前海开源量化优选灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书（更新）摘要
（2018 年第2 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 招商 银行股 份有限公 司
截 止日：2018 年7 月 3 日
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
1
重要提 示
本基金 经2016 年2 月22 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]312 号文 注
册 ，并依据 中国证 监会机 构部函[2017]728 号 文（ 《 关于 前海开 源量化 优选灵 活配置混合 型
证券投 资基 金延 期募 集备 案的回 函》 ）进行 募集 ， 基 金合同 已 于2017 年7 月3 日 正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 本 法律 文
件风险 收益 特征 表述 与销 售机构 基金 风险 评价 可能 不一致 的风 险 及 其他 风险 等。 本 基金 为 混
合型基 金 ， 属 于中 高风 险 收益的 投资 品种 ， 其预 期 风险和 预期 收益 水平 高于 货币型 基金 、 债
券型基 金， 低于 股票 型基 金。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 7 月 3
日，有 关财 务 数 据和 净值 表现截 止日 为 2018 年3 月31 日（ 未经 审计） 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ： 傅 成斌
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股 权结 构： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25%， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、 总 经理 、 董事 ， 现任 前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事
长。
龚方雄 先生 ， 荣 誉董 事长 ， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 ， 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 ， 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
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王宏远 先生 ， 联席 董事 长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍： 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南 方基 金管 理有 限公 司 投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 ， 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执 行董 事长 ， 硕士 研究 生， 国籍： 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 ， 网上 交易 部总 经理 ； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁； 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事 ， 北 京大 学 DBA ， 国 籍： 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任 委 员。 现任北 京中 联国
新 投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生， 董 事， 本 科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国 籍 ： 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民大 学博 士， 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛（World Economic Forum ）国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问, 曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士， 独立董 事， 博士，教 授， 博士生 导师 ，中国注 册会 计师（ 非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010） ， 国籍 ： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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国学学 院院 长、 教授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教 授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ； 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ； 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
（英文 ） 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 ， 英 国牛 津大 学研究 员， 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生， 独立 董事， 管理学 博士 学位， 经济 学 教授。 国 籍： 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲 师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 ， 中国工 业经 济学会 副会 长 ， 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席， 经济学 硕士 ， 经济 师， 国籍 ： 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
孔令国 先生 ， 监 事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA， 国籍： 中国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生， 监事， 大学 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监事 ， 硕 士研 究生， 国籍 ： 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理， 现任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党 委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、 总 经理 、 董事 ， 现任 前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事
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长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督 察长 ， 硕 士研究 生， 国籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
黄 玥先 生， 物理 学硕 士。2003 年 7 月 加入 南方 基金 管理有 限公 司， 曾任 风控 策略部 高
级经理 ， 数量 化投 资部 总 监助理 ， 负责 量化 平台 搭 建， 数量 化研 究和 投资 。2015 年 11 月加
盟前海 开源 基金 管理 有限 公司， 曾任 专户 投资经 理 。 现任 公司 投资 副总监 、 量化投资部负
责人 、前 海开源中证军工指数型证 券 投资基金 基金经理、前 海开源中航军工指数分级 证券
投资基金 基 金经 理、 前海 开源量 化 优 选灵 活配 置混 合 型证 券投 资基 金 基 金经 理、 前 海开 源多
元策略 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。黄 玥先生 具备 基金 从业 资格 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 投资 决策 委员会 联席 主席曲 扬 ， 联 席投资 总监 赵雪芹 、 侯
燕琳、 刘静 、丁 骏、 邱杰 、史程 ，首 席经 济学 家杨 德龙， 执行 投资 总监 王霞 、谢屹 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
1 、依法 募集资 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 募
集、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ；
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10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
12 、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1 、基金 管理人 承诺 不从事 违反《 证券法》 、 《基 金法》 、 《销售 办法》 、 《运作 办法 》 、 《信
息披露 办法 》 等 法律 法规 的行为 ， 并 承诺 建立 健全 内部控 制制 度， 采取 有效 措施， 防止 违法
行为的 发生 。
2 、基 金管 理人 的禁 止行 为 ：
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产；
（3） 利用 基金 财产 或职 务 之便为 基金 份额 持有 人以 外的人 牟取 利益 ；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ；
（6）泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ；
（8） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。
3 、基金 管理人 承诺加 强人 员管理， 强化 职业操 守， 督促和约 束员 工遵守 国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 基金 合同 其他 当事 人的合 法权 益；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 或利用 该信 息从 事或 者明 示、暗 示他 人从 事相 关的 交易活 动；
（8）违 反证券 交易所 业务 规则，利 用对 敲、倒 仓等 非法手段 操纵 市场价 格， 扰乱市 场
秩序；
（9） 贬损 同行 ，以 提高 自 己；
（10） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分 ；
（11） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（12） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（13） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。
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4 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有关 法律法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益；
（3）不 泄露在 任职期 间知 悉的有关 证券 、基金 的商 业秘密， 尚未 依法公 开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
为保证 公司 规范 化运 作， 有 效地防 范和 化解 经营 风险 ， 促进公 司诚 信、 合法、 有效 经营，
保障基 金份 额持 有人 利益 ， 维 护公 司及 公司股 东的 合法权 益 ， 本 基金管 理人 建立了 科学 、 严
密、高 效的 内部 控制 体系 。
1 、内 部控 制的 总体 目标
（1）保 证公司 经营运 作严 格遵守国 家有 关法律 法规 和行业监 管规 则，自 觉形 成守法 经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 。
（2）防 范和化 解经营 风险 ，提高经 营管 理效益 ，确 保经营业 务的 稳健运 行和 受托资 产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展。
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。
（4） 促进 公司 全体 员工 恪 守职业 操守 ，正 直诚 信， 廉洁自 律， 勤勉 尽责 。
2 、制 订内 部控 制制 度应 当 遵循以 下原 则：
（1）健 全性原 则。内 部控 制应当包 括公 司的各 项业 务、各个 部门 或机构 和各 级人员 ，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 。
（2）有 效性原 则。通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 。
（3）独 立性原 则 。公 司各 机构、部 门和 岗位职 责应 当保持相 对独 立，公 司基 金资产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。
（4） 相互 制约 原则 。公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。
（5）成 本效益 原则。 公司 运用科学 化的 经营管 理方 法降低运 作成 本，提 高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
（6）适 时性原 则。内 部控 制应具有 前瞻 性，并 且必 须随着公 司经 营战略 、经 营方针 、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律法 规 、 政 策制 度等外 部环 境的 改变 及时 进行相 应的 修
改和完 善。
3 、内 部控 制体 系
（1） 内部 控制 制度 体系
公司制 定了 合理 、 完 备 、 有效并 易于 执行 的制 度体 系。 公司 制度 体系由 不同 层面的 制度
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构成 。 按 照其 效力大 小分 为四个 层面 ： 第一个 层面 是公司 内部 控制 大纲 ， 它 是公司 制定 各 项
规章制 度的 纲要 和总 揽； 第二个 层面 是公 司基 本管 理制度 ， 包括 风险控 制制 度、 投资 管理 制
度、 基 金会计 制度、 信息 披露制 度、 监 察稽 核制 度 、 信息技 术管 理制 度、 公 司财务 制度、 资
料档案 制度 、 业绩评 估考 核制度 和紧 急应 变制 度； 第三个 层面 是部 门业 务规 章， 是在 基本 管
理制度 的基 础上 ， 对 各部 门的主 要职 责、 岗位 设置 、 岗位 责任 、 操 作守 则等 的具体 说明 ； 第
四个层 面是 业务 操作 手册 ， 是 各项 具体 业务和 管理 工作的 运行 办法 ， 是 对业 务各个 细节 、 流
程进行 的描 述和 约束 。 它 们的制 订、 修改 、 实 施、 废止应 该遵 循相 应的 程序 ， 每一 层面 的内
容不得 与其 以上 层面 的内 容相违 背 。 公 司重视 对制 度的持 续检 验 ， 结合 业务 的发展 、 法规 及
监管环 境的 变化 以及 公司 风险控 制的 要求 ，不 断检 讨和增 强公 司制 度的 完备 性、有 效性 。
（2） 内部 控制 组织 架构
1 ）董 事会
负责制 定公 司的 风险 管理 政策， 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。
2 ）监 察及 风险 控制 委员 会
作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 ， 监察 及风 险控 制委 员会负 责批 准公 司风 险管 理系统 文
件， 即负 责确 保每一 个部 门都有 合适 的系 统来 识别 、 评 定和 监控 该部门 的风 险， 负责 批准 每
一个部 门的 风险 级别 。负 责解决 重大 的突 发的 风险 。
3 ）督 察长
独立行 使督 察权 利， 直接 对董事 会负 责； 按季 向监 察及风 险控 制委 员会 提交 风险管 理报
告和风 险管 理建 议。
4 ）监 察稽 核部
监察稽 核部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察 ， 并 为每 一个 部门的 风
险管理 系统 的发 展提 供协 助， 使 公司 在一 种风 险管 理和控 制的 环境 中实 现业 务目标 ， 负 责建
立和完 善公 司投 资风 险管 理制度 与流 程。
5 ）金 融工 程部
金融工 程部 负责 公司 投资 管理风 险 、 信 用风险 、 市 场风险 等日 常风 险管 理工 作， 组织 实
施公司 投资 风险 管理 与绩 效分析 工作 ，确 保公 司各 类投资 风险 得到 良好 监督 与控制 。
6 ）业 务部 门
风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部 门经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任， 负责
履行公 司的 风险 管理 程序 ， 负责 本部 门的 风险 管理 系统的 开发 、 执 行和 维护 ， 用于 识别 、 监
控和降 低风 险。
4 、内 部控 制措 施
（1） 授权 制度
公司的 授权 制度 贯穿 于整 个公司 活动 。 股东会 、 董 事会 、 监 事会 和管理 层必 须充分 履行
各自的 职权 ， 健全公 司逐 级授权 制度 ， 确保公 司各 项规章 制度 的贯 彻执 行； 各项经 营业 务 和
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管理程 序必 须遵 从管 理层 制定的 操作 规程 ， 经办 人员 的每一 项工 作必 须是 在业 务授权 范围 内
进行 。 公 司重 大业务 的授 权必须 采取 书面 形式 ， 授 权书应 当明 确授 权内 容和 时效 。 公 司授 权
要适当 ， 对 已获 授权 的部 门和人 员应 建立 有效 的评 价和反 馈机 制， 对已 不适 用的授 权应 及时
修改或 取消 授权 。
（2） 公司 研究 业务
研究工 作应 保持 独立 、 客 观， 不受 任何 部门及 个人 的不正 当影 响 ； 建立 严密 的研究 工 作
业 务流 程， 形成 科学 、 有 效的研 究方 法； 建立 投资 产品备 选库 制度 ， 研 究部 门根据 投资 产品
的特征 ， 在充 分研究 的基 础上建 立和 维护 备选 库。 建立研 究与 投资 的业 务交 流制度 ， 保持 畅
通的交 流渠 道； 建立 研究 报告质 量评 价体 系， 不断 提高研 究水 平。
（3） 基金 投资 业务
基金投 资应 确立 科学 的投 资理念 ， 根据 决策 的风 险防 范原则 和效 率性 原则 制定 合理的 决
策程序 ； 在 进行 投资 时应 有明确 的投 资授 权制 度， 并应建 立与 所授 权限 相应 的约束 制度 和考
核制度 。 建立 严格的 投资 禁止和 投资 限制 制度 ， 保 证基金 投资 的合 法合 规性 。 建 立投 资风 险
评估与 管理 制度 ， 将 重点 投资限 制在 规定 的 风 险权 限额度 内； 对于 投资 结果 建立科 学的 投资
管理业 绩评 价体 系。
（4） 交易 业务
建立集 中交 易制 度， 投资 指令通 过交 易部 完成 ； 建 立交易 监测 系统 、 预 警系 统和交 易 反
馈系统 ，完善 相关的 安全 设施； 交易部 应对交 易指 令进行 审核， 建立公 平的 交易分 配制度 ，
确保各 基金 利益 的公 平； 交易记 录应 完善 ， 并 及时 进行反 馈、 核对 和存 档保 管； 同 时建 立科
学的投 资交 易绩 效评 价体 系。
（5） 基金 会计 核算
公司根 据法 律法 规及 业务 的要求 建立 会计 制度 ， 并根 据风险 控制 点建 立严 密的 会计系 统 ，
对于不 同基 金、 不同 客户 独立建 账， 独立 核算 ； 公 司通过 复核 制度 、 凭 证制 度、 合 理的 估值
方法和 估值 程序 等会 计措 施真实 、 完 整、 及 时地 记载 每一笔 业务 并正 确进 行会 计核算 和业 务
核算。 同时 还建 立会 计档 案保管 制度 ，确 保档 案真 实完整 。
（6） 信息 披露
公司建 立了 完善 的信 息披 露制度 ， 保 证公 开披 露的 信息真 实、 准确 、 完 整。 公 司设立 了
信息披 露负 责人 ， 并 建立 了相应 的程 序进 行信 息的 收集、 组织 、 审 核和 发布 工作， 以此 加强
对信息 的审 查核 对， 使所 公布的 信息 符合 法律 法规 的规定 ， 同 时加 强对 信息 披露的 检查 和评
价，对 存在 的问 题及 时提 出改进 办法 。
（7） 监察 稽核
公司设 立督 察长 ， 经 董事 会聘任 ， 报中 国证监 会核 准。 根据 公司 监察稽 核工 作的需 要 和
董事会 授权 ， 督察长 可以 列席公 司相 关会 议， 调阅 公司相 关档 案 ， 就内 部控 制制度 的执 行 情
况独立 地履 行检 查、 评价 、 报告 、 建 议职 能。 督 察长 定期和 不定 期向 董事 会报 告公司 内部 控
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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制执行 情况 ，董 事会 对督 察长的 报告 进行 审议 。
公司设 立监 察稽 核部 开展 监察稽 核工 作， 并保 证监 察稽核 部的 独立 性和 权威 性。 公 司明
确了监 察稽 核部 及内 部各 岗位的 具体 职责 ， 严格 制订 了专业 任职 条件 、 操作 程序 和组织 纪 律 。
监察稽 核部 强化 内部 检查 制度， 通过 定期 或不 定期 检查内 部控 制制 度的 执行 情况， 促使
公司各 项经 营管 理活 动的 规范运 行。
公司董 事会 和管 理层 充分 重视和 支持 监察 稽核 工作 ， 对违反 法律 法规 和公 司内 部控制 制
度的， 追究 有关 部门 和人 员的责 任。
5 、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 书的 声明
（1 ） 基 金管 理人 确知 建立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ；
（2） 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确 ；
（3） 基金 管理 人承 诺根 据 市场变 化和 公司 发展 不断 完善内 部控 制体 系和 内部 控制制 度 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银行 成立 于1987 年4 月8日，是 我国第 一家完 全由 企业法人 持股 的股份 制商 业银行，
总行设在 深圳 。自成 立以 来，招商 银行 先后进 行了 三次增资 扩股 ，并于2002 年3月成 功地发
行了15 亿A 股，4 月9日 在上 交所挂 牌 （ 股票 代码 ：600036 ） ， 是国 内第 一家 采用 国际会 计标 准
上市的 公司 。 2006 年9 月又 成功发 行了22亿H 股， 9月22日在香 港联 交所 挂牌 交易 （ 股票代 码：
3968）， 10月5 日行使H 股超 额配售， 共发 行了24.2 亿H 股。截至2018 年3月31 日， 本集团总 资
产62,522.38 亿 元人 民币 ， 高级法 下资 本充 足率15.51% ，权 重法 下资 本充 足率12.79% 。
2002年8月 ， 招商 银行 成立 基金托 管部 ；2005 年8 月， 经报中 国证 监会 同意 ， 更 名为资 产
托管部 ，下设 业务管 理室 、产品 管理室 、业务 营运 室、稽 核监察 室、基 金外 包业务 室5个职
能处室 ， 现有 员工81 人。2002 年11 月 ， 经 中国 人民 银 行和中 国证 监会 批准 获得 证券投 资基 金
托管业务 资格 ，成为 国内 第一家获 得该 项业务 资格 上市银行 ；2003 年4 月，正 式办理基 金托
管业务 。 招商 银行作 为托 管业务 资质 最全 的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管、 受托 投资 管
理托管 、 合 格境 外机 构投 资者托 管 （QFII ） 、 合 格境 内机构 投资 者托 管 （QDII ） 、 全国 社会 保
障基 金 托管 、保 险资 金托 管、企 业年 金基 金托 管等 业务资 格。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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心价值 ，独创 “6S 托 管银 行”品 牌体系 ，以“ 保护 您的业 务、保 护您的 财富 ”为历 史使命 ，
不断创 新托管 系统、 服务 和产品 ：在业 内率先 推出 “网上 托管银 行系统 ” 、托 管业务 综合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告， 开办 国内 首个 托管银 行网 站，
成功托管 国内 第一只 券商 集合资产 管理 计划、 第一 只FOF、 第一只 信托 资金计 划、第一 只股
权私募基 金、 第一家 实现 货币市场 基金 赎回资 金T+1 到账、第 一 只 境外银 行QDII 基金、 第一
只红利ETF 基金 、第 一只“1+N ”基 金专户 理财 、第一 家大小非 解禁 资产、 第一 单TOT保 管，
实现从 单一 托管 服务 商向 全面投 资者 服务 机构 的转 变，得 到了 同业 认可 。
招商银 行资 产托 管业 务持 续稳健 发展 ， 社会影 响力 不断提 升, 四度 蝉联 获 《 财 资》 “ 中国
最佳托 管专 业银 行” 。2016 年6月 招商 银行 荣膺 《 财资 》 “中 国最 佳托管 银行 奖” ， 成为 国内 唯
一获奖项 国内 托管银 行； “ 托管通” 获得 国内《 银行 家》2016 中国 金融创 新“ 十佳金融 产品
创新奖” ；7月 荣膺2016 年 中国资 产管理 【金贝 奖】 “ 最佳资 产托管 银行” ；2017年6月 再度
荣 膺 《 财 资》 “ 中 国最 佳 托管 银 行 奖 ”, “ 全功 能 网上 托 管 银 行2.0 ” 荣 获 《 银行 家 》2017
中国金 融创新 “十佳 金融 产品创 新奖” ；8 月荣 膺国 际财经 权威媒 体《亚 洲银 行家》 “ 中国 年
度托管银 行奖” ，2018 年1 月获得中 央国 债登记 结算 有限责任 公司 “2017 年度 优秀资产 托管
机构”奖 项， 同月招 商银 行“托管 大数 据平台 风险 管理系统 ”荣 获2016-2017 年度银监 会系
统 “金 点子” 方案一 等奖 ， 以及 中央金 融团 工委、 全国金 融青 联第 五届 “ 双 提升” 金 点子 方
案二等 奖；3月 招商 银行 荣 获公募 基金20 年 “最 佳基 金托管 银行 ”奖 。
（二） 主要 人员 情况
李建红先 生， 本行董 事长 、非执行 董事 ，2014 年7月 起担任本 行董 事、董 事长 。英国 东
伦敦大 学工 商管 理硕 士、 吉林大 学经 济管 理专 业硕 士， 高级 经济 师。 招商 局 集团有 限公 司董
事长 ， 兼 任招 商局国 际有 限公司 董事 会主 席、 招商 局能源 运输 股份 有限 公司 董事长 、 中国 国
际海运 集装 箱 （集团 ） 股 份有限 公司 董事 长、 招商 局华建 公路 投资 有限 公司 董事长 和招 商局
资本投 资有 限责 任公 司董 事长。 曾任 中国 远洋 运输 （集团 ） 总 公司 总裁 助理 、 总经 济师 、 副
总裁， 招商 局集 团有 限公 司董事 、总 裁。
田惠宇先 生， 本行行 长、 执行董事 ，2013 年5 月起担 任本行行 长 、 本行执 行董 事。美 国
哥伦比 亚大 学公 共管 理硕 士学位 ， 高 级经 济师。 曾于2003 年7 月至2013 年5月 历任上 海银 行
副行长 、 中国 建设银 行上 海市分 行副 行长 、 深 圳市 分行行 长 、 中 国建设 银行 零售业 务总 监 兼
北京市 分行 行长 。
王良先 生， 本行 副行 长， 货币银 行学 硕士 ， 高 级经 济师。1991 年至1995 年， 在中国 科技
国际信托 投资 公司工 作；1995 年6月至2001 年10 月， 历任招商 银行 北京分 行展 览路支行 、东
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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三环支 行行 长助 理、 副行 长、 行 长、 北 京分 行风 险控 制部总 经理 ；2001 年10 月至2006 年3 月，
历任北 京分 行行 长助 理 、 副行长 ； 2006 年3 月至2008 年6月 ， 任北 京分 行党 委书 记、 副行 长 （主
持工作） ；2008 年6月至2012 年6月， 任北京 分行 行长 、党委书 记；2012 年6月至2013年11 月，
任招商 银行 总行 行长 助理 兼北京 分行 行长 、 党 委书 记；2013 年11 月至2014 年12 月， 任招 商银
行总行 行长 助理 ；2015 年1 月起担 任本 行副 行长 ；2016 年11 月起 兼任 本行 董事 会 秘书。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。先 后供职 于中 国农业 银行黑 龙江省 分行 ，华商 银行， 中国农 业银 行深圳 市分行 ，
从事信贷 管理 、托管 工作 。2002 年9月加 盟招 商银行 至今，历 任招 商银行 总行 资产托管 部经
理、 高 级经 理、 总 经理 助理 等职。 是国 内首 家推 出的 网 上托管 银行 的主 要设 计、 开 发者之 一，
具有20 余年 银行 信贷 及托 管专业 从业 经验 。 在 托管 产品创 新 、 服 务流程 优化 、 市 场营 销及 客
户关系 管理 等领 域具 有深 入的研 究和 丰富 的实 务经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2018 年3 月31 日 ，招 商 银行股 份有 限公 司累 计托 管364 只开 放式 基金 。
（ 四） 托管 人的 内部 控制 制度
1 、 内部控 制目 标
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管制度 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规 范运
作的 经 营思 想和 经营 理念 ； 形 成科 学合 理的决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ， 防 范和 化解 经
营风险 ， 确保 托管 业务 的稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整 ； 建 立有 利于 查错 防弊 、 堵 塞漏 洞、
消除隐 患 ， 保 证业 务稳 健 运行的 风险 控制 制度 ， 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完整 、 及时 ；
确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。
2 、 内部控 制组 织结 构
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一级风 险防 范是 在招 商银 行总行 层面 对风 险进 行预 防和控 制；
二级风 险防 范是 招商 银行 资产托 管部 设立 稽核 监察 室，负 责部 门内 部风 险预 防和控制 ；
三级风 险防 范是 招商 银行 资产托 管部 在设 置专 业岗 位时， 遵循 内控 制衡 原则， 监督制 衡
的形式 和方 式视 业务 的风 险程度 决定 。
3 、 内部控 制原 则
（1）全 面性原 则。内 部控 制覆盖各 项业 务过程 和操 作环节、 覆盖 所有室 和岗 位，并 由
全体人 员参 与。
（2）审 慎性原 则。托 管组 织体系的 构成 、内部 管理 制度的建 立均 以防范 风险 、审慎 经
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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营为出 发点 ，体 现“ 内控 优先” 的要 求， 以有 效防 范各种 风险 作为 内部 控制 的核心 。
（3）独 立性原 则。招 商银 行资产托 管部 各室、 各岗 位职责保 持相 对独立 ，不 同托管 资
产之间 、 托管 资产和 自有 资产之 间相 互分 离。 内部 控制的 检查 、 评价部 门 独 立于内 部控 制 的
建立和 执行 部门 。
（4）有 效性原 则。内 部控 制具有高 度的 权威性 ，任 何人不得 拥有 不受内 部控 制约束 的
权利， 内部 控制 存在 的问 题能够 得到 及时 的反 馈和 纠正。
（5）适 应性原 则。内 部控 制适应招 商银 行托管 业务 风险管理 的需 要，并 能够 随着托 管
业务经 营战 略、 经营 方针 、 经营 理念 等内 部环 境的 变化和 国家 法律 、 法 规、 政策制 度等 外部
环境的 改变 及时 进行 修订 和完善 。
（6） 防 火墙 原则。 招商 银 行资产 托管 部配 备独 立的 托管业 务技 术系 统， 包括 网 络系统 、
应用系 统、 安全 防护 系统 、数据 备份 系统 。
（7）重 要性原 则。内 部控 制在实现 全面 控制的 基 础 上，关注 重要 托管业 务事 项和高 风
险领域 。
（8）制 衡性原 则。内 部控 制能够实 现在 托管组 织体 系、机构 设置 及权责 分配 、业务 流
程等方 面形 成相 互制 约、 相互监 督， 同时 兼顾 运营 效率。
4 、 内部控 制措 施
（1）完 善的制 度建设 。招 商银行资 产托 管部从 资产 托管业务 操作 流程、 会计 核算、 资
金清算 、 岗位 管理 、 档 案 管理和 信息 管理 等方 面制 定一系 列规 章制 度， 保证 资产托 管业 务科
学化、 制度 化、 规范 化运 作。
（2）经 营风险 控制。 招商 银行资产 托管 部制定 托管 项目审批 、资 金清算 与会 计核算 双
人双岗 、 大额 资金专 人跟 踪、 凭证 管理 等一系 列完 整的操 作规 程 ， 有效 地控 制业务 运作 过 程
中的风 险。
（3）业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 在数 据传输和 保存 方面有 严格 的加密 和
备份措 施， 采用 加密 、 直 连方式 传输 数据 ， 数 据执 行异地 实时 备份 ， 所 有的 业务信 息须 经过
严格的 授权 方能 进行 访问 。
（4）客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务办理过 程中 形成的 客户 资料， 视
同会计 资料 保管 。 客 户资 料不得 泄露 ， 有 关人 员如 需调用 ， 须 经总 经理 室成 员审批 ， 并 做好
调用登 记。
（5）信 息技术 系统风 险控 制。招商 银行 对信息 技术 系统管理 实行 双人双 岗双 责、机 房
24 小时 值班 并设 置门 禁管 理、 电脑 密码 设置及 权限 管理 、 业 务网 和办公 网 、 托管业 务网 与全
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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行业务 网双 分离 制度 ， 与 外部业 务机 构实 行防 火墙 保护， 对信 息技 术系 统采 取两地 三中 心的
应急备 份管 理措 施等 ，保 证信息 技术 系统 的安 全。
（6）人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化 和员 工培 训、激 励
机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力资 源管理 。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 等 有
关法律 法规 的规 定及 基金 合同、 托管 协议 的约 定， 对基金 投资 范围 、 投 资比 例、 投 资组 合等
情况的 合法 性、 合规 性进 行监督 和核 查。
在为基 金投 资运 作所 提供 的基金 清算 和核 算服 务环 节中 ， 基 金托 管人 对基 金管 理人发 送
的投资 指令、 基金管 理人 对各基 金费用 的提取 与支 付情况 进行检 查监督 ，对 违反法 律法规 、
基金 合 同的 指令 拒绝 执行 ，并立 即通 知基 金管 理人 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和
其他有 关规 定 ， 或者 违反 基金合 同约 定 ， 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人进 行整改 ， 整改 的
时限应 符合 法律 法规 及基 金合同 允许 的调 整期 限 。 基 金管理 人收 到通 知后 应及 时核对 确认 并
以书面 形式 向基 金托 管人 发出回 函并 改正 。 基金 管理 人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在
限期内 纠正 的， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：胥阿 南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代销 机 构：
序
号
代销机 构 销售机 构信 息
1 招商银 行股 份有 限公 司
招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法人代 表： 李建 红
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
2
深圳市 新兰 德证 券投 资
咨询有 限公 司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华 强北路 赛格 科技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
3 和讯信 息科 技有 限公 司
和讯信 息科 技有 限公 司
地址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
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联系人 ：于 杨
电话：(021)20835779
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
4
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限
公司
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思 明区鹭 江 道 2 号 厦门 第一 广场西 座
1501-1504 室
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
5
大河财 富基 金销 售有 限
公司
大河财 富基 金销 售有 限公 司
地址： 贵州 省贵 阳市 南明 区新华 路 110-134 号 富中 国际广 场 1
栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
客服电 话：0851-88235678
网址：http://www.urainf.com
6
喜鹊财 富基 金销 售有 限
公司
喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
办公地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
客服电 话：0891-6177483
传真：010-88371180
网址：http://www.xiquefund.com/
7
上海有 鱼基 金销 售有 限
公司
上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 自由 贸易 试验 区浦东 大 道 2123 号3 层3E-2655 室
法定代 表人 ：林 琼
客服电 话：400-7676-298
网址：www.youyufund.com
8
民商基 金销 售（ 上海 ）
有限公 司
民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司
地址： 上海 市浦 东新 区张 杨路 707 号 生命 人寿 大 厦32 层
法定代 表人 ：贲 惠琴
客服电 话：021-50206003
网址：www.msftec.com
9
深圳众 禄基 金销 售股 份
有限公 司
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：(0755)33227950
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
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10
上海天 天基 金销 售有 限
公司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市徐 汇区 宛平 南路 88 号 东方 财富 大厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
11
上海好 买基 金销 售有 限
公司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
12
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售
有限公 司
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路1218 号1
幢 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
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上海长 量基 金销 售投 资
顾问有 限公 司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
地址： 上海 市浦 东新 区东 方路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
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浙江同 花顺 基金 销售 有
限公司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠 柏路 7 号杭 州电 子商 务产 业园 2 号
楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
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北京展 恒基 金销 售股 份
有限公 司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：400-818-8000
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
20
网址：www.myfund.com
16
上海利 得基 金销 售有 限
公司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
17 中期资 产管 理有 限公 司
中期资 产管 理有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号1 幢11 层1103 号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
18 嘉实财 富管 理有 限公 司
嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪大 道 8 号上 海国 金中 心办公 楼
二期 53 层5312-15 单元
法人姓 名： 赵学 军
客服电 话：400-021-8850
公司网 站：www.harvestwm.cn
19
乾道盈 泰基 金销 售（ 北
京）有 限公 司
乾道盈 泰基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
地址： 北京 市西 城区 德胜 门外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
客服电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
20
北京创 金启 富投 资管 理
有限公 司
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白 纸坊东 街 2 号经 济日 报 社A 综合 楼
712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：李 婷婷
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
21
南京苏 宁基 金销 售有 限
公司
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
地址： 江苏 省南 京市 玄武 区苏宁 大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：http://www.snjijin.com
22
北京格 上富 信基 金销 售
有限公 司
北京格 上富 信基 金销 售有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 19 号楼710 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
电话：010-8559-4745
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
21
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
23
众升财 富（ 北京 ）基 金
销售有 限公 司
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
24
北京增 财基 金销 售有 限
公司
北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
25
北京恒 天明 泽基 金销 售
有限公 司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术 开发区 宏达 北 路 10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东 三环中 路 20 号 乐成 中心A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtwm.com
26
北京汇 成基 金销 售有 限
公司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层1108 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
27
深圳盈 信基 金销 售有 限
公司
深圳盈 信基 金销 售有 限公 司
地址： 深圳 市福 田区 莲花 街道商 报东 路英 龙商 务大 厦 8 楼 A-1
（811-812 ）
法定代 表人 ：苗 宏升
客服电 话：4007-903-688
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22
网址：http://www.fundying.com/
28
一路财 富（ 北京 ）信 息
科技有 限公 司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车 公庄大 街 9 号五 栋大 楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界广 场 A
座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
29
北京钱 景基 金销 售有 限
公司
北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：高 静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
30
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询
有限公 司
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 19 号A 座1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
31 海银基 金销 售有 限公 司
海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 中 国 （上海 ） 自 由贸易 试验 区银 城中 路 8 号402 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 4 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
客服电 话：400-808-1016
公司网 站：www.fundhaiyin.com
32
北京植 信基 金销 售有 限
公司
北京植 信基 金销 售有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 四惠 盛世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
客服电 话：4006-802-123
公司网 站：www.zhixin-inv.com
33
北京广 源达 信基 金销 售
有限公 司
北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号 楼浦 项 中心 B 座
19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 英俊
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
23
电话：4006236060
传真：82055860
客服电 话：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
34
上海万 得基 金销 售有 限
公司
上海万 得基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市浦 东新 区浦 明路 1500 号万 得大 厦11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
35
深圳市 锦安 基金 销售 有
限公司
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 鲤鱼 门 街1 号前 海
深港合 作区 管理 局综 合办 公楼 A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 新世 界中 心 4 层
法定代 表人 ：李 学东
联系人 ：柯 冬植
电话：0755-88914685
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
36
上海联 泰资 产管 理有 限
公司
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址 ： 中 国 （上海 ） 自 由贸易 试验 区富 特北 路 277 号 3 层
310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
37
泰诚财 富基 金销 售（ 大
连）有 限公 司
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：李 春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
38
上海汇 付基 金销 售有 限
公司
上海汇 付基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋汇
付天下 总部 大 楼 2 楼
法定代 表人 ：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
39 北京坤 元基 金销 售有 限 北京坤 元基 金销 售有 限公 司
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
24
公司 地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 8 号中 粮广 场B 座501
法定代 表人 ：李 雪松
客服电 话：400-818-5585
网址：http://www.kunyuanfund.com
40
北京微 动利 投资 管理 有
限公司
北京微 动利 投资 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：何 鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
41
北京富 国大 通资 产管 理
有限公 司
北京富 国大 通资 产管 理有 限公司
公司地 址： 北京 市朝 阳区 安 定路 5 号院 3 号 楼中 建财 富国际 中
心 25 层
法定代 表人 ：宋 宝峰
客服电 话：010-50916833
400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
42
上海基 煜基 金销 售有 限
公司
上海基 煜基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市昆 明 路 518 号北美 广 场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
网址：www.jiyufund.com.cn
客服电 话：400-820-5369
43
北京虹 点基 金销 售有 限
公司
北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房2 层 222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房2 层 222
单元
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：陈 铭洲
电话：010-65951887
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
44
武汉市 伯嘉 基金 销售 有
限公司
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江 汉区武 汉 中 央商 务区 泛海 国际SOHO
城（一 期） 第 7 栋 23 层1 号、4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江 汉区武 汉中 央商 务区 泛海 国际SOHO
城（一 期） 第 7 栋 23 层1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：徐 淼
电话：027-83863772
传真：027-83862682
客服电 话：400-027-9899
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
25
网址：www.buyfunds.cn
45
上海陆 金所 基金 销售 有
限公司
上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
46
大泰金 石基 金销 售有 限
公司
大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江 东中 路 359 号国 睿大 厦一 号楼 B 区
4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电 话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
47
珠海盈 米财 富管 理有 限
公司
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
48
和耕传 承基 金销 售有 限
公司
和耕传 承基 金销 售有 限公 司
地址： 河南 自贸 试验 区郑 州片区 （郑 东） 东 风东 路 东、 康 宁街
北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
法定代 表人 ：王 璇
客服电 话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com
49
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）
有限公 司
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201 室 （ 入
住深圳 市前 海商 务秘 书有 限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海 德三道 航天 科技 广场A 座17 楼1704
室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
联系人 ：叶 健
办公电 话：075589460500
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
26
传真号 码：075521674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
50
北京懒 猫金 融信 息服 务
有限公 司
北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 呼家 楼安联 大 厦 715
法定代 表人 ：许 现良
客服电 话：400-6677098
网址：http://www.lanmao.com
51
深圳秋 实惠 智财 富投 资
管理有 限公 司
深圳秋 实惠 智财 富投 资管 理有限 公司
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 2 号 南银 大 厦2308-9 室
法定代 表人 ：张 秋林
客服电 话：4009987593
网址：http://fund.qiushicaifu.com
52
北京肯 特瑞 财富 投资 管
理有限 公司
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：江 卉
客服电 话：95118 （ 个人 业 务）、400-088-8816 （企 业业务 ）
网址：http://fund.jd.com/
53
北京电 盈基 金销 售有 限
公司
北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心） 1 号楼36 层 3603
室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦F 座12
层 B 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：张 旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
54
大连网 金基 金销 售有 限
公司
大连网 金基 金销 售有 限公 司
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区体 坛 路 22 号诺 德大 厦2 层 202
室
法定代 表人 ：樊 怀东
客服电 话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
55
深圳市 金斧 子基 金销 售
有限公 司
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科
兴科学 园 B 栋 3 单元 11 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3 单元
7 楼
法定代 表人 ：刘 昕霞
联系人 ：张 烨
电话：0755-29330513
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
27
传真：0755-26920530
客服电 话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
56
北京蛋 卷基 金销 售有 限
公司
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
57
深圳前 海凯 恩斯 基金 销
售有限 公司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201 室 （ 入
驻前海 商务 秘书 有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
58
深圳市 前海 排排 网基 金
销售有 限责 任公 司
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201 室 （ 入
驻深圳 市前 海商 务秘 书有 限公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福强 路 4001 号 深圳 市世 纪 工艺品 文
化市 场 313 栋 E-403
法定代 表人 ：李 春瑜
客服电 话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
59
天津万 家财 富资 产管 理
有限公 司
天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦A 座 五层
法定代 表人 ：李 修辞
客服电 话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
60 中信期 货有 限公 司
中信期 货有 限公 司
地址 ： 深 圳市 福田 区中 心 三路8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座
13 层1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
61 中信建 投证 券股 份有 限 中信建 投证 券股 份有 限公 司
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
28
公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：张 颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
62 招商证 券股 份有 限公 司
招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福 田区益 田路 江苏 大 厦 A 座38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福 田区益 田路 江苏 大 厦 A 座38-45 层
法定代 表人 ：霍 达
联系电 话：0755-82960167
联系人 ：黄 婵君
客服电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
63
中国银 河证 券股 份有 限
公司
中国银 河证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦C 座
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表 人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
传真：010-83574807
客服电 话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
64 申万宏 源证 券有 限公 司
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：(021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
电话委 托：(021)962505
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
65 西南证 券股 份有 限公 司
西南证 券股 份有 限公 司
地址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
客服电 话：95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
66 光大证 券股 份有 限公 司
光大证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男
联系人 ：何 耀
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
29
电话：(021)22169999
传真：(021)22169134
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
67 东海证 券有 限责 任公 司
东海证 券股 份有 限公 司
地址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
68 华西证 券股 份有 限公 司
华西证 券股 份有 限公 司
地址： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号华 西证 券大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客服电 话：95584
网站：www.hx168.com.cn
69
申万宏 源西 部证 券有 限
公司
申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北 京 南路 358 号
大成国 际大 厦 20 楼2005 室
办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北 京 南路 358 号
大成国 际大 厦 20 楼2005 室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：唐 岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
70 中泰证 券股 份有 限公 司
中泰证 券股 份有 限公 司
地址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
电话：021-20315290
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
71 华龙证 券股 份有 限公 司
华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
72
中国国 际金 融股 份有 限
公司
中国国 际金 融股 份有 限公 司
地址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 、28 层
法定代 表人 ：丁 学东
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
30
联系人 ：秦 朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
73
中国中 投证 券有 限责 任
公司
中国中 投证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中心A 栋第 04 、
18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：(0755)82023442
客服电 话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
74 国金证 券股 份有 限公 司
国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
75 联储证 券有 限责 任公 司
联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座26
楼
法定代 表人 ：沙 常明
客户电 话: 400-620-6868
公司网 站: www.lczq.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
31
注册地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
办公地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
负责人 ：廖 海
联系人 ：刘 佳
经办律 师： 廖海 、刘佳
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
32
四 、基 金名称
前海开 源量化 优选 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
开放式
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
33
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 根据 数量 化模 型， 精 选个 股， 优化 资产 权重配 置， 构建 投资 组合 ； 在合 理控
制风险 并保 持基 金资 产良 好流动 性的 前提 下， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳定 增值。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融
资券、 次级 债券 、 可 转换 债券及 其他 中国 证监 会允 许投资 的债 券） 、 资 产支 持证券 、 债 券回
购、 银 行存 款、 货币 市场 工具、 权证 、 股 指期 货以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的
其他金 融工 具( 但须 符合 中 国证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% 。 本 基金 每个交 易
日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应 当保 持不 低于 基金 资 产净 值 5％ 的现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ， 其 中现 金不 包括结 算备 付金 、 存 出保 证金和 应收 申购
款等 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1 、大 类资 产配 置
本基金 综合 运用 定性 和定 量的分 析手 段， 在对 宏观 经济因 素进 行充 分研 究的 基础上 ， 判
断宏观 经济 周期 所处 阶段 。 本基 金将 依据 经济 周期 理论， 结合 对证 券市 场的 系统性 风险 以及
未来一 段时 期内 各大 类资 产风险 和预 期收 益率 的评 估， 制定 本基 金在股 票 、 债券 、 现 金等 大
类资产 之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根据 经济
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
34
运 行周 期变 动 、 市场 利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资产 中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类资 产在 基金投 资组 合中
的比例 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 策略 精选 沪深 两市 蓝筹个 股 ， 遵 循数 量化 模型 优化权 重
配置， 构建 投资 组合 。
实证研 究表 明 ， 低 波动 率股 票在市 场风 险集 聚或 有放 大趋势 时 ， 表 现出 更强 的抗 跌性能 ；
在市场 风险 出清 或趋 势向 上时 ， 存 在超 越市场 平均 的涨幅 。 本产 品以控 风险 为主轴 ， 基于 规
避风险 间接 创造 价值 的理 念， 兼 顾市 场风 险集 聚与 风险出 清两 种环 境， 旨在 发掘 低 波动 率股
票的上 述投 资机 会。
本产品 通过 定量 的方 式遴 选个股 ， 严 格遵 循实 证分 析结论 定期 调整 并确 定个 股权重 ， 最
大限度 去除 人为 臆断 。具 体策略 包括 以下 三个 方面 的内容 ：
（1） 投资 组合 建仓 策略
首先， 基金 管理 人将 同时 满足以 下条 件的 沪 深 A 股 股票作 为备 选股 票池 ：
①股票 上市 时间 超过 三个 月；
②非 ST 、*ST 股 票， 非暂 停上市 股票 ；
③经营 状况 良好 、无 重大 违法违 规事 项。
其次， 基金 管理 人主 要按 照以下 指标 在备 选股 票池 中选择 个股 ：
①按照 上一 季度 波动 率由 低到高 的顺 序对 备选 股票 池中的 股票 进行 排序 筛选 ；
②剔除 所有 上一 季度 内停 牌超过 五天 的股 票；
③调整 个股 以平 衡组 合中 沪深两 市股 票的 比例 。
基金管 理人 将遵 从以 下原 则，分 配个 股权 重， 构建 量化投 资组 合：
①严格 控制 个股 在组 合中 权重的 上限 与下 限；
②基于 既定 的量 化模 型计 算个股 权重 。
（2） 不定 期调 整策 略
在基金 运行 过程 中， 基金 管理人 将对 股票 投资 组合 的运行 情况 进行 持续 监测 ， 当投 资组
合中个 股出 现重 大风 险时 ， 基金 管理 人将 对投 资组 合实施 不定 期调 整。 上述 重大风 险包 括但
不限于 ： 上 市公 司股 票被 证券交 易所 实施 退市 风险 警示或 其他 风险 警示 、 上 市公司 出现 重大
违法违 规事 件、 上市 公司 面临重 大的 不利 行政 处罚 或司法 诉讼 、 基 金管 理人 有合理 理由 认为
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
35
其市场 价格 被操 纵等 情形 。
在出现 上述 风险 时， 基金 管理人 将执 行不 定期 调整 策略， 在备 选股 票池 中选 择符合 条件
的股票 替代 原投 资组 合中 的出现 重大 投资 风险 的股 票。
（3） 定期 调整 策略
本基金 以季 度为 周期 ， 对 备 选股 票池 及股 票投 资组 合进行 定期 调整 。 即 根据 上述股 票建
仓策略 重新 筛选 符合 条件 的股票 ， 并依 据量化 模型 重新进 行计 算 ， 分配 个股 权重 ， 构 建新 的
股票投 资组 合。
在此基 础上 ， 基 金管 理人 将结合 宏观 经济 形势 、 股 票市场 运行 规律 以及 当前 市场热 点等
多种因 素， 主动 选取 具有 估值优 势和 成长 空间 的其 他个股 作为 投资 对象 ， 以 期增强 本基 金在
股票投 资方 面的 收益 。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采 用宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在 宏观 环境 分析方 面， 结合
对宏观 经济 、 市场利 率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市场 与银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确 定不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 ， 结合 经济 趋势 、 货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素， 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 ， 来 构建 债券投 资组 合。
4 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借 用必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价， 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性风险 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理遵 从其 最新 规定 ， 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根 据决 策纪 要， 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交 易 部执行 。
（6） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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（7）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员 会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是从
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的基准 为沪 深 300 指 数收 益率×70%
＋中证 全债 指数 收益 率×30% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
（七 ）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0-95% ；
（2 ） 本 基金 每个 交易 日日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ， 其 中现 金不 包括 结算备 付金 、 存
出保证 金和 应收 申购 款等 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8 ） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ）本 基金持有 的同一( 指同一信 用级别) 资产支持 证券的比 例，不得 超过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ）本 基金管理 人管理 的全部基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ）基 金财产参 与股票 发行申购 ，本基金 所申报 的金额不 超过本基 金的总 资产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ）本 基金进入 全国银 行间同业 市场进行 债券回 购的资金 余额不得 超过基 金资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ）本基 金持有 的所有 流通受限证 券，其 公允价 值不得超过 本基金 资产净 值的 15% ；
本基金 持有 的同 一流 通受 限证券 ，其 公允 价值 不得 超过本 基金 资产 净值 的 5% ；
（16 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部开 放式 基金(包 括开 放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放
基金)持 有一家 上市公 司发 行的可流 通股 票，不 得超 过该上市 公司 可流通 股票 的 15% ；本基
金管理 人管 理的 全部 投资 组合持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ， 不得 超过 该上市 公司 可
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
39
流通股 票 的30% ；
（17 ）本基 金主动 投资于 流动性受限 资产的 市值合 计不得超过 基金资 产净值 的 15%。因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
该比例 限制 的， 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资；
（18 ）本 基金与私 募类证 券资管产 品及中国 证监会 认定的其 他主体为 交易对 手开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（19 ） 本基 金投资 单只中 期票据的额 度不得 超过其 发行总额度 的 10% ，并且 不得超过 基
金资产 净值 的10% ；
（20 ） 本基 金参 与股 指期 货投资 ，应 遵循 下述 比例 限制：
1 ）本基金在任何交易日日 终，持有的买入股指期货 合约价值不得超过基金资 产净值的
10% ；
2） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入期 货合 约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超 过
基金资 产净 值 的 95% ； 其 中 ， 有价 证券 指股 票、 债券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等；
3） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的卖 出期 货合 约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值
的20% ；
4） 本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入 、 卖 出股 指期 货 合约价 值 ， 合 计 （轧 差计 算） 应当 符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ；
5） 本 基金 在任 何交 易日 内 交易 （不 包括 平仓 ） 的 股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（21 ） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ；
（22 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 其他 投资 限制 。
基金管理 人运用基 金财产 投资证券 衍生品种 的，应 当根据风 险管理的 原则， 并制定严 格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金在 开始进行 股指期 货投资之 前，应与 基金托 管人就股 指期货清 算、估 值、交割 等
事宜另 行具 体协 商。
除上述 第 （2） 、 （12 ） 、 （17） 、 （18 ） 项 外， 因证 券、 期 货市 场波 动、 上市 公司合 并、
基金规 模变 动 、 股 权分 置改 革中支 付对 价等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
40
上述规 定投 资比 例的 ，基 金管理 人应 当在 10 个 交易 日内进 行调 整， 但中 国证 监会规 定的 特
殊情形 除外 。法 律法 规另 有规定 的， 从其 规定 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定。 在上 述期 间内 ， 基金 的投 资范 围、 投资 策略应 当符 合基 金合 同的 约定。 基金 托管
人对基 金的 投资 的监 督与 检查自 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法规 或监管部 门取消 或 变更上 述限制， 如适用 于本基金 ，基金管 理人在 履行适当 程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准， 不需 要经 基金 份额持 有人 大会
审议。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 ， 按 照市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
得到基 金托 管人 的同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
不受上 述规 定的 限制 ， 或 以变更 后的 规定 为准 ， 但 须提前 公告 ， 不需要 经基 金份额 持有 人 大
会审议 。
（八 ）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
41
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九） 基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 3 月31 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,900,913.88 11.80
其中： 股票 1,900,913.88 11.80
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 5,691,390.00 35.32
其中： 债券 5,691,390.00 35.32
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
3,235,906.13 20.08
8 其他资 产 5,287,391.96 32.81
9 合计 16,115,601.97 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
42
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 638,070.00 4.09
C 制造业 475,700.00 3.05
D
电力、 热力、 燃气 及水 生
产和供 应业
1,344.00 0.01
E 建筑业 7,149.00 0.05
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输 、 仓 储和 邮政 业 50,963.88 0.33
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技
术服务 业
1,154.00 0.01
J 金融业 586,771.00 3.76
K 房地产 业 139,762.00 0.90
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利 、 环 境和 公共 设施 管
理业
- -
O
居民服 务 、 修 理和 其他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,900,913.88 12.19
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 601069 西部黄 金 15,000 292,950.00 1.88
2 600547 山东黄 金 7,000 203,280.00 1.30
3 601318 中国平 安 900 58,779.00 0.38
4 000651 格力电 器 1,200 56,280.00 0.36
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
43
5 600104 上汽集 团 1,600 54,416.00 0.35
6 601088 中国神 华 2,400 50,040.00 0.32
7 601688 华泰证 券 2,900 49,996.00 0.32
8 601211 国泰君 安 2,900 49,474.00 0.32
9 600029 南方航 空 4,700 48,927.00 0.31
10 601398 工商银 行 7,900 48,111.00 0.31
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 700,390.00 4.49
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 4,991,000.00 32.00
其中： 政策 性金 融债 4,991,000.00 32.00
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 5,691,390.00 36.49
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 018005 国开1701 50,000 4,991,000.00 32.00
2 019571 17国债17 5,000 500,350.00 3.21
3 019563 17国债09 2,000 200,040.00 1.28
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上债 券。
6. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例 大小排 序的前十名资产支 持证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
44
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股 指期 货。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11.投资组合报告附注
11.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 15,483.38
2 应收证 券清 算款 4,944,731.40
3 应收股 利 -
4 应收利 息 204,193.56
5 应收申 购款 122,983.62
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 5,287,391.96
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
45
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
46
八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源量 化优 选 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2017.7.3-2017.12.31 4.30% 0.37% 6.88% 0.49% -2.58% -0.12%
2018.1.1-2018.3.31 3.64% 0.24% -1.60% 0.82% 5.24% -0.58%
2017.7.3-2018.3.31 8.10% 0.33% 5.17% 0.62% 2.93% -0.29%
前海开 源量 化优 选 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2017.7.3-2017.12.31 4.40% 0.35% 6.88% 0.49% -2.48% -0.14%
2018.1.1-2018.3.31 3.64% 0.23% -1.60% 0.82% 5.24% -0.59%
2017.7.3-2018.3.31 8.20% 0.32% 5.17% 0.62% 3.03% -0.30%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：沪 深 300 指数 收益 率 ×70%+ 中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
47
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基 金托 管人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的 基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基 金托 管人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期顺 延。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
48
3 、基 金的 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的 0.10% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基 金托 管人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 付给 登记 机构 。 销 售服 务费 由登 记机 构代收 并按 照相 关合 同规 定支付 给基 金
销售机 构。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。
上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类” 中 第 4 －10 项费 用 ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
4 、证券 账户开 户费用 ：证 券账户开 户费 经基金 管理 人与基金 托管 人核对 无误 后，自 本
基金成 立一个 月内由 基金 托管人 从基金 财产中 划付 ，如基 金财产 余额不 足支 付该开 户费用 ，
由基金 管理 人于 本基 金成 立一个 月后 的5 个工 作日 内进行 垫付 ， 基金 托管 人不 承担垫 付开 户
费用义 务。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金管理费、 基金 托管费和销售服务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率 、 基 金托 管费 率和销 售
服务费 率等 相关 费率 。 调 高基金 管理 费率 、 基 金托 管费率 和销 售服 务费 率， 须召开 基金 份 额
持有人 大会 审议 ； 调 低基 金管理 费率 、 基金托 管费 率和销 售服 务费 率， 无须 召开基 金份 额 持
有人大 会。 基金 管理 人必 须依照 有关 规定 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 介刊 登公告 。
（五）基金税收
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
49
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳税 义务 按国家 税收 法律 、 法 规 执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收， 由基 金份额 持有 人承 担， 基金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
50
十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开 源基金 管理 有限公司 （以 下简称 “本 公司” ） 的从业 人员在 前海 开源资 产
管理有 限公司 （以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” ）兼 任董 事、监 事及领 薪情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2018 年1 月3 日至2018 年7 月 3 日披 露的 公 告：
2018-06-27 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 民商 基金 为代 销机构 及开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-06-01 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 和讯 信息 为代 销机构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-05-31 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在新 兰德 开通 定投 和转换 业 务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-05-21 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 招商 证券 为代 销机构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-05-08 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 和耕 传承 为代 销机构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-05-08 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 坤元 基金 为代 销机构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-04-23 前 海开 源量 化 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2018 年第1 季 度 报告
2018-04-20 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 华西 证券 为代 销机构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-03-29 前 海开 源量 化 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告
2018-03-29 前 海开 源量 化 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
2018-03-24 关于 前海 开源 基金管 理有 限公 司旗 下基 金根据 流动 性风 险管 理规 定修改 基 金
合同的 公告
2018-03-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 信建 投费率 调整 的公 告
2018-03-09 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 懒猫 金融 为代 销机构 并 参
与其费 率优 惠活 动的 公告
2018-02-14 前 海 开 源 量 化 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
（2018 年第 1 号）
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
51
2018-02-07 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在利 得基 金开 通定 投和转 换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于恒 天明 泽费率 调整 的公 告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 投证 券费率 调整 的公 告
2018-01-22 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 有鱼 基金 为代 销机构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-01-18 前 海开 源量 化 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2017 年第4 季 度 报告
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
52
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 量化 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 募集 的文件
2 、 《前 海开 源 量 化优 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 基金 合同 》
3 、 《前 海开 源 量 化优 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 托管 协议 》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存放 地点 ： 《基金 合同 》、《托 管协 议》存 放在 基金管理 人和 基金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
53
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、 对“绪言 ” 相关 信息 进行 了更新 。
2 、 对“释义 ” 相关 信息 进行 了 更新 。
3 、 对“基 金管 理人 ”相 关信 息进行 了更 新。
4 、 对“基金 托 管人 ”相关 信 息进行 了更 新。
5 、 对“相 关服 务机 构” 相关 信息进 行了 更新 。
6 、 对“基 金份 额的 申购 与赎 回”相 关信 息进 行了 更新 。
7 、 对“基 金的 投资 ”相 关信 息 进行 了更 新 。
8 、对 “基 金 资 产的 估值 ” 相关信 息进 行了 更新 。
9 、对 “基金 的 信息 披露 ” 相关信 息进 行了 更新 。
10 、对 “风险 揭示 ” 相关 信息进 行了 更新 。
11 、对 “基金 合 同的 内容 摘要 ” 相关 信息 进行 了更 新。
12 、对 “基金 托 管协 议的 内容摘 要 ” 相关 信息 进行 了更新 。
13 、对 “ 对 基金 份额 持有 人的服 务 ” 相关 信息 进行 了更新 。
14 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 相关 信息 进行 了更 新，披 露了 期间 涉及 本基 金的公 告 。
15 、对 部分 表述 进行 了更 新。
前海开源基金管理 有限公司
二〇一 八 年 八月十六 日
