鹏华兴康混合：鹏华基金管理有限公司关于鹏华兴康灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告查看PDF公告
1 鹏华基金管理有限公司关于鹏华兴康灵活配置混合型证券投资基 金基金合同终止及基金财产清算的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办 法》和《鹏华兴康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合 同》”）的有关规定，鹏华兴康灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基 金”）出现了基 金合同终止 事由，鹏华 基金管理有限公司（以下简称“基金管理 人”）应当在上述事由出现后按照约定程序终止《基金合同》，无须召开基金份额 持有人大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、基金基本信息 基金名称 鹏华兴康灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 鹏华兴康混合 基金主代码 004096 下属分级基金交易代 码 鹏华兴康混合A类：004096 鹏华兴康混合C类：006062 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018-06-12 基金管理人名称 鹏华基金管理有限公司 基金托管人名称 兴业银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信 息披露管理办法》、《鹏华兴康灵活配置混合型证 券投资基金基金合同》、《鹏华兴康灵活配置混合 型证券投资基金招募说明书》等 二、基金合同终止事由 根据《基金合同》“第五部分基金的存续”中“二、基金存续期内的基金份 额持有人数量和资产规模”的约定： “基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，无须召开基金 份额持有人大会。2 法律法规另有规定时，从其规定。” 截至2018年8月8日日终，本基金已经出现连续60个工作日基金资产净值低于 5000万元的情形，已触发《基金合同》中约定的基金合同终止条款。本基金将根 据《基金合同》的约定进入基金财产的清算程序并终止，无须召开基金份额持有 人大会审议。 三、基金财产清算程序 （一）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自2018年8月14日起，本基金进入清算程序。基金管 理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月。但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不能及时变现的，清算期限相应顺延。 （二）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，根据基金合同约定，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （三）基金财产清算剩余资产的分配3 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （四）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进 行公告。 （五）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 五、特别提示 1、为降低对投资者的影响，本基金自2018年8月9日起，暂停接受投资者的申 购、转换转入和定期定额投资业务申请，赎回和转换转出业务申请仍照常办理。 自2018年8月14日起，本基金进入清算程序，不再办理申购、赎回、转换和定期定 额投资业务。本基金进入清算程序前，仍按照《基金合同》的约定进行运作。 2、若因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现，则本基金可能需 要进行多次清算。 3、敬请投资者关注基金清算的相关后续公告。 4、本公告的解释权归鹏华基金管理有限公司所有。投资者欲了解详情,可拨 打本基金管理人的客户服务电话400-6788-999(免长途话费)进行咨询。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 2018 年8月9 日
