中海 优 势精选 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金
更 新招 募说明 书摘要
(2018 年 第2 号)
自 2015 年7 月1 日起,由《 中海安鑫保本混 合型证券投资基金基金合同 》 修订
而成的《 中海优势精选灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》生效。
重 要提 示
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依 基金合同取得基金
份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《 基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其
他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2018 年7月1日,有关财务数据和净值表现截止
日为2018年6月30 日(财务数据未经审计) 。
一 、基 金管理 人
(一)基金管理人概况
本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:中海基金管理有限公司
住所: 中 国(上海)自由贸易试验区银城中路68 号2905-2908 室及 30 层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号2905-2908 室及 30 层
设立日期:2004 年3 月18 日
法定代表人:杨皓鹏
总经理:杨皓鹏
经 营 范 围 : 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 。 【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
组织形式:有限责任公司
注册资本: 壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元 人民币
存续期间:持续经 营
联系人: 葛玮赓
联系电话:021-38429808
股东名称及其出资比例:
中海信托股份有限 公司
41.591%
国联证券股份有限公司
33.409%
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
黄晓峰先生,董事 长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托股份有
限公司总裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家海洋局管理司主
任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主管,中
海石油有限公司税收保险岗、 代理融资岗位经 理、 资金部副总监、 代 理总监、 总监,
中海石油 财务有限责任公司总经理。
庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中国海洋石油总
公司资金部总经理。 历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计, 渤海13/03
合作区联管会财务专业代表,10/15、11/19 、06/17 合作区联管会财务专业代表, 中
国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第三业务处干部、审计业务三部
经理 (副处级) , 中国海洋石油总公司 (有限公司) 审计部审计三处处长、 项目审计
经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内审岗经理,中国海洋石油有限公司审
计监察部总经理, 中国海洋石油总公司(有限公司)审计监察部副总经理兼审计中
心主任 , 中国海洋石油国际有限公司副总经理。 杨皓鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼中海
恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司综合管理部总
裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党
委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,中海基金管理有限公司总经理助理、
代理督察长。
彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁 、董事,
兼华英证券有限责任公司董事 。历任无锡市证券公司(国联证券前身)交 易员,国
联证券有限责任公司投资经理,无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理,锡 洲
国际有限公司投资部经理, 中海基金管理有限公司投资管理部总经理兼投资总监 (期
间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理) 、 风险管理部总经理兼风控总监, 国
联证券股份有限公司证券投资部总经理、副总裁。
江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司 监事会主席。
历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财富管理中心总
经理、 资产管理部总经理、 总裁助理、副总裁 。
MOLING CHEN (陈末翎) 女士, 董事。 澳大利亚国 籍。 澳洲莫纳什大学工商管理
硕士。 现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合伙人。 历任澳大利
亚墨尔本药物技术研究所化学分析师,澳大利亚墨尔本凯龙生物区域经理,百奥维
达中国基金高级投资总监。
陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所 博士。现任国务院发展研究
中心金融研究所 副所长 。曾任中关村证券公司总裁助理 、国务院发展研究中心金融
研究所综合研究室主任 。
WANG WEIDONG (王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。现任
北京市中伦律师事务所合伙人 。 历任Sidley Austin( 盛德律师事务所)芝加哥总部律
师 ,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授 ,北京德恒律师事务所合伙人 ,
美国德杰律师事务所合伙人 。
张军先生, 独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经济
研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展研究院副
院长、博士生导师 、教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究中心主任 。历任复旦大学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副教授。
2、监事会成员
张悦 女士,监事长。 硕士,高级会计师。现任中海信托股份有限公司 总稽核、
党办主任、 信托事务管理总部总经理 。历 任北京石油交易所交易部副经理, 中国海
洋石油东海 公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生产项目计
财部经理,中海石油有限公司上海分公司计财部 岗位经理,中海信托股份有限公司
计划财务部会计、计划财务部经理 、稽核审计部经理 、纪委副书记、合规总监 。
Pascal CHARLOT (夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学金融系硕
士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限
公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员,爱
德蒙得洛希尔集团亚太区财务长 以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)商务拓展部高级副总
裁 。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目经理、
爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有
限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员。
康铁祥 先生, 职工监事。 博士。 现任中海基金 管理有限公司风控稽核 部总经理。
历任山东省招远市绣品厂财务科科员,上海浦发银行外汇业务部科员,中海基金管
理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经理助理 、风险管
理部总经理兼风控总监 。
张奇先生,职工监事。学士。现任中 海基金管理有限公司信息技术部总经理。
历任沈阳联正科技有限公司技术部经理,北京致达赛都科技有限公司网络部经理,
上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理,中海基金管理有限公司信息技术
部工程师、信息技术部总经理助理 、信息技术部副总经理 。
3、高级管理人员
杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份有限公
司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、
办公室主任、 党委秘书 、 人力资源部经理、 资 产经营部经理。2017 年7月进入本公司
工 作 , 曾 任 总 经 理 助 理 ,2017 年8 月 至 今 任 本 公 司 总 经 理 (期间2017 年11 月至2018
年3月兼任本公司代理督察长) ,2017年9 月至今任本公司董事, 2017年11月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。
宋宇先生, 常务 副总经理。复旦大学数理统计专业学士,经济师。历任无锡市
统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主
任、 研究发展部总经理 。2004年3月进入本公 司工作, 历任本公司督 察长 、 副总经 理
(期间2011 年1月至2011年10月兼任本公司代理总经理 ,2014年5月至2014年10月兼
任本公司代理督察长 ) ,2015年4月至今任本公司常务副总经理 。
黄乐军先生,督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限公司厦
门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海富通基金管理
有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作,2018年3 月至今任本公司督察
长。
4、基金经理
刘俊先生,复旦大学金融学专业博士。历任上海申银万国证券研究所有限公司
策略研究部策略分析师、海通证券股份有限公司战略合作与并购部高级项目经理。
2007 年3 月进入本公司工作, 曾任产品开发总监。2010年3月至2015 年8月任中海稳健
收益债 券型证券投资基金基金经理, 2015 年4月至2017年6月任中海安鑫宝1号保本混
合型证券投资基金基金经理 , 2012年6月至今任 中海优势精选灵活配置混合型证券投
资基金 基金经 理, 2013年7月至今任中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金 基金
经理 , 2014 年5月至今任中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ,2015
年12月至今任 中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理 , 2017年4月至今任中
海添顺定期开放混合型证券投资基金基金经理 , 2018年1月至今任中海添瑞定期开放
混合型证券投资基金基金经理,2018年6月至今任中海环保新能源主题灵活配置混合
型证券投资基金基金经理 。
彭海平先生, 中国科学 技术大学概率论与数理统计专业硕士。2009 年7 月进入
本公司工作,历任金融工程助理分析师、金融工程分析师、金融工程分析师兼基金
经理助理。 2013 年 1 月 至今任中海上证 50 指数增强型证券投资基金基金经理, 2015
年7 月至今任中海中证高铁产业指数分级证券投资基金基金经理,2016 年4 月至今
任中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2016 年12 月至今任中海
量化策略混合型证券投资基金基金经理 ,2017 年4 月至今任中海添顺定 期开放混合型证券投资基金基金经理 ,2018 年1 月至今任中海添瑞定期开放混合型证券投资基
金基金经理,2018 年4 月至今任中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
5、历任基金经理
本基金历任基金经理如下表:
基金经理姓名 管理本基金时间
刘俊 2012年6月20日-2016 年4月25日
刘俊、彭海平 2016年4月26日-至今
6、投资决策委员会成员
杨皓鹏 先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司 董事、 总经理。
许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司 代理投资 总监、投资副总监、
基金经理。
夏春 晖先生, 委员。 现 任中海基金管理有限公司投资副总监、 首席策略分析师、
基金经理 。
江小震先生,委员。现任中海基金管理有限公司 投资副总监 、基金经理。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
三 、相 关服务 机构 (一)销售机构
1、直销机构:
(1 )中海基金管 理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68 号2905-2908 室及 30 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号2905-2908 室及 30 层
法定代表人: 杨皓鹏
电话:021-68419518
传真:021-68419328
联系人: 周颖
客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或 021-38789788
公司网址:www.zhfund.com
(2 )中海基金管理有限公司北京分公司
住所: 北京市西城区复兴 门内大街158 号1 号楼F218
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 158 号1 号楼F218
负责人: 李想
电话:010-66493583
传真:010-66425292
联系人: 郑健
客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)
公司网站:www.zhfund.com
2、代销机构:
(1 )中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人: 易会满
联系 人:郭明 客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(2 )中国农业银行股份有限公司
住所 :北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人: 周慕冰
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人: 林葛
客户服务电话:95599
公司 网址:www.abcchina.com
(3 )中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人: 王洪章
联系人: 何奕
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(4 )交通银行股份有限公司
住所: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人: 彭纯
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人: 王菁
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(5 )招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人: 李建红
电话:0755—83199084
传真:0755-83195049
资产托管部信息披露负责人:张燕
客户服务电话:95555
公司 网址:www.cmbchina.com
(6 )中信银行股份有限公司
住所:北京 市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人:常振明
客户服务电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(7 )中国民生银行股份有限公司
住所 :北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人: 洪崎
电话:010-58560666
传真:010-57092611
联系人:王志刚
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(8 )平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人: 谢永林
联系电话:(0755) 2219 7701
传真电话:021-50979507
联系人: 高希泉 客户服务电话:95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
(9 )上海浦东发展银行股份有限公司
住所 :上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
电话:021-61616193
传真:021-63604196
联系人:朱萍
客户服务电话:95528
公司网址 :www.spdb.com.cn
(10 )温州银行股份有限公司
住所:温州市车站大道 196 号
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
联系电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
客户服务电话:96699 (浙江省内) 、962699 (上海地区) 、0577-96699 (其他 地
区)
公司网址:www.wzbank.cn
(11 )上海农村商业银行 股份有限公司
住所: 上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址: 上海市银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
联系人:施传荣
电话: (021)38576666
传真: (021)50105124 客户服务电话: (021)962999
公司网站:www.srcb.com
(12 )宁波银 行股份有限公司
注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:王海燕
电话:0574-89103171
传真:0574-89103213
客户服务电话:95574
网址:http://www.nbcb.com.cn/
(13 )国联证券股份有限公司
住所: 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址: 无锡市太湖新城金融一街 8 号7-9 层
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人 :沈刚
客户服务电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
(14 )中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人:田薇
客户服务电话:4008-888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn
(15 )长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人: 李良
客户服务电话:95579 或4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(16 )海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:95553
公司网址:www.htsec.com
(17 )中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐、许梦园
电话:400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
公司网址:www.csc108.com (18 )申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523 或4008895523
公司网址:www.swhysc.com
(19 )兴业证券股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路 268 号
办公地址 :上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼21 楼
法定代表人:兰荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人:谢高得
客户服务电话: 95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(20 )东吴证券 股份有限公司
住所: 江苏省 苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
办公地址: 江苏省 苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人: 范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址:www.dwzq.com.cn
(21 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人:芮敏祺
客户服务电话:400-888-8666/95521
公司网址:www.gtja.com
(22 )广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房)
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人: 孙树明
电话:020-87555888
传真:020-87555305
联系人:黄岚
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
公司网址:www.gf.com.cn
(23 )招商证券 股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人: 霍达
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人: 秦湘
客户服务电话:95565
公司网址 :www.newone.com.cn
(24 )东海证券 股份有限公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人: 赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人: 王一彦
客户服务电话:95531 或400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
(25 )中银国际 证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦40 层
法定代表人: 许刚
电话:021-68604866
传真:021-50372474
联系人: 李丹
客户服务电话:400-620-8888
公司网址:www.bocichina.com
(26 )平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人:杨宇翔
电话:4008866338
传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com
(27 )安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层
法定代表人: 牛冠兴
电话:021-68801217
传真:021-68801210
联系人: 张勤
客户服务电话:4008-001-001
公司网址 :www.essence.com.cn
(28 )光大证券股份有限公司
住所: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘 晨
客户 服务电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(29 )华泰证券 股份有限公司
住所: 南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人: 周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人: 庞晓芸
客户服务电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(30 )国信证券股份有限公司
住所 :深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人: 何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人 :周杨
客户服务电话:95536
公司 网址:www.guosen.com.cn
(31 )中泰证券股份有限公司
住所 :山东省济南市经 七路86 号23 层经纪业务总部
法定代表人:李玮
电话:0531-68889115
传真:0531-68889752
联系人: 吴阳
客户服务电话:95538
公司 网址:www.qlzq.com.cn
(32 )第一创业证券股份有限公司
住所 :广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人: 刘学民
联系人:吴军
电话:0755-23838751
传真:0755-82485081
客户服务电话:400-888-1888
公司网址:www.firstcapital.com.cn
(33 )中国中投证券有限责任公司
住所: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及
第 04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单
元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电话:95532
公司网址:www.china-invs.cn
(34 )申万宏源西部证 券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国 际大厦 20
楼 2005 室(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(35 )国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
联系人:李飞
客户服务电话:400-8888-777
公司网址:www.gyzq.com.cn
(36 )渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:杜庆平 联系人: 王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
(37 )国金证券 股份有限公司
住所 :成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市 东城根上街95 号 6、16、17 楼
法定代表人: 冉云
联系人: 刘婧漪、贾鹏
联系电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客户服务电话:95310
公司 网址:www.gjzq.com.cn
(38 )信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(39)方正证券 股份有限公司
住所:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
联系电话:0731-85832343 传真:0731-85832214
客户服务电话:95571
公司 网址:www.foundersc.com
(40 )中信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北 座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话: 400-889-5548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(41 )东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
客服热线:95360
邮编:130119
联系人:安岩岩
联系 电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn
(42 )华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610
统一客户服务 电话:96326(福建省外请先拨 0591)
公司 网址:www.hfzq.com.cn
(43 )东兴证券股份有限公司
住所: 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服务 电话:400-888-8993
公司 网址:www.dxzq.net.cn
(44 )华宝证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-68778010
传真:021-68778117
客服电话:400-820-9898、021-38929908
网址:www.cnhbstock.com
(45 )长城国瑞证券有限公司
住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:王勇
联系人:赵钦
客户服务电话:0592-5163588
公司 网站:www.xmzq.cn
(46 )天相投资顾问 有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:尹伶
客户服务电话:010-66045678
公司网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(47 )中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(48 )华鑫证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田 区金田路 4018 号安联大厦28 层 A01、B01 (b ) 单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:陈敏
业务联系电话:021-64339000-807
客服热线 :021-32109999;029-68918888 ;4001099918
公司网址 :www.cfsc.com.cn
(49 )中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人 :洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(50) 华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:周志茹
电话:028-86135991
传真:028-86150040
客户服务电话:95584 和4008-888-818
公司网址:http://www.hx168.com.cn
(51 )中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话:01065051166
客服电话:4009101166
公司网址:www.cicc.com.cn
(52 )联讯证券股份有限公司
注册地址: 广东省惠州 市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四楼
办公地址: 广东省惠州 市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0752-2119700
传真:0752-2119660
客户服务电话:95564
网址:www.lxsec.com
(53 )中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼一层
办公 地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
法定代表人: 徐福星
联系人:李美
电话:010-68292940
传真:010-68292964
客户服务电话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
(54 )北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21 层&28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:刘聪慧/徐晓荣
电话:010-58170905/010-58170876
传真:010-58100800
客户服务电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com.cn
(55 )深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海
商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服务电话:4008048688
网址:www.keynesasset.com
(56 )中国民族证 券有限责任公司
注册地址:北京市 朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
办公地址:北京市 朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
法定代表人:何亚刚
联系人:高洋
电话:010-5935 5546
传真:010-5643 7030
客户服务电话:4008895618
网址:www.e5618.com
(57 )上海证券有限责任公司
住所: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
法定代表人: 李俊杰
联系人: 邵珍珍
客户服务电话:021-962518
公司网址:www.962518.com
(58)北京格上富信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
法定代表人: 李悦章
联系人:曹庆展
客户服务电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com
(59)深圳前海财厚资产管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址:深圳市南山区南山大道 1088 号南园枫叶大厦15 层15K 室
法定代表人: 孙方厚
联系人:李军
客户服务电话:400-699-0071
公司网址:www.caiho.cn
(60)北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼36 层3603 室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼36 层 3603 室
法定代表人:程刚
联系人:赵立芳
客户服务电话:400-100-3391
公司网址:http://www.dianyingfund.com/
(61 )东莞证券股份有限公司
住所 :广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼
联系人:李荣
电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
客户服务电话:95328
公司网址:http://www.dgzq.com.cn/
(62 )天津万家财富资产管理有限 公司
住所: 天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦5 层
法定代表人: 李修辞
联系人: 邵玉磊
客户服务电话:010-59013825
公司网址:http://www.wanjiawealth.com/
(63)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(64)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
联系电话:0755-33227950
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(65)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人:张跃伟
业务联系人:郑茵华
联系电话:021-20691831
客服电话:400-089-1289
公司网址:www.erichfund.com
(66)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋
法定代表人:汪静波
联系人:余翼飞
联系电话:021-80358749
客服电话:400 -821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(67)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
联系电话:021-20835787
客服电话:400-920-0022/ 021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com
(68)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人:其实
联系人:朱玉
联系电话:021-54509977
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(69)众升财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人:李招娣
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客服电话:400-876-9988
公司网址:www.wy-fund.com
(70)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
联系电话:021-20613999
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(71)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市 浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼
法定代表人:李兴春
联系人:郑茂
联系电话:021-50583533
传真:021-50583535
客服电话:400-921-7755
公司网址:www.leadfund.com.cn
(72)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208-1209 号
法定代表人:罗细安
联系人:史丽丽
联系电话:010-67000988
客服电话:400-001-8811
公司网址:www.zcvc.com.cn
(73)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人:梁越
联系人:周斌
联系电话:010-57756019
客服电话:400-786-8868-5
公司网址:www.chtfund.com
(74)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727
室
法定代表人:杨懿
联系人:刘宝文
联系电话:010-63130889-8369
客服电话:400-166-1188
公司网址:8.jrj.com.cn
(75)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:胡璇
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(76)中期资产管理有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦8 层
法定代表人:姜新 联系人:方艳美
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807865
公司网址:www.cifcofund.com
(77)浙江金观诚财富管理有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
联系人:孙成岩
联系电话:0571-88337717
客服电话:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(78)上海汇付基金销售有限公司
住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下 总部大楼 2
楼
法定代表人:金佶
联系人:臧静
联系电话:13818223736
客服电话:400-820-2819
公司网址:https://www.hotjijin.com
(79)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙 河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:徐江
联系电话:0411-88891212-119
传真:0411-84396536 客服电话:400-0411-001
公司网址:www.taichengcaifu.com
(80)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(81)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼二层
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼二层
法定代表人:董浩
联系人:陈铭洲
联系电话:010-65951887
传真:010-65951887
客服电话:4000681176
公司网址:www.hongdianfund.com
(82)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山 路505 号东方纯一大厦15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:孟召社
联系电话:021-20324176
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com
(83)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:高皓辉
联系电话:021-63333389
传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
公司网址:www.vstonewealth.com
(84)珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
联系电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(85)奕丰金融服务(深圳)有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务
秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼 1704 室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
联系电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn
(86)安粮期货股份有限公司
住所:安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦10-11 层
办公地址:安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦10-11 层(总部)
法定代表人:朱中文
联系人:梁蕾
联系电话:0551-62870125
传真:0551-62870131
客服电话:400 626 9988
公司网址:http://www.alqh.com/
(87)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
联系电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
(88)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑炜
联系电话:010-57418813
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
(89)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366
传真:010-62020355
联系人:翟文
客户服务电话:4008188000
公司网址:www.myfund.com
(90)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋3 单元 11
层
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
联系人:刘昕霞
客户服务电话:400-930-0660
公司网址:www.jfzinv.com
(91)北京广源达信基金销售有限公司
住所:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座19 层
法定代表人:齐剑辉
电话:4006236060
传真:010-82055860
联系人:王英俊
客户服务电话:400-623-6060
公司网址:www.niuniufund.com
(92)上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人:黄欣
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
联系人:戴珉微
客户服务电话:4006767523
公司网址:www.zhongzhengfund.com
(93)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:王兴吉
联系人:高雪超
联系电话:18601207732
传真:010-82057741
客服电话:4000888080
公司网址:www.qiandaojr.com
(94)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上 海泰和经济
发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室
法定代表人:王 翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077-220
传真:021-55085991
客户服务电话:021-65370077
网址:www.jiyufund.com.cn
(95)北京懒猫金融信息服务有限公司 住所:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人:许现良
电话:010-57649619
传真:010-57649620
联系人:朱翔宇
客户服务电话:010-57649619
公司网址:www.lanmao.com
(96)一路财富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人:吴雪秀
电话:+86(10)88312877
传真:+86(10)88312877
联系人:徐越
客户服务电话:400-001-1566
公司网址:http://www.yilucaifu.com/
(97)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕 飞
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
联系人:王锋
客户服务电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(98)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联系人:吴季林
客户服务电话:4000618518
公司网址:https://danjuanapp.com
(99)上海景谷基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦402k
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k
法定代表人:袁飞
电话:61621602
传真:61621602*819
联系人:袁振荣
客户服务电话:61621602
公司网址:www.g-fund.com.cn
(100)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108 室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108 室
法定代表人:王伟刚
电话:010-56251471
传真:010-62680827
联系人:熊小满
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(101)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人:陈洪生
电话:0592-3122672
传真:0592-3122701
联系人:梁云波
客户服务电话:400-9180808
公司网址:www.xds.com.cn
(102)上海攀赢基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 6 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 6 楼
法定代表人:田为奇
联系人:沈捷睿
电话:13816320097
传真:021-68889283
客户服务电话:021-68889082
公司网址:http://www.pytz.cn/
(103)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总
部科研楼5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层518 室
法定代表人:李昭琛
电话:010-62676405
传真:8610-62675979
联系人:付文红
客户服务电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(104)天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-1 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦B 座19 层
法定代表人:丁东华
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联系人:郭宝亮
客服电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
(105)上海华信证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场20 楼
法定代表人:郭林
电话:021-63898427
传真:021-68776977-8427
联系人:徐璐
客户服务电话:400-820-5999
公司网址:www.shhxzq.com
(106)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
电话:010-58160168
传真:010-58160173
联系人:张旭
客户服务电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(107)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层
办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号6 号楼6 楼 法定代表人:戴新装
电话:021-20538888
传真:021-20538999
联系人:江辉
客户服务电话:400-820-1515
公司网址:www.zhengtongfunds.com
(108)南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人:宋时琳
联系人:王旋
联系电话:025-86853969
客服电话:4007-999-999
公司网址:http://jr.tuniu.com
(109)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦11 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
公司网址:www.520fund.com.cn
(110)杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代20 楼
法定代表人:陈刚
联系人:张丽琼 联系电话:0571-85262700
传真:0571-85269200
客服电话:0571-86915761
公司网址:www.cd121.com
(111)北京植信基金销售有限公司
住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼106 室-67
办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:杨纪锋
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:400-680-2123
网址:www.zhixin-inv.com
(112)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座
法定代表人:江卉
联系人:赵德赛
电话:4000988511/ 4000888816
传真:010-89188000
客服电话:95118
网址:http://fund.jd.com/
(113)上海朝阳永续基金销售有限公司
住所:浦东新区上丰路 977 号1 幢B 座812 室
办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号4 号楼2 楼
法定代表人:廖冰
联系人:裘爱萍
联系电话:021-802348888 传真:021-80234898
客服电话:4006991888
公司网址:www.998fund.com
(114)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:徐英
电话:010-59336539
传真:010-59336500
客服电话:4008-909-998
(115)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢2 楼268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座8 层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-63136184
客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(116)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 (一期) 第七幢 23
层1 号4 号
办公地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 (一期) 第七
幢23 层1 号 4 号
法定代表人:陶捷
联系人:陆锋
客户服务电话:4000279899 公司网址:www.buyfunds.cn
(117)和耕传承基金销售有限公司
住所:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网 金融大厦六层
法定代表人:李淑慧
联系人:罗聪
客户服务电话:0371-85518396
公司网址:www.hgccpb.com
(118)徽商期货有限责任公司
住所:安徽省合肥市芜湖路 258 号3 号楼4、6、7 层,6 号楼 1、2 层
办公地址:安徽省合肥市芜湖路 258 号3 号楼4、6、7 层,6 号楼1、2 层
法定代表人:吴国华
联系人:申倩倩
客户服务电话:4008878707
公司网址:www.hsqh.net
(119)北京微动利投资管理有限公司
住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
客户服务电话:400-819-6665
公司网址:www.buyforyou.com.cn
(120)成都华羿恒信基金销售有限公司
住所:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号1 号楼32 楼2 号
办公地址: 中国 (四川 ) 自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号1 号楼32 楼2
号
法定代表人:赵壁
联系人:徐莉 客户服务电话:400-8010-009
公司网址:http://www.huayihengxin.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本
基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:中海基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68 号2905-2908 室及 30 层
办公地址:上海市浦东新区 银城中路 68 号2905-2908 室及 30 层
法定代表人: 杨皓鹏
总经理: 杨皓鹏
成立日期:2004 年3 月18 日
电话:021-38429808
传真:021-68419328
联系人: 周琳
(三 )出具法律意见书的律师事务所
名称: 上海市通力律师事务所
住所: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
法定代表人: 俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:黎明
经办律师: 吕红、黎明
(四 )审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室
执行事务合伙 人:毛鞍宁
联系电话:010-58153000
传真:010-58153000
联系人:徐艳
经办会计师: 徐艳、朱昀
四 、基 金的名 称
中海优势精选灵活配置混合型 证券投资基金
五 、基 金的类 型
混合型证券投资基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金 主要投资具有估值优势、成长优势和财务优势的股票和较高投资价值的
债券,通过 构建股票 与债券的动态均衡组合 ,在充分控制风险的前提下,谋求基金
资产的长期稳定增值。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市
的股票 (包括中小板、 创业 板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 货币市
场工具、权证以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具 (但须符合中
国证监会的相关规定) 。
本基金 投资组合的资产配置: 股票资产占基金 资产的 30%-80%, 债券 资产占基
金资产的 20%-70%,权证投资占基金资 产净值的 0%-3%,本基金 保持不低于基金
资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 , 前 述 现 金 不 包 括 结 算 备 付
金、存出保证金、应收申购款等 。
如 法 律 法 规 或监 管 机 构以 后 允 许 基 金投 资 其 他品 种 , 本基金 管 理 人 履行 适 当 程
序后,可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的投 资理 念
本基金根据经济发展的不同周期,优化大类资产配置,精选个股,以期通过研
究获得长期稳定、高于业绩基准的收益。
九 、基 金的 投 资策 略
(1 )大类资产配置策略
本基金 将深入分析 宏观经济、政策层面、市场估值及市场情绪 四方面的情况,
通过对各种因素的综合分析, 优化大类资产配置,即 增加该阶段下市场表现优于其
他资产类别的资产的配置,减少市场表现相对较差的资产类别的配置,以规避或分
散市场风险,提高基金经风险调整后的收益。
(2 )二级市场股票投资策略
在股票投资中, 本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法,选 择其中具有
核心竞争 优势的上市公司进行投资。 其间,本基金也将积极关注上市公司基本面发
生改变时所带来的投资交易机会。
1) 定量分析
本基金 通过综合考察上市公司的财务优势 、成长优势和估值优势来进行个股的
筛选。
本基金 考察的财务指标 主要包括: 净资产收益率、 销售毛利率、 利息 保障比率 。
本基金 考察的成长指标 主要包括:总资产 增长率、预测主营收入增长率、预测
净利润增长率 。
本基金 考察的估值指标 主要包括: 企业价值/息税折旧摊销前利润、 市盈率、 市
净率。
本基金将结合市场形势综合考虑 上市公司在 各项指标的综合得分, 按照总分的
高低进 行排序,选取排名靠前的股票。
2) 定性分析
本基金主 要 通过 实 地 调研 等 方 法 , 综合 考 察 评估 公 司 的 核 心竞 争 优 势, 重点投资具有较高进入壁垒、 在行业中具备比较优势 的公司,并坚决规避那些 公司治理混
乱、 管理 效率低下 的公司,以确保最大程度地规避投资风险。
本基金 管理人 重点考察上市公司的竞争优势包括:公司管理竞争优势、技术或
产品竞争优势、品牌竞争优势、规模优势等方面。
(3 )新股申购策略
本 基 金 作 将 充 分 依 靠 公 司 研 究 平 台 和 股 票 估 值 体 系 、 深 入 研 究 首 次 发 行(IPO)
股票及增发新股的上市公司基本面,在有效控制风险的前提下制定相应的新 股申购
策略。对通过新股申购获得的股票,将根据其实际的投资价值确定持有或卖出。
(4 )债券投资策略
本基金 将实施积极的债券投资策略, 主要运用利率预期策略、 收益率曲线策略、
利差策略、套利策略等多种策略获取稳健收益,以实现基金资产 稳健增值。
久期配置 策略: 通过分析宏观经济的周期变化,预判利率变动的方向和趋势,
从而确定债券组合的久期, 以有效回避利率风险。
期限结构配置 策略:在确定组合久期后, 通过研究收益率 曲线形态,选择预期
收益率最高的期限段进行配比组合,从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择
风险收益比最佳的配 置方案。
利差策略:在确定债券组合的期限结构后, 本基金将通过对不同类别债券的收
益率差进行分析, 以其历史价格关系的数量分析为依据, 预测其变动趋势, 同时兼
顾基本面分析, 评价债券发行人的信用风险和信用级别 ,及时发现由于利差变动出
现的价值被低估的债券品种,综合评判个券的投资价值,建立具体的个券组合。
十 、基 金的投 资决 策依据 和决 策程序
1、 投资决策依据
(1 ) 依据投资研究人员对国内宏观经济、 政策、 行业和上市公司的综合分析研
究进行决策;
(2 )依据对国内证券市场的阶段表现、活跃程度和发展趋势的判断进行决策;
(3 )依据国家有关法律、法规和《基金合同》的规定进行决策;
(4 )风险控制贯穿投资过程各环节。
2、 投资程序 为明确 投 资 各环 节 的 业务 职 责 , 防 范投 资 风 险, 基 金 管 理 人建 立 规 范的 投 资 程
序 。
(1 ) 投 资 决 策 委 员 会 定 期 召 开 会 议 确 定 股 票/ 债 券 资 产 投 资 比 例 , 形 成 基 金 投
资的投资决议。
(2 ) 研究部和金融工程部提出个股、 行业选择、 数量化投资方案, 为基金经理
和投资决策委员会提供投资参考依据。
(3 ) 基金经理根据投 资决策委员会的决议, 在研究部和金融工程部提出的方案
的基础上构建投资组合。
(4 ) 交易部依据基金经理的指令, 执行交易 , 交易进行过程中, 交易员及时反
馈市场信息。
(5 ) 风险管理部对基金投资组合的风险进行跟踪、 评估、 控制, 对 投资组合的
绩效进行 分析。
十 一、 基金的 投资 限制
1)禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益, 本基金禁止从事下列行为:
a 、承销证券;
b 、违反规定 向他人贷款或提供担保;
c 、从事承担无限责任的投资;
d 、买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
e 、 向基金管理人、 基金 托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人发行
的股票或债券;
f 、 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基
金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
g 、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
h 、 当时有效的法律法 规、 中国证监会及 《基 金合同》 规定禁止从事 的其他行
为。
如法律法规或监管部门 取消上述禁止性规定, 本基金管理人在履行适当
程序后可不受上述规定的限制 。 2 )投资组合限制
本基金 的投资组合将遵循以下限制:
a 、持有一家 公司发行的证券,其市值 不得超过基金资产净值的 10%;
b 、本基金 与由本基金管理人管理的其他基金 共同持有一家公司发行的证券,
不得超过该证券的 10%; 本基金管理人管理的全部开放式基金( 包括开放式基金以及
处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市
公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
c 、 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的40%;
d 、 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不超过上一交易日基金资产净值
的0.5% , 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% , 基金管理人管理的
全部基金持有同一权证的比例 不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规
定的,遵从其规定;
e 、 现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5% , 前述现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ;
f 、 本基金 应投资于信用级别评级为 BBB 以上 (含BBB) 的资产支持证券。 本
基金 持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起三个月内全部卖出;
g 、 本基金 持有的全部 资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20% ;
h 、 本基金 持有的同一 (指同一信用级别) 资 产支持证券的比例, 不 得超过该
资产支持证 券规模的 10% ;
i 、 本基金持有的 同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不得超过 本基
金 资产净值的 10% ;
j 、 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ;
k 、本基金 财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过 本基金的总资产,
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
l 、基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; m 、 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的
15% 。 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资;
n 、 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开
展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一
致;
o 、本基金 不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定;
p 、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的约定。 在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同
的约定。 《基金法》及其他有关法律法规或监管部门 取消上述限制 的,履行适当程
序后,基金不受上述限制 。
如法律法规或监管部门 取消上述限制性规定,履行适当程序后, 本基金不受上
述规定的限制 。
除上述第 e 、f 、m 、n 项另有规定外 ,由于证券市场波动、上市公司合并 或基
金规模变动等基金管理人之外的原因 导致的投资组合 不符合上述约定的比例不在限
制之内, 但基金管理人应在 10 个交易日 内进行调整, 以达到标准 , 但中国证监会规
定的特殊情形除外 。法律法规另有规定的从其规定。
十 二、 基金的 业绩 比较基 准
本基金 业绩比较基准:
沪深 300 指数×55%+中国债券总指数×45%。
本基金为混合型基金,股票资产占基金资产的 30-80%,债券资产占基金资产的
20%-70% ,选择55% 作为基准指数中股票资产所代表的长期平均权重,选择 45%作为
债券资产所代表的长期平均权重。
如 果 今 后 法 律法 规 发 生变 化 , 或 者 有更 权 威 的、 更 能 为 市 场普 遍 接 受的 业 绩 比
较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于 本基金的业绩基准的指数时, 本基金
管理人可以与基金托管人协商一致, 在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十 三、 基金的 风险 收益特 征
本基金是 一 只混 合 型 基金 , 其 预 期 收益 和 风 险水平 高 于 货 币市 场 基 金、 债 券 型
基金,而低于股票型基金, 在证券投资基金中属于 中等风险收益 品种。
十 四、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至2018 年6 月30 日报告期末的 二季度报告数据,
其中所 列财务数据未经审计。
1、基金资产组合情况 基金资产组合 情况
基金资产组合情况
截至 2018 年 6 月30 日,中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金资产净值
为69,801,156.21 元,基金份额净值为 1.067 元,累计基金份额净值为 1.132 元。
其资产组合情况如下:
序
号
项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 53,482,739.93 76.37
其中: 股票
53,482,739.93 76.37
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
15,605,740.00 22.28
其中: 债券
15,605,740.00 22.28
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断式 回购 的买
入返售 金融 资产
- -
7
银行存 款和结 算备 付金
合计
549,020.53 0.78
8 其他资 产
394,103.96 0.56
9 合计
70,031,604.42
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,399,151.00 3.44
C 制造业 13,317,456.64 19.08
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生
产和供 应业
2,487,240.00 3.56
E 建筑业 3,274,624.00 4.69
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技
术服务 业
22,248,927.45 31.87
J 金融业 3,864,006.00 5.54
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,446,766.84 3.51
N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管
理业
- -
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,444,568.00 4.93
S 综合 - -
合计 53,482,739.93 76.62
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金资
产净值比
例(% )
1
00097
7
浪潮信
息
117,300 2,797,605.00 4.01
2
30005
9
东方财
富
200,024 2,636,316.32 3.78
3
60002
7
华电国
际
634,500 2,487,240.00 3.56 4
30001
2
华测检
测
426,266 2,446,766.84 3.51
5
30001
0
立思辰 198,778 2,433,042.72 3.49
6
30036
9
绿盟科
技
224,699 2,404,279.30 3.44
7
00237
3
千方科
技
177,600 2,317,680.00 3.32
8
00267
5
东诚药
业
226,400 2,307,016.00 3.31
9
30028
7
飞利信 307,691 2,212,298.29 3.17
10
60099
9
招商证
券
147,600 2,019,168.00 2.89
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 2,890,289.00 4.14
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 11,976,951.00 17.16
其中: 政策 性金 融债 11,976,951.00 17.16
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) 738,500.00 1.06
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
1
0
合计 15,605,740.00 22.36
5、报告期末按 公允值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占 基 金
资 产 净
值 比 例
(%)
1 018002
国开
1302
95,550 9,698,325.00
13.8
9 2 019571
17 国
债17
28,900 2,890,289.00 4.14
3 018005
国开
1701
22,700 2,278,626.00 3.26
4 110034
九 州 转
债
7,000 738,500.00 1.06
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资 明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
10、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有股指期货合约。
11、本基金投资股指期货的投资政策
根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。
12、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
13、本期国债期货投资政策
根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
14、报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有国债期货合约。
15、本期国债期货投资评价
根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
16、 投资组合报告附注
(1 ) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2 ) 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。
(3 )其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 7,521.94
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 383,019.20
5 应收申 购款 3,562.82
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 394,103.96
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 110034 九州转 债 738,500.00 1.06
(5 )报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6 )投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金由于四舍五入的原因,分项之和 与合计项之间可能存在尾差。
十 五、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截至 2018 年 6
月30 日) :
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2015.06.30-2015.12.31
-3.36% 2.46% -6.32% 1.47% 2.96% 0.99% 2016.01.01-2016.12.31
-12.88% 1.46% -5.26% 0.78% -7.62% 0.68%
2017.01.01-2017.12.31
-5.86% 0.65% 10.99% 0.35% -16.85% 0.30%
2018.01.01-2018.06.30
-3.70% 1.46% -5.08% 0.63% 1.38% 0.83%
自基金 合同 生效 起至 今
-23.68% 1.49% -6.50% 0.82% -17.18% 0.67%
基金的过往业绩并 不预示其未来表现。
十 六 、 基 金 的 费 用 与 税 收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费。
2、基金托管人的托管费。
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。
5、基金份额持有人大会费用。
6、基金的证券交易费用。
7、基金的银行汇划费用。
8、 按照法律法规有关 规定和 《基金合同》 约 定, 可以在基金财产中 列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管理费 按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 管理费的计算方
法如下:
H= E×1.50% ÷当年天数
H 为每日应 计提 的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提,逐日累计至每月月末, 按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人 复核后于次月首日起 2 个工作日内从
基金 财产 中一次性支付给基金管理人 。若遇法定节假日、 公休假 等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计算
方法如下:
H= E×0.25% ÷当年天数
H 为每日应 计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提,逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人 复核后于次月首日起 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。
上述 (一)基金费用 的种类中第3-7 项费用,根据有关法规及相应协议规定 ,
按费用实际支出金额列入当期费用 ,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基 金费用:
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失。
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3、 《基金合同》生效前的相关费用, 根据《中海保本混合型证券投资基金基金
合同》的约定执行 。
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;
调低基金管 理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在
至少一种指定媒介上公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十 七 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
(一)在“重要提示”部分,对相关内容进行补充。
(二)在“绪言”部分,对相关法律法规的名称进行了补充。
(三)在“释义”部分,对相关释义进行了补充
(四 )在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。
(五 )对“基金托管人”部分 进行了更新。
(六 )对“相关服务机构”部分进行了更新。
(七)在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的数额限制” 、 “申
购费用和赎回费用” 、 “拒绝或暂停申购的情形及 处理方式” 、 “暂停赎回或者延缓支
付赎回款项的情形及 处理方式”和“巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容进行
了更新。
(八 )在“基金的投资”部分, 对“投资范围”和“投资限制”的相关内容进
行了更新,并 对“基金投资组合报告”按最新资料进行了更新。
(九 )对“基金的业绩” 部分按最新资料进行了更新。
(十)在“基金资产的估值”部分,对“估值方法”和“暂 停估值的情形”的
相关内容进行了更新。
(十一)在“基金的信息披露”部分,对“信息披露的种类、披露时间和披露
形式”的相关内容进行了更新。 (十二)在“风险揭示”部分,对“基金管理风险”的相关内容进行了更新。
(十三)对“基金托管协议的内容摘要”部分按最新《中海优势 精选灵活配置
混合型证券投资基金托管 协议》进行了更新。
(十四 )在“其他应披露的事项” 部分 ,披露了本期间本基金的公告信息。
中海基金管理有限公司
二○ 一八年八月十四日