国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2018 年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管
理委员会证监许可[2012]1596号文核准募集。本基金的基金合同于2012年12月26日正
式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投
资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承
受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投
资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风
险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风
险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提
醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金
净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投
资者先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书
所载内容截止日为2018年6月26日，投资组合报告为2018年1季度报告，有关财务数据
和净值表现截止日为2017年12月31日。国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：1998 年3 月5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：（021）31089000，4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2018年6月26日，本基金管理人共管理100只开放式证券投资基金：国泰金鹰
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别
为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证
券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金
鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投
资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资
基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、
国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛
证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置
混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证
180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基
金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大
宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证
券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证
券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）
（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国
债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券
型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级
证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合
型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置
混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付
混合型证券投资基金）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证
券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、
国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基
金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证TMT50指数分级证券
投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券
投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国
泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝
对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证
券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联
接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配
置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国
泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投
资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合
型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司
交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指
数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国
泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠
收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债
券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置
混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开
放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰
策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国
泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装
备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债
券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易
型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活
配置混合型证券投资基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚
优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰安心回报混合型证券投资基金、国泰民润纯债
债券型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰恒益灵活配置混合型证券投
资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰安惠收益定期开放债券型证券
投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活
配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混
合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获
得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投
资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月
14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之
一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募
基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
（一）董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月在中国建设
银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。
1992年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北
京分公司总经理。1998年 3月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作，其中
1998年 3月至 1999年 10月任总经理，1999年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年
1月至 2016年 8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，
在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、
建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起任公司党委书记，2017年 3月起
任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经营财务部。
2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。2010年 3月至今，在中国建银投资
有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、
处长。2014年 4月至 2015年 11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至
2017年 11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，
公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任
战略发展部总经理助理。2014年 5月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在
LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK
CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在
EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS
EUROPE 总经理。2013年 11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1989 年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；
1994年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至 1998年任忠利保
险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理；
2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；
2007年至 2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司
董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。
吕胜，董事，硕士。1991年 7月至 1994年 6月，在水利水电规划设计总院任科员。
1994年 6月至 1997年 1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年
1月至 2003年 1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年 1月
至 2008年 1月，在国家电网公司建设运行部任处长。2008年 1月至 2008年 8月，在国网
信息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008年 8月至 2017年 12月在英大泰和财产保
险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017年 12月至今，在中国电力财务有限公司任
总会计师、党委委员。2018年 3月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，22年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国
建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至
2011年 1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责
人。2011年 1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11月至 2016年
7月 7日任公司副总经理，2016年 7月 8日起任公司总经理及公司董事。国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国
法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会
国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第
一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、
北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份
有限公司（目前已上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。
2010年 6月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧
州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分
行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行
山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至
2014年任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月，在中国
建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。
1991年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年 9月至
1994年 7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年 7月至 1999年 3月，在中国
建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年
3月至 2010年 1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾
问。2010年 4月至 2012年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年
8月至 2016年 1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在中国财政
研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中
国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年 1月至
2003年 6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理
咨询部总监。2003年 6月至 2005年 11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部
总经理。2014年 9月至 2016年 7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年
8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信
息产业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。
2012年 3月至 2016年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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至 2016年 11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、
监事。2017年 5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年 10月起任公司独
立董事。
（二）监事会成员：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月，先后
于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计
财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行
长、副总经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部
工作。2007年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至
2012年 8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年
8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12月至 2000年 5月在 Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort
Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase
India 合规部副总经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment
Management Singapore 法律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global
Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali
Investments Asia Limited 首席执行官。2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia
Limited 执行董事。2014年 12月起任公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局
主任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经
理、副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、
纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管
理部主任。2017年 3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限
公司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭
的基金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的
基金经理，2009年 5月至 2018年 3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区
位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势
股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9月至 2018年 3月兼任国泰央企改革国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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股票型证券投资基金的基金经理。2017年 7月起任权益投资总监。2015年 8月起任公司职
工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术有限责任公
司项目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术部总监、运营管理部
总监。2017年 2月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，现任纪检监察室副主任、审
计部总监助理。2017年 3月起任公司职工监事。
（三）高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士，16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督
管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年 1月
至 2015年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年
12月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李辉，大学本科，18年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运
输公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1月至
2005年 7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG 集团，
2007年 7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先
后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负
责人，2015年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19年证券从业经历。1999年 7月至 2014年
2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主
任、稽查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副
处长；2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；
2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；
2016年 3月加入国泰基金管理有限公司，2016年 3月 25日起任公司督察长。
（四）本基金的基金经理
（1）现任基金经理
韩哲昊，硕士，8年证券基金从业经历。2010年 9月至 2011年 9月在旻盛投资有限公国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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司工作，任交易员。2011年 9月加入国泰基金管理有限公司，历任债券交易员、基金经理
助理。2015年 6月起任国泰货币市场证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰民
安增利债券型发起式证券投资基金和上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金及其
联接基金的基金经理；2015年 6月至 2017年 3月任国泰信用债券型证券投资基金的基金
经理，2015年 7月至 2017年 3月任国泰淘金互联网债券型证券投资基金的基金经理，
2015年 7月至 2017年 8月兼任国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6个月短期理财债
券型证券投资基金转型而来）的基金经理，2016年 12月起兼任国泰利是宝货币市场基金
的基金经理，2017年 2月至 2018年 4月兼任国泰润利纯债债券型证券投资基金的基金经
理，2017年 3月起兼任国泰润泰纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017年 3月至
2017年 10月兼任国泰现金宝货币市场基金的基金经理，2017年 7月起兼任国泰润鑫纯债
债券型证券投资基金的基金经理，2017年 8月起兼任上证 10年期国债交易型开放式指数
证券投资基金和国泰瞬利交易型货币市场基金的基金经理，2017年 12月至 2018年 6月兼
任国泰民润纯债债券型证券投资基金和国泰润享纯债债券型证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
自成立至 2015 年 6 月 24 日由张一格担任本基金的基金经理，自 2015 年 6 月 25 日至
今由韩哲昊担任本基金的基金经理。
（五）本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责
人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员
担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会
主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资
策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
10
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作）
（六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成
立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和
员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领
域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行
同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一
家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为
中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
11
共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业
绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行
通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010年起中
国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对
中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农
业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理
财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务
官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管
银行”称号；2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国
债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行
业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金
20年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、
客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运
二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务
系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验
和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018年 3月 31日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414只。
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
（一）直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
12
地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-
19层
直销业务专用电话：021-31081759
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
1
国泰基金管理有限
公司直销柜台
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户
端
“国泰基金”微信交易平台
2
国泰基金
电子交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
（二）销售机构
1、销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
法定代表人：易会满 电话：95588
1
中国工商银行股
份有限公司
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
2
中国农业银行股
份有限公司
网址：www.95599.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心
3
中国银行股份有
限公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立 客服电话：95533
4
中国建设银行股
份有限公司
网址：www.ccb.com
注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯 客服电话：95559
联系人：王菁 电话：021-58781234
5
交通银行股份有
限公司
网址：www.bankcomm.com国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
13
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
6
招商银行股份有
限公司
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富 电话：021-61618888
7
上海浦东发展银
行股份有限公司
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
8
中信银行股份有
限公司
客服电话：95558
网址：
www.bank.ecitic.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
9
中国民生银行股
份有限公司
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
10
上海农村商业银
行股份有限公司
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
11
杭州银行股份有
限公司
客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
注册地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安 联系人：陈玮
客服电话：95541 传真：022-58316259
12
渤海银行股份有
限公司
网址：www.cbhb.com.cn
注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
13
青岛银行股份有
限公司
法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
14
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
网址：www.qdccb.com
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电话：0379-96699
14
洛阳银行股份有
限公司
网址：www.bankofluoyang.com.cn
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融
大厦
法定代表人：李伟 联系人：王璇
宋永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
15
深圳农村商业银
行股份有限公司
客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
16
大连银行股份有
限公司
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：金煜 联系人：王笑
客服电话：95594 传真：021-684761111
17
上海银行股份有
限公司
网址：www.bosc.cn
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大
厦
法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕
电话：0755-22168032
客服电话：95511-3或
95501
18
平安银行股份有
限公司
网址：www.bank.pingan.com
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电话：95537
19
哈尔滨银行股份
有限公司
网址：www.hrbb.com.cn
20
广州农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
15
法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷
客服电话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
21
东莞农村商业银
行股份有限公司
网址：www.drcbank.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
22
国泰君安证券股
份有限公司
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
23
中信建投证券股
份有限公司
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
16-26楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
24
国信证券股份有
限公司
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
25
招商证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8111/95565
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
26
中国银河证券股
份有限公司
网址：www.chinastock.com.cn国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
16
注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
27
海通证券股份有
限公司
网址：www.htsec.com
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211
客服电话：95523
4008895523
28
申万宏源证券有
限公司
网址：www.swhysc.com
注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
29
兴业证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋
18、19层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
30
万联证券有限责
任公司
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
31
东吴证券股份有
限公司
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
32
东方证券股份有
限公司
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
33
上海证券有限责
任公司
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
17
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
4楼
法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
34
国盛证券有限责
任公司
网址：www.gsstock.com
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
35
光大证券股份有
限公司
网址：www.ebscn.com
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号
618室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、
36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
36
广发证券股份有
限公司
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
37
中信证券股份有
限公司
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼
101室
办公地址：天津市河西区宾水道8号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
38
渤海证券股份有
限公司
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场
1号楼第20层（266061）
39
中信证券（山东）
有限责任公司
法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
18
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电话：95548 网址：www.citicssd.com
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深
圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：周易 联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
40
华泰证券股份有
限公司
客服电话：95597
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
41
长江证券股份有
限公司
客服电话：95579 网址：www.95579.com
注册地址：广西桂林市辅星路13号
法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
42
国海证券股份有
限公司
客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层
法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电话：400-813-9666/0371-967218
43
中原证券股份有
限公司
网址：www.ccnew.com
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
44
中泰证券股份有
限公司
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民 联系人：王旭华
45
恒泰证券股份有
限公司
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
19
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12.
13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
46
中国中投证券有
限责任公司
客服电话：400-600-8008、95532
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
47
长城国瑞证券有
限公司
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心
57层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
48
华宝证券有限责
任公司
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及
28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
49
中国国际金融股
份有限公司
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
50
华福证券有限责
任公司
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
51
天相投资顾问有
限公司
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
52
信达证券股份有
限公司
法定代表人：高冠江 联系人：唐静国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
20
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建 联系人：李微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
53
中国民族证券有
限责任公司
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
54
华龙证券有限责
任公司
网址：www.hlzqgs.com
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
55
国元证券股份有
限公司
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
56
西部证券股份有
限公司
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-
20层
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
57
平安证券股份有
限公司
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
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法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
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58
德邦证券股份有
限公司
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大厦A座41楼
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中航证券有限公
司
法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
21
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客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
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法定代表人：刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
60
东海证券股份有
限公司
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注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－
24层
法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
61
方正证券股份有
限公司
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618、95573
62
山西证券股份有
限公司
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法定代表人：宋德清 联系人：黄恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
63
华融证券股份有
限公司
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
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法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
64
日信证券有限责
任公司
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法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
65
江海证券有限公
司
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主
塔19楼、20楼
66
广州证券有限责
任公司
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
22
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
注册地址： 北京市西城区金融大街1号A座8层
法定代表人：马金声 联系人：孙恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
67
新时代证券有限
责任公司
客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
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法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
68
西南证券股份有
限公司
网址：www.swsc.com.cn
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智
中心B1座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
69
华安证券股份有限
公司
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层
A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
70
华鑫证券有限责任
公司
网址：www.cfsc.com.cn
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
71
国金证券股份有限
公司
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层 1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓 联系人：洪诚
72
中信期货有限公司
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
23
网址：www.citicsf.com
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：李季 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
73
申万宏源西部证
券有限公司
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
注册地址：青海省西宁市中区西大街11号工商银行3楼
法定代表人：曲国辉 客服电话：95305
74
九州证券股份有
限公司
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注册地址：杭州市建国中路99号
法定代表：张晨 联系人：仇侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
75
杭州联合农村商
业银行股份有限
公司
客服电话：96592 网址：www.urcb.com
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
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包商银行股份有
限公司
网址： www.bsb.com.cn
注册地址：山东寿光市银海路19号
法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞
电话：0536－5293756 传真：0536－5293756
77
山东寿光农村商
业银行股份有限
公司
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A座
法定代表：阎俊生
78
晋商银行股份有
限公司
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法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
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宁波银行股份有
限公司
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张家港农村商业
银行股份有限公
注册地址：张家港市人民中路66号国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
24
法定代表：王自忠 联系人：朱芳
电话：0512-96065 客服电话：0512-96065
传真：051256968259
司
网址：www.zrcbank.com
地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号
法定代表： 蔡国华
客服电话：400-813-8888
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恒丰银行股份有
限公司
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注册地址: 新疆克拉玛依市世纪大道7号
法定代表人：蒋尚军 联系人：张碧华、王翔宇
客服电话：4006696569 传真：010-89025421
82
昆仑银行股份有
限公司
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注册地址：广东省越秀区东风东路713号
法定代表人：杨明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电话：400-830-8003
83
广发银行股份有
限公司
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注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
84
苏州银行股份有
限公司
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法定代表：陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
85
江苏江南农村商业
银行股份有限公司
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2、第三方销售机构国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
25
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
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办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
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传真：021-38509777
1
诺亚正行（上海）
基金销售投资顾
问有限公司
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大厦903～906室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
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上海好买基金销
售有限公司
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电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
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蚂蚁（杭州）基
金销售有限公司
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办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
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深圳众禄基金销
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法定代表人： 张跃伟 联系人：何昳
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上海长量基金销
售投资顾问有限
公司
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北京展恒基金销
售有限公司
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26
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
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法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
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浙江同花顺基金
销售公司
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江苏金百临投资
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法定代表：其实 联系人：朱钰
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上海天天基金销
售有限公司
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法定代表：李招弟 联系人：李艳
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众升财富（北京）
基金销售有限公
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客服电话：400-921-7755
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上海利得基金销
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鼎信汇金（北京） 注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
27
1701室
办公地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座
1701室
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
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投资管理有限公
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办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚
财富
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电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
13
浙江金观诚基金
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传真： 021-20280110、010-85097308
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嘉实财富管理有
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法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
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宜信普泽投资顾
问（北京）有限
公司
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办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场
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办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场
A座2208
法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
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一路财富（北京）
信息科技有限公
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北京增财基金销
售有限公司
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法定代表人：燕斌 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
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上海联泰资产管
理有限公司
客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
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法定代表人：金佶 联系人：陈云卉
客服电话：400-821-3999
19
汇付基金销售有
限公司
手机客户端：天天盈基金
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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人：鲍东华
客户服务电话：400-821-9031
20
上海陆金所基金
销售有限公司
网站：www.lufunds.com
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法定代表人：林卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
21
泰诚财富基金销
售（大连）有限
公司
网址：www.taichengcaifu.com
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
22
北京钱景基金销
售有限公司
网址： www.qianjing.com
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层
222单元
23
北京虹点基金销
售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心
B座裙楼二层国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
29
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金
融商业楼341室
法定代表人：梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
24
北京微动利基金
销售有限公司
网址：www.buyforyou.com.cn
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦
27层2704
公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座
7层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人：张彦
联系人：文雯
电话：010-83363101
25
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
网址：8.jrj.com.cn
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表：陈继武 联系人： 李晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
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上海凯石财富基
金销售有限公司
网址：www.lingxianfund.com
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层
01B、02、03、04单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层
01B、02、03、04单位
法定代表：刘鹏宇 联系人：杨涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
27
深圳富济财富管
理有限公司
网址：www.jinqianwo.cn
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
28
珠海盈米财富管
理有限公司
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔
12楼1201-1203单元国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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法定代表：肖雯 联系人：李孟军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电话：020-89629099
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办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
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北京新浪仓石基
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法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵
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客服电话：400-821-0203
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上海万得基金销
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法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明
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传真：025-66008800-
884131
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法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
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售有限公司
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天津万家财富资
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法定代表：李修辞 联系人：邵玉磊国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
31
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34
北京创金启富基
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法定代表：李悦章 联系人：曹庆展
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35
北京格上富信基
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36
北京肯特瑞财富
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法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强
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北京蛋卷基金销
售有限公司
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38
北京恒天明泽基
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32
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办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层
法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
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上海华夏财富投
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注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融
广场3号楼9楼
法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹
电话：021-60818110 客服电话：95156转5
40
通华财富（上海）
基金销售有限公
司
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注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表：于龙 联系人：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
41
北京植信基金销
售有限公司
网址：www.zhixin-inv.com
二、登记结算机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：陈勇胜
电话：4008-888-688，021-31089000
传真：021-31081800
联系人：辛怡国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
33
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
四、基金的名称
国泰民安增利债券型发起时证券投资基金
五、基金类型
债券型基金
六、投资目标
在适度承担风险并保持资产流动性的基础上，通过配置债券等固定收益类金融工具，国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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追求基金资产的长期稳定增值，通过适量投资权益类资产力争获取增强型回报。
七、投资范围
本基金的投资范围为国内依法发行上市的国债、企业债、公司债、央行票据、地方政
府债、商业银行金融债与次级债、政策性金融债、中期票据、资产支持证券、可分离交易
可转债、短期融资券、中小企业私募债、债券回购和银行存款等固定收益类资产，股票和
权证等权益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合
中国证监会相关规定。
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
本基金投资组合资产配置比例：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于
80%；股票等权益类资产占基金资产的比例不超过20%；基金投资于中小企业私募债的比例
不高于基金资产净值的20%；基金持有现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净
值的比例不低于5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
八、投资策略
1、大类资产配置策略
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产
业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此
评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券类资产在给定区间内
的动态配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组合。
2、固定收益品种投资策略
本基金采用的固定收益品种主要投资策略包括：久期策略、期限结构策略和个券选择
策略等。
（1）久期策略
根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济因素，对
未来利率走势做出准确预测，并确定本基金投资组合久期的长短。
考虑到收益率变动对久期的影响，若预期利率将持续下行，则增加信用投资组合的久
期；相反，则缩短信用投资组合的久期。组合久期选定之后，要根据各相关经济因素的实
时变化，及时调整组合久期。
考虑信用溢价对久期的影响，若经济下行，预期利率将持续下行的同时，长久期产品
比短久期产品将面临更多的信用风险，信用溢价要求更高。因此应缩短久期，并尽量配置国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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更多的信用级别较高的产品。
（2）期限结构策略
根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、投资者
对未来利率的预期等因素，对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测，收益率曲线的
变动趋势包括：向上平行移动、向下平行移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶
式移动、曲线反蝶式移动，并根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期
限结构，然后选择采取相应期限结构策略：子弹策略、杠铃策略或梯式策略。
若预期收益曲线平行移动，且幅度较大，宜采用杠铃策略；若幅度较小，宜采用子弹
策略，具体的幅度临界点运用测算模型进行测算。若预期收益曲线做趋缓转折，宜采用杠
铃策略。若预期收益曲线做陡峭转折，且幅度较大，宜采用杠铃策略；若幅度较小宜采用
子弹策略；用做判断依据的具体正向及负向变动幅度临界点，需要运用测算模型进行测算。
（3）个券选择策略
1）特定跟踪策略
特定是指某类或某个信用产品具有某种特别的特点，这种特点会造成此类信用产品的
价值被高估或者低估。特定跟踪策略，就是要根据特定信用产品的特定特点，进行跟踪和
选择。在所有的信用产品中，寻找在持有期内级别上调可能性比较大的产品，并进行配置；
对在持有期内级别下调可能性比较大的产品，要进行规避。判断的基础就是对信用产品进
行持续内部跟踪评级及对信用评级要素进行持续跟踪与判断，简单的做法就是跟踪特定事
件：国家特定政策及特定事件变动态势、行业特定政策及特定事件变动态势、公司特定事
件变动态势，并对特定政策及事件对于信用产品的级别变化影响程度进行评估，从而决定
对于特定信用产品的取舍。
2）相对价值策略
本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用产品。属于同一个行业、类属同一个信用级
别且具有相近期限的不同债券，由于息票因素、流动性因素及其他因素的影响程度不同，
可能具有不同的收益水平和收益变动趋势，对同类债券的利差收益进行分析，找到影响利
差的因素，并对利差水平的未来走势做出判断，找到价值被低估的个券，进而相应地进行
债券置换。本策略实际上是某种形式上的债券互换，也是寻求相对价值的一种投资选择策
略。
这种投资策略的一个切实可行的操作方法是：在一级市场上，寻找并配置在同等行业、
同等期限、同等信用级别下拥有较高票面利率的信用产品；在二级市场上，寻找并配置同
等行业、同等信用级别、同等票面利率下具有较低二级市场信用溢价（价值低估）的信用
产品并进行配置。
3）数量化选择策略（骑乘策略）国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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债券投资的另外一个可利用的策略就是骑乘策略，也就是当收益率曲线比较陡峭时，
买入收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，
从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑而获得资本
利得收益。
通过运用数量化投资选择策略，来对个券进行选择。考虑到骑乘策略，国泰基金通过
ROLL-DOWN模型等数量化工具来选择相对价值低估的个券，并通过凸性分析选择波动特性
最优的单个产品。
（4）中小企业私募债投资策略
利用自下而上的公司、行业层面定性分析，结合Z-Score、KMV等数量分析模型，测算
中小企业私募债的违约风险。考虑海外市场高收益债违约事件在不同行业间的明显差异，
根据自上而下的宏观经济及行业特性分析，从行业层面对中小企业私募债违约风险进行多
维度的分析。个券的选择基于风险溢价与通过公司内部模型测算所得违约风险之间的差异，
结合流动性、信息披露、偿债保障等方面的考虑。
3、股票投资策略
本基金适当投资于股票市场，以强化组合获利能力，提高预期收益水平。本基金股票
投资以价值选股、组合投资为原则，通过选择高流动性股票，保证组合的高流动性；通过
选择具有高安全边际的股票，保证组合的收益性；通过分散投资、组合投资，降低个股风
险与集中性风险。
本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法，选取主业清晰，具有持续的核心竞争
力，管理透明度较高，流动性好且估值具有高安全边际的个股构建股票组合。
4、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投
资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险
套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较标准为：一年期银行定期存款税后收益率 + 0.5%
本基金选择该业绩比较基准的原因如下：
本基金在满足分红条件的情况下，将定期为投资者分配收益。该机制体现了本基金追
求绝对收益、为投资者实现稳定定期回报的理念。因此，本基金采用一年期银行定期存款
税后收益率 + 0.5%作为业绩比较基准也正是本基金追求绝对收益的体现。
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩
比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并
报中国证监会备案。基金管理人应在调整前2个工作日在指定媒体上予以公告，而无需召
开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币
市场基金。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 4月 18日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2018年3月31日，本报告所列财务数据未经审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资 16,316,674.96 4.52
其中：股票 16,316,674.96 4.52
2
固定收益投资 324,494,406.00 89.83
其中：债券 324,494,406.00 89.83
资产支持证券 - -
3
贵金属投资 - -
4
金融衍生品投资 - -
5
买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计 14,563,778.89 4.03
7
其他各项资产 5,846,896.70 1.62
8
合计 361,221,756.55 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
16,316,674.96 5.45
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
16,316,674.96 5.45
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 002008 大族激光 69,600 3,807,120.00 1.27
2 300274 阳光电源 141,722 2,718,227.96 0.91
3 002035 华帝股份 86,700 2,268,072.00 0.76
4 000921 海信科龙 130,200 1,594,950.00 0.53
5 300296 利亚德 61,800 1,552,416.00 0.52
6 600056 中国医药 62,600 1,488,002.00 0.50
7 000910 大亚圣象 60,100 1,212,818.00 0.41
8 002572 索菲亚 27,900 956,133.00 0.32
9 002798 帝王洁具 11,200 582,736.00 0.19
10 000568 泸州老窖 2,400 136,200.00 0.05国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 14,718,000.00 4.92
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,008,000.00 6.68
其中：政策性金融债 20,008,000.00 6.68
4 企业债券 185,297,559.00 61.91
5 企业短期融资券 50,186,000.00 16.77
6 中期票据 49,458,000.00 16.52
7 可转债（可交换债） 4,826,847.00 1.61
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 324,494,406.00 108.41
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值(元)
占基金资产净值
比例（％）
1 041756005 17国泰租赁 CP001 300,000 30,132,000.00 10.07
2 122448 15龙光 02 300,000 29,892,000.00 9.99
3 101552013 15华润 MTN001 300,000 29,478,000.00 9.85
4 112481 16广联 01 300,000 29,238,000.00 9.77
5 136753 16大华 02 300,000 28,863,000.00 9.64
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的
原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、
交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结
合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品
种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定
执行。
（十）本基金投资国债期货的投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编
制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金 8,194.55
2
应收证券清算款 -
3
应收股利 -
4
应收利息 5,742,705.67
5
应收申购款 95,996.48
6
其他应收款 -
7
待摊费用 -
8
其他 -
9
合计 5,846,896.70
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
41
值比例(%)
1 113012 骆驼转债 83,352.90 0.03
2 110031 航信转债 11,437.80 0.00
3 132007 16凤凰 EB 749,332.80 0.25
4 132003 15清控 EB 36,737.30 0.01
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2017年12月31日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
国泰民安增利债券基金A：
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2012年12月26日至
2012年12月31日
0.10% 0.05% 0.06% 0.01% 0.04% 0.04%
2013年度
-0.20% 0.13% 3.50% 0.01% -3.70% 0.12%
2014年度
21.52% 0.22% 3.47% 0.01% 18.05% 0.21%
2015年度
13.59% 0.29% 2.62% 0.01% 10.97% 0.28%
2016年度
2.59% 0.14% 2.00% 0.01% 0.59% 0.13%
2017年度 2.50% 0.06% 2.00% 0.01% 0.50% 0.05%
2012年12月26日至
2017年12月31日
45.00% 0.19% 13.65% 0.01% 31.35% 0.18%
国泰民安增利债券基金C：
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2012年12月26日至
2012年12月31日
0.10% 0.05% 0.06% 0.01% 0.04% 0.04%
2013年度
-0.70% 0.13% 3.50% 0.01% -4.20% 0.12%
2014年度
20.93% 0.22% 3.47% 0.01% 17.46% 0.21%
2015年度
13.54% 0.29% 2.62% 0.01% 10.92% 0.28%国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
42
2016年度
2.23% 0.14% 2.00% 0.01% 0.23% 0.13%
2017年度 2.07% 0.06% 2.00% 0.01% 0.07% 0.05%
2012年12月26日至
2017年12月31日
42.41% 0.19% 13.65% 0.01% 28.76% 0.18%
十三、基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费：本基金从C类基金份额的基金资产中计提销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等，
支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“（一）基金费用的种类中第4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2018年
2月8日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“一、绪言”中的相关信息；
3、更新了“二、释义”中的相关信息；
4、更新了“三、基金管理人”中的相关信息；
5、更新了“四、基金托管人”中的相关信息；
6、更新了“五、相关服务机构”中的相关信息；
7、更新了“八、基金份额的申购与赎回”中的相关信息；
8、更新了“九、基金的投资”中基金投资组合报告，为本基金2018年1季度报告的
内容；
9、更新了“十、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；
10、更新了“十二、基金资产的估值”中的相关信息；
11、更新了“十六、基金的信息披露”中的相关信息；
12、更新了“十七、风险揭示”中的相关信息；
13、更新了“二十、托管协议的内容摘要”中的相关信息；
14、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中的相关信息；
15、更新了“二十二、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的
内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一八年八月九日
