红土创新新科技股票：基金合同摘要查看PDF公告
~1~ 红土创新 新科技股票型发起式 证券投资基金 基金合同 摘要 基金管理 人： 红 土创新 基金管 理有 限公司 基金托管 人： 中 国工商 银行 股 份有 限公司 二〇一 八 年 八月 ~2~ 第 一节 基 金合 同当 事人及 权利 义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称： 红土创新基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1 号前海深港合作区 管理局综合办公楼A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人： 邵钢 设立日期：2014 年 6 月 18 日 批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会， 证监许可字 【2014 】 562 号 组织形式： 有限责任公司 注册资本：1.5 亿元人民币 存续期限： 持续经营 联系电话：0755 ～33011866 （二） 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基 金管理人的权利包括 但不限于： （1 ）依法募集资金； （2 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《 基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3 ）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规 规定或中国证监会批 准的其他费用； （4 ）销售基金份额； （5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； （6 ）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管 人，如认为基金托管 人违 反了 《基 金合 同》 及国 家有 关法 律规 定， 应呈 报中 国证 监会 和其 他监 管部 门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； ~3~ （8 ）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相 关行为进行监督和处 理； （9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机 构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12 ）为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14 ） 以基 金管 理人 的名 义， 代表 基金 份额 持有 人的 利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其他法律行为； （15 ） 选择 、 更换 律师 事务 所、 会计 师事 务所 、 证券 经纪 商或 其他 为基 金 提 供服务的外部机构； （16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有 关基金认购、申购、 赎回 、 转换 和非 交易 过户 等的 业务 规则 ， 决定 和调 整除 调整 管理 费率 、 托管 费率 之外的基金相关费率结构和收费方式； （17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基 金管理人的义务包括 但不限于： （1 ）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定 的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2 ）办理基金备案手续； （3 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实 信用 、谨 慎 勤勉 的原 则管 理和 运 用基金财产； （4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分 析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理 及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6 ）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定 外，不得利用基金财~4~ 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7 ）依法接受基金托管人的监督； （8 ）采取适当合理的措施使基金份额认购、申 购、 赎 回价 格符 合《 基金 合 同》 等法 律文 件的 规定 ， 按有 关规 定计 算并 公告 基金 资产 净值 ， 确定 基金 份额 申 购、赎回的价格； （9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； （11 ） 严格 按照 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关规 定， 履行 信息 披露 及 报告义务； （12 ） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资 意向 等 。 除 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关规 定另 有规 定外 ， 在基 金信 息公 开披 露前 应予 保密 ， 不 向他人泄露； （13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确 定基 金收 益分 配方 案 ， 及时 向基 金份 额持 有 人分配基金收益； （14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15 ） 依据 《基 金法 》 、 《基 金合 同 》 及其 他有 关规 定召 集基 金份 额持 有人 大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16 ） 按规 定保 存基 金财 产管 理业 务活 动的 会计 账册 、 报表 、 记录 和其 他相 关资料15 年以上； （17 ） 确保 需要 向基 金投 资者 提供 的各 项文 件或 资料 在规 定时 间发 出， 并且 保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的 公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18 ）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的 保管、清理、估价、 变现和分配； （19 ） 面临 解散 、 依法 被撤 销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知基金托管人； （20 ） 因违 反 《基 金合 同》 导致 基金 财产 的损 失或 损害 基金 份额 持有 人合 法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21 ） 监督 基金 托管 人按 法律 法规 和 《基 金合 同》 规定 履 行自 己的 义务 ， 基~5~ 金托 管人 违反 《基 金合 同》 造成 基金 财产 损失 时， 基金 管理 人应 为基 金份 额持 有 人利益向基金托管人追偿； （22 ） 当基 金管 理人 将其 义务 委托 第三 方处 理时 ， 应当 对第 三方 处理 有关 基 金事务的行为承担责任； （23 ） 以基 金管 理人 名义 ， 代表 基金 份额 持有 人利 益行 使诉 讼权 利或 实施 其 他法律行为；
（24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件 ， 《基金合同》不能 生效 ， 基金 管理 人承 担全 部募 集费 用， 将已 募集 资金 并加 计银 行同 期存 款利 息在 基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； （25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、 基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称： 中国工商银行 股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 成立日期：1984 年 1 月 1 日
基金托管业务批准文号： 中国证监会和中国人民银行证监基字 【1998 】3 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 人民币35,640,625.71 万元 存续期间：持续经营 （二） 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基 金托管人的权利包括 但不限于： （1 ）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基 金合同》的规定安全 保管基金财产； ~6~ （2 ）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法 规规定或监管部门批 准的其他费用； （3 ）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基 金管理人有违反《基 金合 同》 及国 家法 律法 规行 为， 对基 金财 产、 其他 当事 人的 利益 造成 重大 损失 的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4 ）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基 金办理证券交易资金 清算； （5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6 ）在基金管理人更换时，提名新的 基金管理人； （7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基 金托管人的义务包括 但不限于： （1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2 ）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业 场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理 及人事管理等制度， 确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4 ）除依据《基金法》 、 《基金合同》 、 《托 管协 议》 及其他有关规定外，不 得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产 ； （5 ） 保管 由基 金管 理人 代表 基金 签订 的与 基金 有关 的重 大合 同及 有关 凭证 ； （6 ） 按规 定开 设基 金财 产的 资金账户和证券账户， 按照 《基金合同》 及 《托 管协议》 的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7 ）保守基金商业秘密，除《基金法》 、 《基金合同》 、 《托 管协 议》 及其他 有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基 金份额申购、赎回价 格； （9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； ~7~ （10 ） 对基 金财 务会 计报 告、 季度 、 半年 度和 年度 基金 报 告出 具意 见， 说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 及 《托 管协 议》 的规 定进行 ； 如果 基金 管理 人有 未执 行 《基 金合 同》 及 《托 管协 议》 规定 的行 为， 还 应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （12 ） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收 并保存基金份额持有人名册； （13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14 ） 依据 基金 管理 人的 指令 或有 关规 定向 基金 份额 持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项； （15 ） 依据 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 ； （16 ） 按照 法律 法规 和 《基 金合 同》 、 《托 管协 议 》 的规 定监 督基 金管 理人 的 投资运作； （17 ） 参加 基金 财产 清算 小组 ， 参与 基金 财产 的保 管、 清理 、 估价 、 变现 和 分配； （18 ） 面临 解散 、 依法 被撤 销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （19 ） 因违 反 《基 金合 同》 及 《托 管协 议》 导致基金财产损失时， 应承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （20 ） 按规 定监 督基 金管 理人 按法 律法 规和 《基 金合 同》 规定 履行 自己 的义 务， 基金 管理 人因 违反 《基 金合 同》 造成 基金 财产 损失 时 ， 应为 基金 份额 持有 人 利益向基金管理人追偿； （21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受， 基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本 基金份额持有人和 《基~8~ 金合 同》 的当 事人 ， 直至 其不 再持 有本 基金 的基 金份 额。 基 金份 额持 有人 作为 《基 金合同 》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基 金份额持有人的权利 包括但不限于： （1 ）分享基金财产收益； （2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； （3 ）根据基金合同的约定，依法申请赎回或转让其持 有的基金份额 ， 发起 资金申购的基金份额的赎回应符合本基金合同的规定； （4 ） 按照 规定 要求 召开 基金 份额 持有 人大 会或 者召 集基 金份 额持 有人 大会 ； （5 ）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对 基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7 ）监督基金管理人的投资运作； （8 ）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害 其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基 金份额持有人的义务 包括但不限于： （1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件； （2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力， 自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3 ）关注基金信息披露，及 时行使权利和履行义务； （4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5 ）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者 《基金合同》终止的 有限责任； （6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； ~9~ （9 ）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于3 年； （10） 提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息， 以及不时的更新和 补充，并保证其真实性； （11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
~10~ 第 二节 基 金份 额持 有人大 会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1 ）终止基金合同，本基金合同另有约定的除外； （2 ）更换基金管理人； （3 ）更换基金托管人； （4 ）转换基金运作方式； （5 ）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准（法律 法规要求调整该等报 酬标 准的 除外 ） ； （6 ）变更基金类别； （7 ）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中 国证监会另有规定的 除外 ） ； （8 ）变更基金份额持有人大会程序； （9 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （10 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金份 额持 有人 （以 基金 管理 人收 到提 议当 日的 基金 份额 计算 ， 下同 ） 就同 一事 项书 面 要求召开基金份额持有人大会； （11 ）本基金与其他基金的合并； （12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13 ）法 律法 规、 《基 金合 同》 或中 国证 监会 规定 的其 他应 当召 开基 金份 额 持有人大会的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改 ，不需召开基金份额 持有人大会： ~11~ （1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2 ）在法律法规及《基金合同》约定范围内调整本基 金的申购费率、调低 赎回费或在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式、 调 整基金份额类别； （3 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4 ）对《基金合同》的修改对基 金份额持有人利益无 实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5 ）在符合有关法律法规的且对基金份额持有人利益 无实质不利影响的前 提下 ， 基金 管理 人、 销售 机构 、 登记 机构 在法 律法 规规 定的 范围 内调 整有 关基 金 认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则； （6 ）在符合法律法规及本合同规定、并且对基金份额 持有人利益无实质不 利影响的前提下，于中国证监会允许的范围内推出新业务或服务； （7 ）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金 份额持有人大会的以 外的其他情形。 二、会议召集人及召 集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金 份额持有人大会由基 金管理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金份额持有人大会未设立日常机构的，基金托管 人认为有必要召开基 金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基金托管人自行召集， 并自出具书面决 定之日起60 日内 召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 4、 基金 份额 持有 人大 会未 设立 日常 机构 的， 代表 基金 份额10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管 理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集， 并书 面告 知提 出提 议的 基金 份额 持有 人代 表和 基金 托管 人。 基金 管理 人决 定~12~ 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代 表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向 基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定 是否 召集 ， 并书 面告 知提 出提 议的 基金 份额 持有 人代 表和 基金 管理 人； 基金 托管 人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基 金管理人应当配合。 5、 代表 基金 份额 10% 以上 （含 10%） 的基 金份 额持 有人 就同 一事 项要 求召 开 基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表 基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行 召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基 金管理人、基金托管人应当配合，不得阻 碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时 间、地点、方式和权 益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、 召开 基金 份额 持有 人大 会， 召集 人应 于会 议召 开前30 日， 在指 定媒 介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； （2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4 ）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人 身份，代理权限和代 理有 效期 限等 ） 、送 达时 间和 地点 ； （5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； （6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7 ）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召 集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托 管人到指定地点对表~13~ 决意见的计票进行监督； 如召集人为 基金 托管 人， 则应 另行 书面 通知 基金 管理 人 到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见 的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规、 监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投 票授权委托证明委派 代表 出席 ， 现场 开会 时基 金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人 大会 ， 基金 管理 人或 基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不影 响表 决效 力。 现场 开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席 会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、 《基金合 同》 和会 议通 知的 规定 ， 并且 持有 基金 份额 的凭 证与 基金 管理 人持 有的 登记 资料 相符； （2 ）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基 金份额的凭证显示， 有效 的基 金份 额不 少于 本 基金 在 权益 登记 日基 金 总份 额 的二 分之 一（ 含 二分 之 一） 。若 到会 者在 权益 登记 日代 表的 有效 的基 金份 额少 于 本基 金在 权益 登记 日基 金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6 个月 以内 ， 就原 定审 议事 项重 新召 集基 金份 额持 有人 大会 。 重新 召 集的 基金 份额 持有 人大 会 到会 者 在权 益登 记日 代 表的 有 效的 基金 份额 应 不少 于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表 决事项的投票以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时，通讯开 会的方式视为有效： （1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连~14~ 续公布相关提示性公告； （2 ）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基 金托管人为召集人， 则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基 金托 管人 （如 果基 金托 管人 为召 集人 ， 则为 基金 管理 人） 和公 证机 关的 监督 下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； （3 ）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面 意见的，基金份额持 有人 所持 有的 基金 份额 不 小于 在 权益 登记 日基 金 总份 额 的二 分之 一（ 含 二分 之 一） ；若 本人 直接 出具 书面 意见 或授 权他 人代 表出 具书 面 意见 基金 份额 持有 人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6 个月 以内 ， 就原 定审 议事 项重 新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以 上 （含 三分 之一 ） 基金 份额 的持 有人 直接 出具 书面 意见 或授 权他 人代 表出 具 书面意见； （4 ） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具 书面 意见 的基 金份 额持 有人 或受 托代 表他 人 出具书面意见的代理 人， 同时 提交 的持 有基 金份 额的 凭证 、 受托 出具 书面 意见 的 代理 人出 具的 委托 人持 有 基金 份 额的 凭证 及委 托 人的 代 理投 票授 权委 托 证明 符 合法 律法 规、 《基 金合 同》 和会 议通 知的 规定 ，并 与基 金登 记机 构记 录相 符。 3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可 采用网络、电话等其 他非 现场 方式 或者 以非 现 场方 式 与现 场方 式结 合 的方 式 召开 基金 份额 持 有人 大 会， 基金 份额 持有 人可 以采 用书 面、 网络 、 电话 、 短信 或其 他方 式进 行表 决， 会 议程序可比照现场开会和通讯方式开会的程序进行， 具体方式由会议召集人确定 并在会议通知中列明。 4、基金份额持有人授权他人 代为出席会议并表决的， 授权方式可以采用书 面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修~15~ 改、决定终止《基金合同》 、更换基金管理人、更换基金 托管人、与其他基金合 并、 法律 法规 及 《基 金合 同》 规定 的其 他事 项以 及会 议召 集人 认为 需提 交基 金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未 事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1 ）现场开会 在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表 决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持 大会 的情 况下 ， 由基 金托 管人 授权 其出 席会 议的 代表 主持 ； 如果 基金 管理 人授 权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会，不影 响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或 单位 名称 ） 、身 份证 明文 件号 码、 持有 或代 表有 表决 权的 基金 份额 、委 托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2 ）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般 决议须经参加大会的基金份额持有 人或其代理人所持表 决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第2 项所规定的须以~16~ 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转 换基金运作方式、 更换 基金管理人或者基金托管人、 终止 《基金合同》 （基金合同 另有约定的除外） 、 本 基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充 分的相反证据证明， 否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 符合 会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃 权表 决， 但应 当计 入出 具书 面意 见的 基金 份额 持有 人所 代表 的基 金份 额总 数。 基金 份额 持有 人 大会 的 各项 提 案或 同一 项提 案 内并 列 的各 项 议题 应 当分 开 审议、逐项表决。 七、计票 1、现场开会 （1 ）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份 额持有人大会的主持 人应 当在 会议 开始 后宣 布 在出 席 会议 的基 金份 额 持有 人 和代 理人 中选 举 两名 基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣 布在 出席 会议 的基 金 份额 持 有人 中选 举三 名 基金 份 额持 有人 代表 担 任监 票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2 ）监票人应当在基金份额持有人表决后立 即进 行清 点并 由大 会主 持人 当 场公布计票结果。 （3 ）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于 提交的表决结果有怀 疑， 可以 在宣 布表 决结 果后 立即 对所 投票 数要 求进 行重 新清 点。 监票 人应 当进 行 重新 清点 ， 重新 清点 以一 次为 限。 重新 清点 后， 大会 主持 人应 当当 场公 布重 新清 点结果。 （4 ）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或 基金托管人拒不出席~17~ 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管 人授 权代 表 （若 由基 金托 管人 召集 ， 则为 基金 管理 人授 权代 表） 的监 督下 进 行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2 日内在指定媒介上公告。 如果采用 通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金 管理 人、 基金 托管 人和 基金 份额 持有 人应 当执 行生 效的 基金 份额 持有 人 大会 的决 议。 生效 的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理 人、基金托管人均有约束力。 九、 本部 分关 于基 金份 额持 有人 大会 召开 事由 、 召开 条件 、 议事 程序 、 表决 条件 等规 定， 凡是 直接 引用 法律 法规 的部 分， 如将 来法 律法 规修 改导 致相 关内 容 被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人大会审议。
~18~ 第 三节 基 金收 益分 配原则 、执 行方 式 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额 。 二、基金可供分配利润 基金 可供 分配 利 润指 截 至收 益 分配 基准 日基 金 未分 配 利润 与 未分 配 利润 中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可 以根据实际情况进行 收益 分配 ， 具体 分配 方案 以公 告为 准， 若基 金合 同生 效不 满3 个月可不进行收益 分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投 资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默 认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基 金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。 法律法规或监管机构另有规定的，在不损害基金份额持 有人利益的前提下， 基金管理人在履行适当 程序后，将对上述基金收益分配政策进行调整。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 ~19~ 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在2 日内在 指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间 不得超过15 个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投 资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方 法，依照《业务规则》执行。
~20~ 第 四节 基 金费 用与 税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 运作 相关 的或 者为 维护 基金 份额 持有 人利 益支 出 的 会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费和财产保全费等； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的相关账户的开户及维护费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基 金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费 率计 提。 管理 费的 计算 方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计 提 ， 逐日 累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起2 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗 力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起2 个工作日内或 不可抗力情形消除之日起2 个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年 费率 计提 。 托管 费的 计~21~ 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计 提 ， 逐日 累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起2 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力 致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起2 个工作日内或不 可抗力情形消除之日起2 个工作日内支付。 上述 “一 、 基金 费用 的种 类” 中第3-9 项费 用 ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用实 际支 出金 额列 入当 期费 用， 由基 金托 管人根据基金管理人指令并参 照行业惯例 从基金财产中支付。 3、证券账户开户费用：证券账户开户费由基金管理人 先行垫付，自本基金 成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付给基金管理人， 如资产余额不足支 付该开户费用，基金托管人不承担垫付开户费用义务。 证券账户开户费的支付， 由基金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金 托管人复核后于5 个工作日内从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、 《基 金合 同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不 得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行 。
~22~ 第 五节 基金 资 产的 投资范 围与 投资 限制 一、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上 市的股票） 、 债券 （包 括国 债、 金融 债、 企业 债、 公司 债、 次级 债、 可转 换债 券、 分离 交易 可转 债、 央 行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券） 、可 交换债券、中小企业私 募债 券等 ） 、 衍生 工具 （权 证、 股指 期货 等） 、 资产 支持 证券 、 债券 回购 、 银行 存 款 以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具( 但需符合中国证监会的 相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当 程序 后， 可以 将其 纳入 投资 范围 ， 其投 资比 例遵 循届 时有 效法 律法 规或 相关 规定 。 本基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例为80%-95% ， 其中 投 资于本基金所界定的 新科技产业 主题的股票不低于非现金基金资产的80% ； 权证 投资占基金资产净值的比例为0%-3% ， 每个 交易 日日 终在 扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 二、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1 ）本基金股票投资比例为基金资产的 80%-95%；投 资于 本基 金界 定的 新 科技产业 主题的股票不低于非现金基金资产的80%； （2 ）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不 低于基金资产净值5 ％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 其中， 现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3 ） 本基 金持 有一 家公 司发 行的 证券 ， 其市 值不 超过 基金 资产 净值 的10％； ~23~ （4 ）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行 的证券，不超过该证 券的 10％； （5 ）基金资产总值不得超过基金资产净值的140% ； （6 ）本 基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （7 ）本 基金 管 理人 管理 的 全部 基金 持有 的 同一 权证 ， 不得 超过 该权 证 的 10 ％； （8 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超 过上一交易日基金资 产净值的0.5 ％； （9 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券的比例，不得超过 基金资产净值的10％； （10 ）本 基金 持 有的 全 部资 产 支持 证券 ，其 市 值不 得 超过 基 金资 产 净值 的 20 ％； （11 ） 本基 金持 有的 同一 （指 同一 信用 级别 ） 资产 支持 证 券的 比例 ， 不得 超 过该资产支持证券规模的10 ％； （12 ） 本基 金管 理人 管理 的全 部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10 ％； （13 ） 本基 金应 投资 于信 用级 别评 级为 BBB 以上 （含 BBB ） 的资 产支 持证 券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评 级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （14 ） 基金 财产 参与 股票 发行 申购 ， 本基 金所 申报 的金 额不 超过 本基 金的 总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （15 ） 本基 金进 入全 国银 行间 同业 市场 进行 债券 回购 的资 金余 额不 得超 过基 金资产净值的40% ； 在全 国银 行间 同业 市场 中的 债券 回购 最长 期限 为1 年， 债券 回购到期后不展期； （16 ）本基金参与股指期货交易后，需遵守下列规定： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合 约价值，不得超过基 金资产净值的10% ； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合 约价值与有价证券市 值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票 、债券（不含到~24~ 期日在一年以内的政府债券） 、权证、资产支持证券、买 入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价 值不得超过基金持有 的股票总市值的20% ； 本基 金在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平仓 ） 的股 指期 货合 约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20% ； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合 约价值，合计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关规定； （17 ） 本基 金持 有单 只中 小企 业私 募债 券， 其市 值不 得超 过本 基金 资产 净值 的 10% ； （18 ） 本基 金管 理人 管理 的全 部开 放 式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票 ， 不得 超过 该上 市公 司可 流通 股票 的15% ； 本基 金管 理人 管理 的全 部投 资组 合持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的30% ； （19 ） 本基 金主 动投 资于 流动 性受 限资 产的 市值 合计 不得 超过 该基 金资 产净 值的 15% ； 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资。 （20 ） 基金 与私 募类 证券 资管 产品 及中 国证 监会 认定 的其 他主 体为 交易 对手 开展逆回购交易的， 可接受质押品 的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； （21 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制 。 除上述第（2）、（ 13）、（ 19）、（ 20）项外，因证券、 期货市场波动、证券发 行人 合并 、 基金 规模 变动 等基 金管 理人 之外 的因 素致 使基 金投 资比 例不 符合 上述 规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使 基 金的 投资 组合 比例 符 合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合 基金合同的约定。 基金 托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。 ~25~ 法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动 ： （1 ）承销证券； （2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3 ）从事承担无限责任的投资； （4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证 券交易活动； （7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其他有重大利害关系的公司发行的证券或者 承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金 份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按相 关法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分 之二以上的独立董事通过。 基 金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 法律 、 行政 法规 或监 管部 门取 消或 变更 上述 限制 ， 如适 用于 本基 金， 则本 基 金投资不再受相关限制，或以变更后的规定为准。
~26~ 第 六节 基 金资 产净 值的计 算方 法和 公告方 式 一、估值日 本基 金的 估值 日 为本 基 金相 关 的证 券交 易场 所 的交 易 日以 及 国家 法 律法 规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的各类有价证券以及银行存款本息、 备付金、 保证金和其它资产 及负债。 三、估值方法 本基金按以下方式进行估值： 1、 证券交易所上市的有价证券的估值 （1 ）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价 证券（包括股票、权 证等 ） ， 以其 估值 日在 证券 交易 所挂 牌的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 估值 日无 交易 的， 且最 近交 易日 后经 济环 境 未发 生 重大 变化 且证 券 发行 机 构未 发生 影响 证 券价 格 的重 大事 件的 ， 以最 近交 易日 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 如最 近交 易日 后经 济环 境 发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （2 ）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本 基金合同另有规定的 除外 ） ，选 取估 值日 第三 方估 值机 构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体 估值机构由基金管理人与基金托管人另行协商约定； （3 ）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减 去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济 环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参 考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允价格。 （4 ） 交易 所上 市不 存在 活跃 市场 的有 价证 券， 采用 估值 技术 确定 公允 价值 。 交易所上市 的资产支持证券 和私募债券 ， 采用 估值 技术 确定 公允 价值 ， 在估 值技~27~ 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1 ）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值 日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值； （2 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用 估值技术确定公允价 值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3 ） 在发行时明确一定期限限售期的股票， 包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、 通过大宗交易取得的带限售期的股 票等 ， 不包 括停 牌、 新发 行未 上市 、 回购 交易 中的 质押 券 等流 通受 限股 票， 按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、银行间市场交易的固定收益品种的估值 （1 ）银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估 值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。 （2 ）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供 估值价格的固定收益 品种，按成本估值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债 券 所处的市场分别估 值。 5、 股指期货合约的估值方法 （1） 评估 股指 期货 合约 价值 时， 应当 采用 市场 公认 或者 合理 的估 值方 法确 定 公允价值。 （2 ） 股指 期货 合约 一般 以估 值当 日结 算价 进行 估值 ， 估值 当日 无结 算价 的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值 。 6、 当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采 用摆动定价机制，以 确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部 门、自律规则的规定。 7、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反 映其公允价值的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。 8、 相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规 定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 ~28~ 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担 。 本基 金的 基金 会计 责任 方由 基金 管理 人担 任， 因此 ， 就与 本基 金有 关的 会 计问 题， 如经 相关 各方 在平 等基 础上 充分 讨论 后， 仍无 法达 成一 致的 意见 ， 按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布 ， 由此 给基 金份 额持 有人 和 基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失， 由基 金管理人负责赔付 ， 基金托管人不负责赔付 。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产 净值除以当日基金份 额的余额数量计算， 基金份额 净值 均 精确到0.0001 元， 小数 点后 第5 位四舍五 入。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值， 并按 规定 公告 。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金 管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人 按规定对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值 的准 确性 、 及时 性。 当基金份额 净值小数点后4 位以内 （ 含第4 位 ） 发生估值错 误时，视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销 售机 构、 或投 资人 自身 的过 错造 成估 值错 误， 导致 其他 当事 人遭 受损 失的 ， 过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 （ “受损方” ） 的直接损失按下述~29~ “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方应及 时协 调各 方， 及时 进行 更正 ， 因更 正估 值错 误发 生的 费用 由估 值错 误 责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责 任。 估值 错误 责任 方应 对更 正的 情况 向有 关当 事人 进行 确认 ， 确保 估值 错误 已得 到更正。 （2 ） 估值 错误 的责 任方 对有 关当 事人 的直 接损 失负 责， 不对 间接 损失 负责 ， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3 ）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返 还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失 （ “受 损 方” ） ，则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4 ） 估值 错误 调整 采用 尽量 恢复 至 假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1 ）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人， 并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因 估值错误造成的损失 进行评估； （3 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估 值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； ~30~ （4 ）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机 构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1 ）基金份额净值估值出现错误时，基金管理人应当 立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2 ）错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时， 基金 管 理人 应当 通报 基金 托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值 的 0.5% 时，基金管理人 应当公告。 （3 ）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结 算公司发送的数据错 误， 或国 家会 计政 策变 更、 市场 规则 变更 等， 基金 管理 人和 基金 托管 人虽 然已 经 采取 必要 、 适当 、 合理 的措 施进 行检 查， 但是 未能 发现 该错 误而 造成 的基 金份额 净值 计算 错误 ， 基金 管理 人、 基金 托管 人免 除赔 偿责 任。 但基 金管 理人 、 基金 托 管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 （4 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 六、暂停估值的情形 1、 基金 投资 所涉 及的 证券 交易 市场 遇法 定节 假日 或因 其他 原因 暂停 营业 时； 2、 因不 可抗 力致 使基 金管 理人 、 基金 托管 人无 法准 确评 估基 金资 产价 值时 ； 3、 经与基金托管人协商确认，当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产 出现 无可 参考 的活 跃市 场 价格 且 采用 估值 技术 仍 导致 公 允价 值存 在重 大 不确 定 性时，基金管理人应当暂停 基金估值； 4、 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基 金管理人负责计算， 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公布。 ~31~ 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时，所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算 公司发送的数据错误 等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人免 除赔 偿责 任。 但基 金管 理人 、 基金 托管 人应 当积 极采 取必 要的 措施 消除 或减 轻由 此造成的影响。
~32~ 第 七节 基 金合 同 解 除和 终 止 的事 由 、程 序 以 及基 金 财 产的 清 算方 式 一、 《基 金合 同》 的变 更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定 应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议 自表决通过之日起生 效，并报中国证监会备案，决议生效后两日内在指定媒介公告。 二、 《基 金合 同》 的终 止事 由 有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 1、基金合同生效满三年之日，若基金资产规模低于 2 亿元的；若届时的法 律法规或中国证监会规 定发 生变 化， 前述 终止 规定 被取 消、 更改 或补 充， 则本 基 金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行； 2、 基金份额持有人大会决定终止的； 3、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 4、 基金合同约定的其他情形； 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、 基金 财产 清算 小组 ： 自出 现 《基 金合 同 》 终止 事由 之日 起30 个工作日内 成立 清算 小组 ， 基金 管理 人或临时基金管理人 组织基金财产清算小组并在中国证 监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成 ：基金财产清算小组成员由 基金管理人 或临时基 金管理人 、 基金 托管 人、 具有 从事 证券 相关 业务 资格 的注 册会 计师 、 律师 以及 中 国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 ~33~ 3、 基金 财产 清算 小组 职责 ： 基金 财产 清算 小组 负责 基金 财产 的保 管、 清理 、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1 ） 《基 金合 同》 终止 情形 出现 时， 由基 金财 产清 算小 组统 一接 管基 金； （2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3 ）对基金财产进行估值和变现； （4 ）制作清算报告； （5 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘 请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7 ）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6 个月。 四、清算费用 清算 费用 是指 基 金财 产 清算 小 组在 进行 基金 清 算过 程 中发 生 的所 有 合理 费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产 清算 费用 、 交纳 所欠 税款 并清 偿基 金债 务后 ， 按基 金份 额持 有人 持有 的基 金 份额比例进行 分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工 作 日内 由基 金财 产清 算小 组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 ~34~ 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
~35~ 第 八节 争 议解 决方 式 各方当事人同意，因本基金合同而产生的或与本基金合 同有关的一切争议， 如经友好协商未能解决的， 任何一方均有权将争议提交 中国 国际经济贸易仲裁委 员会 ， 按照 中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地 点为北京市 。 仲裁 裁决 是终 局的 ， 对各 方当 事人 均有 约束 力， 仲裁 费用 由败 诉方 承担。 争议 处理 期间 ， 基金 合同 当事 人应 恪守 各自 的职 责， 继续 忠实 、 勤勉 、 尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 基金合同受中国法律管辖。
~36~ 第 九节 基 金合 同的 效力 《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 1、 《基 金合 同》 经基 金管 理人 、 基金 托管 人双 方盖 章以 及双 方法 定代 表人 或 授权 代表 签字 或盖 章 并在 募集 结 束后 经基 金管 理 人向 中 国证 监会 办理 基 金备 案 手续，并经中国证监会书面确认后生效。 2、 《基 金合 同》 的有 效期 自其 生效 之日 起至 基金 财产 清算 结果 报中 国证 监会 备案并公告之日止。 3、 《基 金合 同》 自生 效之 日起 对包 括基 金管 理人 、 基金 托管 人和 基金 份额 持 有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 4、 《基 金合 同》 正本 一式 六 份， 除上 报有 关监 管机 构一 式 两 份外 ， 基金 管理 人、基金托管人各持有 两 份，每份具有同等的法律效力。 5、 《基 金合 同》 可印 制成 册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人 、 销售 机 构的办公场所和营业场所查 阅。
