浙商汇金聚利：浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回业务的公告查看PDF公告
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金开放申购、 赎回业务的公告 1 公告基本信息 基金名称 浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金 基金简称 浙商汇金聚利一年定期 基金主代码 002805 基金运作方式 契约型、定期开放式 基金合同生效日 2016 年 8 月 1 日 基金管理人名称 浙江浙商证券资产管理有限公司 基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 浙江浙商证券资产管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》等法律法规、《浙商汇金聚利一年定期开放债券 型证券投资基金基金合同》和《浙商汇金聚利一年定期开放债 券型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2018 年 8 月 15 日 赎回起始日 2018 年 8 月 15 日 下属分级基金的基金简称 浙商汇金聚利一年定期 A 浙商汇金聚利一年定期 C 下属分级基金的交易代码 002805 002806 该分级基金是否开放申购、 赎回 是 是 2 日常申购、赎回业务的办理时间 根据《浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及《浙 商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（以下简称“《招募说明书》”），本基金以定 期开放的方式运作，即本基金以封闭运作和开放运作相交替循环的方式运作。本基金每个封闭期结束之后 第一个工作日起（含该日）进入下一个开放期。本基金每个开放期的期限原则上为五至二十个工作日。基 金管理人在基金合同约定的开放期之外的日期不接受办理基金份额的申购、赎回业务。 本基金的第一个运作周期为自 2016 年 8 月 1 日至 2017 年 7 月 31 日止。本基金第一次办理申购与赎回业 务的开放期为 2017 年 8 月 1 日至 2017 年 8 月 14 日。本基金第二个运作周期为 2017 年 8 月 15 日至 2018 年 8 月 14 日止，基金管理人根据基金合同的约定，决定第二个运作周期结束后的开放期为 2018 年 8 月 15 日至 2018 年 8 月 28 日。 投资者在开放日办理基金份额的申购、赎回业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正 常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。 如封闭期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放 期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。开放期内因发生不可抗力或其他情 形而发生基金暂停申购与赎回业务的，开放期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应延 长。 自 2018 年 8 月 29 日起至一年后的年度对日（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日）的前一日 （2019 年 8 月 28 日）为本基金的下一个封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回申请。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日 及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 （1）投资人通过其他销售机构申购本基金的，每个基金账户首次申购的单笔最低金额为人民币 1,000 元 （含申购费），追加申购的单笔最低金额为人民币 1,000 元（含申购费）。投资人通过直销机构（含直销 柜台和直销网上交易平台）首次申购的单笔最低限额为人民币 1,000 元（含申购费），追加申购单笔最低 限额为人民币 1,000 元（含申购费）。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机 构的业务规定为准。投资人已成功认购过本基金时则不受首次最低申购金额限制。投资者当期分配的基金 收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 （2）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调 整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 3.2 申购费率 本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，C 类基金份额不收取申购费用。投资人申购本基金 A 类基金 份额的申购费率按其申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多笔申购 A 类基金份额，适用费率 按单笔申购申请单独计算。投资人申购本基金 A 类基金份额具体申购费率如下表所示： 单笔申购金额（M） 申购费率 M＜ 50 万 0.8% 50 万≤M ＜ 200 万 0.5% 200 万≤M＜ 500 万 0.3% M≥500 万 每笔 1000 元 本基金 C 类基金份额不收取申购费用。 申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 登记等各项费用。因红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 3.3 其他与申购相关的事项 本基金在前述开放期参加浙商证券股份有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州同花顺基金销售有限 公司、好买基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、大泰金石投资管理有限公司、东吴证券股份 有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、大泰金石投资管理有限公司、贵州华阳众惠基金销售有限公司、 平安证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、泰诚财富基金销 售（大连）有限公司、上海朝阳永续基金销售有限公司、上海云湾投资管理有限公司、南京苏宁基金销售 有限公司、上海联泰资产管理有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、北京 肯特瑞财富投资管理有限公司、上海挖财金融信息服务有限公司开展的基金申购费率优惠活动，详细活动 内容及活动期限请查看本公司或其他销售机构最新的相关公告或通知。 基金管理人可以根据法律法规，在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 （1）基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 100 份基金份额。基金份额持有人赎回 时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足 100 份的，余额部分基金份额在赎 回时须同时全部赎回。 （2）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调 整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。4.2 赎回费率 本基金对于在同一开放期内申购后又赎回的 A 类基金份额或 C 类基金份额持有时间少于 7 日的收取 1.5%赎回费，对于在同一开放期内申购后又赎回的 A 类基金份额或 C 类基金份额持有时间 7 日以上的收取 1%赎回费，对于认购或在某一开放期申购并持有一个封闭期以上的 A 类基金份额或 C 类基金份额不收取 赎回费。具体赎回费率如下表所示： 申请份额持有时间 A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率 在同一开放期内申购后又赎回的基金份额持有时间 N＜7 日 1.5% 1.5% 在同一开放期内申购后又赎回的基金份额 N≥7 日 1.0% 1.0% 认购或在某一开放期申购并持有一个封闭期以上的基金份额 0% 0% 赎回费用由赎回本基金的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用按照不 低于赎回费总额的 25%计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整赎回费率或收费方式。费率或收费方式如发生变更， 基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5 基金销售机构 1、直销机构 （1）浙江浙商证券资产管理有限公司直销柜台 住所：杭州市下城区天水巷 25 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼 法定代表人：李雪峰 联系人：芦银洁 联系电话：（0571）87902036 传真：（0571 ）87902581 网址：www.stocke.com.cn 客服电话：95345 （2）浙江浙商证券资产管理有限公司直销网上交易平台 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼 联系人：芦银洁 联系电话：（0571）87902036 传真：（0571 ）87902581 网址：https://fund.stocke.com.cn/etrading/ 2、代销机构 （1）浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市五星路 201 号浙商证券大楼 办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号浙商证券大楼 法定代表人：吴承根 联系电话：（0571）87901963 传真：（0571 ）87901955 网址：www.stocke.com.cn （2）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁客服电话：95595 （3）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （4）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （5）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 9 楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （6）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （7）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （8）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：金佶 客服电话：400-821-3999 网址：www.chinapnr.com （9）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：鲍东华 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （10 ）北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 2302 室 法定代表人：李悦 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （11 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客服热线：95559 公司网址：www.bankcomm.com （12 ）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （13 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 客服电话：953309 网址：www.dwjq.com.cn （14 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 客服电话：400-067-6266 网址：www.leadfund.com.cn （15 ）贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼 法定代表人：李陆军 客服电话：4008391818 网址：www.hyzhfund.com （16 ）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：詹露阳 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （17 ）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （18 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (19）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 客服电话：400-0411-001 网址：www.taichengcaifu.com (20）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人：廖冰 客服电话：400-699-1888 网址：www.998fund.com (21）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人：戴新装 客服电话：4008201515 网址：www.zhengtongfunds.com (22）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号 法定代表人：刘汉青 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com (23）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com (24）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场 南塔 1201-1203 室 法定代表人：肖雯客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （25 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （26 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市海淀区中关村 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人：江卉 客服电话：400-088-8816/400-098-8511 网址：www.fund.jd.com （27 ）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室 法定代表人：胡燕亮 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 5.1.3 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构，并及时公告。 6 基金份额净值公告的披露安排 （1）在基金封闭期内，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。 （2）在基金开放期每个开放日的次日，基金管理人应通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露 开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 （3）基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额净值。基金管 理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、各类基金份额净值和各类基金份额累计净值 登载在指定媒介上。 7 其他需要提示的事项 （1）根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定，本基金在本次开放期结束之日的次日起进入下 一运作周期。在本基金封闭运作期内不办理申购与赎回业务。 （2）本公告仅对本基金开放申购、赎回有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请查询本 基金的《基金合同》和《招募说明书》；有关本基金开放申购、赎回的具体规定若有变化，本公司将另行 公告。 （3）投资者可以登陆浙江浙商证券资产管理有限公司网站 www.stocke.com.cn 或拨打浙江浙商证券资产 管理有限公司客户服务热线 95345 进行相关咨询。 （4）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担，投资者投资于本基金前应认真阅读本基 金的《基金合同》和《招募说明书》，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 浙江浙商证券资产管理有限公司二〇一八年八月十一日
