华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
华安现金富利投资基金
更新的招募说明书摘要
2018年第 2号
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二○一八年八月
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
1
目
录
一、 基金合同的生效日期..........................................................................................2
二、 重要提示..............................................................................................................2
三、 基金管理人..........................................................................................................2
四、 基金托管人..........................................................................................................7
五、 相关服务机构......................................................................................................8
六、 基金份额的分级................................................................................................61
七、 基金的名称........................................................................................................62
八、 基金的类型........................................................................................................62
九、 基金的投资目标................................................................................................62
十、 基金的投资方向................................................................................................62
十一、 基金的投资策略............................................................................................63
十二、 基金的业绩比较基准....................................................................................65
十三、 基金的风险收益特征....................................................................................65
十四、 基金的投资组合报告....................................................................................66
十五、基金业绩..........................................................................................................71
十六、基金费用与税收..............................................................................................74
十七、对招募说明书更新部分的说明......................................................................76
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2
一、基金合同的生效日期
华安现金富利投资基金经中国证监会 2003年 12月 5日证监基金字[2003]135号文件
《关于同意设立华安现金富利投资基金的批复》批准发起设立，基金合同于 2003年 12月
30日正式生效。
二、重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书摘要所载内
容截止日为 2018年 6月 30日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 6月 30日。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998年6月4日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
6、注册资本：1.5亿元人民币
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7、组织形式：有限责任公司
8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话：（021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司
20%
国泰君安创新投资有限公司
20%
上海锦江国际投资管理有限公司
20%
上海工业投资（集团）有限公司
20%
国泰君安投资管理股份有限公司
20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职
情况等。
（1）董事会
朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限
公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，
兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、
法定代表人。
童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海
国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司
副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管
理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风
机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务
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有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司
党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）
、总裁。现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总
裁。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，
上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务
部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德
龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、
上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财
产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、
处长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处长，上海市审计局财政
审计处处长，上海电气（集团）总公司财务总监,上海电气（集团）总公司副总裁、财务总
监。现任上海电气（集团）总公司监事长，上海海立（集团）股份有限公司监事长，上海
临港控股股份有限公司董事。
聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董
事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副
经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主
任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职
务。现任国泰君安证裕投资有限公司董事长、国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投
业务委员会副总裁、战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所
主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博
士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部
控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交
易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
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（2）监事会
张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、
机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，
长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、
投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职
务。现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有
限公司监事长。
许诺先生，研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国
区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限
公司董事。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，
集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
（3）高级管理人员
朱学华先生，本科学历，19年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团
职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事
长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历，16年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司
研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投
摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事
会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士，硕士研究生学历，17年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授，
中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安
基金管理有限公司督察长。
翁启森先生，硕士研究生学历，23年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦
银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部
协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼
全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资
官。
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姚国平先生，硕士研究生学历，14年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上
海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司
上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管
理有限公司副总经理。
谷媛媛女士，硕士研究生学历，18年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经
理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区
经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
2、基金经理介绍
现任基金经理：
孙丽娜女士，硕士研究生，7年债券、基金行业从业经验。曾任上海国际货币经纪公
司债券经纪人。2010年 8月加入华安基金管理有限公司，先后担任债券交易员、基金经理
助理。2014年 8月至 2017年 7月，担任华安日日鑫货币市场基金及华安汇财通货币市场
基金的基金经理，2014年 8月至 2015年 1月，同时担任华安七日鑫短期理财债券型证券
投资基金的基金经理。2014年 10月起同时担任本基金的基金经理。2015年 2月起担任华
安年年盈定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2015年 6月起同时担任华安添颐养老
混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年 10月起，同时担任华安安润灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。2016年 12月起，同时担任华安新丰利灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。2017年 3月起，同时担任华安现金宝货币市场基金的基金经理。
历任基金经理：
项廷锋先生，2003年 12月 30日至 2007年 5月 16日担任华安现金富利投资基金基金
经理。
黄
勤先生，2007年 5月 16日至 2013年 8月 28日担任华安现金富利投资基金基金
经理。
杨
柳女士，2012年 11月 23日至 2013年 10月 8日担任华安现金富利投资基金基金
经理。
张晟刚先生，2013年 10月 8日至 2014年 8月 30日担任华安现金富利投资基金基金
经理。
贺涛先生，2013年 10月 8日至 2017年 7月 24日担任华安现金富利投资基金基金经
理。
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3．本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
童
威先生，总经理
翁启森先生，副总经理、首席投资官
杨
明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数与量化投资部高级总监
贺
涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总监
万建军先生，投资研究部联席总监
谢振东先生，基金投资部副总监
崔
莹先生，基金投资部助理总监
上述人员之间均不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至2018年6月30日，公司目前共有员工347人（不含香港公司），其中56.5%具
有硕士及以上学位，92.2%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操
作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务
由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2018年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 212人，平均年龄 33岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
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作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务
以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、
规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内
外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优
异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券
投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资
产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门
类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各
类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 6月，中国工商银行共托管证券投资基金
874只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、
香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财
经媒体评选的 61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质
获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
（1）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31层
电话：（021）38969973
传真：（021）58406138
联系人：姚佳岑
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话：（010）57635999
传真：（010）66214061
联系人：刘雯
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（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元
电话：（020）38082891
传真：（020）38082079
联系人：林承壮
（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503
电话：（029）87651812
传真：（029）87651820
联系人：赵安平
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话：（028）85268583
传真：（028）85268827
联系人：张晓帆
（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话：（024）22522733
传真：（024）22521633
联系人：杨贺
（7）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
传真电话：（021）33626962
联系人：谢伯恩
2、代销机构：
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
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办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：中国北京市复兴门内大街1号
法定代表人： 陈四清
电话：（86）10-66596688
传真：（86）10-66594568
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
传真：（010）66107571
电话：86-10-66106114
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
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(5) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李建红
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：中国北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦
办公地址：福建省福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服务电话：95561
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网址：www.cib.com.cn
(9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
电话：010-68946790
传真：010-68466796
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(10) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
传真：（010）66419824
公司网址：www.psbc.com
(11) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市金融大街丙17号
法定代表人：张东宁
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(12) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人：李民吉
电话：010-85239938
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传真：010-85239605
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(13) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168号
办公地址：上海市银城中路168号
法定代表人：金煜
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话：（021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(14) 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：杨明生
传真：020-87310779
客户服务电话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
(15) 平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路5047号
法定代表人：谢永林
联系电话：（0755）82080387
传真号码：（0755）82080386
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
(16) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人：李秀仑
电话：0086-21-38576709
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14
传真：021-52381839客户服务电话：（021）962999
网址：www.srcb.com
(17) 浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路288号
办公地址：杭州市庆春路288号
法定代表人：沈仁康
电话：（0571）87659009,87659816
传真：（0571）87659826
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
(18) 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市城区运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22119061
传真：(0769)22117730
客户服务电话：96228、4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(19) 临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市兰山区北京路37号
法定代表人：钱进
电话：（0539）7877726
客户服务电话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(20) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道196号
办公地址：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福
电话：（0577）88999906
客户服务电话：（0577）96699
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网址：www.wzbank.cn
(21) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：李伏安
电话：+86（22）5831 6666
传真：+86（22）5831 6528
客户服务电话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
(22) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：杨黎
电话：0991-8805337
传真：（0991）8824667
客户服务电话：（0991）96518
网址：www.uccb.com.cn
(23) 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人：叶文君
电话：（0535）6691333
传真：（0535）6691305
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(24) 大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路88号
办公地址：大连市中山区中山路88号
法定代表人：陈占维
电话：（0411）82311410
传真：（0411）82311410
客户服务电话：4006640099
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网址：www.bankofdl.com
(25) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文
电话：（0451）86779999
传真：（0451）86779888
客户服务电话：4006096358 / 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(26) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
电话：（0579）85337702
传真：（0579）85337706
客户服务电话：（0571）96527 / 400-8096-527
网址：www.czcb.com.cn
(27) 广州银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路30号
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路30号
法定代表人：黄子励
电话：020-28302955
传真：020-28302000
客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国）
网址：www.gzcb.com.cn
(28) 东亚银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼
法定代表人：李国宝
客服电话：8008303811
网址: www.hkbea.com.cn
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17
电话：8008303811
网址: www.hkbea.com.cn
(29) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：杨德红
电话：（021）38676798
传真：（021）38670798
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(30) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
电话：（010）65183888
传真：（010）65182261
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
(31) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：（0755）82130833转2181
传真：（0755）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(32) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
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18
法定代表人：霍达
电话：（0755）82943666
传真：（0755）82944669
客户服务热线：95565
网站：www.newone.com.cn
(33) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、39-
44楼
法定代表人：孙树明
电话：（020）87550265
传真：（020）87553600
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
(34) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：（0755）23835383
传真：（010）60836029
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(35) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
电话：（010）66568047
传真：（010）66568536
客户服务电话：4008-888-888
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19
网址：www.chinastock.com.cn
(36) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
电话：（021）23219000
传真：（021）63410627
客户服务电话：400-8888-001 /95553
网址：www.htsec.com
(37) 申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：李梅
电话：（021）33389888
传真：（021）33388224
客户服务电话：（021）96250500
网址：www.swhysc.com
(38) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号证券大厦
办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；
上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼
法定代表人：兰荣
电话：（021）68419974
传真：（021）68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(39) 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
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20
法定代表人：尤习贵
电话：400-8888-999
客户服务电话：95579
网址：www.cjsc.com
(40) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人：王连志
电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(41) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：（023）63786433
传真：（023）63786477
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(42)
湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地点：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：林俊波
电话：（021）68634518
传真：（021）68865680
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(43) 万联证券有限责任公司
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21
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
法定代表人：张建军
电话：（020）37865070
传真：（020）37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(44) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16-18层
法定代表人：冯鹤年
电话：（010）85120190
传真：（010）85120211
客户服务电话：4006198888
网址：www.mszq.com
(45) 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券
法定代表人：蔡咏
电话：（0551）62207323
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
(46) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
电话：（022）28451861
传真：（022）28451892
客户服务电话：400-651-5988
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22
公司网站：www.ewww.com.cn
(47) 华泰证券股份有限公司
注册地址江苏省南京市江东中路228号
办公地址：江苏省南京市江东中路228号
法定代表人：周易
电话：（025）83290551
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(48) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26-30层
法定代表人：侯巍
电话：（0351）868 6966
传真：（0351）8686667
客户服务电话：95573
网址：http://www.i618.com.cn
(49) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层
法定代表人：姜晓林
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(50) 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
法定代表人：魏庆华
电话：（010）66555171
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23
传真：（010）66555397
客户服务电话：（010）66555835
网址： www.dxzq.net.cn
(51) 东吴证券股份有限公司
注册地址： 苏州市工业园区星阳街5号
办公地址：苏州市工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
电话：（0512）62601555
传真：（0512）62938812
客户服务电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
(52) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
电话：（010）63081000
传真：（010）63080978
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
(53) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、
40层
法定代表人：潘鑫军
电话：（021）63325888
传真：（021）63326010
客户服务电话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(54) 方正证券股份有限公司
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24
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：高利
电话：（0731）85832367
传真：（0731）85832366
客户服务电话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(55) 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
法定代表人：丁益
电话：（0755）83516094
传真：（0755）83516199
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
(56) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：（021）22169999
传真：（021）62151789
客户服务电话：95525
网站：www.ebscn.com
(57) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20楼
法定代表人：邱三发
电话：（020）88836999
传真：（020）88836654
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25
客户服务电话：（020）83963933
网址：www.gzs.com.cn
(58) 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市生态大街6666号
办公地址：吉林省长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
(59) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰
电话：（021）53519888
传真：（021）53519888
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
(60) 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层
法定代表人：叶顺德
电话：（010）83561149
传真：（010）83561094
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(61) 国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市金融一街8号
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26
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号，国联金融大厦7-9楼
法定代表人：姚志勇
电话：（0510）82831662
传真：（0510）82830162
客户服务电话：（0510）82588168
网址：www.glsc.com.cn
(62) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号
办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼
法定代表人：吴承根
电话：（0571）87901053
传真：（0571）87901913
客户服务电话：95345
网址： www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(63)
平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
法定代表人：詹露阳
电话：4008866338
传真：（0755）82400862
客户服务电话：95511-8
网址： stock.pingan.com
(64) 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬
电话：（0551）65161691
传真：（0551）65161600
客户服务电话：95318
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27
网址：www.hazq.com
(65) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
法定代表人：何春梅
电话：（0771）5569592
传真：（0771）5530903
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
(66) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28层
法定代表人： 蔡一兵
电话：（0731）4403343
传真：（0731）4403439
客户服务电话：4008835316
网址：www.cfzq.com
(67)
东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
电话：（0769）22119351
传真：（0769）22119423
客户服务电话：0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn
(68) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
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28
电话：0371--69099882
传真：0371--65585899客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
(69) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人：王少华
电话：（010）84183389
传真：（010）64482090
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(70) 东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：（021）20333333
传真：（021）50498825
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
(71) 中银国际证券有限责任公司
地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39层
办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦31、39、40、41层
法定代表人：宁敏
电话：（021）68604866
传真：（021）58883554
客户服务电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
(72) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼
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29
14-18楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼
14-18楼
法定代表人：庞介民
电话：（0471）4913998
传真：（0471）4930707
客户服务电话：0471-4960762
网址：www.cnht.com.cn
(73) 国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人：马跃进
电话：（0791）86289771
传真：（0791）86289395
客户服务电话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(74) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
法定代表人：姜昧军
电话：（0755）83199511
传真：（0755）83199545
客户服务电话：400 832 3000
公司网站：www.csco.com.cn
(75) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
电话：（0755）25832583
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30
传真：（0755）25831718
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(76) 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人：王宜四
电话：（0791）86768763
传真：（0791）86789414
客户服务电话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(77)
德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”29楼
法定代表人：姚文平
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(78) 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
办公地址：西安市东新街232号信托大厦16—17层
法定代表人：刘建武
电话：（029）87406172
客户服务电话：95582
网址： www.westsecu.com.cn
(79) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
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31
法定代表人：黄金琳
电话：（0591）87383623
传真：（0591）87383610
客户服务电话： 96326
网址：www.hfzq.com.cn
(80)
华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人：李晓安
电话：（0931）4890100
传真：（0931）4890118
客户服务电话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
(81) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层
法定代表人：丁学东
电话：（010）65051166
传真：（010）65051156
客户服务电话：（010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(82) 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人： 程宜荪
电话：（010）59226788
传真：（010）59226799
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
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32
(83) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层
法定代表人：高涛
电话：（0755）82023442
传真：0755-82026539
客户服务电话：95532;4006008008
网址： www.china-invs.cn
(84) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人：黄扬录
电话：（0755）82943755
传真：（0755）82940511
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(85) 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼
法定代表人：况雨林
电话：（0871）3577930
传真：（0871）3578827
客户服务电话：（0871）63577930
网址：www.hongtazq.com
(86)
国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行
股份有限公司四楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融证券
法定代表人：张智河
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
33
电话：（0471）6292587
传真：（0471）6292477
网址：http://www.grzq.com
(87) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
电话：（0451）82336863
传真：（0451）82287211
客户服务电话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(88) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
电话：（028）86690125
传真：（028）86690126
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(89) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人：陈林
电话：（021）50122107
传真：（021）50122078
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(90) 厦门证券有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
34
办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话：（0592）5161642
传真：（0592）5161140
客户服务电话：（0592）5163588
网址：www.xmzq.com.cn
(91) 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道1600号32楼
办公地址：上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人：钱华
电话：（021）32229888
传真：（021）62878701
客户服务电话：4001962502
网址： www.ajzq.com/common/index.jsp
(92) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十八、二十九、三十、三十一层
法定代表人：吴骏
电话：（0755）83007041 / 83007166
传真：（0755）83007034
客户服务电话：（0755）26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(93) 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人： 祝献忠
电话：（010）58568007
传真：（010）58568062
客户服务电话：58568118
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35
网址：www.hrsec.com.cn
(94)
财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层
法定代表人：翟建强
电话：（0311）86028442
传真：（0311）66006244
客户服务电话：4006128888
网址：www.s10000.com
(95) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
电话：（027）87618889
传真：（027）87618863
客户服务电话：（028）86712334
网址：www.tfzq.com
(96)
中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表人：马功勋
电话：（024）23266917
传真：（024）23255606
客户服务电话：4006180315
网址：www.stockren.com
(97) 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、
39层
办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、
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36
39层
法定代表人：赵玺
电话：（0411）39673301
传真：（0411）39673219
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
(98) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
电话：（010）66045608
传真：（010）66045500
客户服务电话：（010）66045678
网址： www.txsec.com或jijin.txsec.com
(99) 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客服电话：0571-95336
网址：www.ctsec.com
（100）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼
法定代表人：陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(101)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
37
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(102) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址：
上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
法定代表人：其实
客服电话：400-181-8188
网址: www.1234567.com.cn
(103) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
客户服务电话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(104) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址： 上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼
法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(105) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：易峥
电话：0571-88920879
网址: www.5ifund.com
(106) 北京展恒基金销售股份有限公司
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38
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
电话：400-888-6661
网址: www.myfp.com
(107) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
法定代表人：路瑶
电话：95162，4008888160
网址: www.cifcofund.com
(108) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201
法定代表人：李招弟
电话：400-876-9988
网址: www.wy-fund.com
(109) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
电话：4006-788-887
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(110) 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂
和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂
和三、四层
法定代表人：徐刚
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39
电话：95564
网址: http://www.lxsec.com
(111) 绍兴银行股份有限公司
注册地址： 浙江省绍兴市中兴南路1号
办公地址：浙江省绍兴市中兴南路1号
法定代表人：丁国兴
电话： 4000896528
网址: http://www.sxccb.com/
(112) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
法定代表人： 马勇
电话：4001161188
网址: https:// 8.jrj.com/
(113) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层1002室
办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
法定代表人：王莉
电话： 021-20835787
传真: 021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(114) 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址： 上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
法定代表人： 申健
客服电话： 021-20219931
公司网站：https://www.wg.com.cn/
(115) 中国国际期货有限公司
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40
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人： 王兵
客服电话：95162
网址: http://www.cifco.net/
(116) 北京增财基金销售有限公司
客户服务电话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法定代表人： 罗细安
联系电话：010-67000988
传真号码：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
公司网站：http://www.zcvc.com.cn
(117) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址： 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人： 张皛
联系电话：021-33323998
传真号码：
021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(118) 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
法定代表人：李长伟
客服电话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
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41
(119) 泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路3号
办公地址： 泉州市云鹿路3号
法定代表人：傅子能
联系电话：0595-22551071
传真号码：0595-22505215
客户服务电话: 400-889-6312
网址: www.qzccbank.com/
(120) 一路财富（北京）信息科技有限公司
地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
(121) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
(122) 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
法定代表人：刘惠
联系电话：021-80133888
传真号码：021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(123) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
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42
法定代表人： 胡学勤
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：https://www.lufunds.com
(124) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人： 燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
(125) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(126) 北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(127) 大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址： 上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
法定代表人：袁顾明
联系电话：021-22267987
传真号码：021-22268089
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43
客户服务电话: 021-22267987/400-928-2266
网址: www.dtfunds.com/
(128) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
客户服务电话: 020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(129) 宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
法定代表人: 吴玉明
客服电话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
(130) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
联系电话： 86-021-50583533
传真号码： 86-021-50583633
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
(131) 北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座22层
法定代表人：李振
客户服务电话: 400-066-9355
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44
网站：www.kstreasure.com
（132）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
（133）泰信财富投资管理有限公司
地址： 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（134）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（135）上海中正达广基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（136）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
联系电话：0512-65280149
传真号码：0512-69868370
客服电话：96067
网站：www.suzhoubank.com
（137）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵产业园创业路7号
办公地址：扬州市邗江区文昌西路56号公园国际大厦3层
法定代表人： 沈桂明
联系电话：0514-87090608
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
45
传真号码：0514-87090616
客户服务电话：400-021-6088
网站：www.gxjlcn.com
（138）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
联系电话：（010）65983311
传真号码：（010）65983333
客户服务电话：010-82350618
公司网址：www.igesafe.com
（139）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
法定代表人： 徐福星
联系电话： 010-68292745
传真号码： 010-68292941
客户服务电话：400-600-0030
公司网址：www.bzfunds.com
（140）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：何沛良
联系电话： 0769-22866254
传真号码：0769-22866282
客户服务电话： 0769-961122
网址: www.drcbank.com
（141）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层
法定代表人： 蒋煜
联系电话：010-5817 0859
传真号码：010-5817 0800
客户服务电话:4008188866
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
46
公司网站: www.shengshiview.com
（142）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （ 入住深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人： 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（143）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
联系电话：4006236060
传真号码：010-82055860
客户服务电话4006236060
公司网站: www:niuniufund.com
（144） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
传真：（0531）68889752
客户服务电话：95538
网址： http://www.zts.com.cn
（145）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
办公地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
法定代表人：韩志谦
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
47
联系电话：（010）88085858
传真号码：（010）88085195
客户服务电话：4008000562
公司网址：www.swhysc.com
（146）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
（147）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
联系电话：0755-2933051
传真号码：0755-26920530
客户服务电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
（148）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人：高峰
联系电话：0755-83655588
传真号码：0755-83655518
客户服务电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
（149）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
48
地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。
网址：www.csrcbank.com
（150）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com
（151）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展
区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号北美广场A1002-1003室
法定代表人： 王翔
联系电话：（021）55085991
传真号码：（021）55085991
公司网站：www.jiyufund.com.cn/
客户服务电话：400-820-5369
（152）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
法定代表人： 梁蓉
联系电话： 010-66154828
传真号码： 010-88067526
客户服务电话：400-6262-818
公司网址：www.5irich.com
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
49
（153）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人： 王伟刚
联系电话：010-56282140
传真号码：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.fundzone.cn
（154）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进东路828号
办公地址： 江苏省昆山市前进东路828号
法定代表人： 张哲清
联系电话： （0512）57379810
传真号码：（0512）57376090
客户服务电话:0512-96079
公司网站:www.ksrcb.com
（155）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室
办公地址： 北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层
法定代表人： 张琪
联系电话： 010-62675369
传真号码：010-82607516
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（156）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路409号
办公地址： 嘉兴市建国南路409号
法定代表人： 夏林生
联系电话：0573-96528
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
50
传真号码：0573-82099678
客户服务电话：0573-96528
网址： www.bojx.com
（157）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（158）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人： 钱燕飞
联系人：喻明明
联系电话：025-66996699-884131
传真号码：025-66996699
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
联系邮箱：15071484@cnsuning.com
（159）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
法定代表人：上官永清
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com
（160）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人： 王廷富
联系电话：021-51327185
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
51
传真号码：021-5071 0161
（161）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人： 丁东华
联系电话：010-59287061
传真号码：010-59287825
公司网址：www.gomefund.com
客服电话：400-111-0889
（162）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
法定代表人： 宋时琳
联系电话： 025-86853969
传真号码：025-86853969
客服电话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
（163）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层
法定代表人：李淑慧
联系电话：0371-85518396
传真号码：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网站：www.hgccpb.com
（164）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
法定代表人： 戴新装
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
52
联系电话： 021-20538888
传真号码：021-20538999
（165）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人： 王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
（166）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
法定代表人： 许现良
联系电话： 4001-500-882
传真号码：010-57649620
客服电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（167）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元
法定代表人：俞洋
客服电话：021－32109999
网址：http://www.cfsc.com.cn
（168）东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
电话：95531/400-8888588
网址： www.qh168.com.cn
（169）河北银行股份有限公司
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
53
注册地址： 石家庄市平安北大街 28 号
办公地址： 石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人： 乔志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客户服务电话：400-612-9999
公司网站：www.hebbank.com
（170）济安财富(北京) 基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）
400-071-6766（腾讯财经）
公司网站：www.jianfortune.com
（171）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
法定代表人：林卓
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（172）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
注册资本： 2000万元
法定代表人：江卉
电 话： 4000988511/ 4000888816
传 真： 010-89188000
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54
客服电话：个人业务:95118 企业业务：400-088-8816
公司网址：http://fund.jd.com/
（173）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行
办公地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行
法定代表人： 苏素华
联系电话： 0591-87332762
传真号码：0591-87330926
客户服务热线:400-893-9999
公司网站:www.fjhxbank.com
（174）上海朝阳永续基金销售有限公司
办公地址：上海浦东碧波路690号4号楼2楼
法定代表人： 廖冰
联系电话： 021-80234888
传真号码： 021-80234898
网址：http://www.go-goal.com
（175）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房
办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房
法定代表人：程刚
联系电话：13717691788
网址：http://fengfd.com/
（176）贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号贵州医科大学学术交流中心16楼
法定代表人： 李陆军
联系电话：（0851）86909950
传真号码：（0851）86909950
网址; http://www.hyzhjj.com/
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
55
（177）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（178）上海通华财富基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号9楼
法定代表人：马刚
客户服务电话：021-61766900
网址: www.tonghuafund.cn
（179）江苏金百临投资咨询股份有限公司
注册地址：无锡市滨湖区楝泽路99号
办公地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
法定代表人：费晓燕
联系电话：0510-81188808
传真号码：0510-88555858
客户服务电话:0510-9688988
公司网站:www.jsjbl.com
（180）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼
法定代表人：胡燕亮
联系电话：021-50810687
传真号码：021-58300279
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
56
客户服务电话：021-50810673
网址： www.wacaijijin.com
（181）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：牛映雪
客户服务电话：96688
公司网站：www.zybank.com.cn
（182）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号
4号
办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号
4号
法定代表人：陶捷
联系电话：（027）87006009
传真号码：（027）87006010
网址：http://www.buyfunds.cn
（183）江西正融资产管理有限公司
注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室
办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2108室
法定代表人：陆雯
联系电话： 13879129841
传真号码：0791-86692502
网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp
（184）中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
法定代表人： 弭洪军
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57
联系电话： 021-33355333
传真号码：021-33355288
全国统一客服电话:400-876-5716
公司网站:www.cmiwm.com
（185）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法定代表人：陈刚
客户服务电话：0571-86655920
公司网站：https://www.cd121.com/
(186)深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办
公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办
公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：李学东
联系电话：400-071-9888
网址：http://tz.glodann.com.cn/
(187)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市和平中路413号
法定代表人：陆向阳
联系电话：（0519）96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
(188)天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
法定代表人：李修辞
联系电话：13901314076
客户服务电话：010-59013825
网址: http://www.wanjiawealth.com/
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
58
(189)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809
法定代表人：戎兵
联系电话：010-52413385
传真号码：010-85894285
网址：http://www.yixinfund.com/
客服电话：400-6099-200
(190)深圳信诚基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
法定代表人：周文
总机： (86) 21-68649788
传真： (86) 21-50120888
客服： 400-666-0066
网站： www.xcfunds.com
(191)喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs
(192)泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人：于海锋
客户服务电话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com/
(193)四川天府银行股份有限公司
住所：四川省南充市涪江路１号
法定代表人：黄光伟
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
59
热线电话：400-16-96869
028-96869
网址：http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/
(194)成都华羿恒信财富投资管理有限公司
法定代表人：赵壁
注册地址: 成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号
办公地址：成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号
电话：400-8010-009
028-87326832
网址：http://www.huayihengxin.com/
(195)中国民族证券有限责任公司
注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人：何亚刚
客服： 400-889-5618
网站：http://www.e5618.com/
(196)华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
法定代表人：林立
客户服务电话：400-188-3888
公司网站：http://www.chinalions.com/
(197)深圳前海微众银行股份有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼
办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座
法定代表人：顾敏
客服电话：4009998877
网址：www.webank.com
(198)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路101号
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
60
办公地址：拉萨市北京中路101号
法定代表人：陈宏
客户服务电话：021-54509999
公司网站：www.eastmoney.com
(199)大河财富基金销售有限公司
法定代表人：王荻
住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
网址：http://www.urainf.com/
联系电话0851-88235678
(200)北京电盈基金销售有限公司
法定代表人：程刚
住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
电话：400-100-3391
网址：http://www.dianyingfund.com/
(201)上海有鱼基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
客服电话：400-098-4800
网址：http://www.youyufund.com/
(202)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
法定代表人：任淑桢
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼706室
北京市西什库大街31号九思文创园
客服电话：400 6706 863
网址：https://www.hongtaiwealth.com
（203）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室
法定代表人： 张冠宇
联系电话： 86-10-85870662
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
61
传真号码：86-10-85932880
客服电话:400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
（二）基金注册与过户登记人
名称：华安基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层
法定代表人：朱学华
电话：（021）38969999
传真：（021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：韩炯、秦悦民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦5楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
首席合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：魏佳亮
经办会计师：单峰、魏佳亮
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
62
六、基金份额的分级
本基金根据投资者持有本基金的份额等级，对基金份额按照不同的费率计提销售服务
费用。本基金设为 A 级基金份额和 B 级基金份额。
A 级基金份额首次申购的最低金额为 0.01元人民币，追加申购的最低金额为 0.01元人
民币，本基金管理人按照 0.25%年费率计提销售服务费；B 级基金份额首次申购的最低金
额为 500万元人民币，追加申购的最低金额为 500万元人民币，本基金管理人按照
0.01%年费率计提销售服务费。
两级基金份额适用相同的管理费率和托管费率，两级基金份额单独公布每万份基金净
收益和七日年化收益率。有关分级业务的具体规则详见 2009年 12月 16日发布的《关于华
安现金富利投资基金实施基金份额分级的公告》。
基金管理人可以在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的基金份额等级
数量、各级基金份额计提的销售服务费年费率，基金管理人必须按照《信息披露办法》至
少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
七、基金的名称
本基金名称：华安现金富利投资基金。
八、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
九、基金的投资目标
本基金的投资目标是在资本保全的情况下，确保基金资产的高流动性，追求稳健的当
期收益，并为投资人提供暂时的流动性储备。
十、基金的投资方向
本基金为契约型开放式投资基金，提供投资人于短期资金市场获取投资报酬的机会。
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
63
本基金主要投资于价格波动幅度和信用风险低并具有高度流动性的短期金融工具，如
现金，期限在 1年以内（含 1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩
余期限在 397天以内（含 397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以
及法律法规或中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。
待获得有关监管机关的同意或许可后，本基金也将投资于大额转让存单、银行承兑汇
票、经银行背书的商业承兑汇票或其它金融工具。
十一、基金的投资策略
（一）投资策略
基金管理人将充分发挥自身的研究力量，利用公司研究开发的各种数量模型工具，采
用自上而下和自下而上相结合的投资策略，发现和捕捉短期资金市场的机会，实现基金的
投资 目标。
1、资产配置策略
本基金以短期金融工具为投资对象，而短期金融工具本身是风险很低的投资品种，资
本不能保全的风险非常小，因此资产配置的重点在于投资组合的流动性和收益最大化两个
方面。
据此，本基金在实际操作中将主要依据各短期金融工具细分市场的规模、流动性和当
时的利率环境，建立动态规划模型，通过求解确定不同资产配置比例和同类资产的基于不
同利率期限结构的配置比例。
2、除此之外，还可能使用以下资产配置策略：
跨市场套利策略：根据各细分短期金融工具的流动性和收益特征，动态调整基金资产
在各个细分市场之间的配置比例。比如，当交易所市场回购利率高于银行间市场回购利率
时，可通过增加交易所市场回购的配置比例，或在银行间市场融资、交易所市场融券而实
现跨市场套利。
跨品种套利策略：即根据各细分市场中不同品种的风险收益特征，动态调整不同利率
期限结构品种的配置比例。比如，短期回购利率低于长期回购利率时，在既定的变现率水
平下，可通过增长长期回购的配置比例，或短期融资、长期融券而实现跨品种套利。
滚动配置策略：根据具体投资品种的市场特性，采用持续投资的方法，以提高基金资
产的整体变现能力。例如，对N天期回购协议可每天进行等量配置，而提高配置在回购协
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
64
议上的基金资产的流动性。
利率预期策略：在深入分析财政、货币政策以及短期资金市场、资本市场资金面的情
况和流动性的基础上，对利率走势形成合理预期，并据此调整基金资产配置策略。比如，
根据历史上我国短期资金市场利率的走势，在年初、年末资金利率较高时按哑铃策略配置
基金资产，而在年中资金利率偏低时则按梯形策略配置基金资产。
（二）投资管理的基本程序
1、投资决策
投资决策委员会定期召开会议，对阶段性的投资组合整体风险水平和资产配置比例做
出决议。
2、研究支持
研究发展部对债券或票据的信用进行评级和差别定价、对宏观经济主要是利率走势等
进行分析，主要提出个券选择方面的建议；金融工程小组利用动态规划模型的风险控制模
型投资组合的收益、风险等进行分析，提出组合配置、调整和风险控制等方面的建议；基
金注册部门提供申购、赎回的动态情况，供基金经理参考。
3、构建组合
基金经理根据投资决策委员会决议、研究发展部及金融工程小组的研究成果，以及申
购、赎回的动态情况，在综合判断的基础上，在授权范围内设计和调整投资组合。
4、交易执行
基金经理利用华安投资交易管理系统和华安固定收益管理系统向集中交易部下达交易
指令。
5、归因分析
金融工程小组利用公司开发的归因分析系统对投资组合中类属配置、期限配置、品种
选择、买卖成本等因素对整体业绩的贡献进行归因分析。该归因分析系统将为基金经理进
行积极投资风险的控制和调整提供依据。
6、监察稽核
监察稽核部对投资程序的合规性和合理性及执行情况进行稽查并将稽查报告提交给相
关负责人。
（三）投资操作程序
1、决策流程
投资决策委员会将最终决策下达至基金经理，由基金经理落实投资决策委员会的决定。
根据投资决策委员会的决定，基金经理必须组织研究发展部和金融工程小组开展进一步策
划，对单个投资品种及权重，期限构成和数量等进行进一步的细化，提出完整的操作规划。
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65
2、交易过程
基金经理将投资指令下达给集中交易部，由交易员组织实施具体操作，操作过程中交
易员须提出完成组合投资的时间安排和价格控制目标，并开展交易。
3、评估过程
基金运作进行评估，主要包括两方面的内容，一是对投资组合构建执行情况的评估，
主要是评估交易完成进度、交易价格目标的实现情况、构建过程中市场流动性等变化对基
金建仓成本的影响等；二是组合投资构建后对整个组合风险、收益等的综合评估。
4、归因分析与调整
基金经理在归因分析报告的基础上，根据宏观经济、市场走势和品种收益率等变化对
投资组合进行调整，并根据调整要求对集中交易部下达投资指令，集中交易部完成投资指
令、实现投资组合的调整。
（四）基金的融资
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资。
十二、基金的业绩比较基准
以当期银行个人活期储蓄利率（税前）作为衡量本基金操作水平的比较基准。
十三、基金的风险收益特征
本基金面临与其他开放式基金相同的风险(例如市场风险、流动性风险、管理风险、技
术风险等)，但由于本基金是以短期金融工具投资为主的低风险开放式基金，上述风险在本
基金中存在一定的特殊性。本基金主要面临的风险为：政策风险，经济周期风险，利率风
险,信用风险，再投资风险，新产品创新带来的风险，流动性风险，现金管理风险，技术风
险，管理风险，巨额赎回风险等。
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66
十四、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年7月13日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1
固定收益投资
7,330,415,612.57 55.96
其中：债券
7,330,415,612.57 55.96
资产支持证券
- -
2
买入返售金融资产
2,800,062,725.20 21.38
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
3
银行存款和结算备付金
合计
2,939,316,095.28 22.44
4
其他资产
29,851,182.40 0.23
5
合计
13,099,645,615.4
5
100.00
2 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1
报告期内债券回购融资余额
2.57
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
67
其中：买断式回购融资
-
序号
项目
金额
占基金资产净值
比例（％）
报告期末债券回购融资余额
1,232,137,806.39 10.41
2
其中：买断式回购融资
- -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占
资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20％的说明
无。
3 基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
48
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
49
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
12
报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120天。
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资 各期限负债占基金资产净
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68
产净值的比例（%） 值的比例（％）
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69
1
30天以内
39.94 10.41
其中：剩余存续期超
过397天的浮动利率
债
- -
2
30天（含）—60天
23.65 -
其中：剩余存续期超
过397天的浮动利率
债
- -
3
60天（含）—90天
38.95 -
其中：剩余存续期超
过397天的浮动利率
债
- -
4
90天（含）—120天
4.45 -
其中：剩余存续期超
过397天的浮动利率
债
- -
5
120天（含）—
397天（含）
3.43 -
其中：剩余存续期超
过397天的浮动利率
债
- -
合计
110.42 10.41
4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
无。
5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(％)
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
70
1
国家债券
529,125,005.59 4.47
2
央行票据
- -
3
金融债券
340,067,764.60 2.87
其中：政策性金
融债
340,067,764.60 2.87
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
40,000,917.62 0.34
6
中期票据
- -
7
同业存单
6,421,221,924.7
6
54.25
8
其他
- -
9
合计
7,330,415,612.5
7
61.93
1
0
剩余存续期超过
397天的浮动利
率债券
- -
6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号
债券
代码
债券名称
债券数量
(张)
摊余成本
（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
11181
0047
18兴业银行
CD047
5,000,00
0
498,200,
919.43
4.21
2
11181
9256
18恒丰银行
CD256
5,000,00
0
495,108,
715.29
4.18
3
11181
9264
18恒丰银行
CD264
5,000,00
0
495,092,
095.07
4.18
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
71
4
18991
8
18贴现国债
18
3,800,00
0
379,392,
100.96
3.21
5
11178
2091
17南京银行
CD150
3,000,00
0
298,913,
323.94
2.53
6
11180
8138
18中信银行
CD138
3,000,00
0
298,518,
440.93
2.52
7
11180
9172
18浦发银行
CD172
3,000,00
0
297,592,
819.08
2.51
8
11181
8145
18华夏银行
CD145
3,000,00
0
297,592,
606.42
2.51
9
11182
0121
18广发银行
CD121
3,000,00
0
297,592,
606.42
2.51
1
0
11181
5262
18民生银行
CD262
3,000,00
0
297,509,
540.64
2.51
7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数
0次
报告期内偏离度的最高值
0.0682%
报告期内偏离度的最低值
-0.0013%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值
0.0169%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
无。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
无。
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
72
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9 投资组合报告附注
9.1基金计价方法说明
本基金计价采用摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑
其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。
本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在1.00元。
9.2本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没
有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
9.3其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收利息
28,749,502.46
4
应收申购款
1,101,679.94
5
其他应收款
-
6
待摊费用
-
7
其他
-
8
合计
29,851,182.40
十五、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较（截止时间
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
73
2018年6月30日）：
1.华安现金富利货币A
阶段
基金净值收
益率①
基金净值收
益率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
0 ③
②－④
自基金成立起至今
54.6876% 0.0056% 7.1455% 0.0005% 47.5421% 0.0051%
2018/1/1-
2018/6/30 1.8599% 0.0014% 0.1736% 0.0000% 1.6863% 0.0014%
2017/1/1-
2017/12/31 3.7619% 0.0014% 0.3500% 0.0000% 3.4119% 0.0014%
2016/1/1-
2016/12/31 2.3555% 0.0013% 0.3510% 0.0000% 2.0045% 0.0013%
2015/1/1-
2015/12/31
3.4078% 0.0035% 0.3500% 0.0000% 3.0578% 0.0035%
2014/1/1-
2014/12/31 4.4721% 0.0045% 0.3500% 0.0000% 4.1221% 0.0045%
2013/1/1-
2013/12/31 3.8845% 0.0029% 0.3500% 0.0000% 3.5345% 0.0029%
2012/1/1-
2012/12/31 4.0124% 0.0029% 0.4201% 0.0002% 3.5923% 0.0027%
2011/1/1-
2011/12/31
3.5206% 0.0028% 0.4697% 0.0001% 3.0509% 0.0027%
2010/1/1-
2010/12/31
1.8614% 0.0022% 0.3600% 0.0000% 1.5014% 0.0022%
2009/1/1-
2009/12/31
1.4998% 0.0033% 0.3600% 0.0000% 1.1398% 0.0033%
2008/1/1-
2008/12/31
3.3029% 0.0064% 0.6875% 0.0003% 2.6154% 0.0061%
2007/1/1-
2007/12/31
3.4896% 0.0014% 0.7577% 0.0000% 2.7319% 0.0014%
2006/1/1-
2006/12/31
1.9042% 0.0019% 0.7200% 0.0000% 1.1842% 0.0019%
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
74
2005/1/1-
2005/12/31
2.4646% 0.0021% 0.7200% 0.0000% 1.7446% 0.0021%
2004/1/1-
2004/12/31
2.5125% 0.0014% 0.7220% 0.0000% 1.7905% 0.0014%
2003/12/30(基金
合同生效日)-
2003/12/31
0.0164% 0.0099% 0.0039% 0.0000% 0.0125% 0.0099%
2．华安现金富利货币B
阶段
基金净值收益
率①
基金净值收
益率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
自基金成立起至今
35.9584% 0.0042% 3.1832% 0.0001% 32.7752% 0.0041%
2018/1/1-
2018/6/30 1.9809% 0.0014% 0.1736% 0.0000% 1.8073% 0.0014%
2017/1/1-
2017/12/31 4.0106% 0.0014% 0.3500% 0.0000% 3.6606% 0.0014%
2016/1/1-
2016/12/31 2.6017% 0.0013% 0.3510% 0.0000% 2.2507% 0.0013%
2015/1/1-
2015/12/31
3.6561% 0.0035% 0.3500% 0.0000% 3.3061% 0.0035%
2014/1/1-
2014/12/31 4.7218% 0.0045% 0.3500% 0.0000% 4.3718% 0.0045%
2013/1/1-
2013/12/31 4.1339% 0.0029% 0.3500% 0.0000% 3.7839% 0.0029%
2012/1/1-
2012/12/31 4.2617% 0.0029% 0.4201% 0.0002% 3.8416% 0.0027%
2011/1/1-
2011/12/31
3.7680% 0.0028% 0.4697% 0.0001% 3.2983% 0.0027%
2010/1/1-
2010/12/31
2.1059% 0.0022% 0.3600% 0.0000% 1.7459% 0.0022%
2009/12/23(基金分
级生效日)-
0.0465% 0.0027% 0.0089% 0.0000% 0.0376% 0.0027%
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
75
2009/12/31
*注：
自2009年12月23日起，本基金实行销售服务费分级收费方式，分设两级基金份额：
A级基金份额和B级基金份额。
本基金收益分配按月结转份额。
重要说明：本基金收益“每日分配、按月支付”。本基金收益根据每日基金收益公告，
以每万份基金单位收益为基准，为投资者每日计算当日收益并全额分配，每月集中支付并
结转为基金份额至持有人帐户。
十六、基金费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1．基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费
本基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提，计算方法如下：
H ＝ E ×0.33% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。
H ＝ E ×0.10％ ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）销售服务费
在通常情况下，本基金A级基金份额的销售服务费年费率为0.25%，B级基金份额的销售
服务费年费率为0.01%。各级基金份额的销售服务费计提的计算方法如下：
H＝E×R÷当年天数
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
76
H为每日应计提的某级基金份额的销售服务费
E为前一日该级基金份额所代表的基金资产净值
R为该级基金份额所适用的销售服务费率
基金管理人可以调整对各级基金份额计提的销售服务费率，但各级基金份额对应的销
售服务费年费率最高不超过0.25%。基金管理人必须在开始调整之日前按照《信息披露办法》
至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
各级基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送持续
销售费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中划出，经注册
登记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（4）证券交易费用
（5）基金信息披露费用
（6）基金份额持有人大会费用
（7）与基金相关的会计师费和律师费
（8）按照国家有关规定可以列入的其他费用
上述基金费用中第（4）至（8）项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的
规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
2．不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
3．费用调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要
基金份额持有人大会决议通过。
（二）与基金销售有关的费用
1．本基金的申购费率统一为0。
2．本基金的赎回费率统一为0。
3．转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费 ＝ 转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额 = 转出份额×转出基金当日基金份额净值—转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如
下：
基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转
入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
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77
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额－转出金额/（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金
固定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额－转出金额/（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金
固定收费金额
关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
（三）其他费用
（1）证券交易费用
（2）基金信息披露费用
（3）基金份额持有人大会费用
（4）与基金相关的会计师费和律师费
（5）按照国家有关规定可以列入的其他费用
上述基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金
额支付，列入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要
基金份额持有人大会决议通过。
（六）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十七、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的
原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
78
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人
更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构
更新了相关服务机构的相关信息。
七、基金日常申购、
赎回及基金转换
更新了基金日常申购、赎回及基金转换的相关信息
十、基金的投资
更新了基金投资组合报告至2018年6月30日及相关信息，详见招
募说明书。
十一、基金的业绩
披露了基金合同生效以来至2018年6月30日的基金业绩，详见招
募说明书。
十二、基金的财产
更新了基金财产的相关信息。
十三、基金资产的
计价
更新了基金资产计价的相关信息。
十四、基金的收益
与分配
更新了基金收益与分配的相关信息。
十七、基金的信息
披露
更新了基金信息披露的相关信息。
十八、风险揭示
更新了风险揭示的相关信息。
十九、《基金合同》
的终止与清算
更新了本章节的相关信息，详见招募说明书。
华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
79
二十、《基金合同》
的内容摘要
更新了本章节的相关信息，详见招募说明书。
二十一、基金托管
协议的内容摘要
更新了本章节的相关信息，详见招募说明书。
二十四、其他应披
露事项
披露了自2017年12月31日至2018年6月30日期间本基金的公告
信息，详见招募说明书。
华安基金管理有限公司
二○一八年八月十四日
