路 198 号 
法定代表人 ： 章宏韬 
电话： （0551 ）65161691



传真： （0551 ）65161600



客户服务电 话：95318 
网址：www.hazq.com 
6）上海证券 有限责任 公司 
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼 
办公地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼 
法定代表人 ： 李俊杰 
电话：(021) 53519888 
传真：(021) 53519888 
客户服务电 话：4008918918





























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网址：www.shzq.com 
7）北京展恒 基金销售 股份有限 公司 
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号 
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层 
法定代表人 ： 闫振杰 
电话：010-59601366-7024 
传真：010-59601366-7024



客户服务电 话：4008886661 
网址：www.myfp.cn 
8）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司 
注册地址： 浦东新区 高翔路 526 号 2 幢220 室 
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层



法定代表人 ：张跃伟 
电话：021-58788678



传真：021-58787698 
客户服务电 话：400-820-2899 。 
网址: www.e-rich.com.cn



9）深圳富济 财富管理 有限公司 
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 路 1 号 A 栋 201 室 
办公地址： 深圳市南 山区高新 南七道惠 恒集团二 期 418 室 
法定代表人 ：齐小贺



客户服务电 话:0755-83999913 
网址: www.jinqianwo.cn 
10） 上海陆 金所资产 管理有限 公司 
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼09 单元 
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼 
法定代表人 ： 胡学勤 
联系人：宁 博宇



联系电话：021-20665952 
传真号码：021-22066653





























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客服电话：4008219031



网址：https://www.lufunds.com 
11） 北京乐 融多源投 资咨询有 限公司


 
地址：北京 市朝阳区 西大望路1 号 1 号楼 16 层1603 
法定代表人 ：董浩 
客户服务电 话: 400-068-1176 
网址: www.jimufund.com 
12） 中证金 牛（北京 ）投资咨 询有限公 司 
地址：北京 市丰台区 东管头 1 号2 号楼2-45 室 
法定代表人 ：彭运年 
客户服务电 话: 4008909998 
网址: www.jnlc.com 
13） 上海联 泰资产管 理有限公 司 
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路 277 号3 层310 室 
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 号楼3 层



法定代表人 ： 燕斌 
客户服务电 话: 400-046-6788 
网址: www.66zichan.com 
14） 上海利 得基金销 售有限公 司 
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室 
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 
法定代表人 ： 李兴春 
联系电话： 86-021-50583533 
传真号码： 86-021-50583633 
客户服务电 话: 4000676266 
网址: www.leadbank.com.cn 
15） 珠海盈 米财富管 理有限公 司 
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室 —3491 
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道 1 号 宝利国际 广场 南塔 12 楼 
法定代表人 ：肖雯





























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联系电话：020-89629021



传真号码：020-89629011 
客户服务电 话: 020-89629066 
网站：www.yingmi.cn



16） 平安证 券股份有 限公司 
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路荣 超大厦 4036 号 16-20 层 
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路荣 超大厦 4036 号 16-20 层 
法定代表人 ： 詹露阳 
电话：4008866338



传真： （0755 ）82400862 
客户服务电 话：95511-8 
网址：stock.pingan.com 
17） 奕丰金 融服务（ 深圳）有 限公司 
地址：深圳 市前海深 港合作区 前湾一路1 号 A 栋 201 室（入驻 深圳市 前海商务 秘书有限
公司） 
办公地址： 深圳市南 山区海德 三路海岸 大厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室 
法定代表人 ：TAN YIK KUAN 
联系人： 叶健 
电话：0755-89460507 
传真：0755-21674453 
客户服务电 话：400-684-0500 
公司网站： www.ifastps.com.cn 
18） 广州证 券股份有 限公司 
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金 融 中心主塔 19 层、20 层



办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层


 
法定代表人 ： 邱三发 
联系人： 林 洁茹 
联系电话： 020-88836999 
传真： 020-88836654 
客户服务电 话：020-83963933





























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网址： www.gzs.com.cn 
19）江苏常 熟农村商 业银行股 份有限公 司 
地址： 江苏 省常熟市 新世纪大 道 58 号 
法定代表人 ：宋建明 
客户服务电 话：4009962000 、0512-962000 或前 往常 熟农商银行 各营业网 点进行咨 询。 
网址：www.csrcbank.com 
20）北京蛋 卷基金销 售有限公 司 
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507 
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507



住所：北京 市朝阳区 阜通东大 街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507 
法定代表人 ：钟斐斐 
客户服务电 话：4000618518 
传真：010-61840699 
网站：https://danjuanapp.com/ 
21）上海大 智慧 基金 销售 有限 公司 
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 428 号1 号楼1102 单元 
办公地址： 上海浦东 杨高南路428 号 1 号楼 10-11 层 
法定代表人 ： 申健 
客服电话： 021-20219931 
公司网站：https://www.wg.com.cn/ 
22）北京创 金启富投 资管理有 限公司 
注册地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号中水大 厦 215A 
办公地址： 北京市西 城区 民丰 胡同 31 号中水大 厦 215A 
法定代表人 ： 梁蓉 
联系电话： 010-66154828 
传真号码： 010-88067526 
客户服务电 话：400-6262-818 
公司网址：www.5irich.com 
23）华金证 券股份有 限公司 
注册地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 759 号 30 层





























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办公地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 759 号 30 层 
法定代表人 ：宋卫东 
联系电话：021-20655660 
客户服务电 话：4008211357



网址：http://www.huajinsc.cn 
24）北京汇 成基金销 售有限公 司 
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 E 世 界财 富中心 A 座 11 层 1108 
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 E 世 界财 富中心 A 座 11 层 
法定代表人 ： 王伟刚 
联系电话：010-56282140



传真号码：010-62680827 
客户服务电 话：400-619-9059 
公司网址：www.hcjijin.com 
25）浙江同 花顺基金 销售有限 公司 
注册地址： 浙 江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903 室 
办公地址： 浙江省杭 州市翠柏 路 7 号杭 州电子商 务产 业园 2 楼 
法定代表人 ：易峥 
电话：0571-88920879 
传真：0571-86800423 
电话：0571-88920897


 4008-773-772 
网址: www.5ifund.com 
26）宁波银 行股份有 限公司 
地址：宁波 市鄞州区 宁南南路700 号 
法定代表人 ：陆华裕



客户服务电 话：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
27）上海好 买基金销 售有限公 司 
注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄37 号 4 号楼 449 室 
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号 903-906 室 
法定代表人 ：杨文斌





























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电话：400-700-9665



传真：021-68596916 
网址: www.ehowbuy.com 
28）国金证 券股份有 限公司 
注册地址： 成都市东 城根上街95 号 
办公地址： 成都市东 城根上街95 号 
法定代表人 ：冉云 
电话： （028 ）86690125 
传真： （028 ）86690126 
客户服务电 话：4006-600109 
网址：www.gjzq.com.cn 
29）上海云 湾投资管 理有限公 司 
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号13 号楼2 层 
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号13 号楼2 层 
法定代表人 ：戴新装 
联系电话：021-20538888 
传真号码：021-20538999 
客服电话：4008201515



网址：www.zhengtongfunds.com 
30）乾道金 融信息服 务（北京 ）有限公 司 
注册地址： 北京市海 淀区东北 旺村南 1 号楼 7 层7117 室 
办公地址： 北京市西 城区德外 大街合生 财富广 场 1302 室 
法定代表人 ：王兴吉



联系电话：010-62062880 
传真号码：010-82057741 
31）东海期 货有限责 任公司 
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23、25 、27、29 号 
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦 8 楼



法定代表人 ：陈太康



电话：95531/400-8888588
































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网址： www.qh168.com.cn 
32）河北银 行股份有 限公司 
注册地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号 
办公地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号 
法定代表人 ： 乔志强 
联系人： 王娟 
电话：0311-88627587 
传真：0311-88627027 
客户服务电 话：400-612-9999 
公司网站：www.hebbank.com 
33）济安财 富(北京) 基金销售 有限公司 
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4 号楼40 层 4601 室 
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 财富 中心A 座46 层 济 安财富 
法定代表人 ：杨健



联系人：李 海燕



电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客户服务电 话：400-075-6663 （济安财 富官网）


400-071-6766 （腾讯财 经） 
公司网站：www.jianfortune.com 
34）泰诚财 富基金销 售（大连 ）有限公 司 
法定代表人 ：林卓 
地址：辽宁 省大连市 沙河口区 星海中龙 园 3 号 
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号 
电话： 400-6411-999 
网址： www.taichengcaifu.com 
35）北京肯 特瑞财富 投资管理 有限公司 
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
法定代表人 ： 江卉 
电 话： 4000988511/ 4000888816 
传 真： 010-89188000





























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客服电话： 个人业务:95118 企 业业务：400-088-8816 
网址：http://kenterui.jd.com 
36）上海华 夏财富投 资管理有 限公司 
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室



办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 8 层



法定代表人 ：李一梅



联系人：仲 秋玥



电话：010-88066632



传真：010-88066552



客户服务电 话：400-817-5666



网址：www.amcfortune.com 
37）武汉市 伯嘉基金 销售有限 公司 
注册地址： 武汉市江 汉区武汉 中央商务 区泛海国 际 SOHO 城（一期 ）第七幢23 层1 号 4
号 
办公地址： 武汉市江 汉区武汉 中央商务 区泛海 国际 SOHO 城（一期 ）第七 幢 23 层 1 号 4
号 
法定代表人 ： 陶捷 
联系电话： （027）87006009



传真号码： （027）87006010 
客户服务电 话：4000279899 
网址：http://www.buyfunds.cn 
38）中民财 富 基金销 售 （上海 ）有限公 司 
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 07 层 
办公地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 7 层 05 单元 
法定代表人 ： 弭洪军 
联系电话： 021-33355333 
传真号码：021-33355288 
全国统一客 服电话:400-876-5716



公司网站:www.cmiwm.com



(39)深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公司





























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注册地址： 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号 华融 大厦 27 层2704



办公地址： 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号 华融 大厦 27 层2704 
法定代表人 ：马勇 
客服电话：4001161188 
公司网站：https://8.jrj.com/ 
(40) 江苏江南农 村商业银 行股份有 限公司 
住所：常州 市和平中 路 413 号 
法定代表人 ：陆向阳 
联系电话： （0519）96005 
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html 
(41) 宜信普泽投 资顾问（ 北京）有 限公司 
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C1809 
法定代表人 ：戎兵 
联系电话：010-52413385 
传真号码：010-85894285 
网址：http://www.yixinfund.com/ 
客服电话：400-6099-200 
(42) 上海通华财 富基金销 售有限公 司 
注册地址： 上海市虹 口区同丰 路 667 弄107 号 201 室 
办公地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 799 号 9 楼 
法定代表人 ：马刚



客户服务电 话：021-61766900 
网址: www.tonghuafund.cn 
(43) 深圳众禄基 金销售股 份有限公 司 
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元 
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼 
法定代表人 ：薛峰 
电话：4006-788-887 
传真：0755-82080798





























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32 
网址: www.zlfund.cn


 www.jjmmw.com 
(44) 上海万得基 金销售有 限公司 
 注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山 路 33 号 11 楼B 座 
 办公地址： 上海市 浦东新区 浦明路 1500 号万 得大 厦 11 楼法定 代表人： 
法定代表人 ： 王廷富 
联系电话：021-51327185 
传真号码：021-5071 0161 
客户服务电 话：400-821-0203 
(45) 泛华普益基 金销售有 限公司 
注册地址： 成都市成 华区建设 路 9 号高 地中心 1101 室 
法定代表人 ： 于海锋 
客户服务电 话：4008-588-588 
网址：www.puyifund.com/ 
(46) 蚂蚁（杭州 ）基金销 售有限公 司 
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋202 室 
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号 12 楼






法定代表人 ： 陈柏青 
电话：4000-766-123 
网址: www.fund123.cn 
(47) 北京电盈基 金销售有 限公司 
法定代表人 ：程刚 
住所：北京 市朝阳区 呼家楼(京 广中心)1 号楼 36 层3603 室 
电话：400-100-3391



网址：http://www.dianyingfund.com/ 
(48) 北京恒天明 泽基金销 售有限公 司 
地址： 北京 市朝阳区 东三环中 路20号乐 成中心A 座23 层 
法定代表人 ：梁越 
客服电话：4008980618 
网址：www.chtfund.com/ 
(49) 海通证券股 份有限公 司





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
33 
注册地址： 上海市广 东路 689 号 
办公地址： 上海市广 东路 689 号 
法定代表人 ： 周杰 
电话： （021 ）23219000 
传真： （021 ）63410627


 
客户服务电 话：4008888001/95553 
网址：www.htsec.com 
(50) 上海有鱼基 金销售有 限公司 
 
办公地址： 上海徐汇 区桂平路391 号 B 座 19 层 
公司总机：021-60907379 
客服电话：021-60907378 
传真电话：021-60907397 
网址：http://www.youyufund.com/ 
(51) 长城证券股 份有限公 司 
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16/17 层 
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16/17 层 
法定代表人 ：丁益 
电话： （0755 ）83516094 
传真： （0755 ）83516199 
客户服务电 话：400-6666-888 
公司网站：www.cgws.com 
(52) 上海基煜基 金销售有 限公司 
注册地址： 上 海市崇明 县长兴镇 路潘园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 （ 上 海泰和 经济发展 区） 
法定代表人 ： 王翔 
联系电话：021-65370077



公司网站：www.jiyufund.com.cn/



客户服务电 话：400-820-5369



(53) 财通证券股 份有限公 司 
注册地址： 杭州杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中心





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
34 
办公地址： 杭州杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中心 
法定代表人 ：沈继宁 
客服电话：95336


 
网址：www.ctsec.com 
(54) 厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司 
 注册地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号厦 门第一 广场 西座 1501-1504 室 
 办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号厦 门第一 广场 西座 1501-1504 室 
 法定代表人 ： 陈洪 生 
 联系电话：0592-3122673



 传真号码：0592-3122701 
客服热线：400-918-0808


 
公司网址：www.xds.com.cn



(55) 北京唐鼎耀 华投资咨 询有限公 司 
 注册地址： 北京市延 庆县延庆 经济 开发 区百泉 街 10 号 2 栋236 室 
 办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大 街 19 号 A 座 1504/1505 室



 法定代表人 ： 张冠 宇 
 联系电话： 86-10-85870662 
 传真号码：86-10-85932880 
客服电话:400-819-9868



网址:http://www.tdyhfund.com/ 
(56) 民生证券股 份有限公 司 
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民生 金融 中心Ａ座16-18 层 
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大 街28 号民生 金融 中心Ａ座16-18 层 
法定代表人 ： 冯鹤年 
电话： （010 ）85120190 
传真： （010 ）85120211 
客户服务电 话：4006198888 
网址：www.mszq.com 
(57) 中银国际证 券有限责 任公司 
地址： 中国 上海浦东 银城中路200 号中 银大厦 39 层





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
35 
办公地址： 中国上海 浦东银城 中路 200 号中银大 厦 31 、39、40、41 层 
法定代表人 ： 宁敏



电话： （021 ）68604866 
传真： （021 ）58883554 
客户服务电 话：021-4006208888



网址：www.bocichina.com 
(58) 中信银行股 份有限公 司 
注册地址： 中国北京 市东城区 朝阳门北 大街 9 号 
办公地址： 中国北京 市东城区 朝阳门北 大街 9 号 
法定代表人 ：李庆萍



电话：86-10-65558000 
传真：86-10-65550809 
客户服务电 话：95558 
网址：bank.ecitic.com 
(59) 嘉实财富管 理有限公 司 
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 8 号上海国金 中心办公 楼二期 53 层
5312-15 单元 
法定代表人 ： 赵学军 
客户服务电 话：4000218850 
公司网站：www.harvestwm.cn



 
（3）其他基 金代销机 构详见基 金份额发 售公告 。 
基金管理人 可根据情 况变更或 增减销售 机构，并 予以 公告。 
2、场内发售 机构 
本基金的场 内发售机 构为具有 基金代销 资格的深 圳证 券交易所会 员单位 （具体 名单可在 深
圳证券交易 所 网站查 询） 。 
本基金募集 结束前获 得基金代 销资格的 深圳证券 交易 所会员单位 可新增为 本基金的 场内
发售机构。 
 
（二） 注册 登记机构





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
36 
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司 
住所：北京 西城区太 平桥大街17 号 
办公地址： 北京西城 区太平桥 大街 17 号 
法定代表人 ：周明 
电话： （010 ）59378839



传真： （010 ）59378907 
联系人：朱 立元 
 
（三 ）律师 事务所 和 经办律师 
名称：通力 律师事务 所



住所：上海 市银城中 路 68 号时 代金融中 心 19 楼 
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼 
负责人：俞 卫锋 
电话： （021 ）31358666 
传真： （021 ）31358600 
联系人：孙 睿 
经办律师： 黎明、孙 睿 
 
（四 ）会计 师事务所 和经办注 册会计师 
名称：安永 华明会计 师事务所( 特殊普通 合伙)



住所：北京 市东城区 东长安街1 号东方 广场安永 大楼16 层 
办公地址： 上海市世 纪大道 100 号环球 金融中心50 楼 
执行事务合 伙人：毛 鞍宁 
电话： （021 ）22288888



传真： （021 ）22280000



联系人：蒋 燕华 
经办会计师 ：蒋燕华 、蔡玉芝 






























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
37 
六、基金份额的分级与净 值计算规则 
（一）基金 份额结构 
本基金的基 金份额包 括华安创 业板 50 指数 分级证券 投资基金的 基础份额 （简称“ 华安
创业板 50 份 额” ） 、 华安创 业板 50 指数分级 证券投资 基金的稳健 收益类份 额 （简称 “华安创
业板 50A 份 额” ） 和华安创 业板 50 指数分级 证券投资 基金的积极 收益类份 额 （简称 “华安创
业板 50B 份 额” ） 。 其中， 华安创业 板 50A 份 额和华安 创业板 50B 份额的基 金份额配 比始终保
持 1∶1 的比 例不变 。 
 
（二）基金 份额的自 动分离与 分拆规则 
1、基金发售 结束后， 投资人通 过场内认 购的全 部华 安创业 板 50 份额将按 照 1：1 的比
例自动分离 成预期收 益与风险 不同的两 个份额类 别， 即稳健收益 类的华安 创业板 50A 份额和
积极收益类 的华安创 业板 50B 份额， 两类基 金份额的 基金资产与 基础份额 对应的基 金资产合
并运作。 
2、 基金合同生效 后， 华安创 业板 50 份 额设置单 独的 基金代码， 接受 场内与场 外的申购
和赎回； 华安 创业板 50A 份额与 华安创业 板 50B 份 额 交易代码 不 同， 只可在 深圳证券 交易所
上市交易， 不接受申 购或赎回 。 
3、 基金开放申 购赎回后 ， 基金管 理人将根 据基金合 同 的约定办理 华安创业 板 50 份额 与
华安创业板 50A 份额、 华安创业 板 50B 份 额之间的 份 额配对转换 业务。 投资 人可在场 内申购
或赎回华安 创业板 50 份额， 并可选择 将其场 内申购 的每两份华 安创业板 50 份额按1 ：1 的
比例分拆为 华安创业 板 50A 份 额和华安 创业板 50B 份 额各一份。 投资 者也可按1:1 的比 例将
其持有的华 安创业板50A 份额 和华安创 业板 50B 份额 申请合并为 场内华安 创业板 50 份额。 
4、 基金开放申购 赎回后， 投 资者可在 场外申 购 或赎回 华安创业板 50 份额。 投资 者在场
外申购的华 安创业板 50 份额不进 行分拆， 该份额通 过跨系统转 托管至场 内后，投 资人可选
择将其持有 的每两份 华安创业 板 50 份额 按 1： 1 的比 例分拆为华 安创业板50A 份额 和华安创
业板 50B 份 额各一份 。 
5、无论是定期份 额折算，还 是不定期份 额折算（有 关本基金的份额 折算详见基 金合同
“基金份额 折算” ） ， 其所产生 的华安创 业板 50 份额 不进行自动 分离。投 资人可选 择将上述
折算产生的 每两份场 内华安创 业板 50 份 额按 1： 1 的 比例分拆为 华安创业 板 50A 份 额和华安





























华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
38 
创业板 50B 份额各一 份。 
未来在条件 成熟后， 基 金管理人 在履行相 关程序并 修 改基金合同 相关内容 后， 可对由 定
期份额折算 及/ 或不定 期份额折 算所产生 华安创 业板 50 份额进行自 动分离。 该 变更无需 召开
基金份额持 有人大会 审议， 但基金 管理人应 当在实施 前依照 《信息披 露办法》 的规 定提前公
告。 
 
（三）华安 创业板 50A 份额和 华安创业 板 50B 份 额的 基金份额参 考净值计 算规则 
根据华安创 业板 50A 份额和华 安创业板50B 份额 的预 期风险和预 期收益特 性不同， 华安
创业板 50 份额所自 动分离或 分拆的两 类基金 份额华 安创业板 50A 份额 和华安创 业板 50B 份
额具有不同 的净值计 算规则。 
在本基金的 存续期 内， 基 金管理人 将在每个 工作日按 基金合同约 定的净值 计算规则 对华
安创业板 50A 份额和 华安创业 板 50B 份 额分别进 行基 金份额参考 净值计算。 华 安创业 板 50A
份额为低风 险且预期 收益相对 稳定的基 金份额， 本基 金净资产优 先确保华 安创业板50A 份额
的本金及华 安创业板50A 份额 累计约定 基准收益； 华 安创业板 50B 份额为 高风险且 预期收益
相对较高的基金 份额，本基 金在优先确 保华安创业 板 50A 份额的 本金及累计 约定基准收 益
后，将剩余 净资产分 配予华安 创业板 50B 份额的 净资 产。 
在本基金存 续期内， 华安创业 板 50A 份 额和华安 创业 板 50B 份额 的净值 计 算规则如 下： 
1、华安创业 板 50A 份额 的约定年 基准收益 率为“同 期银行人民 币一年期 定期存款 利率
（税后）+4%”。 
其中， 本基金将 以基金合 同生效日 中国人民 银行公布 并执行的金 融机构人 民币一年 期定
期存款基准 利率 （ 税后） 为准， 设定该日 起 （含 该日 ） 至第一 个定期份 额折算基 准日 （ 含该
日）期间华 安创业板50 A 份额 适用的约 定年基 准收 益率。 
此后， 本基金将 以每年 12 月15 日 （遇 节假日顺 延） 中国人民银 行公布并 执行的金 融机
构人民币一 年期定期 存款基准 利率 （税 后） 为准， 重 新设定该日 次日 （含该 日的次 日） 至次
年 12 月15 日 （含该日， 遇节 假日 顺延） 期 间华安创 业 板 50A 份额 适用的约 定年基准 收益率。 
2、本基金每 个工作日 对华安创 业板 50A 份额和华 安 创业板 50B 份 额进行基 金份额参 考
净值计算。 在进 行华安创 业板 50A 份额和华 安创业 板 50B 份额各自 的基金份 额参考净 值计算
时， 本基金净资 产优先确 保华安创 业板 50A 份额的本 金及华安创 业板 50A 份额累计 约定基准
收益， 之后的 剩余净资 产计为华 安创业板50B 份额 的 净资产。 华安 创业板 50A 份额累 计约定
基准收益按依据 华安创业板 50A 份额 约定年基准收 益率计算的每日 收益率和截 至计算日华





























华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
39 
安创业板 50A 份额应 计收益的 实际天数 确定 。 
3、华安创业板 50A 份额的约 定年基准 收益率 除以 365 天得到华安创 业板 50A 份额的 约
定日基准收 益率。华 安创业 板 50A 份额的 基金份 额参 考净值 以 1.0000 元为 基础，采 用华安
创业板 50A 份额的约 定日基准 收益率乘 以应计约 定收 益的实际天 数进行单 利计算。 华安 创业
板 50A 份额在 净值计算日 应计约定收 益的天数为自 基金合同生效日 或最近一个 基金份额折
算 （因华安创 业板50 份 额的基金 份额净值 大于或等 于1.5000 元触发 的不定 期份额折 算除外）
基准日次日 至净值计 算日的实 际天数。 
4、本基金一 份华安创 业板 50A 份额的参 考净值与 一 份华安 创业 板 50B 份额 的参考净 值
之和等于两 份华安创 业板 50 份 额的单位 净值； 
5、基金管理 人并不承 诺或保证 华安创业 板 50A 份额 持有人的约 定基准收 益，如在 本基
金资产出现 极端损失 情况下， 华安 创业板 50A 份额持 有人可能会 面临无法 取得约定 基准收益
甚至损失本 金的风险 。 
 
（四）本基 金基金份 额净值的 计算 
本基金作为 分级基金， 按 照华安创 业板 50A 份额和华 安创业板 50B 份额的 净值计算 规则
依据以下公 式分别计 算并公 告 T 日华安创 业板 50 份 额的基金份 额净值以 及华安创 业板 50A
份额和华安 创业板 50B 份额的 基金份额 参考净值 ： 
1、华安创业 板 50 份 额的基金 份额净值 计算 
基金资产净 值是指基 金资产总 值减去负 债后的价 值。 
T 日华安创 业板50 份额的 基金份额 净值＝T 日闭市 后 的基金资产 净值／T 日本基金 基金
份额的总数 
本基金作为 分级基金 ，T 日 本基金基 金份额的 总数为 华安创业板 50A 份额 、 华安 创业板
50B 份额和华 安创业 板 50 份额 的份额数 之和。 
2、华安创业 板 50A 份 额和华安 创业板 50B 份额 的基 金份额参考 净值计算 
设 T 日为基 金份额参 考净值计 算日；t=min{ 自基金 合 同生效日至T 日的天 数， 自最近 一
次基金份额 折算 （因华安 创业板 50 份额的 基金份额 净 值大于或等 于 1.5000 元触发的 不定期
份额折算除 外） 基准 日次日至T 日的天 数}；NAV 为 T 日每 份华安创业 板 50 份额 的基金份
额净值；
A
NAV 为T 日华安创业 板 50A 份 额的基 金份额参 考 净值；
B
NAV 为 T 日华 安创业板
50B 份额的基 金份额 参考净值 ；R 为华安 创业板 50A 份额的约定 年基准收 益率 ，则 ：





























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40 
1
365
A
t
NAV R ? ? ? 
2
BA
NAV NAV NAV ? ? ? 
华安创业板 50 份额 的基金份 额净值以 及华安 创业板 50A 份额和华安创 业板 50B 份额 的
基金份额参 考净值的 计算， 均保留 到小数点 后 4 位， 小数点后第5 位四舍 五入， 由此产 生的
误差计入基 金财产。 
T 日的华安创 业板 50 份额的基 金份额净 值以及华 安 创业板 50A 份 额和华 安创业板 50B
份额的基金 份额参考 净值在当 天收市后 计算， 并在 T+1 日公告。 如遇 特殊情况， 经 中国证监
会同意，可 以适当延 迟计算或 公告。 
 
（五）华安 创业板 50A 份额与 华安创业 板 50B 份 额的 终止运作 
经基金份额 持有人大 会决议通 过， 华安创业 板 50A 份 额与华安创 业板 50B 份额可申 请终
止运作。 该基 金份额持 有人大会 决议须经 本基金所 有 份额以特别 决议的形 式表决通 过， 即须
经参加基金 份额持有 人大会的 华安创业 板 50 份额、 华安创业 板 50A 份额与 华安创业 板 50B
份额各自的 基金份额 持有人或 其代理人 所持表决 权的 三分之二以 上 （含三分 之二） 通过 方为
有效。





























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41 
七、基金的募集 
本基金由基 金管理人 依照 《基金 法》 、 《运 作办法》 、 《 销售办法》 、 《基金合 同》 及其他 有
关规定，经 中国证监 会 2015 年5 月14 日证监许 可【2015 】912 号文 注册 募集 。 
本基金自2015 年6 月24 日 起 向全社会 公开募集， 截 至 2015 年6 月 30 日 止， 募集工 作
顺利结束。 
本基金为股 票型 证券 投资基金 。运作方 式为契约 型开 放式，存续 期限不定 期。 
本基金发售 对象为 符 合法律法 规规定的 可投资于 证券 投资基金的 个人投资 者、 机构投资
者和合格境 外机构投 资者以及 法律法规 或中国证 监会 允许购买证 券投资基 金的其他 投资人。 
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效净认购金额为
228,787,366.73 元人 民币， 折合基金 份额 228,787,366.73 份 ； 认购款 项在基金 验资确认 日
之前产生的 银行利息 共计 10,287.08 元 人民币， 折 合 基金份额 10,287.08 份。 本次募 集所有
资金已于 2015 年7 月3 日全额划 入本基金 在基金托 管人 中国农业 银行股 份有限公 司 开立的
基金托管专 户。本次 募集有效 认购户数 为 2,199 户， 按照每份基 金份额面 值 1.00 元人 民币
计算，本次 募集资金 及其产生 的利息结 转的基金 份额 共计 228,797,653.81 份 ，已分别 计入
各基金份额 持有人的 基金账户， 归 各基金份 额持有人 所有。 按照有关 法律规定， 本 基金募集
期间所发生 的信息披 露费、 会计师 费、 律师费以 及其 他费用由本 基金管理 人承担， 不从 基金
资产中列支 。





























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八、基金合同的生效 
根据《基金 法》 、 《运 作办法》 等法律 法规以及 本基金 基金合同、 招募说明 书的有关 规定，
本 基金本次 募集符 合有关 条件，本 基金管 理人已 向中国 证监会办 理完毕 基金备 案手续， 并 于
2015 年 7 月 6 日 获 得中国证 监会的书 面确认， 基金 合同自该日 起生效。 自基金合 同生效之 日
起，本基金 管理人正 式开始管 理本基金 。





























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43 
九、基金份额的上 市交易 
（一）上市 交易的基 金份额 
基 金合同 生效后 ，在本 基金符 合法律 法规和 深圳证 券交 易所规 定的上 市条件 的情况 下，
基金管理人 将根据有 关规定， 申请华安 创业板 50A 份 额与华安创 业板 50B 份额上市 交易。 
华安创业板 50 份额在 条件成熟 后也可由 基金管 理人 在履行相关 程序后申 请上市交 易。若
华安创业板 50 份额 上市交易 ，基金 管理人可 根据需 要修改配对 转换规则 、对华安 创业板 50
份 额进行折 算并修 改基金 合同相关 内容， 且无需 召开基 金份额持 有人大 会审议 ，但基金 管 理
人应当在实 施前依照 《信息披 露办法》 的规定提 前公 告。 
 
（二）上市 交易的地 点 
深 圳证券交 易所。 
 
（三）上市 交易的时 间 
基金合同生 效后六个 月内，华 安创业板 50A 份 额与华 安创业板 50B 份额将 申请在 深圳证
券交易所上 市交易。 
在 确定上 市交易 的时间 后，基 金管理 人应依 据法律 法规 规定在 指定媒 介上刊 登基金 份额
《上市交易 公告书》 。 
 
（四）上市 交易的规 则 
1 、华安创业 板 50A 份 额、华安 创业板 50B 份额 分别 采用不同的 交易代码 上市交易 ； 
2 、华安创 业板 50A 份额、华 安创业 板 50B 份额 上市 首日的开盘 参考价分 别为各自 前一交
易日两类基 金份额的 基金份额 参考净值 ； 
3 、 华安创业板50A 份额、 华安创业 板 50B 份 额实行 价 格涨跌幅限 制， 涨跌幅 比例为 10% ，
自上市首日 起实行； 
4 、华安创业 板 50A 份 额、华安 创业板 50B 份额 买入 申报数量为 100 份或 其整数倍 ； 
5 、 华安创业 板 50A 份 额、 华 安创业板50B 份额 申报价 格最小变动 单位为 0.001 元人 民币； 
6 、 华安 创业板 50A 份额 、 华安创 业板 50B 份额上市 交 易遵循 《 深圳证券 交易所交 易规则》
及《深圳证 券交易所 证券投资 基金上市 规则》等 其他 有关规定。





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
44 
 
（五）上市 交易的费 用



华安创业板 50A 份额 与华安 创业板 50B 份额上 市交 易的费用按 照深圳证 券交易所 有关规
定办理。 
 
（六）上市 交易的行 情揭示



华安创业板 50A 份额 与华安 创业板 50B 份额在 深圳 证券交易所 挂牌交易 ，交易行 情通过
行情发布系 统揭示。 行情发布 系统同时 揭示基金 前一 交易日的基 金份额（ 参考）净 值。 
 
（七）上市 交易的停 复牌、暂 停上市、 恢复上市 和终 止上市



华安创业板 50A 份额 与华安 创业板 50B 份额的 停复 牌、暂停上 市、恢复 上市和终 止上市
按照《基金 法》相关 规定和深 圳证券交 易所的相 关规 定执行。 
 
（ 八）相 关法律 法规、 中国证 监会及 深圳证 券交易 所对 基金上 市交易 的规则 等相关 规定
内 容进行调 整的， 基金合 同相应予 以修改 ，并按 照新规 定执行， 且此项 修改无 须召开基 金 份
额持有人大 会。 
 
（ 九）若 深圳证 券交易 所、中 国证券 登记结 算有限 责任 公司增 加了基 金上市 交易的 新功
能，基金管 理人可以 在履行适 当的程序 后增加相 应功 能。 






























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十、 华安创业板 50 份额的申购 与赎回 
本基金的华 安创业板50A 份额 与华安创 业板 50B 份额 不接受投资 者的申购 或赎回， 只上
市交易。本 基金基金 合同生效 后，投资 者可通过 场内 或场外两种 方式进行 华安创业 板 50 份
额的申购与 赎回。 
（一）申购 和赎回场 所 
投资者办理 华安创业板 50 份额场 内申购和 赎回业务 的场所为具 有基金销 售业务资 格且
经深圳证券 交易所和 中国证券 登记结算 有限责任 公司 认 可的深圳 证券交易 所会员单 位。 投资
者需使用深 圳证券账 户，通过 深圳证券 交易所交 易系 统办理华安 创业板 50 份 额的场内 申购
和赎回业务 。 
投资者办理 华安创业板 50 份额场 外申购和 赎回业务 的场所为基 金管理人 直销机构 和场
外代销机构。 投 资者需使 用中国证 券登记结 算有限责 任公司开放 式基金账 户办理华 安创业板
50 份额的场 外申购和 赎回业务 。 
本基金场外、 场内代销 机构名单 将由基金 管理人在 招 募说明书、 基 金份额发 售公告或 其
他相关公告 中列明。 基金 管理人可 根据情况 变更或增 减代销机构， 并 予以公告。 若 基金管理
人或其指定 的代销机 构开通电 话、 传真或 网上等 交 易 方式， 投资人 可以通过 上述方式 进行申
购与赎回， 具体办法 由基金管 理人另行 公告。 
 
（二）申购 和赎回的 开放日及 时间 
1、开放日及 开放时间 
投资人在开 放日办理 华安创业 板 50 份额的 申购和赎 回，具体办 理时间为 上海证券 交易
所、 深圳证券交 易所的正 常交易日 的交易时 间， 但基 金管理人根 据法律法 规、 中国证监 会的
要求或基金 合同的规 定公告暂 停申购、 赎回时除 外。 
基金合同生 效后， 若出 现新的证 券/期货 交易市场、 证 券/期货交易 所交易时 间变更或 其
他特殊情况， 基金管理 人将视情 况对前述 开放日及 开 放时间进行 相应的调 整， 但应在 实施日
前依照《信 息披 露办 法》的有 关规定在 指定媒介 上公 告。 
2、申购、赎 回开始日 及业务办 理时间 
基金管理人 自基金合 同生效之 日起不超 过 3 个月 开始 办理申购， 具体 业务办理 时间在申
购开始公告 中规定。





























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基金管理人 自基金合 同生效之 日起不超 过 3 个月 开始 办理赎回， 具体 业务办理 时间在赎
回开始公告 中规定。 
在确定申购 开始与赎 回开始时 间后， 基金管 理人应在 申购、 赎回开放 日前依照 《信 息披
露办法》的 有关规定 在指定媒 介上公告 申购与赎 回的 开始时间。 
基金管理人 不得在基 金合同约 定之外的 日期或者 时间 办理华安创 业板 50 份额 的申购、
赎回或者转 换。 投资人 在基金合 同约定之 外的日期 和 时间提出申 购、 赎回或 转换申请 且注册
登记机构确认接 受的，其华 安创业板 50 份额申购 、 赎回价格为下一 开放日华安 创业板 50
份额申购、 赎回的价 格。 
 
（三）申购 与赎回的 原则 
1、 “未知价 ”原则， 即申购、 赎回价格 以申请当 日收 市后计算的 华安创业板 50 份额基
金份额净值 为基准进 行计算； 
2、 “金额申 购、份额 赎回”原 则，即申 购以金额 申请 ，赎回以份 额申请； 
3、场外赎回遵循 “先进先出 ”原则，即 基金份额持 有人在场外销售 机构赎回华 安创业
板 50 份额时 按照投资 者认购、 申购的先 后次序 进行 顺序赎回； 
4、当日的申 购与赎回 申请可以 在 基金管 理人规 定的 时间以内撤 销； 
5、 投资者通过 深圳证券 交易所 交易系统 办理华安 创业 板 50 份额的 场内申购、 赎回业 务
时， 需遵守深 圳证券交 易所的相 关业务 规则。 若相 关 法律法规、 中 国证监会 、 深圳证 券交易
所或中国证 券登记结 算有限责 任公司对 场内申购、 赎 回业务规则 有新的规 定， 按新规 定执行。 
基金管理人 可在法律 法规允许 的情况下， 对上述原 则 进行调整。 基 金管理人 必须在新 规
则开始实施 前依照《 信息披露 办法》的 有关规定 在指 定媒介上公 告。 
 
（四）申购 与赎回的 程序 
1、申购和赎 回的申请 方式 
投资人必须 根据销售 机构规定 的程序， 在开 放日的具 体 业务办理 时间内提 出申购或 赎回
的申请。 
2、申购和赎 回的款项 支付 
投资人申购 基金份额 时， 必须全 额交付 申购款项， 投 资人交付申 购款项， 申 购成立； 注
册登记机构 确认基金 份额时， 申购生效 。 
基金份额持 有人递交 赎回申请 ，赎回成 立；注册 登记 机构确认赎 回时，赎 回生效。





























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投资人赎回 申请成功 后，基金 管理人将 在 T＋7 日（ 包括该日） 内支付赎 回款项。 如遇
交易所或交 易市场数 据传输延 迟、 通讯系 统故障、 银 行数据交换 系统故障 或其它非 基金管理
人及基金托 管人所能 控制的因 素影响业 务处理流 程， 则赎回款项 的支付时 间可相应 顺延。 在
发生巨额赎 回或基金 合同载 明 的其他暂 停赎回或 延缓 支付赎回款 项的情形 时， 款项的支 付办
法参照基金 合同有关 条款处理 。 
3、申购和赎 回申请的 确认 
基 金管 理人应 以交 易时 间结束 前受 理有效 申购 和赎 回申 请的 当天作 为申 购或 赎回申 请
日（T 日） ， 在正常 情况下 ， 本基金 注册登记 机构在 T+1 日内对该交 易的有 效性进行 确认。T
日提交的有 效申请， 投资 人可在 T+2 日后 （包括 该日 ） 到销售机构柜 台或以销 售机构规 定的
其他方式查 询申请的 确认情况 。若申购 不成功， 则申 购款项退还 给投资人 。 
基金管理人 可以在法 律法规和 基金合同 允许的范 围内 ，对上述业 务办理时 间进行调 整，
并在调整实 施前依 照 《信息披 露办法》 的有关规 定在 指定媒介上 公告。 
销售机构对 申购和赎 回申请的 受理并不 代表申请 一定 成功， 而仅代表 销售机构 确实接收
到申请。 申购和 赎回的确 认以注册 登记机构 的确认结 果为准。 对于申 请的确认 情况， 投资人
应及时查询 并妥善行 使合法权 利，否则 ，由此产 生的 投资人任何 损失由投 资人自行 承担。 
 
（五）申购 和赎回的 数额限制 
1、 投资人 通过场外 办理华安 创业板 50 份额的 申购时， 首次单笔申 购最低金 额为 1 元 （含
申购费，下 同） ，追加 申购的单 笔申购最 低金额为 1 元。 各代销 机构对最 低 申购限 额及交易
级差有其他 规定的， 以 各代销机 构的业务 规 定为准。 投资人当期 分配的基 金收益转 购基金份
额时，不受 最低申购 金额的限 制 。 
2、 投资人通过 场内办理 华安创 业板 50 份 额的申购 时 ， 单笔申购最 低金额为50,000 元。 
3、 基金份额持 有人在销 售机构赎 回创业板50 份额的 单笔赎回申 请不得低 于 1 份基 金份
额， 且通 过场内单 笔申请赎 回的基金 份额必须 是整数 份， 且单 笔赎回最 多不超过99,999,999
份基金份额； 基 金份额持 有人赎回 时或赎回 后在销售 机构 （网点） 单个交 易账户保 留的基金
份额余额不 足 1 份的 ，余额部 分基金份 额在赎回 时需 同时全部赎 回 。 
4、本基金基 金份额持 有人每个 交易账户 的最低 份额 余额为 1 份。 基金份额 持有人因 赎
回、转换等原因 导致其单个 交易账户内 剩余的基金 份 额低于 1 份时 ，注册登记系 统可对该
剩余的基金 份额自动 进行强制 赎回处理 。 
5、本基金不 对单个投 资人累计 持有的华 安创业 板 50 份额上限进 行限制。





























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6、 当接受申购申 请对存量基 金份额持有 人利益构成 潜在重大不利影 响时，基金 管理人
应当 采取设 定单一投 资者申购 金额上限 或 华安创 业板 50 份额的单日 净申购比 例上限 、拒绝
大额申购、 暂停 基金申购 等措施， 切实 保护存量 基金 份额持有人 的合法权 益， 基金管理 人基
于投资运作 与风险控 制的需要 ，可采取 上述措施 对 华 安创业板 50 份 额的 规模 予以控制 。具
体规定请参 见相关公 告。 
7、 基金管理人可 以根据市场 情况，在法 律法规允许 的情况下，调整 上述规定申 购金额
和赎回份额 的数量限 制。 基金管理 人必须在 调整前依 照 《信息披露办 法》 的有关规 定在指定
媒体上公告 并报中国 证监会备 案。 
 
（ 六 ） 申购 费用和赎 回费用 
1、申购费 率 
（1）场外申 购费率 
本基金场外 申购费率 随申购金 额的增加 而递减。 投 资 人在一天之 内如果有 多笔申购， 适
用费率按单 笔分别计 算。 
本 基金 对通过 直销 中心 申购的 养老 金客户 与除 此之 外的 其他 投资人 实施 差别 的申购 费
率。 
养 老金 客户指 基本 养老 基金与 依法 成立 的 养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益形 成
的补充养老 基金， 包括全 国社会保 障基金、 可以 投资 基金的地方 社会保障 基金、 企业年 金单
一计划以及 集合计划。 如将来出 现经养老 基金监管 部 门认可的新 的养老基 金类型， 基 金管理
人可在招募 说明书更 新时或发 布临时公 告将其纳 入养 老金客户范 围， 并按规定 向中国证 监会
备案。非养 老金客户 指除养老 金客户外 的其他投 资人 。 
通过基金管 理人的直 销中心申 购本基金 份额的养 老金 客户申购费 率为每笔 500 元。 
除上述养老 金客户外 ，其他投 资人申购 本基金基 金份 额申购费率 如下所示 ： 
申购金额（M ） 申购费率 
M<100 万 1.20% 
100万≤M<200 万 0.80% 
200万≤M<500 万 0.50% 
M≥500万 每笔1000 元 
（2）场内申 购费率





























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本基金场内 申购采用 金额申购 方法，场 内申购不 收取 申购费。 
（3）本基金的申 购费用由基 金申购人承 担，不列入 基金财产，主要 用于本基金 的市场
推广、销售 、注册登 记等各项 费用。 
2、 赎回费率 
（1）场外赎 回费率 
本基金的场外 赎回费 率按持有 期递减 ， 具体费率 如下 ： 
持有期限（Y ） 赎回费率 
Y＜7天 1.50% 
7天≤Y＜1 年 0.50% 
1年≤Y＜2 年 0.25% 
Y≥2 年 0 
注：一年指 365 天， 两年为 730 天 
（2）场内赎 回费率 
本基金的场 内赎回费 率固定为0.50%，但 对 于持续持 有 期少于 7 日 的投资者 收取的 1.5%
的赎回费 。 
（3）本基金的赎 回费用在投 资人赎回本 基金份额时 收取。本基金的 赎回费用由 赎回申
请人承担， 不 低于赎回 费总额 的 25%应归 基金财产 ， 其中， 对于持 续持有期 少于 7 日 的投资
者收取的赎 回费全额 计入基金 财产 ，其 余用于支 付注 册登记费和 其他必要 的手续费 。 
3、 基金管理人可 以在法律法 规和基金合 同规定范围 内调整申购费率 和赎回费率 。费率
如发生变更， 基 金管理人 应在调整 实施前按 照 《信息 披露办法》 的有 关规定在 指定媒体 上公
告。 
4、基金管理人可 以在不违反 法律法规规 定及基金合 同约定的情形下 根据市场情 况制定
基金促销计 划， 针对以 特定交易 方式 （如 网上交易 、 电话交易等） 等进行基 金交易的 投资人
定期或不定 期地开展 基金促销 活动。 在基 金促销活 动 期间， 按相关 监管部门 要求履行 必要手
续后，基金 管理人可 以适当调 低基金申 购费率和 基金 赎回费率， 并进行公 告。 
 
（七）申购 份额与赎 回金额的 计算 
1、 华安创业 板 50 份额 申购份 额的计算 
本基金场外 申购和场 内申购均 采用金额 申购的方 式， 申购金额包 括申购费 用和净申 购金





























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额。 申购份 额的计算 公式为： 
申购费用＝ 申购金额 ×申购费 率/（1＋ 申购费率 ） 
（对于适用 固定金额 申购费的 申购， 申 购费用＝ 固定 申购费金额 ） 
净申购金额 ＝申购金 额－申购 费用 
申购份额＝ 净申购金 额/ 申购当 日基金份 额净值 
场外申购份 额计算结 果保留到 小数点后2 位， 小数 点 后 2 位以后 的部分四 舍五入， 由 此
产生的误差 计入基金 财产。 场内 申购份额 计算结果 采 用截尾法保 留到整数 位， 整数位 后小数
部分的份额 对应的资 金返还至 投资人资 金账户。 
例 3 ： 某投资 人 投资 10 万元 通 过场外申购 华安创 业 板 50 份额，对应费 率为 1.20% ，假
设申购当日 基金份额 净值为 1.0150 元， 则其可 得到 的申购份额 为： 
申购费用＝100,000 ×1.2%/ （1 ＋1.2%）＝1,185.77 元 
净申购金额 ＝100,000 －1,185.77＝98,814.23 元 
申购份额＝98,814.23/1.0150 ＝97,353.92 份 
即投资人投 资 10 万元 通过场外 申购华安 创业板 50 份额 ， 假设申购当 日基金份 额净值为
1.0150 元， 则可得到97,353.92 份华安 创业板 50 份额 。 
例 4 ：某投资人 投资 10 万元通 过场内申 购华安创 业 板 50 份额，对应费 率为 1.00% ，假
设申购当日 基金份额 净值为 1.0150 元， 则其可 得到 的申购份额 为： 
申购费用＝100,000 ×1.00%/ （1＋1.00% ）＝990.10 元 
净申购金额 ＝100,000 －990.10 ＝99,009.90 元 
申购份额＝99,009.90/1.0150 ＝97,546.70 份 （四 舍五 入保留至小 数点后2 位） ＝97,546
份（保留至 整数位） 
实际净申购 金额＝97,546 ×1.0150 ＝99,009.19 元 
退款金额＝0.91 ×1.015 ＝0.7105 元 
即投资人投 资 10 万元 通过场内 申购华安 创业板 50 份 额， 假设申购当 日基金份 额净值为
1.0150 元， 则可得到97,546 份华安创 业板 50 份 额。 
2、华安创业 板 50 份额 赎回金 额的计算 
本基金场外 赎回和场 内赎回均 采用份额 赎回的方 式， 赎回金额以 当日基金 份额净值 为基
准计算，计 算结果以 四舍五入 的方式保 留到小数 点后2 位。赎回 金额的计 算公式为 ： 
赎回总额＝ 赎回份额 ×赎回当 日基金份 额净值 
赎回费用＝ 赎回总额 ×赎回费 率





























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赎回金额＝ 赎回总额 －赎回费 用 
例 5 ： 某投资 人持有 10 万份 华 安创业板50 份额， 持 有一年六个 月 后在场 外 赎回， 赎 回
费率为 0.25% ，假设 赎回当日 基金份额 净值是 1.0150 元，则其可 得到的赎 回金额为 ： 
赎回总额＝100,00 0× 1.0150＝101,500 元 
赎回费用＝ 1 01,500× 0.25% ＝253.75 元 
赎回金额＝101,500 －253.75 ＝101,246.25 元 
即投资人持 有 10 万份 华安创业 板 50 份 额， 持有一 年 六个月 后在 场外 赎回， 假设赎回 当
日基金份额 净值是 1.0150 元， 则其可得 到的赎 回金 额为 101,246.25 元。 
例 6 ： 某投资 人持有 10 万份华 安创业板50 份额， 持 有一年六个 月后在场 内赎回， 赎 回
费率为 0.50% ，假设 赎回当日 基金份额 净值是 1.0150 元，则其可 得到的赎 回金额为 ： 
赎回总额＝100,000 ×1.0150＝101,500.00 元 
赎回费用＝101,500.00 ×0.50% ＝507.50 元 
赎回金额＝101,500.00 －507.50 ＝100,992.50 元 
即投资人持 有 10 万份 华安创业 板 50 份 额， 持有一 年 六个月后在 场内赎回， 假设赎回 当
日基金份额 净值是 1.0150 元， 则其可得 到的赎 回金 额为 100,992.50 元。 
3、基金份额 净值的计 算 
T 日的基金份 额净值 在当天收 市后计算， 并在 T+1 日 内公告。 遇特 殊情况， 经中国证 监
会同意， 可以 适当延迟 计算或公 告。 本基 金 基金份 额 净值的计算， 保留到小 数点后 4 位， 小
数点后第 5 位四 舍五 入，由此 产生的 误 差计入 基 金财 产。 
 
（八）拒绝 或暂停申 购的情形 
发生下列情 况时，基 金管理人 可拒绝或 暂停接受 投资 人的申购申 请： 
1、因不可抗 力导致基 金无法正 常运作。 
2、发生基金 合同规定 的暂停基 金资产估 值情况 。 
3、证券、期货交 易所交易时 间非正常停 市，导致基 金管理人无法计 算当日基金 资产净
值。 
4、接受某笔 或某些申 购申请可 能会影响 或损害 现有 基金份额持 有人利益 时。 
5、基金资产规模 过大，使基 金管理人无 法找到合适 的投资品种，或 其他可能对 基金业
绩产生负面 影响，从 而损害现 有基金份 额持有人 利益 的情形。 
6、占本基金 标 的指数 权重较大 成分股出 现暂停 交易 或股价异常 的情形；





























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7、 当前一估值日 基金资产净 值 50% 以上 的资产出现 无可参考的活跃 市场价格且 采用估
值技术仍导 致公允价 值存在重 大不确定 性时， 经与 基 金托管人协 商确认后， 基金管理 人应当
暂停接受 华 安创业板50 份额的 申购申请 ； 
8、基金管理人接 受某笔或者 某些申购申 请有可能导 致单一投资者持 有基金份额 的比例
达到或者超 过 50% ， 或者变相 规避 50%集 中度的 情形 时； 
9、 法律法规 规定或中 国证监会 认定的其 他情形 。 
发生上述第 1 、2 、3、5 、6 、7、9 项暂停申 购情形之 一且基金管 理人决定 暂停接受 投资
者 的申购申 请时， 基金 管理人应 当根据有 关规定在 指 定媒介上刊 登暂停申 购公告。 如 果投资
人的申购申 请被 全部 或部分拒绝 的， 被拒 绝的申购 款 项将退还给 投资人。 在 暂停申购 的情况
消除时，基 金管理人 应及时恢 复申购业 务的办理 。 
 
（九）暂停 赎回或延 缓支付赎 回款项的 情形 
发生下列情 形时，基 金管理人 可暂停接 受投资人 的赎 回申请或延 缓支付赎 回款项： 
1、因不可抗 力导致基 金管理人 不能支付 赎回款 项。 
2、发生基金 合同规定 的暂停基 金资产估 值情况 。 
3、证券、期货交 易所交易时 间非正常停 市，导致基 金管理人无法计 算当日基金 资产净
值。 
4、连续两个 或两 个以 上开放日 发生巨额 赎回。 
5、继续接受赎回 申请将损害 现有基金份 额持有人利 益时，可暂停接 受投资人的 赎回申
请； 
6、占本基金 标的指数 权重较大 成分股出 现暂停 交易 或股价异常 的情形； 
7、 当前一估值日 基金资产净 值 50% 以上 的资产出现 无可参考的活跃 市场价格且 采用估
值技术仍导 致公允价 值存在重 大不确定 性时， 经与 基 金托管人协 商确认后， 基金管理 人应当
延缓支付赎 回款项或 暂停接受 华安创业 板 50 份 额的 赎回申请； 
8、 法律法规 规定或中 国证监会 认定的其 他情形 。 
发生上述情 形之一且 基金管理 人决定暂 停接受赎 回申 请或延缓支 付赎回款 项时， 基金 管
理人应在当 日报中国 证监会备 案， 已确认的 赎回申请 ， 基金管理人应 足额支付； 如 暂时不能
足额支付， 应 将可支付 部分按单 个账户申 请量占申 请 总量的比例 分配给赎 回申请人， 未支付
部分可延期 支付。 若出现 上述第 4 项所述情 形， 按基 金合同的相 关条款处 理。 基金份额 持有
人在申请赎 回时可事 先选择将 当日可能 未获受理 部分 予以撤销。 当出 现暂停赎 回或延缓 支付





























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赎回款项时， 场 内赎回申 请按照深 圳证券交 易所及中 国证券登记 结算有限 责任公司 的有关业
务规则办理 。在暂停 赎回的情 况消除时 ，基金管 理人 应及时恢复 赎回业务 的办理并 公告。 
 
（十）巨额 赎回的情 形及处理 方 式 
1、巨额赎回 的认定 
若本基金单 个开放日 内的华安 创业板 50 份 额净赎回 申请（赎回 申请份额 总数加上 基金
转 换中 转出申 请份额 总数 后扣除 申购申 请份 额总数 及基 金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余
额）超过前 一开放日 的基金总 份额（包 括华安创 业板 50 份额 、华安创 业板 50A 份 额和华安
创业板 50B 份额）的10%，即 认为是发 生了巨额 赎回 。 
2、巨额赎回 的处理方 式 
当基金出现 巨额赎回 时， 基金管理 人可以根 据基金当 时的资产组 合状况决 定全额赎 回或
部分延期赎 回。 
（1）全额赎回： 当基金管理 人认为有能 力支付投资 人的全部赎回申 请时，按正 常赎回
程序执 行。 
（2）部分延期赎 回：当基金 管理人认为 支付投资人 的赎回申请有困 难或认为因 支付投
资人的赎回 申请而进 行的财产 变现可能 会对基金 资产 净值造成较 大波动时， 基 金管理人 在当
日接受赎回 比例不低 于上一开 放日基金 总份额（ 包括 华安创业板 50 份额 、华安创 业板 50A
份额和华安 创业板 50B 份额） 的 10%的前 提下， 可 对 其余赎回申 请延期办 理。 对于当 日的赎
回申请， 应当按 单个账户 赎回申请 量占赎回 申请总量 的比例， 确定当 日受理的 赎回份额； 对
于未能赎回 部分， 投资 人在提交 赎回申请 时可以选 择 延期赎回或 取消赎回。 选择延期 赎回的，
将自动转入 下一个开 放日 继续 赎回， 直到全 部赎回为 止； 选择取消赎 回的， 当日未 获受理的
部分赎回申 请将被撤 销。 延期的 赎回申请 与下一开 放 日赎回申请 一并处理， 无优先权 并以下
一开放日的 基金份额 净值为基 础计算赎 回金额， 以此 类推， 直到全部 赎回为止。 如 投资人在
提交赎回申 请时未作 明确选择 ，投资人 未能赎回 部分 作自动延期 赎回处理 。 
若基金发生 巨额赎回 且单个基 金份额持 有人的赎 回申 请超过上一 开放日基 金总份额 （包
括华安 创业 板 50 份 额、华安 创业板 50A 份额 和华安 创业板 50B 份额） 的 20%， 基金管理 人
可以先行对 该单个基 金份额持 有人超出20% 的赎 回申 请实施延期 办理， 而对该 单个基金 份额
持有人 20%以 内（含 20% ）的赎回 申请与其 他投资者 的赎回申请 按前述条 款处理， 具体见招
募说明书或 相关公告 。 
（3） 暂停赎 回： 华安 创业板 50 份额连 续 2 个开放 日 以上 （含本数 ） 发生巨 额赎回， 如





























华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
54 
基金管理人 认为有必 要，可暂 停接受华 安创业板 50 份额的赎回 申请；已 经接受的 赎回申请
可以延缓支 付赎回款 项，但不 得超过 20 个工作 日， 并应当在指 定媒介上 进行公告 。 
（4）巨额赎 回的场内 处理方式 
巨额赎回的 场内处理， 按 照深圳证 券交易所 及中国证 券登记结算 有限责任 公司的有 关规
定办理。 
3、巨额赎回 的公告 
当发生上述 延期赎回 并延期办 理时， 基金 管理人应 当 通过邮寄、 传 真或者招 募说明书 规
定的其他方 式在 3 个 交易日内 通知基金 份额持有 人， 说明有关处 理方法， 同 时在指定 媒介上
刊登公告。 
 
（十一）暂 停申购或 赎回的公 告和重新 开放申购 或赎 回的公告 
1、发生上述暂停 申购或赎回 情况的，基 金管理人当 日应立即向中国 证监会备案 ，并在
规定期限内 在指定媒 介上刊登 暂停公告 。 
2、上述暂停 申购或赎 回情况消 除的，基 金管理 人应 于重新开放 日公布最近 1 个估值 日
的华安创业 板 50 份额 的基金份 额净值。 
3、基金管理人可 以根据暂停 申购或赎回 的时间，依 照《信息披露办 法》的有关 规定，
最迟于重新 开放日在 指定媒介 上刊登重 新开放申 购或 赎回的公告； 也 可以根据 实际情况 在暂
停公告中明 确重新开 放申购或 赎回的时 间，届时 不再 另行发布重 新开放的 公告。 
 
（十二）基 金转换 
基金管理人 可以根据 相关法律 法规以及 基金合同 的规 定决定开办 华安创业板 50 份额与
基金管理人 管理的、 且 由同一注 册登记机 构办理注 册 登记的其他 基金之间 的转换业 务， 基金
转换可以收 取一定的 转换费， 相关 规则由基 金管理人 届时根据相 关法律法 规及基金 合同的规
定制定并公 告，并提 前告知基 金托管人 与相关机 构。 
 
（十三）定 期定额投 资计划 
基金管理人 可以为投 资人办理 华 安创业 板 50 份额的 定期定额投 资计划， 具体规则 由基
金管理人另 行规定。 投 资人在办 理定期定 额投资计 划 时可自行约 定每期扣 款金额， 每 期扣款
金 额必 须不低 于基金 管理 人在相 关公告 或更 新的招 募说 明书 中所规 定的定 期定 额投资 计划
最低申购金 额。





























华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
55 
十一、基金份额的登记、 转托管及其他业务 
（一）基金 份额的登 记 
1、本基金的份额 采用分系统 登记的原则 。场外认购 、申购或通过跨 系统转托管 从场内
转入的华安 创业板 50 份 额登记在 注册登记 系统基金 份额持有人 开放式基 金账户下 ；华安创
业板 50A 份 额、 华安创 业板 50B 份额以及 场内认购、 申购或通过 跨系统转 托管 从场 外转入的
华安创业板 50 份额登 记在证券 登记结算 系统基 金份 额持有人的 深圳证券 账户下。 
2、 登记在证券 登记结算 系统中 的华安创 业板 50 份 额 可以申请场 内赎回； 登 记在注册 登
记系统中的 华安创业 板 50 份额 可以申请 场外赎 回。 
3、登记在证 券登记结 算系统中 的华安创 业板 50A 份 额、华安创 业板 50B 份 额只能在 深
圳证券交易 所上市交 易，不能 直接申请 场内赎回 ，但 可按 1：1 比例 申请合并 为场内华 安创
业板 50 份额 后再申请 场内赎回 。 
（二）系统 内转托管 
1、系统内转托管 是指基金份 额持有人将 持有的基金 份额在注册登记 系统内不同 销售机
构（网点） 之 间或证 券登记结 算系统内 不同会员 单位 （交易单元 ）之间进 行转托管 的行为。 
2、 基金份额登 记在注册 登记系统 的基金份 额持有人 在 变更办理华 安创业板50 份额赎 回
业务的销售 机构（网 点）时， 须办理已 持有华安 创业 板 50 份额的 系统内转 托管。 
3、基金份额 登记在证 券登记结 算系统的 基金份 额持 有人在变更 办理华安 创业板 50A 份
额、华安创 业板 50B 份 额上市交 易或华安 创业 板 50 份额场内赎 回的会员 单位（交 易单元）
时，须办理 已持有基 金份额的 系统内转 托管。 
4、募集期内 不得办理 系统内转 托管。 
5、基金销售 机构可以 按照规定 的标准收 取转托 管费 。 
6、系统内转托管 的具体办理 方法参照深 圳证券交易 所、中国证券登 记结算有限 责任公
司以及基金 代销机构 的有关规 定。 
（三）跨系 统转托管 
1、 跨系统转托 管是指基 金份额持 有人将持 有的华安 创 业板 50 份额 在注册登 记系统和 证
券登记结算 系统之间 进行转托 管的行为 。 
2、 华安创业板 50 份额跨 系统转托 管的具体 业务按照 中国证券登 记结算有 限责任公 司及
深圳证券交 易所的相 关规定办 理。





























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56 
3、本基金处 于募集期 内、权益 分派期间 或华安 创业 板 50 份额处 于质押、 冻结状态 时，
不得办理跨 系统转托 管。 
4、基金销售 机构可以 按照相关 规定向基 金份额 持有 人收取转托 管 费。 
（四）基金 的非交易 过户 
基金的非交 易过户是 指注册登 记机构受 理继承、 捐赠 和司法强制 执行而产 生的非交 易过
户以及注册 登记机构 认可、 符合法 律法规的 其它非交 易过户。 无论在 上述何种 情况下， 接受
划转的主体 必须是依 法可以持 有本基金 基金份额 的投 资人。 
继承是指基 金份额持 有人死亡， 其持有的 基金份额 由 其合法的继 承人继承； 捐赠指基 金
份额持有人 将其合法 持有的基 金份额捐 赠给福利 性质 的基金会或 社会团体； 司 法强制执 行是
指司法机构 依据生效 司法文书 将基金份 额持有人 持有 的基金份额 强制划转 给其他自 然人、 法
人或其他组 织。 办理非 交易过户 必须提供 注册登记 机 构要求提供 的相关资 料， 对于符 合条件
的非交易过 户申请按 注册登记 机构的规 定办理， 并按 注册登记机 构规定的 标准收费 。 
（五）基金 的冻结和 解冻 
注册登记机 构只受理 国家有权 机关依法 要求的基 金份 额的冻结与 解冻， 以及注 册登记机
构认可、 符合法 律法规的 其他情况 下的冻结 与解冻。 基金份额被 冻结的， 被冻 结部分产 生的
权益按照我 国法律法 规、监管 规章以及 国家有权 机关 的要求来决 定是否冻 结。 
（六）基金 份额的质 押 
如相关法律 法规允许 基金管理 人办理基 金份额的 质押 业务或其他 基金业务， 基 金管理人
可制定和实 施相应的 业务规则 。





























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十二、 基金的 份额配对转 换 
本基金基金 合同生效 后， 在华安创 业板 50A 份额、 华 安创业板 50B 份额的 存续期内， 基
金管理人将 为基金份 额持有人 办理份额 配对转换 业务 。 
（一）份额 配对转换 是指华安 创业 板 50 场内份额 与 华安创业 板 50A 份额、 华安创业 板
50B 份额之间 的配对 转换，包 括以下两 种方式的 配对 转换： 
1、分拆 
分拆指基金 份额持有 人将其持 有的每 2 份华安 创业板50 场内份额申请 转换成 1 份华 安
创业板 50A 份额与 1 份华安创 业板 50B 份额的行 为。 
2、合并 
合并指基金 份额持有 人将其持 有的每 1 份华安创 业 板 50A 份额 与 1 份华 安创业板 50B
份额申请 转 换成 2 份 华安创业 板 50 场内 份额的 行为 。 
（二）份额 配对转换 的业务办 理机构 
份额配对转 换的业务 办理机构 见招募说 明书或基 金管 理人届时发 布的相关 公告。 
投 资人 应当在 份额 配对 转换业 务办 理机构 的营 业场 所或 按其 提供的 其他 方式 办理份 额
配对转换。 深 圳证券交 易所、 注册 登记机构 或基金管 理人可根据 情况变更 或增减份 额配对转
换的业务办 理机构， 并予以公 告。 
（三）份额 配对转换 的业务办 理时间 
份额配对转 换自华安 创业板 50A 份额、 华安 创业板 50B 份额上市交 易后不 超过 6 个 月的
时间内开始 办理， 基金 管理人应 在开始办 理份额配 对 转换的具体 日期前依 照 《信息披 露办法》
的有关规定 在指定媒 介公告。 
份额配对转 换的业务 办理日为 深圳证券 交易所交 易日 （基金管理人公 告暂停份 额配对转
换时除外） ， 具体的业 务办理时 间见招募 说明书 或基 金管理人届 时发布的 相关公告 。 
若深圳证券 交易所交 易时间更 改或实际 情况需要， 基 金管理人可 对份额配 对转换业 务的
办理时间进 行调整并 公告。 
（四）份额 配对转换 的原则 
1、份额配对 转换以份 额申请。



2、 申请分拆为 华安创业 板 50A 份 额和华安 创业板 50B 份额的华安 创业板 50 场内份额 必
须是偶数。
































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58 
3、 申请合并为 华安创业 板 50 场内 份额的华 安创业 板 50A 份额 与华 安创业板50B 份额 必
须同时配对 申请，且 基金份额 数必须同 为整数且 相等 。



4、华安创业 板 50 场外 份额如需 申请进行 分拆， 须跨 系统转托管 为华安创 业板 50 场内
份额后方可 进行。 
5、份额配对 转换应遵 循届时相 关机构发 布的相 关业 务规则。



基金管理人、 注册登记 机构或深 圳证券交 易所可视 情 况对上述规 定作出调 整， 并在正 式
实施前依照 《信息披 露办法》 的有关规 定在指定 媒介 公告。 
（五）份额 配对转换 的程序 
份额配对转 换的程序 遵循届时 相关机构 发布的最 新业 务规则，具 体见相关 业务公告 。 
（六）暂停 份额配对 转换的情 形 
1、基金管理人认 为继 续接受 份额配对转 换可能损害 基金份额持有人 利益时决定 暂停份
额配对转换 的情形。 
2、深圳证券交易 所、注册登 记机构、份 额配对转换 业务办理机构因 异常情况无 法办理
份额配对转 换业务。 
3、法律法规 、深圳证 券交易所 规定或经 中国证 监会 认定的其他 情形。 
发生前述情 形之一且 基金管理 人决定暂 停配对转 换的 ， 基金管理人应 当在家指 定媒介刊
登暂停份额 配对转换 业务的公 告。 
在暂停份额 配对转换 的情况消 除时，基 金管理人 应及 时恢复份额 配对转换 业务的办 理，
并依照有关 规定在指 定媒介上 公告。 
（七）份额 配对转换 的业务办 理费用 
投资人申请 办理份额 配对转 换 业务时， 份额配对 转换 业务办理机 构可收取 一定的佣 金，
其中包含证 券交易所 、注册登 记机构等 收取的相 关费 用，具体见 相关业务 公告。 
（八）深圳 证券交易 所、基金 注册登记 机构调整 上述 规则，基金 合同将相 应予以修 改，
且此项修改 无需召开 基金份额 持有人大 会审议。





























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十三、 基金的投资 
（一）投资 目标 
本基金通过 被动的指 数化投资 管理， 紧密 跟踪标的 指 数， 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 最
小化。 
 
（二）投资 范围 
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ，包 括创业板 50 指 数的成分 股及其备
选成分股、其他 股票（包括 中小板、创 业板及其他 中 国证监会 核准上 市的股票） 、 权证、股
指期货、 固定收 益资产 （国债 、 央行 票据 、 金融债 、 企业债、 公司债 、 次级 债、 地方政府 债
券、 中期 票据、 可转换债 券 （含 分离交易 可转债） 、 短 期融资券 、 资产支 持证券 、 债券回 购、
银行存款等） 以及法律 法规或中 国证监会 允许基金 投 资的其他金 融工具 （但 须符合中 国证监
会相关规定） 。 
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后， 可
以将其纳入 投资范围 。 
基金的投资 组合比例 为： 投 资于股票 资产的比 例不低 于基金资产 的 90% ， 投资于 创业板
50 指数成分 股及其备 选成分股 的比例不 低于非现 金基 金资 产的 80%， 每个交易 日日终在 扣除
股指期货保 证金以后， 本 基金保留 的现金或 到期日在 一年以内的 政府债券 投资比例 不低于基
金资产净值 的 5 ％， 其中 现金不 包括结算 备付金、 存 出保证金、 应 收申购款 等 。 权证、 股 指
期货及其他 金融工具 的投资比 例依照法 律法规或 监管 机构的规定 执行。 
如果法律法 规对该比 例要求有 变更的， 以 变更后的 比 例为准， 本基 金的投资 范围会做 相
应调整。 
 
（三）标的 指数 
本基金的标 的指数为 创业板 50 指数。 
如果创业板 50 指数被 停止编制 及发布， 或创业板50 指数由其他 指数替代 （ 单纯更名 除
外） ， 或由于指 数编制方 法等重 大变更导 致 创业板50 指数不宜继 续作为标 的指数， 或 证券市
场 上出 现其他 更合适 投资 的指数 作为本 基金 的标的 指数 ，本 基金管 理人可 以依 据审慎 性原
则，在充分 考虑持有 人利益及 履行适当 程序的前 提下 ，更换本基 金的标的 指数和投 资对象；





























华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
60 
并依据市场 代表性、 流动 性、 与原标的 指数的相 关性 等诸多因素 选择确定 新的标的 指数。 若
标的指数变更对 基金投资无 实质性影响 （包括但不 限 于编制机构变更 、指数更名 等） ，无需
召开基金份 额持有人 大会， 基金 管理人可 在取得基 金 托管人同意 后变更标 的指数， 报 中国证
监会备案并 及时公告 。 
 
（ 四 ）投资 策略 
本基金为被 动式股票 指数基金， 采 用完全 复制标的 指 数的方法跟 踪标的指 数， 即按照 标
的指数的成 份股组成 及其权重 构建基金 股票投资 组合 ， 并根据标的指 数成份股 及其权重 的变
动进行相应 调整。 若因 特殊情况 （如市场 流动性不 足 、 个别成份股 被限制投 资、 法律 法规禁
止或限制投 资等） 导致 无法获得 足够数量 的股票时， 基金可能不 能按照成 份股权重 持有成份
股， 基金管理 人将采用 合理方法 替代等指 数投资技 术 适当调整基 金投资组 合， 并可在 条件允
许的情况下， 辅 以金融衍 生工具进 行投资管 理， 以有 效控制基金 的跟踪误 差， 追求尽可 能贴
近标的指数 的表现， 力争 控制本基 金的净值 增长率与 业绩比较基 准之间的 日 均跟踪 偏离度的
绝对值不超 过 0.35% ，年跟踪 误差不超 过 4% 
为有效控制 指数的跟 踪误差， 本基金在 注重风险 管理 的前提下， 将适度运 用股指期 货。
本基金利用 股指期货 流动性好、 交易成本 低和杠杆 操 作等特点， 通 过股指期 货对本基 金投资
组合的跟踪 效果进行 及时、 有效地 调整和优 化， 并提 高投资组合 的运作效 率等。 例如在 本基
金的建仓期 或发生大 额净申购 时， 可运用股 指期货有 效减少基金 组合资产 配置与跟 踪标的之
间的差距； 在 本基金发 生大额净 赎回时， 可 运用股指 期货控制基 金较大幅 度减仓时 可能存在
的冲击成本 ，从而确 保投资组 合对指数 跟踪的效 果。 
 
（五）投资 限制 
1、组合限制 
基金的投资 组合应遵 循以下限 制： 
（1） 本基 金投资 于股票资 产的比例 不低于基 金资产 的 90%， 投资于创 业板 50 指 数成分
股及其备选 成分股的 比例不低 于非现金 基金资产 的 80% ； 
（2）每个交易日 日终在扣除 股指期货保 证金以后， 本基金保留的现 金或到期日 在一年
以内的政府 债券投资 比例不低 于基金资 产净值的5％ ， 其中现 金不包括 结算备付 金、 存 出保
证金、应收 申购款等 ； 
（3）本基金 持有的全 部权证， 其市值不 得超过 基金 资产净值的 3 ％；





























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61 
（4）本基金 管理人管 理的全部 基金持有 的同一 权证 ，不得超过 该权证的


 10％； 
（5 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得 超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％； 
（6）本基金投资 于同一原始 权益人的各 类资产支持 证券的比例，不 得超过基金 资产净
值的 10 ％； 
（7）本基金 持有的全 部资产支 持证券， 其市值 不得 超过基金资 产净值的20％； 
（8）本基金持有 的同一（指 同一信用级 别）资产支 持证券的比例， 不得超过该 资产支
持证券规模 的 10 ％； 
（9）本基金管理 人管理的全 部基金投资 于同一原始 权益人的各类资 产支持证券 ，不得
超过其各类 资产支持 证券合计 规模的 10 ％； 
（10 ） 本基 金应投资 于信用 级别评级 为 BBB 以上 （含BBB） 的资 产支持证 券。 基 金持有
资产支持证 券期间， 如 果其信用 等级下 降、 不再符 合 投资标准， 应 在评级报 告发布之 日起 3
个月内予以 全部卖出 ； 
（11 ） 基金财产 参与股票 发行申购， 本 基金所申 报的 金额不超过 本基金的 总资产， 本基
金所申报的 股票数量 不超过拟 发行股票 公司本次 发行 股票的总量 ； 
（12） 在任何 交易 日日 终，持 有的 买入股 指期 货合 约价 值， 不得超 过基 金资 产净值 的
10% ； 在任何交 易日日终 ， 持有的 买入期货 合约价值 与 有价证券市 值之和,不 得超过基 金资产
净值的 100% ，其中， 有价证券 指股票、 债券（不 含到 期日在一年 以内的政 府债券） 、 权证、
资产支持证 券、 买入返 售金融 资产 （不含 质押式回 购 ） 等； 在任何 交易日日 终， 持有 的卖出
期货合约价 值不得超 过基金持 有的股票 总市值的20% ；在任何交 易日内交 易（不包 括平仓）
的股指期货 合约的成 交金额不 得超过上 一交易日 基金 资产净值的 20% ； 
（13 ）本基 金基金总 资产不得 超过基金 净资产的140% ； 
（14 ） 本基 金主动投 资于流动 性受限资 产的市值 合计 不得超过本 基金资产 净值的 15% ；
因证券市场 波动、 上市 公司股票 停牌、 基金 规模变动 等基金管理 人之外的 因素致使 基金不符
合前款所规 定比例限 制的，基 金管理人 不得主动 新增 流动性受限 资产 的投 资； 
（15 ） 基金与私 募类证券 资管产品 及中国证 监会认定 的其他主体 为交易对 手开展逆 回购
交易的，可 接受质押 品的资质 要求应当 与基金合 同约 定的投资范 围保持一 致； 
（16 ） 法律 法规及中 国证监会 规定的和 《基金合 同》 约定的其他 投资限制 。 
除上述第（2）、（ 10）、（ 14）、（ 15 ）项外， 因证券或 期货市场波动、 证券发行人 合并、
基金规模变 动、 股权分置 改革中支 付对价等 基金管理 人之外的因 素致使基 金投资比 例不符合





























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上述规定投 资比例的 ，基金管 理人应当 在 10 个交易 日内进行调 整，但中 国证监会 规定的特
殊情形除外 。法律法 规或监管 部门另有 规 定时， 从其 规定。 
基金管理人应当 自基金合同 生效之日起 6 个月内使 基金的投资组合 比例符合基 金合同
的有关约定。 在上述期 间内， 本 基金的投 资范围、 投 资策略应当 符合基金 合同的约 定。 基金
托管人对基 金的投资 的监督与 检查自基 金合同生 效之 日起开始。 法律 法规或监 管部门另 有规
定的，从其 规定。 
如果法律法 规对上述 投资比例 限制进行 变更的， 以 变 更后的规定 为准。 法律 法规或监 管
部门取消上 述限制， 如适 用于本基 金， 基金管理 人在 履行适当程 序后， 则本基 金投资不 再受
相关限制。 
2、禁止行为 
为维护基金 份额持有 人的合法 权益，基 金财产不 得用 于下列投资 或者 活动 ： 
（1）承销证 券； 
（2）违反规 定向他人 贷款或者 提供担保 ； 
（3）从事承 担无限责 任的投资 ； 
（4）买卖其 他基金份 额，但是 中国证监 会另有 规定 的除外； 
（5）向基金 管理人、 基金托管 人出资； 
（6）从事内 幕交易、 操纵证券 交易价格 及其他 不正 当的证券交 易活动； 
（7）法律、 行政法规 和中国证 监会规定 禁止的 其他 活动。 
基金管理人 运用基金 财产买卖 基金管理 人、 基金托 管 人及其控股 股东、 实际 控制人或 者
与其有重大 利害关系 的公司发 行的证券 或者承销 期内 承销的证券， 或 者从事其 他重大关 联交
易的， 应当符 合基金的 投资目标 和投资 策略， 遵循 持 有人利益优 先原则， 防 范利益冲 突， 建
立健全内部 审批机制 和评估机 制， 按照市 场公平合 理 价格执行。 相 关交易必 须事先得 到基金
托管人的同 意， 并按法律 法规予以 披露。 重大关 联交 易应提交基 金管理人 董事会审 议， 并经
过 三分 之二以 上的独 立董 事通过 。基金 管理 人董事 会应 至少 每半年 对关联 交易 事项进 行审
查。 
法律法规或 监管部门 取消上述 禁止性规 定， 如适用 于 本基金， 则本 基金投资 不再受相 关
限制。 
 
（ 六 ）业绩 比较基准 
本基金的业 绩比较基 准为 95％× 创业板 50 指数收 益 率＋5％×同 期银行活 期存款利 率





























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（税后） 。 
由于本基金 投资标的 指数为创 业板 50 指数 ，且每个 交易日日终 在扣除股 指期货保 证金
以后，投资于现 金或者到期 日在一年以 内的政府债 券 不低于基金资产 净值 5%，因 此，本基
金将业绩比 较基准定 为 95％× 创业板 50 指数收 益率 ＋5% ×同期 银行活期 存款利率 （税 后） 。 
如本基金标 的指数变 化， 则业绩 比较基准 中的标的 指 数将相应调 整。 业绩比 较基准的 调
整根据标的 指数的变 更程序执 行。 
 
（ 七 ）风险 收益特征 
本基金为股 票型基金， 属 于较高风 险、 较高预期 收益 的基金品种， 其 风险和预 期收益高
于混合型基 金、债券 型基金和 货币市场 基金。 
从本基金所 分离的两 类基金份 额来看， 华 安创业 板 50A 份额具 有低 风险、 预 期收益相 对
稳定的特征 ；华安创 业板 50B 份额具有 高风险、 高预 期收益的特 征。 
 
（ 八 ） 基金 管理人代 表基金行 使相关权 利的处理 原则 及方法 
1、基金管理人按 照国家有关 规定代表基 金独立行使 相关权利，保护 基金份额持 有人的
利益； 
2、不谋求对 上市公司 的控股， 不参与所 投资上 市公 司的经营管 理； 
3、有利于基 金财产的 安全与增 值； 
4、不通过关联交 易为自身、 雇员、授权 代理人或任 何存在利害关系 的第三人牟 取任何
不当利益。 
 
（九）基金 的融资 
本基金可以 根据届时 有效的有 关法律法 规和政策 的规 定进行融资 。 
 
（十）基金 投资组合 报 告 
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。



基金托管人 中国农业 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定， 于 2018 年7 月 13 日复核
了本报告中 的财务指 标、净值 表现和投 资组合报 告等 内容，保证 复核内容 不存在虚 假记载、
误导性陈述 或者重大 遗漏。





























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本投资组合 报告所载 数据截至2018 年 6 月 30 日。 
1 报告期末基 金资产组合 情况 
序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例(%) 
1 权益投资 628,719,681.46 91.80 
 其中：股票 628,719,681.46 91.80 
2 固定收益投 资 - - 
 其中：债券 - - 
 资产支持证 券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品 投资 - - 
5 买入返售金 融资产 - - 
 
其中： 买断式回 购的买
入返售金融 资产 
- - 
6 
银行存款和 结算备付
金合计 
48,182,311.45 7.04 
7 其他各项资 产 7,965,961.50 1.16 
8 合计 684,867,954.41 100.00 
 
2 报告期末按 行业分类的 股票投资组 合 
2.1 积极投资 按行业 分类的股 票投资组 合 
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％） 
A 农、林、牧 、渔业 - - 
B 采矿业 - 
 
- 
 
C 制造业 43,773,626.40 6.58 
D 电力、 热力 、 燃气 及水生产 和
供应业 - - 
E 建筑业 - -





























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F 批发和零售 业 - - 
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - 
H 住宿和餐饮 业 - - 
I 信息传输 、 软件和 信息技术 服
务业 20,150,801.60 3.03 
J 金融业 - - 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务 服务业 - - 
M 科学研究和 技术服务 业 - - 
N 水利、 环 境和公共 设施管理 业 - - 
O 居民服务 、 修理和 其他服务 业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会 工作 - - 
R 文化、体育 和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 63,924,428.00 9.61 
2.2 指数投资 按行业 分类的股 票投资组 合 
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％） 
A 农、林、牧 、渔业 - - 
B 采矿业 - 
 
- 
 
C 制造业 280,655,902.10 42.19 
D 电力、热力 、燃 气及 水生产和 供应业 - - 
E 建筑业 17,400,262.89 2.62 
F 批发和零售 业 8,783,110.00 1.32 
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - 
H 住宿和餐饮 业 - - 
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 199,015,619.37 29.92





























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J 金融业 - - 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务 服务业 - - 
M 科学研究和 技术服务 业 5,150,292.00 0.77 
N 水利、环境 和公共设 施管理业 33,058,502.22 4.97 
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会 工作 - - 
R 文化、体育 和娱乐业 20,731,564.88 3.12 
S 综合 - - 
 合计 564,795,253.46 84.90 
 
3 期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的股 票投资明细 
3.1 期末指数 投资按公 允价值占 基金资产 净值比 例大 小排序的前 十名股票 投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 
占基金资产 净
值比例(％) 
1 300059 东方财富 4,263,920 56,198,465.60 8.45 
2 300124 汇川技术 1,077,800 35,373,396.00 5.32 
3 300408 三环集团 1,185,552 27,860,472.00 4.19 
4 300136 信维通信 867,592 26,661,102.16 4.01 
5 300070 碧水源 1,771,014 24,670,225.02 3.71 
6 300072 三聚环保 1,072,389 24,000,065.82 3.61 
7 300024 机器人 1,348,928 23,471,347.20 3.53 
8 300017 网宿科技 1,634,500 17,505,495.00 2.63 
9 300168 万达信息 760,120 15,506,448.00 2.33 
10 300383 光环新网 971,543 13,028,391.63 1.96 
3.2 期末积极 投资按公 允价值占 基金资产 净值比 例大 小排序的前 五名股票 投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值(元) 占基金资产 净值





























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比例(％) 
1 300003 乐普医疗 850,000 31,178,000.00 4.69 
2 300253 卫宁健康 1,233,720 15,285,790.80 2.30 
3 300009 安科生物 683,060 12,595,626.40 1.89 
4 300038 梅泰诺 456,380 4,865,010.80 0.73 
 
4 报告期末按 债券品种分 类的债券投 资组合 
本基金本报 告期末未 持有债券 投资 
 
5 报告期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排 序 的前五名债券投 资明细 
本基金本报 告期末未 持有债券 投资 
 
6 报告期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排 序 的前十名资产支 持证券投 资 明细 
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 
 
7 报告期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序 的前五名贵金属 投资明细 
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。 
 
8 报告期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排 序 的前五名权证投 资明细 
本基金本报 告期末未 持有权证 
 
9 报告期末本 基金投资的 股指期货交 易情况说明 
9.1 报告期末 本基金 投资的股 指期货持 仓和损益 明细 
本基金本报 告期没有 投资股指 期货。 
9.2 本基金投 资股指 期货的投 资政策 
无 
 
10 报告期末本基金投资的 国债期货 交易情况说 明 
10.1 本基金 投资国债 期货的投 资政 策





























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无 
10.2 报告期 末本基金 投资的国 债期货持 仓和损益 明细 
本基金本报 告期没有 投资国债 期货 
10.3 本基金 投资国债 期货的投 资评价 
无 
 
11 投资组合报告附注 
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没
有在报告编 制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 情况 。 
11.2 本基金 投资前十 名股票中 ，不存在 投资于超 出基 金合同规定 备选股票 库之外的 股票 
11.3 其他各 项资产构 成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 237,309.12 
2 应收证券清 算款 4,296,588.84 
3 应收股利 - 
4 应收利息 7,253.99 
5 应收申购款 3,424,809.55 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 7,965,961.50 
11.4 报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券明 细 
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。 
11.5.1 期末指 数投资 前十名股 票中存在 流通受限 情况 的说明 
序号 股票代码 股票名称 
流通受限部 分的
公允价值(元) 
占基金资产
净值比例(%) 
流通受限情
况说明 
1 300072 三聚环保 24,000,065.82 3.61 
重大事项停
牌 
11.5.2 期末 积极投资 前五名股 票中存在 流通受限 情况 的说明





























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本基金本报 告期末前 五名积极 投资中不 存在流通 受限 情况。





























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十四、 基金的业绩 
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在作出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。 
下述基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基金 的各 项费用， 计入费 用后实际 收益水平
要低于所列 数字。 
（一）基金 净值表现 
历史各时间 段基金 份 额净值增 长率与同 期业绩比 较基 准收益 率比 较（截 止 时间2018 年 6 月
30 日） 。 
 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
① －③ ②－④ 
自基金合同 生效日
（2015年7月6 日）
至2015年12 月31 日 -33.02%


2.10%


4.04%


3.36%


-37.06%


-1.26%



2016年1月1 日至
2016年12月31 日 -31.01% 2.23% -30.02% 2.08% -0.99% 0.15% 
2017年1月1 日至
2017年12月31 日 -30.73% 1.36% -13.65% 1.13% -17.08% 0.23% 
2018年1月1 日至
2018年6月30 日 -11.29% 1.88% -10.66% 1.90% -0.63% -0.02% 
 
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 






























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十五、基金的财产 
（一）基金 资产总值 
基金资产总 值是指基 金拥有的 各类有价 证券、 银行 存 款本息、 基金 应收款项 以及其他 投
资所形成的 价值总和 。 
 
（二）基金 资产净值 
基金资产净 值是指基 金资产总 值减去基 金负债后 的价 值。 
 
（三）基金 财产的账 户 
基金托管人 根据 相关 法律法规、 规 范性文件 为本基金 开立资金账 户、 证券账户、 期 货账
户以及投资 所需的其 他专用账 户。 开立的基 金专用账 户与基金管 理人、 基金托 管人、 基金销
售机构和基 金注册登 记机构自 有的财产 账户以及 其他 基金财产账 户相独立 。 
 
（四）基金 财产的处 分 
本基金财产 独立于基 金管理人、 基金托管 人和基金 销 售机构的财 产， 并由基 金托管人 保
管。 基金管理人、 基 金托管人、 基 金注册登 记机构和 基金销售机 构以其自 有的财产 承担其自
身的法律责 任， 其债权人 不得对本 基金财产 行使请求 冻结、 扣押或其 他权利。 除依 法律法规
和《基金合 同》的规 定处分外 ，基金财 产不得被 处分 。 
基金管理人、 基金托管 人因依法 解散、 被依 法撤销或 者被依法宣 告破产等 原因进行 清算
的， 基金财产不 属于其清 算财产。 基金 管理人管 理运 作基金财产 所产生的 债权， 不得与 其固
有资产产生 的债务相 互抵销； 基金 管理人管 理运作不 同基金的基 金财产所 产生的债 权债务不
得相互抵销 。





























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十六、基金资产的估值 
（一）估值 日 
本基金的估 值日为本 基金相关 的证券、 期货 交易场所 的交易日以 及国家法 律法规规 定需
要对外披露 基金净值 的非交易 日。 
 
（二）估值 对象 
基金所拥有 的股票、 权 证、 债券 、 股指期 货和银行 存 款本息、 应收 款项、 其 它投资等 资
产及负债。 
 
（三）估值 方法 
1、证券交易 所上市的 权益类证 券的估值 
交易所上市的权 益类证券（ 包括股票、 权证等） ，以 其估值日在证券 交易所挂牌 的市价
（收盘价） 估值； 估 值日无交 易的， 且最近 交易日后 经济环境未 发生重大 变化或证 券发行机
构未发生影 响证券价 格的重大 事件的， 以最近交 易日 的市价 （收盘 价） 估值 ； 如最近 交易日
后经济环境 发生了重 大变化或 证券发行 机构发生 影响 证券价格的 重大事件 的， 可参考类 似投
资品种的现 行市价及 重大变化 因素，调 整最近交 易市 价，确定公 允价格。 
2、处于未上 市期间的 权益类证 券应区分 如下情 况处 理： 
（1）送股、转增 股、配股 和 公开增发的 新股，按估 值日在证券交易 所挂牌的同 一股票
的估值方法 估值；该 日无交易 的，以最 近一日的 市价 （收盘价） 估值； 
（2）首次公开发 行未上市的 股票、债券 和权证，采 用估值技术确定 公允价值， 在估值
技术难以可 靠计量公 允价值的 情况下， 按成本估 值； 
（3）首次公开发 行有明确锁 定期的股票 ，同一股票 在交易所上市后 ，按交易所 上市的
同一股票的 估值方法 估值； 非公 开发行有 明确锁定 期 的股票， 按监 管机构或 行业协会 有关规
定确定公允 价值。 
3、交易所市 场交易的 固定收益 品种的估 值 
（1） 对在交易所 市场上市 交易或 挂牌转让 的固定收 益 品种 （另有 规定 的除外） ， 选 取第
三方估值机 构提供的 相应品种 当日的估 值净价进 行估 值； 
（2）对在交易所 市场上市交 易的可转换 债券，按估 值日收盘价减去 可转换债券 收盘价





























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中所含债券 应收利息 后得到的 净价进行 估值； 
（3）对在交易所 市场挂牌转 让的资产支 持证券和私 募债券，采用估 值技术确定 公允价
值，在估值 技术难以 可靠计量 公允价值 的情况下 ，按 成本估值。 
4、银行间市场交 易的固定收 益品种，选 取第三方估 值机构提供的相 应品种当日 的估值
净价进行估 值。 对银行间 市场未上 市， 且第三方 估值 机构未提供 估值价格 的债券， 按成 本估
值。 
5、同一证券 同时在两 个或两个 以上市场 交易的 ，按 证券所处的 市场分别 估值。 
6、因持有股票而 享有的配股 权，采用估 值技术确定 公允价值，在估 值技术难以 可靠计
量公允价值 的情况下 ，按成本 估值。 
7、 本基金投资股 指期货合 约， 一般以 估值当日 结算价 进行估值， 估值 当日无结 算价的，
且最近交易 日后经济 环境未发 生重大变 化的，采 用最 近交易日结 算价估值 。 
8、如有确凿证据 表明按上述 方法进行估 值不能客观 反映其公允价值 的，基金管 理人可
根据具体情 况与基金 托管人商 定后，按 最能反映 公允 价值的价格 估值。 
9、相关法律法规 以及监管部 门有强制规 定的，从 其 规定。如有新增 事项，按国 家最新
规定估值。 
如基金管理 人或基金 托管人发 现基金估 值违反基 金合 同订明的估 值方法、 程序 及相关法
律法规的规 定或者未 能充分维 护基金份 额持有人 利益 时，应立即 通知对方 ，共同查 明原因，
双方协商解 决。 
根据有关法 律法规， 基 金资产净 值计算和 基金会计 核 算的义务由 基金管理 人承担。 本 基
金的基金会 计责任方 由基金管 理人担任， 因 此， 就与 本基金有关 的会计问 题， 如经相关 各方
在平等基础 上充分讨 论后， 仍无 法达成一 致的意见， 按照基金管 理人对基 金资产净 值的计算
结果对外予 以公布。 
 
（四）估值 程序 
基金管理人 应每个工 作日 对基 金资产估 值。 但基金管 理人根据法 律法规或 基金合同 的规
定暂停估值 时除外。 基 金管理人 每个工作 日对基金 资 产估值后， 将 基金份额 净值及各 类基金
份额的基金 份额 （参考 ） 净值结 果发送基 金托管人 ， 经基金托管 人复核无 误后， 由基 金管理
人对外公布 。 
 
（五）估值 错误的处 理





























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基金管理人 和基金托 管人将采 取必要、 适当、合 理的 措施确保基 金资产估 值的准确 性、
及时性。当 华安创业 板 50 份额 的基金份 额净值、 华 安创业 板 50A 份额的基 金份额参 考净值
或华安创业 板 50B 份 额的基金 份额参考 净值小数 点后4 位以内 （含 第 4 位） 发生 估值错误 时，
视为基金份 额净值错 误。 
基金合同的 当事人应 按照以下 约定处理 ： 
1、估值错误 类型 
本基金运作 过程中， 如 果由于基 金管理人 或基金托 管 人、 或注册登 记机构、 或 销售机构 、
或投资人自 身的过错 造成估值 错误， 导致 其他当事 人 遭受损失的， 过错的责 任人应当 对由于
该估值错误 遭受损失 当事人 （ “受损 方” ） 的直接损 失 按下述 “ 估值错误 处理原则 ” 给 予赔偿，
承担赔偿责 任。 
上述估值错 误的主要 类型包括 但不限于： 资料申报 差 错、 数据传输 差错、 数据 计算差错 、
系统故障差 错、下达 指令差错 等。 
2、估值错误 处理原则 
（1） 估值错误已 发生， 但尚 未给当事 人造成损 失时， 估值错误责 任 方应及 时协调各 方，
及时进行更 正， 因更正 估值错误 发生的费 用由估值 错 误责任方承 担； 由于估 值错误责 任方未
及时更正已 产生的估 值错误， 给 当事人造 成损失的， 由估值错误 责任方对 直接损失 承担赔偿
责任； 若估值 错误责任 方已经积 极协调， 并 且有协助 义务的当事 人有足够 的时间进 行更正而
未更正， 则其 应当承担 相应赔偿 责任。 估值 错误责任 方应对更正 的情况向 有关当事 人进行确
认，确保估 值错误已 得到更正 。 
（2）估值错误的 责任方对有 关当事人的 直接损失负 责，不对间接损 失负责，并 且仅对
估值错误的 有关直接 当事人负 责，不对 第三方负 责。 
（3）因估值错误 而获 得不当 得利的当事 人负有及时 返还不当得利的 义务。但估 值错误
责任方仍应 对估值错 误负责。 如果 由于获得 不当得利 的当事人不 返还或不 全部返还 不当得利
造成其他当事人 的利益损失 （ “受损方” ） ，则估值错 误责任方应赔偿 受损方的损 失，并在其
支付的赔偿 金额的范 围内对获 得不当得 利的当事 人享 有要求交付 不当得利 的权利； 如果 获得
不当得利的 当事人已 经将此部 分不当得 利返还给 受损 方， 则受损方应 当将其已 经获得的 赔偿
额加上已经 获得的不 当得利返 还的总和 超过其实 际损 失的差额部 分支付给 估值错误 责任方。 
（4）估值错 误调整采 用尽量恢 复至假设 未发生 估值 错误的 正确 情形的方 式。 
3、估值错误 处理程序 
估值错误被 发现后， 有关的当 事人应当 及时进行 处理 ，处理的程 序如下：





























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75 
（1）查明估值错 误发生的原 因，列明所 有的当事人 ，并根据估值错 误发生的原 因确定
估值错误的 责任方； 
（2）根据估 值错误处 理原则或 当事人协 商的方 法对 因估值错误 造成的损 失进行评 估； 
（3）根据估值错 误处理原则 或当事人协 商的方法由 估值错误的责任 方进行更正 和赔偿
损失； 
（4）根据估值错 误处理的方 法，需要修 改基金注册 登记机构交易数 据的，由基 金注册
登记机构进 行更正， 并就估值 错误的更 正向有关 当事 人进行确认 。 
4、基金份额 净值估值 错误处理 的方法如 下： 
（1） 基金份额净 值计算出 现错误 时， 基金管理 人应当 立即予以纠 正， 通报基金 托管人，
并采取合理 的措施防 止损失进 一步扩大 。 
（2） 错误偏差 达到华安 创业板 50 份额的 基金份额 净 值、 华安创业 板 50A 份 额的基金 份
额参考净值 或华安创 业板 50B 份额的基 金份额参 考净 值的 0.25%时， 基金管理 人应当通 报基
金托管人并 报中国证 监会备案 ；错误偏 差达到华 安创 业板 50 份额的 基金份额 净值、华 安创
业板 50A 份额 的基金份 额参考净 值或华安 创业 板 50B 份额的基金 份额参考 净值 的 0.5%时，
基金管理人 应当公告 。 
（3）前述内 容如法律 法规或监 管机关另 有规定 的， 从其规定处 理。 
 
（六）暂停 估值的情 形 
1、基金投资 所涉及的 证券、期 货交易市 场遇法 定节 假日或因其 他原因暂 停营业时 ； 
2、因不可抗 力致使基 金管理人 、基金托 管人无 法准 确评估基金 资产价值 时； 
3、 当前一估值日 基金资产净 值 50% 以上 的资产出现 无可参考的活跃 市场价格且 采用估
值技术仍导 致公允价 值存在重 大不确定 性时， 经与 基 金托管人协 商确认后， 基金管理 人应当
暂停估值； 
4、 中国证监 会和基金 合同认定 的其它情 形。 
 
（七）基金 净值的确 认 
用于基金信 息披露的 基金资产 净值和华 安创业板 50 份额的基金 份额净值 、华安创 业板
50A 份额和华 安创业 板 50B 份 额的基金 份额参考 净值 由基金管理 人负责计 算， 基金托管 人负
责进行复核。 基 金管理人 应于每个 开放日交 易结束后 计算当日的 基金资产 净值和华 安创业板
50 份额的 基金份额 净值、 华安创业 板 50A 份额 和华 安创业板 50B 份额的基 金份额参 考净值





























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76 
并发送给基 金托管人。 基金托管 人对净值 计算结果 复 核确认后发 送给基金 管理人， 由 基金管
理人对基金 净值予以 公布。 
 
（八）特殊 情况的处 理 
1、基金管理 人或基金 托管人按 估值方法 的第 8 项进 行估值时， 所造成的 误差不作 为基
金资产估值 错误处理 。 
2、由于不可抗力 原因，或由 于证券、期 货交易所及 登记结算公司发 送的数据错 误，或
国家会计政 策变更、 市场规则 变更等， 基金管理 人和 基金托管人 虽然已经 采取必要 、适当、
合理的措施 进行检查， 但 未能发现 错误的， 由此 造成 的基金资产 估值错误， 基 金管理人 和基
金托管人免 除赔偿责 任。 但基金 管理人、 基 金托管人 应当积极采 取必要的 措施减轻 或消除由
此造成的影 响。





























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十七、基金的收益与分配 
在存续期内， 本 基金 （包括 华安创业 板 50 份 额、 华安 创业板 50A 份额、 华安创 业板 50B
份额）不进 行收益分 配。 
如果法律法 规或监管 部门取消 有关限制， 则 基金管理 人本着维护 基金份额 持有人利 益的
原则，在履 行适当程 序后，可 以对上述 收益分配 原则 进行修改。 
经 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 ，并经 中国 证监 会备案 后， 如果 终止华 安创 业板 50A
份额、 华安创 业板 50B 份额的运 作， 本基金 将根据基 金份额持有 人大会决 议调整基 金的收益
分配原则。 具体见基 金管理人 届时发布 的相关公 告。





























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十八、基金的费用与税收 
(一) 基金费 用的种类 
1、基金管理 人的管理 费； 
2、基金托管 人的托管 费； 
3、基金的指 数使用许 可费； 
4、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用； 
5、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费、仲裁费 和诉讼费 ； 
6、基金份额 持有人大 会费用； 
7、基金的证 券、期货 交易费用 ； 
8、基金的银 行汇划费 用； 
9、基金的开 户费用、 账户维护 费用； 
10 、基金的 上市费用 ； 
11 、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。 
上述基金费 用由基金 管理人在 法律规定 的范围内 参照 公允的市场 价格确定， 法 律法规另
有规定时从 其规定。 
 
 ( 二) 基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式 
1、基金管理 人的管理 费



本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.00% 年费 率计提。管 理费的计 算方法如 下： 
H＝E ×1.00% ÷当年天数 
H 为每日应计 提的基 金管理费 
E 为前一日的 基金资 产净值 
基金管理费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金托管 人根据与 基金管理
人核对一致 的财务数 据，自动 在次月初5 个工作 日内 、按照指定 的账户路 径进行资 金支付，
基金管理人 无需再出 具资金划 拨指令。 若 遇法定节 假 日、 休息日或 不可抗力 致使无法 按时支
付的，支付 日期顺延 。 
2、基金托管 人的托管 费 
本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.22% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法 如





























华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
79 
下： 
H＝E ×0.22% ÷当年天 数 
H 为每日应计 提的基 金托管费 
E 为前一日的 基金资 产净值 
基 金托管费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金托管 人根据与 基金管理
人核对一致 的财务数 据， 自动在 次月初 5 个工作日 内 从基金财产 中一次性 支取， 基金 管理人
无需再出具 资金划拨 指令。 若遇法 定节假日、 休 息日 或不可抗力 致使无法 按时支付 的， 支付
日期顺延。 
3、基金的指 数使用许 可费 
本基金作为 指数基金， 需 根据与深 圳证券信 息有限公 司签署的指 数使用许 可协议的 约定
向深圳证券 信息有限 公司支付 指数使用 许可费。 指数 许可使用费 按前一日 的基金资 产净值的
0.02% 的年费 率计提。 指数使用 许可费每 日计算 ，逐 日累计，按 季支付。 计算方法 如下： 
H＝E ×0.02% ÷当年天 数 
H 为每日应计 提的指 数使用许 可费 
E 为前一日的 基金资 产净值 
指数使用许 可费收取 下限为每 季度 5 万 元。 指数使用 许可费的支 付由基金 管理人向 基金
托管人发送 划付指令 ，经基金 托管人复 核后于每 个季 度结束后的 10 个工作日 内从基金 财产
中一次性支 付给深圳 证券信息 有限公司 。若遇法 定节 假日、公休 日等，支 付日期顺 延。 
如上述指数 许可使用 协议约定 的指数使 用许可费 的费 率、 计算方法及 其他相关 条款发生
变更， 本条款 将相应变 更， 而无 需召开基 金份额持 有 人大会。 基金 管理人应 及时按照 《信息
披露办法》 的规定在 指定媒介 进行公告 。 
4、除管理费、托 管费、指数 使用费之外 的基金费用 ，根据有关法规 及相应协议 规定，
按费用实际 支出金额 列入当期 费用，由 基金托管 人从 基金财产中 支付。 
 
(三) 不列入 基金费用 的项目 
下列费用不 列入基金 费用： 
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失； 
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用； 
3、 《基金合 同》生效 前的相关 费用；





























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4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。 
 
(四) 基金管 理费和基 金托管费 的调整 
基金管理人 和基金 托 管人可协 商酌情降 低基金管 理费 率和基金托 管费率。 降低 基金管理
费率和基金 托管费率， 无须召开 基金份额 持有人大 会。 基金管理人 必须依照 《 信息披露 办法》
的有关规定 于新的费 率实施前 在指定媒 介上刊登 公告 。 
 
(五) 基金税 收 
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。





























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十九、基金份额折算 
（一）定期 份额折算 
在华安创业 板 50A 份 额和华安 创业板 50 份 额存续期 内的每个会 计年度的 基金份额 定期
份额折算基准日 （基金合同 生效不足六 个月的除外） ，本基金将按照 以下规则进 行基金的定
期份额折算 。 
1、定期份额 折 算的基 准日 
每个会计年 度的 12 月15 日（ 遇节假日 顺延） 。 
2、定期份额 折算的对 象 
基金份额定 期折算基 准日登记 在册的华 安创业 板 50A 份额和华安 创业 板 50 份额，华 安
创业板 50B 份 额不参与定 期份额折算 ，除非定期份 额折算时同时满 足不定期份 额折算的条
件。 
3、定期份额 折算的频 率 
每年折算一 次。 
4、定期份额 折算的方 式 
华安创业板50A 份额和 华安创业 板50B 份额 按照规定 的净值计算 规则进行 基金份额 参考
净值计算， 对华安创 业板 50A 份额的约 定基准收 益进 行定期份额 折算，每 2 份华安 创业板
50 份额将 按 1 份华安创 业板 50A 份额获得 约定基准 收益的新增 折算份额 。在基金 份额定期
份额折算前 与折算后 ，华安创 业板 50A 份额和华 安创 业板 50B 份 额的份额 配比保持1 ：1 的
比例不变。 
基金份额折 算基准日 折算前， 华 安创业板50A 份额 的基 金份额参考 参考净值 超出1.0000 
元部分，将 被折算为 场内华安 创业板 50 份 额分配给 华安创业板 50A 份额 持有人。 华安创业
板 50 份额持 有人持有 的每 2 份 华安创业 板 50 份 额 将获得按照 1 份华安 创业板 50A 份额分
配的新增华 安创业板50 份额 。 
持有场外华 安创业板50 份额的基 金份额持 有人将按 前述折算方 式获得新 增场外华 安创
业板 50 份额 ；持有场 内华安创 业板 50 份 额的基金 份额持有人 将按前述 折算方式 获得新增
场内华安创 业板 50 份额 。经过上 述份额折 算，华安 创业板 50A 份额的参 考净值和 华安创业
板 50 份额的 基金份 额净值将 相应调整 。 
每个会计年 度的 12 月 15 日（遇 节假日顺 延）为 定期 份额折算基 准日，本 基金将对 华





























华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
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安创业板 50A 份额和 华安创业 板 50 份额 进行定 期份 额折算。有 关计算公 式如下： 
（1）华安创 业板 50A 份额折算 
定期份额折 算前后， 华安创业 板 50A 份 额数不变 ，即 ： =
AA
NUM NUM
后 前




? ?
= 0.5 1.0000
A
NAV NAV NAV ? ? ?
后 前 前
 
华安创业板 50A 份额 持有人新 增的场内 华安创业 板 50 份额的份额 数= 
? ?
1.0000
AA
NUM NAV
NAV
??
前 前
后
 
其中：



A
NUM
前
：定期份额 折算前华 安创业板50A 份额 的基金份 额数 
A
NUM
后
：定期份额 折算后华 安创业板50A 份额 的基金份 额数 
A
NAV
前
： 华安创业 板 50A 份 额定期份 额折算基 准日折算 前的 基金份额参 考净值 
NAV
前
：定期份额 折算前华 安创业板50 份额的 基金份 额净 值 
NAV
后
：定期份额 折算后华 安创业板50 份额的 基金份 额净 值



华安创业板50A 份 额折算成 华安创业 板50 份 额的场内 份额取整计 算 （最小单 位为1 份） ，
余额计入基 金财产。 
（2）华安创 业板 50B 份 额不参与 定期份额 折算，其 基金份额参 考净值与 份额数在 定期
份额折算前 后保持不 变。 
（3）华安 创 业板 50 份额折算 
? ?
= 0.5 1.0000
A
NAV NAV NAV ? ? ?
后 前 前
 
华安创业板 50 份额持 有人新增 的华安创 业板 50 份额 的份额数=





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
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1.0000
2
A
NAV NUM
NAV
?
?
前 前
后
 






定期份 额折算后 华安创业 板 50 份额 的份额数 = 定期份额折 算前华安 创业 板 50 份额的
份额数 + 华 安创业板50 份额持 有人新增 的华安 创业 板 50 份额的 份额数 
其中： 
NAV
后
：定期份额 折算后华 安创业板50 份额的 基金份 额净 值 
NAV
前
：定期份额 折算前华 安创业板50 份额的 基金份 额净 值 
A
NAV
前
： 华安创业 板 50A 份 额定期份 额折算基 准日前折 算前 的基金份额 参考净值 
NUM
前
：定期份额 折算前华 安创业板50 份额的 份额数 
华安创业板 50 份额的场 外份额经 折算后的 份 额数采 用截位法保 留到小数 点后两位 ，由
此产生的误 差计入基 金财产； 华 安创业板50 份额 的场 内份额经折 算后的份 额数取整 计算 （最
小单位为 1 份），余 额计入基 金财产。 
在实施定期 份额折算 时， 折算日 折算前华 安创业板50 份额的基金 份额净值 以及华安 创
业板 50A 份 额的参考 净值等具 体见基金 管理人届 时发 布的相关公 告。 
5、基金份额 折算期间 的基金业 务办理 
为保证基金份额折算期间本基 金的平稳运作，基金管 理人可根据深圳证券交易所、中
国证券登记结算 有限责任公 司的相关业务 规定暂停华 安创业板 50A 份额与华安 创业板 50B
份额的上市 交易和华 安创业 板 50 份额的申 购、赎回 等相关业务 ，具体见 基金管理 人届时发
布的相关公 告。 
6、基金份额 折算结果 的公告 
基金份额折算结束后，基金管 理人应按照《信息披露 办法》在指定媒介公告，并报中
国证监会备 案。 
7、特殊情形 的处理 
若在定期份 额折算日 发生基金 合同约定 的本基金 不定 期份额折算 的情形时， 将 优先按照
不定期份额 折算的规 则依次进 行份额折 算。





























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84 
此 外， 为防止 极端 情况 下基金 份额 折算频 率过 高， 若本 基金 在定期 份额 折算 基准日 前
20 个工作日 内 （含 第前 20 个工作日 ） 发生 过基金合 同约定的因 华安创业 板 50B 份 额的参考
净值小于或 等于 0.2500 元而触发 的不定期 份额折算 ，则基金管 理人有权 根据实际 情况决定
是否进行定 期份额折 算并依照 《信息披 露办法》 的有 关规定在指 定媒介上 公告。 
 
（二）不定 期份额折 算 
除以上定期份额折算外，本基 金还将在以下两种情况 进行份额折算，即：当华安创业
板 50 份额的 基金份额 净值大于 或等于 1.5000 元 时； 当 华安创业板 50B 份额的 参考净值 小于
或等于 0.2500 元时。 
1、当华安创 业板 50 份额的基 金份额净 值大于或 等于 1.5000 元时 
当华安创业 板 50 份额 的基金份 额净值达 到 1.5000 元， 本基金将按 照以下规 则进行份 额
折算。 
（1 ）不定期 份额 折算 基准日 
华安创业板 50 份额的 基金份额 净值大于 或等于 1.5000 元时， 基金管 理人即可 确定折算
基准日。 
（2 ）不定期 份额折算 对象 
基金份额折 算基准日 登记在册 的华安创 业板 50B 份 额 和华安创业 板 50 份额 。 
（3 ）不定期 份额折算 频率 
不定期。



（4 ）不定期 份额折算 方式 
当华安创业 板 50 份额 的基金份 额净值大 于或等 于 1.5000 元时， 本基 金在根据 市场情况
确定份额折 算基准日 后将分别 对华安创 业板 50B 份额 和华安创业 板 50 份额进行 不定期份 额
折算。 
华安创业板 50B 份额、 华安创业 板 50 份额 两类份额 按照如下公 式进行份 额折算： 
① 华安创业板 50A 份额 
②


 此类不定 期份额折 算不改变 华安创业 板 50A 份额 的基金份额 参考净值 及其基金
份额数。 
③ 华安创业板 50B 份额 
份额折算原 则： 
A. 份额折算 后华安创 业板 50B 份额与华 安创业板 50A 份额的份额 配比数保 持 1:1 的配





























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85 
比； 
B. 华安创业 板50B 份额 的基金份 额参考净 值超过华 安 创业板50A 份 额的基金 份额参考 净
值的部分， 折算成场 内的华安 创业板 50 份额； 
C. 份额折算 后，华安 创业 板 50 份额的基 金份额净 值 、华安创业 板 50B 份额 的基金份 额
参考净值与 折算基准 日华安创 业板 50A 份额的基 金份 额参考净值 三者相等 ； 
D. 份额折算前华 安创业板 50B 份额的基 金份额持有 人在份额折算后 将持有华安创 业板
50B 份额与新 增的场 内华安创 业板 50 份 额。 
=
BB
NUM NUM
后 前
 
=
BA
NAV NAV
后 前
 
=
A
NAV NAV
后 前
 
华安创业板 50B 份额 持有人新 增的场内 华安创业 板 50 份额的份额 数= 







? ?
B B A
NUM NAV NAV
NAV
??
前 前 前
后
 
其中： 
B
NUM
前
：不定期份 额折算前 华安创业 板 50B 份 额的 基金 份额 数 
B
NUM
后
：不定期份 额折算后 华安创业 板 50B 份 额的 基金 份额 数 
A
NAV
前
：不定期份 额折算前 华安创业 板 50A 份 额的基金 份额 参考净值 
B
NAV
前
：不定期份 额折算前 华安创业 板 50B 份额 的基金 份额 参考净值 
B
NAV
后
:不定期份额 折算后华 安创业 板 50B 份额 的基金 份额 参考净值 
NAV
后
:不 定期份额 折算后华 安创业 板 50 份额 的基金份 额净 值 
经折算后华 安创业 板50B 份 额的基金 份额持 有人新增 的场内华安 创业板50 份额 数取整
计算（最小 单位为 1 份）,余额 计入基金 资产。 
④ 华安创业板 50 份额
































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份额折算原 则： 
场外华安创 业板 50 份 额持有人 份额折算 后获得 新增 场外华安创 业板 50 份 额， 场内华 安
创业板 50 份 额持有人 份额折算 后获得新 增场内 华安 创业板 50 份 额。 
=
A
NAV NAV
后 前
 
=
NAV NUM
NUM
NAV
?
前 前
后
后
 
其中： 
NAV
前
：不定期份 额折算前 华安创业 板 50 份额 的基金 份额 净值 
NUM
前
：不定期份 额折算前 华安创业 板 50 份额 的基金 份额 数 
NUM
后
：不定期份 额折算后 华安创业 板 50 份额 的 基金 份额 数 
华安创业板 50 份额的场 外份额经 折算后的 份额数采 用截位法保 留到小数 点后两位 ，由
此产生的误 差计入基 金财产； 华 安创业板50 份额 的场 内份额经折 算后的份 额数取整 计算 （最
小单位为 1 份），余 额计入基 金财产。 
在实施不定 期份额折 算时， 折算 日折算前 华安创业 板50 份额的基 金份额净 值以及华 安
创业板 50A 份额和华 安创业板50B 份额 参考净值 等具 体见基金管 理人届时 发布的相 关公告。 
（5 ）基金份 额折算期 间的基金 业务办理 
为保证基金份额折算期间本基 金的平稳运作，基金管 理人可根据深圳证券交易所、中
国证券登记 结算有限 责任公司 的相关 业 务规定暂 停华 安创业板 50A 份额 与华安创 业板 50B
份额的上市 交易和华 安创业板 50 份额的申 购、赎回 相关等业务 ，具体见 基金管理 人届时发
布的相关公 告。 
（6 ）基金份 额折算结 果的公告



基金份额折 算结束后， 基金管 理人应按 照 《信息披 露 办法》 在指定 媒介公告 折算结 果，
并报中国证 监会备案 。 
2、当华安创 业板 50B 份 额的参考 净值小于 或等于 0.2500 元时 
当华安创业 板 50B 份额 的参考净 值小于或 等于 0.2500 元， 本基 金将按照 以下规则 进行





























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份额折算。 
（1 ）不定期 份额折算 基准日



华安创业板 50B 份额的 参考净值 达到 0.2500 元，基 金管理人即 可确定折 算基准日 。 
（2 ）不定期 份额折算 对象



基金份额折 算基准日 登记在册 的华安创 业板 50A 份额 、 华安创业板 50B 份额和 华安创
业板 50 份额 。 
（3 ）不定期 份额折算 频率 
不定期。 
（4 ）基金份 额折算方 式 
当华安创业 板 50B 份额 的参考净 值小于或 等于 0.2500 元后， 本 基金在根 据市场情 况确
定份额折算 基准日后 将分别对 华安创业 板 50A 份额、 华安创业板 50B 份额和 华安创业 板 50
份额进行份 额折算， 份额折算 后本基金 将确保华 安创 业板 50A 份额 和华安创 业板 50B 份额
的比例为 1 ： 1， 份 额折算 后华安创 业板 50 份 额的基 金 份额净值以 及华安创 业板 50A 份额和
华安创业板 50B 份额的 参考净值 均调整为 1.0000 元。



华安创业板 50A 份额、华安 创业板 50B 份额、华 安 创业板 50 份 额三类份 额按照如 下
公式进行份 额折算。 
① 华安创业板 50B 份额 
份额折算原 则： 
份额折算前 华安创业 板50B 份额 的资产净 值与份额 折 算后华安创 业板50B 份 额的资产 净
值相等。 
=
1.0000
BB
B
NAV NUM
NUM
?
前 前
后
 
其中： 
B
NAV
前
：不定期份 额折算前 华安创业 板 50B 份 额的基金 份额 参考净值 
B
NUM
前
：不定期份 额折算前 华安创业 板 50B 份 额的基金 份额 数 
B
NUM
后
：不定期份 额折算后 华安创业 板 50B 份 额的 基金 份额 数 
② 华安创业板 50A 份额





























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份额折算原 则： 
A. 份额折算 前后华安 创业板 50A 份额与 华安创 业板 50B 份额始终 保持 1：1 配比 ； 
B. 份额折算 前华安创 业板 50A 份 额的资产 净值与份 额折算后华 安创业板 50A 份额
的资产净值 及其新增 场内华安 创业板 50 份额的 资产 净值之和相 等； 
C. 份额折算 前华安创 业板 50A 份额的 持有人 在份额 折算后将持 有华安创 业板 50A
份额与新增 场内华安 创业板 50 份额。 
=
AB
NUM NUM
后 后
 
华安创业板 50A 份额 持有新增 的场内华 安创业板50 份额的份额 数= 
- 1.0000
1.0000
A A A
NAV NUM NUM ??
前 前 后
 
其中：



A
NAV
前
：不定期份 额折算前 华安创业 板 50A 份 额的基金 份额 参考净值 
A
NUM
前
：不定 期份 额折算前 华安创业 板 50A 份 额的基金 份额 数 
A
NUM
后
：不定期份 额折算后 华安创业 板 50A 份 额的基金 份额 数 
B
NUM
后
：不定期份 额折算后 华安创业 板 50B 份 额的 基金 份额 数 
③ 华安创业板 50 份额： 
份额折算原 则：



份额折算前 华安创业 板50 份额 的资产净 值与份额 折算 后华安创业 板50 份额的 资产净 值
相等。 
=
1.0000
NAV NUM
NUM
?
前 前
后
 
其中：





























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NAV
前
：不定期份 额折算前 华安创业 板 50 份额 的基金 份额 净值 
NUM
前
：不定期份 额折算前 华安创业 板 50 份额 的基金 份额 数 
NUM
后
：不定期份 额折算后 华安创业 板 50 份额 的基金 份额 数 
华安创业板 50 份额的场 外份 额经 折算后的 份额数采 用截位法保 留到小数 点后两位 ，由
此产生的误 差计入基 金财产； 华 安创业板50 份额 的场 内份额经折 算后的份 额数取整 计算 （最
小单位为 1 份），余 额计入基 金财产。 
在实施不定 期份额折 算时， 折算日折 算前华 安创业板50 份额的基 金份额净 值、 华安创
业板 50A 份 额参考净 值、 华安创业 板 50B 份 额参考净 值等具体见 基金管理 人届时发 布的相关
公告。 
（5 ）基金份 额折算期 间的基金 业务办理



为保证基金份额折算期间本基 金的平稳运作，基金管 理人可根据深圳证券交易所、中
国证券登记结算 有限责任公 司的相关业务 规定暂停华 安创业板 50A 份 额与华安 创业板 50B
份额的上市 交易和华 安创业板 50 份额的申 购或赎回 等相关业务 ，具体见 基金管理 人届时发
布的相关公 告。 
（6 ）基金份 额折算结 果的公告



基金份额折 算结束后， 基金管 理人应按 照 《信息披 露 办法》 在指定 媒介公告 折算结 果，
并报中国证 监会备案 。





























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90 
二十、基金的会计与审计 
（一）基金 的会计政 策 
1、基金管理 人为本基 金的基金 会计责任 方； 
2、基金的会 计年度为 公历年度 的 1 月 1 日至12 月 31 日；基金首次 募集的会 计年度 按
如下原则： 如果《基 金合同》 生效少于2 个月， 可以 并入下一个 会计年度 披露； 
3、基金核算 以人民币 为记账 本 位币，以 人民币 元为 记账单位； 
4、会计制度 执行国家 有关会计 制度； 
5、本基金独 立建账、 独立核算 ； 
6、基金管理人及 基金托管人 各自保留完 整的会计账 目、凭证并进行 日常的会计 核算，
按照有关规 定编制基 金会计报 表； 
7、基金托管人每 月与基金管 理人就基金 的会计核算 、报表编制等进 行核对并以 书面方
式确认。 
 
（二）基金 的审计 
1、基金管理人聘 请与基金管 理人、基金 托管人相互 独立的具有证券 从业资格的 会计师
事务所及其 注册会计 师对本基 金的年度 财务报表 进行 审计。 
2、会计师事 务所更换 经办注册 会计师， 应事先 征得 基金管理人 同意。 
3、 基金管理人认 为有充足理 由更换会计 师事务所， 须通报基金托管 人。更换会 计师事
务所需依照 《信息披 露办法》 的有关规 定在指定 媒介 公告并报中 国证监会 备案。 






























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二十一、基金的信息披露 
（一） 本基金 的信息披 露应符合 《 基金法》 、 《运作办 法 》 、 《信息披 露办法》 、 《基金合 同》
及其他有关 规定。相 关法律法 规关于信 息披露的 规定 发生变化时 ，本基金 从其最新 规定。 
（二）信息 披露义务 人 
本基金信息 披露义务 人包括基 金管理人、 基金托管 人 、 召集基金份 额持有人 大会的基 金
份额持有人 等法律法 规和中国 证监会规 定的自然 人、 法人和其他 组织。 
本基金信息 披露 义务 人按照法 律法规和 中国证监 会的 规定披露基 金信息， 并保 证所披露
信息的真实 性、准确 性和完整 性。 
本基金信息 披露义务 人应当在 中国证监 会规定时 间内 ， 将应予披露的 基金信息 通过中国
证监会指定 媒介披露， 并 保证基金 投资者能 够按照 《 基金合同》 约定 的时间和 方式查阅 或者
复制公开披 露的信息 资料。 
（三）本基 金信息披 露义务人 承诺公开 披露的基 金信 息，不得有 下列行为 ： 
1、虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 ； 
2、对证券投 资业绩进 行预测； 
3、违规承诺 收益或者 承担损失 ； 
4、诋毁其他 基金管理 人、基金 托管人或 者基金 销售 机构； 
5、登载任何 自然人、 法人或者 其他组织 的祝贺 性、 恭维性或推 荐性的文 字； 
6、中国证监 会禁止的 其他行为 。 
（四） 本基金公 开披露的 信息应采 用中文文 本。 如同 时采用外文 文本的， 基金 信息披露
义务人应保 证两种文 本的内容 一致。两 种文本发 生歧 义的，以中 文文本为 准。 
本基金公开 披露的信 息采用阿 拉伯数字 ；除特别 说明 外，货币单 位为人民 币元。 
（五）公开 披露的基 金信息 
公开披露的 基金信息 包括： 
1、基金招募 说明书、 《基金合 同》 、基金 托管协 议 
（1） 《基金 合同》 是界 定 《基金 合同》 当 事人的各 项 权利、 义务关 系， 明确 基金份额 持
有人大会召 开的规则 及具体程 序， 说明基金 产品的特 性等涉及基 金投资者 重大利益 的事项的
法律文件。 
（2）基金招募说 明书应当最 大限度地披 露影响基金 投资者决策的全 部事项，说 明基金





























华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
92 
认购、 申购和 赎回安排 、 基金投 资、 基金 产品特性 、 风险揭示、 信 息披露及 基金份 额持有人
服务等内容。 《基金合 同》 生效后， 基 金管理人 在每 6 个月结束之 日起 45 日 内， 更新招 募说
明书并登载 在网站上， 将更新后 的招募说 明书摘要 登 载在指定媒 介上； 基金 管理人在 公告的
15 日前向主要办 公场所所在 地的中国证 监会派出机 构报送更新的招 募说明书， 并就有关更
新内容提供 书面说明 。 
（3）基金托管协 议是界定基 金托管人和 基金管理人 在基金财产保管 及基金运作 监督等
活动中的权 利、义务 关系的法 律文件。 
基金募集申 请经中国 证监会注 册后， 基金 管理人在 基 金份额发售 的 3 日前， 将基金招 募
说明书、 《基 金合同 》 摘要 登载在指 定媒介上 ； 基 金管 理人、 基 金托管人 应当将 《基金 合同》 、
基金托管协 议登载在 网站上。 
2、基金份额 发售公告 
基金管理人 应当就基 金份额发 售的具体 事宜编制 基金 份额发售公 告， 并在披露 招募说明
书的当日登 载于指定 媒介上。 
3、 《基金合 同》生效 公告 
基金管理人 应当在收 到中国证 监会确认 文件的次 日在 指定媒介上 登载 《基金 合同》 生效
公告。 
4、 《上市交 易公告书 》 
基金管理人 应当在本 基金的基 金份额上 市交易 3 个工 作日前， 将 《上市交 易公告书》 登
载在指定媒 介上。 
5、基金资产 净值公告 、基金份 额（参考 ）净值 公告 、基金份额 累计净值 公告 
《基金合同》 生效后， 在 华安创业 板 50A 份 额和华安 创业板 50B 份额开始 上市交易 或开
始办理华安 创业板 50 份 额申购赎 回前，基 金管理人 应当至少每 周公告一 次基金资 产净值和
华安创业板 50 份额 的基金份 额净值、 华安创 业板 50A 份额与华安创 业板 50B 份额的 基金份
额参考净值 。 
在华安创业 板 50A 份额 和华安创 业板 50B 份 额开始上 市交易或开 始办理华 安创业 板 50
份额申购赎 回后， 基金管 理人应当 在每个开 放日的次 日， 通过网站、 基金 份额发售 网点以及
其他媒介， 披露开放 日的华安 创业板 50 份 额的基金 份额净值和 基金份额 累计净值 、华安创
业板 50A 份 额与华安 创业板 50B 份额的 基金份额 参考 净值。 
基金管理人应当 公告半年度 和年度最后一 个市场交易 日基金资产净值 和华安创业 板 50
份额的基金 份额净值 和基金份 额累计净 值、 华安创业 板 50A 份额 与华安创 业板 50B 份额的基





























华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
93 
金份额参考 净值。 基金管 理人应当 在前款规 定的市场 交易日的次 日， 将基金资 产净值、 华安
创业板50 份额的 基金份额 净值和基 金份额累 计 净值、 华安创业板50A 份额与华 安创业板50B
份额的基金 份额参考 净值登载 在指定媒 介上。 
6、基金份额 申购、赎 回价格 
基金管理人 应当在 《基 金合同》 、 招募说明 书等信息 披 露文件上载 明华安创 业板 50 份额
申购、 赎回价格 的计算方 式及有关 申购、 赎回费 率， 并保证投资 者能够在 基金份额 发售网点
查阅或者复 制前述信 息资料。 
7、基金定期 报告，包 括基金年 度报告、 基金半 年度 报告和基金 季度报告 
基金管理人 应当在每 年结束之 日起 90 日内 ，编制完 成基金年度 报告，并 将年度报 告正
文登载于网 站上， 将年 度报告摘 要登载在 指定媒介 上 。 基金年度报 告的财务 会计 报告 应当经
过审计。 
基金管理人 应当在上 半年结束 之日起 60 日 内，编制 完成基金半 年度报告 ，并将半 年度
报告正文登 载在网站 上，将半 年度报告 摘要登载 在指 定媒介上。 
基金管理人 应当在每 个季度结 束之日起 15 个工作日 内，编制完 成基金季 度报告， 并将
季度报告登 载在指定 媒介上。 
《基金合同》 生 效不足 2 个月的， 基金 管理人可 以不 编制当期季 度报告、 半年 度报告或
者年度报告 。 
基金定期报 告在公开 披露的第2 个工作 日， 分别报中 国证监会和 基金管理 人主要办 公场
所所在地中 国证监会 派出机构 备案。报 备应当采 用电 子文本或书 面报告方 式。 
报 告期 内出现 单一 投 资 者持有 基金 份额比 例达 到或 超过 基金 总份额 （包 括华 安创业 板
50 份额、 华安 创业板 50A 份额 和华安创 业板 50B 份额 ）20% 的情形， 为保障其 他投资者 的权
益， 基金管理 人至少应 当在季度 报告、 半 年度报告 、 年度报告等 定期报告 文件中 “影 响投资
者决策的其 他重要信 息” 项下披露 该投资者 的类别、 报告期末持 有份额及 占比、 报告期 内持
有份额变化 情况及本 基金的特 有风险。 中国证监 会认 定的特殊情 形除外。 
本基金持续 运作过程 中， 应当在基 金年度报 告和半年 度报告中披 露基金组 合资产情 况及
其流动性风 险分析等 。 
8、临时报告 
本基金发生 重大事件， 有 关信息披 露义务人 应当依照 《信息披露办法》 的 规定编制 临时
报告书， 予以 公告， 并在 公开披露 日分别报 中国证监 会和基金管 理人主要 办公场所 所在地的
中国证监会 派出机构 备案。





























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94 
前款所称重 大事件， 是指 可能对基 金份额持 有人权益 或者基金份 额的价格 产生重大 影响
的下列事件 ： 
（1）基金份 额持有人 大会的召 开； 
（2）终止《 基金合同 》 ； 
（3）转换基 金运作方 式； 
（4）更换基 金管理人 、基金托 管人； 
（5）基金管 理人、基 金托管人 的法定名 称、住 所发 生变更； 
（6）基金管 理人股东 及其出资 比例发生 变更； 
（7）基金募 集期延长 ； 
（8）基金管理人 的董事长 、 总经理及其 他高级管理 人员、基金经理 和基金托管 人基金
托管部门负 责人发生 变动； 
（9）基金管 理人的董 事在一年 内变更超 过百分 之五 十； 
（10 ） 基金管 理人、 基金 托管人基 金托管部 门的主要 业务人员在 一年内变 动超过百 分之
三十； 
（11 ）涉及 基金管理 业务、基 金财产、 基金托管 业务 的诉讼； 
（12 ）基金 管理人、 基金托管 人受到监 管部门的 调查 ； 
（13 ） 基金管 理人及其 董事、 总经 理及其 他高级管 理人 员、 基金经理 受到严重 行政处罚 ，
基金托管人 及其基金 托管部门 负责人受 到严重行 政处 罚； 
（14 ）重大 关联交易 事项； 
（15 ）基金 收益分配 事项； 
（16 ）基金 管理费、 基金托管 费等费用 计提标准 、计 提方式和费 率发生变 更； 
（17 ）基金 份额净值 计价错误 达华安创 业板 50 份额 的基金份额 净值、华 安创业板 50A
份额的基金 份额参考 净值或华 安创业板50B 份额 的基 金份额参考 净值百分 之零点五 ； 
（18 ）基金 改聘会计 师事务所 ； 
（19 ）变更 基金销售 机构； 
（20 ）更换 基金注册 登记机构 ； 
（21 ）华安 创业板 50 份额开始 办理申购 、赎回 ； 
（22 ）华安 创业板 50 份额申购 、赎回费 率及其 收费 方式发生变 更； 
（23 ）华安 创业板 50 份额发生 巨额赎回 并延期 支付 ； 
（24 ）华安 创业板 50 份 额连续 发生巨额 赎回并 暂停 接受赎回申 请；





























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（25 ）华安 创业板 50 份额暂停 接受申购 、赎回 申请 后重新接受 申购、赎 回； 
（26 ）本基 金开始办 理或暂停 接受配对 转换申请 ； 
（27 ）本基 金暂停接 受份额配 对转换后 恢复办理 份额 配对转换业 务； 
（28 ）本基 金实施基 金份额折 算； 
（29 ）华安 创业板 50A 份额、 华安创业 板 50B 份 额上 市交易； 
（30 ）华安 创业板 50A 份额、 华安创业 板 50B 份 额暂 停上市、恢 复上市或 终止上市 ； 
（31 ）基金 推出新业 务或服务 ； 
（32 ） 发生 涉及基金 申购、赎 回事项调 整或潜在 影响 投资人赎回 等重大事 项时； 
（33 ） 中国 证监会规 定和基金 合同约定 的其他事 项。 
9、澄清公告 
在 《基金合同》 存续 期限内， 任何 公共媒体 中出现的 或者在市场 上流传的 消息可能 对基
金份额价格 产生误导 性影响或 者引起较 大波动的， 相 关信息披露 义务人知 悉后应当 立即对该
消息进行公 开澄清， 并将有关 情况立即 报告中国 证监 会。 
10 、基金份 额持有人 大会决议 
基金份额持 有人大会 决定的事 项，应当 依法报中 国证 监会备案， 并予以公 告。 
11 、投资股 指期货相 关公告 
本基金将在 季度报告、 半年度报 告、 年度 报告等定 期 报告和招募 说明书 （更 新） 等文 件
中披露股指 期货交易 情况， 包 括投资政 策、 持 仓情 况 、 损益情况、 风险指标 等， 并充 分揭示
股指期货交 易对基金 总体风险 的影响以 及是否符 合既 定的投资政 策和投资 目标等。 
12 、投资资 产支持证 券相关公 告 
基金管理人 应在基金 年报及半 年报中披 露其持有 的资 产支持证券 总额、 资产支 持证券市
值占基金净 资产的比 例和报告 期内所有 的资产支 持证 券明细。 基金管 理人应在 基金季度 报告
中披露其持 有的资产 支持证券 总额、 资产支 持证券市 值占基金净 资产的比 例和报告 期末按市
值占基金净 资产比例 大小排序 的前 10 名 资产支 持证 券明细。 
13 、中国证 监会规定 的其他信 息。 
（六）信息 披露事务 管理 
基金管理人、 基金 托管 人应当建 立健全信 息披露管 理 制度， 指定专 人负责管 理信息披 露
事务。 
基金信息披 露义务人 公开披露 基金信息， 应 当符合中 国证监会相 关基金信 息披露内 容与
格式准则的 规定。





























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基金托管人 应当按照 相关法律 法规、 中 国证监会 的规 定和 《基金合 同》 的约 定， 对基 金
管理人编制 的基金资 产净值、 基金份额 （ 参考） 净 值 、 基金份额申 购赎回价 格、 基金 定期报
告和定期更 新的招募 说明书等 公开披露 的相关基 金信 息进行复核、 审查， 并向 基金管理 人出
具书面文件 或者盖章 确认。 
基金管理人 、基金托 管人应当 在指定媒 介中选择 披露 信息的报刊 。 
基金管理人、 基金托管 人除依法 在指定媒 介上披露 信 息外， 还可以 根据需要 在其他公 共
媒体披露信 息， 但是其 他公共媒 体不得早 于指定媒 介 披露信息， 并 且在不同 媒介上披 露同一
信息的内容 应当一致 。 
为基金信息 披露义务 人公开披 露的基金 信息出具 审计 报告、 法律意 见书的专 业机构， 应
当制作工作 底稿，并 将相关档 案至少保 存到《基 金合 同》终止后 10 年。 
（七）信息 披露文件 的存放与 查阅 
招募说明书 公布后， 应当分别 置备于基 金管理人 、基 金托管人和 基金销售 机构的住 所，
供公众查阅 、复制。 
基金定期报 告公布后， 应当分别 置备于基 金管理人 和 基金托管人 的住所， 以 供公众查 阅、
复制。 
（八）暂停 或延迟信 息披露的 情形 
1、基金投资 所涉及的 证券、期 货交易所 遇法定 节假 日或因其他 原因暂停 营业时； 
2、 因不可抗力 或其他情 形致使 基金管理 人、 基金托 管 人无法准确 评估基金 资产价值 时； 
3、 当前一估值日 基金资产净 值 50% 以上 的资产出现 无可参考的活跃 市场价格且 采用估
值技术仍导 致公允价 值存在重 大不确定 性时，经 与基 金托管人协 商一致暂 停估值的 ； 
4、 法律法规 规定、中 国证监会 或《基金 合同》 认定 的其他情形 。 
（九）法律 法规或中 国证监会 对信息披 露另有规 定的 ，从其规定 。





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
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二十二 、风险揭示 
（一）投资 组合的风 险 
投资组合的 风险主 要 包括市场 风险、信 用风险及 流动 性风险。 
1、市场风险 
证券市场价 格因受各 种因素的 影响而引 起的波动， 将 使本基金资 产面临潜 在的风险， 本
基金的市场 风险来源 于标的指 数成份股 和备选成 份股 股票资产与 债券资产 市场价格 的波动。
影响股票与 债券市场 价格波动 的风险包 括但不限 于以 下多种风险 因素： 
（1）政策风 险 
货币政策、 财政 政策、 产业政 策等国家 宏观经济 政策 的变化导致 证券市场 价格波动， 影
响基金收益 而产生风 险。 
（2）经济周 期风险 
经济运行具 有周期性 的特点， 证 券市场的 收益水平 受 到宏观经济 运行状况 的影响， 也 呈
现周期性变 化， 基金投资 于上 市公 司的股票 与债券， 其收益水平 也会随之 发生变化， 从 而产
生风险。 
（3）利率风 险 
金融市场利 率的波动 会导致股 票市场及 债券市场 的价 格和收益率 的变动， 同时 直接影响
企业的融资 成本和利 润水平。 基金投资 于股票与 债券 ，其收益水 平会受到 利率变化 的影响，
从而产生风 险。 
（4）通货膨 胀风险 
基金持有人 的收益将 主要通过 现金形式 来分配， 如 果 发生通货膨 胀， 现金的 购买力会 下
降，从而影 响基金的 实际收益 。 
（5）汇率风 险 
汇率的变化 可能对国 民经济不 同部门造 成不同的 影响 ， 从而导致本基 金所投资 的上市公
司业绩及其 股票价格 。 
（6）上市公 司经营风 险 
上市公司的 经营受多 种因素影 响。 如果所 投资的上 市 公司经营不 善， 其股票 价格可能 下
跌， 或者能够用 于分配的 利润减少， 使 基金投资 收益 下降。 虽然本基 金可通过 分散化投 资减
少这种非系 统性风险 ，但并不 能完全消 除该种风 险。





























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（7）债券收 益率曲线 变动的风 险 
债券收益率 曲线变动 风险是指 与收益率 曲线非平 行移 动有关的风 险， 单一的久 期指标并
不能充分反 映这一风 险的存在 。 
（8）再投资 风险 
市场利率下 降将影响 固定收益 类证券利 息收入的 再投 资收益率， 这与 利率上升 所带来的
价格风险互 为消长。 
2、信用风险 
债券发行人 出现违约、 拒绝支付 到期本息， 或由于债 券发行人信 用质量降 低导致债 券价
格下降的风 险，信用 风险也包 括证券交 易对手因 违约 而产生的证 券交割风 险。 
3、流动性风 险 
因市场交易 量不足， 导致 证券不能 迅速、 低成本 地转 变为现金的 风险。 流动性 风险还包
括由于本基 金出现投 资人大额 赎回， 致使本 基金没有 足够的现金 应付基金 赎回支付 的要求所
引致的风险 。 
（1）基金申 购、赎回 安排 
本基金的申 购、赎回 安排详见 本招募说 明书“十 、华 安创业板 50 份 额的申购 与赎回”
章节。 
（2）本基金 拟投资市 场、行业 及资产的 流动性 风险 评估 
1）基金合同约定 ： “本基金的 投资范围为 具有良好流 动性的金 融工具” ，其中“投 资于
股票资产的 比例不低 于基金资 产的 90%，投 资于创业 板 50 指数成分股及 其备选成 分股的比
例不低于非 现金基金 资产的 80% ” ，从投 资范围上 看， 基金资产的 流动性良 好； 
2） 从投资限制 上看， 基 金合同约 定： “本基 金主动投 资于流动性 受限资产 的市值合 计不
得超过本基金资 产净值的 15% ” ，本基金 流动性受限 资产的比例设置 符合《流动 性风险管理
规定》 。 
综上所述， 本基金拟 投资市场 、行业及 资产的流 动性 良好，流动 性风险相 对可控。 
（3）巨额赎 回情形下 的流动性 风险管理 措施 
当基金出现 巨额赎回 情形时， 本基金管 理人经内 部决 策 ，并与基 金托管人 协商一致 后，
将运用多种 流动性风 险管理工 具对赎回 申请进行 适度 调整， 以应对 流动性风 险， 保护基 金份
额持有人的 利益，包 括但不限 于： 
1）暂停接受 赎回申请 ； 
2）延缓支付 赎回款项 ；





























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3） 延期办理 ； 
4）中国证监 会认可的 其他措施 。 
具体措施， 详见招募 说明书“ 十、华安 创业板 50 份 额的申购与 赎回”中 “（十） 巨额
赎回的情形 及处理方 式 ”的相 关内容。 
（4）实施备 用的流动 性风险管 理工具的 情形、 程序 及对投资者 的潜在影 响 
基金管理人 经与基金 托管人协 商， 在确保 投资者得 到 公平对待的 前提下， 可 依照法律 法
规及基金合 同的约定， 综 合运用各 类流动性 风险管理 工具， 对赎回申 请等进行 适度调整， 作
为特定情形 下基金管 理人流动 性风险管 理的辅助 措施 ，包括但不 限于： 
1）暂停接受 赎回申请 
具体措施 ， 详见招 募说明书 “十 、 华安创 业板 50 份额 的申购与赎 回” 中 “ （九 ） 暂停 赎
回或延缓支 付赎回款 项的情形 ”的相关 内容。 
2）延缓支付 赎回款项 或 延期办 理 
上述具体措 施， 详 见招募说 明书 “ 十、 华 安创业 板 50 份额的申购 与赎回 ” 中 “ （ 十） 巨
额赎回的情 形及处理 方式”的 相关内容 。 
3）收取短期 赎回费 
对持续持有 期少于 7 日的投 资者收取 不低于 1.5%的 赎回费，并 将上述赎 回费全额 计入
基金财产。 
4）暂停基金 估值 
当 前一 估值 日基金 资产 净值 50% 以上 的资 产出现 无可参 考的 活跃 市场价 格且 采用 估值
技术仍导致 公允价值 存在重大 不确定性 时， 经与基 金 托管人协商 确认后， 基 金管理人 应当暂
停基金估值 ，并采取 延缓支付 赎回款项 或暂停接 受基 金申购赎回 申请的措 施。 
5）中国证监 会认定的 其他措施 。 
 
（二）本基 金特有的 风险 
1、指数化投 资风险 
（1）标的指 数回报与 股票市场 平均回报 偏离的 风险 
标的指数并 不能完全 代表整个 股票市场。 标 的指数成 份股的平均 回报率与 整个股票 市场
的平均回报 率可能存 在偏离。 
（2）标的指 数波动的 风险 
标的指数成 份股的价 格可能受 到政治因 素、 经济因素 、 上市公司经营 状况、 投资人 心理





























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和交易制度 等各种因 素的影响 而波动， 导致 指数波动 ， 从而使基金收 益水平发 生变化， 产生
风险。 
（3）基金投 资组合回 报与目标 指数回报 偏离的 风险 
以下因素可 能使基金 投资组合 的收益率 与目标指 数的 收益率发生 偏离： 
1）由于标的指数 调整成份股 或变更编制 方法，使本 基金在相应的组 合调整中产 生跟踪
误差。 
2）由于目标指数 成份股发生 配股、增发 等行为导致 成份股在目标指 数中的权重 发生变
化，使本基 金在相应 的组合调 整中产生 跟踪误差 。 
3）成份股派发现 金红利、新 股收 益将导 致基金收益 率超过目标指数 收益率，产 生跟踪
误差。 
4）由于成份股停 牌、摘牌或 流动性差等 原因使本基 金无法及时调整 投资组合或 承担冲
击成本而产 生跟踪误 差。 
5）由于基金应对 日常赎回保 留的少量现 金、投资过 程中的证券交易 成本，以及 基金管
理费和托管 费的存在 ，使基金 投资组合 与目标指 数产 生跟踪误差 。 
6）其他因素产生 的跟踪误差 。如未来法 律法规允许 的情况下的卖空 、对冲机制 及其他
工具造成的 指数跟踪 误差；因 基金申购 与赎回带 来的 现金变动等 。 
（4）标的指 数变更的 风险 
尽管可能性 很小， 但根据 基金合同 规定， 如出现 变更 目标指数的 情形 ， 本基金 将变更目
标指数。 基于原 目标指数 的投资政 策将会改 变， 投资 组合将随之 调整， 基金的 收益风险 特征
将与新的目 标指数保 持一致， 投资人须 承担此项 调整 带来的风险 与成本。 
2、基金运作 的特有风 险 
本基金为分 级基金， 华安 创业板 50A 份额和 华安创业 板 50B 份额 的运作不 同于普通 的开
放式基金和 封闭式基 金，投资 于本基金 还将面临 以下 基金运作特 有的风险 ： 
（1）上市交 易风险 
基金合同生 效后， 华安创 业板 50A 份额与华 安创业 板 50B 份额将在 深圳证券 交易所上 市
交易， 由于上市 期间可能 因收益分 配、 份额折算 等原 因导致基金 停牌， 投资人 在停牌期 间 不
能买卖华安 创业板 50A 份额与 华安创业 板 50B 份 额， 产生风险； 同时， 可 能因上市 后流动性
不足导致华 安创业板50A 份额 与华安创 业板 50B 份额 产生流动性 风险。 
（2）杠杆机 制风险 
本基金为跟 踪指数的 股票型基 金， 具有较高 风险、 较 高预期收益 的特征。 从本 基金所分





























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101 
离的两类基 金份额来 看， 华安创业 板 50A 份 额具有低 风险、 收益相对 稳定的特 征； 华安创业
板 50B 份额 具有高风 险、 高预期 收益的特 征。 由于华 安 创业板 50B 份额内含 杠杆机制 的设计，
华安创业 板 50B 份额参 考净值的 变动幅度 将大于 华安 创业板 50 份 额的基金 份额净值 和华安
创业板 50A 份额参考 净值的变 动幅度， 即华 安创业 板 50B 份额参考 净值变动 的波动性 要高于
其他两类份 额。 
（3）基金份 额的折/ 溢价交易 风险 
华安创业板50A 份额与 华安创业 板50B 份额 上市交易 后， 由于受到 市场供求 关系的影 响，
其各自的交易价 格与参考净 值可能出现 偏离并出现 折/溢价风险。尽管 份额配对转 换套利机
制的设计已 将华安创 业板 50A 份 额和华安 创业 板 50B 份额的折/溢 价风险降 至较低水 平，但
是该制度不 能完全规 避该风险 的存在。 
华安创业板 50A 份额 与华安创 业板 50B 份额分别 交易 ，由于份额 配对转换 机制的存 在，
其中一类基 金份额折/ 溢价的变 化可能影 响另一 类份 额的折/溢价 。 
（4）基金份 额风险收 益特征变 化风险 
由于基金份 额折算的 设计， 在华 安创业板50 份额 净值 达到 1.5000 元后， 本基 金将进 行
份额不定期 份额折算 。原华安 创业 板 50B 份额持 有人 将会获得一 定比例的 华安创业 板 50 份
额，因此原华安 创业板 50B 份额持有 人所持有的部 分基金份额的风 险收益特征 将会发生改
变。 
由于基金份 额折算的 设计，在 华安创业 板 50B 份 额参 考净值达 到 0.2500 元 后，本基 金
将进行份额 不定期份 额折算。 原华 安创业 板 50A 份额 持有人将会 获得一定 比例的华 安创业板
50 份额，因此， 原华安创 业板 50A 份额持 有人所持 有的部分基 金份额的 风险收益 特征将会
发生改变。 
由于华安创业板 50A 份额会 在每个会计 年度之初， 把约定收益折算 为场内华安创 业板
50 份额的设 计，使原 华安创业 板 50A 份 额持有人 将会 获得一定比 例的华安 创业板 50 份额，
因此，原华 安创业板50A 份额 持有人所 持有的部 分基 金份额的风 险收益特 征将会发 生改变。 
（5）份额折 算风险 
1）在基金份 额折算过 程中由于 尾差处理 而可能 给投 资人带来损 失。 
场 外份 额进行 份额 折算 时计算 结果 保留到 小数 点后 两位 ，小 数点后 两位 以后 的部分 舍
去， 舍去部分 所代表的 资产计入 基金财产。 场内份额 进行份额折 算时计算 结果保留 至整数位
（最小单位 为 1 份） ， 小数 点以后 的部分舍 去， 舍去部 分所代表的 资产计入 基金财产。 因 此，
在基金份额 折算过程 中由于尾 差处理而 可能给投 资人 带来损失。





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
102 
2）份额折算 后新增份 额有可能 面临无法 赎回的 风险 。 
新增份额可能面 临无法赎回的 风险是指在 场内购买华 安创业板 50A 份额或华安创 业板
50B 份额的一 部分投 资人可能 面临的风 险。 由于在二 级市场可以 做交易的 证券公司 并不全部
具备中国证 监会颁发 的基金代 销资格， 而只 有具备基 金代销资格 的证券公 司才可以 允许投资
人 赎回 基金份 额。因 此， 如果投 资人通 过不 具备基 金代 销 资 格的证 券公司 购买 华安创 业板
50A 份额 或华安创 业板 50B 份 额，在其 参与份额 折算 后，则折算 新增的华 安创业 板 50 份额
并 不能 被赎回 。此风 险需 要引起 投资人 注意 ，投资 人可 以选 择在份 额折算 前将 华安创 业板
50A 份额 或华安创 业板 50B 份 额卖出， 或者将新 增的 华安创业 板 50 份额通过 转托管业 务转
入具有基金 代销资格 的证券公 司后赎回 基金份额 。 
（6）份额配 对转换业 务中存在 的风险 
基金合同生 效后，在 华安创业板 50 份 额、华 安创业 板 50A 份额和华安 创业板 50B 份额
的存续期内 ，基金管 理人将根 据基金合 同的约定 办理 华安创业板 50 份额 与华安创 业板 50A
份额、 华安创业 板 50B 份 额之间份 额配对转 换。 一方 面， 份额配对转 换业务的 办理可能 改变
华安创业板 50A 份额 和华安创 业板 50B 份额的市 场供 求关系， 从而 可能影响 其交易价 格； 另
一方面， 份额 配对转换 业务可能 出现暂停 办理的情 形 ， 投资人的份 额配对转 换申请也 可能存
在不能及时 确认的风 险。 
（7）约定收 益实现的 风险 
在存续期内 ， 本基金 （包括 华安创业 板 50 份 额、 华 安 创业板 50A 份额和华 安创业板50B
份额）将不 进行收益 分配。 
在每个基金 会计年度 （除 基金合同 生效日所 在会计年 度外） 的第一个 工作日， 基金 管理
人将根据基 金合同的 约定对本 基金华安 创业 板 50 份 额和华安创 业板 50A 份 额实施定 期份额
折算以分配 约定收益。 基 金份额折 算后， 如果出 现新 增份额的情 形， 投资人可 通过卖出 或赎
回折算后新 增份额的 方式将约 定收益兑 现以获取 投资 回报， 但是， 投 资人通过 变现折算 后的
新增份额以 获取约定 收益的方 式并不等 同于基金 收益 分配， 投资人不 仅须承担 相应的交 易成
本，还可能 承担基金 份额在卖 出或赎回 过程中的 价格 波动风险。 
3、股指期货 等金融衍 生品投资 风险 
金 融衍 生品是 一种 金融合 约, 其价值 取决 于一种 或多种 基础 资产或 指数,其评 价主 要源
自于对挂钩 资产的价 格与价格 波动的预 期。 投资于衍 生 品需承受 市场风险、 信 用风险、 流动
性风险、 操作风险 和法律风 险等。 由于衍 生品通常 具 有杠杆效应, 价格波 动比标的 工具更为
剧烈,有时候 比投资标 的资产要 承担更高 的风险。 并 且 由于衍生品 定价相当 复杂,不适 当的估





























华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
103 
值有可能使 基金资产 面临损失 风险。 
股指期货采用保 证金交易制 度,由于保证 金交易具有 杠杆性,当出现不 利行情时, 股 价指
数微小的变动就 可能会使投 资人权益遭 受较大损失 。 股指期货采用每 日无负债结 算制度,如
果没有在规 定的时间 内补足保 证金,按规 定将被 强制 平仓,可能给 投资带来 重大损失 。 
 
（三）管理 风险 
1、管理风险 
本基金可能 因为 基金 管理人的 管理水平、 管理手段 和 管理技术等 因素， 而影 响基金收 益
水平。 这种风险 可能表现 在基金整 体的投资 组合管理 上， 例如资产配 置、 类属配置 不能符合
基金合同的 要求， 不能 达到预期 收益目标； 也可能表 现在个券个 股的选择 不能符合 本基金的
投资风格和 投资目标 等。 
2、新产品创 新带来的 风险 
随着中国证 券市场与 国际市场 的接轨， 各 种国外的 投 资工具也逐 步引入， 这 些新的投 资
工具在为基 金资产保 值增值的 同时， 也会 产生一些 新 的投资风险， 例如可转 换债券带 来的转
股风险， 利率期 货带来的 期货投资 风险等。 同时， 基 金管理人可 能因为对 这些新的 投资产品
的不 熟悉而 发生投资 错误，产 生投资风 险。 
 
（四）合规 性风险 
指本基金的 投资运作 不符合相 关法律、 法规的规 定和 基金合同的 要求而带 来的风险 。 
 
（五）操作 风险 
基金运作过 程中， 因内部 控制存在 缺陷或者 人为因素 造成操作失 误或违反 操作规程 等引
致的风险， 例如，越 权违规交 易、会计 部门欺诈 、交 易错误、IT 系统故障 等风险。 
 
（六）其他 风险 
1、现金管理 风险 
由于开放式 基金的特 殊要求， 本 基金必须 保持一定 的 现金比例以 应付赎回 的需求， 在 管
理现金头寸 时，有可 能存在现 金不足的 风险和现 金过 多而带来的 机会成本 风险。 
2、技术风险 
当计算机、 通 讯 系统、 交易网 络等技术 保障系统 或信 息网络支持 出现异常 情况， 可能导





























华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
104 
致基金日常 的申购赎 回无法按 正常时限 完成、 注册 登 记系统瘫痪、 核算系统 无法按正 常时限
显示产生净 值、基金 的投资交 易指令无 法及时传 输等 风险。



3、大额赎回 风险 
本基金是一 开放式基 金，基金 规模将随 着投资人 对基 金份额的申 购与赎回 而不断变 化，
若 是由 于投资 人的连 续大 量赎回 而导致 基金 管理人 被迫 抛售 债券和 股票以 应付 基金赎 回的
现金需要， 则可能使 基金资产 净值受到 不利影响 。 
4、顺延或暂 停赎回风 险 
因为市场剧 烈波动或 其他原因 而连续出 现巨额赎 回， 并导致基金 管理人的 现金支 付 出现
困难，投资 人在赎回 基金份额 时，可能 会遇到部 分顺 延赎回或暂 停赎回等 风险。 
5、其他不可 抗力风险 
战争、 自然灾害 等不可抗 力因素的 出现， 将会严 重影 响证券市场 的运行， 可能 导致基金
资产的损失。 金 融市场危 机、 行业竞争、 代 理商违约 等超出基金 管理人自 身直接控 制能力之
外的风险， 可能导致 基金或者 基金份额 持有人利 益受 损。 
 
声明： 
1、本基金未经任 何一级政府 、机构及部 门担保。投 资人自愿投资于 本基金，须 自行承
担投资风险 。 
2、除基金管理人 直接办理本 基金的销售 外，本基金 还通过销售代理 机构销售。 但是，
本基金并不 是销售代 理机构的 存 款或负 债， 也没有 经 销售代理机 构担保或 者背书， 销 售代理
机构并不能 保证其收 益或本金 安全。





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
105 
二十三、基金合同的变更 、终止与基金财产的清算 
（一）基金 合同的变 更 
1、变更基金合同 涉及法律法 规规定或基 金合同约定 应经基金份额持 有人大会决 议通过
的事项的， 应 召开基金 份额持有 人大会决 议通过。 对 于法律法规 规定或基 金合同约 定可不经
基金份额持 有人大会 决议通过 的事项， 由 基金管理 人 和基金托管 人同意后 变更并公 告， 并报
中国证监会 备案。 
2、关于《基金合 同》变更的 基金份额持 有人大会决 议须报中国证监 会备案，并 自表决
通过之日起 生效，决 议生效后 依照《信 息披露办 法》 的有关规定 在指定媒 介公告。 
 
（二）基金 合同的终 止 
有下列情形 之一的， 《 基金合同 》应当终 止： 
1、基金份额 持有人大 会决定终 止的； 
2、基金管理 人、基金 托管人职 责终止， 在 6 个月内 没有新基金 管理人、 新基金托 管人
承接的； 
3、 《基金合 同》约定 的其他情 形； 
4、相关法律 法规和中 国证监会 规定的其 他情况 。 
 
（三）基金 财产的清 算 
1、 基金财产 清算小组： 自出现 《 基金合同 》 终止事 由 之日起 30 个 工作日内 成立清算 小
组，基金管 理人组织 基金财产 清算小组 并在中国 证监 会的监督下 进行基金 清算。 
2、基金财产清算 小组组 成： 基金财产清 算小组成员 由基金管理人、 基金托管人 、具有
从事证券相 关业务资 格的注册 会计师、 律 师以及中 国 证监会指定 的人员组 成。 基金财 产清算
小组可以聘 用必要的 工作人员 。 
3、基金财产清算 小组职责： 基金财产清 算小组负责 基金财产的保管 、清理、估 价、变
现和分配。 基金财产 清算小组 可以依法 进行必要 的民 事活动。 
4、基金财产 清算程序 ： 
（1） 《基金 合同》终 止情形出 现时，由 基金财产 清算 小组统一接 管基金； 
（2）对基金 财产和债 权债务进 行清理和 确认；





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
106 
（3）对基金 财产进行 估值和变 现； 
（4）制作清 算报告； 
（5）聘请会计师 事务所对 清 算报告进行 外部审计， 聘请律师事务所 对清算报告 出具法
律意见书； 
（6）将清算 报告报中 国证监会 备案并公 告。 
（7）对基金 财产进行 分配； 
5、基金财产 清算的期 限为 6 个 月。 
 
（四）清算 费用 
清算费用是 指基金财 产清算小 组在进行 基金清算 过程 中发生的所 有合理费 用， 清算费用
由基金财产 清算小组 优先从基 金剩余财 产中支付 。 
 
（五）基金 财产清算 剩余资产 的分配 
依据基金财 产清算的 分配方案， 将 基金财产 清算后的 全部剩余资 产扣除基 金财产清 算费
用、交纳所 欠税款并 清偿基金 债务后， 分别计算 华安 创业板 50 份 额、华安 创业 板 50A 份额
与华安创业 板50B 份 额各自的 应计分配 比例， 并据此 由华安创业 板 50 份额 、 华安 创业板 50A
份额与华安 创业板 50B 份额各 自的基金 份额持有 人根 据其持有的 基金份额 比例进行 分配。 
 
（六）基金 财产清算 的公告 
清算过程中 的有关重 大事项须 及时公告； 基 金财产清 算报告经会 计师事务 所审计并 由律
师事务所出 具法律意 见书后报 中国证监 会备案并 公告 。 基金财产清算 公告于基 金财产清 算报
告报中国证 监会备案 后 5 个工 作日内由 基金财产 清算 小组进行公 告。 
 
（七）基金 财产清算 账册及文 件的保存 
基金财产清 算账册及 有关文件 由基金托 管人保存15 年以上。





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
107 
二十四 、基金 合同的内容 摘要 
基金合同的 内容摘要 详见附件 一。 
 
 
 






























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
108 
二十五 、基金托管协议的 内容摘要 
基金托管协 议的内容 摘要详见 附件二。





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
109 
二十六 、对基金 投资人的 服务 
本公司承诺 为基金 份 额持有人 提供一系 列的服务 ， 并 将 根据基金 份额持有 人 的需要 和市
场的变化， 适时对服 务项目进 行调整。 主要服务 内容 如下： 
（ 一 ） 投资 人对账单 服务 
本 公司 在每个 自然 年度 结束后20个 工作日 内向 定制 纸质 对账 单的基 金份 额持 有人寄 送
纸质对账单 ；每月向 定制电子 对账单服 务的基金 份额 持有人发送 电子对账 单。 
（ 二 ） 客户 服务中心 电话服务 
客户服务中 心提供7X24 小时 的 基金净值 信息、 投资 人 账户交易情 况、 基金产 品与服务等
信息的自助 查询。 
客户服务中 心人工座 席在交易 日提供人 工服务， 基金 投资人可以 通过客服 热线获得 业务
咨询、信息 查询、服 务投诉、 信息定制 、账户资 料修 改等专项服 务。 
（ 三 ） 网络 在线服务 
投资人可以 通过本公 司网站的 “在 线客服” 在线 就基 金投资、 交易操 作中的各 种问题进
行咨询互动 或留言 。 
（ 四 ） 信息 定制服务 
投资人可以 通过拨打 本公司客 服热线、 发送 邮件或者 直接登录本 公司网站 定制电子 对账
单 及资讯服 务 等 各类 信息服务 。 
（ 五 ） 投诉 受理 服务 
投资人可以 通过各销 售机构网 点柜台、 客服热线 人工 服务、在线 客服、客 服电子邮 箱、
纸质信函等 多种不同 的渠道提 出投诉或 意见。 本公 司 对于工作日 期间受理 的投诉， 原 则上在
受理投诉后2 个工作日 内回复； 对 于非工作 日提出 的投 诉， 将在顺延 的2个工作 日内进行 回复。 
（六）网站 交易服务 
依据相关的 招募说明 书、 基金合 同的约 定以及 《业 务 规则》 的规定 ， 本公司 可向个人 投
资人和机构 投资人提 供基金电 子直销交 易服务。 具体 业务规则详 见基金管 理人网站 说明。 
（七 ）基金 管理人客 户服务联 系方式 
客户服务中 心 热线：40088-50099 （免长 途话费 ） 
客户服务传 真： （021 ）33626962 
公司网址：www.huaan.com.cn





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
110 
电子信箱：service@huaan.com.cn 
客服地址： 上海市四 平路1398 号 同济联 合广场B 座 14 楼 
邮政编码：200092 
（八）如本招募说明书存在任何您/ 贵机构无法理解 的内容，请联系基金管理人客户服
务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联 系基金管理人。请确保投资前，您/ 贵
机构已经全 面理解了 本招募说 明书。 
 






























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
111 
 
二十七、其他应披露事项 
1．近三年基金管 理人及其高 级管理人员 没有受到过 中国证监会及工 商、财税等 有关机
关的处罚。 
2．本期公告 事项 
序号 
公告事项 
信息披露报 纸名
称 
披露日期 
1



华安基金管 理有限公 司 关于旗 下部分基
金增加电盈 基金为销 售机构并 参加费率
优惠活动的 公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.01.16 
2



华安基金管 理有限公 司 华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金 2017 年第 4 季度
报告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.01.22 
3



华安基金管 理有限公 司关于副 总经理变
更的公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.02.13 
4



华安基金管 理有限公 司 华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金招募说 明书
（2018 年第 1 号） 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.02.14 
5



华安基金管 理有限公 司 华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金招募说 明书摘要
（2018 年第 1 号） 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.02.14 
6


华安基金管 理有限公 司 关 于旗 下华安创 《上海证券 报》 、 2018.03.08





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
112 
业板 50 增加 海通证券 为销售机 构的公
告 
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
7



华安基金管 理有限公 司 关于华 安创业板
50 基金参 加海通 证券费率 优惠折扣 的公
告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.03.14 
8



华安基金管 理有限公 司 关于基 金电子交
易平台延长 工行直联 结算方式 费率优惠
活动的公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.03.14 
9



华安基金管 理有限公 司 关于旗 下部分基
金增加上海 基煜基金 销售有限 公 司为销
售机构的公 告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.03.14 
10



华安基金管 理有限公 司 关于旗 下华安创
业板 50 增加 长城证券 为销售机 构的公
告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.03.14 
11



华安基金管 理有限公 司 关于电 子直销平
台开展“微 钱宝”账 户交易费 率优惠活
动的公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.03.21 
12



华安基金管 理有限公 司 关于旗 下公开募
集证券投资 基金根据 流动性风 险管理规
定修改基金 合同的公 告 
《上海 证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.03.24 
13



华安基金管 理有限公 司 华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金基金合 同 （更 新） 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
2018.03.24





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
113 
《中国证券 报》
和公司网站 
14



华安基金管 理有限公 司 华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金基金合 同修改前
后对照表 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.03.24 
15



华安基金管 理有限公 司 华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金托管协 议 （更 新） 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司 网站 
2018.03.24 
16



华安基金管 理有限公 司 华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金 2017 年 年度报
告（摘要） 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.03.27 
17



华安基金管 理有限公 司 华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金 2017 年 年度报
告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.03.27 
18



关于华安旗 下部分基 金增加财 通证券为
销售机构的 公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.03.30 
19



华安基金关 于参加华 安证券优 惠 活动的
公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.04.12 
20



华安基金管 理有限公 司 关于旗 下部分基
金增加鑫鼎 盛为销售 机构并参 加费率优
惠活动的公 告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
2018.04.14





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
114 
和公司网站 
21



华安基金管 理有限公 司 关于旗 下部分基
金增加唐鼎 耀华为销 售机构的 公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.04.20 
22



华安基金管 理有限公 司 华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金 2018 年第 1 季度
报告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》 、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.04.21 
23



华安基金管 理有限公 司 关于旗 下华安创
业板 50 增加 民生证券 为销售机 构的公
告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.05.08 
24



华安基金管 理有限公 司 关于旗 下华安创
业板 50 指数 分级增加 中银国际 证券为
销售机构的 公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.05.10 
25



华安基金管 理有限公 司 关于旗 下华安创
业板 50 增加 中信银行 为销售机 构的公
告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.05.16 
26



华安基金管 理有限公 司 关于旗 下部分基
金增加钜派 为销售机 构并参加 费率优惠
活动的公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.05.18 
27



华安基金管 理有限公 司关于上 海钜派钰
茂基金销售 有限公司 延后代销 部分基金
的公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.05.23





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
115 
28



华安基金管 理有限公 司 关于基 金电子交
易平台汇付 天天盈渠 道关闭基 金支付服
务的公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.06.11 
29



华安基金管 理有限公司 关于基 金电子交
易平台延长 工行直联 结算方式 费率优惠
活动的公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.06.15 
30



华安基金管 理有限公 司 华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金可能发 生不定期
份额折算的 风险提示 公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.06.16 
31



华安基金管 理有限公 司 华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金可能发 生不定期
份额折算的 风险提示 公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.06.20 
32



华安基金管 理有限公 司华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金之创业 50B 交易
价格波动提 示公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.06.20 
33



华安基金管 理有限公 司 华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金可能发 生不定期
份额折算的 风险提示 公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.06.21 
34



华安基金管 理有限公 司 华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金可能发 生不定期
份额折算的 风险提示 公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.06.22 
35


华安基金管 理 有限公 司 华安创 业板 50 《上海证券 报》 、 2018.06.22





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
116 
指数分级证 券投资基 金之创业 50B 交易
价格波动提 示公告 
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
36



华安基金管 理有限公 司 华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金可能发 生不定期
份额折算的 风险提示 公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.06.23 
37



华安基金管 理有限公 司关于旗 下基金持
有的“德豪 润达”、 “三聚环 保”股票
估值调整的 公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.06.25 
38



华安基金管 理有 限公 司 关于旗 下部分基
金增加嘉实 财富为销 售机构并 参加费率
优惠活动的 公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.06.26 
39



华安基金管 理有限公 司 华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金可能发 生不定期
份额折算的 风险提示 公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.06.26 
40



华安基金管 理有限公 司 关于电 子直销平
台延长“微 钱宝”账 户交易费 率优惠活
动的公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.06.27 
41



华安基金管 理有限公 司 关于基 金电子交
易平台调整 微钱宝快 速取现服 务限额的
公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.06.27 
42



华安基金管 理有限公 司 关于基 金电子交
易平台调整 微钱宝快 速取现服 务限额的
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
2018.06.27





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
117 
公告 《中国证券 报》
和公司网站 
43



华安基金管 理有限公 司 华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金可能发 生不定期
份额折算的 风险提示 公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.06.29 
44



华安基金管 理有限公 司 华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金可能发 生不定期
份额折算的 风险提示 公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.06.30 
45



华安基金管 理有限公 司 华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金可能发 生不定期
份额折算的 风险提示 公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.07.03 
46



华安基金管 理有限公 司 华安创 业板 50
指数分级证 券投资基 金可能发 生不定期
份额折算的 风险提示 公告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.07.04 
47



华安创业板 50 指数分 级证券投 资基金
可能发生 不 定期份额 折算的风 险提示公
告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.07.05 
48



华安创业板 50 指数分 级证券投 资基金
可能发生不 定期份额 折算的风 险提示公
告 
《上海证券 报》 、
《证券时报 》、
《中国证券 报》
和公司网站 
2018.07.06 






























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
118 
二十八、 招募说明书存放 及查阅方式 
招募说明书 （ 包括更新 的招募说 明书） 存 放在基金 管 理人、 基金托 管人 、 基 金代销机 构
的 住所和深 圳证券交 易所 ， 投资人 可免费查 阅。 在支 付工本费后， 可 在合理时 间内取得 上述
文件的复印 件。 






























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
119 
二十九 、备查文件 
（一）备查 文件 
1、中国证监 会准予本 基金募集 注册的文 件 
2、基金合同 
3、托管协议 
4、法律意见 书 
5、基金管理 人业务资 格批件和 营业执照 
6、基金托管 人业务资 格批件和 营业执照 
7、中国证监 会要求的 其他文件 
 
（二）存放 地点：除 第 6 项在 基金托管 人处外， 其余 文件均在基 金管理人 的住所。 
 
（三）查阅 方式：投 资人可在 营业时间 免费查阅 ，也 可按工本费 购买复印 件。 
 
华安基金管理有限公司 
二〇一 八年八月十 八日 
 
 
 






























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
120 
附件一：基金合同内容摘 要 
（一）基金 份额持有 人、基金 管理人和 基金托管 人的 权利、义务 
1、 基金份额 持有人的 权利 
（1）分享基 金财产收 益； 
（2）参与分 配清算后 的剩余基 金财产； 
（3）依法申请赎 回其持有的 华安创业板 50 份额， 依法转让其持有 的华安创业 板 50A
份额或华安 创业板 50B 份额； 
（4）按照规 定要求召 开基金份 额持有人 大会或 者召 集基金份额 持有人大 会； 
（5）出席或者委 派代表出席 基金份额持 有人大会， 对基金份额持有 人大会审议 事项行
使表决权； 
（6）查阅或 者复制公 开披露的 基金信息 资料； 
（7）监督基 金管理人 的投资运 作； 
（8）对基金管理 人、基金托 管人、基金 销售机构损 害其合法权益的 行为依法提 起诉讼
或仲裁； 
（9）法律法 规及中国 证监会 规 定的和《 基金合 同》 约定的其他 权利。 
 
2、 基金份额 持有人的 义务 
（1）认真阅 读并遵守 《基金合 同》 、招 募说明书 等信 息披露文件 ； 
（2）了解所 投资基金 产品，了 解自身风 险承受 能力 ，自行承担 投资风险 ； 
（3）关注基 金信息披 露，及时 行使权利 和履行 义务 ； 
（4）缴纳基 金认购、 申购款项 及法律法 规和《 基金 合同》所规 定的费用 ； 
（5）在其持 有的基金 份额范围 内，承担 基金亏 损或 者《基金合 同》终止 的有限责 任； 
（6）不从事 任何有损 基金及其 他《基金 合同》 当事 人合法权益 的活动； 
（7）执行生 效的基金 份额持有 人大会的 决定； 
（8）返还 在 基金交易 过程中因 任何原因 获得的 不当 得利； 
（9）法律法 规及中国 证监会规 定的和《 基金合 同》 约定的其他 义务。 
 
3、 基金管理 人的权利





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
121 
（1）依法募 集基金； 
（2）自《基金合 同》生效之 日起，根据 法律法规和 《基金合同》独 立运用并管 理基金
财产； 
（3）依照《基金 合同》收取 基金管理费 以及法律法 规规定或中国证 监会批准的 其他费
用； 
（4）销售基 金份额； 
（5）召集基 金份额持 有人大会 ； 
（6） 依据 《基 金合同 》 及有关 法律规定 监督基金 托管 人， 如认 为基金托 管人违反 了 《基
金合同》 及国家 有关法律 规定， 应呈报 中国证监 会和 其他监管部 门， 并采取必 要措施保 护基
金投资者的 利益； 
（7）在基金 托管人更 换时，提 名新的基 金托管 人； 
（8）选择、 更换基金 销售机构 ，对基金 销售机 构的 相关行为进 行监督和 处理；



（9）担任或委托 其他符合条 件的机构担 任基金注册 登记机构办理基 金注册登记 业务并
获得《基金 合同》规 定的费用 ；



（10 ）依据 《基金合 同》及有 关法律规 定决定基 金收 益的分配方 案；



（11 ）在《 基金合同 》约定的 范围内， 拒绝或暂 停受 理申购、赎 回和转换 申请；



（12 ） 依照法 律法规为 基金的利 益对被投 资公司行 使 股东权利， 为 基金的利 益行使因 基
金财产投资 于证券所 产生的 权 利；



（13 ）在法 律法规允 许的前提 下，为基 金的利益 依法 为基金进行 融资；



（14 ） 以基金 管理人的 名义， 代表 基金份额 持有人的 利益行使诉 讼权利或 者实施其 他法
律行为；



（15 ） 选择、 更换律师 事务所、 会计师事 务所、 证券 经纪商或其 他为基金 提供服务 的外
部机构；



（16 ） 在符合 有关法律 、 法规的 前提下， 制订和调 整 有关基金认 购、 申购、 赎回、 转 换、
转托管、 配对 转换、 非 交易过户 、 定期定 额投资等 方 面的业务规 则， 在法律 法规和基 金合同
规 定的 范围内 决定和 调整 基金的 除调高 管理 费率和 托管 费率 之外的 相关费 率结 构和收 费方
式； 
（17 ）法 律 法规及中 国证监会 规定的和 《基金合 同》 约定的其他 权利。 
 
4、基金管理 人的义务





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
122 
（1）依法募集基 金，办理或 者委托经中 国证监会认 定的其他机构代 为办理基金 份额的
发售、申购 、赎回和 登记事宜 ； 
（2）办理基 金备案手 续； 
（3）自《基 金合同》 生效之日 起,以诚 实信用、 谨慎 勤勉的原则 管理和运 用基金财 产； 
（4）配备足够的 具有专业资 格的人员进 行基金投资 分析、决策，以 专业化的经 营方式
管理和运作 基金财产 ； 
（5）建立健全内 部风险控制 、监察与稽 核、财务管 理及人事管理等 制度，保证 所管理
的基金财产和基 金管理人的 财产相互独 立, 对所管理 的不同基金分别 管理，分别 记账，进行
证券投资； 
（6）除依据《基 金法》 、 《基 金合同》及 其他有关规 定外，不得利用 基金财产为 自己及
任何第三人 谋取利益 ，不得委 托第三人 运作基金 财产 ； 
（7）依法接 受基金托 管人的监 督； 
（8）采取适当合 理的措施使 计算基金份 额认购、申 购、赎回价格的 方法符合《 基金合
同》等法律 文件的规 定，按有 关规定计 算并公告 基金 资产净值， 确定华安 创业板 50 份 额的
基金份额净 值和申购 赎回价格、 华 安创业 板 50A 份额 和华安创业 板 50B 份 额的基金 份额参考
净值； 
（9）进行基 金会计核 算并编制 基金财务 会计报 告； 
（10 ） 编制 季度、半 年度和年 度基金报 告； 
（11 ）严格 按照《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关 规定，履行 信息披露 及报告义 务； 
（12 ） 保守基 金商业秘 密， 不泄 露基金投 资计划、 投 资意向等。 除 《基金法 》 、 《基金 合
同》及其他 有关规定 另有规定 外，在基 金信息公 开披 露前应予保 密，不向 他人泄露 ； 
（13 ） 按 《基 金合同》 的约定确 定基金收 益分配方 案 ， 及时向基金 份额持有 人分配基 金
收益； 
（14 ）按规 定受理申 购与赎回 申请，及 时、足额 支付 赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 召集基金份 额持有人 大会或配 合基
金托管人、 基金 份额 持有人依 法召集基 金份额持 有人 大会； 
（16 ）按规定保 存基金财产 管理业务活动 的会计账册 、报表、记录和 其他相关资 料 15
年以上； 
（17 ） 确保需 要向基金 投资者提 供的各项 文件或资 料 在规定时间 发出， 并且 保证投资 者
能够按照 《基 金合同》 规定的时 间和方式 ， 随时查 阅 到与基金有 关的公开 资料， 并在 支付合





























华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
123 
理成本的条 件下得到 有关资料 的复印件 ； 
（18 ） 组织并 参加基金 财产清算 小组, 参 与基金财 产的 保管、 清理、 估价、 变 现和分配 ； 
（19 ） 面临解散、 依 法被撤销 或者被依 法宣告破 产时 ， 及时报告中国 证监会并 通知基金
托管人； 
（20 ） 因违反 《基 金合 同》 导致 基金财产 的损失或 损 害基金份额 持有人合 法权益时， 应
当承担赔偿 责任，其 赔偿责任 不因其退 任而免除 ； 
（21 ） 监督基 金托管人 按法律法 规和 《基 金合同》 规 定履行自己 的义务， 基 金托管人 违
反 《基金合同》 造成 基金财产 损失时， 基金 管理人应 为基金份额 持有人利 益向基金 托管人追
偿； 
（22 ） 当基金 管理人将 其义务委 托第三方 处理时， 应 当对第三方 处理有关 基金事务 的行
为承担责任 ； 
（23 ） 以基金 管理人名 义， 代表基 金份额持 有人利益 行 使诉讼权利 或实施其 他法律行 为；




（24 ）基金管理 人在募集期 间未能达到 基金的备案条 件， 《基金合同》 不 能生效， 基金
管理人承担 全部募集 费用， 将已募 集资金并 加计银行 同期活期存 款利息在 基金募集 期结束后
30 日内退还 基金认购 人； 
（25 ）执行 生效的基 金份额持 有人大会 的决议； 
（26 ）建立 并保存基 金份额持 有人名册 ； 
（27 ）法律 法规及中 国证监会 规定的和 《基金合 同》 约定的其他 义务。 
 
5、基金托管 人的权利 
（1）自《基金合 同》生效之 日起，依法 律法规和《 基金合同》的规 定安全保管 基金财
产； 
（2）依《基金合 同》约定获 得基金托管 费以及法律 法规规定或监管 部门批准的 其他费
用； 
（3）监督基金管 理人对本基 金的投资运 作，如发现 基金管理 人有违 反《基金合 同》及
国家法律法 规行为， 对基 金财产、 其他 当事人的 利益 造成重大损 失的情形， 应 呈报中国 证监
会，并采取 必要措施 保护基金 投资者的 利益； 
（4） 根据相 关市场规 则， 为基 金开设资 金账户、 证 券 账户、 期货账 户等投资 所需账户 ，
为基金办理 证券交易 资金清算 ；





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
124 
（5）提议召 开或召集 基金份额 持有人大 会； 
（6）在基金 管理人更 换时，提 名新的基 金管理 人； 
（7）法律法 规及中国 证监会规 定的和《 基金合 同》 约定的其他 权利。 
 
6、基金托管 人的义务 
（1）以诚实 信用、勤 勉尽责的 原则持有 并安全 保管 基金财产； 
（2）设立专门的 基金托管 部 门，具有符 合要求的营 业场所，配备足 够的、合格 的熟悉
基金托管业 务的专职 人员，负 责基金财 产托管事 宜； 
（3）建立健全内 部风险控制 、监察与稽 核、财务管 理及人事管理等 制度，确保 基金财
产的安全， 保 证其托管 的基金财 产与基金 托管人自 有 财产以及不 同的基金 财产相互 独立； 对
所托管的不 同的基金 分别设置 账户，独 立核算， 分账 管理，保证 不同基金 之间在账 户设置、
资金划拨、 账册记录 等方面相 互独立； 
（4）除依据《基 金法》 、 《基 金合同》及 其他有关规 定外，不得利用 基金财产为 自己及
任何第三人 谋取利益 ，不得委 托第三人 托管基金 财产 ； 
（5）保管由 基金管理 人代表基 金签订的 与基金 有关 的重大合同 及有关凭 证； 
（6） 按规 定开设基 金财产 的资金账 户、 证 券账户 、 期 货账户等投 资所需账 户， 按 照 《基
金合同》的 约定，根 据基金管 理人的投 资指令， 及时 办理清算、 交割事宜 ； 
（7）保守基金商 业秘密，除 《基金法》 、 《基金合同 》及其他有关规 定另有规定 外，在
基金信息公 开披露前 予以保密 ，不得向 他人泄露 ； 
（8） 复核、 审 查基金管 理人计 算的基金 资产净值、 基 金份额净值、 华安创业 板 50 份额
的基金份额 净值和申 购赎回价 格、 华安创业 板 50A 份 额和华安创 业板 50B 份额的基 金份额参
考净值； 
（9）办理与 基金托管 业务活动 有关的信 息披露 事项 ； 
（10 ） 对基金 财务会计 报告、 季 度、 半年 度和年度 基 金报告出具 意见， 说明 基金管理 人
在各重要方 面的运作 是否严格 按照 《基 金合同》 的 规 定进行； 如果 基金管理 人有未执 行 《基
金合同》规 定的行为 ，还应当 说明基金 托管人是 否采 取了适当的 措施； 
（11 ）保存 基金托管 业务活动 的记录、 账册、报 表和 其他相关资 料 15 年以 上； 
（12 ）建立 并保存基 金份额持 有人名册 ； 
（13 ）按规 定制作相 关账册并 与基金管 理人核对 ； 
（14 ）依据 基金管理 人的指令 或有关规 定向基金 份额 持有人支付 基金收益 和赎回款 项；





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
125 
（15）依 据 《 基金法》 、 《基金合 同》 及其 他有关规 定 ， 召集基金份 额持有人 大会或配 合
基金管理人 、基金份 额持有人 依法召集 基金份额 持有 人大会； 
（16 ）按照 法律法规 和《基金 合同》的 规定监督 基金 管理人的投 资运作； 
（17 ）参加 基金财产 清算小组 ，参与基 金财产的 保管 、清理、估 价、变现 和分配； 
（18 ） 面临解散、 依 法被撤销 或者被依 法宣告破 产时 ， 及时报告中国 证监会和 银行监管
机构，并通 知基金管 理人； 
（19 ） 因违反 《基金合 同》 导致 基金财产 损失时， 应 承担赔偿责 任， 其赔偿 责任不 因其
退任而免除 ； 
（20 ） 按规定 监督基金 管理人按 法律法 规和 《基金 合 同》 规定履行 自己的义 务， 基金 管
理人因违反 《 基金合同》 造成基金 财产损 失时， 应为 基 金份额持有 人利益向 基金管理 人追偿； 
（21 ）执行 生效的基 金份额持 有人大会 的决定； 
（22 ）法律 法规及中 国证监会 规定的和 《基金合 同》 约定的其他 义务。 
 
（二）基金 份额持有 人大会召 集、议事 及表决的 程序 和规则 
基金份额持 有人大会 由基金份 额持有人 或基金份 额持 有人的合法 授权代表 组成。 基金份
额持有人大 会的审议 事项应分 别由华安 创业 板 50 份 额、华安创 业板 50A 份 额、华安 创业板
50B 份额的基 金份额 持有人独 立进行表 决。 基金份额 持有人持有 的每一基 金份 额在 其对应的
份额级别内 拥有平等 的投票权 。 
本基金基金 份额持有 人大会不 设立日常 机构。 
1、召开事由 
（1）当出现 或需要决 定下列事 由之一的 ，应当 召开 基金份额持 有人大会 ： 
1）终止《基 金合同》 ，但法律 法规、中 国证监会 另有 规定的除外 ； 
2）更换基金 管理人； 
3）更换基金 托管人； 
4）转换基金 运作方式 ； 
5）提高基金管理 人、基金托 管人的报酬 标准，但法 律法规、中国证 监会另有规 定的除
外； 
6）变更基金 类别； 
7）本基金与其他 基金的合并 ，但法律法 规、中国证 监会另有规定和 基金合同另 有约定
的除外；





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
126 
8）变更基金投资 目标、范围 或 策略，但 法律法规、 中国证监会另有 规定和基金 合同另
有约定的除 外； 
9）变更基金 份额持有 人大会程 序，但法 律法规 、中 国证监会另 有规定的 除外； 
10 ）基金管 理人或基 金托管人 要求召开 基金份额 持有 人大会； 
11 ）单独或 合计持有 华安创业板 50 份 额、华 安创业 板 50A 份额、华安 创业板 50B 份额
各自份额 10% 以上（含 10% ）基金 份额的基 金份额持 有人（以基 金管理人 收到提议 当日的基
金份额计算 ，下同） 就同一事 项书面要 求召开基 金份 额持有人大 会； 
12 ）对基金 当事人权 利和义务 产生重大 影响的其 他事 项； 
13 ）法律法规、 《 基金合同》 或中国证 监 会规定的其 他应当召开基金 份额持有人 大会的
事项。 
（2）以下情况可 由基金管理 人和基金托 管人协商后 修改，不需召开 基金份额持 有人大
会： 
1）调低基金 管理费、 基金托管 费和其他 应由基 金承 担的费用； 
2）法律法规 要求增加 的基金费 用的收取 ； 
3） 在法律法 规和 《基金 合同》 规 定的范围 内调整华 安 创业板 50 份 额的申购 费率、 调 低
赎回费率； 
4）在不违反法律 法规规定和 《基金合同 》约定、且 对基金份额持有 人利益无实 质性不
利影响的情 况下，增 加、减少 或调整基 金份额类 别及 定义，变更 收费方式 ； 
5）因相应的 法律法规 发生变动 而应当对 《基金 合同 》 进行修改 ； 
6）对《基金合同 》的修改对 基金份额持 有人利益无 实质性不利影响 或修改不涉 及《基
金合同》当 事人权利 义务关系 发生变化 ； 
7）在不违反法律 法规规定和 《基金合同 》约定、且 对基金份额持有 人利益无实 质性不
利影响的情 况下，基 金推出新 业务或服 务； 
8）在不违反法律 法规规定和 《基金合同 》约定、且 对基金份额持有 人利益无实 质性不
利影响的情 况下， 基金 管理人、 注册登记 机构、 基 金 销售机构调 整有关基 金认购、 申购、 赎
回、转换、 转托管、 基金交易 、配对转 换、非交 易过 户、定期定 额投资等 业务规则 ； 
9） 未来条件成 熟时在法 律法规 允许的范 围 内申请 华安 创业板 50 份 额的上市 交易， 并 可
以根据届时 有效的上 市交易规 则修改《 基金合同 》的 相关内容； 
10 ）按照法 律法规和 《基金合 同》规定 不需召开 基金 份额持有人 大会的其 他情形。 
2、会议召集 人及召集 方式





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
127 
（1）除法律法规 规定或《基 金合同》另 有约定外， 基金份额持有人 大会由基金 管理人
召集； 
（2）基金管 理人未按 规定召集 或不能召 集时， 由基 金托管人召 集； 
（3）基金托管人 认为有必要 召开基金份 额持有人大 会的，应当向基 金管理人提 出书面
提议。基金 管理人应 当自收到 书面提议 之日起 10 日 内决定是否 召集，并 书面告知 基金托管
人。基金管 理人决定 召集的， 应当自出 具书面决 定之 日起












60 日内召开；基 金管理人决 定不召集， 基金托管人 仍认为有必要召 开的，应当 由基金
托管人自行 召集，并 自出具书 面决定之 日起 60 日内 召开并告知 基金管理 人，基金 管理人应
当配合。 
（4） 单独或合计 持有华安 创业板 50 份额、 华安 创业 板 50A 份额、 华 安创业板50B 份额
各自份额 10% 以上（含 10% ）的基 金份额持 有人就同 一事项书面 要求召开 基金份额 持有人大
会，应当向 基金管理 人提出书 面提议。 基金管理 人应 当自收到书 面提议之 日起 10 日内 决定
是否召集， 并 书面告知 提出提议 的基金份 额持有人 代 表和基金托 管人。 基金 管理人决 定召集
的，应当自 出具书面 决定之日 起 60 日内召 开；基金 管理人决定 不召集， 单独或合 计持有华
安创业板 50 份额、华 安创业 板 50A 份额 、华安 创业 板 50B 份额 各自份额10%以上 （含 10%）
的基金份额 持有人仍 认为有必 要召开的， 应当向基 金 托管人提出 书面提议。 基金托管 人应当
自收到书面 提议之日起 10 日内决 定是否召 集，并书 面告知提出 提议的基 金份额持 有人代表
和基金管理 人；基金 托管人决 定召集的 ，应当自 出具 书面决定之 日起 60 日 内召开。 
（5） 单独或合计 持有华安 创业板 50 份额、 华安 创业 板 50A 份额、 华 安创业 板50B 份额
各自份额 10% 以上（含 10% ）的基 金份额持 有人就同 一事项要求 召开基金 份额持有 人大会，
而基金管理 人、基金 托管人都 不召集的 ，单独或 合计 持有华安创 业板 50 份额 、华安创 业板
50A 份额 、华安创 业板 50B 份 额各自份 额 10% 以上（ 含 10% ） 的基金份 额持有人 有权自行 召
集，并至少 提前 30 日报 中国证监 会备案。 基金份额 持有人依法 自行召集 基金份额 持有人大
会的，基金 管理人、 基金托管 人应当配 合，不得 阻碍 、干扰。 
（6） 基金份额持 有人会议 的召集 人负责选 择确定开 会 时间、 地点、 方式和 权益登记 日。 
3、 召开基金 份额持有 人大会的 通知 时间 、通知 内容 、通知方式 
（1） 召开基 金份额持 有人大会 ， 召集人 应于会议 召开 前 30 日， 在 指定媒介 公告。 基 金
份额持有人 大会通知 应至少载 明以下内 容： 
1）会议召开 的时间、 地点和会 议形式； 
2）会议拟审 议的事项 、议事程 序和表决 方式；





























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128 
3）有权出席 基金份额 持有人大 会的基金 份额持 有人 的权益登记 日； 
4） 授权委托证 明的内 容要求 （包 括但不限 于代理人 身 份， 代理权限 和代理有 效期限等 ） 、
送达时间和 地点; 
5）会务常设 联系人姓 名及联系 电话； 
6）出席会议 者必须准 备的文件 和必须履 行的手 续； 
7）召集人需 要通知的 其他事项 。 
（2）采取 通讯开 会方式并进 行表决的情 况下，由会 议召集人决定在 会议通知中 说明本
次基金份额 持有人大 会所采取 的具体通 讯方式、 委 托 的公证机关 及其联系 方式和联 系人、 书
面表决意见 寄交的截 止时间和 收取方式 。 
（3）如召集人为 基金管理人 ，还应另行 书面通知基 金托管人到指定 地点对表决 意见的
计票进行监 督； 如召集 人为基金 托管人， 则 应另行书 面通知基金 管理人到 指定地点 对表决意
见的计票进 行监督； 如 召集人为 基金份额 持有人， 则 应另行书面 通知基金 管理人和 基金托管
人到指定地 点对表决 意见的计 票进行监 督。 基金管理 人或基金托 管人拒不 派代表对 表决意见
的计票进行 监 督的， 不影响表 决意见的 计票效力 。 
4、 基金份额 持有人出 席会议的 方式 
基金份额持 有人大会 可通过现 场开会、 通 讯开会及 法 律法规、 中国 证监会允 许的其他 方
式召开，会 议的召开 方式由会 议召集人 确定。 
（1） 现场开会 。 由基金 份额持有 人本人出 席或以代 理 投票授权委 托证明委 派代表出 席，
现场开会时 基金管理 人和基金 托管人的 授权代表 应当 列席基金份 额持有人 大会， 基金管 理人
或基金托管 人不派代 表列席的， 不 影响表决 效力。 现 场开会同时 符合以下 条件时， 可以 进行
基金份额持 有人大会 议程： 
1）亲自出席会议 者持有基金 份额的凭证 、受托出席 会议者出具的委 托 人持有基 金份额
的凭证及委托人 的代理投票 授权委托证 明符合法律 法 规、 《基金合同》 和会议通知 的规定，
并且持有基 金份额的 凭证与基 金管理人 持有的登 记资 料相符； 
2）经核对，汇总 到会者出示 的在权益登 记日持有基 金份额的凭证显 示，有效的 华安创
业板 50 份额、华安 创业板 50A 份额 、华安创 业板 50B 份额各自基金 份额占权 益登记日 各自
基金总份额的二 分之一以上 （含二分之 一） 。若到会 者在权益登记日 代表的有效 的华安创业
板 50 份额、华安创 业板 50A 份额、 华安创业板50B 份额各自基 金份额少 于本基金 在权益登
记日华安创 业板 50 份额、华 安创业板 50A 份 额、华 安创业板 50B 份额 各自基金 总份额的 二
分之一，召 集人可以 在原公告 的基金份 额持有人 大会 召开时间的3 个月以 后、6 个 月以内，





























华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
129 
就原定审议 事项重新 召集基金 份额持有 人大会。 重新 召集的基金 份额持有 人大会到 会者在权
益登记日代 表的有效 的华安创 业板 50 份额、 华安创 业板 50A 份额、华 安创业板 50B 份 额各
自基金份额 应不少于 本基金在 权益登记 日华安创 业板 50 份额 、华安创 业板 50A 份 额、华安
创业板 50B 份额各自 基金总份 额的三分 之一（含 三分 之一） 。 
（2）通讯开会。 通讯开会系 指基金份额 持有人将其 对表决事项的投 票以书面形 式或大
会公告 载明 的其他方 式在表决 截至日以 前送达至 召集 人指定的地 址。 通讯开会 应以书面 方式
或大会公告 载明的其 他方式进 行表决。 
在同时符合 以下条件 时，通讯 开会的方 式视为有 效： 
1）会议召集 人按《基 金合同》 约定公布 会议通 知后 ，在 2 个工作 日内连续 公布相关 提
示性公告； 
2）召集人按基金 合同约定通 知基金托管 人（如果基 金托管人为召集 人，则为基 金管理
人） 到指定地点 对书面表 决意见的 计票进行 监督。 会 议召集人在 基金托管 人 （如果基金 托管
人为召集人， 则为基金 管理人） 和 公证机关 的监督下 按照会议通 知规定的 方式收取 基金份额
持有人的书 面表决意 见； 基金托 管 人或基 金管理人 经 通知不参加 收取书面 表决意见 的， 不影
响表决效力 ； 
3）本人直接出具 书面意见或 授权他人代 表出具书面 意见的，基金份 额持有人所 持有的
华安创业板 50 份额 、华安创 业板 50A 份额、 华安创 业板 50B 份额各自 基金份额 占权益登 记
日各自基金总份 额的二分之 一以上（含 二分之一） ； 若本人直接出具 书面意见或 授权他人代
表出具书面 意见基金 份额持有 人所持有 的华安创 业板 50 份额 、华安创 业板 50A 份 额、华安
创业板 50B 份额各自 基金份额 小于在权 益登记日 华安 创业板 50 份 额、 华安创 业板 50A 份额、
华安创业板 50B 份额 各自基金 总份额的 二分 之一， 召 集人可以在 原公告的 基金份额 持有人大
会召开时间 的 3 个月 以后、6 个 月以内， 就原定审 议 事项重新召 集基金份 额持有人 大会。 重
新召集的基 金份额持 有人大会 应当有代 表三分之 一以 上 （含三分之 一） 华安创 业板 50 份额、
华安创业板 50A 份额、 华 安创业板50B 份额 各自基金 份额的持有 人直接出 具书面意 见或授权
他人代表出 具书面意 见； 
4）上述第 3）项 中直接出具 书面意见的 基金份额持 有人或受托代表 他人出具书 面意见
的代理人， 同 时提交的 持有基金 份额的凭 证、 受托出 具书面意见 的代理人 出具的委 托人持有
基金份额的凭证 及委托人的 代理投票授 权委托证明 符 合法律法规、 《基 金合同》和 会议通知
的规定，并 与基金登 记机构记 录相符； 
（3）在法律法规 或监管机构 允许的情况 下，经会议 通知载明，基金 份额持有人 也可以





























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130 
采用网络、 电 话等其他 非现场方 式或者以 非现场方 式 与现场方式 结合的方 式进行表 决， 会议
程序比照现 场开会和 通讯开会 的程序进 行； 或者采 用 网络、 电话等 其他非书 面方式授 权他人
代为出席会 议并表决 。 
5、 议事内容 与程序 
（1）议事内 容及提案 权 
议事内容为 关系基金 份额持有 人利益的 重大事项 ， 如 《基金合同》 的重大修 改、 决定 终
止《基金合同》 、 更换基金管 理人、更换 基金托管人 、与其他基金合 并 、法律法 规及《基金
合同》规定 的其他事 项以及会 议召集人 认为需提 交基 金份额持有 人大会讨 论的其他 事项。 
基金份额持 有人大会 的召集人 发出召集 会议的通 知后 ， 对原有提案的 修改应当 在基金份
额持有人大 会召开前 及时公告 。 
基金份额持 有人大会 不得对未 事先公告 的议事内 容进 行表决。 
（2）议事程 序 
1）现场开会 
在现场开会 的方式下 ，首先由 大会主持 人按照下 列第 七条规定程 序确定和 公布监票 人，
然后由大会 主持人宣 读提案， 经讨 论后进行 表决， 并 形成大会决 议。 大会主持 人为基金 管理
人授权出席 会议的代 表， 在基金 管理人授 权代表未 能 主持大会的 情况下， 由 基金托管 人授权
其出席会议 的代表主 持；如果 基金管理 人授权代 表和 基金托管人 授权代表 均未能主 持大会，
则由出席大 会的华安 创业板 50 份额、 华安创 业板 50A 份额、华安创 业板 50B 份额各 自基金
份额的基金 份额持有 人和代理 人所持表 决权的二 分之 一以上 （含二 分之一） 选 举产生一 名基
金份额持有 人作为该 次基金份 额持有人 大会的主 持人 。 基金管理人和 基金托管 人拒不出 席或
主持基金份 额持有人 大会，不 影响基金 份额持有 人大 会作出的决 议的效力 。 
会议召集人 应当制作 出席会议 人员的签 名册。 签名 册 载明参加会 议人员姓 名 （或单位 名
称） 、身份证明文 件号码、持 有或 代表有 表决权的基 金份额、委托人 姓名（或单 位名称）和
联系方式等 事项。 
2）通讯开会 
在通讯开会 的情况下 ，首先由 召集人提 前 30 日公布 提案，在所 通知的表 决截止日 期后
2 个工作日内 在公证 机关监督 下由召集 人统计全 部有 效表决，在 公证机关 监督下形 成决议。 
6、表决 
华安创业板 50 份额 、华安创 业板 50A 份额、 华安创 业板 50B 份额的基 金份额持 有人所
持每一基金 份额在其 对应份额 级别内享 有平等的 表决 权。





























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131 
基金份额持 有人大会 决议分为 一般决议 和特别决 议： 
（1）一般决 议，一般 决议须经 参加大会 的华安 创业 板 50 份额、 华安创业 板 50A 份 额、
华 安创业板50B 份额 各自基金 份额持有 人或其代 理人 所持表决权 的二分之 一以上 （含二 分之
一） 通过方为 有效； 除下 列第 2 项 所规定的 须以特别 决议通过事 项以外的 其他事项 均以一般
决议的方式 通过。 
（2） 特别决议 ， 特别决 议应当经 参加大会 的华安创 业 板 50 份额、 华 安创业 板 50A 份 额、
华安创业板 50B 份额 各自基金 份额持有 人或其代 理人 所持表决权 的三分之 二以上 （含三 分之
二） 通过 方可做出 。 除 《基金合 同》 另 有约定外 ， 转 换基金运作 方式、 更换基金 管理人或 者
基金托管人 、终止《 基金合同》 、与其他 基金合 并以 特别决议通 过方为有 效。 
基金份额持 有人大会 采 取记名 方式进行 投票表决 。 
采取通讯方 式进行表 决时， 除非 在计票时 有充分的 相 反证据证明， 否则提交 符合会议 通
知中规定的 确认投资 者身份文 件的表决 视为有效 出席 的投资者， 表面 符合会议 通知规定 的书
面表决意见 视为有效 表决， 表决 意见模糊 不清或相 互 矛盾的视为 弃权表决， 但应当计 入出具
书面意见的 基金份额 持有人所 代表的基 金份额总 数。 
基金份额持 有人大会 的各项提 案或同一 项提案内 并列 的各项议题 应当分开 审议、 逐项表
决。 
7、计票 
（1）现场开 会 
1）如大会由基金 管理人或基 金托管人召 集，基金份 额持有人大会的 主持人应当 在会议
开 始后 宣布在 出席会 议的 基金份 额持有 人和 代理人 中选 举两 名基金 份额持 有人 代表与 大会
召集人授权 的一名监 督员共同 担任监票 人； 如大会由 基金份额持 有人自行 召集或大 会虽然由
基金管理人 或基金托 管人召集， 但是基金 管理人或 基 金托管人未 出席大会 的， 基金份 额持有
人 大会 的主持 人应当 在会 议开始 后宣布 在出 席会议 的基 金份 额持有 人中选 举三 名基金 份额
持有人代表 担任监票 人。基金 管理人或 基金托管 人不 出席大会的 ，不影响 计票的效 力。 
2）监票人应当在 基金份额持 有人表决后 立即进行清 点并由大会主持 人当场公布 计票结
果。 
3）如果会议主持 人或基金份 额持有人或 代理人对于 提交的表 决结果 有怀疑，可 以在宣
布表决结果 后立即对 所投票数 要求进行 重新清点。 监 票人应当进 行重新清 点， 重新清 点以一
次为限。重 新清点后 ，大会主 持人应当 当场公布 重新 清点结果。 
4） 计票过程应 由公证机 关予以 公证,基金 管理人或 基 金托管人拒 不出席大 会的， 不影 响





























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132 
计票的效力 。 
（2）通讯开 会 
在通讯开会 的情况下， 计票方式 为： 由大会 召集人授 权的两名监 督员在基 金托管人 授权
代表 （若由基 金托管人 召集， 则 为基金管 理人授权 代 表） 的监督下 进行计票 ， 并由公 证机关
对其计票过 程予以公 证。 基金管理 人或基金 托管人拒 派代表对书 面表决意 见的计票 进行监督
的，不影 响 计票和表 决结果。 
8、生效与公 告 
基金份额持 有人大会 的决议自 表决通过 之日起生 效， 召集人应当 自通过之 日起 5 日 内报
中国证监会 备案。 
基金份额持 有人大会 决议自生 效之日起2 个工作 日内 在指定媒介 上公告。 如果 采用通讯
方式进行表 决， 在公告 基金份额 持有人 大会决议 时， 必须将公证 书全文、 公 证机构、 公证员
姓名等一同 公告。 
基 金管 理人、 基金 托管 人和基 金份 额持有 人应 当执 行生 效的 基金份 额持 有人 大会的 决
议。 生效的基金 份额持有 人大会决 议对全体 基金份额 持有人、 基金管 理人、 基金托 管人均有
约束力。 
9、 本部分关 于基金份 额持有人 大会召开 事由、 召 开条 件、 议事程序 、 表决条 件等规定 ，
凡是直接引 用法律法 规的部分， 如将来法 律法规修 改 导致相关内 容被取消 或变更的， 基金管
理人经与基 金托管人 协商一致 并提前公 告后， 可直 接 对本部分内 容进行修 改和调整， 无需召
开基金份额 持有人大 会审议。 
 
（三）基金 合同解除 和终止的 事由、程 序以及基 金财 产清算方式 
1、基金合同 的终止 
有下列情形 之一的， 《 基金合同 》应当终 止： 
（1）基金份 额持有人 大会决定 终止的； 
（2）基金管 理人、基 金托管人 职责终止 ，在 6 个月 内没有新基 金管理人 、新基金 托管
人承接的； 
（3） 《基金 合同》约 定的其他 情形； 
（4）相关法 律法规和 中国证监 会规定的 其他情 况。 
2、基金财产 的清算 
（1） 基金财 产清算小 组： 自出 现 《基金合 同》 终止 事 由之日起 30 个工作日 内成立清 算





























华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
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小组，基金 管理人组 织基金财 产清算小 组并在中 国证 监会的监督 下进行基 金清算。 
（2）基金财产清 算小组组成 ：基金财产 清算小组成 员由基金管理人 、基金托管 人、具
有从事证券 相关业务 资格的注 册会计师、 律师以及 中 国证监会指 定的人员 组成。 基金 财产清
算小组可以 聘用必要 的工作人 员。 
（3）基金财产清 算小组职责 ：基金财产 清算小组负 责基金财产的保 管、清理、 估价、
变现和分配 。基金财 产清算小 组可以依 法进行必 要的 民事活动。 
（4）基金财 产清算程 序： 
1） 《基金合 同》终止 情形出现 时，由基 金财产清 算小 组统一接管 基金； 
2）对基金财 产和债权 债务进行 清理和确 认； 
3）对基金财 产进行估 值和变现 ； 
4）制作清算 报告； 
5）聘请会计师事 务所对清算 报告进行外 部审计，聘 请律师事务所对 清算报告出 具法律
意见书； 
6）将清算报 告报中国 证监会备 案并公告 。 
7）对基金财 产进行分 配； 
（5）基金财 产清算的 期限为 6 个月。 
4、清算费用 
清算费用是 指基金财 产清算小 组在进行 基金清算 过程 中发生的所 有合理费 用， 清算费用
由基金财产 清算小组 优先从 基 金剩余财 产中支付 。 
5、基金财产 清算剩余 资产的分 配 
依据基金财 产清算的 分配方案， 将 基金财产 清算后的 全部剩余资 产扣除基 金财产清 算费
用、交纳所 欠税款并 清偿基金 债务后， 分别计算 华安 创业板 50 份 额、华安 创业 板 50A 份额
与华安创业 板 50B 份 额各自的 应计分配 比例， 并据此 由华安创业 板 50 份额 、 华安 创业板 50A
份额与华安 创业板 50B 份额各 自的基金 份额持有 人根 据其持有的 基金份额 比例进行 分配。 
6、基金财产 清算的公 告 
清算过程中 的有关重 大事项须 及时公告； 基 金财产清 算报告经会 计师事务 所审计并 由律
师事务所出 具法律意 见书后报 中国证 监 会备案并 公告 。 基金财产清算 公告于基 金财产清 算报
告报中国证 监会备案 后 5 个工 作日内由 基金财产 清算 小组进行公 告。 
7、基金财产 清算账册 及文件的 保存 
基金财产清 算账册及 有关文件 由基金托 管人保存15 年以上。





























 华安 创 业板50 指 数分 级 证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
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（四）争议 的处理和 适用的法 律 
各方当事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产生 的或与 《基 金合同》 有关的一 切争议 ， 如经友
好协商未能 解决的， 应 提交中国 国际经济 贸易仲裁 委 员会， 根据该 会当时有 效的仲裁 规则进
行仲裁。 仲裁地 点为北京 市， 仲裁裁决 是终局性 的并 对各方当事 人具有约 束力， 除非仲 裁裁
决另有规定 ，仲裁费 、律师费 由败诉方 承担。 
争 议处理期 间， 基金合 同当事人 应恪守 各自的职 责， 继续忠实、 勤 勉、 尽责 地履行基 金
合同规定的 义务，维 护基金份 额持有人 的合法权 益。 
《基金合同 》受中国 法律管辖 。 
 
（五）基金 合同存放 地和投资 人取得基 金合同的 方式 
《基金合同》 可印制成 册， 供投 资者在基 金管理人 、 基金托管人、 销售机构 的办公场 所
和营业场所 查阅。





























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135 
附件二：托管协议内容摘 要 
一、托管协 议当事人 
（一）基金 管理人 
名称：华安 基金管理 有限公司 
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 8 号国金中心 二期 31－32 层 
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 8 号国金中心 二期 31－32 层 
邮政编码：200120 
法定代表人 ：朱学华 
成立日期：1998 年 6 月 4 日 
批准设立机 关及批准 设立文号 ：中国证 监会证监 基金 字[1998]20 号 
组织形式： 有限责任 公司 
注册资本：1.5 亿元 
存续期间： 持续经营 
经营范围： 基金管理 业务、发 起设立基 金及中国 证券 监督管理委 员会批准 的其他业 务。 
（二）基金 托管人 
名称：中国 农业银行 股份有限 公司 
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号 
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街28 号凯 晨世 贸中心东座 九层 
邮政编码：100031 
法定代表人 ： 周慕冰 
成 立时间：2009 年 1 月 15 日 
基金托管资 格批准文 号：中国 证监会证 监基字[1998]23 号 
注册资本：32,479,411.7 万元 人民币 
存续期间： 持续经营 
经营范围：吸收 公众存款； 发放短期、 中期、长期贷 款；办理国内外 结 算；办理 票据
承兑与贴现 ； 发行 金融债券 ； 代理 发行、 代理兑付 、 承销政府债 券； 买 卖政府债 券、 金 融债
券； 从事同业 拆借； 买卖、 代理买 卖外汇； 结 汇、 售 汇； 从事银行 卡业务； 提 供信用证 服务
及担保；代 理收付款 项及代理 保险业务 ；提供保 管箱 服务；代理 资金清算 ；各类汇 兑业务；
代理政策性 银行、 外国 政府和国 际金融 机构贷 款 业务 ； 贷款承诺； 组织或参 加银团贷 款； 外
汇存款； 外汇贷款 ； 外汇 汇款； 外汇借款 ； 发行 、 代 理发行、 买卖或代 理买卖股 票以外的 外
币有价证券； 外汇票据 承兑和 贴现； 自营 、 代客外 汇 买卖； 外币兑 换； 外汇 担保； 资 信调查、
咨询、 见证业 务； 企业 、 个人财 务顾问服 务； 证券 公 司客户交易 结算资金 存管业务 ； 证券投





























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资基金托管 业务； 企业年 金托管业 务； 产业投资 基金 托管业务； 合格 境外机构 投资者境 内证 
券投资托管 业务； 代理 开放式 基金业务； 电话银行 、 手机银行、 网 上银行业 务； 金融 衍生产
品交易业务 ；经国务 院银行业 监督管理 机构等监 管部 门批准的其 他业务。 
 
二、基金托 管人对基 金管理人 的业务监 督和核查 
（一） 基金托管 人根据有 关法律法 规的规定 及基金合 同的约定， 对基 金投资范 围、 投资
对象进行监 督。 基金合 同明确约 定基金投 资风格或 证 券选择标准 的， 基金管 理人应按 照基金
托管人要求 的格式提 供投资品 种池和交 易对手库， 以 便基金托管 人运用相 关技术系 统， 对基
金实际投资 是否符合 基金合同 关于证券 选择标准 的约 定进行监督， 对 存在疑义 的事项进 行核
查。 
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ，包 括创业板 50 指 数的成分 股及其备
选成分股、 其 他股票( 包括中小 板、 创业 板及其他 中国 证监会核准 上市的股 票) 、 权证 、 股指
期货、 固定 收益资产 （国债 、 央行 票据、 金融债 、 企 业债、 公司 债、 次 级债、 地方政府 债券、
中期票据、可转 换债券（含 分离交易可 转债） 、短期 融资券、资产支 持证券、债 券回购、银
行存款等）以及 法律法规或 中国证监会 允许基金投 资 的其他金融工具( 但须符合中 国证监会
相关规定) 。 
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后， 可
以将其纳入 投资范围 。 
基金的投资 组合比例 为： 投 资于股票 资产的比 例不低 于基金资产 的 90% ， 投资于 创业板
50 指数成分 股及其备 选成分股 的比例不 低于非现 金基 金资产的 80%， 每个 交易 日日终在 扣除
股指期货保 证金以后， 本 基金保留 的现金或 到期日在 一年以内的 政府债券 投资比例 不低于基
金资产净值 的 5 ％， 其中 现金不 包括结算 备付金、 存 出保证金、 应 收申购款 等 。 权证、 股 指
期货及其他 金融工具 的投资比 例依照法 律法规或 监管 机构的规定 执行。 
如果法律法 规对该比 例要求有 变更的， 以 变更后的 比 例为准， 本基 金的投资 范围会做 相
应调整。 
（二） 基金托管 人根据有 关法律法 规的规定 及基金合 同的约定， 对基 金投资、 融资 比例
进行监督。 基金托管 人按下述 比例和调 整期限进 行监 督： 
1、 本基金 投资于 股票资产 的比例不 低于基金 资产的 90% ， 投资 于创业板50 指数 成分股
及其备选成 分股的比 例不低于 非现金基 金资产的80% ； 
2、每个交易日日 终在扣除股 指期货保证 金以后，本 基金保留的现金 或到期日在 一年以
内的政府债 券投资比 例不低于 基金资产 净值的 5 ％， 其中现金不 包括结算 备付金 、 存出保 证
金、应收申 购款等 ； 
3、本基金持 有的全部 权证，其 市值不得 超过基 金资 产净值的 3％； 
4、本基金管理人 管理的、且 由本基金托 管人托管的 全部基金持有的 同一权证， 不得超





























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137 
过该权证的 10 ％； 
5 、 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5 ％； 
6、本基金投资于 同一 原始权 益人的各类 资产支持证 券的比例，不得 超过基金资 产净值
的 10％； 
7、本基金持 有的全部 资产支持 证券，其 市值不 得超 过基金资产 净值的 20 ％； 
8、本基金持有的 同一(指同一 信用级别) 资产支持证 券的比例，不得 超过该资产 支持证
券规模的 10 ％； 
9、本基金管理人 管理的、且 由本基金托 管人托管的 全部基金投资于 同一原始权 益人的
各类资产支 持证券， 不得超过 其各类资 产支持证 券合 计规模的 10 ％； 
10 、 本基 金应投资 于信用级 别评级为BBB 以上(含 BBB) 的资产支持 证券 。 基金持 有资产
支持证券期 间， 如果其信 用等级下 降、 不再符合 投资 标准， 应在评级 报告发布 之日起 3 个月
内予以全部 卖出； 
11 、 基金财产参 与股票发 行申购， 本基 金所申报 的金 额不超过本 基金的总 资产， 本基金
所申报的股 票数量不 超过拟发 行股票公 司本次发 行股 票的总量； 
12 、 在任何 交易日日 终， 持 有的买入 股指期货 合约价 值， 不得超 过基金资 产净值 的 10%；
在任何交易日日 终，持有的 买入期货合 约价值与有 价 证券市值之和,不 得超过基金 资产净值
的 100% ， 其中 ， 有价 证券指股 票、 债 券 （ 不含到期 日 在一年以内 的政府债 券） 、 权证 、 资产
支持证券、 买 入返售金 融资产 （ 不含质押 式回购） 等 ； 在任何交易 日日终， 持有的卖 出期货
合约 价值不 得超过基 金持有的 股票总市 值的 20%； 在 任何交易日 内交易 （不 包括平仓 ） 的股
指期货合约 的成交金 额不得超 过上一交 易日基金 资产 净值的 20%； 
13 、本基金 基金总资 产不得超 过基金净 资产的 140% ； 
14 、 本基 金主动投 资于流动 性受限资 产的市值 合计不 得超过本基 金资产净 值的 15%；因
证券市场波 动、 上市公 司股票停 牌、 基金规 模变动等 基金管理人 之外的因 素致使基 金不符合
前款所规定 比例限制 的，基金 管理人不 得主动新 增流 动性受限资 产的投资 ； 
15 、 基金与私募 类证券资 管产品及 中国证监 会认定的 其他主体为 交易对手 开展逆回 购交
易的，可接 受 质押品 的资质要 求应当与 基金合同 约定 的投资范围 保持一致 ； 
16 、 法律法 规及中国 证监会规 定的和《 基金合同 》约 定的其他投 资限制。 
除上述第2 、10 、14、15 项 外， 因证 券、 期货市 场波 动、 证券发行 人合并、 基 金规模变
动、 股权分置改 革中支付 对价等基 金管理人 之外的因 素致使基金 投资比例 不符合上 述规定的
投资比例的 ，基金管 理人应当 在 10 个交易 日内进行 调整，但中 国证监会 规定的特 殊情形除
外。法律法 规另有规 定的，从 其规定。 
基金管理人应当 自基金合同 生效之日起 6 个月内使 基金的投资组合 比例符合基 金合同
的有关约定。 在上述期 间内， 本 基金的投 资范围、 投 资策略应当 符合基金 合同的约 定。 基金





























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138 
托管人对基 金的投资 的监督与 检查自基 金合同生 效之 日起开始。 法律 法规或监 管部门另 有规
定的，从其 规定。 
上述投资组 合限制条 款中， 若属 法律法规 的强制性 规 定， 则当法律 法规或监 管部门取 消
上述限制， 在履行适 当程序后 ，本基金 投资可不 受上 述规定限制 。 
（三） 基金托 管人根据 有关法律 法规的规 定及基金 合 同的约定， 对 本协议第 十五条第 九
项基金投资 禁止行为 进行监督 。 
根据法律法 规有关基 金从事的 关联交易 的规定， 基金 管理人和基 金托管人 应事先相 互提
供与本机构 有控股关 系的股东 或与本机 构有其他 重大 利害关 系的 公司名单 及其更新， 并 以双
方约定的方 式提交， 确 保所提供 的关联 交易名单 的真 实性、 完整性 、 全面性 。 基金管 理人有
责任保管真 实、 完整、 全面的关 联交易名 单， 并负 责 及时更新该 名单。 名单 变更后基 金管理
人应及时发 送基金托 管人， 基金 托管人应 及时确认 已 知名单的变 更。 如果基 金托管人 在运作
中严格遵循 了监督流 程， 基金管理 人仍违规 进行关联 交易， 并造成基 金资产损 失的， 由基金
管理人承担 责任，基 金托管人 并有权向 中国证监 会报 告。 
运用基金财 产买卖基 金管理人、 基金托管 人及其控 股 股东、 实际控 制人或者 与其有其 他
重大利害关 系的公司 发行的证 券或承销 期 内承销 的证 券， 或者从事 其他重大 关联交易 的， 基
金管理人应 当遵循基 金份额持 有人利益 优先的原 则， 防范利益冲 突， 符合中 国证监会 的规定，
并履行信息 披露义务 。 
（四） 基金托 管人根据 有关法律 法规的规 定及基金 合 同的约定， 对 基金管理 人参与银 行
间债券市场 进行监督 。基金管 理人应在 基金投资 运作 之前向基金 托管人提 供经慎重 选择的、
本基金适用 的银行间 债券市场 交易对手 名单， 并约 定 各交易对手 所适用的 交易结算 方式。 基
金托管人监 督基金管 理人是否 按事前提 供的银行 间债 券市场交易 对手名单 进行交易。 基 金管
理人可以每 半年对银 行间债券 市场交易 对手名单 进行 更 新， 如基金管 理人根据 市场情况 需要
临时调整银 行间债券 市场交易 对手名单， 应向基金 托 管人说明理 由， 在与交 易对手发 生交易
前 3 个工作 日内与基 金托管人 协商解决。 基金管理 人 收到基金托 管人书面 确认后， 被 确认调
整的名单开 始生效， 新 名单生效 前已与本 次剔除的 交 易对手所进 行但尚未 结算的交 易， 仍应
按照协议进 行结算。 基 金管理人 负责对交 易对手的 资 信控制， 按银 行间债券 市场的交 易规则
进行交易， 基 金托管人 则根据银 行间债券 市场成交 单 对合同履行 情况进行 监督， 但不 承担交
易对手不履 行合同造 成的损失。 如 基金托管 人事后发 现基金管理 人没有按 照事先约 定的交易
对手或交易 方式进行 交易时， 基 金托管人 应及时提 醒 基金管理人， 基金托管 人不承担 由此造
成的任何损 失和责任 。 
（五） 基金托 管人根据 有关法律 法规的规 定及基金 合 同的约定， 对 基金管理 人选择存 款
银行进行监 督。 
基金投资银 行定期存 款的， 基金管 理人应根 据法律法 规的规定及 基金合同 的约定选 择存
款银行。





























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本基金投资 银行存款 应符合如 下规定： 
1、基金管理人、 基金托管人 应当与存款 银行建立定 期对账机制，确 保基金银行 存款业
务账目及核 算的真实 、准确。 
2、基金托管人应 加强对基金 银行存款业 务的监督与 核查，严格审查 、复核相关 协议、
账户资料、 投资指 令 、存款证 实书等有 关文件， 切实 履行托管职 责。 
3、基金管理人与 基金托管人 在开展基金 存款业务时 ，应严格遵守《 基金法》 、 《运 作办
法》等有关 法律法规 ，以及国 家有关账 户管理、 利率 管理、支付 结算等的 各项规定 。 
基 金托 管人发 现基 金管 理人在 选择 存款银 行时 有违 反有 关法 律法规 的规 定及 基金合 同
的约定的行 为，应及 时以书面 形式通知 基金管理 人在 10 个工作日内 纠正。基 金管理 人对基
金托管人通 知的违规 事项未能 在 10 个工作 日内纠正 的，基金托 管人应报 告中国证 监会。基
金托管人发 现基金管 理人有重 大违规行 为， 应立即 报 告中国证监 会， 同时通 知基金管 理人 在
10 个工作日 内纠正或 拒绝结算 。 
（六）基金 托管人根 据有关法 律法规的 规定及基 金合 同的约定， 对基金资 产净值计 算、
各类基金份 额的基金 份额 （参 考） 净值计 算、 应收 资 金到账、 基金 费用开支 及收入 确定、 基
金收益分配、 相关信息 披露、 基金 宣传推介 材料中登 载 基金业绩表 现数据等 进行监督 和核查。 
如 果基 金管理 人未 经基 金托管 人的 审核擅 自将 不实 的业 绩表 现数据 印制 在宣 传推介 材
料上，则基 金托管人 对此不承 担任何责 任，并将 在发 现后立即报 告中国证 监会。 
（七） 基金托 管人根据 有关法律 法规的规 定及基金 合 同的约定， 对 基金投资 流通受限 证
券进行监督 。 
1、基金投资流通 受限证券， 应遵守《关 于规范基金 投资非公开发行 证券行为的 紧急通
知 》 、 《关于 基金 投资非 公开发 行股票 等流 通受限 证券有 关问题 的通 知》等 有关法 律法规 规
定。 
2、流通受限证券 与 上文流动 性受限资产 并不相同 ， 包括由《上市公 司证券发行 管理办
法》 规范的非 公开发行 股票、 公开 发行股票 网下配售 部分等在发 行时明确 一定期限 锁定期的
可交易证券,不包 括由于发布 重大消息或 其他原因而 临时停牌的证券 、已发行未 上市证券、
回购交易中 的质押券 等流通受 限证券。













































































 
3、在首次投资流 通受限证券 之前，基金 管理人应当 制定相关投资决 策流程、风 险控制
制度、 流动性 风险控制 预案等规 章制度。 基 金管理人 应当根据基 金流动性 的需要合 理安排流
通受限证券 的投资比 例， 并在风险 控制制度 中明确具 体比例， 避免基 金出现流 动性风险。 上
述规章制度 须经基金 管理人董 事会批准。 上述规章 制 度经董事会 通过之后， 基金管理 人应当
将上述规章 制度以及 董事会批 准上述规 章制度的 决议 提交给基金 托管人。 
4、在投资流通受 限证券之前 ，基金管理 人应至少提 前一个交易日向 基金托管人 提供有
关流通受限 证券的相 关信息， 具体 应当 包括但不 限于 如下文件（ 如有） ： 
拟发行数量、 定 价依据、 监管 机构的批 准证明文 件复 印件、 基金管理 人与承销 商签订的





























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140 
销售协议复 印件、缴 款通知书 、基金拟 认购的数 量、 价格、总成 本、划款 账号、划 款金额、
划款时间文 件等。基 金管理人 应保证上 述信息的 真实 、完整。 
5、基金托管人在 监督基金管 理人投资流 通受限证券 的过程中，如认 为因市场出 现剧烈
变化导致基 金管理人 的具体投 资行为可 能对基金 财产 造成较大风 险， 基金托管 人有权要 求基
金管理人对 该风险的 消除或防 范措施进 行补充和 整改 ， 并做出书面说 明。 否则， 基金托 管人
经事先书面 告知基金 管理人， 有 权拒绝执 行其有关 指 令。 因拒绝执 行该指令 造成基金 财产损
失的，基金 托管人不 承担任何 责任，并 有权报告 中国 证监会。 
6、基金管理人应 保证基金投 资的受限证 券登记存管 在本基金名下， 并确保证基 金托管
人能够正常 查询。 因基 金管理人 原因产生 的受限证 券 登记存管问 题， 造成基 金财产的 损失或
基金托管人 无法安全 保管基金 财产的责 任与损失 ，由 基金管理人 承担。 
7、如果基金管理 人未按照本 协议的约定 向基金托管 人报送相关数据 或者报送了 虚假的
数据， 导致基金 托管人不 能履行托 管人职责 的， 基金 管理人应依 法承担相 应法律后 果。 除基
金托管人未 能依据基 金合同及 本 协议履 行职责外， 因 投资流通受 限证券产 生的损失， 基金托
管人按照本 协议履行 监督职责 后不承担 上述损失 。 
（八） 基金管 理人应在 基金首次 投资中期 票据或中 小 企业私募债 券前， 与基 金托管人 签
署相应的风 险控制补 充协议， 并按 照法律法 规的规定 和补充协议 的约定向 基金托管 人提供经
基金管理人 董事会批 准的有关 基金投资 中期票据 或中 小企业私募 债券的投 资管理制 度。 
（九） 基金托管 人发现基 金管理人 的上述事 项及投资 指令或实际 投资运作 中违反法 律法
规和基金合 同的规定， 应及时以 书面形式 通知基金 管 理人限期纠 正。 基金管 理人应积 极配合
和协助基金 托管人的 监督和 核 查。 基金管理 人收到通 知后应在下 一工作日 前及时核 对并以书
面形式给基 金托管人 发出回函， 就基金托 管人的疑 义 进行解释或 举证， 说明 违规原因 及纠正
期限， 并 保证在规 定期限内 及时改正 。 在 上述规定 期 限内, 基金托 管人有 权随时对 通知事项
进行复查, 督 促基金 管理人改 正。 基金管理 人对基金 托管人通知 的违规事 项未能在 限期内纠
正的， 基金托 管人应报 告中国证 监会。 基金 托管人发 现基金管理 人依据交 易程序已 经生效的
投资指令违 反法律、 行政 法规和其 他有关规 定， 或者 违反基金合 同约定的， 应 当立即通 知基
金管理人， 并报告中 国证监会 。 
（十） 基金管 理人有义 务 配合和 协助基金 托管人依 照 法律法规、 基 金合同和 本托管协 议
对基金业务 执行核查。 对基金托 管人发出 的书面提 示 ， 基金管理人 应在规定 时间内答 复并改
正， 或就基金 托管人的 疑义进行 解释或举 证； 对基金 托管人按照 法规要求 需向中国 证监会报
送基金监督 报告的事 项，基金 管理人应 积极配合 提供 相关数据资 料和制度 等。 
（十一） 基金托 管人发现 基金管理 人有重大 违规行为 ， 应及时报告中 国证监会， 同 时通
知基金管理 人限期纠 正， 并将纠 正结果 报告中国 证监 会。 基金管理 人无正当 理由， 拒 绝、 阻
挠对方根据 本协议规 定行使监 督权， 或采取 拖延、 欺 诈等手段妨 碍对方进 行有效监 督， 情节
严重或经基 金托管人 提出警告 仍不改正 的，基金 托管 人应报告中 国证监会 。





























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141 
 
三、基金管 理人对基 金托管人 的业务核 查 
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况 进 行核查，核查事项包括基金托管
人安全保管 基金财产、 开设基金 财产的资 金账户和 证 券账户、 复核 基金管理 人计算的 基金资
产净值和华 安创业板 50 份额 的基金份 额净值 以及华 安创业板 50A 份额 和华安创 业板 50B 份
额的基金份 额参考净 值、 根据基 金管理人 指令办理 清 算交收、 相关 信息披露 和监督基 金投资
运作等行为 。 
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财 产 、未对基金财产实行 分账管理、
未执行或无故延 迟执行基金 管理人资金 划拨指令、 泄 露基金投资信息 等违反《基 金法》 、基
金合同、 本协议 及其他有 关规定时， 应 及时以书 面形 式通知基金 托管人限 期纠正。 基金 托管
人收到通知 后应在下 一工作日 前及时核 对并以书 面形 式给基金管 理人发出 回函， 说明违 规原
因及纠正期 限， 并保证在 规定期限 内及时改 正。 在上 述规定期限 内， 基金管理 人有权随 时对
通知事项进 行复查, 督促基金 托管人改 正。基金 托管 人应积极配 合基金管 理人的核 查行为，
包括但不限 于： 提交相 关资料以 供基金管 理人核查 托 管财产的完 整性和真 实性， 在规 定时间
内答复基金 管理人并 改 正。 
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为 ， 应及时报告中国证监会，同时通
知基金托管 人限期纠 正， 并将纠 正结果 报告中国 证监 会。 基金托管 人无正当 理由， 拒 绝、 阻
挠对方根据 本协议规 定行使监 督权， 或采取 拖延、 欺 诈等手段妨 碍对方进 行有效监 督， 情节
严重或经基 金管理人 提出警告 仍不改正 的，基金 管理 人应报告中 国证监会 。 
 
四、基金财 产的保管 
（一）基金 财产保管 的原则 
1、基金财产 应独立于 基金管理 人、基金 托管人 的固 有财产。 
2、基金托管人应 安全保管基 金财产。未 经基金管理 人依据合法程序 作出的合法 合规指
令，基金托 管人不得 自行运 用 、处分、 分配基金 的任 何财产。 
3、基金托管 人按照规 定开设基 金财产的 资金账 户和 证券账户。 
4、基金托管 人对所托 管的不同 基金财产 分别设 置账 户，确保基 金财产的 完整与独 立。 
5、基金托管人根 据基金管理 人的指令， 按照基金合 同和本协议的约 定保管基金 财产，
如有特殊情 况双方可 另行协商 解决。 
6、对于因为基金 投资产生的 应收资产， 应由基金管 理人负责与有关 当事人确定 到账日
期并通知基 金托管人， 到账日基 金财产没 有到达基 金 账户的， 基金 托管人应 及时通知 基金管
理人采取措 施进行催 收。由此 给基金财 产造成损 失的 ，基金托管 人对此不 承担任何 责任。 
7、除依据法 律法规和 基金合同 的规定外 ，基金 托管 人不得委托 第三人托 管基金财 产。





























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（二）基金 募集期间 及募集资 金的验资 
1、基金募集期间 的资金应存 于基金管理 人在具有托 管资格的商业银 行开设的基 金认购
专户。该账 户由基金 管理人或 接受基金 管理人委 托代 为办理登记 业务的机 构开立并 管理。 
2、基金募集期满 或基金停止 募集时，募 集的基金份 额总额、基金募 集金额、基 金份额
持有人人数 符合 《基金法》 、 《运作 办法》 等有关 规定 后， 基金管理人 应将属于 基金财产 的全
部资金划入 基金托管 人开立的 基金托管 资金账户， 同 时在规定时 间内， 聘请 具有从事 证券相
关 业务资格 的会计师 事务所进 行验资， 出 具验资报 告 。 出具的验资 报告由参 加验资的2 名或
2 名以上中国 注册会 计师签字 方为有效 。 
3、若基金募集期 限届满，未 能达到基金 合同生效的 条件，由基金管 理人按规定 办理退
款等事宜， 基金托管 人应提供 充分协助 。 
（三）基金 资金账户 的开立和 管理 
1、基金托管 人应负责 本基金的 资金账户 的开设 和管 理。 
2、基金托管人可 以本基金的 名义在其营 业机构开设 本基金的资金账 户，并根据 基金管
理人合法合 规的指令 办理资金 收付。 本基 金的银行 预 留印鉴由基 金托管人 保管和使 用。 本基
金的一切货 币收支活 动，包括 但不限于 投资、支 付赎 回金额、支 付基金收 益、收取 申购款，
均需通过本 基金的资 金账户进 行。 
3、基金托管资金 账户的开立 和使用，限 于满足开展 本基金业务的需 要。基金托 管人和
基金管理人 不得假借 本基金的 名义开立 任何其他 银行 账户； 亦不得使 用基金的 任何账户 进行
本基金业务 以外的活 动。 
4、基金托管 资金账户 的开立和 管理应符 合相关 法律 法规的有关 规定。 
5、在符合法律法 规规定的条 件下，基金 托管人可以 通过基金托管人 专用账户办 理基金
资产的支付 。 
（四）基金 证券账户 的开立和 管理 
1、基金托管人在 中国证券登 记结算有限 责任公司上 海分公司、深圳 分公司为基 金开立
基金托管人 与基金联 名的证券 账户。 
2、基金证券账户 的开立和使 用，限于满 足开展本基 金业务的需要。 基金托管人 和基金
管理人不得 出借或未 经对方同 意擅自转 让基金的 任何 证券账户， 亦不 得使用基 金的任何 账户
进行本基金 业务以外 的活动。 
3、 基金托管人 以自身法 人名义在 中国证券 登记结算 有 限责任公司 开立结算 备付金账 户，
并代表所托 管的基金 完成与中 国证券登 记结算有 限责 任公司的一 级法人清 算工作， 基金 管理
人应予以积 极协助。 结算备付 金的收取 按照中国 证券 登记结算有 限责任公 司的规定 执行。 
4、基金证券账户 的开立和证 券账户卡的 保管由基金 托管人负责 ，账 户资产的管 理和运
用由基金管 理人负责 。 
5、在本托管协议 生效日之后 ，本基金被 允许从事其 他投资品种的投 资业务，涉 及相关





























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账户的开设、 使用的， 按有关规 定开设、 使用并管 理 ； 若无相关规 定， 则基 金托管人 应当比
照并遵守上 述关于账 户开设、 使用的规 定。 
（五）债券 托管专户 的开设和 管理 
基金合同生 效后， 基金 托管人根 据中国人 民银行、 中 央国债登记 结算有限 责任公司 的有
关规定， 以基 金的名义 在中央国 债登记结 算有限责 任 公司开立债 券托管与 结算账户， 并代表
基金进行银 行间市场 债券的结 算。 基金管理 人和基金 托管人同时 代表基金 签订全国 银行间债
券市场 债券 回购主协 议。 
（六）其他 账户的开 立和管理 
1、因业务发展需 要而开立的 其他账户， 可以根据法 律法规和基金合 同的规定， 在基金
管理人和基 金托管人 商议后开 立。新账 户按有关 规则 使用并管理 。 
2、法律法规 等有关规 定对相关 账户的开 立和管 理另 有规定的， 从其规定 办理。 
（七）基金 财产投资 的有关有 价凭证等 的保管 
基金财产投 资的有关 实物证券、 银 行定期存 款存单等 有价凭证由 基金托管 人负责妥 善保
管， 保管凭证由 基金托管 人持有。 实物 证券的购 买和 转让， 由基金托 管人根据 基金管理 人的
指令办理。 属 于基金托 管人实际 有效控制 下的实物 证 券在基金托 管人 保管 期间的损 坏、 灭失，
由此产生的 责任应由 基金托管 人承担。 托管 人对托管 人以外机构 实际有效 控制的证 券不承担
保管责任。 
（八）与基 金财产有 关的重大 合同的保 管 
由基金管理 人代表基 金签署的、 与基金有 关的重大 合 同的原件分 别由基金 管理人、 基 金
托管人保管。 除协议另 有规定外， 基金管理 人在代表 基金签署与 基金有关 的重大合 同时应保
证 基金 一方持 有两份 以上 的正本 ，以便 基金 管理人 和基 金托 管人至 少各持 有一 份正本 的原
件。重大合 同的保管 期限为基 金合同终 止后 15 年。 
 
五、基金资 产净值计 算和会计 核算 
（一）基金 资产净值 的计算及 复核程序 
1、基金资产 净值 
基金资产净 值是指基 金资产总 值减去负 债后的净 资产 值。 
本基金分别 计算华安 创业 板 50 份额的基 金份额净 值 、华安创业 板 50A 份额 与华安创 业
板 50B 份额的基金 份额参考 净值。华 安创业板 50 份 额的基金份 额净值、 华安创业板 50A 份
额与华安创 业板 50B 份额的 基金份额 参考净值 的计算 ，精确到 0.0001 元 ，小数点 后第 5 位
四舍五入， 由此产生 的误差计 入基金财 产。国家 另有 规定的，从 其规定。 
基金管理人 每工作日 计算华安 创业 板 50 份额的基 金 份额净值、 华安创业 板 50A 份额 与
华安创业板 50B 份额 的基金份 额参考净 值，并按 规定 公告。





























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2、复核程序 
基金管理人 每工作日 对基金资 产进行估 值后，将 华安 创业板 50 份额 的基金份 额净值、
华安创业板 50A 份额 与华安创 业板 50B 份额的基 金份 额参考净值 结果发送 基金托管 人， 经基
金托管人复 核无误后 ，由基金 管理人依 据基金合 同和 相关法律法 规的规定 对外公布 。 
（二）基金 资产估值 方法和特 殊情形的 处理 
1、估值对象 
基金所拥有 的股票、 权 证、 债券 、 股指期 货和银行 存 款本息、 应收 款项、 其 它投资等 资
产及负债。 
2、估值方法 
（1）证券交 易所上市 的权益类 证券的估 值 
交易所上市的权 益类证券（ 包括股票、 权证等） ，以 其估值日在证券 交易所挂 牌 的市价
（收盘价） 估值； 估 值日无交 易的， 且最近 交易日后 经济环境未 发生重大 变化以及 证券发行
机构未发生 影响证券 价格的重 大事件的 ， 以最近 交易 日的市价 （收 盘价） 估 值； 如最 近交易
日后经济环 境发生了 重大变化 或证券发 行机构发 生影 响证券价格 的重大事 件的， 可参考 类似
投资品种的 现行市价 及重大变 化因素， 调整最近 交易 市价，确定 公允价格 ； 
（2）处于未 上市期间 的有价证 券应区分 如下情 况处 理： 
1）送股、转增股 、配股和公 开增发的新 股，按估值 日在证券交易所 挂牌的同一 股票的
估值方法估 值；该日 无交易的 ，以最近 一日的市 价（ 收盘价）估 值； 
2）首 次公开发行 未上市的股 票和权证， 采用估值技 术确定公允价值 ，在估值技 术难以
可靠计量公 允价值的 情况下， 按成本估 值。 
3）首次公开发行 有明确锁定 期的股票， 同一股票在 交易所上市后， 按交易所上 市的同
一股票的估 值方法估 值； 非公开 发行有明 确锁定期 的 股票， 按监管 机构或行 业协会有 关规定
确定公允价 值。 
（3）交易所 市场交易 的固定收 益品种的 估值 
1） 对在交易所市 场上市交 易或挂 牌转让的 固定收益 品 种 （另有规定的 除外） ， 选取 第三
方估值机构 提供的相 应品种当 日的估值 净价进行 估值 ； 
2）对在交易所市 场上市交易 的可转换债 券，按估值 日收盘价减去可 转换债券收 盘价中
所含债券应 收利息后 得到的净 价进行估 值； 
3） 对在交易所 市场挂牌 转让的 资产支持 证券和私 募债 券， 采用估值 技术确定 公允价值 ，
在估值技术 难以可靠 计量公允 价值的情 况下，按 成本 估值。





























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（4）银行间市场 交易的固定 收益品种， 选取第三方 估值机构提供的 相应品种当 日的估
值净价进行 估值。 对银行 间市场未 上市， 且第三 方估 值机构未提 供估值价 格的债券， 按 成本
估值。 
（5）同一证 券同时在 两个或两 个以上市 场交易 的， 按证券所处 的市场分 别估值。 
（6）因持有股票 而享有的配 股权，采用 估值技术确 定公允价值，在 估值技术难 以可靠
计量公允价 值的情况 下，按成 本估值。 
（7）本基金投资 股指期货合 约，一般以 估值当日结 算价进行估值， 估值当日无 结算价
的，且最近 交易日后 经济环境 未发生重 大变化的 ，采 用最近交易 日结算价 估值。 
（8）如有确凿证 据表明按上 述方法进行 估值不能客 观反映其公允价 值的，基金 管理人
可根据具体 情况与基 金托管人 商定后， 按最能反 映公 允价值的价 格估值。 
（9）相关法律法 规以及监管 部门有强制 规定的，从 其规定。如有新 增事项，按 国家最
新规定估值 。 
如基金管理 人或基金 托管人发 现基金估 值违反基 金合 同订明的估 值方法、 程序 及相关法
律法规的规 定或者未 能充分维 护基 金份 额持有人 利益 时，应立即 通知对方 ，共同查 明原因，
双方协商解 决。 
根据有关法 律法规， 基 金资产净 值计算和 基金会计 核 算的义务由 基金管理 人承担。 本 基
金的基金会 计责任方 由基金管 理人担任， 因 此， 就与 本基金有关 的会计问 题， 如经相关 各方
在平等基础 上充分讨 论后， 仍无 法达成一 致的意见， 按照基金管 理人对基 金资产净 值的计算
结果对外予 以公布。 
3、特殊情形 的处理 
（1） 基金管 理人或基 金托管人 按估值方 法的第 （8 ） 项进行估值 时， 所造成 的误差不 作
为基金资产 估值错误 处理。 
（2）由于不可抗 力原因，或 由于证券、 期货交易所 及登记结算公司 发送的 数据 错误，
或国家会计 政策变更、 市场规则 变更等， 基金管理 人和 基金托管人 虽然已经 采取必要、 适当、
合理的措施 进行检查， 但 未能发现 错误的， 由此 造成 的基金资产 估值错误， 基 金管理人 和基
金托管人免 除赔偿责 任。 但基金 管理人、 基 金托管人 应当积极采 取必要的 措施减轻 或消除由
此造成的影 响。 
（三）基金 份额净值 错误的处 理方式 
（1） 当华安创 业板 50 份额的基 金份额净 值、 华安创 业板 50A 份 额的基金 份额参考 净值
或华安创业 板 50B 份 额的基金 份额参考 净值小数 点后3 位以内(含第 3 位) 发生估值 错误时，





























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视为基金份 额净值错 误。 基金份额 净值出现 错误时， 基金管理人 应当立即 予以纠正， 通 报基
金托管人， 并采取合 理的措施 防止损失 进一步扩 大； 错误偏差达 到华安创 业板 50 份额 的基
金份额净值、 华 安创业板50A 份额 的基金份 额参考净 值或华安创 业板 50B 份额的基 金份额参
考净值的 0.25% 时 ， 基金管 理人应当 通报基金 托管人 并报中国证 监会备案 ； 错误 偏差达到 华
安创业 板 50 份额的基 金份额净 值、华安 创业 板 50A 份额的基金 份额参考 净值或华 安创业板
50B 份额的基 金份额 参考净值 的 0.5%时， 基 金管理人 应当公告。 当发 生净值计 算错误时， 由
基金管理人 负责处理， 由此给基 金份额持 有人和基 金 造成损失的， 应由 基金 管理人先 行赔付，
基金管理人 按差错情 形，有权 向其他当 事人追偿 。 
（2） 当华安创 业板 50 份额的基 金份额净 值、 华安创 业板 50A 份 额的基金 份额参考 净值
或华安创业板 50B 份额的 基金份额参 考净值计算差 错给基金和基金 份额持有人 造成损失需
要进行赔偿 时， 基金管 理人和基 金托管人 应根据实 际 情况界定双 方承担的 责任， 经确 认后按
以下条款进 行赔偿： 
①本基金的 基金会计 责任方由 基金管理 人担任。 与 本 基金有关的 会计问题， 如经双方 在
平等基础上 充分讨论 后， 尚不能达 成一致时， 按 基金 会计责任方 的建议执 行， 由此给基 金份
额持有人和 基金造成 的损失， 由基 金管 理人负责 赔付 。 
②若基金管 理人计算 的华安创 业板 50 份 额的基金 份 额净值、华 安创业 板 50A 份额的 基
金份额参考净值 或华安创业 板 50B 份 额的基金份额 参考净值已由基 金托管人复 核确认后公
告，而且基 金托管人 未对计算 过程提出 疑义或要 求基 金管理人书 面说明， 华安创业 板 50 份
额的基金份 额净值、 华安 创业板 50A 份额的 基金份额 参考净值或 华安创业 板 50B 份 额的基金
份额参考净 值出错且 造成基金 份额持有 人损失的， 应 根据法律法 规的规定 对基金份 额持有人
或基金支付 赔偿金， 就 实际向基 金份额持 有人或基 金 支付的赔偿 金额， 其中 基金管理 人承担
50% ，基金托 管人承 担 50%。 
③如基金管 理人和基 金托管人 对华安创 业板 50 份额 的基金份额 净值、华 安创业板 50A
份额的基金 份额参考 净值或华 安创业板50B 份额 的基 金份额参考 净值的计 算结果， 虽然 多次
重新计算和 核对，尚 不能达成 一致时， 为避免不 能按 时公布华安 创业板 50 份 额的基金 份额
净值、 华安创业 板 50A 份 额的基金 份额参考 净值或华 安创业板 50B 份额的 基金份额 参考净值
的情形， 以基金 管理人的 计算结果 对外公布， 由 此给 基金份额持 有人和基 金造成的 损失， 由
基金管理人 负责赔付 。 
④由于基金管理 人提供的信 息错误（包 括但不限于基 金申购或赎回金 额等 ） ，基金 托管
人在履行正 常复核程 序后仍不 能发现该 错误， 进而导 致华安创业 板 50 份额 的基金份 额净值、





























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华安创业板50A 份额的 基金份额 参考净值 或华安创 业 板50B 份额的 基金份额 参考净值 计算错
误而引起的 基金份额 持有人和 基金财产 的损失， 由基 金管理人负 责赔付。 
（3）基金管理人 和基金托管 人由于各自 技术系统设 置而产生的净值 计算尾差， 以基金
管理人计算 结果为准 。 
（4）前述内容如 法律法规或 监管机关另 有规定的， 从其规定处理。 如果行业有 通行做
法，双方当 事人应本 着平等和 保护基金 份额持有 人利 益的原则进 行协商。 
（四）暂停 估值与公 告基金份 额 净值的 情形 
（1）基金投 资所涉及 的证券、 期货交易 所遇法 定节 假日或因其 他原因暂 停营业时 ； 
（2）因不可抗力 或其他情形 致使基金管 理人、基金 托管人无法准确 评估基金资 产价值
时； 
（3）当前一估值 日基金资产 净值 50% 以 上的资产出 现无可参考的活 跃市场价格 且采用
估值技术仍 导致公允 价值存在 重大不确 定性时， 经 与 基金托管人 协商确认 后， 基金管 理人应
当暂停估值 ； 
（4）中国证 监会和基 金合同认 定的其他 情形。 
（五）基金 会计制度 
按国家有关 部门规定 的会计制 度执行。 
（六）基金 账册的建 立 
基金管理人 进行基金 会计核算 并编制基 金财务会 计报 告 。 基金管理 人独立地 设置、 记录
和保管本基 金的全套 账册。 若基 金管理人 和基金托 管 人对会计处 理方法存 在分歧， 应 以基金
管理人的处 理方法为 准。 若当日 核对不符， 暂时无法 查找到错账 的原因而 影响到基 金资产净
值的计算和 公告的， 以基金管 理人的账 册为准。 
（七）基金 财务报表 与报告的 编制和复 核 
1、财务报表 的编制 
基金管理人 应当及时 编制并对 外提供真 实、 完整的 基 金财务会计 报告。 月度 报表的编 制，
基金管理人 应于每月 终了后 5 工作日内 完成； 招募说 明书在基金 合同生效 后每 6 个 月更新并
公告一次， 于 该等期间 届满后 45 日内公 告。 季度报 告 应在每个季 度结束 之 日起 15 个 工作日
内编制完毕 并予以公 告；半年 度报告在 会计年度 半年 终了后 60 日内 编制完毕 并予以公 告；
年度报告在 会计年度 结束 后 90 日内编制 完毕并予 以 公告。基金 合同生效 不足 2 个月 的，基
金管理人可 以不编制 当期季度 报告、半 年度报告 或者 年度报告。 
2、报表复核





























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基金管理人 在月度报 表完成当 日， 将报表 盖章后提 供 给基金托管 人复核； 基 金托管人 在
收到后应在3 日内进 行复核， 并 将复核结 果书面通 知 基金管理人。 基金管理 人在季度 报告完
成当日， 将有 关报告提 供给基金 托管人复 核， 基金托 管 人应在收到 后 7 个工 作日内完 成复核，
并将复核结 果书面通 知基金 管 理人。 基金 管理人在 半 年度报告完 成当日， 将 有关报告 提供给
基金托管人 复核，基 金托管人 应在收到 后 30 日内完 成复核，并 将复核结 果书面通 知基金管
理人。 基金管理 人在年度 报告完成 当日， 将有关 报告 提供基金托 管人复核， 基 金托管人 应在
收到后 45 日内 完成复核 ，并将复 核结果书 面通知基 金管理人。 基金管理 人和基金 托管人之
间的上述文 件往来均 以加密传 真的方式 或双方商 定的 其他方式进 行。 
基金托管人 在复核过 程中， 发现 双方的报 表存在不 符 时， 基金管理 人和基金 托管人应 共
同查明原因， 进行调整 ， 调整以 双方认可 的账务处 理 方式为准； 若 双方无法 达成一致 ， 以 基
金管理人的 账务处理 为准。 核对 无误后， 基 金托管人 在基金管理 人提供的 报告上加 盖托管业
务部门公章 或者出具 加盖托管 业务专用 章的复核 意见 书， 双方各自 留存一份。 如果基金 管理
人与基金托 管人不能 于应当发 布公告之 日之前就 相关 报表达成一 致， 基金管理 人有权按 照其
编制的报表 对外发布 公告，基 金托管人 有权就相 关情 况报中国证 监会备案 。 
（八）基金 管理人应 每季向基 金托管人 提供基金 业绩 比较基准的 基础数据 和编制结 果。 
 
六、基金份 额持有人 名册的的 登记与保 管 
本基金的基 金管理人 和基金托 管人须分 别妥善保 管的 基金份额持 有人名册， 包 括基金合
同 生效 日 、基 金合同 终止 日、基 金权益 登记 日、基 金份 额持 有人大 会权益 登记 日、每 年 6
月 30 日、12 月 31 日的 基金份额 持有人名 册。基金 份额持有人 名册的内 容至少应 包括持有
人的名称和 持有的基 金份额。 
基金份额持 有人名册 由注册登 记机构编 制，由基 金管 理人审核并 提交基金 托管人保 管。
基金托管人 有权要求 基金管理 人提供任 意一个交 易日 或全部交易 日的基金 份额持有 人名册，
基金管理人 应及时提 供，不得 拖延或拒 绝提供。 
基金管理人 应及时向 基金托管 人提交基 金份额持 有人 名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份 额持有人 名册应于 下月前十 个工作日 内提 交； 基金 合同 生效日、 基 金合同终 止日
等涉及到基 金重要事 项日期的 基金份额 持有人名 册应 于发生日后 十个工作 日内提交 。 
基金管理人 和基金托 管人应妥 善保管基 金份额持 有人 名册，保存 期限为 15 年 。基金托
管人不得将 所保管的 基金份额 持有人名 册用于基 金托 管业务以外 的其他用 途， 并应遵守 保密
义务。 若基金 管理人或 基金托管 人由于自 身原因无 法 妥善保管基 金份额持 有人名册， 应按有





























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关法规规定 各自承担 相应的责 任。 
 
七、争议解 决方式 
因本协议产 生或与之 相关的争 议， 双方 当事人应 通过 协商、 调解解 决， 协商 、 调解不 能
解决的， 任何一 方均有权 将争议提 交中国国 际经济贸 易仲裁委员 会， 仲裁地点 为北京市， 按
照中国国际 经济贸易 仲裁委员 会届时有 效的仲裁 规则 进行仲裁。 仲 裁裁决是 终局的， 对 当事
人均有约束 力。除非 仲裁裁决 另有规定 ，仲裁费 、律 师费由败诉 方承担。 
争议处理期 间， 双方当 事人应恪 守基金管 理人和基 金 托管人职责， 各自继续 忠实、 勤勉 、
尽责地履行 基金合同 和本托管 协议规定 的义务， 维护 基金份额持 有人的合 法权益。 
本协议适用 中华人民 共和国法 律并从其 解释。 
 
八、托管协 议的变更 、终止与 基金财产 的清算 
（一）托管 协议的变 更程序 
本协议双方 当事人经 协商一致， 可 以对协议 进行修改 。 修改后的新协 议， 其内 容不 得与
基金合同的 规定有任 何冲突。 基金托管 协议的变 更报 中国证监会 备案后生 效。 
（二）基金 托管协议 终止的情 形 
1、基金合同 终止； 
2、基金托管 人解散、 依法被撤 销、破产 或由其 他基 金托管人接 管基金资 产； 
3、基金管理 人解散、 依法被撤 销、破产 或由其 他基 金管理人接 管基金管 理权； 
4、发生法律 法规、中 国证监会 或基金合 同规定 的终 止事项。