上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘要
6-2-1
上 证 超 级 大盘 交 易 型开 放 式
指 数 证 券 投资 基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
2018 年 第2 号
上证超级大 盘交易型 开放式指 数证券投 资基金（ 以下 简称“ 本基 金 ”）经 中国证券 监
督管理委员 会 证监许 可[2009]1258 号文核准 （核准日 期 2009 年 11 月 26 日）募集 。本基
金的基金合 同于 2009 年12 月29 日正式 生效。 本基 金为交易型 上市开放 式指数基 金。
重 要 提示
本基金 经中国证 券监督管 理委员 会 2009 年 11 月 26 日证监许 可[2009]1258 号文核 准
募集。
基金管 理人保证 本招募说 明书的内 容真实、 准确 、完整 。本 招募说明 书经中国 证监会
核准，但中 国证监会 对本基金 募集的核 准，并不 表明 其对本基金 的价值和 收益作出 实质性
判断或保证 ，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
投资有风险 ，投资者 投资本基 金份额时 应认真阅 读本 招募说明书 ，全面认 识本基金 产
品的风险收 益特征 ， 应充分 考虑投资 者自身的 风险承 受能力， 并对投资 基金的意 愿、 时 机、
数量等投资 行为作出 独立决策 。基金管 理人提醒 投资 者基金投资 的" 买者自 负"原则 ，在投
资者作出投 资决策后， 基金运营 状况与基 金净值变 化 导致的投资 风险， 由投 资者自行 负担。
本基金投资 对象是具 有良好流 动性的金 融工具， 包 括 国 内依法发 行上市的 股票、 权证 、
债券等，在 正常市场 环境下本 基金的流 动性风险 适中 。在特殊市 场条件下 ，如证券 市场的
成交量发生 急剧萎缩 、基金发 生巨额赎 回以及其 他未 能预见的特 殊情形下 ，可能导 致基金
资产变现困 难或变现 对证券资 产价格造 成较大冲 击， 发生基金份 额净值波 动幅度较 大、无
法进行正常 赎回业务 、基金不 能实现既 定的投资 决策 等风险。 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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本基金 投资于证 券市场， 基金净值 会因为证 券市 场波动等因 素产生波 动，投资 者在投
资本基金前 ，应全面 了解本基 金的产品 特性，理 性判 断市场，并 承担基金 投资中出 现的各
类风险， 包括 ： 因政治 、 经 济、 社会等 环 境因素对 证 券价格产生 影响而形 成的系统 性风险、
个别证券特 有的非系 统性风险 、基金管 理人在基 金管 理实施过程 中产生的 基金管理 风险、
本基金的特 定风险等 等。本基 金属于股 票型基金 ，风 险与收益高 于混合基 金、债券 基金与
货币市场基 金。本基 金为指数 型基金， 主要采用 完全 复制策略， 跟踪标的 指数市场 表现，
目标为获取 市场平均 收益，是 股票基金 中处于中 等风 险水平的基 金产品。 本基金初 始募集
净值 1 元。在 市场波动 因素影响 下，本基 金净值可 能 低于初始面 值，本基 金投资者 有可能
出现亏损。
基金的 过往业绩 并不预示 其未来表 现。
基金管理人 管理的其 它 基金的 业绩并不 构成对本 基金 业绩表现的 保证。基 金管理人 依
照恪尽职守 、诚实信 用、谨慎 勤勉的原 则管理和 运用 基金财产， 但不保证 基金一定 盈利，
也不保证最 低收益。
基金招募说 明书自基 金合同生 效日起， 每 6 个月 更新 一次，并于 每 6 个月结 束之日后
的 45 日内公 告，更新 内容截至 每 6 个月 的最后1 日。
本招募说明 书 （更新 ） 所载内 容截止日 为 2018 年6 月29 日，有 关财务数 据和净值 表
现数据截止 日为 2018 年3 月 31 日（财 务资料未 经审 计） 。
上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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一、 基金 管理人
（一）基金管理人概况
名称： 博时基金管 理有限公 司
住所： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
法定代表人 ：张光华
成立时间： 1998 年7 月13 日
注册资本： 2.5 亿元人民 币
存续期间： 持续经营
联系人：
韩强
联系电话：
（0755 ）8316 9999
博时基金管 理有限公 司（以下 简称“公 司” ）经中 国 证监会证监 基字[1998]26 号文 批
准设立。 目前公 司股东为 招商证券 股份有限 公司， 持 有股份 49%； 中 国长城资 产管理公 司，
持有股份 25% ； 天津港 （集团） 有限公司， 持有股份 6 ％； 上海汇华实 业有限公 司， 持有股
份 12％；上 海盛业股 权投资基 金有限公 司，持有 股 份 6 ％；广厦 建设集团 有限责任 公司，
持有股份 2% 。注册资 本为 2.5 亿元人民 币。
公司设立了 投资决策 委员会。 投资决策 委员会负 责指 导基金资产 的运作、 确定基本 的
投资策略和 投资组合 的原则。
公司下设两 大总部和 二十九个 直属部门 ，分别是 ：权 益投资总部 、固定收 益总部以 及
宏观策略部 、交易部 、指数与 量化投资 部、特定 资产 管理部、多 元资产管 理部、年 金投资
部、绝对收 益投资部 、产品规 划部、营 销服务部 、客 户服务中心 、市场部 、养老金 业务中
心 、战略客 户部、 机构- 上海、 机构- 南方、券 商业务部 、零售-北京、 零售-上海、 零售-
南方、央企 业务部、 互联网金 融部、董 事会办公 室、 办公室、人 力资源部 、财务部 、信息
技术部、基 金运作部 、风险管 理部和监 察法律部 。
权益投资总 部负责公 司所管理 资产的权 益投资管 理及 相关工作。 权益投资 总部下设 股
票投资部 （含各投 资风格小 组） 、 研究部 。 股 票投资部 负责进行股 票选择和 组合管理 。 研 究
部负责完成 对宏观经 济、投资 策略、行 业上市公 司及 市场的研究 。固定收 益总部负 责公司
所管理资产 的固定收 益投资管 理及相关 工作。 固定 收 益总部下设 现金管理 组、 公募基 金组、
专户组、国 际组和 研 究组，分 别负责各 类固定收 益资 产的研究和 投资工作 。 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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市场部负责 公司市场 和销售管 理、销售 组织、目 标和 费用管理、 销售督导 与营销培 训
管理、公司 零售渠道 银行总行 管理与维 护、推动 金融 同业业务合 作与拓展 、国际业 务的推
动与协作等 工作。战 略客户部 负责北方 地区由国 资委 和财政部直 接管辖企 业以及该 区域机
构客户的销 售与服务 工作。机 构-上海和 机构-南 方分 别主要负责 华东地区 、华南地 区以及
其他指定区 域的机构 客户销售 与服务工 作。 养老金 业 务中心负责 公司社保 基金、 企业 年金、
基本养老金 及职业年 金的客户 拓展、销 售与服务 、养 老金研究与 政策咨询 、养老 金 销售支
持与中台运 作协调、 相关信息 服务等工 作。券商 业务 部负责券商 渠道的开 拓和销售 服务。
零售-北京 、 零售- 上海、 零售-南方 负责公司 全国范围 内零售客户 的渠道销 售和服务 。 央企
业务部负责 招商局集 团签约机 构客户、 重要中央 企业 及其财务公 司等客户 的拓展、 合作业
务落地与服 务等工作 。营销服 务部负责 营销策划 、销 售支持、品 牌传播、 对外媒体 宣传等
工作。
宏观策略部 负责为投 委会审定 资产配置 计划提供 宏观 研究和策略 研究支持 。交易部 负
责执行基金 经理的交 易指令并 进行交易 分析和交 易监 督。指数与 量化投资 部负责公 司各类
指数与量化 投资产品 的研究和 投 资管理 工作。特 定资 产管理部负 责公司权 益类特定 资产专
户和权益类 社保投资 组合的投 资管理及 相关工作 。多 元资产管理 部负责公 司的基金 中基金
投资产品的 研究和投 资管理工 作。年金 投资部负 责公 司所管理企 业年金等 养老金资 产的投
资管理及相 关工作。 绝对收益 投资部负 责公司绝 对收 益产品的研 究和投资 管理工作 。产品
规划部负责 新产品设 计、新产 品报批、 主管部门 沟通 维护、产品 维护以及 年金方案 设计等
工作。互联 网金融部 负责公司 互联网金 融战略规 划的 设计和实施 ，公司互 联网金融 的平台
建设、业务 拓展和客 户运营， 推动公司 相关业务 在互 联网平台的 整合与创 新。客户 服务中
心负责零售 客户的服 务和咨询 工作。
董事会办公 室专门负 责股东会、 董事会、 监事会及 董 事会各专业 委员会各 项会务工 作；
股东关系管 理与董 、 监事的 联络 、 沟通及 服务； 基金 行业政策 、 公司治 理、 战 略发展 研究、
公司文化建 设；与公 司治理及 发展战略 等相关的 重大 信息披露管 理；政府 公共关系 管理；
党务工作； 博时慈善 基金会的 管理及运 营等。办 公室 负责公司的 行政后勤 支持、会 议及文
件管理、外 事活动管 理、档案 管理及工 会工作等 。人 力资源部负 责公司的 人员招聘 、培训
发展、薪酬 福利、绩 效评估、 员工沟通 、人力资 源信 息管理工作 。财务部 负责公司 预算管
理、 财务核 算、成本 控制、财 务分析等 工作。信 息技 术部负责信 息系统开 发、网络 运行及
维护、IT 系 统安全及 数据备份 等工作。 基金运作 部负 责基金会计 和基金注 册登记等 业务。
风险管理部 负责建立 和完善公 司投资风 险管理制 度与 流程，组织 实施公司 投资风险 管理与上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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绩效分析工 作，确保 公司各类 投资风险 得到良好 监督 与控制。监 察法律部 负责对公 司投资
决策、基金 运作、内 部管理、 制度执行 等方面进 行监 察，并向公 司管理层 和有关机 构提供
独立、客观 、公正的 意见和建 议。
另设北京分 公司、上 海分公司 、沈阳分 公司、郑 州分 公司和成都 分公司， 分别负责 对
驻京、沪、 沈阳、郑 州和成都 人员日常 行政管理 和对 赴京、沪、 沈阳和郑 州处理公 务人员
给予协助。 此 外， 还设 有全资子 公司博时 资本管理 有 限公司， 以及 境外子公 司博时基 金 （国
际）有限公 司。
截止到 2018 年 3 月 31 日 ，公司总 人数为 535 人 ，其 中研究员和 基金经理 超过 87%拥
有硕士及以 上学位。
公司已经建 立健全投 资管理制 度、风险 控制制度 、内 部监察制度 、财务管 理制度、 人
事管理制度 、信息披 露制度和 员工行为 准则等公 司管 理制度体系 。
（二）主要成员情况
1、基金管理 人董事会 成员
张光华先生 ，博士， 董事长。 历任国家 外汇管理 局政 研室副主任 ，计划处 处长，中 国
人民银行海 南省分行 副行长、 党委委员 ，中国人 民银 行广州分行 副行长、 党委副书 记，广
东发展银行 行长、党 委副书记 ，招商银 行副行长 、执 行董事、副 董事长、 党委副书 记，在
招商银行任 职期间曾 兼任永隆 银行副董 事长、招 商基 金管理有限 公司董事 长、招商 信诺人
寿保险有限 公司董事 长、 招 银国际金 融有限公 司董事 长、 招银 金融租赁 有限公司 董事长 。2
015 年 8 月起 ，任博 时基金管 理有限公 司董事长 暨法 定代表人。
江向阳先生， 董 事。2015 年7 月起 任博时基 金管理有 限公司总经 理。 中共党 员， 南开
大学国际金 融博士， 清华大学 金融媒体 EMBA 。1986-1990 年就读于 北京师范 大学信息 与情
报学系， 获学士 学位；1994-1997 年 就读于中 国政法 大学研究生 院， 获法学 硕士学位；200
3-2006 年， 就读于南 开大学国 际经济研 究所，获 国际 金融博士学 位。2015 年1 月至7 月，
任招商局金 融集团副 总经理、 博 时基金管 理有限公 司 党委副书记。 历任中国 证监会办 公厅、
党办副主任 兼新闻办 （网信办 ）主任； 中国证监 会办 公厅副巡视 员；中国 证监会深 圳专员
办处长、副 专员；中 国证监会 期货监管 部副处长 、处 长；中国农 业工程研 究设计院 情报室
干部。
彭磊女士， 分别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月 获 得西南财经 大学企业 管理专业 经
济学学士学 位，以及 北京大学 金融学专 业经济学 硕士 学位。曾在 不同证券 和金融类 公司担
任管理或行 政职位， 拥 有相关管 理和从业 经验。 于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月 兼任友上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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联资产管理 公司执行 董事。 于 2002 年 5 月加入 招商 局金融集团 有限公司， 历任综合 管理
部副总经理 、审计稽 核部总经 理、中国 业务部总 经理 、证券部总 经理、总 经理助理 。自 2
011 年 6 月 起担任长 城证券股 份有限公 司董事； 自 2015 年 3 月起担任 摩根士丹 利华鑫
基金管理有 限公司董 事；自 2016 年 4 月 起担任 招商 局金融集团 有限公司 副总经理 。
王金宝先生 ，硕士， 董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同 济大学数 学系工作 ，
任教师。1995 年 4 月进入 招商证券， 先后任上 海澳门 路营业部总 经理、 上海地 区总部副 总
经理 （主 持工作） 、 投 资部总经 理、 投 资部总 经理兼固 定收益部总 经理、 股票销售 交易部 总
经理（现更 名为机构 业务总部） 、机构业 务董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任
博时基金管 理有限公 司第二届、 第 三届监事 会监事。2008 年7 月起， 任博时基 金管理有 限
公司第四届 至第六届 董事会董 事。
陈克庆先生 ， 北京 大学工商 管理硕士。2001 年起历 任 世纪证券投 资银行北 京总部副 总
经理，国信 证券投行 业务部副 总经理， 华西证券 投资 银行总部副 总经理、 董事总经 理。20
14 年加入中 国长城资 产管理公 司，现任 投资投行 事业 部副总经理 。
张灏先生 ，1978 年生， 学士 。2000 年 毕业于 美国麻省 理工学院 ， 获得数 学学士学 位和
经济学学士 学位。2000 年起， 任职 于瑞士信 贷 （CSFB ） 纽约办公室并 加入企 业并购部 门担
任经理， 负责全 球电讯 及消费零 售行业的 并购项目；2005 年， 加入摩 根大通 （JP Morgan ）
香港办公室 担任副总 裁， 负责大中 华区的企 业并购项 目；2008 年， 加入 著名基金 公司德劭
集团 （DE Shaw& Co. ） 之大 中华区私 募股权 投资部门 担任执行董 事。2013 年 至今， 加入 上
海信利股权 投资基金 管理有限 公司担任 董事及上 海汇 华实业有限 公司担任 投资总监 ，并负
责股权投资 项目管理 。
顾立基先生 ，硕士， 独立董事 。1968 年至 1978 年 就 职于上海印 染机械修 配厂，任 共
青团总支书 记；1983 年 起， 先后任 招商局蛇 口工业区 管理委员会 办公室秘 书、 主任； 招商
局蛇口工业 区免税品 有限公司 董事总经 理；中国 国际 海运集装箱 股份有限 公司董事 副总经
理、总经理 ；招商局 蛇口工业 区有限公 司副总经 理、 国际招商局 贸 易投资 有限公司 董事副
总经理； 蛇口 招商港务 股份有限 公司董事 总经理； 招 商局蛇口工 业区有限 公司董事 总经理；
香港海通有 限公司董 事总经理 ；招商局 科技集团 有限 公司董事总 经理、招 商局蛇口 工业区
有限公司副 总经理。2008 年退 休。2008 年 2 月 至今 ，任清华大 学深圳研 究生院兼 职教授；
2008 年 11 月至 2010 年10 月， 兼任招商 局科技集 团 有限公司执 行董事；2009 年6 月 至今，
兼任中国平 安保险 （ 集团） 股份有限 公司外部 监事、 监事会主席 ；2011 年 3 月至 今， 兼任
湘电集团有 限公司外 部董事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月，兼 任德华安 顾人寿 保 险有限公上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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司（ECNL） 董事；2013 年 6 月至今， 兼任深圳 市昌 红科技股份 有限公司 独立董事 。2014
年 11 月起， 任博时基 金管理有 限公司第 六届董 事会 独立董事。
姜立军先生 ，1955 年 生，会计 师，工商 管理硕士 （MBA）。 1974 年 12 月参加 工作，历
任中国远洋 运输总公 司财务处 科员、 中国-坦桑尼 亚联 合海运服务 公司财务 部经理、 日 本中
铃海运服务 公司财务 部经理、 中远（英 国）公司 财务 部经理、香 港益丰船 务公司财 务部经
理、 香港- 佛罗伦 租箱公司 （香港 上市公司 ） 副 总经理 、 中远太 平洋有限 公司 （ 香港上 市公
司）副总经 理、中远 日本公司 财务部 长 和营业副 本部 长、中远集 装箱运输 有限公司 副总会
计师等职。2002.8-2008.7 ， 任中远航 运股份有 限公司 （A 股上市公司） 首 席执行官、 董 事。
2008.8-2011.12 ，任中 远投资（ 新加坡） 有限公 司（ 新加坡上市 公司）总 裁、董事 会副主
席、中远控 股（新加 坡）有限 公司总裁 ；并任新 加坡 中资企业协 会会长。2011.11-2015.1
2 ， 任中国 远洋控股 股份有限 公司执行 （A+H 上 市公司 ） 执行董事 、 总经 理。2012.2-2015.
12 ，兼任中 国上市公 司协会副 监事长、 天津上市 公司 协会副会长 ；2014.9-2015.12 ，兼任
中国上市公 司协会监 事会专业 委员会副 主任委员 。
赵如冰先生，1956 年生， 教授级高 级工程师， 国际金 融专业经济 学硕士研 究生。 历任
葛洲坝水力 发电厂工 作助理工 程师、 工程师 、 高级工 程师、 葛 洲坝二江 电厂电气 分厂主任、
书记；1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至上海 正负 50 万 伏超高压直 流输电换 流站书记 兼站长，
主持参加了 我国第一 条亚洲最 大的直流 输电工程 的安 装调试和运 行；1991.10 —1995.12 任
厂办公室主 任兼外事 办公室主 任；1995.12 —1999.12 ，任华能南 方开发公 司党组书 记、总
经理， 兼任中国 华能集 团董事、 深 圳 南山热 电股份有 限公司 （上市公 司代码 0037 ） 副董 事
长、长城证 券有限责 任公司副 董事长、 深圳华能 电讯 有限公司董 事长；2000.01-2004.07 ，
华能南方公 司被国家 电力公司 重组后， 任华能房 地产 开发公司副 总经理， 长城证券 有限责
任公司副董 事长、董 事；2004.07-2009.03 ，任华 能 房地产开发 公司党组 书记、总 经理；2
009.12-2016.8, 任景 顺长城基 金管理公 司董事长 、 景 顺长城资产 管理 （ 深圳） 公司董事 长；
2016.8-至今 ， 任 阳光资产 管理股份 有限公司 副董事长 ； 兼任西 南证券 、 百隆 东方 、 威华股
份独立董事 。
2、基金管理 人监事会 成员
车晓昕女士 ， 硕士 ， 监事 。1983 年 起历任郑 州航空工 业管理学院 助教、 讲 师、 珠 海证
券有限公司 经理、招 商证券股 份有限公 司投资银 行总 部总经理。 现任招商 证券股份 有限公
司财务管理 董事总经 理。 2008 年7 月 起， 任博时基 金 管理有限公 司第四至 六届监事 会监事。
陈良生先生 ，中央党 校经济学 硕士。1980 年至 2000 年就职于中 国农业银 行巢湖市 支上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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行及安徽省 分行。2000 年 起就职于 中国长城 资产管理 公司， 历 任合肥办 事处综合 管理部部
长、 福州办 事处党委 委员、 总经理 、 福建省 分公司党 委书记、 总 经理。2017 年 4 月至今任
中国长城资 产管理股 份有限公 司机构协 同部专职 董监 事。2017 年6 月起任博 时基金管 理有
限公司监事 。
赵兴利先生， 硕 士， 监事。1987 年至 1995 年就 职于 天津港务局 计财处。1995 年至20
12 年5 月先 后任天津 港贸易公 司财务科 科长 、 天津港 货运公司会 计主管 、 华夏人 寿保险股
份有限公司 财务部总 经理、 天 津港财 务有限公 司常务 副总经理。 2012 年5 月筹备 天津港 （ 集
团）有限公 司金融事 业部，2011 年 11 月 至今任天 津 港（集团） 有限公司 金融事业 部副部
长。2013 年3 月起， 任博时基 金管理有 限公司第 五至 六届监事会 监事。
郑波先生， 博士， 监事。2001 年起先后 在中国 平安保 险公司总公 司、 博时基 金管理有
限公司工作。 现 任博时基 金管理有 限公司人 力资源部 总经理。2008 年 7 月起， 任 博时基金
管理有限公 司第四至 六届监事 会监事。
黄健斌先生， 工 商管理硕 士。1995 年 起先后在 广发证 券有限公司、 广 发基金管 理有限
责任公司投 资管理部 、 中银 国际基金 管理有 限公司基 金管理部工 作。2005 年加 入博时基 金
管理公司， 历任固定 收益部基 金经理、 博时平衡 配置 混合型基金 基金经理 、固定收 益部副
总经理、社 保组合投 资经理、 固定收益 部总经理 。现 任公司总经 理助理兼 固定收益 总部董
事总经理、 年金投 资 部总经理 、社保组 合投资经 理、 高级投资经 理、兼任 博时资本 管理有
限公司董事 。2016 年3 月18 日至今担 任博时基 金管 理有限公司 监事会员 工监事。
严斌先生， 硕士， 监事。1997 年 7 月起 先后在 华侨城 集团公司、 博时 基金管 理有限公
司工作。 现任博 时基金管 理有限公 司财务部 总经理。2015 年5 月起， 任博时基 金管理有 限
公司第六届 监事会监 事。
3、高级管理 人员
张光华先生 ，简历同 上。
江向阳先生 ，简历同 上。
王德英先生 ，硕士， 副总经理 。1995 年 起先后在 北京 清华计算机 公司任开 发部经理、
清华紫光股 份公司 CAD 与信息 事业部任 总工程师 。2000 年加入博时 基金管 理有限公 司， 历
任行政管理 部副经理 ，电脑部 副经理、 信息技术 部总 经理、公司 代总经理 。现任公 司副总
经理， 主管 IT 、 运 作、 指数与 量化投资 等工作， 博 时 基金(国际) 有限公司 及博时资 本管理
有限公司董 事。
董良泓先生 ，CFA，MBA ， 副总经理 。1993 年起先后 在 中国技术进 出口总公 司、 中技 上上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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海投资公司、 融 通基金管 理有限公 司、 长城基 金管理 有限公司从 事投资管 理工作。2005 年
2 月加入博 时基金管 理有限公 司，历任 社保股票 基金 经理，特定 资产高级 投资经理 ，研究
部总经理兼 特定资产 高级投资 经理、社 保股票基 金经 理、特 定资 产管理部 总经理、 博时资
本管理有限 公司董事 。现任公 司副总经 理兼高级 投资 经理、社保 组合投资 经理，兼 任博时
基金（国际 ）有限公 司董事。
邵凯先生， 经济学硕 士，副总 经理。1997 年至 1999 年在河北省 经济开发 投资公司 从
事投资管理 工作。2000 年 8 月加入 博时基 金管理有 限 公司， 历任债券 组合经理 助理、 债券
组合经理、 社保债券 基金基金 经理、固 定收益部 副总 经理兼社保 债券基金 基金经理 、固定
收益部总经 理、固定 收益投资 总监、社 保组合投 资经 理。现任公 司副总经 理、兼任 博时基
金（国际） 有限公司 董事、博 时资本管 理有限公 司董 事。
徐卫先生， 硕士，副 总经理。1993 年起 先后在深 圳市 证券管理办 公室、中 国证监会、
摩根士丹利 华鑫基金 工作。2015 年6 月加入 博时基金 管理有限公 司， 现 任公司副 总经理兼
博时资本管 理有限公 司董事、 博时基金( 国际)有 限公 司董事。
孙麒清女士， 商 法学硕 士， 督察长。 曾 供职于广 东深 港律师事务 所。2002 年 加入博时
基金管理有 限公司， 历任监察 法律部法 律顾问、 监察 法律部总经 理。现任 公司督察 长，兼
任博时基金 （国际） 有限公司 董事、博 时资本管 理有 限公司副董 事长。
4、本基金基 金经理
万琼女士， 硕士。2004 年 起先后在 中企动力 科技股份 有限公司、 华夏 基金工 作。2011
年加入博时 基金， 历任投资 助理 ， 基金经 理助理 。 现 任博时上证 超大盘 ETF 基金 （2015.6.
8- 至今） 、 博 时上证超 大盘 ETF 联接基金 （2015.6.8- 至今） 、 博时 上证自然 资源 ETF 基金 （2
015.6.8- 至 今） 、博时 上证自然 资源 ETF 联接基金 （2015.6.8-至 今） 、博时 标普 500ETF 基
金（2015.10.8-至 今） 、 博时标 普 500ETF 联接(QDII) 基金 （2015.10.8- 至今） 、 博时 富时中
国 A 股指数 基金（2017.9.29- 至今）的 基金经理 。
历任基金经 理：
2009 年12 月 至2010 年 4 月期 间，张晓 军任本基 金基 金经理。
2010 年4 月至 2012 年11 月期 间，王政 任本基金 基金 经理。
2012 年11 月至 2015 年 10 月 期间，方 维玲任本 基金 基金经理。
5、投资决策 委员会成 员
委员：江向 阳、邵凯 、黄健斌 、李权胜 、欧阳凡 、魏 凤春、王俊 、过钧、 白仲光
江向阳先生 ，简历同 上。 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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邵凯先生， 简历同上 。
黄健斌先生 ，简历同 上。
李权胜先生 ，硕士。1994 年至 1998 年在 北京大学 生 命科学学院 学习，获 理学学士 学
位。1998 年至 2001 年继续 就 读于 北 京大学 ， 获理学 硕士学位 。2013 年至 2015 年 就读清 华
大学-香港中 文大学金 融 MBA 项 目，获得 香港中文 大 学 MBA 学位 。2001 年7 月至 2003 年1
2 月在招商证 券研发中 心工作 ，任研究 员；2003 年 12 月至 2006 年2 月在 银华基金 工作，
任基金经理 助理。2006 年 3 月加入博 时基金管 理有限 公司， 任 研究员。2007 年3 月起任 研
究部研究员 兼任博时 精选股票 基金经理 助理。2008 年 2 月调任 特定资产 管理部投 资经理。
2012 年8 月至2014 年12 月担任博时医疗 保健行业 股 票型证券投 资基金 （2012.8.28-2014.
12.26 ） 基金经理 。2016 年7 月至 2018 年1 月担任 博 时新趋 势灵 活配置混 合型证券 投资基
金（2016.7.25-2018.1.5 ）基 金经理。2013 年 12 月 开始担任博 时精选混 合型证券 投资基
金（2013.12.19-至 今） 基 金经理 。 现任博 时基金权 益 投资总部董 事总经理 兼 股票投 资部总
经理 ，权益 投资价值 组负责人, 公司投资 决策委 员会 成员 。
欧阳凡先生 ， 硕士 。2003 年起先 后在衡 阳市金杯 电缆 厂、 南方 基金工作 。2011 年加入
博时基金管 理有限公 司，曾任 特定资产 管理部副 总经 理、社保组 合投资经 理助理。 现任特
定资产管理 部总经理 兼社保组 合投资经 理。
魏凤春先生 ， 经济学 博士。1993 年起 先后在 山 东经济 学院、 江南 证券、 清华大学 、 江
南证券、 中信建 投证券 公司工作。2011 年加 入博时基 金管理有限 公司， 历任 投资经理、 博
时抗通胀增 强回报（QDII-FOF ）基金、 博时平衡 配置 混合基金的 基金经理 。现任首 席宏观
策略分析师 兼宏观策 略部总经 理、多元 资产管理 部总 经理。
王俊先生 ， 硕士 。2008 年从上海 交通大学 硕士研究 生 毕业后加入 博时基金 管理有限 公
司。历任研 究员、金 融地产与 公用事业 组组长、 研究 部副总经理 、博时国 企改革股 票基金
（2015.5.20-2016.6.8 ） 、博时 丝路主题 股票基金 （2015.5.22-2016.6.8） 、博时沪 港深价
值优选混合 基金 （2017.1.25-2018.3.14 ） 的 基金经理 。 现任研 究部总经 理兼博时 主题行业
混合(LOF)基 金 （2015.1.22-至今） 、 博时 沪港深优 质 企业混合基 金 （2016.11.9- 至今） 、 博
时沪港深成 长企业混 合基金（2016.11.9- 至今） 、 博 时新兴消费 主题混合 基金（2017.6.5-
至今）的基 金经理。
过钧先生， 硕士。1995 年起 先后在上 海工艺品 进出口 公司、 德国德累 斯顿银行 上海分
行、 美国 Lowes 食品有 限公司、 美国 通用电 气公司、 华夏基金固 定收益部 工作。2005 年加
入博时基 金 管理有限 公司， 历任基金 经理、 博时稳定 价值债券投 资基金 （2005.8.24-2010.上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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8.3 ）的基金 经理、固 定收益部 副总经理 、博时转 债 增强债券型 证券投资 基金（2010.11.2
4-2013.9.25） 、博时 亚洲票息 收益债券 型证券投 资基 金（2013.2.1-2014.4.2 ） 、博 时裕祥
分级债券型 证券投资 基金（2014.1.8-2014.6.10 ） 、 博时双债增 强债券型 证券投资 基金（2
013.9.13-2015.7.16 ） 、博时新 财富混合 型证券投 资 基金（2015.6.24-2016.7.4 ） 、 博时新
机遇混合型 证券 投资 基金 （2016.3.29-2018.2.6 ） 、 博 时新策略灵 活配置混 合型证券 投资基
金（2016.8.1-2018.2.6 ） 、 博时 稳健回报 债券型证 券 投资基金 （LOF）（ 2014.6.10-2018.4.
23 ） 、 博时 双债增强 债券型证 券投资基 金 （2016.10.24-2018.5.5） 、 博时 鑫润灵活 配置混合
型证券投资 基金 （2017.2.10-2018.5.21 ） 的 基金经理 。 现任董 事总经理 兼固定收 益总部公
募基金组投 资总监 、 博时信 用债券投 资基金 （2009.6.10-至今） 、 博时新 收益灵活 配置混合
型证券投资 基金（2016.2.29- 至今） 、博 时新价值 灵 活配置混合 型证券投 资基金（2016.3.
29-至今） 、 博时鑫源 灵活配置 混合型证 券投资基 金（2016.9.6-至 今） 、博 时乐臻定 期开放
混合型证券 投资基金 （2016.9.29-至今） 、博时新 起 点灵活配置 混合型证 券投资基 金（201
6.10.17- 至今 ） 、博时 鑫惠灵活 配置混合 型证券投 资 基金（2017.1.10-至 今） 、博时 鑫瑞灵
活配置混合 型证券投 资基金 （2017.2.10- 至 今） 、 博时 鑫和灵活配 置混合型 证券投资 基金 （2
017.12.13- 至今）的 基金经理 。
白仲光先生 ， 博士 。1991 年 起先后在 石家庄 无线电九 厂、 石家庄 经济学院 、 长盛 基金、
德邦基金、 上海 金珀资产 管理公司 工作。2015 年加入 博时基金管 理有限公 司， 曾任股票 投
资部绝对收 益组投资 总监，现 任董事总 经理兼绝 对收 益投资部总 经理、年 金投资部 投资总
监。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银 行成立于 1954 年 10 月，是一 家国内领 先 、国际知名 的大型股 份制商业 银
行，总部设 在北京。 本 行于 2005 年 10 月在香港 联合 交易所挂牌 上市(股票 代码 939) ，于
2007 年 9 月 在上海证 券交易所 挂牌上市( 股票代 码 601939) 。
2017年6 月末，本 集团资产 总额216,920.67 亿元 ，较上年末 增加7,283.62亿元 ，增幅
3.47% 。 上半 年， 本集团 实现利 润总额1,720.93 亿 元， 较上年同期 增长1.30% ； 净利润 较上年
同期增长3.81% 至1,390.09 亿元 ，盈利水 平实现 平稳 增长。
2016 年，本 集团先后 获得国内 外知名机 构授予 的 100 余项重要 奖项。荣 获《欧洲 货
币》 “2016 中国 最佳银行 ”， 《环球 金融》 “2016 中国 最佳消费者 银行” 、 “2016 亚太区 最佳
流动性管理 银行” ， 《 机构投资 者》 “人民 币国际化 服 务钻石奖” ， 《亚洲银 行家》 “中 国最佳
大型零售银 行奖” 及中国银 行业协 会 “年 度最具社 会 责任金融机 构奖” 。 本集团 在英国 《银
行家》2016 年 “世界银 行 1000 强排名” 中， 以一级 资 本总额继续 位列全球 第 2； 在美 国 《财
富》2016 年 世界 500 强排名第22 位。
中国建设银 行总行设 资产托管 业务部， 下 设综合处 、 基 金市场处、 证 券保险资 产市场处 、
理财信托股 权市场处 、QFII 托管处 、 养老金 托管处 、 清算处、 核算处 、 跨境托 管运营处 、 监
督稽核处等10 个 职能处室， 在上海设有 投资托管服 务 上海备份中心， 共有员工220 余人。自
2007 年起， 托 管部连续 聘请外部 会计师事 务所对托 管 业务进行内 部控制审 计， 并已经 成为常
规化的内控 工作手段 。
（二）主要人员情况
纪伟，资产 托管业务 部总经理 ，曾先后 在中国建 设银 行南通分行 、总行计 划财务部 、
信贷经营部 任职，并 在总行公 司业务部 、投资托 管业 务部、授信 审批部担 任领导职 务。其
拥有八年托 管从业经 历，熟悉 各项托管 业务，具 有丰 富的客户服 务和业务 管理经验 。
龚毅，资产 托管业务 部副总经 理，曾就 职于中国 建设 银行北京市 分行国际 部、营业 部
并担任副行 长，长期 从事信贷 业务和集 团客户业 务等 工作，具有 丰富的客 户服务和 业务管
理经验。
郑绍平， 资产托管 业务部副 总经理 ， 曾就职 于中国建 设银行总行 投资部 、 委托代 理部、上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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战略客户部 ，长期从 事客户服 务、信贷 业务管理 等工 作，具有丰 富的客户 服务和业 务管理
经验。
黄秀莲，资 产托管业 务部副总 经理，曾 就职于中 国建 设银行总行 会计部， 长期从事 托
管业务管理 等工作， 具有丰富 的客户服 务和业务 管理 经验。
原玎，资产 托管业务 部副总经 理，曾就 职于中国 建设 银行总行国 际业务部 ，长期从 事
海外机构及 海外业务 管理、境 内外汇业 务管理、 国外 金融机构客 户营销拓 展等工作 ，具有
丰富的客户 服务和业 务管理经 验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ，中国建设 银行一直 秉持“以 客
户为中心” 的经营理 念，不断 加强风险 管理和内 部控 制，严格履 行 托管人 的各项职 责，切
实维护资产 持有人的 合法权益， 为资产委 托人提供 高 质量的托管 服务。 经过 多年稳步 发展，
中国建设银 行托管资 产规模不 断扩大， 托 管业务品 种 不断增加， 已 形成包括 证券投资 基金、
社保基金、保 险资金 、基本养 老个人账 户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金 等产品在 内的托
管业务体系 ， 是目 前国内托 管业务品 种最齐全 的商业 银行之一 。 截至 2017 年二季 度末， 中
国建设银行 已托管 759 只证券投 资基金。 中国建设 银 行专业高效 的托管服 务能力和 业务水
平， 赢得 了业内的 高度认同 。 中 国建设银 行连续 11 年 获得 《全 球托管人 》 、 《财 资》 、 《环球
金融》 “中国 最佳托管 银行” 、 “ 中国最佳 次托管 银行” 、 “最佳托管 专家 ——QFII”等 奖项，
并在 2016 年 被《环球 金融》评 为中国市 场唯一 一家 “最佳托管 银行” 。
三、 相关服务机构
一、基金份额 销售机构
1． 申购赎回 代理券商 （简称 “ 一级交易 商 ”）
(1)国泰君安 证券股份 有限公司
注册地址： 中国（上海 ）自由贸 易试验区 商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 168 号上海银 行大厦 29 楼
法定代表人 ： 杨德红
联系人： 芮敏祺
电话： 021 －38676666
传真： 021 －38670161
客户服务电 话： 95521
网址： www.gtja.com
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(2)中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝阳 区安立路66 号4 号楼
办公地址： 北京市朝阳 门内大街188 号
法定代表人 ： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010 －85130588
传真： 010 －65182261
客户服务电 话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(3)国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
法定代表人 ： 何如
联系人： 周杨
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电 话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(4)招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座 38－45 层
办公地址： 中国深圳福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 30 楼
法定代表人 ： 宫少林
联系人： 黄婵君
电话： 0755-82943666
传真： 0755-83734343
客户服务电 话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(5)广发证 券股份有 限公司
注册地址： 广州天河区 天河北路183-187 号大都会 广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址： 广东省广州 天河北路 大都会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41、
42 、43 、44 楼
法定代表人 ： 孙树明 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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联系人： 黄岚
电话： 020 －87555888
传真： 020 －87555305
客户服务电 话： 95575 或致电 各地营 业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(6)中信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市深南 路 7088 号 招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区 新源南路6 号京城 大厦
法定代表人 ： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010 －84588888
传真： 010 －84865560
客户服务电 话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(7)中国银 河证券股 份有限公 司
注册地 址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2 －6 层
法定代表人 ： 陈有安
联系人： 邓颜
电话： 010-66568292
传真： 010-66568990
客户服务电 话： 95551/4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(8)海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市淮海 中路 98 号
办公地址： 上海市广东 路 689 号 海通证券 大厦
法定代表人 ： 王开国
联系人： 李 笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021 －63602722
客户服务电 话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(9)申万宏 源证券有 限公司
上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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注册地址： 上海市徐汇 区长乐路989 号 45 层
办公地址： 上海市徐汇 区长乐路989 号 45 层
法定代表人 ： 李梅
联系人： 李玉婷
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服务电 话： 95523 或4008895523
网址： www.swhysc.com
(10) 兴业 证券股份 有限公司
注册地址： 福州市湖东 路 99 号标 力大厦
办公地址： 上海市浦东 民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼 21 层
法定代表人 ： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户服务电 话： 4008888123/95562
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(11)长江 证券股份 有限公司
注册地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ： 尤习贵
联系人： 奚博宇
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电 话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(12)安信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电 话： 95517,4008001001 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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网址： http://www.essences.com.cn
(13)西南 证券股份 有限公司
注册地址： 重庆市江北 区桥北苑8 号
办公地址： 重庆市江北 区桥北苑8 号西南 证券大厦
法定代表人 ： 余维佳
联系人： 张煜
电话： 023-63786633
传真： 023-63786212
客户服务电 话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(14)湘财 证券股份 有限公司
注册地址： 湖南省长沙 市黄兴中 路 63 号中 山国际大 厦 12 楼
办公地址： 湖南省长沙 市黄兴中 路 63 号中 山国际大 厦 12 楼
法定代表人 ： 林俊波
联系人： 钟康莺
电话： 021 －68634518 －8503
传真： 021 －68865938
客户服务电 话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(15)万联 证券有限 责任公司
注册地址： 广州市天河 区珠江东 路 11 号高 德置地广 场 F 栋 18 、19 层
办公地址： 广州市天河 区珠江东 路 11 号高 德置地广 场 F 栋 18 、19 层
法定代 表人 ： 张建军
联系人： 王鑫
电话： 020-38286686
传真： 020 －22373718 －1013
客户服务电 话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.cn
(16)国元 证券股份 有限公司
注册地址： 安徽省合肥 市寿春路179 号
办公地址： 安徽省合肥 市寿春路179 号
法定代表人 ： 凤良志
联系人： 李蔡 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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电话： 0551 －2272101
传真： 0551 －2272100
客户服务电 话： 全国统一热 线 4008888777 ，安 徽省内热 线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(17)渤海 证券股份 有限公司
注册地址： 天津市经济 技术开发 区第二大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南开 区宾水西 道 8 号
法定代表人 ： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话： 022 －28451861
传真： 022 －28451892
客户服务电 话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(18)华泰 证券股份 有限公司
注册地址： 南京市江东 中路 228 号
办公地址： 办公地址 南 京市建邺 区江东中 路 228 号 华泰证 券广 场、深圳市
福田区深南 大道 4011 号港中旅 大厦 18 楼
法定代表人 ： 周易
联系人： 庞晓芸
电话： 0755-82492193
传真： 0755-82492962 （深圳 ）
客户服务电 话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(19)中信 证券（山 东）有限 责任公司
注册地址： 青岛市崂山 区深圳路222 号青 岛国际金 融广场 1 号楼20 层
办公地址： 青岛市崂山 区深圳路222 号青 岛国际金 融广场 1 号楼20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电 话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
(20)东吴 证券股份 有限公司
上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
19
注册地址： 江苏省苏州 市翠园路181 号
办公地址： 江苏省苏州 市星阳街5 号
法定代表人 ： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服务电 话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(21)信达 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西城 区闹市口 大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城 区闹市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ： 张志刚
联系人： 尹旭航
电话： 010 －63081493
传真： 010 －63081344
客户服务电 话： 95321
网址： http://www.cindasc.com
(22)东方 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市中山 南路 318 号2 号楼22 层－29 层
办公地址： 上海市中山 南路 318 号2 号楼21 层－29 层
法定代表人 ： 潘鑫军
联系人： 胡月茹
电话： 021 －63325888
传真： 021 －63326729
客户服务电 话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(23)长城 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 16 、17 层
办公地址： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层
法定代表人 ： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83515567
客户服务 电 话： 4006666888 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
20
网址： http://www.cgws.com
(24)光大 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市静安 区新闸路1508 号
办公地址： 上海市静安 区新闸路1508 号
法定代表人 ： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021 －22169081
传真： 021 －22169134
客户服务电 话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(25)广州 证券股份 有限公司
注册地址： 广州市天河 区珠江西 路 5 号广 州国际 金 融中心主 塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河 区珠江西 路 5 号广 州国际金 融中心主 塔 19 层、20 层
法定代表人 ： 邱三发
联系人： 林洁茹
电话： 020 －88836999
传真： 020 －88836654
客户服务电 话： 95396
网址： http://www.gzs.com.cn
(26)南京 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号
法定代表人 ： 步国旬
联系人： 潘月
电话： 025 －52310569
传 真： 025 －52310586
客户服务电 话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(27)大同 证券有限 责任公司
注册地址： 大同市城区 迎宾街 15 号桐城中 央 21 层
办公地址： 太原市长治 路 111 号 山西世贸 中心 A 座F12 、F13
法定代表人 ： 董祥
联系人： 薛津 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
21
电话： 0351 －4130322
传真： 0351 －4192803
客户服务电 话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(28) 国联 证券股份 有限公司
注册地址： 无锡市县前 东街 168 号
办公地址： 江苏省无锡 市太湖新 城金融一 街 8 号国 联金融大 厦 702 室
法定代表人 ： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510 －82831662
传真： 0510 －82830162
客户服务电 话： 95570/4008885288 （ 全国），0510-82588168 （ 无锡 ）
网址： http://www.glsc.com.cn
(29)浙商 证券股份 有限公司
注册地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6 －7 楼
办公地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6 －7 楼
法定代表人 ： 吴承根
联系人： 张智
电话： 021-64718888
传真： 0571 －87901913
客户服务电 话： 95345
网址： http://www.stocke.com.cn/
(30)平安 证券股份 有限公司
注册地址： 广东省深圳 市福田中 心区金田 路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层
办公地址： 广东省深圳 市福田中 心区金田 路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层
法定代表人 ： 詹露阳
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服务电 话： 0755-22628888/95511
网址： http://www.pingan.com/
(31)华安 证券股份 有限公司
注册地址： 安徽省合肥 市政务文 化新区天 鹅湖路 198 号 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
22
办公地址： 安徽省合肥 市南二环959 号财 智中心 B1 座
法定代表人 ： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551 －65161821
传真： 0551 －65161672
客户服务电 话： 0551-96518/4008096518/95318
网址： http://www.hazq.com/
(32)国海 证券股份 有限公司
注册地址： 广西桂林市 辅星路 13 号
办公地址： 深圳市福田 区竹子林 四路光大 银行大厦3 楼
法定代表人 ： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755 －83707413
传真： 0755 －83700205
客户服务电 话： 4008888100 （全国） ，96100 （ 广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(33)东莞 证券有限 责任公司
注册地址： 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人 ：
联系人： 李荣
电话： 0769-22116572
传真： 0769-22115712
客户服务电 话： 95328
网址： http://www.dgzq.com.cn
(34)中原 证券股份 有限公司
注册地址： 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号
法定代表人 ： 菅明军
联系人： 程月艳
电话： 0371 —65585670
传真： 0371--65585665
客户 服务电 话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
23
(35)中银 国际证券 有限责任 公司
注册地址： 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层
法定代表人 ： 许刚
联系人： 王炜哲
电话： 021 －68604866
传真： 021 －50372474
客户服务电 话： 4006208888 ；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(36)恒泰 证券股份 有限公司
注册地址： 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号
法定代表人 ： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服务电 话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(37)国盛 证券有限 责任公司
注册地址： 江西省南昌 市永叔路15 号
办公地址： 江西省南昌 市北京西 路 88 号 江信国际 金融大厦
法定代表人 ： 马跃进
联系人： 汪代强
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服务电 话： 4008222111
网址： http://www.gsstock.com/
(38)申万 宏源西部 证券有限 公司
注册地址： 新疆乌鲁木 齐市高新 区 （ 新市区 ） 北京南 路 358 号大 成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址： 北京市西城 区太平桥 大街 19 号
法定代表人 ： 李季
联系人： 唐岚 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
24
电话： 010 －88085201
传真： 010 －88085195
客户服务 电 话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(39)中泰 证券股份 有限公司
注册地址： 山东省济南 市经十路20518 号
办公地址： 山东省济南 市经七路86 号 23 层
法定代表人 ： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531-68889357
客户服务电 话： 95538
网址： www.zts.com.cn
(40)世纪 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 －42 楼
办公地 址： 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 －42 楼
法定代表人 ： 姜昧军
联系人： 袁媛
电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服务电 话： 0755-83199599/4008323000
网址： http://www.csco.com.cn/
(41)中航 证券有限 公司
注册地址： 南昌市抚河 北路 291 号
办公地址： 南昌市抚河 北路 291 号
法定代表人 ： 王宜四
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电 话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(42)华福 证券有限 责任公司
注册地址： 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7 、8 层 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
25
办公地址： 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7 至 10 层
法定代表人 ： 黄金琳
联系人： 张宗悦
电话： 0591 －87383623
传真： 0591 －87383610
客户服务电 话： 95547
网址： http://www.hfzq.com.cn
(43)华龙 证券有限 责任公司
注册地址： 甘肃省兰州 市静宁路308 号
办公地址： 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路638 号财 富大厦
法定代表人 ： 李晓安
联系人： 范坤/ 杨力
电话： 0931-4890208,18993185278(范）/18993037287 （杨 ）
传真： 0931-4890628
客户服务电 话： 95368/0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(44)中国 国际金融 股份有限 公司
注册地址： 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层
办公地址： 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层
法定代表人 ： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010－65051166
传真： 010－65051156
客户服务电 话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(45)财通 证券股份 有限公司
注册地址： 杭州市解放 路 111 号
办公地址： 杭州市杭大 路 15 号嘉 华国际商 务 中心 1602 室
法定代表人 ： 沈继宁
联系人： 董卿
电话： 0571 －87822359
传真： 0571 －87925100
客户服务电 话： 95336 （上海 地区 962336 ）
网址： http://www.ctsec.com
上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
26
(46)中国 中投证券 有限责任 公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中 心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03 、05、11、12 、13 、15 、16 、18、
19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福田 区益田路6003 号荣 超商务中 心 A 栋第 04 、 18 层至 21
层
法定代表人 ： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电 话： 4006008008/95532
网址： http://www.china-invs.cn/
(47)中山 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市南山 区科技中 一路西华 强高新发 展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山 区科技中 一路西华 强高新发 展大楼 7 层、8 层
法定代表人 ： 黄扬录
联系人： 罗艺琳
电话： 0755-82570586
客户服务电 话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(48)江海 证券有限 公司
注册地址： 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号
法定代表人 ： 孙名扬
联系人： 张背北
电话： 0451-85863696
传真： 0451 －82287211
客户服务电 话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(49)华宝 证券有限 责任公司
注册地址 ： 上海市浦东 新区世纪 大道 100 号上海环 球金融中 心 57 楼
办公地址： 上海市浦东 新区世纪 大道 100 号上海环 球金融中 心 57 楼
法定代表人 ： 陈林
联系人： 刘闻川 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
27
电话： 021-68777222
传真： 021 －68777822
客户服务电 话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(50)长城 国瑞证券 有限公司
注册地址： 厦门市思明 区深田路46 号深田 国际大 厦 20 楼
办公地址： 厦门市思明 区深田路46 号深田 国际大厦 20 楼
法定代表人 ： 王勇
联系人： 邹燕玲
电话： 0592 －5161816
传真： 0592-2079228
客户服务电 话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(51)爱建 证券有限 责任公司
注册地址： 上海市南京 西路 758 号23 楼
办公地址： 上海市浦东 新区世纪 大道 1600 号 32 楼
法定代表人 ： 钱华
联系人： 戴莉丽
电话： 021 －32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电 话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(52) 西藏 东方财富 证券股份 有限公司
注册地址： 拉萨市北京 中路 101 号
办公地址： 上海市徐汇 区宛平南 路 88 号金 座 9-12,15-18,20 层
法定代表人 ： 陈宏
联系人： 戴莉丽
电话： 021 －32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电 话： 95357
网址： http://www.18.cn/
2． 二级市场 交易代理 券商
包括具有经 纪业务资 格及上海 证券交易 所会员资 格的 所有证券公 司。 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
28
3． 基金管 理人 可根 据有关法 律法规 ， 选择其 他符合要 求的机构代 理发售本 基金， 并及
时公告。
二、登记结算机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
地址：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：金颖
联系人：陈 龙
电话： （021 ）58876741
传真： （021 ）68870311
三、律师事务所和经办律师
名称：国浩 律师集团 （北京） 事务所
注册地址： 北京市朝阳 区东三环 北路 38 号 泰康金融 大厦 9 层
办公地址： 北京市朝阳 区东三环 北路 38 号 泰康金融 大厦 9 层
电话： 010-65890699
传真： 010-65176800
联系人： 黄伟民
经办律师： 黄伟民、陈 周
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所(特殊 普通合 伙）
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区陆 家嘴环路1318 号星展银行 大厦 507 单元 01 室
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
执行事务合 伙人：李 丹
联系电话： （021）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人：沈 兆杰
经办注册会 计师：张 振波、沈 兆杰
四、 基金的名称
上证超级大 盘交易型 开放式指 数 证券投 资基金
五、 基金的类型 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
29
交易型开放 式
六、 基金的投资目 标
紧密跟踪标 的指数， 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 最小 化 。
七、 投资方向
本基金主要 投资于标 的指数成 份股和备 选成份股 。 本 基金跟踪标 的指数成 份股和备 选
成份股的资 产比例不 低于基金 资产净值 的 90%。
为更好地实 现基金的 投资目标 ，本基金 可能会少 量投 资于新股、 债券及 中 国证监会 允
许基金投资 的其他金 融工具 。
八、 投资策略
本基金主要 采取完全 复制法， 即完全按 照标的指 数的 成份股组成 及其权重 构建基金 股
票投资组合， 并 根据标的 指数成份 股及其权 重的变动 而进行相应 的调整。 但因 特殊情况 （如
流动性不足 等）导致 本基金无 法获得足 够数量的 股票 时，基 金管 理人将搭 配使用其 他合理
方法进行适 当的替代 。
本基金跟踪 标的指数 成份股和 备选成份 股的资产 比例 不低于基金 资产净值 的 90%。
在法律法规 允许的情 况下， 基金 管理人在 履行相应 程 序后可以使 用相关金 融衍生工 具，
以更好地实 现基金的 投资目标 。但基金 管理人使 用相 关金融衍生 工具必须 是以提高 投资效
率、降低交 易成本、 缩小跟踪 误差等为 目的，而 非用 于投机或用 作杠杆工 具放大基 金的投
资。
（一）投资决策依据
有关法律、 法规、基 金合同以 及标的指 数的相关 规定 是基金管理 人运用基 金财产的 决
策依据。
（二）投资管理体制
本基金管理 人实行投 资决策委 员会领导 下的基金 经理 负责制。投 资决策委 员会负责 做
出有关标的 指数重大 调整的应 对决策、 基金组合 重大 调整的决策 ，以及其 他单项投 资的重
大决策。基 金经理负 责做出日 常标的指 数跟踪维 护过 程中的组合 构建、组 合调整及 基金每
日申购赎回 清单的编 制等决策 。
（三）投资管理程序
研究、投资 决策、组 合构建、 交易执行 、投资绩 效评 估、组合监 控与调整 各环节的 相上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
30
互协调与配 合，构成 了本基金 的投资管 理程序。
1． 研究 。 基金管 理人的研 究部依托 公司整体 研究平台 ， 整合外 部信息包 括券商等 外部
研究力量的 研究成果 ，开展标 的指数跟 踪、成份 股公 司行为等相 关信息的 搜集与分 析、流
动性分析、 误差及其 归因分析 等工作， 并撰写相 关的 研究报告， 作为本基 金投资决 策的重
要依据。
2． 投资决 策。 基 金管理人 的投资决 策委员会 依据研究 部提供的研 究报告 ， 定期或 遇重
大事件时临 时召开投 资决策委 员会议， 对相关事 项做 出决策。基 金经理根 据投资决 策委员
会的决议， 做出基金 投资管理 的日常决 策。
3． 组合 构建 。 结合研 究报告 ， 基金经 理主要 采取完全 复制法， 即完全按 照标的指 数的
成份股组成 及其权重 构建基金 股票投资 组合，并 根据 标的指数成 份股及其 权重的变 动而进
行相应的调 整。在追 求跟踪误 差和跟踪 偏离度最 小化 的前提下， 基金经 理 可采取适 当的方
法，提高投 资效率， 降低交易 成本，控 制投资风 险。
4． 交易执 行。 基 金管理人 的交易部 负责本基 金的具体 交易执行 ， 交易部 同时履行 一线
监控的职责 。
5． 投 资绩效评 估。 本 基金管理 人定期和 不定期对 本基金的投 资绩效进 行评估 ， 并撰写
相关的绩效 评估报告 ，确认基 金组合是 否实现了 投资 预期，投资 策略是否 成功，并 对基金
组合误差的 来源进行 归因分析 等。 基金经 理依据绩 效 评估报告总 结或检讨 以往的投 资策略，
如果需要， 亦对投资 组合进行 相应的调 整。
6． 组合监 控与调整 。 基金 经理根据 标的指数 的每日变 动情况， 结合成份 股等的基 本面
情况、流动 性状况、 基金申购 赎回的现 金流量情 况， 以及基金投 资绩效评 估结果等 ，对基
金投资组合 进行动态 监控和调 整，密切 跟踪标的 指数 。
基金管理人 在确保基 金份额持 有人利益 的前提下 ，根 据环境的变 化和基金 实际投资 的
需要，有权 对上述投 资程序做 出调整， 并将调整 内容 在基金招募 说明书及 招募说明 书更新
中予以公告 。
九、 基金的业绩比 较基准
本基金的业 绩比较基 准为标的 指数，即 上证超级 大盘 指数。该指 数属于价 格指数。
如果中证指 数有限公 司变更或 停止上证 超级大盘 指数 的编制及发 布，或者 上证超级 大
盘指数被其 他指数所 替代，或 者由于指 数编制方 法等 重大变更导 致上证超 级大盘指 数不宜
继续作为本 基金的标 的指数， 或者证券 市场有其 他代 表性更强、 更适合于 本基金投 资的指
数推出，基 金管理人 依据维护 投资者合 法权益的 原则 ，在履行适 当程序后 ，有权变 更本基
金的标的指 数并相应 地变更业 绩比较基 准 。 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
31
十、 基金的风险收 益特征
本基金属于 股票型基 金，其预 期收益及 风险水平 高于 混合基金、 债券基金 与货币市 场
基金，属于 高风险高 收益的开 放式基金 。
本基金为被 动式投资 的股票型 指数基金 ，主要采 用完 全复制策略 ，跟踪上 证超级大 盘
指数，其风 险收益特 征与标的 指数所表 征的市场 组合 的风险收益 特征相似 。
十一 、 基金的投资 组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 中国 建设 银行股份 有限公司 根据基金 合同 规定复核了 本报告中 的财务指 标、净
值表现和投 资组合报 告等内容， 保证复核 内容不存 在 虚假记载、 误 导性陈述 或者重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至2018 年 3 月 31 日 ，本 报告中所列 财务数据 未 经审计 。
1 报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资 产的比例
(%)
1 权益投资 207,938,944.68 98.75
其中：股票 207,938,944.68 98.75
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售 金融
资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计 2,624,530.87 1.25
7 其他各项资 产 3,692.45 0.00
8 合计 210,567,168.00 100.00
2 报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
2.1 报告期 末按行业 分类的境 内股票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 31,942,136.72
15.19
C 制造业 67,977,968.52
32.33 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
32
D
电力、 热力 、 燃气 及水生产 和供应
业 9,733,248.00
4.63
E 建筑业 27,573,740.90
13.11
F 批发和零售 业 26,402.87
0.01
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软 件和 信息技术 服务业 8,627,730.98
4.10
J 金融业 62,057,716.69
29.52
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 207,938,944.68
98.90
3 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前十名股 票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 600519 贵州茅台 17,201 11,758,947.62 5.59
2 600104 上汽集团 342,589 11,651,451.89 5.54
3 600028 中国石化 1,765,439 11,440,044.72 5.44
4 601398 工商银行 1,810,800 11,027,772.00 5.25
5 600036 招商银行 370,321 10,772,637.89 5.12
6 600547 山东黄金 362,800 10,535,712.00 5.01
7 600030 中信证券 563,516 10,470,127.28 4.98
8 600887 伊利股份 359,139 10,231,870.11 4.87
9 601166 兴业银行 610,482 10,188,944.58 4.85
10 600019 宝钢股份 1,184,200 10,089,384.00 4.80
4 报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5 报告期 末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前五名债 券投资明 细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前十名资 产支持证 券投资明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前五名贵 金属投资 明细 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前五名权 证投资明 细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9 报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说明
本基金本报 告期末未 持仓股指 期货。
10 报告期末 本基金投 资的国债 期货交易 情况说 明
本基金本报 告期末未 持有国债 期货。
11 投资组合 报告附注
11.1 本报告 期内， 本基 金投资的 前十名证 券的发行 主 体除 中信证 券 （600030 ） 外， 没
有出现被监 管部门立 案调查， 或在报告 编制日前 一年 内受到公开 谴责、处 罚的情形 。
中信证券股 份有限公 司 2017 年5 月 25 日发布公 告称 ，因未按照 规定与客 户签订业 务
合同，公司 被中国证 监会采取 行政监管 措施。
对该股票投 资决策程 序的说明 ：
根据我司的 基金投资 管理相关 制度， 以相 应的研究 报 告为基础， 结 合其未来 增长前景 ，
由基金经理 决定具体 投资行为 。
11.2 报告期 内基金投 资的前十 名股票中， 没有投资 超 出基金合同 规定备选 股票库之 外
的股票。
11.3 其他资 产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,087.57
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 604.88
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,692.45
11.4 报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金报告 期末未持 有处于转 股期的可 转换债券 。
11.5 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况的 说明
本基金报告 期 末前十 名股票中 不存在流 通受限的 情况 。
11.6 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
十二 、
基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产，但不 保
证基金一定 盈利， 也不保证 最低收益 。 基金 的过往业 绩并不代表 其未来表 现。 投 资有风险，
投资者在做 出投资决 策前应仔 细阅读本 基金的招 募说 明书。
自基金合同 生效开始 基金份额 净值增长 率及其与 同期 业绩比较基 准收益率 的比较：
期
间
净值增
长率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩比较
基准收益
率标准差
④
① －③ ② －④
2009.12.29-2009.12.31 0.60% 0.17% 3.36% 0.97% -2.76% -0.80%
2010.01.01-2010.12.31 -25.58% 1.52% -26.76% 1.53% 1.18% -0.01%
2011.01.01-2011.12.31 -18.28% 1.13% -19.63% 1.16% 1.35% -0.03%
2012.01.01-2012.12.31 17.28% 1.27% 15.28% 1.29% 2.00% -0.02%
2013.01.01-2013.12.31 -21.18% 1.52% -22.88% 1.51% 1.70% 0.01%
2014.01.01-2014.09.30 8.69% 1.03% 5.99% 1.03% 2.70% 0.00%
2014.01.01-2014.12.31 51.40% 1.25% 49.35% 1.26% 2.05% -0.01%
2015.01.01-2015.12.31 -1.06% 2.48% -1.95% 2.49% 0.89% -0.01%
2016.01.01-2016.12.31 1.91% 1.37% 0.29% 1.38% 1.62% -0.01%
2017.01.01-2017.12.31 20.72% 0.62% 17.25% 0.63% 3.47% -0.01%
2018.01.01-2018.03.31 -5.53% 1.17% -5.00% 1.22% -0.53% -0.05%
2009.12.29-2018.03.31 -1.53% 1.47% -11.53% 1.48% 10.00% -0.01%
注：本基金 的业绩比 较基准为 上证超级 大盘指数 。
十 三 、
费用概览
一．与基金运作有关的费用
1 ．基金管理人的 管理费；
2 ．基金托管人的 托管费；
3 ．基金上市费及 年费；
4 ．基金收益分配 发生的费 用；
5 ．基金财产拨划 支付的银 行费用 ；
6 ．基金合同生效 后的基金 信息披 露费用；
7 ．基金份额持有 人大会费 用；
8 ．基金合同生效 后与基金 有关的 会计师费 和律师费 ；
9 ．基金的证券交 易费用；
10 ． 在中国证监会规定允 许的前 提下， 本基金 可以从 基金财产中 计提销售 服务费， 具上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
35
体计提方法 、计提标 准在招募 说明书或 相关公告 中载 明 ；
11 ．依法可以在基 金财产中 列支的其 他费用。
上述基金费 用由基金 管理人在 法律规定 的范围内 参照 公允的市场 价格确定 ，法律法 规
另有规定时 从其规定 。
2 ．基金运作费用 的计提方 法、计 提标准和 支付方式
（1 ） 基金管理人 的管理费
在通常情况 下， 基金管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.50% 年费率计提。 计算方法 如
下：
H ＝E× 0.50%÷ 当年天数
H 为 每日应计 提的基金 管理费
E 为前一日的基 金资产净 值
基金管理费 每日计提 ，按月支 付，由基 金管理人 向基 金托管人发 送基金管 理费划付 指
令， 经基 金托管人 复核后于 次月首日 起 3 个工作日内 从基金 财产 中一次性 支付给基 金管理
人。如遇法 定节假日 、休息日 ，支付日 期顺延。
（2 ） 基金托管人 的托管费
在通常情况 下， 基金托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.10% 年费率计提。 计算方法 如
下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数
H 为 每日应计 提的基金 托管费
E 为前一日的基 金资产净 值
基金托管费 每日计提 ，按月支 付，由基 金管理人 向基 金托管人发 送基金托 管费划付 指
令， 经基 金托管人 复核后于 次月首日 起 3 个工作日 内 从基金 财产 中一次性 支付给基 金托管
人。如遇法 定节假日 、休息日 ，支付日 期顺延。
3 ．除 管理费 和托管费 之外的 基金费 用 ，由基 金托管人 根据其他 有关法 规及相应 协议
的规定，按 费用支出 金额支付 ，列入或 摊入当期 基金 费用。
二．与基金销售有关的费用
投资人在申 购、赎回 基金份额 时，按照 本基金招 募说 明书的规定 ，交纳一 定的申购 、
赎回佣金。
本基金的申 购、赎回 均以份额 申请，费 用计算公 式为 ：
申购（或赎 回）佣金 ＝申购（ 或赎回） 份额× 佣金比 率
本基金申购 、赎回佣 金由申购 赎回代理 券商在投 资人 申购、赎回 确认时收 取，用于 市
场推广费用 、销售服 务费用、 证券交易 所和登记 结算 机构收取的 相关费用 等。
三．不列入基金费用的项目
基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义务 导致的费用 支出或基 金财产的 损上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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失，以及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不 列入基金费 用。基金 合同生效 前所发
生的信息披 露费、律 师费和会 计师费以 及其他费 用不 从基金财产 中支付。
四．基金管理费和托管费的调整
基金管理人 和基金托 管人可根 据基金发 展情况调 整基 金管理费率 和基金托 管费率。 基
金管理人必 须最迟于 新的费率 实施日 2 日前 在指定媒 体上刊登公 告。
五．税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证 券投资基 金法 》 、 《公开募 集 证券投 资基金运 作
管理办法 》 、 《 证券投资 基金销售 管理办法 》 、 《证 券投资基金 信息披露 管理办法 》 、 《公
开募集开放 式证券投 资基金流 动性风险 管理规定》 及 其它有关法 律法规的 要求, 对 本基金管
理人于2018年2 月12日刊登的 本基金原招 募说明书 《 上证超级大盘交 易型开放式 指数证券投
资基金招募说明 书》 进行了 更新,并根据 本基金管理 人对本基金实施 的投资经营 活动进行了
内容补充和 更新,主要 补充和 更 新的内容 如下：
1、 在“重要提 示”中， 对投资范 围和风险 进行了补 充 ；
2、 在“第一部 分 绪言” 中，对招 募说明书 依照的 法律 进行了更新 ；
3、
在“第二部 分 释义” 中，对部 分内容进 行了更 新；
4、 在“第三部 分 基金管 理人”中 ，对基金 管理人 的基 本情况进行 了更新；
5、 在“第四部 分 基金托 管人”中 ，对基金 托管人 的基 本情况进行 了更新；
6、在“第五 部分 相 关服务机 构”中， 对基金份 额销 售机构、审 计基金财 产的会计 师
事务所进行 了更新；
7、 在 “第十部分 基金份额 的申购与 赎回” 中， 更新 了 “二.申购、 赎回 办理的时 间” 、
“三.申购 、 赎回的 数额限制” 、 “四 ． 申购 、 赎回的 原则 ” 、 “五． 申购、 赎 回的程序 ” 、 “六 ． 申
购、赎回的 对价、费 用及价格” 、 “八． 暂停申购 、赎 回的情形” 、 “九．集 合申购与 其 他服
务” ；
8、在“第 十一部分 基金的投 资”中， 更新了“ 九. 投资限制” 、 “十二.基 金投资组 合
报告”的内 容，数据 内容截止 时间为 2018 年 3 月 31 日；
9、在“第十 二部分 基金的业 绩”中， 更新了基 金业 绩的内容；
10 、在“第 十四部分 基金资产 的估值” 中，更 新了 “六.暂停估 值的情形 ” ； 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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11 、在“第 十六部分 基金的费 用与税收 ”中， 更新 了“一.与基 金运作有 关的费用 ” ；
12 、在“第 十七部分 基金的会 计与审计 ”中， 更新 了“二.基金 的审计” ；
13 、在“第 十八部分 基金的信 息披露” 中，更新 了 “ （十）基金 年度报告 、基金 半年
度报告、基 金季度报 告” ；
14 、在“第 十九部分 风险揭示 ”中，补 充了流 动性 风险；
15 、 在 “第二 十四部分 其它应 披露的事 项” 中， 根 据 最新情况对 相关应披 露事项进 行
了更新 ；
16 、 在 “附件二 基 金托管协 议摘要 ” 中， 更 新了 “ 第 一部分 基金 托管协议 当事人”、
“ 第二部分 基金托管 人与基金 管理人之 间的业务 监 督、核查 ” 、“ 第四 部分 基金 资产净
值计算 与复 核 ”：
(一) 2018 年06 月 29 日，我 公司分别 在中国证 券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告
了《 20180629 关于博时 基金管理 有限公司 旗下部分 基 金参加交通 银行股份 有限公 司 手机银
行申购及定 投业务费 率优惠活 动的公告 》 ；
(二) 2018 年04 月 20 日，我 公司分别 在中国证 券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告
了《上证超 级大盘交 易型开放 式指数证 券投资基 金 2018 年第1 季 度报告》 ；
(三) 2018 年03 月 31 日，我 公司分别 在中国证 券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告
了《上证超 级大盘交 易型开放 式指数证 券投资基 金 2017 年年度报 告（摘要 ） 》 ；
(四) 2018 年03 月 30 日，我 公司分别 在中国证 券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告
了《 20180330 关于博时 基金管理 有限公司 旗下部分 基 金参加交通 银行 股份 有限公司 手机银
行申购及定 投业务费 率优惠活 动的公告 》 ；
(五) 2018 年03 月 27 日，我 公司分别 在中国证 券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告
了《上证超 级大盘交 易型开放 式指数证 券投资基 金托 管协议》 、 《上证超 级大盘交 易型开
放式指数证 券投资基 金基金合 同》 ；
(六) 2018 年03 月 24 日，我 公司分别 在中国证 券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告
了《流动性 风险管理 规定：上 证超级大 盘交易型 开放 式指数证券 投资基金 基金合同 和托管
协议修改前 后文对照 表》 、 《 关于博时 基金管理 有限 公司根据《 公开募集 开放式证 券投资
基金流动性 风险管理 规定》变 更旗下部 分基金法 律文 件的公告》 ；
(七) 2018 年03 月 21 日，我 公司分别 在中国证 券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告
了《关于博 时旗下部 分开放式 基金增加 上海基煜 基金 销售有限公 司为代销 机构并参 加其费
率优惠活动 的公告》 ； 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2018 年第2 号摘 要
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(八) 2018 年02 月 12 日，我 公司分别 在中国证 券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告
了 《上证超级 大盘交易 型开放式 指数证券 投资基金 更 新招募说明 书 2018 年第 1 号 （ 摘要） 》 ；
(九) 2018 年01 月 20 日，我 公司分别 在中国证 券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告
了《上证超 级大盘交 易型开放 式指数证 券投资基 金 2017 年第4 季 度报告》 。
博时基金管理有限公司
2018 年 8 月 13 日
