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HS300A:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 华安 沪深 300 指 数分级 证券 投资 基金 更 新的 招募 说明 书摘要 (2018 年 第2 号) 基金管理人 :华安基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公 司 二 〇 一 八 年 八 月























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 重要提示 华安 沪深300 指数分级 证券投资基金(以下简称 “本基金 ”)由华安基金管理有限公司 (以下简称 “ 基金管理人 ” ) 依照 有关 法律 法规 及约 定发 起, 并经 中国 证券 监督 管理 委员 会 2012 年3月5日证监许可[2012]278号文核准。 本基金基金合同自2012 年6月25日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基 金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应 详细查阅基金合同。 投资有风险, 投资人应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件, 了解 基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经 验、 资产状况等判断基金 是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证 本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩 表现(或 “基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 ”)。 本招募说明书 摘要 中涉及与基金托管 人相关的基金信息已经与基金托管人复 核。 除特 别 说明外,本 招募说明书 摘要 所载内容截止日 为 2018 年 6 月 25 日, 有关财 务数据截止日为 2018 年 3 月 31 日,净值表现截止日 为 2017 年 12 月 31 日。























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 目





录 一、基金管理人............................................................................................................ 1 二、基金托管人............................................................................................................ 5 三、 相关 服务 机 构 ....................................................................................................... 7 五、基金的类型.......................................................................................................... 37 六、 基金 的运 作 方式 ................................................................................................. 37 七、 基金 的投 资 目标 ................................................................................................. 37 八、 基金 的投 资 范围 ................................................................................................. 38 九、 基金 的投 资 策略 ................................................................................................. 38 十、 业绩 比较 基 准 ..................................................................................................... 39 十一 、风 险收 益 特征 ................................................................................................. 39 十二 、基 金投 资 组合 报告 ......................................................................................... 39 十三 、基 金的 业 绩 ..................................................................................................... 46 十四、费用概览.......................................................................................................... 47 十五 、对 招募 说 明书 更新 部分 的说 明 ..................................................................... 50


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-1 一 、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心 二期 31-32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年 6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联 系电 话: (021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资 本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况


1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职 情况等。 (1)董事会


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-2 朱学 华先 生, 本科 学历 。 历任 武警 上海 警卫 局首 长处 副团 职参 谋, 上海 财政 证券 有限 公 司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总 经理 、 工会 主席 , 兼任 海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有限公司党总支书记、 董事长、 法定 代表人。 童威 先生 , 博士 研究 生学 历 。 历 任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理, 上海国 际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作) ,上投摩根基金管理有限责任公司副总 经理 , 上海 国际 集团 有限 公司 战略 发展 总部 总经 理 兼董事会办公室主任 , 华安基金管理有限 公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 邱平 先生 , 本科 学历 , 高级 政工 师职 称。 历任 上海 红星 轴承 总厂 党 委书 记, 上海 东风 机 械 (集 团) 公司 总裁 助理 、 副总 裁, 上海 全光 网 络科技股份公司总经理, 上海赛事商务有限 公司 总经 理, 上海 东浩 工艺 品股 份有 限公 司董 事长 , 上海 国盛 集团 科教 投资 有限 公司 党委 副 书记 、 总裁 、 董事 , 上海 建筑 材料 (集 团) 总公 司党 委书 记、 董事 长 (法 定代 表人 ) 、 总裁 。 现任上海工业投资(集团)有限公司党委副书记、执行董事(法定代表人) 、总裁。 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 (集团) 有限公司副总裁兼计划财务部 经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、 锦江麦德龙现 购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海 景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、 史带财产保险 股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 董鑑 华先 生, 大学 学历 , 高级 经济 师。 历任 上海 市审 计局 基建 处科 员、 副主 任科 员、 处 长助理、副处长,固定资产投资审计处副处长(主持工作) 、处长,上海市审计局财政审计 处处长,上海电气(集团)总公司财务总监,上海电气(集团)总公司副总裁、财务总监。 现任 上海 电气 (集 团) 总公 司监 事 长, 上海 海立 (集 团) 股份 有限 公司 监事 长, 上海 临港 控 股股份有限公司董事。 聂小 刚先 生, 经济 学博 士。 历任 国泰 君安 证券 股份 有限 公司 投资 银行 三部 助理 业务 董事 、 企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘书处主任 、 上市办公室主任、 国泰 君安创新投资有限公司总裁、 国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务。 现任国 泰君安证裕投资有限公司董事长、 国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副 总裁、战略管理部总经理。


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-3 独立董事: 吴伯 庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 夏大 慰先 生, 研究 生学 历, 教授 。 现任 上海 国家 会计 学院 学术 委员 会主 任、 教授 、 博士 生导 师, 中国 工业 经济 学会 副会 长, 财政 部会 计准 则委 员会 咨询 专家 , 财政 部企 业内 部控 制 标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学院兼职教授, 上海证券交易所上 市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2)监事会 张志红女士 ,经济学博士。历任中国证监会上海监管局( 原上海证管办)机构处副处长、 机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、 投资决策委员会委员, 国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁, 华安基金管理有限公司 监事长。 许诺先生,研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan )公司中国 区负 责人 。 现任 华安 基金 管理 有限 公司人力资源部高级总监, 华安资产管理 (香港) 有限公 司董事。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 (3)高级管理人员 朱学华先生,本科学历,19 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团 职参 谋, 上海 财政 证券 有限 公司 党总 支副 书记 , 上海 证券 有限 责任 公司 党委 书记 、 副董 事长 、 副总 经理 、 工会 主席 , 兼任 海际 大和 证券 有限 责任 公司 董事 长。 现任 华安 基金 管理 有限 公司 党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学 历,16 年 证券、基金从业经验。 历 任上海证券有限责任公司 研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作) ,上投摩 根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事会办 公室主任 ,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士,硕士研究生学历,17 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授,























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-4 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处长。 现任华安基 金管理有限公司督察长。 翁启森先生,硕士研究生学历,23 年金融、证券 、基金行业从业经验。历任台湾富邦 银行资深领组,台湾 JP 摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理,台湾中信证券自营部 协理 , 台湾 保德 信投 信基 金经 理, 华安 基金 管理 有限 公司 全球 投资 部总 监、 基金 投资 部兼 全 球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生,硕士研究生学历,14 年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上 海分 行交 易员 , 华夏 基金 管理 有限 公司 上海 分公 司区 域销 售经 理, 华安 基金 管理 有限 公司 上 海业务部助理总监、 机构业务总部高级董事总经理、 公司总经理助理。 现任华安基金管理有 限公司副总经理。 谷媛媛女士,硕士研究生学历,18 年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经 理, 京华 山一 国际 (香 港) 有限 公司 高级 经理 , 华安 基金 管理 有限 公司 市场 业务 二部 大区 经 理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 苏卿云先生,硕士研究生,10 年证券行业从业经历。曾任上海证券交易所基金业务部 经理。2016 年 7 月加入华安基金, 任指数与量化投资事业总 部 ETF 业务负责人。2016 年 12 月起,担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理。2017 年 6 月起,担任华安中证定 向增发 事件指数证券投资基金(LOF )的基金经理。2017 年 10 月起,同时担任本基金、华安中证 细分医药交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2017 年 12 月起 , 同时 担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。 历任基金经理: 牛勇 先生 , 自 2012 年 6 月 25 日至 2015 年 5 月 28 日担 任华 安沪 深 300 指数分级 证券投 资基金 的基金经理。 张昊 先生 , 自 2012 年 6 月 25 日至 2014 年 4 月 23 日担任 华安沪深 300 指数分级 证券投 资基金 的基金经理。 钱晶先生,自 2015 年5 月 28 日至 2017 年 10 月 27 日担 任华 安沪 深 300 指数分级证券 投资基金的基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度, 公司 投资决策委员会成员的姓名和职务如下: 童


威先生,总经理 翁启森先生,副总经理、首席投资官


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-5 杨


明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数与量化投资部高级总监 贺


涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部助理总监 万建军先生,投资研究部联席总监 谢振东先生,基金投资部副总监 崔


莹先生,基金投资部助理总监 上述人员之间不存在 近 亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至 2018 年 6 月 30 日,公司目前共有员工 347 人(不含香港公司) ,其中 56.5% 具有 硕士及以上学位,92.2% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作 经验 。 所有 上述 人员 在最 近三 年内 均未 受到 所在 单位 及有 关管 理部 门的 处罚 。 公司 业务 由投 资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 二 、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 (一)基金托管人基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月, 是一 家国 内领 先、 国际 知名 的大 型股 份制 商业 银行 ,























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-6 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939) ,于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939) 。 2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿元,增 幅 3.47% 。 上半 年, 本集 团实 现利 润总 额 1,720.93 亿元 , 较上 年同 期增 长 1.30% ; 净利 润较 上年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增长。 2016 年, 本集 团先 后获 得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣获 《欧 洲货 币》 “2016 中国最佳银行”,《环球金融 》“2016 中国最佳消费者银行”、 “2016 亚太区最佳 流动性管理银行” , 《机构投资者 》 “人民币国际化服务钻石奖”, 《亚洲银行家 》 “中国 最佳大型零售银行奖” 及中国银行业协会 “年度最具社 会责任金融机构奖 ” 。 本集团在英国 《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美 国《财富》2016 年世界 500 强排 名 第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职 能处 室, 在上 海设 有投 资托 管服 务上 海备 份中 心, 共有 员 工 220 余人。 自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成 为常规化的内控工作手 段。 (二)主要人员情况 纪伟 , 资产 托管 业务 部总 经理 , 曾先 后在 中国 建设 银行 南通 分行 、 总行 计划 财务 部、 信 贷经 营部 任职 , 并在 总行 公司 业务 部、 投资 托管 业务 部、 授信 审批 部担 任领 导职 务。 其拥 有 八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅 , 资产 托管 业务 部副 总经 理, 曾就 职于 中国 建设 银行 北京 市分 行国 际部 、 营业 部并 担任 副行 长, 长期 从事 信贷 业务 和集 团客 户业 务等 工作 , 具有 丰富 的客 户服 务和 业务 管理 经 验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略 客户 部, 长期 从事 客户 服务 、 信贷 业务 管理 等工 作, 具有 丰富 的客 户服 务和 业务 管理 经 验。 黄秀 莲, 资产 托管 业务 部副 总经 理, 曾就 职于 中国 建设 银行 总行 会计 部, 长期 从事 托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎 , 资产 托管 业务 部副 总经 理, 曾就 职于 中国 建设 银行 总行 国际 业务 部, 长期 从事 海 外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展等工作, 具有丰富























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-7 的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 “以客户为中 心” 的经 营理 念, 不断 加强 风 险管理和内部控制, 严格履行托管人 的各项职责, 切实维护资 产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设 银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设银行已 托管 759 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内 的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得 《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中 国最 佳托 管银 行” 、“ 中 国最 佳次 托 管银 行” 、“ 最佳 托 管专 家 ——QFII ”等 奖 项, 并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 三 、相 关服 务机 构 (一)基金 销 售机构 1、 场外发售机构 (1)直销机构 1) 华安基金管理有限公司上海业务部 地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 层 电话 : (021 )38969973 传真 : (021 )58406138 联系人: 姚佳岑 2) 华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融 中心 522 室 电话 : (010 )57635999 传真 : (010 )66214061 联系人: 刘雯 3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场D 座 504 单元


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-8 电话 : (020 )38082891


传真 : (020 )38082079 联系人:林承壮 4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城H 座 2503 电话 : (029 )87651812 传真 : (029 )87651820 联系人: 赵安平 5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民 南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话 : (028 )85268583 传真 : (028 )85268827 联系人:张晓帆 6)华 安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103 室 电话 : (024 )22522733 传真 : (024 )22521633 联系人: 杨


贺 7) 华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 华安电子交易热线:40088-50099 智能手机APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易 客户端 传真 电话 : (021 )33626962 联系人: 谢伯恩 (2)代 销机构 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:田国立 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-9 2) 中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:中国北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人: 陈四清 电话 : (86 )10-66596688 传真 : (86 )10-66594568 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰


客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com 4) 交通银行 股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话 : (021 )58781234


传真 : (021 )58408483


联系人:张宏革 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 5) 招商银行股份有 限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 电话: (0755 )83198888 传真: (0755 )83195109 客户服务电话:95555


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-10 网址:www.cmbchina.com 6) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址:福建省福州市湖东路 154 号 法定代表人: 高建平 电话:0591-87824863 传真:0591-87842633 客户服务电话:95561 网址: www.cib.com.cn 7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:010-68946790 传真:010-68466796 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 8) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:金煜


电话:0086-21-68475888 传真:0086-21-68476111 客户服务电话: (021 )95594 网址:www.bankofshanghai.com 9) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人: 杨德红 电话 : (021 )38676798


传真 : (021 )38670798





























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-11 客户服务电话: 95521 网址:www.gtja.com 10) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座 701 办公地址: 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦B 座4 层 法定代表人: 林义相 电话 : (010 )66045608 传真 : (010 )66045500 客户 服务 电话 : (010 )66045678 网址:www.txsec.com.cn 或 jijin.txsec.com 11) 中信证券股份有限公司 注册地址 :广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人: 张佑君 电话 : (0755 )23835383





传真 : (010 )60836029


客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com 12) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至 二十六层 法定代表人:何如 电话 : (0755 )82130833 转 2181 传真 : (0755 )82133952


客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 13) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 —45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 —45 层 法定代表人:霍达


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-12 电话 : (0755 )82943666


传真 : (0755 )82944669


客户服务热线:95565 网站:www.newone.com.cn 14) 广发证券股份有限公司 注册地址: 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址: 广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19、35、36、38、39-44 楼 法定代表人:孙树明 电话 : (020 )87550265


传真 : (020 )87553600


客服服务热线:95575 网址:www.gf.com.cn 15) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址 :北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人: 陈共炎 电话 : (010 )66568047 传真 : (010 )66568536 客户服务电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 16) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话 : (010 )65183888 传真 : (010)65182261 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com 17) 海通证券股份有限公司


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-13 注册地址: 上海市广东路 689 号 办公地址 : 上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰


电话 : (021 )23219000 传真 : (021 )63410627


客户服务电话:95553 、4008888001 网址:www.htsec.com 18) 申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 电话 : (021 )33389888





传真 : (021 )33388224


客户 服务 电话 : (021 )96250500 网址:www.swhysc.com 19) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 办公 地址 : 福州 市湖 东路 268 号证 券大 厦 ; 上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼


法定代表人:兰荣 电话 : (021 )68419974 传真 : (021 )68419867 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 20) 长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人: 尤习贵 电话:400-8888-999 客户服务电话:95579


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-14 网址: www.cjsc.com 21) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人: 王连志 电话 : (0755 )82825551 传真 : (0755 )82558355


客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 22)


湘财证券股份有限公司 注册地址: 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 办公地点: 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 电话 : (021 )68634518 传真 : (021 )68865680 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 23) 万联 证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11 号18 、19 楼全层 办公地址:广州市天河区珠江东路11 号18 、19 楼全层 法定代表人:张建军 电话:020-37865070 传真:020-37865030 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 24) 民生证券股份有限公司 注册地址:北 京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A座16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A座16-18层 法定代表人:冯鹤年


电话 : (010 )85120190


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-15 传真: (010 )85120211 客户服务电话:4006198888 网址:www.mszq.com 25) 渤海证券股份有限公司 注册地址 : 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人: 王春峰 电话 : (022 )28451861 客户服务电话:400-651-5988 公司网站:www.ewww.com.cn 26) 华泰证券股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址: 江苏省南京市 江东中路 228 号 法定代表人:周易


电话 : (025 )83290551 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 27) 山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心A 座 26-30 层 法定代表人:侯巍 电话 : (0351 )868 6966


传真 : (0351 )8686667


客户 服务 电话:95573 网址: http://www.i618.com.cn 28) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001 办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼2 层 法定代表人:姜晓林


电话 : (0532 )85022326


传真 : (0532 )85022605





























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-16 客户 服务 电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 29) 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范 力


电话:0512-62601555


传真:0512-62938812


客户服务电话:95330 网址: www.dwzq.com.cn 30) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话 : (021 )22169999


传真 : (021 )62151789


客户服务电话: 95525 网站:www.ebscn.com 31) 方正证券股份有限公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:高利


电话 : (0731 )85832367


传真 : (0731 )85832366


客户服务电话:0731-95571 网址:www.foundersc.com


32) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-17 电话 : (010)63081000 传真 : (010 )63080978 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com 33) 东北证券股份有限公司 注册地址: 吉林省长春市生态大街 6666 号 办公地址: 吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人: 李福春


电话 : (0431 )85096806


传真 : (0431 )85096816


客户服务 电话:95360 网址:www.nesc.cn 34) 上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼 办公地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼 法定代表人: 李俊杰 电话:(021) 53519888 传真:(021) 53519888 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com 35) 新时代证券 股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心1 号楼 15 层 法定代表人:叶顺德


电话 : (010 )83561149 传真 : (010 )83561094 客户服务电话:400-698-9898


网址:www.xsdzq.cn 36) 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 区 6/7 楼


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-18 法定代表人:吴承根 电话 : (0571 )87901053 传真 : (0571 )87901913 客户服务 电话:95345 网址: www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp 37) 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 电话 : (0551 )65161691


传真 : (0551 )65161600 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com 38) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 、28


层 法定代表人:蔡一兵 电话 : (0731 )4403343 传真 : (0731 )4403439 客户服务电话: 4008835316 网址:www.cfzq.com 39)


东莞证券股份有限公司


注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人: 张运勇 电话 : (0769 )22119351 传真 : (0769 )22119423 客户服务电话:0769-95328 网址:www.dgzq.com.cn 40) 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州 市郑东新区商务外环路 10 号


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-19 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 电话:0371--69099882 传真:0371--65585899


客户服务电话:95377 网址:www.ccnew.com


41) 国都证券 股份有限 公司 注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层 法定代表人 :王少华 电话: (010 )84183389 传 真: (010 )64482090 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 42) 中银国际证券有限责任公司 地址: 中国 上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 、40 、41 层 法定代表人:宁敏


电话: (021 )68604866 传真: (021 )58883554 客户服务电话:4006208888


网址:www.bocichina.com 43) 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼





办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼





法定代表人: 庞介民 电话 : (0471 )4913998 传真 : (0471 )4930707


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-20 客户服务电话:0471-4960762 网址:www.cnht.com.cn 44)


华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 电话 : (0931 )4890100 传真 : (0931 )4890118 客户服务电话: 0931-4890619 网址:www.hlzqgs.com 45)


德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市曹杨路 510 号南半幢9 楼 办公地址: 上海市浦东新区福山路 500 号 “城建国际中心 ”26 楼 法定代表人: 姚文平 电话 : (021 )68761616 传真 : (021 )68767981 客户服务电话: 4008888128 网址:www.tebon.com.cn 46) 中航证券有限公司 注册地址:江西省 南昌市 红谷滩新区 红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦A 栋 41 层 办公地址:江西省 南昌市 红谷滩新区 红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦A 栋 41 层 法定代表人: 王宜四 电话 : (0791 )86768763 传真 : (0791 )86789414 客户服务电话: 4008866567 网址:www.avicsec.com 47) 国盛证券有限责任公司 注册地址: 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表 人: 马跃进


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-21 电话 : (0791 )86289771 传真 : (0791 )86289395 客户服务电话:4008222111 网址:www.gsstock.com 48) 财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客服电话:0571-95336


网址:www.ctsec.com 49) 长城证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人: 丁益 电话 : (0755 )83516094 传真 : (0755 )83516199 客户服务电话:400-6666-888 公司网站:www.cgws.com 50) 广州证券股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话 : (020 )88836999 传真 : (020 )88836654 客户服务 电话: 02083963933 网址:www.gzs.com.cn 51) 中国中投证券有 限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋4 层、18-21 层 办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋4 层、18-21 层 法定代表人: 高涛


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-22 电话 : (0755 )82023442 传真 : (0755 )82026539 客户服务电话:95532;4006008008 网址: www.china-invs.cn


52) 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层





办公地址:深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层


法定 代表人:黄扬录 电话 : (0755 )82943755 传真 : (0755 )82940511 客户服务电话:4001022011 网址:www.zszq.com.cn 53) 中泰证券 股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 传真 : (0531 )68889752 客户服务电话:95538 网址: http://www.zts.com.cn 54) 第一创业证券 股份有限公司 注册地址: 广东省 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼 办公地址: 广东省深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼 法定代表人: 刘学民 电话:0755-25832583 传真:0755-25831718 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 55) 西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16—17 层 办公地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16—17 层


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-23 法定代表人:刘建武 电话 : (029 )87406172 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com 56) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬


电话:(0451)82336863 传真:(0451)82287211 客户服务电话:40066-62288 网址:www.jhzq.com.cn 57) 华宝证券有限责任公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 200120 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人:陈林


电话 : (021 )50122107 传真 : (021 )50122078 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 58) 厦门证券有限公司 注册地址: 福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17 楼 法定代表人: 傅毅辉 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客户服务电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.com.cn 59) 华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-24 办公地址: 北京市西城区金融大街 8 号


法定代表人:祝 献忠 电话 : (010 )58568007 传真 : (010 )58568062 客户服务电话:58568118 网址:www.hrsec.com.cn 60) 天风证券股份有限 公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:武汉市 武昌区中南路 99 号武汉保利广场A 座 37 楼


法定代表人:余磊 电话:027-87618889 传真:027-87618863 客户服务电话:028-86712334 网址:www.tfzq.com 61) 上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室





法定代表人:杨文斌 电话:400-700-9665


传真:021-68596916 网址: www.ehowbuy.com


62) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼东方财富大厦2 楼


法定代表人:其实 电话:4001818188


网址: www.1234567.com.cn


63 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼





























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-25 法定代表人: 陈柏青 电话:4000-766-123


网址: www.fund123.cn


64) 上海长量基金销售投资顾问有限公司


注册地址:浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层





法定代表人:张跃伟 电话:021-58788678


网址: www.e-rich.com.cn


65) 诺亚正行(上 海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室 办公地址: 上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区C 栋 2 楼





法定代表人: 汪静波 电话:021-38600676 客服 电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com 66) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦 8 楼





法定代表人:薛峰 电话:4006-788-887 网址: www.zlfund.cn


www.jjmmw.com


67) 中国国际金融股份有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及 28 层 办公地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座6 层、26 层、27 层及 28 层 法定代表人: 丁学东


电话 : (010 )65051166 传真 : (010 )65051156 客户 服务 电话 : (010 )65051166 网址:www.cicc.com.cn


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-26 68) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层 法定代表人: 闫振杰 电话:010-59601366-7024 传真:010-59601366-7024


客户服务电话:4008886661 网址:www.myfp.cn 69) 北京恒天明泽基金销售有限公司 地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座 23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ 70) 一路财富(北京 )信息科技有限公司 地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com 71) 海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼B 单元 法定代表人:刘惠 联系电话: 021-80133888 传真号码:021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com 72) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-27 客户服务电话:0755-83999913 73) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 胡学勤 联系人:宁博宇


联系电话:021-20665952 传真号码:021-22066653 74 )北京虹点基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com 75 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com 76 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层


法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com 77 )上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人: 李兴春 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadbank.com.cn


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-28 78 )中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层


办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层


法定代 表人: 徐福星 联系电话: 010-68292745 传真号码: 010-6829294180 79 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 —3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021


传真号码:020-89629011 80 ) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:詹露阳


电话 :4008866338 传真 : (0755 )82400862 客户服务电话:95511-8 网址: stock.pingan.com 81 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良


联系电话:0769-22866254 传真号码:0769-22866282 82) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 地址 : 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前海 商务 秘书 有限 公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-29 联系人: 叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 公司网站: www.ifastps.com.cn 83 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室


办公地址:北京西城区太桥大街 19 号 法定代表人: 韩志谦 联系 电话 : (010 )88085858 传真 号码 : (010 )88085195 客户服务电话:4008000562 公司网址:www.swhysc.com 84 )江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址: 江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:4009962000 、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。 网址:www.csrcbank.com 85 ) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层 222507


住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000618518 传真:010-61840699 网站:https://danjuanapp.com 86 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址: 上海浦东杨高南路 428 号1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号1 号楼 10-11 层


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-30 法定代表人: 申健 客服电话: 021-20292031 公司网站:https://8.gw.com.cn 87 )华金证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层 办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层 法定代表人: 宋卫东 客户服务电话 :4008211357 办公地址:www.huajinsc.cn 88 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人: 梁蓉 联系电话: 010-66154828 传真号码: 010-88067526 89 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108


法定代表人: 王伟刚 联系电话:010-56282140


传真号码:010-62680827 90 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园2 楼 法定代表人:易峥 电话:0571-88920879 传真:0571-86800423 电话:0571-88920897


4008-773-772 网址: www.5ifund.com 91 )宁波银行股份有限公司


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-31 地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕


客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 92 )上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层 法定代表人: 戴新装 联系电话: 021-20538888 传真号码:021-20538999 93 )乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层 7117 室 办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人: 王兴吉 联系电话:010-62062880 传真号码:010-82057741 94 )东 海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 、25 、27 、29 号 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦8 楼 法定代表人: 陈太康 联系电话: 021-68757102 传真号码:021-68757102 95 )济安财富( 北京) 基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心A 座 46 层 济安财富 法定代表人:杨健


联系人:李海燕


电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务 电话:400-075-6663 (济安财富官网)


400-071-6766 (腾讯财经)


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-32 公司网站:www.jianfortune.com 96 )泰诚财富基金销售(大连)有限公司 法定代表人:林卓 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 电话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com 97 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人: 江卉 电 话: 4000988511/ 4000888816 传 真: 010-89188000 98 )上海华夏财富投资管理有限公司


注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼 268 室


办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座8 层


法定代表人:李一梅


联系人:仲秋玥


电话:010-88066632


传真:010-88066552


客户 服务电话:400-817-5666


网址:www.amcfortune.com 99 )武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层1 号 4 号 办公地址: 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层1 号 4 号 法定代表人: 陶捷 联系 电话 : (027 )87006009


传真 号码 : (027 )87006010 100 )中民财富管理(上海)有限公司


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-33 注册地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号7 层 05 单元 办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号7 层 05 单元 法定代表人: 弭洪军 联系电话: 021-33355333 传真号码:021-33355288 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构为本基金的场外发售机 构,并及时公告。 (101) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注 册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704


办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人:马勇 客服电话:4001161188 公司网站:https://8.jrj.com/ (102) 平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路5047 号 法定代表人: 谢永林 联系 电话 : (0755 )82080387 传真 号码 : (0755 )82080386 客户服务电话:95511 网址:bank.pingan.com (103) 中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13 层1301-1305 室、14层 法定代表人:张皓 客户服务电话:400-990-8826


网址:www.citicsf.com (104) 江苏江南农村商业银行 住所:常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系 电话 : (0519 )96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (105) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-34 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人:戎兵 联系电话:010-52413385 传真号码:010-85894285 网址:http://www.yixinfund.com/ (106) 上海通华财富基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号9 楼 法定代表人:马刚


客户服务电话:021-61766900 网址: www.tonghuafund.cn (107) 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座 办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人: 王廷富 联系电话:021-51327185 传真号码:021-5071 0161 客户服务电话:400-821-0203 (108) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人:于海锋 客户服务电话:4008-588-588 网址:www.puyifund.com/ (109) 中国民族证券有限公司 法人代表:何亚刚 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座 40 层-43 层 办公地址: 北京市朝 阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座 40 层-43 层 客服电话:400-889-5618 网址:http://e5618.com (110) 北京 电盈基金销售有限公司 法定代表人:程刚 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-35 电话:400-100-3391


网址:http://www.dianyingfund.com/ (111) 国金证券股份有限公司 注册地址: 成都市东城根上街 95 号 办公地址: 成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话 : (028 )86690125 传真 : (028 )86690126 客户服务电 话:4006-600109 网址:www.gjzq.com.cn (112) 上海有鱼基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 2123 号3 层 3E-2655 室 客服电话:400-098-4800


网址:http://www.youyufund.com/ (113) 上海基煜基金销售有限公司 注册 地址 : 上海 市崇 明县 长兴 镇路 潘园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经 济发 展区 ) 法定代表人: 王翔 联系电话:021-65370077 公司网站:www.jiyufund.com.cn/ 客户服务电话:400-820-5369 (114) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人: 陈洪生 联系电话:0592-3122673


传真号码:0592-312270 客服热线:400-918-0808 公司网址:www.xds.com.cn (115) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号A 座 1504/1505 室


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-36 法定代表人: 张冠宇 联系电话: 86-10-85870662 传真号码:86-10-85932880 客服电话:400-819-9868


网址:http://www.tdyhfund.com/ 2、场内发售机构 本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 (具体名单可在 深 圳证券交易所 网站查询) 。 本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本基金的场内 发售机构。 (二) 注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:金颖 电话 : (010 )59378835 传真 : (010 )59378839 联系人:朱立元 ( 三)律师事务所 和经办律师 名称:通力律师事务所


住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话 : (021 )31358666 传真 : (021 )31358600 联系人:王利民 经办律师:秦悦民、王利民


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-37 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼 办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地2 号楼普华永道中心 11 楼 首席合伙人 :李丹 联系电话:(021 )23238888 传真:(021 )23238800 联系人:魏佳亮 经办会计师:单峰、魏佳亮


五 、基金 的类型 股票型基金。 六 、基金 的运 作 方式 契约型开放式。 七 、基金 的投 资 目标 本基金通过被动的指数化投资管理, 紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最 小化。


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-38 八 、基金 的投 资 范围 本基 金资 产投 资于 具有 良 好流 动性 的金 融工 具 ,包 括标 的指 数成 份 股及 其备 选成 份股 (包括 中小 板、 创业 板及 其他 中国 证监 会核 准上 市的 股票) 、 新股(一级市场初次发行或增发)、 债券 、 债券 回购 、 权证 、 股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具 (但 须符合中国证监会的相关规定) 。 本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的市值加上买入、 卖出股指期货合约的轧 差合计值不低于基金资产的 90% , 其中 投资 于标 的指 数成 份股 及其 备选 成份 股的 市值 不低 于 基金资产的 85% ; 每个 交易 日日 终在 扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 , 应当 保持 不 低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 , 其中 现金 不包 括结 算备 付金 、 存出保证金、应收申购款等 ;投资于权证的比例不得超过基金资产净值的 3%;其他金融工 具的投资比例符合法 律法规和中国证监会的规定。 如法 律法 规或 监管 机构 在 基金 合同 生效 以后 允 许基 金投 资其 他品 种 或变 更投 资比 例限 制,基金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。 九 、基金 的投 资 策略 本基金为被动式股票指数基金, 采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数, 即按照标 的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合, 并根据标的指数成份股及其权重的变 动进行相应调整。 若因特殊情况 (如市场流动性不足、 个别成份股 被限制投资、 法律法规禁 止或限制投资等) 导致无法获得足够数量的股票时, 基金可能不能按照成份股权重 持有成份 股, 基金 管理 人将 采用 合理 方法 替代 等指 数投 资技 术适 当调 整基 金投 资组 合, 并可 在条 件允 许的 情况 下, 辅以 金融 衍生 工具 进行 投资 管理 , 以有 效控 制基 金的 跟踪 误差 , 追求 尽可 能贴 近标的指数的表现。 为有效控制指数的跟踪误差,本基金在注重风险管理的前提下,将适度运用股指期货。 本基金利用股指期货流动性好、 交易成本低和杠杆操作等特点, 通过股指期货对本基金投资 组合的跟踪效果进行及时、 有效地调整和优化, 并提高投资组合的运作效率等。 例如在本基 金的建仓期或发生大额净申购时, 可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-39 间的差距 ; 在本 基金 发生 大额 净赎 回时 , 可运 用股 指期 货控 制基 金较 大幅 度减 仓时 可能 存在 的冲击成本,从而确保投资组合对指数跟踪的效果。 正常 情况 下, 本基 金力 求日 均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.35% , 年跟 踪误 差不 超过 4%。 十 、 业绩 比较 基 准 本基金的业绩比较基准为 95%×沪深 300 指数收益率+5%×同期银行活期存款利率 (税 后) 。 由于本基金投资标的指数为沪深 300 指数 , 且投 资于 现金 或者 到期 日在 一年 以内 的政 府 债券不低于基金资产净值 5%,因此,本基金将业绩比较基准定为 95%×沪深 300 指数收益 率+5%×同期银行活期存款利率( 税后 ) 。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出, 或者 是市 场上 出现 更加 适合 用于 本基 金的 业绩 基准 时, 本基 金经 基金 管理 人和 基金 托管 人协商一致,可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十一、风险 收益 特征 本基金为股票型基金, 属于较高风险、 较高预期收益的基金品种, 其风险和预期收益高 于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金。 从本基金所分离的两类基金份额来看, 华安沪 深 300A 份额具有 低风 险、 收益 相对 稳定 的特 征; 华安 沪 深 300B 份额 具有 高风 险、 高预 期收 益的特征。 十二 、 基金 投资 组合 报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-40 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同规定 , 于 2018 年 4 月 18 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年3 月 31 日。 1 报告 期末 基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 261,463,601.40 93.98 其中:股票 261,463,601.40 93.98 2 固定收益投资 143,916.40 0.05 其中:债券 143,916.40 0.05 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合 计 16,516,150.81 5.94 7 其他各项资产 101,895.74 0.04 8 合计 278,225,564.35 100.00 2 报告 期末 按行 业分 类的 股票 投资 组合 2.1 积极投资按行业分类的股票投 资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 32,102.99 0.01


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-41 C 制造业 469,880.84 0.17 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 26,402.87 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 36,659.62 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服 务业 34,203.96 0.01 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 599,250.28 0.22 2.2 指数投资按行业分类的股票投 资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 546,389.32 0.20 B 采矿业 8,365,216.33 3.01 C 制造业 102,469,409.34 36.92


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-42 D 电力 、 热力 、 燃气 及水 生 产和供应业 7,158,332.31 2.58 E 建筑业 9,813,867.79 3.54 F 批发和零售业 5,558,833.25 2.00 G 交通 运输 、 仓储 和邮 政业 8,168,400.18 2.94 H 住宿和餐饮业 - - I 信息 传输 、 软件 和信 息技 术服务业 10,832,785.58 3.90 J 金融业 86,197,319.47 31.06 K 房地产业 13,868,877.66 5.00 L 租赁和商务服务业 3,226,991.80 1.16 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 、 环境 和公 共设 施管 理业 1,123,142.20 0.40 O 居民 服务 、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,228,600.00 0.44 R 文化、体育和娱乐业 2,065,072.89 0.74 S 综合 241,113.00 0.09 合计 260,864,351.12 93.99 2.3 报告期末按行业分类的港股通 投资股票投资组合 无。 3 期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的股票投资明细 3.1 期末指数投资按公允价值占基 金资产净值比例大小排序的前十名股 票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产净























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-43 值比例( %) 1 601318 中国平安 248,731 16,244,621.61 5.85 2 600519 贵州茅台 11,633 7,952,551.46 2.87 3 600036 招商银行 238,003 6,923,507.27 2.49 4 000333 美的集团 104,853 5,717,634.09 2.06 5 000651 格力电器 111,052 5,208,338.80 1.88 6 601166 兴业银行 287,624 4,800,444.56 1.73 7 600016 民生银行 545,506 4,358,592.94 1.57 8 600887 伊利股份 140,221 3,994,896.29 1.44 9 601328 交通银行 634,048 3,918,416.64 1.41 10 000002 万


科A 112,195 3,734,971.55 1.35 3.2 期末积极投资按公允价值占基 金资产净值比例大小排序的前五名股 票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例( %) 1 600666 奥瑞德 18,880 328,512.00 0.12 2 300504 天邑股份 3,062 57,596.22 0.02 3 600929 湖南盐业 5,696 44,542.72 0.02 4 002930 宏川智慧 2,467 36,659.62 0.01 5 300634 彩讯股份 2,058 34,203.96 0.01 4 报告 期末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - -


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-44 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 143,916.40 0.05 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 143,916.40 0.05 5 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 127005 长证转债 807 80,700.00 0.03 2 127006 敖东转债 445 44,500.00 0.02 3 113019 玲珑转债 180 18,716.40 0.01 6 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告 期末 按公 允价 值占基金资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报告 期末 本基 金投 资的 股指 期货 交易 情况 说明 9.1 报告 期末 本基 金投 资的 股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金本报告期未投资股指期货。 9.2 本基 金投 资股 指期 货的 投资 政策


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-45 为有效控制指数的跟踪误差,本基金在注重风险管理的前提下,将适度运用股指期货。 本基金利用股指期货流动性好、 交易成本低和杠杆操作等特点, 通过股指期货对本基金 投资 组合的跟踪效果进行及时、有效地调整和优化,并提高投资组合的运作效率等。 10 报告期末本基金投资的国债期货 交易情况说明 10.1 本期 国 债期 货投 资政 策 无。 10.2 报告 期 末本 基金 投资 的国 债期 货持 仓和 损益 明 细 本基金本报告期未投资国债期货。 10.3 本期 国 债期 货投 资评 价 无。 11 投资 组合 报 告附 注 11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的, 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股 票库之外的 股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 12,082.37 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,301.01 5 应收申购款 86,512.36 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 101,895.74


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-46 11.4 报告期末持有的处于转股期 的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 期末前十名股票中存在流通 受限情况的说明 11.5.1 期末指数投资前十名股 票中存在流通受限情况 的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限的情况。 11.5.2 期末 积极投资 前五 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况 说明 1 600666 奥瑞德 328,512.00 0.12 重大事项停牌 十三 、基金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证 基金 一定 盈利 , 也不 保证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险, 投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间 2017 年 12 月 31 日) 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自2012 年6 月 25 日 (合 同生效日) 起至 2012 年 12 月 31 日 4.90% 1.09% 0.42% 1.17% 4.48% -0.08%


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-47 自2013 年1 月 1 日起至 2013 年 12 月 31 日止 -7.45% 1.34% -7.25% 1.32% -0.20% 0.02% 自2014 年1 月 1 日起至 2014 年 12 月 31 日止 46.08% 1.12% 49.09% 1.15% -3.01% -0.03% 自2015 年1 月 1 日起至 2015 年 12 月 31 日止 3.85% 2.37% 5.32% 2.36% -1.47% 0.01% 自2016 年1 月 1 日起至 2016 年 12 月 31 日止 -12.42% 1.40% -10.70% 1.33% -1.72% 0.07% 自2017 年1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日止 24.60% 0.60% 20.70% 0.60% 3.90% 0.00% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十四 、 费用 概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1% 年费率计提。计算方法如下: H=E ×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-48 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金 管理 人, 若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的基金托管费 在通 常情 况下 , 基金 托管 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.22% 年费 率计 提。 计算 方法 如下 : H=E ×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人, 若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 率 (1)场外申购费率 本基金 场 外申购费率随申购金额的增加而递减。 投资人在一天之内如果有多笔申购, 适 用费率按单笔分别计算。 本基 金对 通过 直销 中心 申 购的 养老 金客 户与 除 此之 外的 其他 投资 人 实施 差别 的申 购费 率。 养老 金客 户指 基本 养老 基 金与 依法 成立 的养 老 计划 筹集 的资 金及 其 投资 运营 收益 形成 的补充养老基金, 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单 一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理 人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会 备案。非养老金客户指除养老 金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。 其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示: 申购金额(M ) 申购费率 M<100 万 1.2% 100万 ≤M<300 万 0.8%


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-49 300万 ≤M<500 万 0.4% M≥500 万 每笔1000 元 (2)场内申购费率 本基金场内申购采用金额申购方法,场内申购 不收取申购费。 (3) 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场 推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费率 (1) 场外赎回费率 本基金的 场外 赎回费率按持有期递减 , 具体费率如下: 持有 期限(Y ) 赎回费率 Y<7 天 1.50% 7天≤Y <1年 0.5% 1年 ≤Y <2年 0.25% Y≥2 年 0 注:一年指 365 天,两年为 730 天 (2)场内赎回费率 本基金的场内赎回费率固定为 0.5% ,但 对于持续持有期少于 7 日的投资者收取的 1.5% 的赎回费 。 (3) 本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申 请人 承担 , 不低 于赎 回费 总额 的 25% 应归基金财产 , 其中, 对于持续持有期少于 7 日的投资 者收取的赎回费 全额计入基金财产 ,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 (三)其他费用 1、基金财产拨划支付的银行费用; 2、基金合同生效后的基金信息披露费用; 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 5、基金的证券交易费用; 6、基金的开户费用、账户维护费用; 7、基金上市费用;


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-50 8、基金合同生效以后的标的指数使用许可费; 9、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体 计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 10、依法可以 在基金财产中列 支的 其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另 有规定时从其规定。 (四) 不列入基金费用的项目 基金 管理 人和 基金 托管 人 因未 履行 或未 完全 履 行义 务导 致的 费用 支 出或 基金 财产 的损 失, 以及 处理 与基 金运 作无 关的 事项 发生 的费 用等 不列 入基 金费 用。 基金 合同生效前 所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五) 基金税收 基金 和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十五 、对 招募 说 明书 更新 部分 的说 明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资 基金 法》 、 《公开募集 证券投资基金运作 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 及其 他 有关 法律 法规 的 要求 ,结 合本 基金 管 理人 对本 基 金实 施的 投 资管 理活 动, 对本 基 金的 原招 募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新内容 重要提示 更新了重要提示的相关内容。 一、绪言 更新了绪言的相关信息 。 二、释义 更新了释义的相关信息 。 三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。 四、基金托管人 更新基金托管人相关信息。 五、相关服务机构 1. 更新了 部分销售 机构的信息 ; 2. 更新了会计师事务所的相关信息。


十、 基金 份额 的申 购与 赎回 更新了基金 份额的申购与赎回 的相关信息。


























华安 沪深 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-51 十三 、基金的投资 更新 了 最新一期的 基金投资组合报告 等相关信息 。 十 四 、基金的业绩 披露了 基金合同生效以来 的 基金 业绩 ,详见招募说明书。 十六 、 基金 资产 的估 值 更新了基金资产估值的相关信息。 二十 二、 基金 的信 息披 露 更新了基金信息披露的相关信息。 二十三、风险揭示 更新了风险揭示的相关信息。 二十八 、 其他 应披 露事 项 披露了自 2017 年 12 月 25 日至 2018 年 6 月 25 日期间本基金的公 告信息。 华安基金管理有限公司













































































二○ 一八 年八 月九 日