长城久兆：基金份额转换结果公告查看PDF公告
长城久 兆中小板 3 00 指数分 级证券投资 基金基金份 额转换结果 公告 长 城 久 兆 中 小 板 3 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 长 城 久 兆 基 金 ” ， 包 括 久 兆 3 0 0 份 额 、 中 小 3 0 0 A 份 额 与 中 小 3 0 0 B 份 额 ， 基 金 代 码 分 别 为 1 6 2 0 1 0 、 1 5 0 0 5 7 、 1 5 0 0 5 8 ） 经 中 国 证 监 会 准 予 变 更 注 册 ， 且 《 关 于 长 城 久 兆 中 小 板 3 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 转 型 有 关 事 项 的 议 案 》 已 获 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 通 过 ， 长 城 久 兆 基 金 在 终 止 上 市 、 份 额 转 换 与 变 更 登 记 后 转 型 为 长 城 中 证 5 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 长 城 中 证 5 0 0 ” ， 基 金 代 码 ： 0 0 6 0 4 8 ） 。 根 据 长 城 久 兆 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 及 《 关 于 长 城 久 兆 中 小 板 3 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 实 施 转 型 的 提 示 性 公 告 》 、 《 长 城 久 兆 中 小 板 3 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 转 换 和 变 更 登 记 的 提 示 性 公 告 》 等 相 关 文 件 ， 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ” ） 对 份 额 转 换 基 准 日 （ 2 0 1 8 年 8 月 1 3 日 ） 登 记 在 册 的 长 城 久 兆 基 金 份 额 进 行 了 份 额 转 换 ， 现 将 份 额 转 换 结 果 公 告 如 下 ： 一 、 基 金 份 额 转 换 结 果 表 1 、 中 小 3 0 0 A 份 额 与 中 小 3 0 0 B 份 额 转 换 成 久 兆 3 0 0 份 额 场 内 份 额 的 转 换 结 果 转 换 前 基 金 份 额 名 称 转 换 前 份 额 参 考 净 值 ( 元 ) 转 换 前 基 金 份 额 数 量 ( 份 ) 转 换 比 例 转 换 后 基 金 份 额 名 称 转 换 后 份 额 净 值 ( 元 ) 转 换 后 基 金 份 额 数 量 ( 份 ) 中 小 3 0 0 A 1 . 0 3 1 1 , 8 2 0 , 3 1 8 . 0 0 1 . 2 2 2 9 5 5 5 0 8 久 兆 3 0 0 场 内 份 额 0 . 8 4 3 4 , 5 5 0 , 7 9 4 . 0 0 中 小 3 0 0 B 0 . 7 1 7 2 , 7 3 0 , 4 7 7 . 0 0 0 . 8 5 1 3 6 2 9 9 4 表 2 、 久 兆 3 0 0 份 额 场 内 份 额 、 久 兆 3 0 0 份 额 场 外 份 额 转 换 成 长 城 中 证 5 0 0 份 额 的 转 换 结 果 转 换 前 基 金 份 额 名 称 转 换 前 份 额 净 值 ( 元 ) 转 换 前 基 金 份 额 数 量 ( 份 ) 转 换 比 例 转 换 后 基 金 份 额 名 称 转 换 后 份 额 净 值 ( 元 ) 转 换 后 基 金 份 额 数 量 ( 份 ) 久 兆 3 0 0 场 内 份 额 0 . 8 7 6 6 , 1 1 8 , 5 4 6 . 0 0 0 . 8 7 5 9 3 5 4 8 0 长 城 中 证 5 0 0 份 额 1 . 0 0 0 0 1 7 , 0 1 1 , 0 1 7 . 9 3 久 兆 3 0 0 场 外 份 额 0 . 8 7 6 1 3 , 3 0 1 , 8 5 4 . 5 9 0 . 8 7 5 9 3 5 4 8 0 注 ： 表 2 中 “ 久 兆 3 0 0 场 内 份 额 ” 包 括 原 久 兆 3 0 0 份 额 场 内 份 额 以 及 由 中 小 3 0 0 A 份 额 、 中小 3 0 0 B 份 额 转 换 而 成 的 久 兆 3 0 0 份 额 场 内 份 额 。 基 金 份 额 转 换 后 ， 长 城 久 兆 中 小 板 3 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 份 额 持 有 人 成 为 长 城 中 证 5 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 份 额 持 有 人 ， 基 金 份 额 总 额 与 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 数 额 将 发 生 调 整 ， 转 换 后 长 城 中 证 5 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 的 份 额 净 值 为 1 . 0 0 0 0 元 。 基 金 份 额 转 换 后 ， 长 城 中 证 5 0 0 的 份 额 数 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ， 小 数 点 后 第 3 位 截 位 ， 由 此 产 生 的 计 算 误 差 归 入 基 金 财 产 。 由 于 基 金 份 额 数 截 位 计 算 产 生 的 误 差 ， 基 金 份 额 持 有 人 将 面 临 基 金 资 产 净 值 减 小 的 风 险 。 自 本 公 告 披 露 之 日 起 ， 原 长 城 久 兆 基 金 份 额 持 有 人 可 查 询 经 注 册 登 记 机 构 确 认 的 转 换 后 的 长 城 中 证 5 0 0 基 金 份 额 。 二 、 关 于 《 长 城 中 证 5 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 的 生 效 根 据 相 关 法 律 法 规 及 《 关 于 长 城 久 兆 中 小 板 3 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 转 型 有 关 事 项 的 议 案 》 、 《 长 城 久 兆 中 小 板 3 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 转 型 方 案 说 明 书 》 的 规 定 ， 经 与 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 协 商 一 致 并 经 长 城 久 兆 中 小 板 3 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 通 过 ， 基 金 管 理 人 已 将 《 长 城 久 兆 中 小 板 3 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 长 城 久 兆 中 小 板 3 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 修 订 为 《 长 城 中 证 5 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 长 城 中 证 5 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 ， 并 据 此 拟 定 了 《 长 城 中 证 5 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 。 上 述 文 件 已 经 中 国 证 监 会 《 关 于 准 予 长 城 久 兆 中 小 板 3 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 变 更 注 册 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 [ 2 0 1 8 ] 8 2 0 号 文 ） 准 予 变 更 注 册 。 《 长 城 中 证 5 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 长 城 中 证 5 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 自 长 城 久 兆 基 金 份 额 转 换 基 准 日 ， 即 2 0 1 8 年 8 月 1 3 日 起 生 效 ， 同 日 《 长 城 久 兆 中 小 板 3 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 长 城 久 兆 中 小 板 3 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 失 效 。 三 、 长 城 中 证 5 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 的 申 购 赎 回 自 《 长 城 中 证 5 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 生 效 之 日 （ 即 2 0 1 8 年 8 月 1 3 日 ） 起 不 超 过 三 个 月 ， 长 城 中 证 5 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 将 开 放 日 常 申 购 、 赎 回 等 业 务 ， 具 体 日 期 请 见 本 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 公 告 。 四 、 风 险 提 示 本 基 金 转 型 前 为 股 票 型 指 数 基 金 ， 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 高 于 普 通 股 票 型 基 金 、 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 、 货 币 市 场 基 金 。 转 型 前 本 基 金 基 金 份 额 的 分 级 设 置 则 决 定 了 不 同 份额 类 别 具 有 不 同 的 风 险 收 益 特 征 ， 其 中 中 小 3 0 0 A 份 额 具 有 低 风 险 、 低 预 期 收 益 的 特 征 ， 中 小 3 0 0 B 份 额 具 有 高 风 险 、 高 预 期 收 益 的 特 征 。 转 型 后 ， 长 城 中 证 5 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 为 股 票 型 指 数 基 金 ， 属 于 较 高 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 基 金 品 种 ， 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 水 平 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 及 货 币 市 场 基 金 ， 且 不 再 设 置 风 险 收 益 特 征 不 同 的 两 类 子 份 额 。 转 型 后 ， 本 基 金 由 跟 踪 中 小 板 3 0 0 （ 价 格 ） 指 数 的 分 级 基 金 变 为 跟 踪 中 证 5 0 0 指 数 的 开 放 式 基 金 ， 投 资 目 标 、 投 资 范 围 、 运 作 方 式 等 发 生 变 化 ， 基 金 的 风 险 收 益 特 征 也 发 生 了 一 定 的 变 化 。 转 型 后 ， 原 中 小 3 0 0 A 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 的 预 期 风 险 水 平 可 能 提 高 ， 原 中 小 3 0 0 B 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 的 预 期 风 险 水 平 可 能 降 低 。 同 时 ， 不 同 的 销 售 机 构 采 用 的 风 险 评 价 方 法 也 不 同 ， 因 此 存 在 基 金 转 型 前 后 风 险 等 级 不 一 致 的 可 能 。 在 基 金 份 额 的 转 换 过 程 中 ， 由 于 基 金 份 额 数 取 整 或 截 位 计 算 产 生 的 误 差 ， 基 金 份 额 持 有 人 将 面 临 基 金 资 产 净 值 减 小 的 风 险 ， 其 中 对 于 持 有 份 额 数 较 少 的 中 小 3 0 0 A 份 额 、 中 小 3 0 0 B 份 额 持 有 人 ， 将 面 临 持 有 的 基 金 份 额 转 换 后 份 额 数 不 足 一 份 而 被 计 入 基 金 财 产 的 风 险 。 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 敬 请 投 资 人 注 意 投 资 风 险 。 投 资 者 投 资 于 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 《 长 城 中 证 5 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 长 城 中 证 5 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 等 法 律 文 件 以 及 《 长 城 久 兆 中 小 板 3 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 表 决 结 果 暨 决 议 生 效 公 告 》 、 《 关 于 长 城 久 兆 中 小 板 3 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 实 施 转 型 的 提 示 性 公 告 》 等 公 告 中 的 相 关 规 定 ， 了 解 拟 投 资 基 金 的 转 型 安 排 和 风 险 收 益 特 征 变 化 ， 并 结 合 投 资 目 的 、 投 资 期 限 、 投 资 经 验 、 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 与 自 身 的 风 险 承 受 能 力 相 匹 配 。 特 此 公 告 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 2 0 1 8 年 8 月 1 5 日
