华安MSCI中国A股国际ETF联接：基金份额发售公告查看PDF公告
1 华安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金份额发售公告 重要提示 1、华安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （以下简称“本基金”）的发售已获 2018年 2月 28日中国证监会《关于准予华 安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》 （证监许可[2018]365号）注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监 会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金是契约型、开放式、ETF 联接基金。本基金是华安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“目标 ETF”）的联接基 金，将绝大部分基金财产投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数表现，采用开放 式运作方式。 3、本基金的管理人和登记机构为华安基金管理有限公司（以下简称“本公 司”），基金托管人为中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”)。 4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人 投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资者。 5、本基金自 2018年 8月 22日起至 2018年 9月 19日通过直销机构和其他 销售机构的销售网点公开发售。本基金的募集期限不超过 3个月，自基金份额 开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或 缩短基金发售时间，并及时公告。 6、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构的销售网点。直销机构包 括本公司的上海业务部、北京分公司、广州分公司、西安分公司、成都分公司、 沈阳分公司以及电子交易平台。其他销售机构包括中国农业银行股份有限公司、 上海中正达广基金销售有限公司 、珠海盈米财富管理有限公司、天津国美基 金销售有限公司、泰信财富投资管理有限公司、上海好买基金销售有限公司 2 、上海挖财金融信息服务有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司、大泰金 石投资管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公 司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上 海长量基金销售投资顾问有限公司 、济安财富(北京)资本管理有限公司、北京 蛋卷基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京格上富信投资顾问有限 公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、上海 联泰资产管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限 公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、福建 海峡银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、中信建投证券股份 有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、兴业证券股份有 限公司、长江证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、中信证券（山东） 有限责任公司、信达证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股 份有限公司、广州证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、新时代证券股 份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国都证券股份 有限公司、东海证券股份有限公司 、第一创业证券股份有限公司、华龙证券 股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、华宝证券有限责任公司、天风证 券股份有限公司、联讯证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、中泰证券 股份有限公司、中信期货有限公司 。各销售机构办理本基金开户、认购等业 务的网点、日期、时间和程序等事项参照各销售机构的具体规定。本基金管理 人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据 情况变化增加或者减少其销售城市、网点。 7、本基金首次募集不设募集规模上限。 8、本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的 方式全额交付认购款项。在基金募集期内，投资者通过基金管理人以外的销售 机构或基金管理人的电子交易平台认购的单笔最低限额为人民币 1元，投资者 通过直销机构（电子交易平台除外）认购单笔最低限额为人民币 100,000元。 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规 定为准。3 9、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户，每个投资者仅允许开立 一个本公司基金账户（保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多 个账户），已经开立华安基金管理有限公司基金账户的投资者可免予开户申请。 发售期内各销售网点同时为投资者办理开立基金账户和认购的手续，但认购申 请的确认须以开户确认成功为前提条件。请投资者注意，如同日在不同销售机 构申请开立基金账户，可能导致开户失败。 10、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以登记机构的确认结果为准。认 购申请一经登记机构有效性确认，不得撤销。 11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本 基金的详细情况，请阅读同时刊登在 2018年 8月 17日《上海证券报》、《中 国证券报》和《证券时报》上的《华安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数 证券投资基金联接基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发 布在本公司网站（www.huaan.com.cn）。投资者亦可通过本公司网站了解本公 司的详细情况和本基金发售的相关事宜。 12、对未开设销售网点地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话 （4008850099）及直销专线电话（021-38969960、010-57635999、020- 38082993、029-87651811、028-85268583或 024-22522733）垂询认购事宜。 13、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 14、风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是 分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额 分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承 担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券 价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。4 本基金为 ETF 联接基金，目标 ETF 为华安 MSCI 中国 A 股国际交易型开 放式指数证券投资基金。本基金对目标 ETF 的投资比例不低于本基金资产净值 的 90%，投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。在本基金目标 ETF 未能符合基金备案条件时，本基金将不能设立，面临募集失败的风险。本 基金属于目标 ETF 的联接基金，目标 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预 期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金主要投资 于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表的市场组 合的风险收益特征相似。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的 风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等自 主判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，并自主做出投资决策，自行 承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净 值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成 对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负担。 15、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 一、本次发售基本情况 1、基金名称和基金代码 基金名称：华安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金联接 基金。 基金代码：A 类：005747（简称：华安 MSCI 中国 A 股国际 ETF 联接 A）； C 类：005748（简称：华安 MSCI 中国 A 股国际 ETF 联接 C）。 2、基金类型 ETF 联接基金。 3、基金运作方式5 契约型开放式。 4、基金存续期限 不定期。 5、基金份额发售面值 每份基金份额发售面值为 1.00元人民币。 6、募集目标 本基金不设募集规模上限。 7、目标ETF 本基金的目标 ETF 为：华安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投 资基金。 8、基金份额类别 本基金根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不 同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，但不从本类别的基金资产 中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购 /申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：计算日某类基金 份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别 基金份额总数。 投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。 根据基金销售情况，基金管理人可在现有基金份额持有人权益无实质性不 利影响的情况下，经与基金托管人协商，在履行适当程序后增加新的基金份额 类别、调低现有基金份额类别的申购费率、变更收费方式，或者停止现有基金 份额类别的销售等，调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定在 指定媒介公告并报中国证监会备案。 9、投资目标 通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最 小化。 10、投资范围6 本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及其备选成份股， 把全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现。为更好地实现投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会 核准上市的股票）、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、 地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债、央行票据、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等） 、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定）。 待基金参与融资业务的相关法律法规和规定颁布后，基金管理人履行适当 程序后，本基金可以参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资范围会做相应调整。 11、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和 合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人。 12、基金募集期与发售时间 根据有关法律、法规、基金合同的规定，本基金的募集期为自基金份额发 售之日起至基金份额停止发售之日止，最长不超过 3个月。 本基金的发售时间为 2018年 8月 22日起至 2018年 9月 19日。基金管理 人可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间，但最迟不得超过 3个月的基 金募集期。如遇突发事件，以上募集安排可以适当调整。 13、基金备案与基金合同生效7 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿 份，基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下， 同时本基金目标 ETF 符合基金备案条件的前提下，基金募集期届满或基金管理 人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验 资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公 告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为 结束前，任何人不得动用。 《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额 归投资者所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 若 3个月的基金募集期届满，本基金仍未达到法定备案条件，本基金管理 人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后 30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。 二、发售方式及相关规定 1、发售期内本基金销售机构将同时面向个人投资者、机构投资者及合格境 外机构投资者发售本基金。 2、最低认购限额 本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方 式全额交付认购款项。在基金募集期内，投资者通过基金管理人以外的销售机 构或基金管理人的电子交易平台认购的单笔最低限额为人民币 1元，投资者通 过直销机构（电子交易平台除外）认购单笔最低限额为人民币 100,000元。各 销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定 为准。8 3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认 购的金额限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介公告并报中国证监会备案。 4、已购买过本公司管理的其它基金的投资者，在原开户机构的网点购买本 基金时不用再次开立本公司基金账户，在新的销售机构网点购买本基金时，需 先办理多渠道开户业务，此业务需提供原基金账号。 5、基金认购方式与费率 （1）认购方式 本基金采用金额认购方式。 （2）认购费率 本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取 认购费。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理人决定，认购费率按认购 金额递减。募集期投资者可以多次认购本基金 A 类基金份额，认购费率按每笔 认购申请单独计算。具体如下： 本基金对通过直销机构认购 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他 投资人实施差别化的认购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部 门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公 告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除 养老金客户外的其他投资人。 通过直销机构认购本基金 A 类基金份额的养老金客户认购费率为每笔 500元。 除上述通过基金管理人的直销中心认购本基金 A 类基金份额的养老金客户 外，其他投资人的认购费率随认购金额的增加而递减。投资人在募集期内如果 有多笔认购，适用费率按单笔认购申请单独计算。 具体认购费率如下表所示： 份额类别 认购费率（单笔认购金额M）9 M＜100万 1.0% 100万≤M＜200万 0.6% 200万≤M＜500万 0.3% A类基金份额 M≥500万 每笔1000元 C类基金份额 0 认购费用在投资人认购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于 基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 （3）认购份额的计算 本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。 （1）若投资者选择认购 A 类基金份额，则认购份额的计算公式为： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 或，净认购金额＝认购金额－固定认购费金额 认购费用＝认购金额－净认购金额，或，固定认购费金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 例一，某投资者（非养老金客户）在认购期投资 10万元认购本基金 A 类 基金份额，其对应认购费率为 1.0%，认购金额在认购期间产生的利息为 50元， 则其可得到的认购份额计算如下： 净认购金额＝100,000/（1＋1.0%）＝99009.90 元 认购费用＝100,000－99009.90＝990.10元 认购份额＝（99009.90＋50）/1.00＝99059.90 份 例二，某投资者在认购期投资 300万元认购本基金 A 类基金份额，其对应 的认购费率为 0.3%，认购金额在认购期间产生的利息为 1000元，则其可得到 的认购份额计算如下： 净认购金额＝3,000,000/（1＋0.3%）＝2,991,026.92 元 认购费用＝3,000,000－2,991,026,92＝8,973.08元 认购份额＝（2,991,026.92＋1,000）/1.00＝2,992,026.92 份 例三，某投资者（非养老金客户）在认购期一次性投资 5000万元认购本基 金 A 类基金份额，其对应的单笔认购费为 1000元，认购金额在认购期间产生 的利息为 2.5万元，则其可得到的认购份额计算如下： 净认购金额＝50,000,000-1,000＝49,999,000元10 认购费用＝1,000元 认购份额＝（49,999,000＋25,000）/1.00＝50,024,000.00 份 （2）若投资者选择认购 C 类基金份额，则认购份额的计算公式为： 认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 例四，投资者投资 10万元认购本基金 C 类基金份额，认购金额在认购期 间产生的利息为 50元，则其可得到的认购份额为： 认购份额 =100,000+50/1.00=100,050.00 份 认购金额及认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分 四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 三、基金份额发售机构 1、直销机构的直销地点 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31－32层 电话：（021）38969973 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心 522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘雯 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路 8号高德置地夏广场 D 座 504单元 电话：（020）38082891 传真：（020）38082079 联系人：林承壮 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：陕西省西安市高新区唐延路 35号旺座现代城 H 座 2503 电话：029-87651812 传真：（029）8765182011 联系人：赵安平 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张晓帆 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路 59号财富中心 E 座 2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2、其他销售机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 电话：（010）85108227 传真：（010）85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （2）上海中正达广基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn12 （3）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室—3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1号宝利国际广场南塔 12楼 法定代表人：肖雯 客户服务电话: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn （4）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B 座 19层 法定代表人： 丁东华 联系电话：010-59287061 传真号码：010-59287825 （5）泰信财富投资管理有限公司 地址： 北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间 法定代表人：李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com （6）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 903-906室
法定代表人：杨文斌 电话：400-700-9665 网址: www.ehowbuy.com （7）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 法定代表人：胡燕亮 客户服务电话：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com13 （8）奕丰金融服务（深圳）有限公司 地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室 客户服务电话：400-684-0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （9）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B 区 4楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 联系电话：021-22267987 网址: www.dtfunds.com/ （10）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海 泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 客户服务电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn/ （11）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼
法定代表人：其实 电话：4001818188 网址: www.1234567.com.cn （12）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 法定代表人：彭运年14 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com （13）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址： 上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层 办公地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层 法定代表人：申健 客服电话： 021-20219931 公司网站：https:// www.gw.com.cn （14）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B 座 16层
法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn （15）济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 财富中心 A 座 46层 济安财富 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）/ 400-071-6766（腾讯财经） 公司网站：www.jianfortune.com （16）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000618518 网站：https://danjuanapp.com/ （17）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B 单元15 法定代表人：刘惠 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com （18）北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 联系电话：（010）65983311 传真号码：（010）65983333 （19）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B 栋 3单元 11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7楼 法定代表人：赖任军 联系电话：0755-29330513 传真号码：0755-26920530 （20）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 客服电话：400-866-6618 网址：www.lu.com （21）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人： 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com （22）上海利得基金销售有限公司16 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人： 李兴春 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadbank.com.cn （23）北京虹点基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603 法定代表人：董 浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com （24）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所: 深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法定代表人: 马勇 客户服务电话: 4001161188 网址:https:// 8.jrj.com/ （25）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛 峰 电话：4006-788-887 网址: www.jjmmw.com， www.zlfund.cn （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼
法定代表人：陈柏青 电话：4000-766-123 网址: www.fund123.cn （27）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-0617 法定代表人：江卉 电 话： 4000988511/ 4000888816 传 真： 010-89188000 网址：http://fund.jd.com/ （28）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行 办公地址：福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行 法定代表人： 苏素华 联系电话： 0591-87332762 传真号码：0591-87330926 （29）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人：李秀仑 电话：962999 网址：www.srcb.com （30）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com （31）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：0755-23835888 网址：www.cs.ecitic.com （32）海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号18 法定代表人：周杰 客户服务电话：400-8888-001 /95553 网址：www.htsec.com （33）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦； 上海市浦东新区长柳路 36号丁香国际东塔 21楼 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （34）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 法定代表人：尤习贵 电话：400-8888-999 客户服务电话：95579 网址：www.cjsc.com （35）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层 法定代表人：张建军 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （36）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （37）信达证券股份有限公司19 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （38）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人：丁益 客户服务电话：400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （39）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客户服务电话：95525 网站：www.ebscn.com （40）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20楼 法定代表人：邱三发 客户服务电话：（020）83963933 网址：www.gzs.com.cn （41）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：4008918918 20 网址：www.shzq.com （42）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层 法定代表人：叶顺德 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （43）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层 法定代表人：詹露阳 客户服务电话：95511 网址： stock.pingan.com （44）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （45）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 法定代表人：王少华 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （46）东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
客户服务电话：9553121 网址：www.longone.com.cn （47）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （48）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 客户服务电话：0931-4890619 网址：www.hlzqgs.com （49）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层、26层、27层及 28层 法定代表人：丁学东 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn （50）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com （51）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：武汉市武昌区中南路 99号武汉保利广场 A 座 37楼 法定代表人：余磊22 客户服务电话：（028）86712334 网址：www.tfzq.com （52）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 电话：95564 网址: http://www.lxsec.com （53）宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼 法定代表人: 吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn （54） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 网址： http://www.zts.com.cn （55）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301- 1305室、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。23 四、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可到本公司以外各销售机构的销售网点或通过本公司电子交易 平台办理本基金的认购业务。认购金额在 10万元（含 10万元）人民币以上的 个人投资者，也可到本公司的直销网点办理。 个人投资者开立基金账户成功后基金登记机构将向投资者分配基金账号， 并根据销售机构提供的通讯地址于基金开户成功后的 20个工作日内寄出基金账 户凭证。个人投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开 户业务确认手续。 （一）通过华安基金管理有限公司直销网点开户和认购程序（若已经在华 安基金管理有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续。认购金额需 在 10万元以上）： 1、开户基金账户及认购的时间：基金发售日的 8:30—17:00（中午不休息， 周六、周日和法定节假日不受理）。 2、开户 个人投资者在本公司直销网点申请开立基金账户，须提供以下材料： （1）本人有效身份证件及复印件； （2）填妥的《开放式基金账户业务申请书》，并在第一联、第二联签章； （3）指定银行账户的银行借记卡或储蓄卡原件及复印件； （4）加盖预留印鉴（签字或签字和盖章）的《预留印鉴卡》一式三份。 3、认购 个人投资者在本公司直销网点办理认购申请，须提供以下材料： （1）本人有效身份证件及复印件； （2）填妥的《开放式基金交易业务申请书》，并在第一联、第二联签章； （3）办理认购时还需提供加盖银行受理章的汇款凭证回单原件或复印件。 4、缴款 个人投资者申请认购开放式基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额 认购资金汇入本公司指定的任一销售归集总账户。 本公司指定的华安基金管理有限公司销售归集总账户如下：24 （1）中国工商银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：1001190729013310952 开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部 （2）中国建设银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：31001520313056001181 开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 （3）交通银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：310066771018000423968 开户银行：交通银行上海陆家嘴支行 （4）兴业银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司 账号： 216200100100038896 开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行营业部 5、注意事项 本公司直销网点不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基 金账户的当天可办理认购申请，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。 投资者开户时须预留指定银行账户，该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、 分红、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资 者基金账户的户名一致。 （1）认购申请当日 17：00之前，若个人投资者的认购资金未到达本公司 销售归集总账户，则当日提交的认购申请作无效处理。 （2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： a、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； b、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； 25 d、投资者开户成功，但认购资金从非“指定银行账户”划来，或者资金划 拨没有使用存折转账、信汇或电汇方式的； e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （3） 认购资金在基金登记机构确认为无效申请后 2个工作日内划往投资 者指定银行账户。 （4） 投资者 T 日提交开户申请和认购申请后，可于 T＋1 个工作日到本 公司直销网点、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结 果。认购确认结果可于基金成立后查询。 （二）通过华安电子交易平台开户和认购程序 1、认购的时间：基金发售日 7*24小时受理，工作日 15:00 以后交易于下 一工作日 9:30 提交。 2、开立基金账户及认购程序 （1）可登录本公司网站 www.huaan.com.cn，参照公布于华安基金管理有 限公司网站上的《华安基金管理有限公司开放式基金电子交易业务规则》办理 相关开户和认购业务。 （2）尚未开通华安基金网上交易的个人投资者，可以持中国工商银行借记 卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、交通银行借记卡、招商银行 借记卡、中国民生银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、浦发银行 借记卡等银行卡登录本公司网站（www.huaan.com.cn），根据页面提示进行开 户操作，在开户申请提交成功后，即可直接通过华安电子交易平台进行认购； （3）已经开通华安基金网上交易的个人投资者，请直接登录华安基金电子 交易平台进行网上认购。 3、华安基金管理有限公司电子交易咨询电话：40088-50099。 （三）个人投资者通过本公司以外的销售机构认购的，开立基金账户和认 购程序以各销售机构的规定为准。 五、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可到本公司以外各销售机构的销售网点或本公司设在上海、北 京、广州、西安、成都、沈阳的业务部或分公司办理基金的认购。26 机构投资者开立基金账户成功后基金登记机构将向投资者分配基金账号， 并根据销售机构提供的通讯地址于开户成功后的 20个工作日内寄出基金账户凭 证。机构投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开户业 务确认手续。 （一）机构投资者在华安基金管理有限公司直销网点办理开户和认购程序 （若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续） 1、开户和认购的时间：基金发售日的 8:30—17:00（周六、周日和法定节 假日不受理）。 2、机构投资者在直销网点申请开立基金账户，须提供以下材料： （1）填妥的《开放式基金账户业务申请书》，并在第一联、第二联加盖单 位公章和法定代表人私章； （2）企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社 会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖 单位公章的复印件； （3）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》原件 及复印件； （4）加盖预留印鉴（公章、私章各一枚）的《预留印鉴卡》一式三份； （5）加盖公章和法定代表人章（非法人单位负责人章）的基金业务授权委 托书原件； （6）法定代表人身份证件原件及复印件； （7）前来办理开户申请的机构经办人身份证件原件。 3、认购 机构投资者或合格境外机构投资者在直销网点办理认购申请，须提供以下 材料： （1）填妥的《开放式基金交易业务申请书》，并在第一联、第二联加盖预 留印鉴； （2）划付认购资金的贷记凭证回单复印件或电汇凭证回单复印件； （3）前来办理认购申请的机构经办人身份证件原件。 27 4、缴款 机构投资者申请认购开放式基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额 认购资金汇入本公司指定的任一销售归集总账户。 本公司指定的华安基金管理有限公司销售归集总账户如下： （1）中国工商银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：1001190729013310952 开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部 （2）中国建设银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：31001520313056001181 开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 （3）交通银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：310066771018000423968 开户银行：交通银行上海陆家嘴支行 （4）兴业银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司 账号： 216200100100038896 开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行营业部 5、注意事项 本公司直销网点不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基 金账户的当天可办理认购申请，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。 投资者开户时须预留指定银行账户，该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、 分红、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资 者基金账户的户名一致。 （1）认购申请当日 17：00之前，若机构投资者的认购资金未到达本公司 销售归集总账户，则当日提交的认购申请作无效处理。28 （2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： a、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； b、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； d、投资者开户成功，但认购资金从非“指定银行账户”划来，或者资金划 拨没有使用“贷记凭证”方式或“电汇”方式的； e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （3）认购资金在基金登记机构确认为无效认购后 2个工作日内划往投资者 指定银行账户。 （4）投资者 T 日提交开户申请和认购申请后，可于 T＋1个工作日到本公 司直销网点、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。 认购确认结果可于基金成立后查询。 （二）机构投资者通过本公司以外各销售机构认购的，开立基金账户和认 购程序以各销售机构的规定为准。 六、清算与交割 1、本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结在本公司的本基金募集验资 账户中，认购资金在募集期间产生的利息折算为投资者的基金份额，归投资者 所有，份额计算时采用四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的误差 计入基金。其中利息以登记机构的记录为准，利息折算份额不收取认购费。 2、基金募集期间募集的资金应当存入募集验资账户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。 3、本基金权益登记由基金登记机构（华安基金管理有限公司）在发行结束 后完成。 七、基金资产的验资与基金合同生效 1、基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募 集期限届满之日起 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。29 2、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 3、基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从 基金财产中列支。 4、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的 债务和费用，在基金募集期限届满后 30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计 银行同期活期存款利息。 八、本次募集有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31－32层 法定代表人：朱学华 成立时间：1998年 6月 4日 电话：（021）38969999 传真：（021）58406138 联系人：王艳 客户服务热线：40088-50099 网址：www.huaan.com.cn 电子邮件：service@huaan.com.cn （二）基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 成立日期：2009年1月15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 法定代表人：周慕冰 联系人：林葛30 传真：（010）68121816 客服电话：95599 （三）销售机构 见本公告第三部分。 （四）登记机构 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31－32层 法定代表人：朱学华 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陈颖华 经办律师：安冬、陈颖华 （六）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5楼31 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 首席合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：魏佳亮 经办会计师：单峰、魏佳亮
