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传媒业A(150233)

传媒业A:关于可能触发基金合同终止情形的第四次提示性公告查看PDF公告

关于申万菱 信中证申万传媒行业投资指 数分级证券投资基金 
可能触发基 金合同终止情形的 第 四 次 提 示性公告 
 
根据 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金运 作管 理
办法 》 、 《 申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金 基金 合同 》 (以
下简称 “ 《基 金合 同》 ” )的 有关 规定 , 申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级
证券投资基金 (以下简称“本基金” )可能 出现触发 《 基金合同 》 终止的情形。
申万菱信基金管理有限公司 (以下简称 “本 公司 ” ) 已于 2018 年8 月 10 日在 《中
国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《证 券时 报》 及本公司 网站 上 发布 了 《关 于申 万菱 信
中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金可能触发基金合同终止情形的 第
三 次 提示 性公 告》 , 为更好地 保护基金份额持有人利益, 现发布第 四 次提示性公
告如下:


一、 本基 金基 本 信息 基金名称: 申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金 基金简称: 申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级 基金代码:163117 基金运作方式: 上市契约型开放式 基金合同生效日:2015 年 5 月 29 日 基金管理人名称: 申万菱信 基金管理有限公司 基金托管人名称: 上海 银行股份有限公司 公告 依据 : 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开 募集 证券 投资 基金 运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 申万菱信中证申万传媒行业 投资指数分级证券投资基金 基金 合同 》 、 《申万菱信中证申万传媒行业投资指数分 级证券投资基金 招募说明书》等。 二、 可能触发 基 金合 同终 止情 形的说明 根据 《基 金合 同》 “第 六部 分 基金备案 ”“ 三、 基金 存续 期内 的基 金份 额持 有人数量和资产规模 ” 约定: “基金合同生效后,连续20 个工作日出现基金份额持有人数量不 满200 人 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披 露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案。 基金合同生效后, 如出现下述情况之一的, 本基金将根据基金合同的约定进 入清算程序并终止,而无需召开基金份额持有人大会审议: 1、连续60 个工作日基金份额持有人数量不满200 人; 2、连续60 个工作日基金资产净值低于5000 万元。 法律法规另有规定时,从其规定。 ” 截至 2018 年8 月 10 日, 本基 金已 连 续57 个工作日出现基 金资产净值低于 5000 万元的情形。 若市场情况无重大变化 ,本基金将可能 于 2018 年 8 月15 日 连续60 个工作日出现前述情形 , 若出现 连续60 个工作日 基金资产净值低于 5000 万元的情形,本 基金将 根据 《基金合同 》 的约 定进 入清 算 程序 并终 止, 而无 需召 开基金份额持有人大会审议 。 三、 其他需要提示 的事项 1、 若出现触发 《基金合同 》终止的情形, 本基 金进 入 清算 程序 后 , 将停止 办理申购 (含定期定额投资) 、赎回、转托管、基金转换 及配对转换 等业务。 申 万菱 信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金之申万传媒A 份额 (基 金代 码:150233 ,场内简称:传媒业A )与申万传媒B 份额 (基 金代 码 :150234 ,场 内简 称: 传媒 业B)将 进行停牌直至终止上市。 本基金正 式进入清算程序后, 投 资者将无法办理本基金的申购、 赎回、 转托 管、 基金 转换 、 二级市场 交易 及配对 转换等业务,敬请投资者注意投资风险,妥善做好赎回安排。 2、 本公司 将按照深圳证券交易所的规定申请办理申万传媒 A 份额 、 申万 传 媒 B 份额的终止上市等事宜 ,并就本基金终止上市发布相 关公告 。 申万传媒 A 份额、申万传媒 B 份额的终止 上市按照相关法律法规、 中国证监会及深圳证券 交易所的相关规定执行。 敬请参与二级市场交易的投资者注意关注折溢价风险及 终止上市风险,妥善做好投资安排。 3、 申万传媒 A 份额、申万传媒 B 份额清算前可能存 在折溢价交易情形。若进入清算程序, 根据 《基金合同 》 的规 定 , 本公司 将基金财产清算后的全部剩 余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 根据基金合同 终止日申万传媒份额、 申万传媒A 份额与申万传媒B 份额各自的基金净值分别计 算 申万 传媒 份额 、 申万 传媒 A 份额 与申万传媒 B 份额 三类份额 各自的应计分配 比例, 在此 基础 上, 在申 万传 媒份 额、 申万 传媒 A 份额 与 申万传媒 B 份额各自 类别内按其 基金份额持有人持有的 该类别 基金份额比例进行分配。 因此特提请参 与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。 4、 若出现触发 《基金合同 》 终止 的情形, 本 公司 将根据相关法律法规、 《基 金合 同》 等规 定成 立基 金财 产清 算小 组, 履行 基金 财产 清算 程序 。 本基 金正 式进 入清 算程 序前 , 仍然 正常 开放 赎回 业务 , 但如果发生了巨额赎回等情形, 本公司 可根据 本 基金法律文件及实际情况决定全额赎回或部分延期赎回。 同时, 本公司 也会提前做好流动性安排,对资产进行变现以应对可能的赎回。 5、 根据《基金合同》的约定,基金财产清算的期限为 6 个月 ,但 因本基金 所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的, 清算期限相应顺延。 敬请投资者 充分关注基金财产清算期限较长可能带来的流动性风险和投资风险, 妥善做好投 资安排 。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 并在履 行必要手续后向投资者及时公告基金财产清算等后续安排,敬请投资者关注。 投资者可拨打 申万菱信基金管理有限公司 客户服务电话 4008808588 或登 录 网站www.swsmu.com 咨询、了解相关情况。 特此公告。
























































申万菱信 基金管理有限公司



























































二〇一八年 八月 十三 日