浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
2018 年第1 号
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
内容截止日：2018 年6 月26 日浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
重要提示
基金募集申请注册文件名称：《关于核准浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证
券投资基金募集的批复》（证监许可〔2014〕475号）
注册日期：2014年5月12日
基金合同生效日期：2014年6月26日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份
额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基
金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资
品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全
面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性
判断市场，谨慎做出投资决策。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真
阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他
基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金
份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务,应详细查阅基金合同。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日
为2018年6月26日，有关财务数据和净值表现截止日2018年3月31日（财务数
据未经审计）。浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
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目 录
一、基金管理人.................................................................................................4
二、基金托管人 ................................................................................................9
三、相关服务机构...........................................................................................13
四、基金的名称 ..............................................................................................32
五、基金的类型 ..............................................................................................32
六、基金的投资目标.......................................................................................32
七、基金的投资范围.......................................................................................33
八、基金的投资策略.......................................................................................33
九、业绩比较基准...........................................................................................38
十、风险收益特征...........................................................................................39
十一、基金的投资组合报告.............................................................................39
十二、基金业绩...............................................................................................44
十三、基金费用概览........................................................................................47
十四、对招募说明书更新部分的说明..............................................................50浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室
办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼
成立时间：2007年8月5日
法定代表人：谢伟
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号
注册资本：人民币191,000万元
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权；法国安盛投
资管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权。
电话：（021）23212888
传真：（021）23212800
客服电话：400-8828-999；（021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人：徐薇
(二)主要人员情况
1、董事会成员
谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分
行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行
长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银
行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展
银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理
部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融
市场业务总监、金融市场部总经理。自2017年3月起兼任本公司董事，自
2017年4月起兼任本公司董事长。
Bruno Guilloton先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年
至2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛
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罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起，担任安盛投资管
理公司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任
安盛投资管理公司亚太区CEO。自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司
亚太区董事。现另兼任Foch Saint Cloud Versailles Sci及Fuji Oak
Hills公司董事。自2009年3月起兼任本公司副董事长。2016年12月起兼任
安盛投资管理（上海）有限公司董事长。
刘长江先生，董事。1998年至2003年担任中国工商银行总行基金托管部
副处长、处长，2003年至2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经
理，2005年至2008年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托
管部总经理、期货结算部总经理，2008年起担任上海浦东发展银行总行公司及
投资银行总部副总经理，2008年至2012年11月兼任上海浦东发展银行总行公
司及投资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部
总经理。自2011年3月起兼任本公司董事。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。
1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡
日本公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO。2012年起担任安
盛投资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事。
2013年12月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监
事。2016年12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）
。
刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市
分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井
支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行干部，北京分行党委委员、
纪委书记、副行长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、
副总经理（主持工作），信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银
行零售业务总监，零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自
2017年3月起兼任本公司董事。
陈颖先生，复旦大学公共管理硕士，律师、经济师。1994年7月参加工作。
1994年7月至2013年10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办
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公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问，上海盛融投
资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总经理、
执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年10月起就职于上
海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执行
董事（法定代表人）、总裁。2018年3月起兼任本公司董事。
郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起，
在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银
行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行
长，招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月起担任本公司总经理。自
2013年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子
公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银
安盛资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士，独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项
目部项目经理，1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部
副经理，1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，
1991年至2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，
2000年至2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担
任上海实业集团有限公司顾问。自2011年3月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律
师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月，担任基德律师
事务所全球合伙人。2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自
2013年2月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生, 独立董事，同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处
处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院
教师、BOSCH讲席教授。自2014年4月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院EMBA，上海机械学院机械工程
学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有7年投资行
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业经历，曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委
会成员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力
半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董
事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验，曾任上海申雅密
封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有
限公司总经理、党委书记职务。自2014年4月起兼任本公司独立董事。
2、监事会成员
檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究
生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年
6月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。
2011年1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本
部党支部书记。自2015年3月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产
品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛
投资管理有限公司亚太区首席运营官。自2013年2月起兼任本公司监事。
陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月，任国泰
君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月，任银
河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今，任
浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010年12月10日起兼任浦银安
盛沪深300增强型指数证券投资基金基金经理，2012年5月14日起兼任浦银
安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理，2017年4月27日起兼
任浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理。自
2012年3月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士，本科学历。2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限
公司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任
市场策划经理，现任本公司市场部副总监。自2013年3月起，兼任本公司职工
监事。
3、公司总经理及其他高级管理人员
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郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起，在招商银行上海
分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计
部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信
用卡中心副总经理。自2012年7月23日起担任本公司总经理。自2013年3月
起，兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——
上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产
管理有限公司执行董事。
喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中
国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务
总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信
基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年8月起，担
任本公司督察长。
李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及
基金研究和投资工作。2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、
市场营销部总监、首席市场营销官。自2012年5月2日起，担任本公司副总经
理兼首席市场营销官。
汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学
院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营
运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联
保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。
2018年5月起，担任本公司副总经理。
4、本基金基金经理
褚艳辉先生，南京理工大学经济学硕士。2004年8月至2008年4月间曾
在上海信息中心担任宏观经济、政策研究员。2008年5月到2010年9月在爱
建证券公司担任制造与消费大类行业高级研究员，后在上海汽车财务公司短暂
担任投资经理助理之职。2011年4月起加盟本公司担任高级行业研究员。
2013年2月起，担任本公司股票基金经理助理。2014年6月起任浦银安盛盛世
精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2014年7月起，兼任浦银安盛新
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经济结构灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年2月起任浦银安盛经
济带崛起灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年3月起任浦银安盛安
和回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。2018年4月起任浦银安盛安久
回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生，本公司副总经理。
吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，公司旗下浦银安盛精致生
活灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金
基金经理。
蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证
券投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深300指数增
强型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金及浦银安
盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理并兼任本公司
职工监事。
钟明女士，本公司固定收益投资部副总监兼旗下浦银安盛优化收益债券型
证券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基
金、浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金以及浦银安盛幸福回报定期开放债
券型证券投资基金基金经理。
杨岳斌先生，本公司研究部副总监兼旗下浦银安盛消费升级灵活配置混合
型证券投资基金及浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策
委员会会议。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
(一) 基金托管人基本情况
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名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
成立时间：1987年4月20日
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡
业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇
业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、
企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监
督管理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至2017年09月08日）
。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于1987年，原名中信实业银行，是
中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市
场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随
中国经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮
大，于2005年8月，正式更名“中信银行”。2006年12月，以中国中信集团
和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，
10浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
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成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA）建立了优势互补
的战略合作关系。2007年4月27日，中信银行在上海交易所和香港联合交易
所成功同步上市。2009年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简
称：中信国金）70.32%股权。经过三十年的发展，中信银行已成为国内资本实
力最雄厚的商业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股
份制商业银行。2009年，中信银行通过了美国SAS70内部控制审订并获得无保
留意见的SAS70审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流
程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。
(二) 主要人员情况
孙德顺先生，中信银行执行董事、行长。孙先生自2016年7月20日起任
本行行长。孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于
2014年5月至2016年7月任本行常务副行长；2014年3月起任本行执行董事；
2011年12月至2014年5月任本行副行长，2011年10月起任本行党委副书记；
2010年1月至2011年10月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分
行党委书记、行长；2005年12月至2009年12月任交通银行北京市分行党委
书记、行长；1984年5月至2005年11月在中国工商银行海淀区办事处、海淀
区支行、北京分行、数据中心（北京）等单位工作，期间，1995年12月至
2005年11月任中国工商银行北京分行行长助理、副行长，1999年1月至
2004年4月曾兼任中国工商银行数据中心（北京）总经理；1981年4月至
1984年5月就职于中国人民银行。孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。
孙先生毕业于东北财经大学，获经济学硕士学位。
张强先生，中信银行副行长，分管托管业务。张先生自2010年3月起任本
行副行长。此前，张先生于2006年4月至2010年3月任本行行长助理、党委
委员，期间，2006年4月至2007年3月曾兼任总行公司银行部总经理。张先
生2000年1月至2006年4月任本行总行营业部副总经理、常务副总经理和总
经理；1990年9月至2000年1月先后在本行信贷部、济南分行和青岛分行工
作，曾任总行信贷部副总经理、总经理、分行副行长和行长。自1990年9月至
今，张先生一直为本行服务，在中国银行业拥有近三十年从业经历。张先生为
高级经济师，先后于中南财经大学（现中南财经政法大学）、辽宁大学获得经
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济学学士学位、金融学硕士学位。
杨洪先生，现任中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历，高级经济
师，教授级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供
职于中国人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行。1997年加入中信银
行，相继任中信银行成都分行信贷部总经理、支行行长，总行零售银行部总经
理助理兼市场营销部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、
行长，总行行政管理部总经理。
(三) 基金托管业务经营情况
2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽
责”的原则，切实履行托管人职责。
截至2017年末，中信银行已托管144只公开募集证券投资基金，以及基金
公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他
托管资产，托管总规模达到8.06万亿元人民币。
三、 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
（1）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室
办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼
电话：（021）23212899
传真：（021）23212890
客服电话：400-8828-999；（021）33079999
联系人：徐薇
网址：www.py-axa.com
（2）电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记
12浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
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卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行
借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行
借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记
卡）
交易网站：www.py-axa.com
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
客户端：“浦银安盛基金”APP
客服电话：400-8828-999；（021）33079999
2、场外代销机构
A. 银行、证券、期货公司
（1）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
服务热线：95558
网址：bank.ecitic.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
服务热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
法定代表人：彭纯
服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）上海浦东发展银行股份有限公司
13浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李建红
服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
（6）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦
法定代表人：洪崎
服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（7）上海银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号
法定代表人：金煜
服务热线：95594
网址：www.bosc.cn
（8）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕
服务热线：95574
网址：www.nbcb.com.cn
14浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
（9）南洋商业银行（中国）有限公司
注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道800号三层,六层至
九层(不含六层A座)
办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道800号三层,六层至
九层(不含六层A座)
法定代表人：陈孝周
服务热线：8008302066
网址：www.ncbchina.cn
（10）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号15-20楼,22-
27楼
办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号15-20楼,22-
27楼
法定代表人：冀光恒
服务热线：021-962999
网址：www.srcb.com
（11）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
服务热线：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（12）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
服务热线：95525
网址：www.ebscn.com
（13）申万宏源证券有限公司
15浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
服务热线：021-33389888
网址：www.swhysc.com
（14）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室
法定代表人：韩志谦
服务热线：4008000562
网址：www.hysec.com
（15）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
服务热线：95521或400-8888-666
网址：www.gtja.com
（16）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
服务热线：95538
网址：www.zts.com.cn
（17）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
法定代表人：陈共炎
16浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
服务热线：4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（18）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼广东省广州
市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场40楼5楼,
7楼,8楼,18楼,19楼,38-44楼.
法定代表人：孙树明
服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
（19）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268号
办公地址：福建省福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
服务热线：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（20）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
服务热线：95587或4008888108
网址：www.csc108.com
（21）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人：李俊杰
服务热线：021-962518
网址：www.962518.com
（22）中航证券有限公司
17浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人：王宜四
服务热线：95335
网址：www.avicsec.com
（23）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
服务热线：95321
网址：www.cindasc.com
（24）平安证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦18楼
法定代表人：刘世安
服务热线：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
（25）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：姜晓林
服务热线：95548
网址：www.citicssd.com
（26）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：武晓春
服务热线：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
18浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
（27）中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层,8层
办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层,8层
法定代表人：黄扬录
服务热线：95329
网址：www.zszq.com
（28）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道1600号32楼
办公地址：上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人：祝健
服务热线：4001962502
网址：www.ajzq.com
（29）东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市生态大街6666号
办公地址：吉林省长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
服务热线：95360
网址：www.nesc.cn
（30）广州证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、
20层
办公地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、
20层
法定代表人：邱三发
服务热线：95396
网址：www.gzs.com.cn
（31）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
19浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
法定代表人：何如
服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
（32）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
服务热线：4009908826
网址：www.citicsf.com
（33）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
客服电话：95553或4008888001
公司网址：www.htsec.com.cn
（34）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
法定代表人：丁学东
客服电话：410-910-1166
公司网站：www.cicc.com.cn
B. 第三方销售
（1）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人：林义相
服务热线：010-66045555
20浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
网址：www.txsec.com
（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金）
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
服务热线：4000766123
网址：www.fund123.cn
（3）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人：杨文斌
服务热线：4007009665
网址：www.ehowbuy.com
（4）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
服务热线：4008202899
网址：www.erichfund.com
（5）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富）
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座04-08
法定代表人：李招弟
服务热线：4000598888
网址：www.zscffund.com
（6）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
法定代表人：罗细安
21浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
服务热线：4000018811
网址：www.zcvc.com.cn
（7）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大厦
法定代表人：凌顺平
服务热线：4008773772
网址：www.5ifund.com
（8）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表人：其实
服务热线：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（9）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
服务热线：4008188000
网址：www.myfp.cn
（10）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
法定代表人：王莉
服务热线：4009200022
网址：licaike.hexun.com
（11）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
22浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
法定代表人：周斌
服务热线：4008980618
网址：www.chtfund.com
（12）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
服务热线：4008936885
网址：www.qianjing.com
（13）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
法定代表人：吴雪秀
服务热线：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（14）深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区金田路2028 号皇岗商务中心2405
法定代表人：郭海霞
服务热线：4008955811
网址：www.yitfund.com
（15）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
服务热线：4009217755
网址：www.leadbank.com.cn
（16）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室
23浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
办公地址：上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B 座12 楼
法定代表人：汪静波
服务热线：4008215399
网址：www.noah-fund.com
（17）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：胡学勤
服务热线：4008219031
网址：www.lufunds.com
（18）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
服务热线：4006433389
网址：www.vstonefund.com
（19）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大
楼2楼
法定代表人：金佶
服务热线：4008202819
网址：tty.chinapnr.com
（20）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
服务热线：021-22267995
网址：www.dtfunds.com
24浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
（21）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
法定代表人：胡伟
服务热线：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（22）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-
1203
法定代表人：肖雯
服务热线：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（23）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼801室
办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼801室
法定代表人：薛峰
服务热线：4006788887
网址：www.zlfund.cn
（24）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、
04单位
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418室
法定代表人：刘鹏宇
服务热线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（25）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路1号A栋201室
25浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TAN YIK KUAN
服务热线：4006840500
网址：www.ifastps.com.cn
（26）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：燕斌
服务热线：4001666788
网址：www.66zichan.com
（27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法定代表人：张彦
服务热线：4001661188
网址：8.jrj.com.cn
（28）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民生胡同31号5号楼51A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室
法定代表人：梁蓉
服务热线：4006262818
网址：www.5irich.com
（29）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室
法定代表人：王兴吉
服务热线：4000888080
网址：www.qiandaojr.com
（30）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
26浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
服务热线：4008909998
网址：www.jnlc.com
（31）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心D 座21 层
法定代表人：蒋煜
服务热线：4008188866
网址：fund.shengshiview.com
（32）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人：李昭琛
服务热线：010-62675369
网址：www.xincai.com
（33）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号
法定代表人：王伟刚
服务热线：4006199059
网址：www.hcjijin.com
（34）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 （京东金融）
注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18 号院A 座17 层
法定代表人：陈超
27浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
服务热线：95118
网址：fund.jd.com
（35）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
服务热线：4008175666
网址：www.amcfortune.com
（36）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦
法定代表人：李修辞
服务热线：01059013895
网址：www.wanjiawealth.com
（37）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室
法定代表人：王翔
服务热线：4008205369
网址：www.jiyufund.com.cn
（38）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座五层
法定代表人：林琼
服务热线：400-767-6298
网址：www.youyufund.com
（39）上海万得基金销售有限公司
28浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：王廷富
服务热线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（40）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：刘汉青
服务热线：95177
网址：www.snjijin.com
（41）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、
03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、
03室
法定代表人：冷飞
服务热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（42）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房
间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
法定代表人：李淑慧
服务热线：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（43）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼
29浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
法定代表人：马刚
服务热线：021-95156-5
网址：www.tonghuafund.com
（44）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A3
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人：贲惠琴
服务热线：021-50206003
网址：www.msftec.com
（45）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
服务热线：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
3、场内代销机构
投资者可通过“上证基金通”办理本基金的上海证券交易所场内申购与赎
回，可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网
站查询。如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券
公司，请以上海证券交易所的具体规定为准。
(二)注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
联系人：赵亦清
电话：（010）50938782
传真：（010）50938991
(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
30浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
名称： 国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市静安区北京西路 968号嘉地中心 23-25层
负责人：李强
电话： 021-52341668
传真： 021-52341670
联系人：孙芳尘
经办律师：宣伟华、孙芳尘
(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦
507单元01室
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
联系人：张振波
经办注册会计师：薛竞、张振波
(五)其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统
在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司
负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊
情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、
直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼
叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建
之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公
司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级
后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。
业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服
务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，公司
31浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。另外，
本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理
基金份额登记、估值核算等业务。
四、 基金的名称
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
五、 基金的类型
混合型证券投资基金
六、 基金的投资目标
本基金通过在股票、固定收益证券、现金等资产的积极灵活配置，并通过
重点关注受益于中国经济结构转型带来的投资机会，在严格控制风险并保证充
分流动性的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
七、 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含
中小企业私募债）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关
规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95%；现金、债券资产、资产支
持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%－100%；
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期
日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
32浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、 基金的投资策略
（一）资产配置策略
资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型，通过宏观经济、估值水平、流
动性和市场政策等四个因素的分析框架，动态把握不同资产类别的投资价值、
投资时机以及其风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收益证券和现金等
大类资产的合理配置，在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续
稳定增长。
（二）股票投资策略
本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略，通过重点投资受益于中国
经济结构转型相关行业股票，并保持对中国经济结构调整的趋势以及经济结构
调整对相关行业及上市公司影响的密切跟踪和研究分析，对属于精选投资主题
范畴的上市公司进行重点投资。
1、行业精选策略
本基金主要考察行业在产业链上的位置、行业定价能力、行业发展趋势、
行业景气程度、行业成熟程度、行业内竞争格局等因素，来构造本基金选股策
略。
（1）基于行业定位和定价能力的分析和判断
本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力，
重点关注那些可顺利将上游成本转化、产品提价能力强，保持较高毛利率的行
业。
（2）基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断
本基金着眼于全球视野，借鉴全球范围内各国家在经济结构调整中相关行
业发展的国际经验，结合对国内宏观经济、行业政策、产业发展规律、居民收
入支出变化等经济因素的分析，从而判别国内各行业产业链传导的内在机制，
并从中找出最具发展潜力以及处于高景气中的行业。
（3）基于行业生命周期的分析和判断
33浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
由于盛世精选受益相关行业的外延在不断发展变化，各行业发展成熟度不
尽相同，本基金将重点投资处于快速成长期、稳定成长期的相关行业。
（4）基于行业竞争结构的分析
本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构：a,成本控制能力；
b,现有竞争状况；c,产品定价能力；d,新进入者的威胁；e,替代品的威胁等。本
基金重点投资那些行业内竞争规范、行业中上市公司具有一定市场份额集中度
的行业。
2、个股选择策略
本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司特有的数量化公司财务研究
模型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上，主要从定量分析、
定性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。
（1）定量分析
主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型基本面财务，结合上市公司
的财务数据，从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金
流指标等 5个方面对相关上市公司进行量化筛选，挖掘财务健康度很高，数据
可以信赖的上市公司，这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有：利
能力指标、增长趋势指标、运营能力指标、偿债能力指标、现金流指标。
（2）定性分析
①公司所处的行业特征和在行业中的地位
主要包括公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容，同
时关注公司在所处行业或是子行业中的地位。
②公司的核心竞争力
主要体现在公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和
成本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势，并重点关
注公司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力，内容包括上市公司的
主营产品或服务是否具有良好的市场前景，在产品或服务提供方面是否具有成
本优势，是否拥有出色的销售机制、体系及团队，是否具备较强的技术创新能
力并保持足够的研发投入以推动企业的持续发展等。
③公司的管理能力和治理结构
34浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。诚信、
优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略，把握住正确的发展方
向，以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥；同时良好的治理结构
能促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分
适应企业规模的不断扩大。
④公司的历史表现
我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司，同时也关注和历史表现
相比，各方面情况正在得到改善的上市公司。
（3）估值分析
对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析，主
要分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公
司的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。涉及的主要指标包括有：市
净率指标（PB）、市盈率指标（PE）、市盈率/盈利增长比率指标（PEG）、市
值/标准化的净现金流指标（MV/NormalizedNCF）、经济价值/息税折旧摊销前
利润指标（EV/EBITDA）。
本基金认为，通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、获利能力
强、核心竞争优势明显、成长性高、公司治理完善的上市公司，再将筛选出的
上市公司纳入估值指标进行考察，结合深入的基本面分析和实地调查研究，选
择出最具有估值吸引力的股票，结合行业配置计划精选个股构建组合。
（三）债券投资策略
在资本市场国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋
势和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取自上而下
的策略构造组合。
1、期限结构策略
（1）久期调整策略
本基金将根据对利率水平的预期，确定资产组合的久期配置。
（2）收益率曲线策略
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化情景的分析，分别采用
子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行合理配
35浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3）骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对
应的期限债券，随着基金持有债券时间的延长，债券的剩余期限将缩短，到期
收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入。
2、类属配置策略
在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业(公
司)债、可转换债、资产支持证券、回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
（1）相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的
市场利差，寻找价值相对低估的投资品种。
（2）信用利差策略
通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投
资策略。
3、个券选择策略
（1）流动性策略
通过对流动性做针对性地分析，考察个券的流动性。
（2）信用分析策略
本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等高信用债券进行信用分
析。此分析主要通过三个角度完成：a,独立第三方的外部评级结果；b,第三方担
保情况；c,基于基本面财务模型的内部评价。基本面财务模型在信用评价的主
要作用在于通过对部分关键的财务指标分析判断发行债券企业未来出现偿债风
险的可能性，从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指
标包括：NETDEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经
营活动现金流/总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业静态
的债务水平与结构，其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持
能力。
4、可转债投资策略
36浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
本基金投资于可转债，主要目标是降低基金净值的下行风险，基金投资的
可转债可以转股，以保留分享股票升值的收益潜力。
（1）积极管理策略
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取
积极管理策略，重视对可转债对应股票的分析与研究，选择那些公司行业景气
趋势回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资，以获取收益。
（2）一级市场申购策略
目前，可转债均采取定价发行，对于那些发行条款优惠、期权价值较高、
公司基本面优良的可转债，因供求不平衡，会产生较大的一、二级市场价差。
因此，为增加组合收益，本基金将在充分研究的基础上，参与可转换债券的一
级市场申购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。
5、中小企业私募债投资策略
在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券
的安全性、收益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有
相对优势的类属和个券进行投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金
投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。
本基金可能投资的中小企业私募债，其信用风险一般情况下高于其他公募
债券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券。
6、中期票据投资策略
投资策略通过浦银安盛信用分析系统，遴选收益风险平衡或被市场错误定
价的中期票据，兼顾流动性，以持有到期为主，波段操作结合的方式进行中期
票居的投资。
7、根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资
产的变现能力。
（四）权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求
其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益
性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳
定的当期收益。
37浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
（五）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和
把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流
动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
（六）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理的原则，以套期保值为主
要目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理
投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动
性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市
场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值
水平。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负
责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险
控制等制度并报董事会批准。
九、 业绩比较基准
1、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：
本基金业绩比较基准为：55%×沪深 300指数+45%×中证全债指数
2、选择比较基准的理由
沪深300指数是中证指数公司发布的反映A股市场总体走势的综合性指数，
它是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数，
所选择的成分股具有规模大、流动性好的特征。该指数具有广泛的市场代表性
和良好的可投资性，是反映我国证券市场上股票整体走势的重要代表性指数；
中证全债指数编制方法先进，指数信息透明度高，反映债券全市场整体价格和
投资回报情况的指数，具有很高的代表性，适合作为本基金债券投资部分的基
准。
综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用沪深300指数和
38浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
中证全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指
数时，基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更本基金
业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告。
十、 风险收益特征
本基金为混合型基金，本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预
期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
十一、 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日（财务数据未经审计）。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1
权益投资
66,886,754.80 21.43
其中：股票
66,886,754.80 21.43
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
89,203,000.00 28.58
其中：债券
89,203,000.00 28.58
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
39浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
123,350,665.03 39.52
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
30,517,036.74 9.78
8
其他资产
2,177,793.91 0.70
9
合计
312,135,250.48
100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
3,403,500.00 1.10
C
制造业
33,942,758.45 10.94
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E
建筑业
1,125,800.00 0.36
F
批发和零售业
26,402.87 0.01
G
交通运输、仓储和邮政业
7,173,480.00 2.31
H
住宿和餐饮业
1,756,800.00 0.57
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
2,580,100.00 0.83
J
金融业
15,800,313.48 5.09
K
房地产业
1,077,600.00 0.35
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理
业
- -
40浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
66,886,754.80 21.56
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 600036
招商银行
140,000 4,072,600.00 1.31
2 600009
上海机场
80,000 3,907,200.00 1.26
3 601009
南京银行
420,044 3,431,759.48 1.11
4 603019
中科曙光
53,800 2,943,398.00 0.95
5 600867
通化东宝
100,000 2,674,000.00 0.86
6 600741
华域汽车
110,000 2,665,300.00 0.86
7 600019
宝钢股份
308,000 2,624,160.00 0.85
8 601318
中国平安
40,000 2,612,400.00 0.84
9 600276
恒瑞医药
30,000 2,610,300.00 0.84
10 600887
伊利股份
90,000 2,564,100.00 0.83
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
41浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
30,036,000.00 9.68
其中：政策性金融债
30,036,000.00 9.68
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
10,067,000.00 3.24
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
49,100,000.00 15.83
9
其他
- -
10
合计
89,203,000.00 28.75
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称
数量（张） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 130412
13农发 12
200,000 20,030,000.00 6.46
2 111815018
18民生银行
CD018
200,000 19,770,000.00 6.37
3 011772016
17灵山SCP002
100,000 10,067,000.00 3.24
4 170306
17进出 06
100,000 10,006,000.00 3.23
5 111894632
18江苏紫金农商
行CD019
100,000 9,890,000.00 3.19
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
42浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
（十一）投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体除南京银行以外不存在被监管部门立
案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。2018年1月
30日，公司公告称，公司镇江分行收到中国银行业监督管理委员会江苏监管局
行政处罚决定书，对镇江分行违规办理票据业务违反审慎经营原则的行为罚款
3230万元人民币。本基金管理人的研究部门对南京银行保持了及时的研究跟踪，
投资决策符合本基金管理人的投资流程。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
43浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
1
存出保证金
99,748.90
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
2,028,207.06
5
应收申购款
49,837.95
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
2,177,793.91
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
十二、 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
（一）浦银盛世A基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014年06月26日至
4.20% 0.10% 35.55% 0.75% -31.35% -0.65%
44浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
2014年12月31日
2015年01月01日至
2015年12月31日
22.65% 0.36% 7.96% 1.37% 14.69% -1.01%
2016年01月01日至
2016年12月31日
7.98% 0.25% -4.97% 0.77% 12.95% -0.52%
2017年01月01日至
2017年12月31日
6.09% 0.16% 11.41% 0.35% -5.32% -0.19%
2018年01月01日至
2018年03月31日
-0.61% 0.31% -0.77% 0.64% 0.16% -0.33%
2014年06月26日至
2018年03月31日
45.50% 0.26% 53.80% 0.90% -8.30% -0.64%
浦银盛世C基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015年11月20日至
2015年12月31日
0.30% 0.03% 0.32% 0.92% -0.02% -0.89%
2016年01月01日至
2016年12月31日
14.66% 0.50% -4.97% 0.77% 19.63% -0.27%
2017年01月01日至
2017年12月31日
5.39% 0.16% 11.41% 0.35% -6.02% -0.19%
2018年01月01日至
2018年03月31日
-0.66% 0.31% -0.77% 0.64% 0.11% -0.33%
2015年11月20日至
2018年03月31日
20.40% 0.36% 5.41% 0.63% 14.99% -0.27%
（二）浦银盛世自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同
45浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
浦银安盛盛世精选灵活配置混合A：
（2014年6月26日至2018年3月31日）
浦银安盛盛世精选灵活配置混合C：
（2015年11月20日至2018年3月31日）
46浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
注：经向中国证监会备案,本基金于2015年11月20日起分设A类和C类
两类基金份额。具体内容详见本基金管理人于2015年11月20日刊登的《关于
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金增加C 类基金份额并相应修订
基金合同部分条款的公告》。
十三、 基金费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
47浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金开户费和银行账户维护费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，于次月前 3个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，于次月前 3个工作日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服
48浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售
服务费计提的计算公式如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费自基金合同生效次日起每日计算，逐日累计至每月月末，
按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，于次月前
3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日
期顺延
上述“一、基金费用的种类中第 4－10项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理
费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份
额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，
无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒体上公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
49浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
执行。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
1.在“重要提示”部分，更新了部分内容；
2.在“第一部分 绪言”部分，对招募说明书编写依据进行了更新；
3.在“第二部分 释义”部分，补充了《流动性风险管理规定》、流动性受
限资产的释义；
4.在“第三部分 基金管理人”部分，对“基金管理人概况”、“主要人员
情况”进行了更新；
5.在“第四部分 基金托管人”部分，更新了“基金托管人基本情况”、
“主要人员情况”和“基金托管业务经营情况”；
6.在“第五部分 相关服务机构”部分，对“基金份额发售机构”部分内容
进行了更新；
7.在“第八部分 基金份额的申购与赎回”，对“申购和赎回的数量限制”
、“申购费用和赎回费用”、“拒绝或暂停申购的情形”、“暂停赎回或者延
缓支付赎回款项的情形”、“巨额赎回的情形及处理方式”、“基金转换”和
“定期定额投资计划”进行了更新；
8.在“第九部分 基金的投资”部分，对投资范围和投资限制部分内容进行
了更新，补充了本基金最近一期公开披露的投资组合报告的内容和截至
2018年 3月 31日的投资业绩；
9.在“第十一部分 基金资产估值”部分，对暂停估值的情形部分内容进行
了更新；
10.在“第十五部分 基金的信息披露”部分，对公开披露的基金信息部分
内容进行了更新；
11.在“第十六部分 风险揭示”部分，对流动性风险部分内容进行了更新；
12.在“第十八部分 基金合同的内容摘要”部分，对基金财产的投资方向
和投资限制部分内容进行了更新；
13.在“第十九部分 基金托管协议的内容摘要”部分，对基金托管协议当
50浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
事人、基金托管人对基金管理人的业务监督与核查部分内容进行了更新；
14.在“第二十一部分 其他应披露事项”部分，更新了基金管理人
2017年 12月 27日至 2018年 6月 26日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》和公司网站的与本基金相关的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一八年八月九日
51
