信诚新丰：中信保诚基金管理有限公司关于以通讯方式召开信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告查看PDF公告
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中信保诚 基金管理 有限公司 关于以通 讯方式召 开信诚 新 丰回报灵活
配置混合 型证券投 资基金基 金份额持 有人大会 的第二次 提示性公告
中信保诚基金管理有限公司已于2018年8月9日在 《中国证券报》 、 《 上海证
券报》、《证券时报》及中信保诚基金管理有限公司网站
（www.citicprufunds.com.cn）发 布 了《 中信保诚基金管理有限公司关于以通讯
方式召开信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公
告 》，并于2018 年8 月10 日发布了 第一次提示 性公告。为 了使本次基 金份额持有
人大会顺利召开， 根据基金合同的相关规定， 现发布本次基金份额持有人大会的
第二次提示性公告。
一、会议基 本情况
中信保诚基金管理有限公司 （以下简称“基金管理人”） 依据中国证监会证
监许可[2015]1594号文注册的信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 （以下
简称“本基金”）的基金合同于2017年7月7日生效。
鉴于市场环境的变化， 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以 下简称
“ 《基金法》 ” ） 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 和 《信诚新丰回报
灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （以 下简称 “ 《 基金合同》 ” ） 有关规
定， 本基金管理人决定召开本基金的基金份额持有人大会， 审议 《关 于终止信诚
新丰回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》 。 会议的具体
安排如下：
1、会议召开方式：通讯方式。
2 、会议投票表决起止时间：自2018 年8 月15 日起，至2018 年9 月9 日17 ：00
止（以表决票收件人收到表决票时间为准）。
3、通讯表决票将送达至本基金管理人，具体地址和联系方式如下：
收件人：中信保诚基金管理有限公司客户服务部
地址：中国 （上海）自 由贸易试验 区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰 银行大
楼9层
邮政编码：200120
联系电话：400 666 0066
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请在信封表面注明： “ 信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金基金份额
持有人大会表决专用”
二、会议审 议事项
本次持有人大会审议的事项为 《关于终止信诚新丰回报灵活配置混合型证券
投资基金基金合同有关事项的议案》 （以下简称“ 《议案》”） ， 《 议案》 详见
附件一。
三、权益登 记日
本次大会的权益登记日为2018年8月14日， 即在2018年8月14日交易时间结束
后， 在本基金登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基
金份额持有人大会。
四、投票方 式
本次持有人大会的表决方式仅限于纸质表决。 纸质表决票的填写和寄交方式
如下：
1 、本次会 议表决票见 附件三。基 金份额持有 人可通过剪 报、复印或 登陆基
金管理人网站 （http:// www.citicprufunds.com.cn/） 下载等方式获取表决票。
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：
（1 ）个人 投资者自行 投票的，需 在表决票上 签字，并提 供本人身份 证件复
印件；
（2 ）机构 投资者自行 投票的，需 在表决票上 加盖本单位 公章（包括 基金管
理人认可的业务专用章， 下同） ， 并 提供加盖公章的企业法人营业执照复印件 （事
业单位、 社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、 有权部
门的批文或登记证书复印件等）；
（3 ）合格 境外机构投 资者自行投 票的，需在 表决票上加 盖本机构公 章（如
有） 或由授权代表在表决票上签字 （如无公章） ， 并提供 该授权代表的有效身份
证件、 护照或其他身份证明文件的复印件， 该合格境外机构投资者所签署的授权
委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他
证明文件， 以及该合格境外机构投资者的营业执照、 商业登记证或者其他有效注
册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；
（4 ）基金 份额持有人 可根据本公 告“五、授 权”的规定 授权其他个 人或机3
构代其在本次基金份额持有人大会上投票；
（5 ）以上 各项中的公 章、批文、 开户证明及 登记证书， 以基金管理 人的认
可为准。
3 、基金份 额持有人或 其代理人需 将填妥的表 决票和所需 的相关文件 于会议
投票表决起止时间内 （以表决票收件人收到表决票时间为准） 通过专人送交或邮
寄的方式送达至本基金管理人的办公地址 （中国 （上海） 自由贸易试验区世纪大
道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层） ， 并 请在信封表面注明： “ 信诚新丰回报
灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
五、授权
为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次大会， 使基金份额持有人
在本次大会上充分表达其意志， 基金份额持有人除可以直接投票外， 还可以授权
他人代其在基金份额持有人大会上投票。 根据法律法规的规定及 《基金合同》 的
约 定 ， 基 金 份 额 持 有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规则：
1、委托人
本基金的基金份额持有人自本公告发布之日起可委托他人代理行使本次基
金份额持有人大会的表决权。 投资者在申购本基金的同时也可以签署授权委托书，
待申购申请确认后，授权委托书自动有效。
基金份额持有人 （含新申购投资者， 下同） 授 权他人行使表决权的票数按该
基金份额持有人在权益登记日所持有的全部基金份额数计算， 一份基金份额代表
一票表决权。 基金份额持有人在权益登记日未持有本基金基金份额的， 授权无效。
基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的
数额以本基金登记机构的登记为准。
2、受托人（代理人）
基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机
构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。
3、授权方式
本基金的基金份额持有人仅可通过纸面授权方式授权代理人代为行使表决
权。 授权委托书的样本请见本公告附件二。 基金份额持有人可通过剪报、 复印或
登录基金管理人网站下载 （http://www.citicprufunds.com.cn/） 等方式获取授4
权委托书样本。
（1）基金份额持有人进行纸面授权所需提供的文件
①个人基金份额持有人委托他人投票的， 应由代理人在表决票上签字或盖章，
代理人应提供由委托人填妥并签署的授权委托书原件 （授权委托书的格式可参考
附件二的样本） ， 并提 供基金份额持有人的个人身份证明文件复印件。 如代理人
为个人， 还需提供代理人的身份证明文件复印件； 如代理人为机构， 还需提供该
代理人加盖公章的企业法人营业执照复印件 （事业单位、 社会团体或其他单位可
使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。
②机构基金份额持有人委托他人投票的， 应由代理人在表决票上签字或盖章，
代理人应提供由委托人填妥的授权委托书原件 （授权委托书的格式可参考附件二
的样本） ， 并在授权委托书上加盖该机构公章， 并提供该机构持有人加盖公章的
企业法人营业执照复印件 （事业单位、 社会团体或其他单位可使用加盖公章的有
权部门的批文、 开户证明或登记证书复印件等） 。 如代理 人为个人， 还需提供代
理人的身份证明文件复印件； 如代理人为机构， 还需提供该代理人加盖公章的企
业法人营业执照复印件 （事业单位、 社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权
部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。
③合格境外机构投资者委托他人投票的， 应由代理人在表决票上签字或盖章，
并提供该合格境外机构投资者的营业执照、 商业登记证或者其他有效注册登记证
明复印件， 以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件， 以及填妥的
授权委托书原件。 如代理人为个人， 还需提供代理人的身份证件复印件； 如代理
人为机构， 还需提供代 理人的加盖 公章的企业 法人营业执 照复印件（ 事业单位、
社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、 有权部门的批文、
开户证明或登记证书复印件等）。
④以上各项中的公章、 批文、 开户证明及登记证书， 以基金管理人的认可为
准。
（2）对基金管理人的纸面授权文件的送达
基金份额持有人通过纸面方式对基金管理人进行授权的， 可通过邮寄授权文
件和所需的相关文件或在基金管理人柜台办理授权事宜。
基金份额持有人也可将其填妥的授权委托书和所需的相关文件专人送交基5
金管理人办公地点。
4、授权效力确定规则
（1 ）如果 同一基金份 额持有人持 有的全部基 金份额存在 多次有效纸 面方式
授权的， 以最后一次纸面授权为准。 不能确定最后一次纸面授权的， 如最后时间
收到的授权委托有多次，以表示具体表决意见的纸面授权为准；
（2 ）如果 委托人签署 的授权委托 书没有表示 具体表决意 见的，视为 委托人
授权代理人按照代理人意志行使表决权；
（3）基金份额以非纸面方式进行授权的，为无效授权；
（4 ）如委 托人在授权 委托表示中 表达多种表 决意见的， 视为委托人 授权代
理人选择其中一种授权表示行使表决权；
（5 ）如委 托人既进行 委托授权， 又送达了有 效表决票， 则以有效表 决票为
准。
5、对基金管理人的授权截止时间
基金管理人 接受基金份 额持有人授 权的截止时 间为2018 年9 月5 日16 ：30 时。
将纸面授权委托书和所需的相关文件寄送或专人送达给基金管理人的指定地址
的，授权时间以收到时间为准。
六、计票
1 、本次通 讯会议的计 票方式为： 由本基金管 理人授权的 两名监督员 在基金
托管人 （中信银行股份有限公司） 授权代表的监督下在表决截止日后二个工作日
内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
3、表决票效力的认定如下：
（1 ）纸面 表决票通过 专人送交的 ，表决时间 以实际递交 时间为准； 邮寄送
达本公告规 定的收件人 的，表决时 间以收件人 收到时间为 准。2018 年9 月9 日17 ：
00以后送达基金管理人的，为无效表决。
（2）纸面表决票的效力认定
①纸面表决票填写完整清晰， 所提供文件符合本会议通知规定， 且在截止时
间之前送达本公告规定的收件人的， 为有效表决票； 有效表决票按表决意见计入
相应的表决结果， 其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的6
基金份额总数。
②如纸面表决票上的表决意见未选、 表决意见模糊不清或相互矛盾的， 但其
他各项符合会议通知规定的， 视为弃权表决， 计入有效表决票； 并按“弃权”计
入对应的表决结果， 其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决
的基金份额总数。
③如纸面表决票上的签字或盖章部分填写不完整、 不清晰的， 或未能提供有
效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的， 或未能在截止时
间之前送达本公告规定的收件人的， 均为无效表决票； 无效表决票不计入参加本
次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
④基金份额持有人重复提交纸面表决票的， 如各表决票表决意见相同， 则视
为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：
i.送达时间不是同一天的， 以最后送达的填写有效的表决票为准， 先送达的
表决票视为被撤回；
ii. 送达时 间为同一天 的，视为在 同一表决票 上做出了不 同表决意见 ，计 入
弃权表决票；
iii.送达时间按如下原则确定： 专人送达的以实际递交时间为准， 邮寄的以
本公告规定的收件人收到的时间为准。
七、决议生 效条件
1 、本人直 接出具书面 意见和授权 他人代表出 具书面意见 的基金份额 持有人
所代表的基金份额占权益登记日基金份额的二分之一以上(含二分之一)；
2 、《关于 终止信诚新 丰回报灵活 配置混合型 证券投资基 金基金合同 有关事
项的议案》 应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二
以上（含三分之二）通过方为有效；
3 、本次基 金份额持有 人大会决议 通过的事项 ，本基金管 理人自通过 之日起
五 日 内 报 中 国 证 监 会备案，基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
八、本次大 会相关机构
1、召集人：中信保诚基金管理有限公司
客服电话：400 666 0066
联系人：金芬泉 7
联系电话：400 666 0066 转9
电子邮件：ds@citicprufunds.com.cn
传真：(021) 5012 0886
网址：http://www.citicprufunds.com.cn
2、公证机构：上海市东方公证处
地址：上海市凤阳路660号
联系电话：（021）62154848，62178903（直线）
联系人：林奇
3、律师事务所：上海市通力律师事务所
注册及办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
联系电话：(021) 31358666
九、二次召 集基金份额 持有人大会 及二次授权
根据 《基金法》 的规定及 《基金合同》 的约定， 本次持有人大会需要直接 出
具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
合计占权益登记日基金份额的二分之一以上(含二分之一)。 如果本次基金份额持
有人大会不符合前述要求而不能够成功召开， 本基金管理人可在规定时间内就同
一议案重新召集基金份额持有人大会。
重新召集基金份额持有人大会时， 除非授权文件另有载明， 本次基金份额持
有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效， 但如果授权方式发
生变化或者基金份额持有人重新作出授权， 则以最新方式或最新授权为准， 详细
说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。
十、重要提 示
1 、请基金 份额持有人 在邮寄表决 票时，充分 考虑邮寄在 途时间，提 前寄出
表决票。
2 、如本次 基金份额持 有人大会不 能成功召开 或未能通过 本次大会审 议的议
案， 根据 《基金法》 及 《基金合同》 的有关规定， 本基金可能会再次召开基金份
额持有人大会。
3、基 金管理人将在发布本公告后2个工作日内连续公布相关提示性公告， 就
本次会议相关情况做必要说明，请予以留意。 8
4 、上述基 金份额持有 人大会有关 公告可通过 中信保诚基 金管理有限 公司网
站查阅，投资者如有任何疑问，可致电400 666 0066咨询。
5、本公告的有关内容由中信保诚基金管理有限公司解释。
附件一： 《 关于终止信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同有
关事项的议案》
附件二：《授权委托书》（样本）
附件三： 《 信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会
表决票》
附件四： 《 关于终止信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同有
关事项议案的说明》
中信保诚基金管理有限公司
2018年8月13日 9
附件一：
关于终止信 诚新丰回报 灵活配置混 合型证券投 资基金基金 合同有关事 项的
议案
信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人：
鉴于市场环境的变化， 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集
证券投资基金运作管理办法》 等法律法规的规定和 《信诚新丰回报灵活配置混合
型证券投资基金基金合同》 （以下简称 “ 《基金合同》 ” ） 有关约定， 经基金管理人
与基金托管人中信银行股份有限公司协商一致，提议终止《基金合同》。
《基金合同》 终止的具体方案和程序可参见附件四 《关于终止信诚新丰回报
灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项议案的说明》。
以上提案，请予审议。
中信保诚基金管理有限公司
2018年8月9日
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附件二：
授权委托书
本人 （或本机构） 特此授权
代表本人 （或本
机构）参加投票截止日为 2018 年 9 月 9 日的 以通讯方式召开的信诚新丰回报灵
活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会， 并代为全权行使所有议案的表
决权。 表决意见以受托人 （代理人） 的表决意见为准。 本人 （或本机构） 同意代
理人转授权，转授权仅限一次。
上述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结
束之日止。 若信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金在法定时间内重新召开
审议相同议案的基金份额持有人大会的，本授权继续有效。
委托人（签字/盖章） ：
委托人证件号码（填写） ：
受托人（代理人） （签字/盖章） ：
受托人（代理人）证件号码（填写） ：
签署日期：
年
月
日 11
授权委托书 填写注意事 项:
1.本授权书仅为样本供基金份额持有人参考使用。 基金份额持有人也可以自
行制作符合 法律规定及 《信诚新丰 回报灵活配 置混合型证 券投资基金 基金合同》
要求的授权委托书。
2. 基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的
机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。
3.以上授权是基金份额持有人就其持有的本基金全部份额 （含截至权益登记
日的未付累计收益）向代理人所做授权。
4. 本授权委 托书（样本 ）中“委托 人证件号码 ” ，指基金 份额持有人 认购或
申购本基金时的证件号码或该证件号码的更新。
5.如本次持有人大会权益登记日， 投资者未持有本基金的基金份额， 则其授
权无效。
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附件三：
信诚新丰回 报灵活配置 混合型证券 投资基金
基金份额持 有人大会表 决票
基金份额持有人姓名或名称：
证件号码(身份证件号/营业执照号)
审议事项 同意 反对 弃权
关于终止信 诚新丰回报 灵活配置混 合
型 证券投资 基金基金合 同有关事项 的
议案
基金份额持有人（或受托人、代理人）签名或盖章
年
月
日
说明：
请以打 “√” 方式在审议事项后注明表决意见。 持有人必须选择一种且只能
选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意
见。表决意见 未选 、表决意见模糊不清或相互矛盾的表决票（但其他各项符合
会议通知规定的） 均视为投票人放弃表决权利， 其所持全部基金份额的表决结果
均计为 “弃权” 。 签名或盖章部分填写不完整、 不清晰的表决票计为无效表决票。
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附件四：
关于终止信 诚新丰回报 灵活配置混 合型证券投 资基金基金 合同有关事 项议案的
说明
信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 的基金
合同生效日为 2017 年 7 月 7 日， 基金管理人为中信保诚基金管理有限公司，基
金托管人为中信银行股份有限公司 （以下简称 “中信银行” ） 。 鉴于市场环境的变
化，根 据《 中华人 民共 和国证 券投 资基金 法》 （以下 简称“ 《 基金 法》” ） 、《 公
开募集证券投资基金运作管理办法》 和 《信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》 （以下简称 “ 《基金合同》 ” ） 有关规定， 经基金管理人与基金托 管
人中信银行协商一致，提议终止《基金合同》 。
本次终止 《基金合同》 方案应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有
人 （或其代理人） 所持表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方为有效， 因
此存在无法获得相关基金份额持有人大会表决通过的可能。
基金份额持有人大会的决议， 本基金管理人应当自通过之日起5 日内报中国
证监会备案。 基金份额持有人大的决议自表决通过之日起生效， 并在生效后方可
执行。法律法规另有规定的，从其规定。
一、终止《 基金合同》 方案要点
1、基金份额持有人大会决议生效并公告前的基金运作
在通过 《关于终止信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关
事项的议案》 的基金份额持有人大会决议生效并公告前， 本基金仍按照 《基金合
同》约定的运作方式进行运作。
2、基金财产清算
（1 ）通 过 《关于终 止 信诚新 丰回报 灵活配 置 混合型证券投 资 基 金基金 合 同
有关事项的议案》 的基金份额持有人大会决议自本次基金份额持有人大会表决通
过之日起生效。基金管理人将自决议生效之日起2个工作日内在指定媒介公告。
（2 ）自 基 金份额持 有 人大会决 议 生效并公 告 之日起， 本 基金即进 入 清 算 程
序， 基金管理人不再接收投资人提出的申购、 赎回、 转换、 转托管等业务的申请 。
本基金进 入 清算程序 后 ，停止收 取 基金管理 费 、基金托 管 费和B 类 基 金份额的销
售服务费。 14
基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项， 并
授权基金管理人可根据实际情况做相应调整。 具体安排详见基金管理人届时发布
的相关公告。
（3 ）基 金 管理人组 织 基金财产 清 算小组在 中 国证监会 的 监督下进 行 基 金 清
算。 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有从事证券相关业务
资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。
（4）基金财产清算程序
《基金合同》 终止情形出现时， 应当按法律法规和 《基金合同》 的有关规 定
对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金财产进行估值和变现；
4）制作清算报告；
5 ）聘请 会 计师事务 所 对清算报 告 进行外部 审 计，聘请 律 师事务所 对 清 算 报
告出具法律意见书；
6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
7）对基金剩余财产进行分配。
（5）基金财产清算的期限为6个月。
（6）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用。 按照 《基金合同》 约定， 清算费用应由基金财产清算小组优先从基金财
产中支付。
考虑到本基金的实际情况， 届时基金管理人将根据基金清算的具体情况决定
是否代为支付全部或者部分清算费用。 但在全部基金份额均被赎回的情形下， 所
有清算费用将由基金管理人代为支付。
（7）基金财产清算剩余资产的分配
1）在本基金不涉及二次清算的情况下，依据基金财产清算的分配方案，将
基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基15
金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
2）若因本基金所持有的资产在变现期内不能顺利变现且基金需要进行二次
清算的， 二次清算原则上需待所涉及二次清算资产恢复交易或流动性满足要求或
能够变现的10个交易日内进行变现， 但基金管理人、 基金托管人协商一致采用其
他方法或基金财产清算小组认为对基金份额持有人更为有利的方法或法律法规
及中国证监会另有规定的除外。
在本基金涉及二次清算的情况下， 当二次清算资产恢复交易或流动性满足要
求或能够变现时， 基金管理人应在10个交易日内将未变现资产全部变现， 将基金
财产清算后的全部已变现的剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清
偿基金债务后， 根据基金合同约定按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
对于在变现期出现基金资产无法完全变现的情形， 基金管理人可按照基金合
同约定的管理费率， 并按照基金资产完全变现后的基金资产净值计算管理费。 具
体安排以基金管理人届时公告为准。
3、 基金财产清算报告经会计师事务所审计， 律师事务所出具法律意见书后，
由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清
算报告报 中 国证监会 备 案后5 个 工 作日内由 基 金财产清 算 小组进行 公 告。清算结
果报中国证监会备案并予以公告后，《基金合同》终止。
4 、在本 基 金份额持 有 人大会决 议 生效后， 基 金份额持 有 人同意豁 免 本 基 金
基金合同中约定的投资组合比例限制等条款。
二、终止《 基金合同》 的可行性
1、法律方面
《基金法》 规定， 终止 《基金合同》 需召开基金份额持有人大会； 《基金合
同》 约定， 终止 《基金合同》 应当召开基金份额持有人大会； 有效表决票所代表
的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上 （含二分之一） 时， 表明该
有效表决票所代表的基金份额持有人参加了此次通讯会议， 会议有效召开； 本次
基金份额持有人大会决议属于特别决议， 在会议有效召开前提下， 经参加大会的
基金份额 持 有人或其 代 理人所持 表 决权的三 分 之二以上 （ 含三分之 二 ）通过后，
决议即可生效。 16
因此，终止《基金合同》不存在法律方面的障碍。
2、技术运作方面
本基金进 入 清算程序 后 ，将根据 《 基金合同 》 中有关基 金 财产清算 的 规 定 ，
成立基金财产清算小组。 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托管人、 具
有从事证 券 相关业务 资 格的注册 会 计师、律 师 以及中国 证 监会指定 的 人员组成。
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 本基金的管理人、 托管人已就财产
清算的有关事项进行了充分准备， 技术可行。 清算报告将由会计师事务所进行外
部审计，律师事务所出具法律意见书，报中国证监会备案并公告。
因此，终止《基金合同》不存在技术方面的障碍。
三、终止《 基金合同》 的主要风险 及预备措施
1、基金份额持有人大会议案被否决的风险及预备措施
在提议终止 《基金合同》 并设计具体方案之前， 基金管理人与基金份额持有
人 进 行 沟 通 ， 认 真 听 取 相 关 意 见，拟定议案前综合考虑基金份额持有人的要求。
议案公告后， 基金管理人还将再次征询基金份额持有人的意见。 如有必要， 基金
管理人将根据基金份额持有人意见， 对 《基金合同》 终止的方案进行适当的修订，
并重新公告。 基金管理人可以在必要的情况下， 预留足够时间， 以做二次召开或
推迟基金份额持有大会召开时间或更改其他会务安排的准备，并予以公告。
如果 《议案》 未获得基金份额持有人大会通过， 基金管理人将按照有关规定
重新向基金份额持有人大会提交终止《基金合同》的议案。
2、持有人集中赎回基金份额的流动性风险及预备措施
在 《中信保诚基金管理有限公司关于以通讯方式召开信诚新丰回报灵活配置
混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》 及 《关于终止信诚新丰回报灵
活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》 公告后， 部分基金份额持
有人可能选择提前赎回其持有的基金份额。
在本基金进入清算程序前， 基金份额持有人申请赎回其持有的基金份额仍需
按照 《基金合同》 约定的方式进行。 如果发生了巨额赎回或可以暂停赎回的情形，
基金管理人仍然可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎
回 ，或暂 停 接受基金 的 赎回申请 。 同时，基 金 管理人也 会 提前做好 流 动性安排，
对资产进行变现以应对可能的赎回。 17
在全部基金份额均被赎回的情形下， 本基金仍将在持有人大会决议生效并公
告之日起， 进入财产清算程序。 同时， 在全部基金份额均被赎回的情形下， 所 有
清算费用将由基金管理人代为支付， 避免了基金资产不足以支付清算费用的风险。
四、基金管 理人联系方 式
基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议， 请通过以下方式联系：
基金管理人：中信保诚基金管理有限公司
客服电话：400-666-0066
公司网站：www.citicprufunds.com.cn
中信保诚基金管理有限公司
2018 年8 月9 日
