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嘉实优化红利混合更新招募说明书 
 嘉 实优 化红 利混 合 型证 券 投资 基 金更 新 招募 说 明书 
（2018 年第1 号） 
 
基金管理 人：嘉 实 基金管理 有限公 司 
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司 
 
 重要提 示 
（一） 嘉实 优化 红利 混合 型证券 投资 基金(原 嘉实 优 化红利 股票 型证 券投 资基 金) （以 下
简称 “ 本 基金 ” ） 根据2012 年5月22日中 国证 券监督 管理 委员会 《关 于核准 嘉实优 化红利 股票
型证券 投资 基金 募集 的批 复》 （证 监许 可 【2012 】684 号） 和2012 年5 月24 日 《 关于嘉 实优 化
红利股票 型证 券投资 基金 募集时间 安排 的确认 函》 （基金部 函【2012 】348 号 ）的核准 进行
募集。 本基 金 基 金合 同于2012 年6 月26 日 起生 效， 自 该 日起基 金管 理人 正式 开始 管理本 基金 。 
根据2014 年8月8 日施 行的 《公 开募 集证 券投资 基金 运作管 理办 法 》 （ 证监 会 令第104 号）
第三十 条第一 项的规 定， 经与托 管人协 商一致 ， “ 嘉实优 化红利 股票型 证券 投资基 金”于
2015 年7 月17日 更名 为“嘉 实优化红 利混 合型证 券投 资基金” ，并 于2015 年8月3日发布 相关
公告。 
本基金 类型 为契 约型 开放 式， 根 据本 基金 的投 资目 标和投 资范 围， 本基 金属 于混合 型证
券投资 基金 。 
（二 ） 本 招募 说明书 是对 原 《 嘉实 优化 红利股 票型 证券投 资基 金 招 募说 明书 》 的 定期 更
新 ， 原招 募说 明书与 本招 募说明 书不 一致 的， 以本 招募说 明书 为准 。 基 金管 理人保 证本 招 募
说明书 的内 容真 实、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中国证 监会 核准 ， 但 中国 证监会 对本 基金
募集的 核准 ， 并 不表 明其 对本基 金的 价值 和收 益作 出实质 性判 断或 保证 ， 也 不表明 投资 于本
基金没 有风 险。 
（三） 基金 管理 人依 照恪 尽职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 。 但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不向投 资者 保证 最低 收益 。 
（四 ） 本 基金 投资于 证券 市场 ， 基 金净 值会因 为证 券市场 波动 等因 素产 生波 动， 投资 者
在投资 本基 金前 ， 应 全面 了解本 基金 的产 品特 性， 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力 ， 理 性判 断
市场， 并承 担基 金投 资中 出现的 各类 风险 ， 包 括： 因政治 、 经 济、 社会 等环 境因素 对证 券价嘉实优化红利混合更新招募说明书 
格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个 别证 券特 有的 非系统 性风 险、 基金 管理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险 、 本 基金 的特定 风险 等等 。 本 基金 为混合 型证 券投资 基金 ， 风
险与收 益高 于债 券型 基金 与货币 市场 基金 ， 低 于股 票 型基金 ， 属 较高 风险、 较高 收益的 品种 。
投资者 在投 资本 基金 之前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书和 基金 合同 ， 全 面认识 本基 金的
风险收 益特 征和 产品 特性 ， 并 充分 考虑 自身的 风险 承受能 力 ， 理 性判断 市场 ， 谨 慎做 出投 资
决策。 
（ 五） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。 
（六） 投资 有风 险， 投资 者申购 本基 金时 应认 真阅 读本招 募说 明书 。 
（ 七 ） 本 招募 说明 书所 载 内容截 止日 为2018 年6 月26 日 （特 别事 项注 明除 外 ） ， 有 关财
务数据 和净 值表 现截 止日 为2018 年6 月30 日( 未经 审 计) 。 
 
 嘉实优化红利混合更新招募说明书 
目


录 
 
一、绪言 .......................................................................................................................................... 1 
二、释义 .......................................................................................................................................... 2 
三、基金管理人 .............................................................................................................................. 6 
四、基金托管人 ............................................................................................................................ 16 
五、相关服务机构 ........................................................................................................................ 17 
六、基金的募集 ............................................................................................................................ 47 
七、基金合同的生效 .................................................................................................................... 48 
八、基金份额的申购 、赎 回 ........................................................................................................ 49 
九、基金转换 ................................................................................................................................ 57 
十、基金的转托管、 定期 定额投资计划、非交 易过 户、冻结与解冻 ..................................... 62 
十一、基金的投资 ........................................................................................................................ 63 
十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 73 
十三、基金的财产 ........................................................................................................................ 74 
十四、基金资产估值 .................................................................................................................... 75 
十五、基金收益与分 配 ................................................................................................................ 80 
十六、基金的费用与 税收 ............................................................................................................ 81 
十七、基金的会计与 审计 ............................................................................................................ 83 
十八、基金的信息披 露 ................................................................................................................ 84 
十九、风险揭示 ............................................................................................................................ 88 
二十、基金合同的变 更、 终止与基金资产的清 算..................................................................... 92 
二十一、基金合同内 容摘 要 ........................................................................................................ 94 
二十二、基金托管协 议的 内容摘要 .......................................................................................... 118 
二十三、对基金份额 持有 人的服务 .......................................................................................... 130 
二十四、其他应披露 事项 .......................................................................................................... 132 
二十五、招募说明书 存放 及查阅方式 ...................................................................................... 132 
二十六、备查文件 ...................................................................................................................... 132 嘉实基金管理有限公司


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一、绪 言 
本《招 募说 明书 》依 据《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》（ 以下 简称 《基 金法》 ） 、
《 公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 （ 以下 简 称 《运 作办 法》 ） 、 《证 券 投资基 金销 售
管理办 法》 （ 以下 简称 《 销 售办法 》 ） 、 《 证券 投 资 基 金信息 披露 管理 办法 》 （ 以下简 称 《 信
息披露 办法》 ）、《 公开 募集开 放式证 券投资 基金 流动性 风险管 理规定 》(以 下简称 “《流
动性风 险管理 规定》 ”) 、 《证券 投资基 金信息 披露 内容与 格式准 则第5 号<招 募说明 书的内
容与格 式> 》等 有关 法律 法 规以及 《嘉 实优 化红 利混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》编 写。 
基金管理 人承 诺本招 募说 明书不存 在任 何虚假 记载 、误导性 陈述 或者重 大遗 漏,并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按照 《基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规 定享有 权利、 承担 义务。 基金投 资者 欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。 嘉实基金管理有限公司


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二、释 义 
本《招 募说 明书 》中 ，除 非文义 另有 所指 ，下 列词 语具有 以下 含义 ： 
词语或 简称 含义 
基金或 本基 金 指 嘉实 优化 红利 混合 型证 券投资 基金 
基金管 理人 指 嘉实 基金 管理 有限 公司 
基金托 管人 指 中国 银行 股份 有限 公司 
基金合 同或 本基 金合 同 指《 嘉实 优化 红利 混合 型 证券投 资基 金 基 金合 同 》 及对本 基金 合
同的任 何有 效修 订和 补充 
托管协 议 指基金 管理 人与 基金 托管 人就本 基金 签订 之 《 嘉 实优 化红利 混合
型证券 投资 基金 托管 协议 》 及对该 托管 协议 的任 何有 效修订 和补
充 
招募说 明书 指《 嘉实 优化 红利 混合 型 证券投 资基 金 招 募说 明书 》 及 其定 期的
更新 
基金份 额发 售公 告 指《 嘉 实优 化红 利股 票型 证券投 资基 金基 金份 额发 售公告 》 
法律法 规 指中国 现 行 有效 并公 布实 施的法 律、 行政 法规、 规 范性文 件、 司
法解释 、行 政规 章以 及其 他对基 金合 同当 事人 有约 束力的 决定 、
决议、 通知 等 
《基金 法》 指 2003 年 10 月 28 日 经第 十届全 国人 民代 表大 会常 务委员 会第
五次会 议通 过， 自 2004 年 6 月 1 日起 实施 的《 中 华人民 共和 国
证券投 资基 金法 》及 颁布 机关对 其不 时做 出的 修订 
《销售 办法 》 指中国 证监 会2011 年 6 月 9 日 颁布 、 同年 10 月1 日实施 的 《证
券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 
《信息 披露 办法 》 指中国 证监 会2004 年6 月 8 日颁布 、同年7 月1 日实施 的《 证
券投资 基 金 信息 披露 管理 办法 》 及 颁布 机关 对其 不时 做出的 修 订 
《运作 办法 》 指 2004 年6 月29 日由 中 国证监 会公 布， 于 2004 年 7 月 1 日起
实施并 于 2014 年7 月 7 日 修订的 《公 开募 集证 券投 资基金 运作
管理办 法》 及不 时做 出的 修订 嘉实基金管理有限公司


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《 流 动 性 风 险 管 理 规
定》 
指中国 证监 会2017 年 8 月 31 日颁 布、 同年10 月 1 日实施 的 《公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定 》 及 颁布机 关对
其不时 做出 的修 订 
中国证 监会 指中国 证券 监督 管理 委员 会 
银行业 监督 管理 机构 指中国 人民 银行 和/ 或中 国 银行业 监督 管理 委员 会 
基金合 同当 事人 指受基 金合 同约 束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
个人投 资者 指依据 有关 法律 法规 规定 可投资 于证 券投 资基 金的 自然人 
机构投 资者 指依法 可以 投资 证券 投资 基金的 、 在中 华人 民共 和国 境内合 法登
记并存 续或 经有 关政 府部 门批准 设立 并存 续的 企业 法人 、 事 业法
人、社 会团 体或 其他 组织 
投资人 指个人 投资 者 、 机 构投 资者 和合格 境外 机构 投资 者以 及法律 法规
或中国 证监 会允 许购 买证 券投资 基金 的其 他投 资人 的合称 
基金份 额持 有人 指依基 金合 同和 招募 说明 书合法 取得 基金 份额 的投 资人 
基金销 售业 务 指基金 管理 人或 销售 机构 宣传推 介基 金 ， 发 售基 金 份额 ， 办 理基
金份额 的申 购、 赎回、 转 换、 非 交易 过户、 转托 管 及定期 定额 投
资等业 务 。 
销售机 构 指 嘉实 基金 公司 以及 符合 《销 售办 法》 和中 国证 监会 规定的 其他
条件 ， 取 得基 金代 销业 务资 格并与 基金 管理 人签 订了 基金销 售服
务代理 协议 ，代 为办 理基 金销售 业务 的机 构 
登记业 务 指基金 登记 、 存 管、 过 户、 清算和 结算 业务 ， 具 体内 容包括 投资
人基金 账户 的建 立和 管理 、 基金份 额登 记、 基金 销售 业 务的确 认、
清算和 结算 、 代理 发放 红 利、 建立 并保 管基 金份 额 持有人 名册 和
办理非 交易 过户 等 
登记机 构 指办理 登记 业 务 的机 构 。 基 金的登 记机 构为 嘉实 基金 管理有 限公
司 或接 受 嘉 实基 金管 理有 限公司 委托 代为 办理 登记 业务的 机构 
基金账 户 指登记 机构 为投 资人 开立 的、 记录 其持 有的 、 基 金管 理人所 管理
的基金 份额 余额 及其 变动 情况的 账户 
基金交 易账 户 指销售 机构 为投 资人 开立 的、 记录 投资 人通 过该 销售 机构买 卖基嘉实基金管理有限公司


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金的基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户 
基金合 同生 效日 指基金 募集 达到 法律 法规 规定及 基金 合同 规定 的条 件， 基金 管理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕 ， 并 获得 中国 证监会 书面
确认的 日期 
基金合 同终 止日 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后 ， 基 金 财 产 清 算 完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
基金募 集期 指自基 金份 额发 售之 日起 至发售 结束 之日 止的 期间 ， 最长不 得超
过 3 个月 
存续期 指基金 合同 生效 至终 止之 间的不 定期 期限 
工作日 指上海 证券 交易 所、 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 
T 日 指销售 机构 在规 定时 间受 理投资 人申 购 、 赎 回或 其他 业务申 请的
开放日 
T+n 日 指自 T 日起 第n 个工 作日( 不包 含T 日) 
开放日 指为投 资人 办理 基金 份额 申购、 赎回 或其 他业 务的 工作日 
开放时 间 指开放 日基 金接 受申 购、 赎回或 其他 交易 的时 间段 
《业务 规则 》 指《 嘉实基 金管 理 有限公 司 开放式基 金业务 规则》 ， 是规范基 金
管理人 所管 理的 开放 式证 券投资 基金 登记 方面 的业 务规则 ， 由基
金管理 人和 投资 人共 同遵 守 
认购 指在基 金募 集期 内， 投资 人申请 购买 基金 份额 的行 为 
申购 指基金 合同 生效 后 ， 投 资人 根据基 金合 同和 招募 说明 书的规 定申
请购买 基金 份额 的行 为 
赎回 指基金 合同 生效 后 ， 基 金份 额持有 人按 基金 合同 规定 的条件 要求
将基金 份额 兑换 为现 金的 行为 
基金转 换 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 本 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告
规定的 条件 ， 申请 将其 持 有基金 管理 人管 理的 、 某 一基金 的基 金
份额转 换为 基金 管理 人管 理的其 他基 金基 金份 额的 行为 
转托管 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所
持基金 份额 销售 机构 的操 作 
定期定 额投 资计 划 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期 申购 日 、 扣 款金嘉实基金管理有限公司


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额及扣 款方 式 ， 由 销售 机构 于每期 约定 扣款 日在 投资 人指定 银行
账户内 自动 完成 扣款 及基 金申购 申请 的一 种投 资方 式 
累计定 投期 数 指 投 资 者 在 开 放 期 内 通过 基 金 管 理 人 直 销 “ 定 期 定 额 投 资 ” 的
方式 ， 在 同一 定期 定额 投资 计划下 以等 额扣 款的 方式 申购本 基金
的 累 计 成 功 扣 款 期 数 。 对 于 募 集 期 间 曾 成 功 认 购 本 基 金 的 投 资
者， 在距 离本 基金 合同 生效 日一年 之内 的开 放期 内 通 过基金 管理
人直销 “ 定期 定额 投资 ” 的 方式在 同一 定期 定额 投资 计划下 以等
额扣款 的方 式申 购本 基金 时， 在累 计定 投期 数计 算时 将认购 行为
视为 第1 期 “定 期定 额投 资” 
巨额赎 回 指本基金单 个开放 日，基 金净赎回申 请(赎回 申请份 额总数加 上
基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金
转换中转入 申请份 额总数 后的余额) 超过上一 开放日 基金总份 额
的 10% 
元 指人民 币元 
基金收 益 指基金 投资 所得 红利 、 股 息、 债 券利 息、 买 卖证 券 价差、 银行 存
款利息 、 已实 现的 其他 合法 收入及 因运 用基 金财 产带 来的成 本和
费用的 节约 
基金资 产总 值 指 基金 拥有 的各 类有 价证 券、 银行 存款 本息 、 基 金应 收申购 款及
其他资 产的 价值 总和 
基金资 产净 值 指基金 资产 总值 减去 基金 负债后 的价 值 
基金份 额净 值 指计算 日基 金资 产净 值除 以计算 日基 金份 额总 数 
流动性 受限 资产 指由于 法律 法规 、 监管 、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格
予以变 现的 资产 ， 包括 但 不限于 到期 日 在10 个交 易日以 上的 逆
回购与 银行 定期 存款 （ 含协 议约定 有条 件提 前支 取的 银行存 款） 、
停牌股 票、 流通 受限 的新 股及非 公开 发行 股票 、资 产支持 证券 、
因发行 人债 务违 约无 法进 行转让 或交 易的 债券 等 
基金资 产估 值 指计算 评估 基金 资产 和 负 债的价 值 ， 以 确定 基金 资产 净值和 基金
份额净 值的 过程 
货币市 场工 具 指现金 ； 一 年以 内(含 一年)的银 行定 期存 款、 大 额存 单； 期 限在嘉实基金管理有限公司


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一年以 内( 含一 年)的 债券 回购 ； 中 国证 监会 、 中 国人 民银行 认可
的其他 具有 良好 流动 性的 货币市 场工具 
指定媒 体 指中国 证监 会指 定的 用以 进行信 息披 露的 报刊 、 互联 网网站 及其
他媒体 
不可抗 力 指本合 同当 事人 不能 预见 、不能 避免 且不 能克 服的 客观事 件 
 
 
 
三、基 金管理人 
（一）基金管理人基 本情 况 
1 、基 本信 息



名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
注册地 址 中国 （ 上海） 自由 贸易 试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期53 层 09-11 单
元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层 
法定代 表人 赵学军 
成立日 期 1999 年 3 月25 日 
注册资 本 1.5 亿元 
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%,德意 志资 产管 理（ 亚洲 ）有限 公司 30% ，立 信投
资有限 责任 公 司 30% 。 
存续期 间 持续经 营



电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年 3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一 ， 是中 外 合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
在北京 并设 深圳 、 成 都、 杭州、 青岛 、 福 州、 南京 、 广州 、 北 京怀 柔 分 公司 。 公司 获得 首批
全国社 保基 金、 企业 年金 投资管 理人 、QDII 资格 和 特定资 产管 理业 务资 格。 
2.管理 基金 情况 
截止 2018 年7 月25 日， 基金管 理人 共管 理1 只封 闭式证 券投 资基 金、143 只 开放式 证
券投资 基金 ， 具 体包 括 嘉 实元和 、 嘉 实成 长收 益混 合、 嘉 实增 长混 合、 嘉实 稳健混 合、 嘉实
债券 、 嘉 实服 务增 值行 业混 合、 嘉实 优质 企业 混合 、 嘉 实货币 、 嘉实 沪深 300ETF 联接 （LOF）、
嘉实超 短债 债券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉实 策略混 合 、 嘉实海 外中 国股 票混合 （QDII ） 、嘉 实研嘉实基金管理有限公司


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究精选 混合 、 嘉实 多元 债券 、 嘉实 量化 阿尔 法 混合 、 嘉 实回 报混 合 、 嘉实 基本 面 50 指数
（LOF ） 、 嘉实 价值 优势混合 、嘉 实稳 固收 益债 券、 嘉实 H 股指 数（QDII-LOF ） 、嘉 实主 题
新动力 混合 、 嘉 实多 利分 级债券 、 嘉 实领 先成 长混合 、 嘉 实深 证基 本面 120ETF 、 嘉实 深证
基本面 120ETF 联 接、 嘉 实黄金 （QDII-FOF-LOF ） 、嘉实 信用 债券 、嘉 实周 期优选 混合 、
嘉实安 心货 币、 嘉实 中创 400ETF 、 嘉 实中 创 400ETF 联接、 嘉实 沪深 300ETF 、 嘉 实优 化
红利混合、 嘉实 全球 房地 产 （QDII ） 、 嘉 实理 财 宝 7 天债券 、 嘉实增 强收 益定 期债券 、 嘉实
纯债债券 、 嘉 实中证 中期 企业债指 数（LOF ） 、 嘉实 中证 500ETF 、嘉实 增强 信 用定期债 券、
嘉实中 证500ETF 联接 、 嘉 实中证 中期 国 债 ETF 、 嘉 实中证 金边 中期 国 债 ETF 联接、 嘉实 丰
益纯债 定期 债券 、 嘉 实研 究阿尔 法股 票、 嘉实 如意 宝定期 债券 、 嘉 实美 国成 长股票 （QDII）、
嘉实丰 益策 略定 期债 券、 嘉实丰 益信 用定 期债 券、 嘉实新 兴市 场债 券、 嘉实 绝对收 益策 略 定
期混合 、 嘉实 宝 A/B 、 嘉 实活期 宝货 币 、 嘉 实 1 个 月理财 债券 、 嘉实 活钱 包 货币 、 嘉 实泰 和
混合、嘉实薪金宝货币、 嘉实对冲套利定期混合、 嘉实中证主要消费 ETF 、 嘉实中证医药
卫生 ETF 、嘉 实中 证金 融 地产 ETF 、嘉 实 3 个 月理 财债券 、嘉 实医 疗保 健股 票、嘉 实新 兴
产业股 票、 嘉实 新收 益混 合、 嘉 实沪 深 300 指 数研 究增强 、 嘉 实逆 向策 略股 票、 嘉 实企 业变
革股票 、嘉 实新 消费 股票 、嘉实 全球 互联 网股 票、 嘉实先 进制 造股 票、 嘉实 事件驱 动股 票 、
嘉实快 线货 币、 嘉实 新机 遇混合 发起 式 、 嘉实 低价 策略股 票、 嘉实 中证 金融 地产 ETF 联接、
嘉实新 起点 混合 、 嘉 实腾 讯 自选股 大数 据策 略股 票、 嘉 实环保 低碳 股票 、 嘉 实创 新 成长混 合、
嘉实智 能汽 车股 票、 嘉实 新财富 混合 、 嘉 实新 起航 混合、 嘉实 稳瑞 纯债 债券 、 嘉实 稳祥 纯债
债券、 嘉实 新常 态混 合、 嘉实新 优选 混合 、 嘉 实新 趋势混 合、 嘉实 新思 路混 合、 嘉 实沪 港深
精选股 票、 嘉实 稳盛 债券 、 嘉实 稳鑫 纯债 债券 、 嘉 实安益 混合 、 嘉 实文 体娱 乐股票 、 嘉 实稳
泽纯债 债券 、 嘉 实惠 泽定 增混合 、 嘉 实成 长增 强混 合、 嘉 实策 略优 选混 合、 嘉实主 题增 强混
合、 嘉 实研 究增 强混 合、 嘉实优 势成 长混 合、 嘉实 稳荣债 券、 嘉实 农业 产业 股票、 嘉实 价值
增强混 合、 嘉实 新添 瑞混 合、 嘉 实现 金宝 货币 、 嘉 实增益 宝货 币、 嘉实 物流 产业股 票、 嘉实
丰安 6 个月 定期 债券 、 嘉 实新添 程混 合、 嘉实 稳元 纯债债 券、 嘉实 新能 源新 材料股 票、 嘉实
稳熙纯债 债券 、嘉实 丰 和 混合、嘉 实新 添华定 期混 合、嘉实 定期 宝 6 个月理 财债券、 嘉实
沪港深 回报 混合 、嘉 实现 金添利 货币 、嘉 实原 油（QDII-LOF ） 、嘉实前 沿科 技沪港 深股 票、
嘉实稳 宏债 券、 嘉实 中关 村 A 股 ETF 、嘉实 稳华 纯 债债券 、嘉 实 6 个 月理 财 债券、 嘉实 稳
怡债券 、 嘉 实富 时中 国 A50ETF 联接、 嘉实 富时 中 国 A50ETF 、 嘉实中 小企 业 量化活 力灵 活
配置混 合 、 嘉 实创 业板 ETF 、 嘉实新添 泽定 期混 合 、 嘉实合 润双 债两 年期 定期 债券 、 嘉 实新
添丰定 期混 合 、 嘉 实新 添 辉定期 混合 、 嘉实 领航 资 产配置 混合 （FOF ） 、 嘉实价值精 选股 票、嘉实基金管理有限公司


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嘉实医 药健 康股 票、 嘉实 润泽量 化 定 期混 合 、 嘉实 核心优 势股 票、 嘉实 润和 量化定 期混 合 、
嘉实金 融精 选股 票 、 嘉实 新添荣 定期 混合 、 嘉 实致 兴定期 纯债 债券 、 嘉 实战 略配售 混合 。 其
中嘉实 增长 混合 、 嘉 实稳 健混合 和嘉 实债 券属 于嘉 实理财 通系 列基 金 。 同时 ， 管 理多 个全 国
社保基 金、 企业 年金 、特 定客户 资产 投资 组合 。 
（二） 主要 人员 情况 
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 
牛成立 先生 ，联 席董 事长 ，经济 学硕 士， 中共 党员 。曾任 中国 人民 银行 非银 行金融 机
构监管 司副 处长、 处长； 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、 副 行长 （ 挂职） ； 中 国银行 业监 督管
理委员 会 （ 下称 银监 会） 非 银行金 融机 构监 管部 处长 ； 银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长；
银监会 银行 监管 四部 副主 任； 银监 会黑 龙江监 管局 党委书 记 、 局 长； 银监 会 融资性 担保 业务
工作部 （融 资性 担保 业务 监 管部际 联席 会议 办公 室） 主 任； 中 诚信 托有 限责 任公 司 党委委 员、
总裁 。 现 任中 诚信托 有限 责任公 司党 委书 记、 董事 长， 兼任 中国 信托业 保障 基金有 限责 任 公
司董事 。 
赵学军 先生 ，董 事长 ，党 委书记 ，经 济学 博士 。曾 就职于 天津 通信 广播 公司 电视设 计
所、 外 经贸 部中 国仪 器进 出口总 公司 、 北 京商 品交 易所、 天津 纺织 原材 料交 易所、 商鼎 期货
经纪有 限公 司、 北京 证券 有限公 司、 大成 基金 管理 有限 公 司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 。 
朱蕾女 士， 董事 ，硕 士研 究生， 中共 党员 。曾 任保 监会财 会部 资金 运用 处主 任科员 ；
国都证 券有 限责 任公 司研 究部高 级经 理； 中欧 基金 管理有 限公 司董 秘兼 发展 战略官 ； 现 任中
诚信托 有限 责任 公司 总裁 助理兼 国际 业务 部总 经理 ； 兼任 中诚 国际 资本 有限 公司总 经理 、 深
圳前海 中诚 股权 投资 基金 管理有 限公 司董 事长 、总 经理。 
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁 ， 美 国友 邦金 融产品 集团 结构 产品 部副 总裁 。 自 1996 年 加入 德意 志银行 以来 ，
曾 任 德 意 志 银行 （ 纽 约 、香 港 、 新 加 坡） 董 事 、 全球 市 场 部 中 国区 主 管 、 上海 分 行 行 长，
2008 年至 今任 德意 志银 行 （中国 ）有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。 
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena 
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固
定收益 亚太 区 CFO 、COO ，德意 志银 行资 产与 财 富管理 全球 首席 运营 官。2008 年 至今 任
德意志 银行 资产 管理 全球 首席运 营官 。 
韩家乐先 生， 董事。1990 年毕 业于清 华大学 经济 管理学院 ，硕 士研究 生。1990 年 2嘉实基金管理有限公司


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月至 2000 年 5 月 任海 问 证券投 资咨 询有 限公 司总 经理；1994 年 至今 ，任 北 京德恒 有限 责
任公司 总经 理；2001 年 11 月至 今， 任立 信投 资有 限责任 公司 董事 长。 
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。 
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中 心副主 任、 《清华 法学》副 主编， 汤姆森 路透 集团 “ 中 国商法 ” 丛书编 辑咨询 委员 会成员 。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。 
王瑞华 先生 ， 独立 董事， 管理学 博士， 会计 学教 授 ， 注册会 计师 ， 中共 党员 。 曾任中 央
财经大 学财 务会 计教 研室 主任、 研究 生部 副主 任。2012 年 12 月 起担 任中 央 财经大 学商 学
院院长 兼 MBA 教 育中 心主 任。 
张树忠 先生 ， 监 事长 ， 经 济学博 士， 高级 经济 师， 中共党 员。 曾 任 华夏 证券 公司投 资银
行部总 经理 、 研 究发 展部 总经理 ； 光 大证 券公 司总 裁助理 、 北 方总 部总 经理、 资产管 理总 监；
光大保 德信 基金 管理 公司 董事、 副总 经理 ； 大 通证 券股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理； 大成
基金管 理有 限公 司董 事长 ， 中 国人 保资 产管理 股份 有限公 司副 总裁 、 首 席投 资执行 官 ； 中 诚
信托有 限责 任公 司副 董事 长、党 委副 书记 。现 任中 诚信托 有限 责任 公司 党委 副书记 、总 裁 ，
兼任中 诚资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 董事 长。 
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。 
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月 至今 就职 于嘉 实基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团，2003
年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （北 京） 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月至 今，
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。 
经雷先 生， 总经 理， 金融 学、 会 计学 专业 本科 学历 ， 工商 管理 学学 士学 位， 特许金 融分
析师（CFA）。 1998 年到 2008 在美 国国 际集团 （AIG ）国际 投资 公司 美国 纽约 总部担 任研 究
投资工 作。2008 年到2013 年历任 友邦 保险 中国 区资 产管理 中心 副总 监， 首席 投资总 监及 资
产管理 中心 负责 人。 2013 年10 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限 公司 ， 历 任董 事 总经理 （MD）、嘉实基金管理有限公司


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机构投 资和 固定 收益 业务 首席投 资官 ， 现 兼任 公司 固定收 益业 务首 席投 资官 。 宋振 茹女 士，
副总经 理， 中共 党员 ，硕 士研究 生， 经济 师。1981 年 6 月至 1996 年 10 月 任 职于中 办警 卫
局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于中 国银 行海 外行 管理部 任副 处长 。1998 年 7 月至 1999
年 3 月任 博时 基金 管理 公 司总经 理助 理。1999 年 3 月至今 任职 于嘉 实基 金管 理有限 公司 ，
历任督 察员 和公 司副 总经 理。 
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究 生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金
管理有 限公 司 ， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。 
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆 通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智 浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。 
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。 
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证 券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。 
2、基 金经 理 
（1） 现任 基金 经理 
季文华 先生,硕 士研 究生 ，7年证 券从 业经 历。 曾任 兴 业证券 证券 研究 分析 师。2012年加
入嘉实 基金管 理有限 公司 ，任研 究部研 究员 一 职。 现任职 于股票 投资部 。2016 年3 月15 日至
今任嘉 实新 兴产 业股 票基 金经理 。2017 年11 月18 日 至今任 嘉实 增长 混合 基金 经理。2016 年10
月10日 至今 任本 基金 基金 经理。 
（2） 历任 基金 经理 
2015年3月12 日至2016 年10月10日， 董 理先 生任 本基 金基金 经理 。 
2014年2月7 日起 至2015 年3 月12日 ，翟 琳琳 女士 任本 基金基 金经 理。 
2013年7月20 日 起至2014 年7月23 日， 赵勇 先生 任本 基 金基金 经理 。 
2012年6月26日起 至2013 年7月20 日， 郭志 喜先 生 任 本 基金基 金经 理。 
3、 股 票投 资决 策委 员 会 
股票投 资决 策委 员会 的成 员包括 ： 公 司副 总经 理兼 股票投 资业 务联 席CIO 邵 健先生 ， 公
司总经 理经 雷先 生， 股票 投资业 务联 席 CIO 兼 研究 总监陈 少平 女士 ， 助 理CIO 兼股 票投 资部嘉实基金管理有限公司


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总监邵 秋涛 先生 ， 人 工智 能投资 部负 责人 张自 力先 生， 资深 基金 经理胡 涛先 生、 张金 涛先 生
和谭丽 女士 。 
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 
（三）基金管理人的 职责 
1 、依 法募 集基 金， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ； 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 
12 、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
（四）基金管理人的 承诺 
1 、 基金 管 理 人严 格遵 守法 律法规 和基 金合 同的 规定 ， 按照 招募 说明 书列 明的 投资目 标、
策略及 限制 全权 处理 本基 金的投 资。 
2 、基金 管理人 不从事 违反 《证券法 》的 行为， 并建 立健全内 部控 制制度 ，采 取有效 措
施，防 止违 反《 证券 法》 行为的 发生 。 
3 、基金 管理人 不从事 违反 《证券投 资基 金法》 及其 他有关法 律法 规规定 的行 为，并 建
立健全 内部 控制 制度 ，采 取有效 措施 ，防 止下 列行 为的发 生： 
（1） 基金 之间 相互 投资 ； 
（2） 基金 管理 人以 基金 的 名义使 用不 属于 基金 名下 的资金 买卖 证券 ； 
（3）基 金管理 人从事 任何 形式的证 券承 销或者 从事 除国家债 券以 外的其 他证 券自营 业
务； 嘉实基金管理有限公司


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（4） 基金 管理 人从 事资 金 拆借业 务； 
（5） 动用 银行 信贷 资金 从 事基金 投资 ； 
（6） 将基 金资 产用 于抵 押 、担保 、资 金拆 借或 者贷 款； 
（7） 从事 证券 信用 交易 ； 
（8） 以基 金资 产进 行房 地 产投资 ； 
（9） 从事 可能 使基 金资 产 承担无 限责 任的 投资 ； 
（10） 将基 金资 产投 资于 与基金 托管 人或 者基 金管 理人有 利害 关系 的公 司发 行的 证 券 ； 
（11） 中国 证监 会或 有关 法律法 规规 定禁 止从 事的 其他行 为。 
4 、 基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ， 强化 职业操 守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 、人员 的合 法利 益； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的材料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄 漏在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 除为 公司 进行 基金 投 资外， 直接 或间 接进 行其 他股票 交易 ； 
（9） 协助 、接 收委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（10） 违反 证券 交易 所业 务规则 ， 利 用对 敲、 倒 仓等 手段操 纵市 场价 格， 扰乱 市场秩 序 ； 
（11） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（12） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（13） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（14） 将其 固有 财产 或他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（15） 利用 基金 财产 为基 金份额 持有 人以 外的 第三 人谋取 利益 ； 
（16） 向基 金份 额持 有人 违规承 诺收 益或 承担 损失 ； 
（17） 其他 法律 法规 以及 中国证 监会 禁止 的行 为。 
5 、基 金经 理承 诺 
（1） 依照 有关 法律 、 法规 和基金 合同 的规 定 ， 本 着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取最嘉实基金管理有限公司


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大利益 ； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、 代 理人 、 代 表人、 受雇 人或任 何其 他第 三人 谋取 不当利 益 ； 
（3 ） 不 泄漏 在任 职期 间知 悉的有 关证 券 、 基 金的 商 业秘密 、 尚未 依法 公开 的 基金投 资内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（4） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。 
（五）基金管理人内 部控 制制度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保 证公 司规 范运 作， 有效地 防范 和化 解管 理风 险、 经营 风险 以及操 作风 险， 确保 基
金财务 和公 司财 务以 及其 他信息 真实 、 准确 、 完 整， 从而最 大程 度地 保护 基金 份额持 有人 的
利益， 本公 司建 立了 科学 合理、 控制 严密 、 运 行高 效的内 部控 制制 度。 内 部 控制制 度是 公司
为实现 内部 控制 目标 而建 立的一 系列 组织 机制 、 管 理方法 、 操作 程序与 控制 措施的 总称 。 它
由内部 控制 大纲 、基 本管 理制度 、部 门业 务规 章等 部分组 成。 
公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是对 各项 基本 管理制 度
的总揽 和指 导， 包括 内控 目标、 内控 原则 、 控 制环 境、 内 控措 施等 内容 。 公 司基本 管理 制度
包括内 部会 计控 制制 度、 风险管 理控 制制 度、 投资 管理制 度、 监察 稽核 制度、 基金会 计制 度、
信息披 露制 度 、 信息 技术 管理制 度 、 资 料档案 管理 制度 、 业 绩评 估考核 制度 和紧急 应变 制 度
等。 部 门业 务规 章是 在基 本管理 制度 的基 础上 ， 对 各部门 的主 要职 责、 岗位 设置、 岗位 责任、
操作守 则等 进行 了具 体规 定。 
2. 内部 控制 的原 则 
（1）健 全性原 则：内 部控 制包括公 司的 各项业 务、 各个部门 或机 构和各 级人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ； 
（2）有 效性原 则：通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3） 独立 性原 则： 公司 各 机构、 部门 和岗 位在 职能 上必须 保持 相对 独立 ； 
（4）相 互制约 原则： 组织 结构体现 职责 明确、 相互 制约的原 则， 各部门 有明 确的授 权
分工， 操作 相互 独立 。 
（5）成 本效益 原则： 运用 科学化的 经营 管理方 法降 低运作 成 本， 提高经 济效 益，以 合
理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。 
3 、内 部控 制组 织体 系 嘉实基金管理有限公司


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（1）公 司董事 会对公 司建 立内部控 制系 统和维 持其 有效性承 担最 终责任 。董 事会下 设
审计与 合规 委员 会， 负责 检查公 司内 部管 理制 度的 合法合 规性 及内 控制 度的 执行情 况， 充分
发挥独 立董 事监 督职 能， 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。 
（2）股 票投资 决策委 员会 由公司总 经理 、公司 副总 经理、总 监及 资深基 金经 理组成 ，
负责指 导权 益类 基金 资产 的运作 、确 定基 本的 投资 策略和 投资 组合 的原 则。 
（3）风 险控制 委员会 为公 司风险管 理的 最高决 策机 构，由公 司总 经理、 督察 长以及 部
门总监 组成 ，负 责全 面评 估公司 经营 管理 过程 中的 各项风 险， 并提 出防 范化 解措施 。 
（4）督 察长积 极对公 司各 项制度、 业务 的合法 合规 性及公司 内部 控制制 度的 执行情 况
进行监 察、 稽核 ，定 期和 不定期 向董 事会 报告 公司 内部控 制执 行情 况。 
（5）监 察稽核 部：公 司管 理层重视 和支 持监察 稽核 工作，并 保证 监察稽 核部 的独立 性
和权威 性， 配备 了充 足合 格的监 察稽 核人 员， 明确 监察稽 核部 门及 其各 岗位 的职责 和工 作流
程、 组织 纪律 。 监 察稽 核 部具体 负责 公司 各项 制度 、 业 务的 合法 合规性 及公 司内部 控制 制度
的执行 情况 的监 察稽 核工 作。 
（6）业 务部门 ：部门 负责 人为所 在 部门 的风险 控制 第一责任 人， 对本部 门业 务范围 内
的风险 负有 管控 及时 报告 的义务 。 
（7）岗 位员工 ：公司 努力 树立内控 优先 和风险 管理 理念，培 养全 体员工 的风 险防范 意
识，营 造一 个浓 厚的 内控 文化氛 围， 保证 全体 员工 及时了 解国 家法 律法 规和 公司规 章制 度 ，
使风险 意识 贯穿 到公 司各 个部门 、 各 个岗 位和 各个 环节。 员工 在其 岗位 职责 范围内 承担 相应
的内控 责任 ，并 负有 对岗 位工作 中发 现的 风险 隐患 或风险 问题 及时 报告 、反 馈的义 务。 
4 、内 部控 制措 施 
公司确 立 “ 制度 上控 制风 险 、 技术 上量 化风 险 ” ， 积 极 吸收或 采用 先进 的风 险控 制技术 和
手段， 进行 内部 控制 和风 险 管理 。






（1 ） 公 司逐 步健 全法 人治理 结构 ， 充 分发 挥独 立董事 和监 事会 的监 督职 能， 严 禁不 正当
关联交 易、 利益 输送 和内 部人控 制现 象的 发生 ，保 护投资 者利 益和 公司 合法 权益。 



（2 ） 公 司设 置的 组织 结构， 充分 体现 职责 明确 、 相互 制约 的原 则， 各部 门均有 明确 的授
权分工 ， 操 作相 互独 立。 公司逐 步建 立决 策科 学、 运营规 范、 管理 高效 的运 行机制 ， 包 括民
主、 透 明的 决策 程序 和管 理议事 规则 ， 高 效、 严谨 的业务 执行 系统 ， 以 及健 全、 有 效的 内部
监督和 反馈 系统 。 



（3） 公司 设立 了顺 序 递进、 权责 统一 、严 密有 效的内 控防 线： 
①各岗 位职 责明 确， 有详 细 的岗 位说 明 书 和业 务流 程， 各 岗位 人员 在上 岗前 均应知 悉并嘉实基金管理有限公司


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以书面 方式 承诺 遵守 ，在 授权范 围内 承担 责任 ； 



② 建立 重要 业务 处理 凭据传 递和 信息 沟通 制度 ，相关 部门 和岗 位之 间相 互监督 制衡 ； 



（4 ） 公 司建 立有 效的 人力资 源管 理制 度， 健全 激励约 束机 制， 确保 公司 人员具 备与 岗位
要求相 适应 的职 业操 守和 专业胜 任能 力。 



（5 ）公司 建立 科学严 密的风 险评估 体系， 对公 司内外 部风险 进行识 别、 评估和 分析，
及时防 范和 化解 风险 。 
（6） 授权 控制 应当 贯穿 于 公司经 营活 动的 始终 ，授 权控制 的主 要内 容包 括： 
①股东 会 、 董 事会 、 监 事 会和管 理层 充分 了解 和履 行各自 的职 权 ， 建立 健全 公司授 权标
准和程 序， 确保 授权 制度 的贯彻 执行 ； 



② 公司 各部 门、 分公 司及员 工在 规定 授权 范围 内行使 相应 的职 责； 



③ 重大 业务 授权 采取 书面形 式， 授权 书应 当明 确授权 内容 和时 效。 



④ 对已 获授 权的 部门 和人员 建立 有效 的评 价和 反馈机 制 ， 对 已不 适用 的授 权应及 时修 改
或取消 授权 。 



（7 ）建立 完善 的基金 财务核 算与基 金资产 估值 系统和 资产分 离制度 ，基 金资产 与公司
自有资 产、 其他 委托 资产 以及不 同基 金的 资产 之间 实行独 立运 作， 分别 核算 ， 及时 、 准 确和
完整地 反映 基金 财产 的状 况。 



（8 ）建立 科学 、严格 的岗位 分离 制 度，明 确划 分各岗 位职责 ，投资 和交 易、交 易和清
算、 基 金会 计和 公司 会计 等重要 岗位 不得 有人 员的 重叠。 投资 、 研 究、 交 易、IT等重 要业 务
部门和 岗位 进行 物理 隔离 。 



（9 ）建立 和维 护信息 管理系 统，严 格信息 管理 ，保证 客户资 料等信 息安 全、真 实和完
整。 积 极维 护信 息沟 通渠 道的畅 通， 建立 清晰 的报 告系统 ， 各 级领 导、 部门 及员工 均有 明确
的报告 途径 。 



（10 ） 建立 和完 善客 户服务 标准 ， 加 强基 金销 售管理 ， 规 范基 金宣 传推 介， 不 得有 不正
当销售 行为 和不 正当 竞争 行为。 
（11 ） 制 订切 实有效 的应 急应变 措施 ， 建立危 机处 理机制 和程 序 ， 对发 生严 重影响基金
份额持 有人 利益 、 可 能引 起 系统性 风险 、 严 重影 响社 会 稳定的 突发 事件 ， 按 照预 案 妥善处 理。 
（12 ） 公 司建 立健全 内部 监控制 度 ， 督 察长 、 监 察 稽核部 对公 司内 部控 制制 度的执 行情
况进行 持续 的监 督， 保证 内部控 制制 度落 实； 定期 评价内 部控 制的 有效 性并 适时改 进。 
①对公 司各 项制 度 、 业 务的 合法合 规性 核查 。 由监 察稽 核部设 计各 部门 监察 稽核 点明细 ，
按照查 核项 目和 查核 程序 进行 部 门自 查 、 监察 部核 查， 确保 公司 各项制 度 、 业务符 合有 关法嘉实基金管理有限公司


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律、行 政法 规、 部门 规章 及行业 监管 规则 。 
②对内 部风 险控 制制 度的 持续监 督。 由监 察稽 核部 组织相 关业 务部 门、 岗位 共 同识 别风
险点， 界定 风险 责任 人， 设计内 部风 险点 自我 评估 表， 对 风险 点进 行评 估和 分析， 并由 监察
稽核部 监督 风险 控制 措施 的执行 ，及 时防 范和 化解 风险。 
③督察 长发 现公 司存 在重 大风险 或者 有违 法违 规行 为， 在告 知总 经理 和其 他有 关高级 管
理人员 的同 时， 向董 事会 、中国 证监 会和 公司 所在 地中国 证监 会派 出机 构报 告。 
5 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确； 
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部控 制体 系和 内部 控制 制度 。 
 
四、基 金托管人 
（一）基本情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆 拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒 拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
法定代 表人 ：陈 四清


 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服 电 话：95566 
（二）基金托管部门 及主 要人员情况 
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工 作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资嘉实基金管理有限公司


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产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领 先 的大 型中 资托 管银 行。 
（三）证券投资基金 托管 情况 
截至 2018 年6 月30 日， 中国银 行已 托 管674 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 638 只，
QDII 基金 36 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型 、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 
（四）托管业务的内 部控 制制度 
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别 与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2017 年 ， 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。 
（五）托管人对管理 人运 作 基金进行监督的方 法和 程序 
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行 政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时 通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他有 关规定 ，或 者违反 基金合 同约定 的,应当 及时 通知基 金管理 人， 并及时 向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。 
 
 
五、相 关服务机构 
（一）基金份额发售 机构 嘉实基金管理有限公司


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1 、 直销机 构 
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心 D 座 12 层 
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577 
联系人 赵佳 
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元 
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 
联系人 邵琦 
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元 
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 
联系人 王启明 
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层 
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室 
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676 
联系人 胡洪峰 
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 
办公地 址 杭州市 江干 区 四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室 
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391 
联系人 王振 
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广 场 801A 单元 
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670 嘉实基金管理有限公司


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联系人 吴志锋 
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元 
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120 
联系人 周炜 
 
2 、代 销机 构 
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲 
传真 010-66107914 
网址 http://www.icbc.com.cn 
http://www.icbc-ltd.com 
客服电 话 95588 
(2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 
住所 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 
办公地 址 中国北 京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 周慕冰 
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219 
网址 http://www.abchina.com 客服电 话 95599 
(3) 中国银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 中国北 京市 复兴 门内 大 街 1 号 
注册地 址 北京市 复兴 门内 大 街 1 号 
法定代 表人 陈四清 
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946 
网址 http://www.boc.cn 客服电 话 95566 
(4) 交通银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 188 号 
注册地 址 上海市 自由 贸易 试验 区银 城中 路 188 号 
法定代 表人 彭纯 联系人 张宏革 嘉实基金管理有限公司


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电话 021 －58781234 传真 021－58408483 
网址 http://www.bankcomm.com 客服电 话 95559 
(5) 招商银 行股 份有 限公 司 
住所 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 
注册地址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏 
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050 
网址 http://www.cmbchina.com 客服电 话 95555 
(6) 中信银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号 
注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号 
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰 
网址 http://www.citicbank.com 客服电 话 95558 
(7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 
办公地 址 上海市 中山 东一路 12 号 
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号 
法定代 表人 高国富 联系人 高天、 虞谷 云 
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199 
网址 http://www.spdb.com.cn 客服电 话 95528 
(8) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 
办公地 址 中国北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 民生 银行 大厦 
注册地 址 中国北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 洪崎 联系人 王志刚 
电话 (010)58560666 
网址 http://www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 
(9) 上海银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 
注册地 址 上海市 自由 贸易 试验 区银 城中 路 168 号 
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程 
电话 021-68475888 传真 021-68476111 
网址 http://www.bosc.cn 客服电 话 95594 
(10) 平安银 行股 份有 限公 司 
住所 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 
法定代 表人 谢永 林 联系人 张青 嘉实基金管理有限公司


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电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 
网址 http://www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或 95501 
(11) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20、22-27 层 
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号 16 层 
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 
法定代 表人 冀光恒 联系人 施传荣 
电话 021-38523692 传真 021-50105124 
网址 http://www.srcb.com 客服电 话 (021)962999 
(12) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号 
注册地 址 北京市 西城 区月 坛南 街 1 号院 2 号楼 
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜 
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345 
网址 http://www.bjrcb.com 客服电 话 96198 
(13) 青岛银 行股 份有 限公 司 
住所 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦 
办公地 址 山东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路 6 号 3 号楼 
注册地 址 山东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路 6 号 3 号楼 
法定代 表人 郭少泉 联系人 叶旻 
电话 0532-68602127 传真 0532-68629939 
网址 http://www.qdccb.com/ 客服电 话 96588( 青岛) 、
4006696588( 全国) 
(14) 徽商银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座 
注册地 址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座 
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟 
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684 
网址 http://www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588 
(15) 浙商银 行股 份有 限公 司 
住所 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号 
办公地 址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号 
注册地 址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号 
法定代 表人 沈仁康 联系人 唐燕 
电话 （0571 ）87659056 传真 （0571 ）87659554 
网址 http://www.czbank.com 客服电 话 95527 
(16) 东莞银 行股 份有 限公 司 
住所 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号 嘉实基金管理有限公司


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办公地 址 东莞市 莞城 区体 育 路 21 号 
注册地 址 东莞市 莞城 区体 育路 21 号 
法定代 表人 卢国锋 联系人 吴照群 
电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730 
网址 http://www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228 
(17) 杭州银 行股 份有 限公 司 
住所 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦 
办公地 址 杭州市 下城 区庆 春 路 46 号 
注册地 址 浙江省 杭州 市下 城区 庆春 路 46 号 
法定代 表人 陈震山 联系人 严峻 
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309 
网址 http://www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508 
(18) 临商银 行股 份有 限公 司 
住所 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号 
办公地 址 山东省 临沂 市兰 山区 北京 路 37 号 
注册地 址 山东省 临沂 市兰 山区 北京 路 37 号 
法定代 表人 钱进 联系人 寇廷柱 
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 
网址 http://www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588 
(19) 江苏银 行股 份有 限公 司 
住所 南京市 中华 路 26 号 江苏 银 行总部 大厦 
办公地 址 江苏省 南京 市中 华 路 26 号 
注册地 址 江苏省 南京 市中 华 路 26 号 
法定代 表人 夏平 联系人 张洪玮 
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820 
网址 http://www.jsbchina.cn 客服电 话 95319 
(20) 渤海银 行股 份有 限公 司 
住所 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号 
办公地 址 天津市 河东 区海 河东 路 218 号 
注册地 址 天津市 河东 区海 河东 路 218 号 
法定代 表人 李伏安 联系人 王宏 
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569 
网址 http://www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811 
(21) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 
住所 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦 
办公地 址 中国广 东省 深圳 市深 南东 路 3038 号 
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 3038 号 
法定代 表人 李光安 联系人 常志勇 
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785 嘉实基金管理有限公司


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网址 http://www.4001961200.com 客服电 话 961200( 深圳) 
(22) 洛阳银 行股 份有 限公 司 
住所 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号 
办公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元 大 道与 通济街 交叉 口 
注册地 址 河南省 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口 
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程 
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869 
网址 http://www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699 
(23) 烟台银 行股 份有 限公 司 
住所 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 
办公地 址 烟台市 芝罘 区海 港 路 25 号 
注册地 址 烟台市 芝罘 区海 港 路 25 号 
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华 
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 
网址 http://www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777 
(24) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 
住所 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号 
办公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市道 里区 尚志大 街 160 号 
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市道 里区 尚志大 街 160 号 
法定代 表人 郭志文 联系人 王超 
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 
网址 http://www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537 
(25) 天津银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 天 津市 河西 区友 谊 路 15 号 
注册地 址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号 
法定代 表人 李宗唐 联系人 杨森 
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631 
网址 http://www.bankoftianjin.com 客服电 话 4006-960296 
(26) 河北银 行股 份有 限公 司 
住所 石家庄 市平 安北 大 街 28 号 
办公地 址 河北省 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 
注册地 址 河北省 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟 
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 
网址 http://www.hebbank.com 客服电 话 4006129999 
(27) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 
办公地 址 江苏省 常州 市和 平中 路 413 号 
注册地 址 江苏省 常州 市和 平中 路 413 号 嘉实基金管理有限公司


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法定代 表人 陆向阳 联系人 包静 
电话 13951229068 传真 0519-89995170 
网址 http://www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005 
(28) 包商银 行股 份有 限公 司 
住所 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号 
办公地 址 内蒙古 自治 区包 头市 青山 区钢铁 大 街 6 号 
注册地 址 内 蒙古 自治 区包 头市 青山 区钢铁 大 街 6 号 
法定代 表人 李镇西 联系人 张建鑫 
电话 010-64816038 传真 010-84596546 
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话 95352 
(29) 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份有限 公司 
办公地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号 
注册地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号 
法定代 表人 张哲清 联系人 黄怡 
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750 
网址 http://www.ksrcb.cn/ 客服电 话 0512-96079 
(30) 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司 
办公地 址 成都市 武侯 区科 华中 路 88 号 
注册地 址 成都市 武侯 区科 华中 路 88 号 
法定代 表人 陈萍 联系人 杨琪 
电话 028-85315412 传真 028-85190961 
网址 http://www.cdrcb.com 客服电 话 95392 
(31) 苏州银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 江苏省 苏州 工业 园区 钟园 路 728 号 
注册地 址 江苏省 苏州 工业 园区 钟园 路 728 号 
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强 
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 
网址 http://www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067 
(32) 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司 
住所 杭州市 建国 中 路 99 号杭 州 联合银 行大 楼 
办公地 址 杭州市 上城 区建 国中 路 99 号 
注册地 址 杭州市 上城 区建 国中 路 99 号 
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹 
电话 0571 —87923324 传真 0571—87923214 
网址 http://www.urcb.com 客服电 话 96592 
(33) 威海市 商业 银行 股份 有限 公司 
办公地 址 山东省 威海 市宝 泉 路 9 号 
注册地 址 山东省 威海 市宝 泉 路 9 号 嘉实基金管理有限公司


嘉实优化红利混合更新招募说明书 
法定代 表人 谭先国 联系人 刘文静 
电话 0631-5211651 传真 0631-5215726 
网址 http://www.whccb.com/ 客服电 话 4000096636 
(34) 福建海 峡银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 福州市 六一 北 路 158 号 
注册地 址 福州市 六一 北 路 158 号 
法定代 表人 苏素华 联系人 吴白玫 
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016 
网址 http://www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999 
(35) 浙江绍 兴瑞 丰农 村商 业银 行股份 有限 公司 
办公地 址 浙江省 绍兴 市柯 桥区 柯桥 笛扬 路 1363 号 
注册地 址 浙江省 绍兴 市柯 桥区 柯桥 笛扬 路 1363 号 
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海 
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100 
网址 http://www.borf.cn/ 客服电 话 4008896596 
(36) 泉州银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 泉州市 丰泽 区云 鹿 路 3 号 
注册地 址 泉州市 丰泽 区云 鹿 路 3 号 
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲 
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 
网址 http://www.qzccbank.com/ 客服电 话 4008896312 
(37) 锦州银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号 
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号 
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳 
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 
网址 http://www.jinzhoubank.com/ 客服电 话 400-6696178 
(38) 华融湘 江银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 湖南省 长沙 市天 心区 芙蓉 南路一 段 828 号 鑫远 杰座 大厦 
注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 芙蓉 南路一 段 828 号 鑫远 杰座 大厦 
法定代 表人 张永宏 联系人 杨舟 
电话 0731-89828900 
网址 http://www.hrxjbank.com.cn 客服电 话 0731-96599 
(39) 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司 
办公地 址 乐清市 城南 街道 伯乐 西 路 99 号 
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号 
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇 
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063 嘉实基金管理有限公司


嘉实优化红利混合更新招募说明书 
网址 http://www.yqbank.com/ 客服电 话 4008896596 
(40) 贵阳银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 贵州省 贵阳 市云 岩区 中华 北路 77 号 
注册地 址 贵州省 贵阳 市云 岩区 中华 北路 77 号 
法定代 表人 陈宗权 联系人 黎荣荣 
电话 18092299120 传真 0851-86851953 
网址 http://www.bankgy.cn 客服电 话 4001196033 
(41) 青岛农 村商 业银 行股 份有 限公司 
办公地 址 山东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路 6 号 1 号楼 
注册地 址 山东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路 6 号 1 号楼 
法定代 表人 刘仲生 联系人 李洪姣 
电话 0532-66957228 传真 0532-85933730 
网址 http://www.qrcb.com.cn 客服电 话 400-11-96668 
(42) 天津滨 海农 村商 业银 行股 份有限 公司 
办公地 址 天津自 贸试 验区 （空 港经 济区） 西三 道 158 号 金融 中心 1 号楼 
注册地 址 天津自 贸试 验区 （空 港经 济区） 西三 道 158 号 金融 中心 1 号楼 
法定代 表人 赵峰 联系人 姬娜 
电话 022-84819689 传真 022-84819692 
网址 http//www.tjbhb.com 客服电 话 (022)96156 
(43) 桂林银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 广西壮 族自 治区 桂林 市中 山南 路 76 号 
注册地 址 广西壮 族自 治区 桂林 市中 山南 路 76 号 
法定代 表人 王能 联系人 周佩玲 
传真 0773-3851691 
网址 http://www.guilinbank.com.cn 客服电 话 4008696299 
(44) 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司 
办公地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 381 号 
注册地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 381 号 
法定代 表人 张小军 联系人 游丹 
电话 025-88866645 传真 025-88866724 
网址 http://www.zjrcbank.com/ 客服电 话 96008 
(45) 浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份 有限 公司 
办公地 址 浙江省 杭州 市余 杭区 南苑 街道南 大 街 72 号 
注册地 址 杭州市 余杭 区临 平南 大 街 72 号 
法定代 表人 来熤标 联系人 蔡亮 
电话 0571-86209980 传真 0571-86137150 
网址 http://www.yhrcb.com/ 客服电 话 96596/4008896596 
(46) 天相投 资顾 问有 限公 司 嘉实基金管理有限公司


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办公地 址 西城区 新街 口外 大 街 28 号院 C 座 505 
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701 
法定代 表人 林义相 联系人 谭磊 
电话 010-66045182 传真 010-66045518 
网址 txsec.com 客服电 话 010-66045678 
(47) 和讯信 息科 技有 限公 司 
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 外泛 利大 厦 10 层 
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 外大 街 22 号 1002 室 
法定代 表人 王莉 联系人 刘洋 
传真 8610-65884788 
网址 http://www.hexun.com/ 客服电 话 4009200022 
(48) 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司 
办公地 址 上海市 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕 
电话 021-38509735 传真 021-38509777 
网址 http://www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399 
(49) 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司 
办公地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 801 
注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 801 
法定代表
人 
薛峰 联系人 童彩平 
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 
网址 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887 
(50) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海市 徐汇 区宛 平南 路 88 号金座 
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号 楼二 层 
法定代 表人 其实 联系人 潘世友 
电话 021-54509977 传真 021-64385308 
网址 http://www.1234567.com.cn 客服电 话 95021 
(51) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 
注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹 
电话 021-20613999 传真 021-68596916 
网址 https://www.howbuy.com/ 客服电 话 4007009665 
(52) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 陆家 嘴金 融服 务广 场 二期 11 层 嘉实基金管理有限公司


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注册地 址 浦东新 区高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨 
电话 021-20691869 传真 021-20691861 
网址 http://www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289 
(53) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 古荡 街道 
注册地 址 杭州市 文二 西 路 1 号 903 室 
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明 
传真 0571-86800423 
网址 http://www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772 
(54) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区安 苑 路 15 号 邮电新 闻大 厦 
注册地 址 北京市 朝阳 区安 苑 路 15 号 邮电新 闻大 厦 
法定 代 表人 闫振杰 联系人 李静如 
电话 010-59601366-7024 
网址 http://www.myfund.com 客服电 话 4008886661 
(55) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 
注册地 址 中国上 海宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 
法定代 表人 李兴春 联系人 曹怡晨 
电话 021-50583533 传真 021-50583633 
网址 http://www.leadfund.com.cn 客服电 话 400-921-7755 
(56) 嘉实财 富管 理有 限公 司 
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 八号国 金中 心二 期 53 楼 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 办公 楼二 期
53 层 5312-15 单元 
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪 
电话 021-20289890 传真 021-20280110 
网址 http://www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850 
(57) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 
办公地 址 中国北 京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 
注册地 址 北京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 
法定代 表人 梁蓉 联系人 魏素清 
电话 010-66154828 传真 010-63583991 
网址 http://www.5irich.com 客服电 话 400-6262-818 
(58) 宜信普 泽投 资顾 问(北京) 有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号楼 15 层 1809 嘉实基金管理有限公司


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注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号楼 15 层 1809 
法定代 表人 戎兵 联系人 魏晨 
电话 010-52413385 传真 010-85894285 
网址 http://www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200 
(59) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 南京市 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号 
注册地 址 南京市 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号 
法定代 表人 刘汉青 联系人 喻明明 
电话 025-66996699-884131 传真 025-66008800-884131 
网址 http://www.snjijin.com/ 客服电 话 95177 
(60) 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳 
电话 010-59393923 传真 010-59393074 
网址 http://www.wy-fund.com 客服电 话 400-876-9988 
(61) 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 深圳市 福田 区华 富街 道深 南中 路 4026 号 田面 城市 大 厦 18 层 b 
注册地 址 深圳市 福田 区华 富街 道深 南中 路 4026 号 田面 城市 大 厦 18 层 b 
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎 
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 
网址 http://www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899 
(62) 通华财 富(上海) 基 金销 售有 限公司 
办公地 址 上海市 浦东 新区 新金 桥 路 28 号 新金 桥大 厦 5 楼 
注册地 址 上海市 虹口 区同 丰 路 667 弄 107 号 201 室 
法定代 表人 马刚 联系人 褚志朋 
电话 021-60818730 传真 021-60818187 
网址 http://www.tonghuafund.com 客服电 话 40066-95156 
(63) 北京植 信基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 北京市 密云 县兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 
注册地 址 北京市 密云 区兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 
法定代 表人 于龙 联系人 吴鹏 
电话 010-56075718 传真 010-67767615 
网址 http://www.zhixin-inv.com 客服电 话 400-680-2123 
(64) 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层 
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室 
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊 嘉实基金管理有限公司


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电话 010-57298634 传真 010-82055860 
网址 http://www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060 
(65) 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司 
办公地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区杨 高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区杨 高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元 
法定代 表人 申健 联系人 宋楠 
电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923 
网址 https://www.wg.com.cn/ 客服电 话 021-20292031 
(66) 中经北 证(北京) 资 产管 理有 限公司 
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 C 座 709 室 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 11 号 7 层 703 室 
法定代 表人 曲阳 联系人 徐娜 
电话 010-68292940 传真 010-68292941 
网址 http://www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745 
(67) 济安财 富(北京) 基 金销 售有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号北 京财 富中 心 A 座 46 层 
注册地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 
法定代 表人 杨健 联系人 李海燕 
电话 010-65309516 传真 010-65330699 
网址 http://www.jianfortune.com 客服电 话 400-673-7010 
(68) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 
办公地 址 上海市 长宁 区福 泉北 路 518 号 8 号楼 3 楼 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区富 特北 路 277 号 3 层 310 室 
法定代 表人 燕斌 联系人 兰敏 
电话 021-52822063 传真 021-52975270 
网址 http://www.66zichan.com 客服电 话 400-166-6788 
(69) 上海汇 付基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼 
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号 19 层 
法定代 表人 金佶 联系人 陈云卉 
电话 021-33323998 传真 021-33323837 
客服电 话 400-820-2819 
(70) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海昆 明 路 518 号北 美广 场 A1002 
注册地 址 上海市 崇明 县长 兴镇 潘园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰 和经 济
发展区 ） 
法定代 表人 王翔 联系人 蓝杰 
电话 021-65370077 传真 021-55085991 嘉实基金管理有限公司


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网址 http://www.jiyufund.com.cn 客服电 话 4008-205-369 
(71) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 
法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微 
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802 
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电 话 400-6767-523 
(72) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育场 北路 甲 2 号裙房 2 层 222 单元 
注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育场 北路 甲 2 号裙房 2 层 222 单元 
法定代 表人 郑毓栋 联系人 姜颖 
电话 13522549431 传真 010-65951887 
网址 http://www.hongdianfund.com 客服电 话 400-068-1176 
(73) 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
法定代 表人 胡学勤 联系人 宁博宇 
电话 021-20665952 传真 021-22066653 
网址 http://www.lufunds.com 客服电 话 4008219031 
(74) 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室 
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室 
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛 
电话 15921264785 传真 021-20324199 
网址 http://www.dtfortune.com/ 客服电 话 400-928-2266 
(75) 珠海盈 米财 富管 理有 限公司 
办公地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 
注册地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 
电话 020-89629019 传真 020-89629011 
网址 http://www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066 
(76) 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限公司 
办公地 址 北京市 西城 区宣 武门 外大 街甲 1 号环 球财 讯中 心 A 座 5 层 
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 
法定代 表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜 
电话 010-59336492 传真 010-59336510 
网址 http://www.jnlc.com 客服电 话 010-59336512 
(77) 中民财 富管 理(上海) 有 限公 司 嘉实基金管理有限公司


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办公地 址 上海市 黄浦 区老 太平 弄 88 号 A 、B 单元 
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号 7 层 05 单元 
法定代 表人 弭洪军 联系人 茅旦青 
电话 021-33355392 传真 021-63353736 
网址 http://www.cmiwm.com/ 客服电 话 400-876-5716 
(78) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司 
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 B 座 8 层 
注册地 址 上海市 虹口 区东 大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 
法定代 表人 毛淮平 联系人 仲秋玥 
电话 010-88066632 传真 010-88066214 
网址 https://www.amcfortune.com/ 客服电 话 400-817-5666 
(79) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 路 168 号 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号 
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺 
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 
网址 http://www.gtja.com 客服电 话 4008888666 
(80) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址 北京市 东城 区朝 内大 街 188 号 
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼 
法定代 表人 王常青 联系人 权唐 
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261 
网址 http://www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 
(81) 国信证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 广东 省深圳 市罗湖 区红岭中路 1012 号国 信证券 大厦 十六层至 二十六
层 
注册地 址 深圳市 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 
法定代 表人 何如 联系人 周杨 
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 
网址 http://www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 
(82) 招商证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 
法定代 表人 霍达 联系人 林生迎 
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 
网址 http://www.cmschina.com 客服电 话 4008888111 、95565 
(83) 广发证 券股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司


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住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 5 楼、18 楼、19 楼、
36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼 
注册地 址 广东省 广州 市黄 埔区 中新 广州知 识城 腾飞 一 街 2 号 618 室 
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305 
网址 http://www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营
业网点 
(84) 中信证 券股 份有 限公 司 
住所 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦 
办公地 址 深圳市 福田 区中 心三 路 8 号中信 证券 大厦; 北京 市朝 阳区亮 马桥 路 48
号中信 证券 大厦 
注册地 址 深圳市 福田 区中 心三 路 8 号卓越 时代 广场 （二 期） 北座 
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧 
电话 010-60838888 
网址 http://www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558 
(85) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 
住所 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 2-6 层 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 2-6 层 
法定代 表人 陈共炎 联系人 辛国政 
电话 010-83574507 传真 010-83574807 
网址 http://www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888 
(86) 海通证 券股 份有 限公 司 
住所 上海淮 海中 路 98 号 
办公地 址 上海市 广东 路 689 号 
注册地 址 上 海市 广东 路 689 号 
法定代 表人 周杰 联系人 金芸、 李笑 鸣 
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 
网址 http://www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话 
(87) 申万宏 源证 券有 限公 司 
住所 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 40 层 
办公地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号世纪 商贸 广 场 45 层 
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层 
法定代 表人 李梅 联系人 王叔胤 
电话 021-33389888 传真 021-33388224 
网址 http://www.swhysc.com 客服电 话 021-962505/95523 
(88) 安信证 券股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司


嘉实优化红利混合更新招募说明书 
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元 
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元 
法定代 表人 王连志 联系人 陈剑虹 
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355 
网址 http://www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001 
(89) 华泰证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 江苏省 南京 市 江 东中 路 228 号 
注册地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号 
法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸 
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳) 
网址 http://www.htsc.com.cn 客服电 话 95597 
(90) 中信证 券(山东) 有 限责 任公 司 
住所 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼 
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号 楼第 20 层 
注册地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号 1 号楼 2001 
法定代 表人 姜晓林 联系人 吴忠超 
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605 
网址 http://www.zxwt.com.cn 客服电 话 95548 
(91) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 
住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16、18 、19、20、21 、
22 、23 单元 
办公地 址 深圳福 田区 益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 座 4 层、18-21 层 
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
法定代 表人 高涛 联系人 胡芷境 
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539 
网址 http://www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008 
(92) 东方证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、
32 层、36 层、39 层、40 层 
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层 
法定代 表人 潘鑫 军 联系人 孔亚楠 
电话 (021)63325888 传真 (021)63326729 
网址 http://www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503 
(93) 方正证 券股 份有 限公 司 
住所 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层 
办公地 址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段华侨 国际 大 厦 22-24 层 
注册地 址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段华侨 国际 大 厦 22-24 层 嘉实基金管理有限公司


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法定代 表人 施华 联系人 丁敏 
电话 (010)59355997 传真 (010)56437013 
网址 http://www.foundersc.com 客服电 话 95571 
(94) 长城证 券股 份有 限公 司 
住所 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层 
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层 
法定代 表人 丁益 联系人 金夏 
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567 
网址 http://www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、
(0755)33680000 
(95) 光大证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号 
注册地 址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号 
法定代 表人 周健男 联系人 刘晨、 李芳 芳 
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134 
网址 http://www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
10108998 
(96) 广州证 券股 份有 限公 司 
住所 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层 
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层 
法定代 表人 胡伏云 联系人 林洁茹 
电话 020-88836999 传真 020-88836654 
网址 http://www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303 
(97) 东北证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 长春市 生态 大 街 6666 号 
注册地 址 吉林省 长春 市生 态大 街 6666 号 
法定代 表人 李福春 联系人 安岩岩 
电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795 
网址 http://www.nesc.cn 客服电 话 95360 
(98) 华安证 券股 份有 限公司 
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 
法定代 表人 章宏韬 联系人 范超 
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672 
网址 http://www.hazq.com 客服电 话 95318 
(99) 财富证 券有 限责 任公 司 嘉实基金管理有限公司


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住所 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼 
办公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段 80 号顺天 国际 财富 中 心 26-28 层 
注册地 址 长沙市 芙蓉 中路 二 段 80 号 顺天国 际财 富中 心 26 层 
法定代 表人 蔡一兵 联系人 郭静 
电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439 
网址 http://www.cfzq.com 客服电 话 95317 
(100) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 
住所 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北 京南 路 358 号 大成 国际大 厦 20 楼 
办公地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦 
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区 （ 新 市区） 北京 南路 358 号 大成 国际大 厦 20 楼 2005
室 
法定代 表人 韩志谦 联系人 王怀春 
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927 
网址 http://www.swhysc.com/index.jsp 客服电 话 4008-000-562 
(101) 中泰证 券股 份有 限公 司 
住所 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号 
办公地 址 济南市 市中 区经 七 路 86 号 
注册地 址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 李玮 联系人 许曼华 
电话 021-20315290 
网址 http://www.zts.com.cn/ 客服电 话 95538 
(102) 世纪证 券有 限责 任公 司 
住所 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层 
办公地 址 广东省 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 41 层 
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道招 商银行 大 厦 40 －42 层 
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文 
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545 
网址 http://www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511 
(103) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 
住所 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼 
办公地 址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 9 、16-20 楼 
注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼 
法定代 表人 刘学民 联系 人 毛诗莉 
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701 
网址 http://www.firstcapital.com.cn 客服电 话 95358 
(104) 中航证 券有 限公 司 
住所 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼 
办公地 址 江西省 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大道 1619 号南 昌 国际金 融大 厦 A 栋 41
层 嘉实基金管理有限公司


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注册地 址 江西省 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大道 1619 号南 昌 国际金 融大 厦 A 栋 41
层 
法定代 表人 王晓峰 联系人 戴蕾 
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178 
网址 http://www.scstock.com/index.html 客服电 话 400-8866-567 
(105) 华福证 券有 限责 任公 司 
住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层 
办公地 址 福州市 鼓楼 区温 泉街 道五 四路 157 号 7-8 层 
注册地 址 福州市 鼓楼 区温 泉街 道五 四路 157 号 7－8 层 
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾 
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610 
网址 http://www.hfzq.com.cn/ 客服电 话 （0591 ）96326 
(106) 中国国 际金 融股 份有 限公 司 
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 
法定代 表人 丁学东 联系人 杨涵宇 
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203 
网址 http://www.cicc.com.cn 客服电 话 400 910 1166 
(107) 联讯证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路 55 号 广播 电视 新 闻中心 西 面 一层
大堂和 三、 四层 
注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路 55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层 
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲 
电话 0755-83331195 
网址 http://www.lxsec.com 客服电 话 95564 
(108) 宏信证 券有 限责 任公 司 
办公地 址 成都市 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦 10 楼 
注册地 址 成都市 锦江 区人 民南 路二 段十八 号川 信大 厦 10 楼 
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海 
电话 028-86199278 传真 028-86199382 
网址 http://www.hx818.com 客服电 话 4008366366 
(109) 中信期 货有 限公 司 
办公地 址 深圳市 福田 区中 心三 路 8 号卓越 时代 广场 （二 期） 北 座 13 层 1303-1305
室、14 层 
注册地 址 广东省 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北 座 13 层
1301-1305、14 层 
法定代 表人 张皓 联系人 刘宏莹 嘉实基金管理有限公司


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电话 010-60833754 传真 0755-83217421 
网址 http://www.citicsf.com 客服电 话 400-990-8826 
(110) 东海期 货有 限责 任公 司 
办公地 址 江苏省 常州 市 延 陵西 路 23、 25 、 27 、 29 号 、 上 海市 浦 东新区 东方 路 1928
号东海 证券 大 厦 8 楼 
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23、25、27、29 号 
法定代 表人 陈太康 联系人 李天雨 
电话 021-68757102 传真 021-68757102 
网址 http://www.qh168.com.cn/ 客服电 话 95531/4008888588 
(111) 长江证 券股 份有 限公 司 
住所 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 
办公地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号 
注册地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号 
法定代 表 人 尤习贵 联系人 李良 
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900 
网址 http://www.cjsc.com 客服电 话 95579 或
4008-888-999 
(112) 湘财证 券股 份有 限公 司 
住所 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 
办公地 址 湖南省 长沙 湘府 中 路 198 号新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 
注册地 址 湖南省 长沙 湘府 中 路 198 号新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 
法定代 表人 林俊波 联系人 李欣 
电话 (021)38784580 传真 (021)68865680 
网址 http://www.xcsc.com 客服电 话 95351 
(113) 万联证 券股 份有 限公 司 
住所 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼 
注册地 址 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号 18 、19 楼全 层 
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌 
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013 
网址 http://www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133 
(114) 民生证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层 
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16 层--18 层 
法定代 表人 冯鹤年 联系人 赵明 
电话 (010)85127766 传真 (010)85127917 
网址 http://www.mszq.com/ 客服电 话 400-619-8888 
(115) 渤海证 券股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司


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住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室 
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号 
注册地 址 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室 
法定代 表人 王春峰 联系人 蔡霆 
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892 
网址 http://www.bhzq.com 客服电 话 4006515988 
(116) 山西证 券股 份有 限公 司 
住所 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼 
办公地 址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 西塔 楼 21 层 
注册地 址 山西省 太原 市府 西 街 69 号 山西国 际贸 易中 心东 塔楼 
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619 
网址 http://www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618 
(117) 东吴证 券股 份有 限公 司 
住所 苏州工 业园 区星 阳 街 5 号 
办公地 址 江苏省 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
注册地 址 江苏省 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
法定代 表人 范力 联系人 方晓丹 
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021 
网址 http://www.dwzq.com.cn 客服电 话 95330 
(118) 信达证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 张志刚 联系人 尹旭航 
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344 
网址 http://www.cindasc.com 客服电 话 95321 
(119) 南京证 券股 份有 限公 司 
住所 南京市 江东 中 路 389 号 
办公地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 389 号 
注册地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 389 号 
法定代 表人 步国旬 联系人 王万君 
电话 (025)58519523 传真 (025)83369725 
网址 http://www.njzq.com.cn 客服电 话 95386 
(120) 上海证 券有 限责 任公司 
住所 上海市 四川 中 路 213 号久 事商务 大 厦 7 楼 
办公地 址 上海市 西藏 中 路 336 号华 旭国际 大 厦 6 楼 
注册地 址 上海市 西藏 中 路 336 号 
法定代 表人 李俊杰 联系人 邵珍珍 
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008 嘉实基金管理有限公司


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网址 http://www.shzq.com 客服电 话 (021)962518 、
4008918918 
(121) 新时代 证券 股份 有限 公司 
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
注册地 址 北京市 海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
法定代 表人 叶顺德 联系人 田芳芳 
电话 (010)83561146 
网址 http://www.xsdzq.cn 客服电 话 95399 
(122) 大同证 券有 限责 任公 司 
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层 
办公地 址 山西省 太原 市小 店区 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层 
注册地 址 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层 
法定代 表人 董祥 联系人 薛津 
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322 
网址 http://dtsbc.com.cn/ 客服电 话 4007121212 
(123) 平安证 券股 份有 限公 司 
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层 
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层 
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层 
法定代 表人 刘世安 联系人 周一涵 
电话 021-38637436 传真 021-58991896 
网址 http://www.stock.pingan.com 客服电 话 95511 —8 
(124) 东莞证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼 
注册地 址 广东东 莞市 莞城 区可 园南 路 1 号 
法定代 表人 张运勇 联系人 李荣 
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712 
网址 http://www.dgzq.com.cn 客服电 话 95328 
(125) 中原证 券股 份有 限公 司 
住所 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号 
办公地 址 河南省 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 
注册地 址 河南省 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳 、李 昐昐 
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899 
网址 http://www.ccnew.com 客服电 话 95377 
(126) 国都证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层 
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层 嘉实基金管理有限公司


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法定代 表人 翁振杰 联系人 黄静 
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311 
网址 http://www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 
(127) 东海证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层 
注册地 址 江苏省 常州 市 延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层 
法定代 表人 赵俊 联系人 王一彦 
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825 
网址 http://www.longone.com.cn 客服电 话 95531;400-888-8588 
(128) 中银国 际证 券有 限责 任公 司 
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 39 层 
办公地 址 中国上 海市 浦东 银城 中 路 200 号 中银 大厦 39 层 
注册地 址 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 31 层 
法定代 表人 林景臻 联系人 王炜哲 
传真 (021)50372474 
网址 http://www.bocifunds.com 客服电 话 4006208888 
(129) 恒泰证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市赛 罕区 敕勒川 大街 东方 君座 D 座 光大银 行办 公楼
14-18 楼 
注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市赛 罕区 敕勒川 大街 东方 君座 D 座 光大银 行办 公楼
14-18 楼 
法定代 表人 庞介民 联系人 熊丽 
电话 （0471 ）4972675 
网址 http://www.cnht.com.cn 客服电 话 4001966188 
(130) 国盛证 券有 限责 任公 司 
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 
办公地 址 江西省 南 昌 市北 京西 路 88 号 
注册地 址 江西省 南昌 市西 湖区 北京 西路 88 号( 江信 国际 金融 大厦) 
法定代 表人 徐丽峰 联系人 周欣玲 
电话 (0791)86281305 传真 (0791)86281305 
网址 http://www.gsstock.com 客服电 话 4008222111 
(131) 金元证 券股 份有 限公 司 
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层 
办公地 址 海口市 南宝 路 36 号 证券 大 厦 4 楼 
注册地 址 海口市 南宝 路３ ６号 证券 大厦４ 楼 
法定代 表人 王作义 联系人 马贤清 
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 
网址 http://www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228 
(132) 德邦证 券股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司


嘉实优化红利混合更新招募说明书 
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼 
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号城 建国 际中 心 29 楼 
注册地 址 上海市 普陀 区曹 杨 路 510 号南半 幢 9 楼 
法定代 表人 武晓春 联系人 罗芳 
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981 
网址 http://www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128 
(133) 西部证 券股 份有 限公司 
住所 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼 
办公地 址 陕西省 西安 市新 城区 东新 街 319 号 8 幢 10000 室 
注册地 址 陕西省 西安 市新 城区 东新 街 319 号 8 幢 10000 室 
法定代 表人 刘建武 联系人 梁承华 
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710 
网址 http://www.west95582.com 客服电 话 95582 
(134) 财通证 券股 份有 限公 司 
住所 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心 
办公地 址 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室 
注册地 址 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室 
法定代 表人 陆建强 联系人 陶志华 
电话 0571 - 87789160 传真 0571-87818329 
网址 http://www.ctsec.com 客服电 话 (0571)96336 、
962336( 上海 地区) 
(135) 上海华 信证 券有 限责 任公 司 
办公地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 100 号 环球 金融中 心 9 楼 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 100 号 环球 金融中 心 9 楼 
法定代 表人 陈灿辉 联系人 倪丹 
电话 021-38784818? 传真 021-68775878 
网址 http://www.shhxzq.com/ 客服电 话 68777877 
(136) 华鑫证 券有 限责 任公 司 
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元 
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 
法定代表
人 
俞洋 联系人 杨莉娟 
电话 021-54967552 传真 021-54967032 
网址 http://www.cfsc.com.cn 客服电 话 021-32109999;029-68918888;4001099918 
(137) 瑞银证 券有 限责 任公 司 
住所 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层 嘉实基金管理有限公司


嘉实优化红利混合更新招募说明书 
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 、15 层 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层 
法定代 表人 钱于军 联系人 牟冲 
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748 
网址 http://www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827 
(138) 中山证 券有 限责 任公 司 
办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 B 座 15 层 
注册地 址 深圳市 南山 区科 技中 一路 西华强 高新 发展 大 楼 7 层、8 层 
法定代 表人 黄扬录 联系人 罗艺琳 
电话 0755-82570586 传真 0755-82960582 
网址 http://www.zszq.com.cn 客服电 话 95329 
(139) 国融证 券股 份有 限公 司 
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号 
办公地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 路 
注册地 址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 武川县 腾飞 大 道 1 号 4 楼 
法定代 表人 张智河 联系人 董晶姗 
电话 (010)83991737 传真 (010)66412537 
网址 http://www.grzq.com 客服电 话 4006609839 
(140) 江海证 券有 限公 司 
办公地 址 哈尔滨 市松 北区 创新 三 路 833 号 
注册地 址 哈尔滨 市香 坊区 赣水 路５ ６号 
法定代 表人 孙名扬 联系人 周俊 
电话 0451-85863726 传真 0451-82337279 
网址 http://www.jhzq.com.cn/ 客服电 话 400-666-2288 
(141) 国金证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号成 证大 厦 16 楼 
注册地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号 
法定代 表人 冉云 联系人 刘婧漪 、贾 鹏 
电话 028-86690057 、
028-86690058 
传真 028-86690126 
网址 http://www.gjzq.com.cn 客服电 话 95310 
(142) 中国民 族证 券有 限责 任公 司 
住所 北京市 朝阳 区北 四环 中路 盘古大 观 A 座 40 层 
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 
法定代 表人 何亚刚 联系人 齐冬妮 
电话 (010)59355807 传真 (010)56437013 
网址 http://www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618 
(143) 华宝证 券有 限责 任公 司 嘉实基金管理有限公司


嘉实优化红利混合更新招募说明书 
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 57 层 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 57 层 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 100 号 57 层 
法定代 表人 陈林 联系人 夏元 
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822 
网址 http://www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898 
(144) 长城国 瑞证 券有 限公 司 
住所 厦门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦十 七楼 
办公地 址 厦门市 思明 区深 田 路 46 号 深田国 际大 厦 20 楼 
注册地 址 厦门市 思明 区莲 前西 路 2 号莲富 大 厦 17 楼 
法定代 表人 王勇 联系人 林丹 
电话 (0592)2079259 传真 (0592)2079602 
网址 https://www.gwgsc.com/ 客服电 话 400-0099-886 
(145) 爱建证 券有 限责 任公 司 
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 1600 号 32 楼 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 1600 号 32 楼（ 陆家 嘴商 务广场 ） 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 1600 号 1 幢 32 楼 
法定代 表人 祝健 联系人 陈敏 
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782 
网址 http://www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678 
(146) 华融证 券股 份有 限公 司 
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号 
办公地 址 北京朝 阳门 北大 街 18 号 中 国人保 寿险 大 厦 18 层 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号 
法定代 表人 祝献忠 联系人 李慧灵 
电话 010-85556100 传真 010-85556088 
网址 http://www.hrsec.com.cn 客服电 话 400-898-4999 
(147) 天风证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼 
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大厦四 楼 
法定代 表人 余磊 联系人 岑妹妹 
电话 027-87617017 传真 027-87618863 
网址 http://www.tfzq.com 客服电 话 4008005000 
(148) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 
办公地 址 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园四 栋 10 层 1006 
注册地 址 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园四 栋 10 层 1006 
法定代 表人 马勇 联系人 文雯 
电话 010-83363101 传真 010-83363072 
网址 http://www.xinlande.com.cn 客服电 话 400-118-1166 嘉实基金管理有限公司


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(149) 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室 
注册地 址 浙江省 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室 
法定代 表人 陈柏青 联系人 韩爱彬 
电话 021-60897840 传真 0571-26697013 
网址 http://www.fund123.cn 客服电 话 4000-766-123 
(150) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108 室 
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108 号 
法定代 表人 王伟刚 联系人 丁向坤 
电话 010-56282140 传真 010-62680827 
网址 http://www.hcjijin.com/ 客服电 话 400-619-9059 
(151) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 
办公地 址 北京市 海淀 区北 四环 西 路 58 号 理想 国际 大厦 906 室 
注册地 址 北京市 海淀 区北 四环 西 路 58 号 理想 国际 大厦 906 室 
联系人 付文红 
电话 010-62676405 传真 010-62676582 
网址 http://www.xincai.com 客服电 话 010-62675369 
(152) 上海万 得基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 中国（ 上海 ）浦 东新 区 福 山路 33 号 9 楼 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区福 山 路 33 号 11 楼 B 座 
法定代 表人 王廷富 联系人 姜吉灵 
电话 021-68882280 传真 021-68882281 
网址 https://www.520fund.com.cn/ 客服电 话 400-821-0203 
(153) 凤凰金 信(银川) 基 金销 售有 限公司 
办公地 址 宁夏银 川市 金凤 区阅 海湾 中心商 务区 万寿 路 142 号 14 层 办公 房 
注册地 址 宁夏银 川市 金凤 区阅 海湾 中央商 务区 万寿 路 142 号 14 层 1402 办 公用
房 
法定代 表人 程刚 联系人 张旭 
电话 010-58160168 传真 010-58160173 
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电 话 400-810-55919 
(154) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
注册地 址 北京市 海淀 区海 淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 
法定代 表人 江卉 联系人 江卉 
电话 4000988511 传真 010-89188000 
网址 https://keterui.jd.com/ 客服电 话 400-088-8816 
(155) 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 嘉实基金管理有限公司


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办公地 址 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
注册地 址 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代 表人 钟斐斐 联系人 袁永姣 
电话 010-61840688 传真 010-61840699 
网址 http://www.ncfjj.com 客服电 话 4000-618-518 
(156) 深圳前 海微 众银 行股 份有 限公司 
办公地 址 广东省 深圳 市南 山区 沙河 西路 1819 号深 圳湾 科技 生 态园 7 栋 A 座 
注册地 址 深圳市 前海 深港 合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻深 圳市 前海 商
务秘书 有限 公司 ）经 营场 所：深 圳市 南山 区田 厦国 际中心 36 楼、37
楼 
法定代 表人 顾敏 联系人 苏豪 
电话 13469952231 传真 0755-86700688 
网址 http://www.webank.com/ 客服电 话 400-999-8877 
 
 
（二）基金注册登记 机构 
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上） 
（三）律师事务所和 经办 律师 
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师 
 
名称 上海市 通力 律师 事务 所 
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼 
负责人 韩炯 联系人 黎明 
电话 （021 ）31358666 传真 （021 ）31358600 
经 办 律 师 吕红、 黎明 
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙） 
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼 
办公地 址 上 海市 黄浦区 湖滨路 202 号 领展 企业广 场二 座普华永 道中 心
11 楼 
法定代 表人 李丹 联系人 张勇 
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）2238800 
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇 嘉实基金管理有限公司


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六、基 金的募集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《运 作办 法 》 、 《销售 办法》 、 基金 合同的 相关
规定、并 经中 国证券 监督 管理委员 会2012 年5 月22日 《关于核 准嘉 实优化 红利 股票型证 券投
资基金 募集 的批 复》 （证 监许可[2012]684 号 ）核 准 募集。 
（一）基金运作方式 和类 型 
契约型 开放 式， 混合 型证 券投资 基金 。 
（二）基金存续期 
不定期 。 
（三）基金份额的募 集期 限、募集方式及场所 、募 集对象、募集目标 
1．募 集期 限：2012 年5 月28 日到2012 年6月21日 
2．募集方式及 场所：本基 金通过基金管 理人的直销 网点及基金代 销机构的代 销网点 公
开发售 。 
3．募集对象： 符合法律法 规规定的可投 资于证券投 资基金的个人 投资者、机 构投资 者
和合 格 境外 机构 投资 者以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许购 买证 券投 资基 金的 其他投 资人 。 
4、 募 集规 模上 限 ： 本 基金 不设募 集规 模上 限 ， 在 本 基金的 募集 达到 备案 条件 的前提 下，
基金管 理人 可视 募集 情况 提前结 束募 集。 
（四）基金的面值、 认购 价格及计算公式、认 购费 用及利息处理方式 
1、认 购费 率 
本基金认购费率不超过5% ，按照认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费 率
越低。 投资 者在 一天 之内 如果有 多笔 认购 ，适 用费 率按单 笔分 别计 算。 具体 认购费 率 如 下 ： 
认购金额（含认购费 ） 认购费率 
M ＜100万元 1.2% 
100 万 元≤M ＜200 万元 0.8% 
200 万 元≤M ＜500 万元 0.5% 
M ≥500万元 按笔收 取，1000 元/ 笔 嘉实基金管理有限公司


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本基金 的认 购费 用由 投资 者承担 ，不 列入 基金 资产 ，认购 费用 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等募 集期 间发生 的各 项费 用。 
2、募 集期 利息 的处 理方 式 ： 
基金募 集期 间募 集的 资金 应当存 入专 门账 户， 在基 金募集 结束 前， 任何 人 不 得动用 。 有
效认购 款项 在募 集期 间产 生的利 息将 在基 金合 同生 效后 折 算为 基金 份额 ， 归基 金份额 持有 人
所有， 其中 利息 转份 额以 基金注 册登 记机 构的 记录 为准。 
3、认 购份 额的 计算 ： 
本基金 每份 基金 份额 初始 面值均 为人 民币1.00 元。 
本基金 的认 购金 额包 括认 购费用 和净 认购 金额 。计 算方法 如下 ： 
（1） 净认 购金 额 = 认购 金额/ （1＋ 认购 费率 ） ； 
（2） 认购 费用 = 认 购金 额-净 认购 金额 ； 
（3） 认购 份额 = （ 净认 购金额 ＋认 购利 息）/ 基 金份额 面值 。 
其中： 认购 份额 计算 结果 保留到 小数 点后 两位 ， 小 数点后 两位 以后 的部 分舍 去， 舍 去部
分所代 表的 资产 计入 基金 财产 。 
4 、募 集资 金 
基金募 集期 间募 集的 资金 存入专 门账 户， 在基 金募 集行为 结束 前， 任何 人不 得动用 。 
 
七、基 金合同的生效 
（一）基金合同生效 
本基金 基金 合同 自 2012 年 6 月 26 日 起正 式 生 效， 自该日 起本 基金 管理 人正 式开始 管
理本基 金。 
（二）基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资产 规模 
《基金合同》生效后 ，基 金份额持有人数量不 满200 人或者基金资产净值 低于5000 万元
的， 基金 管理 人应当 及时 报告中 国证 监会 ； 连 续20 个工作 日出 现前 述情 形的 ， 基 金管 理人 应
当向中 国证 监会 说明 原因 并报送 解决 方案 。法 律法 规另有 规定 时， 从其 规定 。 
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八、基 金份额的申购、赎 回 
 
（一）基金投资者范 围 
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机 构投 资者 和合 格 境外机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的 其 他投 资人 。 
（二）申购、赎回的 场所 
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构。 
基金投资者应当在销 售机 构办理基金销售业务 的营 业场所或按销售机构 提供 的其他方
式办理 基金 份额 的申 购与 赎回。 基金 管理 人可 根据 情况变 更或 增减 基金 代销 机构， 并予 以公
告。 
若基金 管理 人或 其委 托的 代销机 构开 通电 话 、 移 动通 信或网 上交 易等 非现 场方 式实现 的
自助交 易业 务的 ， 投 资者 可以通 过上 述方 式进 行申 购与赎 回， 具体 办法 由基 金管理 人另 行公
告。 
（ 三）申购、赎回的 开放 日及时间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳
证券交 易所 的正 常交 易日 的交易 时间 ， 但 基金 管理 人根据 法律 法规 、 中 国证 监会的 要求 或
本基金 合同 的规 定公 告暂 停申购 、赎 回时 除外 。 
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特 殊 情
况， 基 金管 理人 将视 情况 对前述 开放 日及 开放 时间 进行相 应的 调整 ， 但 应在 实施日 前依 照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
自 2012 年 7 月 27 日 起开 始办理 本 基 金的 日常 申购 和赎回 业务 
（四）申购、赎回的 原则 
1 、“未 知价 ”原 则， 即申 购、赎 回价 格 以申 请当 日 收市后 计算 的基金 份额 净 值为基嘉实基金管理有限公司


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准进行 计算 ； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、 赎回 遵循 “先 进先 出 ” 原则 ， 即 按照 投资 人认 购 、 申 购的 先后 次序 进行 顺 序赎回 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须 在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。 
（五）申购、赎回的 程序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在 开放 日的 具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或 赎
回的申 请。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 款项 ， 申 购申 请即 为 有
效。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在T＋7 日( 包 括该日)内 支付 赎回 款项 。 在发生
巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交 易时间 结束前受理有效申 购和赎 回申请的当天作为 申购或 赎回申
请日(T日)，在 正常情 况下 ，本基金 登记 机构在T+1日 内对该交 易的 有效性 进行 确认。T 日
提交的有 效申 请，投 资人 可在T+2 日后( 包括该 日)到 销售网点 柜台 或以销 售机 构规定的 其
他方式 查询 申请 的确 认情 况。若 申购 不成 功， 则申 购款项 退还 给投 资人 。 
（六）申购、赎回的 数额 限制 
1．申 请申 购基 金的 金额 
投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民嘉实基金管理有限公司


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币1元， 追加 申购 单笔 最低 限额为 人民 币1 元； 投 资者 通过直 销中 心柜 台首 次申 购单笔 最低 限
额为人民 币20,000 元， 追 加申购单 笔最 低限额 为人 民币1元。 但若 有代销 机构 特别约定 首次
申购单 笔及 追加 单笔 最低 限额并 已经 发布 临时 公告 ，则以 该等 公告 为准 。 
投资者 将当 期分 配的 基金 收益转 购基 金份 额或 采用 定期定 额投 资计 划时 ， 不 受 最低申购
金额的 限制 。 
投资者 可多 次申 购 ， 对 单 个投资 者累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法律 法规 、 中国证 监会
另有规 定的 除外 。 
2．申 请赎 回基 金的 份额 
投资者 单笔 赎回 不得 少 于1 份 （如 该帐 户在 该销 售机 构托管 的基 金余 额不 足1 份， 则 必
须一次 性赎 回基 金全 部份 额） ； 若 某笔 赎回 将导 致 投资者 在销 售机 构托 管的 基金余 额不 足 1
份时， 基金 管理 人有 权将 投资者 在该 销售 机构 托管 的剩余 基金 份额 一次 性全 部赎回 。 但 若有
代销机 构特别 约定单 笔赎 回最低 份额并 已经发 布临 时公告 ，则以 该等公 告为 准 。3 ． 当接 受
申购申 请对 存量 基金 份额 持有人 利益 构成 潜在 重大 不利影 响时 ， 基金 管理 人应 当采取 设定 单
一投资 者申 购金 额上 限或 基金单 日净 申购 比例 上限 、拒绝 大额 申购 、暂 停基 金申购 等措 施 ，
切实保 护存 量基 金份 额持 有人的 合法 权益 ，具 体规 定请参 见相 关公 告。 
4 ．基金 管理人 可根据 市场 情况， 在 法律 法规允 许的 情况下， 调整 上述对 申购 的金额 和
赎回的 份额 的数 量限 制， 基金管 理人 必须 在调 整生 效前依 照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在
一家指 定媒 体公 告并 报中 国证监 会备 案。 
（七）申购、赎回的 费率 
1、 本 基金 的申 购费 用最 高 不超过 申购 金额 的5% 。 
申购费 率 按 申购 金额 递减 ，即申 购金 额越 大， 所适 用的申 购费 率越 低 ， 具体 如下： 
申购金额 （含申购费 ） 申购费率 
M ＜100万元 1.5% 
100万元 ≤M ＜200万元 1.0% 
200万元 ≤M ＜500万元 0.6% 
M ≥ 500 万元 单笔1000 元 
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购费率 不按 申购金 额分 档，统一 优惠 为申购 金额 的0.6％ ，但中 国银 行长城 借记卡、 中国
农业银 行借 记卡 持卡 人， 申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ； 机 构投
资者通 过本 基金 管理 人直 销网上 交易 系统 申购 本基 金， 其 申购 费率 不按 申购 金额分 档， 统一嘉实基金管理有限公司


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优惠为申 购金 额的0.6 ％。 优惠后费 率如 果低于0.6％ ，则按0.6 ％执 行。 基金招 募说明书 及
相关公 告规 定的 相应 申购 费率低 于0.6% 时 ， 按 实际 费率收 取申 购费 。 个 人投 资者于 本公 司网
上直销 系统 通过 汇款 方式 申购本 基金 的， 前端 申购 费率按 照相 关公 告规 定的 优惠费 率 执 行 。 
投资者 在一 天之 内如 有多 笔申 购 ， 适用费 率按 单笔 分别计 算 。 本基 金的 申购 费用由 申 购
人承担 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 ，不 列入 基金资 产。 
2 、本基 金的赎 回费率 按照 持有时间 递减 ， 并对 持有 期限少于 两年 的基金 份额 的赎回 收
取赎回 费， 即相 关基 金份 额持有 时间 越长 ，所 适用 的 赎回 费率 越低 。



本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的5% ，随 持有 期限的 增加 而递 减。 具体 如下： 
 
持有期限 赎回费率 
T ＜7 天 1.50% 
7 天≤T ＜365 天 0.50% 
365天≤T ＜730 天 0.25% 
T ≥730 天 0 
本基金的赎回 费用由基金 份额持有人承 担，其中对 持续持有期少 于7 日的投资 者收取 的
赎回费全 额计 入基金 财产 ；除此之 外的 赎回费 中25% 的部分归 入基 金资产 ，其 余部分用 于支
付注册 登记 费等 相关 手续 费 。 
3、基金管理人 可以在法律 法规和本基金 合同规定范 围内调整申购 费率和赎回 费率。 费
率如发 生变 更 ， 基金 管理 人 应按 照 《信 息披露 办法 》 的 相关 规定 在调整 实施 前在指 定媒 体 上
公告。 
4、 基金管理人 可以在不违 背法律法规规 定及《基金 合同》约定的 情形下根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定交 易方 式 （如网 上交 易等 ） 进 行基 金交易 的投 资者定 期或 不 定
期地开 展基 金促 销活 动。 在基金 促销 活动 期间 ， 按 相关监 管部 门要 求履 行相 关手续 后基 金管
理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 。 
在开放 期内 ， 本基 金可 对 通过基 金管 理人 直销 “ 定 期定额 投资 ” 的方 式申 购 基金的 投资
者 按累 计定 投期 数 实 施特 殊申购 费率 安排 ， 具体 规定 以本基 金份 额发 售公 告和 届时相 关公 告
为准。 
（八）申购份额、 赎 回金 额的计算方式 
1．申 购份 额的 计算 
采用 “金 额申 购 ” 方 式 ， 申购价 格以 申购 当日 的基 金份额 净值 为基 准进 行计 算， 计算 公嘉实基金管理有限公司


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式： 
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 其中 ， 
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ） 
申购费 用= 申购 金额 －净 申 购金额 
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当日 基金 份额 净值 
基金份 额的 计算 保留 小数 点后两 位， 小数 点后 两位 以后的 部分 舍去 ， 舍 去部 分所代 表 的
资产计 入基 金财 产 。 
例 二： 投资 者甲 和乙于 同一 日分 别对 本基 金提出 申购 要求 ，申 购金 额分别 为110,000 元
和1,100,000 元， 当日 的基 金份额 净值 为1.200 元。 两 位投资 者 申 购份 数计 算如 下： 
 投资者 甲 投资者 乙 
申购金 额（ 元，A ） 110,000 1,100,000 
适用申 购费 率（B ） 1.5% 1.0% 
净申购 金额 （元 ，C ） 108,374.38 1,089,108.91 
申购费 用（ 元，D ） 1,625.62 10,891.09 
申购份 额（E=C/1.2） 90,311.98 907,590.75 
2．基 金赎 回金 额的 计算 
采用 “ 份额 赎回 ” 方 式， 赎 回价格 以赎 回当 日的 基金 份额净 值为 基准 进行 计算 ， 计算 公
式： 
赎回总 额= 赎回 份额 ? 赎回 当 日基 金份额 净 值 
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率 
赎回金 额= 赎 回总 额－ 赎回 费用 
赎回金 额保 留至 小数 点后 两位， 小数 点后 两位 以后 的部分 舍去 ， 舍 去部 分所 代表的 资 产
计入基 金财 产 。 
例三： 假定 三笔 赎回 申请 的赎回 份额 均为10,000 份 ， 但持 有时 间长 短不 同， 其中基 金 份
额净值 为假 设数 ，那 么各 笔赎回 负担 的赎 回费 用和 获得的 赎回 金额 计算 如下 ： 
 赎回1 赎回2 赎回3 
赎回份 额（ 份，A） 10,000 10,000 10,000 
基金份 额净 值（ 元，B ） 1.100 1.300 1.400 
持有时 间 100天 366天 731 天 嘉实基金管理有限公司


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适用赎 回 费 率（C） 0.5% 0.25% 0% 
赎回总 额（ 元，D=A ×B） 11,000 13,000 14,000 
赎回费 （E=C ×D ） 55 32.5 0 
赎回金 额（F=D-E） 10,945 12,967.5 14,000 
3 ．基 金份 额净 值计 算 
T 日基 金份 额净 值=T 日 基金资 产净 值/ T 日 发行 在 外的基 金份 额总 数。 
T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日内公 告 。 遇 特殊 情况 ， 经 中国证 监
会同意 ， 可 以适 当延 迟计 算或公 告。 本基 金基 金份 额净值 的计 算， 保留 到小 数点 后 3 位 ， 小
数点后 第4 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。 
（九）申购、赎回的 注册 登记 
1 、 投资 者 T 日 申购 基金 成功后 ， 正 常情 况下， 注 册登记 机构 在 T ＋1 日 为 投资者 增加
权益并 办理 注册 登记 手续 ，投资 者自 T ＋2 日起 有 权赎回 该部 分基 金份 额。 
2 、 投资 者 T 日 赎回 基金 成功后 ， 正 常情 况下， 基 金注册 登记 机构 在 T ＋1 日为投 资者
扣除权 益并 办理 相应 的注 册登记 手续 。 
3 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 范围 内，对 上述 注册登记 办理 时间进 行调 整，并 最
迟于开 始实 施前 按照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。 
（十）巨额赎回的认 定及 处理方式 
1 、巨 额赎 回的 认 定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转换中转
出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过
前一开 放日 的基 金总 份额 的10% ，即 认为 是发 生了 巨额赎 回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎 回
或部分 延期 赎回 。 
（1）全 额赎 回： 当基 金管 理人认 为有 能力支 付投 资 人的全 部赎 回申请 时， 按 正常赎
回程序 执行 。 嘉实基金管理有限公司


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（2）部 分延 期赎 回： 当基 金管理 人认 为支付 投资 人 的赎回 申请 有困难 或认 为 因支付
投资人 的赎 回申 请而 进 行 的财产 变现 可能 会对 基金 资产净 值造 成较 大波 动时 ， 基金管 理 人
在当日 接受 赎回 比例 不低 于上一 开放 日基 金总 份额 的10% 的前 提下， 可对 其余 赎回申 请 延
期办理 。 对于 当日的 赎回 申请 ， 应 当按 单个账 户赎 回申请 量占 赎回 申请 总量 的比例 ， 确 定
当日受 理的 赎回 份额 ； 对 于未能 赎回 部分 ， 投 资人 在提交 赎回 申请 时可 以选 择延期 赎回 或
取消赎 回。 选择 延期 赎回 的， 将 自动 转入 下一 个开 放日继 续赎 回， 直到 全部 赎回为 止； 选
择取消 赎回 的， 当日 未获 受理的 部分 赎回 申请 将被 撤销。 延期 的赎 回申 请与 下一开 放日 赎
回申请 一并 处理 ， 无 优先 权并以 下一 开放 日的 基金 份额净 值为 基础 计算 赎回 金额， 以此 类
推， 直到 全部 赎回为 止 。 如投资 人在 提交 赎回 申请 时未作 明确 选择 ， 投 资人 未能赎 回部 分
作自动 延期 赎回 处理 。 
若基金发生巨额赎 回且基 金管理人决定部分 延期赎 回并在当日接受赎 回比例 不低于
上一开 放日 基金 总份 额10% 的前 提下， 如出 现单 个基 金份额 持有 人超 过前 一开 放日基 金 总
份额30% 的 赎回 申请 （ “大 额赎回 申请 人” ） 的 ， 基金 管理人 应当 按照 优先 确认 其他赎 回 申
请人 （ “小 额赎回 申请 人” ） 赎回 申请 的原 则， 对当 日的赎 回申 请按 照以 下原 则办理 ： 如 小
额赎回 申请 人的 赎回 申请 在当日 被全 部确 认 ， 则 在仍 可接受 赎回 申请 的范 围内 对大额 赎 回
申请 人 的赎回申请按比 例（单个 大额赎回申请人 的赎回申 请量/ 当日大额赎回申请总 量）
确认， 对大 额赎 回申 请人 未予确 认的 赎回 申请 延期 办理； 如小 额赎 回申 请人 的赎回 申请 在
当日不 能被 全部 确认 ， 则按 照单个 小额 赎回 申请 人的 赎回申 请量 占当 日小 额赎 回申请 总 量
的比例 ， 确认 其当日 受理 的赎回 申请 量 ， 对当 日全 部未确 认的 赎回 申请 （含 小额赎 回 申 请
人的其 余赎 回申 请与 大额 赎回申 请人 的全 部赎 回申 请）延 期办 理。 延期 办理 的具体 程 序 ，
按照本 条规 定的 延期 赎回 或取消 赎回 的方 式办 理； 同时， 基金 管理 人应 当对 延期办 理的 事
宜在指 定媒 介上 刊登 公告 。 
（3） 暂停 赎回 ： 连 续2 个 开放日 以上( 含本 数) 发 生巨 额赎回 ， 如基 金管 理人 认 为有必
要， 可暂 停接 受基金 的赎 回申请 ； 已经 接受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得 超
过20个 工作 日， 并应 当在 指定媒 体上 进行 公告 。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说 明 书
规定的其 他方 式在3个 交易 日内通知 基金 份额持 有人 ，说明有 关处 理方法 ，同 时在指定 媒
体上刊 登公 告。 
（十一）拒绝或暂停 申购 、赎回 或延缓支付赎 回款 项 的情形及处理方式 嘉实基金管理有限公司


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1 、发 生下 列情 况时 ，基 金 管理人 可拒 绝或 暂停 接受 投资人 的申 购申 请： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作。 
（2）发 生基金 合同规 定的 暂停基金 资产 估值情 况时 ，基金管 理人 可暂停 接收 投资人 的
申购申 请。 
（3） 证券 交易 所交 易时 间 非正常 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 。 
（4）基 金管理 人认为 接受 某笔或某 些申 购申请 可能 会影响或 损害 现有基 金份 额持有 人
利益时 。 
（5）基 金资产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或其 他可 能对基 金
业绩产 生负 面影 响， 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。 
（6）基 金管理 人接受 某笔 或者某些 申购 申请有 可能 导致单一 投资 者持有 基金 份额的 比
例达到 或者 超 过 50% ，或 者变相 规 避 50% 集中 度的 情形时 。 
（7） 当 前一 估值 日基 金资 产净 值 50% 以上 的资 产出 现无可 参考 的活 跃市 场价 格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当采取 暂停 接受 基金 申购 申请的 措施 。 
（8） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上 述第 （1 ） 、 （2） 、 （3 ） 、 （5） 、 （7）、 （8 ） 项 暂停 申购情 形时 ， 基 金管 理人 应当根 据
有关规 定在 指定 媒体 上刊 登暂停 申购 公告 。 如 果投 资人的 申购 申请 被拒 绝， 被拒绝 的申 购款
项将退 还给 投资 人。 在暂 停申购 的情 况消 除时 ，基 金管理 人应 及时 恢复 申 购 业务的 办理 。 
2 、发 生下 列情 形时 ，基 金 管理人 可暂 停接 受投 资人 的赎回 申请 或延 缓支 付赎 回款项 ： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 不能 支付 赎回 款项 。 
（2）发 生基金 合同规 定的 暂停基金 资产 估值情 况时 ，基金管 理人 可暂停 接收 投资人 的
赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项。 
（3） 证券 交易 所交 易时 间 非正常 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 。 
（4） 连续 两个 或两 个以 上 开放日 发生 巨额 赎回 。 
（5） 当 前一 估值 日基 金资 产净 值 50% 以上 的资 产出 现无可 参考 的活 跃市 场价 格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商 确 认后 ， 基金 管理 人应
当采取 延缓 支付 赎回 款项 或暂停 接受 基金 赎回 申请 的措施 。 
（6） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上 述情 形时 ， 基 金管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的赎 回申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如 暂时 不能足 额支 付， 应将 可支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比嘉实基金管理有限公司


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例分配 给赎回 申请人 ，未 支付部 分可延 期支付 。若 出现上 述第（4 ）项 所述情 形，按 基金合
同的相 关条 款处 理 。 基 金份 额持有 人在 申请 赎回 时可 事先选 择将 当日 可能 未获 受理部 分予 以
撤销。 在暂 停赎 回的 情况 消除时 ，基 金管 理人 应及 时恢复 赎回 业务 的办 理并 公告。 
3 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 体上 刊登暂 停公 告。 
4 、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒体 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
如果发 生暂 停的 时间 超 过 1 日但 少于 两周 ， 暂 停结 束 ， 基 金重 新开 放申购 或赎 回时 ， 基
金管理 人应 按照 《信 息披 露办法 》 或 其他 相关 规定 于重新 开放 申购 或赎 回日 前在指 定媒 体刊
登基金 重新 开放 申购 或赎 回的公 告 ， 并 在重 新开 放申 购或赎 回日 公告 最 近 1 个 开放日 的基 金
份额净 值。 
如果发 生暂 停的 时间 超过 两周， 暂停 期间， 基金 管理 人应每 两周 至少 重复 刊登 暂停公 告
一次； 当连 续暂 停时 间超 过两个 月时 ，可 对重 复刊 登暂停 公告 的频 率进 行调 整。暂 停结 束 ，
基金重 新开 放申 购或 赎回 时， 基金 管理 人应按 照 《 信息披 露办 法 》 或其 他相 关规定 提前 在指
定媒体 刊登 基金 重新 开放 申购或 赎回 的公 告 ， 并 在重 新开放 申购 或赎 回日 公告 最近 1 个开 放
日的基 金份 额净 值。 
注：2013 年 4 月 9 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 关于 网上直 销开 通基 金后 端收 费模式 并
实施费 率优 惠的 公告 》 ， 自 2013 年4 月12 日 起， 在本公 司基 金网 上直 销系 统开通 旗下 部分
基金产 品的 后端 收费 模式 （包括 申购 、 定 期定 额投 资、 基 金转 换等 业务 ） 、 并对通 过本 公司
基金网 上直 销系 统交 易的 后端收 费进 行费 率优 惠 。 本 公司直 销中 心柜 台和 代销 机构暂 不开 通
后端收 费模 式。 具体 请参 见嘉实 基金 网站 刊载 的公 告。 
 
九、基 金转换 
基金转 换是 基金 管理 人给 基金份 额持 有人 提供 的一 种服务 ， 是指 基金 份额 持有 人按基 金
管 理 人 规 定 的条 件 将 其 持有 的 某 一 只 基金 的 基 金 份额 转 换 为 同 一基 金 管 理 人管 理 的 另 一只
基金的 基金 份额 的行 为。 
（一） 基金 转换 开始 日及 时间 
基金转 换的 开始 办理 时间 ： 自 2012 年 7 月 27 日起 。 
（二） 转换 业务 适用 的基 金明细 嘉实基金管理有限公司


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与本基 金开 通转 换业 务的 嘉实 旗 下其 他开 放式 基金 包括： 嘉实 成长 收益 混合A 、 嘉实 稳
健混合 、 嘉 实增 长混 合、 嘉实债 券、 嘉实 服务 增值 行业混 合、 嘉实 主题 精选 混合、 嘉实 策略
增长混 合 、 嘉实 货币A/B 、 嘉实超 短债 、 嘉 实优 质企 业混合 、 嘉实研 究精 选混 合、 嘉实 多元
债券A/B 、 嘉实 回报 混合 、 嘉实价 值优 势混 合、 嘉实 稳固收 益债 券、 嘉实 量化 阿尔法 混合 、
嘉 实主题 新动力混 合、嘉实 深证基 本面120ETF联接A 、 嘉实领 先成长 混合、嘉 实信用 债券
A/C 、 嘉实 周期 优选 混合、 嘉实安 心货 币A/B 、 嘉 实中 创400ETF 联接A 、 嘉 实纯 债债券A/C 、
嘉实中 证500ETF 联 接、 嘉 实研究 阿尔 法 股 票 、嘉 实 泰和混 合 、嘉 实丰 益纯 债 债券 、嘉 实医
疗保健 股票、 嘉实 新兴 产 业股票 、 嘉实 新收 益混 合 、 嘉实 沪深300 指 数研 究增 强、 嘉 实逆向
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票、 嘉实 如意 宝定 期债 券A/C 、 嘉实 事件 驱动 股票 、 嘉实沪 深300ETF联接(LOF) 、 嘉实 基本
面50 指数(LOF) 、 嘉实 中证 中期企 业债 指数 （LOF ）A/C 、 嘉 实中 证金 融地 产ETF 联接A、嘉
实快线 货币A 、嘉 实低 价策 略股票 、嘉 实环 保低 碳股 票、嘉 实腾 讯自 选股 大数 据策略 股票 、
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稳宏债 券A/C 、 嘉 实中 小企 业量化 活力 灵活 配置 混合 、 嘉 实稳 华纯 债债 券 、 嘉 实价值 精选 股
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心 优 势股 票、 嘉实 惠泽 混合 （LOF ） 、嘉 实金 融精 选股 票A/C 、嘉 实新 添泽 定期 开 放混 合、
嘉实增 益宝 货币 。 
（三） 基金 转换 费用 
本基金 转换 费用 由转 出基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 ： 
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （“ 前端 转前 端”的 模式 ） 
转出 基金有赎回费 用的, 收取该 基金的赎回费 用。从低申 购费用基金向 高申购费用 基金
转换时, 每次收 取申购 补差 费用； 从高申 购费用 基金 向低申 购费用 基金转 换时, 不收取 申购补
差费用 。申 购补 差费 用按 照转换 金额 对应 的转 出基 金与转 入基 金的 申购 费用 差额进 行 补 差 。 
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （“ 前端 转前 端” 的模式 ）


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转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。 从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换 时, 每次 按照 非 0 申 购费用 基金 申购 费用 收取 申购补 差费 ； 非 0 申购 费 用基金 互转 时，
不收取 申购 补差 费用 。 
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行。 
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （“ 后端 转后端 ”模 式） 
① 若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费； 
② 若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。 
（4） 基金 转换 份额 的计 算 方式 
基金转 换采 取未 知价 法， 以申请 当日 基金 份额 净值 为基础 计算 。计 算公 式如 下： 
转出基 金金 额= 转出 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 
转出基 金赎 回费 用= 转出 基 金金额 ×转 出基 金赎 回费 率 
转 出 基 金 申 购费 用= （ 转出基 金 金 额- 转 出基 金 赎 回费用 ） × 转 出 基金 申 购 费率÷ （1+
转出基 金申 购费 率） 
转 入 基 金 申 购费 用= （ 转出基 金 金 额- 转 出基 金 赎 回费用 ） × 转 入 基金 申 购 费率÷ （1+
转入基 金申 购费 率） 
申购补 差费 用=MAX （0， 转 入基金 申购 费用-转 出基 金 申购费 用） 
转换费 用= 转出 基金 赎回 费 用+申 购补 差费 用 
净转入 金 额=转 出基 金金 额-转换 费用 
转入份 额= 净转 入金 额/转 入基金 当日 基金 份额 净值 
 
转出基 金有 赎回 费用 的， 收 取的赎 回费 归入 基金 财产 的比例 不得 低于 转出 基金 的基金 合
同及招 募说 明书 的相 关约 定。 
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。 
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注： 嘉 实安 心货 币、 嘉实 中证中 期企 业债 指数 （LOF ） 、 嘉 实信 用债 券、 嘉 实新 趋势灵 活
配置混 合、 嘉实 新常 态灵 活配置 混合 、 嘉 实超 短债、 嘉实多 元收 益债 券、 嘉实 周期优 选混 合、
嘉实逆 向策 略股 票 、 嘉 实 快线货 币基 金A 、 嘉实 货 币、 嘉实 新兴 产业 股票 、 嘉实稳 华纯 债债
券、 嘉 实债 券、 嘉实 增益 宝货币 有单 日单 个基 金账 户的累 计申 购 （ 转入 ） 限 制， 嘉 实增 长混
合、 嘉实 服务 增值 行业 混合 暂停申 购和 转入 业务 ， 具体 请参见 嘉实 基金 网站 刊载 的相关 公告 。
定期开 放类 基金 在封 闭期 内无法 转换 。 
 
（四） 其他 与转 换相 关的 事项 
（1）基金转换 的时间：投 资者需在转出 基金和转入 基金均有交易 的当日，方 可办理 基
金转换 业务 。 
（2） 基金 转换 的原 则： 
①采用 份额 转换 原则 ，即 基金转 换以 份额 申请 ； 
②当日 的转 换申 请可 以在 当日交 易结 束时 间前 撤销 ， 在当日 的交 易时 间结 束后 不得
撤销； 
③基金 转换 价格 以申 请转 换当日 各基 金份 额净 值为 基础计 算； 
④投资 者可 在任 一同 时销 售拟转 出基 金及 转入 基金 的销售 机构 处办 理基 金转 换。 基
金转换 只能 在同 一销 售机 构进行 。 转 换的 两只 基金 必 须都是 该销 售机 构代 理的 同一基 金
管理人 管理 的、 在同 一基 金注册 登记 机构 处注 册的 基金； 
⑤基金 管理 人可 在不 损害 基金份 额持 有人 权益 的情 况下更 改上 述原 则， 但应 在 新的
原则实 施前 在至 少一 种中 国证监 会指 定媒 体公 告。 
（3） 基金 转换 的程 序 
①基金 转换 的申 请方 式 
基金投 资者 必须 根据 基金 管理人 和基 金代 销机 构规 定的手 续， 在开 放日 的业 务 办理
时间提 出转 换的 申请 。 
投资者 提交 基金 转换 申请 时，帐 户中 必须 有足 够可 用的转 出基 金份 额余 额。 
②基金 转换 申请 的确 认 
基 金 管 理 人 应 以 在 规 定 的 基 金 业 务 办 理 时 间 段 内 收 到 基 金 转 换 申 请 的 当 天 作 为 基
金转换的申请日（T 日 ） ， 并在T+1 日 对该交易的有 效性进行确认。投资者可 在T+2日及
之后查 询成 交情 况。 嘉实基金管理有限公司


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（4） 基金 转换 的数 额限 制 
基金转换时， 由本基金转 换到基金管理 人管理的其 他开放式基金 时，最低转 出份额为1
份基金 份额 。 但 若有 代销 机构特 别约 定单 笔转 换份 额最低 限额 并已 经发 布临 时公告 ， 则 以该
等公告 为准 。 
基金管 理人 可根 据市 场情 况制定 或调 整上 述基 金转 换的有 关限 制并 及时 公告 。 
（5） 基金 转换 的注 册登 记 
投资者 申请 基金 转换 成功 后， 基金 注册 登记 机构 在T ＋1日 为投 资者 办理 减少 转 出基金 份
额 、增 加转 入基 金份 额的权 益登 记手 续。 一般 情况下 ，投 资者 自T ＋2日 起有权 赎回 转入 部
分的基 金份 额。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 范围 内， 对上 述注 册登记 办理 时间 进行 调整 ， 并于 开 始
实施前 在至 少一 种中 国证 监会指 定媒 体公 告。 
（6） 基金 转换 与巨 额赎 回 
当发生 巨额 赎回 时， 本基 金转出 与基 金赎 回具 有相 同的优 先级 ， 基 金管 理人 可根据 基 金
资产组 合情 况 ， 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于本基 金转 出和 基金 赎回 ， 将 采取 相同 的
比例确 认； 但基 金管 理人 在当日 接受 部分 转出 申请 的情况 下， 对未 确认 的转 换申请 将不 予顺
延。 
（7） 拒绝 或暂 停基 金转 换 的情形 及处 理方 式 
①除非 出现 如下 情形 ，基 金管理 人不 得暂 停或 拒绝 基金投 资者 的转 入申 请： 
（i ）因 不可 抗力 导致 基金 无法正 常运 作； 
（ii ）发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况时 ，基 金管 理人 可暂 停接 收 投资
人的转 入申 请； 
（iii ） 证券 交易 场所 交易 时 间非正 常停 市 ， 导 致基 金 管理人 无法 计算 当日 基金 资产
净值 
（iv ） 基金管 理人 认为 接受 某笔或 某些 转入 申请 可能 会影响 或损 害现 有基 金份 额持
有人利 益时 ； 
（v ）基金资产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或其 他可 能对
基金业 绩产 生负 面影 响， 从而损 害现 有基 金份 额持 有人的 利益 的情 形； 
（vi ） 基金管 理人 接受 某笔 或者某 些转 入申 请有 可能 导致单 一投 资者 持有 基金 份额
的比例 达到 或者 超过50% ，或者 变相 规避50% 集中 度的情 形时 。 
（vii ） 当前 一估 值日基 金 资产净 值50% 以 上的 资产 出现无 可参 考的 活跃 市场 价格且嘉实基金管理有限公司


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采用估 值技 术仍 导致 公允 价值存 在重 大不 确定 性时 ， 经与 基金 托管 人协 商确 认后， 基金
管理人 应当 采取 暂停 接受 基金转 入申 请的 措施 。 
（viii ）法律法规 规定 或经 中国证 监会 认定 的其 他可 暂停转 入的 情形 。 
②除非 出现 如下 情形 ， 基 金 管理人 不得 拒绝 接受 或暂 停基金 份额 持有 人的 转出 申请
或者延 缓支 付转 出款 项： 
（i ）因 不可 抗力 导致 基金 管理 人 不能 支付 转出 款项 ； 
（ii ）发生基金 合同规 定的 暂停基金 资产估 值情况 时 ，基金管 理人可 暂停接 收 投资
人的转 出申 请； 
（iii ） 证券交 易场 所交 易 时间非 正常 停市 ， 导 致基 金管理 人无 法计 算当 日基 金资产
净值； 
（iv ）连续两 个或 两个 以 上开放 日发 生巨 额赎 回； 
（v）当前 一估值日 基金资产净 值50% 以上 的资产出现无 可参考的 活跃市场 价格 且
采用估 值技 术仍 导致 公允 价值存 在重 大不 确定 性时 ， 经与 基金 托管 人协 商确 认后， 基 金
管理人 应当 采取 延缓 支付 转出款 项或 暂停 接受 基金 转出申 请的 措施 。 
（vi ）法律法 规规 定或 经 中国证 监会 认定 的其 他情 形。 
③如发生基金合 同 、 《招募 说明书》或本公 告中未予 载明的事项，但 基金管理 人有
正当理 由认 为需 要暂 停接 受基金 转换 申请 的， 应当 报 经中国 证监 会批 准后 在至 少一种 中
国证监 会指 定媒 体上 公告 。 
投资者 到本 基金 代销 机构 的销售 网点 办理 本基 金转 换业务 时 ， 其 相关 具体 办理 规定以 各
代销机 构的 规定 为准 。 
 
十、基 金的转托管、定期 定额投资计划、非 交易过户、冻结与 解冻 
1 、转 托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
2 、定 期定 额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管嘉实基金管理有限公司


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理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
3 、非 交易 过户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形 而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符 合法 律法 规的 其它 非交易 过户( 可补 充其 他情 况) 。 无 论在 上
述何种 情况 下， 接受 划转 的主体 必须 是依 法可 以持 有本基 金基 金份 额的 投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
4 、冻 结与 解冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 、 
 
十一、 基金的投资 
（一）投资目标 
本基金 主要 投资 于盈 利增 长稳定 的红 利股 票， 在严 格控制 风险 的前 提下 ， 追 求超 越 业
绩比较 基准 的投 资回 报。 
（二）投资范围 
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 股票 、 债 券等 金融 工 具及法 律法 规或 中国 证监 会允 许
基金投 资的 其他 金融 工具 。 具体 包括 ： 股 票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会 核
准上市 的股 票） ， 权 证， 债 券 （国债、 金融 债、 企 业 （ 公司） 债、 次级 债、 可 转换 债券 （ 含
分离交 易可 转债 ）、 央行 票据、 短期 融资 券、 中期 票据等 ）、 资产 支持 证券 、债券 回 购 、
货币市 场工 具等 固定 收益 类资产 ， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融 工
具（但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ）。 
本基金 资产 配置 范围 ： 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为60-95% ； 债券 等固 定收 益类 资 产
以及中国 证监 会允许 基金 投资的其 他金 融工具 占基 金资产的 比例 为5-40% ，其 中现金或 者嘉实基金管理有限公司


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到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5%， 其中 现金 不包 括结 算备付 金、 存
出保证金 、应 收申购 款等 ；权证市 值占 基金资 产净 值的比例 不超 过3% 。 本基 金将80% 以上
的股票 资产 投资 于过 去两 年连续 现金 分红 的红 利股 票。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
（三）投资理念 
红利是 投资 者进 行股 票投 资并获 得投 资收 益的 重要 组成 ， 且 是公 司利 润中 最货 真价实 的
部分， 因而 也是 投资 者衡 量上市 公司 投资 价值 的重 要指标 。 本 基金 主要 投资 于盈利 增长 稳定
的红利 股票 ， 通 过严 格执 行投资 风险 管理 固化 和明 晰基金 的风 格特 征， 追求 稳定的 股息 收入
和长期 的资 本增 值。 
（四）投资策略 
红利是 投资 者进 行股 票投 资并获 得投 资收 益的 重要 组成， 且是 公司 利润 中最 货 真价 实
的部分 ， 因 而也 是投 资者 衡量上 市公 司投 资价 值的 重要指 标。 本基 金主 要投 资于盈 利增 长
稳定的 红利 股票 ， 通 过严 格执行 投资 风险 管理 固化 和明晰 基金 的风 格特 征， 追求稳 定的 股
息收入 和长 期的 资本 增值 。 
本 基金 主要 投资 于盈 利增 长稳定 的红 利股 票， 股票 的收益 由两 部分 构成 ， 当 期红 利 和
未来的 资本 利得 。本 基金 在高现 金红 利的 股票 中精 选具备 成长 潜力 的公 司股 票进行 投 资 ，
追求稳 定的 股息 收入 和长 期的资 本增 值 ； 同 时以 债券 和短期 金融 工具 作为 降低 组合风 险 的
策略性 投资 工具 ， 通 过适 当的资 产配 置来 降低 组合 的系统 性风 险； 并且 严格 执行投 资风 险
管理 ， 主 要通 过对 股票 资产 相对于 业绩 基准 的跟 踪误 差及行 业分 布的 偏离 进行 严格控 制 来
固化和 明晰 基金 的风 格特 征。 
1 、大 类资 产配 置策 略 
在大类资产配置上 ，本基 金首先参考公司投 资决策 委员会所形成的大 类资产 配置范
围， 投 资决 策委 员会 将重 点评估 以下 几个 因素 ： 宏 观因素 —— 包含 重要 经济 数据以 及货 币
和财政政策的变化 ；市场 因素——包 含 货 币供 给 指标 以 及 流 动 性 的 变化 对 资本 市 场 的 影
响； 估值 因素 ——包 含不 同市场 之间 的相 对估 值变 化； 同时 ， 本 基金 作为 主 动管理 的股 票
基金， 也将 参考 宏观 策略 部门提 供的 研究 分析 建议 ， 并结 合投 资组 合的 长期 收益获 取能 力
综合考 虑作 出大 类资 产配 置决策 。 嘉实基金管理有限公司


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在控制 风险 的前 提下 ， 本 基金将 优先 配置 股票 资产 ， 同时 以债 券和 短期 金融 工具 作 为
降低组 合风 险的 策略 性投 资工具 ， 通 过适 当的 资产 配置来 降低 组合 的系 统性 风险。 本基 金
股票资产 占基 金资产 的比 例 为60-95%， 本基 金将80% 以上的股 票资 产投资 于过 去两年连 续
现金分 红的 股票 。 
2 、红 利股 票投 资策 略 
本基金 主要 投资 于盈 利稳 定增长 的红 利股 票。 在高 现 金红利 的股 票中 精选 具备 成长 潜
力的公 司股 票进 行投 资， 追求稳 定的 股息 收入 和长 期的资 本增 值。 
股票的 收益 由两 部分 构成 ， 当期 红利 和未 来的 资本 利得。 本基 金主 要投 资于 盈利 稳 定
增长的 红利 股票 ， 稳 定的 股息收 入是 当期 收益 的重 要组成 ， 且 是公 司利 润中 最货真 价实 的
部分， 因而 也是 投资 者衡 量上市 公司 投资 价值 的重 要指标 。 市 场的 波动 也为 投资者 进行 红
利再投 资以 获得 高额 复利 回报提 供了 机会 。 红 利策 略 在牛 市中 是锦 上添 花， 在熊市 中提 供
复利回 报 ， 这 是红利 策略 能够穿 越牛 熊市 ， 实 现长 期价值 投资 回报 的基 本逻 辑。 监管 层 提
出的要 求上 市公 司树 立牢 固的分 红意 识， 上市 公司 采取措 施完 善分 红政 策及 其决策 机 制 ，
进一步 加强 对上 市公 司利 润分配 决策 过程 和执 行情 况的监 管 ， 以 及要 求在 公司 招股说 明 书
中细化 回报 规划 、分 红政 策和分 红计 划是 对分 红理 念的肯 定。 
本基金 在股 票池 的选 取上 突出对 红利 股票 的侧 重， 本 基金的 股票 池由 市场 上高 股息 率
的股票 组成 ， 不 分红 或低 分红的 股票 被自 动排 除在 股票池 外。 本基 金根 据上 市公司 的分 红
历史，选 取在 过去两 年连 续分红， 过去 两年 累 积净 利润大于0的公 司组成 备选 股票池， 本
基金按 照股 息率 对备 选股 票池的 股票 进行 排序 ， 选 取排名 前50% 的 股票 构成 最 终的红 利股
票池。 
高红利 的股 票提 供了 高的 当期回 报， 而红 利的 稳定 增长决 定了 未来 的资 本利 得。 在 一
个偏重 价值 属性 的股 票库 中挑选 具有 成长 性的 股票 是本基 金投 资策 略的 核心 。 本基金 通 过
运用嘉 实优 化红 利股 票模 型， 通过 选取 能够体 现公 司的竞 争优 势 、 盈利 能力 、 内 生增 长 能
力的因 子和 能够 体现 公司 财务状 况 、 抗 周期波 动能 力、 和分 红持 续性的 因子 ， 寻 找基 本 面
健康、 具有 技术 优势 、品 牌优势 和市 场优 势、 内生 增长能 力好 、财 务健 康、 经营风 险 小、
抗周期 能力 强， 且能 够实 现稳定 增长 的高 红利 股票 进行投 资。 
具体的 ，本 基金 主要 运用 下列量 化指 标分 析上 市公 司的基 本面 特征 ，具 体包 括： 
（1）毛 利率 。高 毛利 率的 公司具 有一 定的技 术优 势 ，品牌 优势 和市场 优势 ， 主要集
中在壁 垒较 高的 行业 或掌 握核心 技术 ， 具 有技 术优 势， 品 牌优 势和 市场 优势 的细分 行业 龙嘉实基金管理有限公司


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头； 
（2）ROE ， 即净资 产收 益 率。高ROE公 司具 有较 高的 资本的 利用 效率， 在没 有 外来融
资的情 况下 ，高ROE 的公 司 具有高 的内 生增 长的 潜力 ； 
（3） 业绩 波动 。低 业绩 波 动的公 司经 营稳 定， 抗周 期能力 强， 分红 的持 续性 好； 
（4）负 债率 和流 通比 率。 低负债 率和 高流通 比率 的 公司财 务健 康、流 通性 好 、经营
风险小 。 
本基金 将充 分利 用基 金管 理人强 大的 研究 平台 及有 关团队 的成 果， 对高 红利 的 公司 股
票进行 深入 分析 ， 尽 力降 低陷入 价值 陷阱 的概 率， 从而降 低投 资的 非系 统性 风险 ， 力 争 提
高长期 的投 资回 报。 本基 金在充 分考 虑交 易成 本后 ， 对 股票 组合 进行优 化分 析， 以实 现 风
险收益 的最 佳匹 配。 
3 、债 券投 资策 略 
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势 以 及
不同类 属的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风 险等 因素 ， 以 久期 控制 和结构 分布 策略为 主 ， 以
收益率 曲线 策略 、利 差策 略 等为 辅， 构造 能够 提供 稳定收 益的 债券 和货 币市 场工 具 组 合 。 
4 、衍 生品 投资 策略 
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合 理利 用权 证 等衍 生
工具 ， 利 用数 量方法 发掘 可能的 套利 机会 。 投 资原 则为有 利于 基金 资产 增值 ， 控 制下 跌 风
险，实 现保 值和 锁定 收益 。



5 、风 险管 理策 略 
本基金 严格 执行 投资 风险 管理， 主要 通过 对股 票资 产 相对于 业绩 基准 的跟 踪误 差及 行
业分布 的偏 离进 行严 格控 制来固 化和 明晰 基金 的风 格特征 。 本基 金将 借鉴 国外 风险管 理 的
成功经验 如Barra 多 因子模 型、风险 预算 模型等 ，并 结合公司 现有 的风险 管理 流程，在 各
个投 资 环节 中来 识别 、 度 量和控 制投 资风 险， 并通 过调整 投资 组合 的风 险结 构， 来优 化 基
金的风 险收 益匹 配。 
具体而 言， 在大 类资 产配 置策略 的风 险控 制上 ， 由 投资决 策委 员会 及宏 观策 略研 究 小
组进行 监控 ； 在 行业 配置 策略的 风险 控制 上， 风险 管理部 除了 监控 本基 金的 行业偏 离风 险嘉实基金管理有限公司


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外，也 会根 据不 同市 场情 况监控 本基 金的 投资 风格 如大中 小盘 等的 偏离 风险 并及时 预 警 。
在个股 投资 的风 险控 制上 ， 本基 金将 严格 遵守 公司 的内部 规章 制度 ， 控 制单 一个股 投资 风
险。 
（五）投资限制 
（A） 禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外； 
（5）向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的
股票或 者债 券； 
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基
金托管 人有 其他 重大 利害 关系的 公司 发行 的证 券或 者承销 期内 承销 的证 券； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。 
（B） 投资 组合 限制 
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
（1） 股票 资产 占基 金资 产 的比例 为 60-95% ，其 中 80% 以上 的股 票资 产投 资于 过 去两
年连续 现金 分红 的红 利股 票； 
（2）债 券等固 定收益 类资 产以及中 国证 监会允 许基 金投资的 其他 金融工 具占 基金资
产的比 例 为5-40% ； 
（3） 保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券， 其中现
金不包 括结 算备 付金 、存 出保证 金、 应收 申购 款等 ； 
（4） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ； 
（5） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（6） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（7） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的


 10% ； 
（8）本 基金在 任何交 易日 买入权证 的总 金额， 不得 超过上一 交易 日基金 资产 净值的嘉实基金管理有限公司


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0.5% ； 
（9）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产
净值 的10% ； 
（10） 本基 金持 有的 全部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20% ； 
（11） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支
持证券 规模 的10% ； 
（12） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不
得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10% ； 
（13） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应在评 级报 告发布 之 日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出； 
（14 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ； 
（15 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产 净
值的40%； 
（16 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与 基
金托管 人在 本基 金托 管协 议中明 确基 金投 资流 通受 限证券 的比 例， 根据 比例 进行投 资。 基
金管理 人应 制订 严格 的投 资决策 流程 和风 险控 制制 度， 防 范流 动性 风险、 法律 风险和 操 作
风险等 各种 风险 ； 
（17） 本基 金管 理人 管理 的全部 开放 式基 金持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票， 不
得超过 该上 市公 司可 流通 股票 的 15% ； 本基 金管 理人 管理的 全部 投资 组合 持有 一家上 市 公
司发行 的可 流通 股票 ，不 得超过 该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ； 
（18） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15% ；
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不
符合本 款所 规定 比例 限制 的，本 基金 管理 人不 得主 动新增 流动 性受 限资 产的 投资； 
（19 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展 逆
回购交 易的 ，可 接受 质押 品的资 质要 求应 当与 基金 合同约 定的 投资 范围 保持 一致； 
（20） 相关 法律 法规 以及 监管部 门规 定的 其它 投资 限制。 
如法律 法规 或监 管部 门调 整上述 限制 性规 定 ， 致 使本 款前述 约定 的投 资禁 止行 为和 投
资组合 比例 限制 被修 改或 取消 ， 本 基金 在履行 适 当 程序后 ， 按照 调整后 的规 定执行 。 如 有嘉实基金管理有限公司


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关法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 ，履 行适 当程 序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限 制 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合同 的
约定。除 第（3 ）、（13） 、（18） 、（19 ）项 外， 由于证券 市场 波动、 上市 公司合并 、
基金规 模变 动 、 股 权分 置改 革中支 付对 价等 基金 管理 人之外 的原 因导 致的 投资 组合不 符 合
上述约 定的 比例 不在 限制 之内， 但基 金管 理人 应在 10 个交 易日 内进 行调 整， 以 达到标 准 。
法律法 规另 有规 定的 从其 规定。 
（六）业绩比较基准 
中证红 利指 数收 益率 ×95%+ 上证 国债 指数 收益 率×5% 
中证红 利指 数挑 选在 上海 证券交 易所 和深 圳证 券交 易所上 市的 现金 股息 率高 、 分红 比
较稳定 、 具有 一定规 模及 流动性 的100 只 股票 作为 样 本， 指数 加权 方式同 沪深300 指数 ， 以
反映A 股市 场高 红利 股票 的 整体状 况和 走势 。 
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 该指 数、 或今 后法 律法规 发生 变化 或更 改指 数名 称 、
或有更 适当 的、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 ， 本 基金 管理 人可 以依据 维护 投
资者合 法权 益的 原则 ，调 整业绩 比较 基准 并及 时公 告。 
（七）风险收益特征 
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 风险 与收 益高 于债 券型基 金与 货币 市场 基 金 ， 低 于 股
票型基 金， 属较 高风 险、 较高收 益的 品种 。 
（八）基金管理人代 表基 金行使股东和债权人 权利 的处理原则及方法 
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
3 、基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金独 立行 使 股东权 利， 保护基 金份 额 持有人
的利益 。 
4 、基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金独 立行 使 债权人 权利 ，保护 基金 份 额持有
人的利 益。 嘉实基金管理有限公司


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（九）基金的融资、 融券 
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券。 
（ 十）基金投资组合 报告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于2018 年7 月16 日复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 6 月 30 日 （“ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。 
1. 报告期末基金资产组 合情 况



序号


项目


金额（ 元 ）


占基金 总资 产的 比例 （% ）



1


权益投 资


3,160,621,151.56 90.94 
 其中： 股票


3,160,621,151.56 90.94 
2


基金投 资


- - 
3


固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


- - 
 
资产支 持证
券



- - 
4


贵金属 投资


- - 
5


金融衍 生品 投资


- - 
6


买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购
的买入 返售 金融 资
产



- - 
7



银行存 款和 结算 备
付金合 计



304,264,456.30 8.75 
8


其他资 产


10,515,449.31 0.30 
9


合计


3,475,401,057.17 100.00 
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合



代码


行业类 别


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例(%)



A


农、林 、牧 、渔 业


65,861,006.00 1.93 
B


采矿业


- - 
C


制造业


2,575,105,561.80 75.45 
D


电力、 热力 、燃 气 71,559.85 0.00 嘉实基金管理有限公司


嘉实优化红利混合更新招募说明书 
及水生 产和 供应 业



E


建筑业


- - 
F


批发和 零售 业


35,645,829.77 1.04 
G



交通运 输、 仓储 和
邮政业



47,709,951.11 1.40 
H


住宿和 餐饮 业


- - 
I



信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业



- - 
J


金融业


161,689,828.00 4.74 
K


房地产 业


- - 
L


租赁和 商务 服务 业


- - 
M



科学研 究和 技术 服
务业



- - 
N



水利、 环境 和公 共
设施管 理业



81,226.14 0.00 
O



居民服 务、 修理 和
其他服 务业



- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和 社会 工作


193,652,138.27 5.67 
R



文化、 体育 和娱 乐
业



80,804,050.62 2.37 
S


综合


- - 
 
合计


3,160,621,151.56 92.61 
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细



序号


股票代 码


股票名 称


数量（ 股）


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净
值比例 （％ ）



1


000661


长春高 新


1,303,003 296,693,783.10 8.69 
2


000651


格力电 器


5,680,530 267,836,989.50 7.85 
3


002415


海康威 视


7,047,123 261,659,676.99 7.67 
4


600763


通策医 疗


3,978,881 193,652,138.27 5.67 
5


600809


山西汾 酒


2,876,121 180,879,249.69 5.30 
6


600271


航天信 息


7,152,000 180,731,040.00 5.30 
7


600062


华润双 鹤


7,173,510 176,109,670.50 5.16 
8


000858


五 粮 液


2,280,437 173,313,212.00 5.08 
9


600036


招商银 行


5,573,725 147,369,289.00 4.32 
10


600309


万华化 学


3,152,524 143,187,640.08 4.20 
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合



报告期 末， 本基 金未 持有 债券。



5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 债券。


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6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细



报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。



7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细



报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。



8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 权证。



9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明



报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。



10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明



报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。



11. 投资组合报告附注



（1 ） 声 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案
调 查， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 
（1）2018 年5 月4 日, 中 国银行 保险 监督 管理 委员 会发布 行政 处罚 信息 公开 表 （银 监
罚决字〔2018 〕1 号 ） ，对 招商银行 股份 有限公 司内 控管理严 重违 反审慎 经营 规则，违 规批
量转让 以个 人为 借款 主体 的不良 贷款 等违 规事 实， 于 2018 年2 月12 日 作出 行政处 罚决 定 ，
罚款6570 万元 ，没 收违 法 所得 3.024 万元 ，罚 没合 计 6573.024 万 元。 
本基金 投资 于 “ 招商 银行 （600036 ） ” 的决 策程 序 说明： 基于 对招 商银 行基 本面研 究以
及二级 市场 的判 断， 本基 金投资 于 “ 招商 银行 ” 股 票的决 策流 程， 符合 公司 投资管 理制 度的
相关规 定。 
（2） 报告期内本基金投资的前十名证券中，其他九名证券发行主体无被监管部门立案调
查，或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 。 
（3 ） 其他资产构成



序
号



名称


金额（ 元）



1


存出保 证金


683,514.95 
2


应收证 券清 算款


- 
3


应收股 利


- 嘉实基金管理有限公司


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4


应收利 息


65,057.76 
5


应收申 购款


9,766,876.60 
6


其他应 收款


- 
7


待摊费 用


- 
8


其他


- 
9


合计


10,515,449.31 
（4 ） 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细



报告期 末， 本基 金 未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。



（5 ） 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明



报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
十二、 基金的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
1. 本基金 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 
阶段 
净值增
长率① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④ 
①－③ ②－④ 
自基金 合同 生效
（2012 年6 月 26
日）起至 2012 年
12 月 31 日 
1.70% 1.04% 5.56% 1.13% -3.86% -0.09% 
2013 年度 -1.18% 1.22% -9.43% 1.41% 8.25% -0.19% 
2014 年度 21.29% 1.06% 48.99% 1.08% -27.70% -0.02% 
2015 年度 81.03% 2.27% 26.25% 2.51% 54.78% -0.24% 
2016 年度 -13.58% 1.20% -7.01% 1.35% -6.57% -0.15% 
2017 年度 55.03% 1.03% 16.69% 0.56% 38.34% 0.47% 
2018 年1 月 1 日
至2018 年6 月30
日 -2.45% 1.36% -11.15% 1.03% 8.70% 0.33% 
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较 嘉实基金管理有限公司


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图： 嘉实 优化 红利 混合 基金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势
对比图 
（2012 年6 月 26 日至 2018 年6 月30 日） 
注：按 基金 合同 和招 募说 明书的 约定 ，本 基金 自基 金合同 生效日起 6 个 月内 为建仓 期 ，
建仓期 结束 时本 基金 的各 项投资 比例 符合 基金 合同 “第 十二 部分 二 、 投 资 范围和 四 、 投
资限制 ”的 有关 约定 。






十三、 基金的财产 
（一）基金资产总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银 行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基 金
款以及 其他 投资 所形 成的 价值总 和。 
（二）基金资产净值



基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三）基金财产的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以 及 投
资所需 的其 他专 用账 户。 开立的 基金 专用 账户 与基 金管理 人 、 基 金托管 人 、 基金销 售机 构嘉实基金管理有限公司


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和基金 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。 
（四）基金财产的保 管及 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 
 
十四、 基金资产估值 
（一）估值目的 
基金估 值的 目的 是为 了准 确、 真 实地 反映 基金 相关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 。 开
放式基 金份 额申 购、 赎回 价格应 按基 金估 值后 确定 的基金 份额 净值 计算 。 
（二）估值日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（三）估值对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。 
（ 四）估值方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值 日无交 易的 ， 且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化， 以最 近交
易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的， 可参考 类似 投资嘉实基金管理有限公司


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品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 格。 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发 生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估 值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
5 、因持 有股票 而享有 的配 股权，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。 
6 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 嘉实基金管理有限公司


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7 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（五）估值程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第四 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
（六）暂停估值的情形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其 他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、当前 一估值 日基金 资产 净值 50% 以上 的资产 出现 无可参考 的活 跃市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
暂停基 金估 值； 
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七）基金净值的确认



用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额嘉实基金管理有限公司


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净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
（八）估值错误的处理



基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后三 位以 内( 含第 三 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获 得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 嘉实基金管理有限公司


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3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到 基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（九）特殊情形的处 理 
1 、基 金管 理人 按本 条第 （ 四）款 有关 估值 方法 规定 的第 4 项 条款 进行 估值 时 ，所造 成
的误差 不作 为基 金份 额净 值错误 处理 。



2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所或登 记结 算公司发 送的 数据错 误， 基金管 理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、 合 理的 措施进 行检 查， 但未 能发 现错误 的， 由此
造成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 、 基
金托管 人应 当积 极采 取必 要的措 施 消 除或 减轻 由此 造成的 影响 。 
（十）基金净值的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
 嘉实基金管理有限公司


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十五、 基金收益与分配 
（一）基金利润的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二）基金可供分配 利润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
（三）收益分配原则 
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基金 每年 收益分 配次 数最 多 为12 次 ， 每 次收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的90% ， 如本 基金当 季度 末每 份基 金份 额可供 分配 利
润超过 0.05 元时 ，本 基金 管理人 应在 下季 度第 一个 月进行 收益 分配 ，若 《基 金合同 》生 效
不满3 个月 可不 进行 收益 分配； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不 选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四）收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五）收益分配方案 的确 定、公告与实施



本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 个 工作 日内在 指定
媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。 嘉实基金管理有限公司


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基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
（六）收益分配中发 生的 费用



基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行 。 
 
 十六、基 金的费用与税收 
（一）基金费用的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关 的 信息 披露 费用 ； 
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 嘉实基金管理有限公司


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E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。 
上述“(一) 基金 费用 的种 类中第 3－7 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
（三）不列入基金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四）基金管理费 和 基金 托管费的调整 嘉实基金管理有限公司


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基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。 
（五）税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。 
 
十七、 基金的会计与审计 
（一）基金会计政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月31 日；



3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（二）基金的年度审计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 日内 在指 定媒 体公告 并报 中国 证监 会备 案。 
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十八、 基金的信息披露 
（一） 本基 金的 信息 披露 应符合 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法》 、 《基 金合同 》
及其他 有关 规定 。 
（二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 的媒 体和 基金 管理人 、 基金 托管人 的互 联网网 站 （以 下简称 “网站 ” ） 等 媒介 披
露， 并保 证基 金投资 者能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。 
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四 ） 本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义 务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1 、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 
（1） 《 基金合 同》 是 界定 《基金 合同》 当事人 的各 项权利、 义务 关系， 明确 基金份 额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的
法律文 件。 
（2）基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金嘉实基金管理有限公司


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认购、 申购 和赎 回安 排、 基金 投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。 《基 金合 同》 生效后 ， 基 金管 理人 在每6 个月 结束 之日 起 45 日 内 ， 更新 招募 说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒体 上； 基金 管理人 在公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 《基 金合 同》 摘 要 登载在 指定 媒体 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
2 、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒体 上。 
3 、 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒体 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。 
4 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或 者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 （ 若遇法 定节 假日 指定 报刊 休刊， 则顺 延至
法定节 假日后 首个出 报日 。下同 ） ，将基 金资 产净值 、基金 份额净 值和基 金份 额累计 净值登
载在指 定媒 体上 。 
5 、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申 购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
6 、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 嘉实基金管理有限公司


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基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告 ，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 上。 
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本 或 书面 报告 方式 。 
基金管理人应当在基 金年 度报告和半年度报告 中披 露基金组合资产情况 及其 流动性风
险分析 等。 
报告期 内出 现单 一投 资者 持有基 金份 额达 到或 超过 基金总 份 额 20% 的情 形 ， 为 保障其 他
投资者 的权 益 ， 基金 管理 人至少 应当 在基 金定 期报 告 “ 影响 投资 者决策 的其 他重要 信息 ” 项
下披露 该投 资者 的类 别、 报告期 末持 有份 额及 占比 、 报告 期内 持有 份额 变化 情况及 产品 的特
有风险 ，中 国证 监会 认定 的特殊 情形 除外 。 
7 、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予以
公告 ， 并 在公 开披 露日 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
(1) 基金份 额持 有人 大会 的召 开； 
(2) 终止《 基金 合同 》 ； 
(3) 转换基 金运 作方 式； 
(4) 更换基 金管 理人 、基 金托 管人； 
(5) 基金管 理人 、基 金托 管人 的法定 名称 、住 所发 生变 更； 
(6) 基金管 理人 股东 及其 出资 比例发 生变 更； 
(7) 基金募 集期 延长 ； 嘉实基金管理有限公司


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(8) 基金管 理人 的董 事长 、 总 经理及 其他 高级 管理 人员 、 基金 经理 和基 金托 管
人基金 托管 部门 负责 人发 生变动 ； 
(9) 基金管 理人 的董 事在 一年 内变更 超过 百分 之五 十； 
(10) 基金管 理人 、 基金 托管 人基 金托管 部门 的主 要业 务人 员在一 年内 变动
超过百 分之 三十 ； 
(11) 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ； 
(12) 基金管 理人 、基 金托 管人 受到监 管部 门的 调查 ； 
(13) 基金管 理人 及其 董事 、 总 经理及 其他 高级 管理 人员 、 基金 经理 受到 严
重行政 处罚 ，基 金托 管人 及其基 金托 管部 门负 责人 受到严 重 行 政处 罚； 
(14) 重大关 联交 易事 项； 
(15) 基金收 益分 配事 项； 
(16) 管理费 、托 管费 等费 用计 提标准 、计 提方 式和 费率 发生变 更； 
(17) 基金份 额净 值计 价错 误达 基金份 额净 值百 分之 零点 五； 
(18) 基金改 聘会 计师 事务 所； 
(19) 变更基 金销 售机 构； 
(20) 更换基 金登 记机 构； 
(21) 本基金 开始 办理 申购 、赎 回； 
(22) 本基金 申购 、赎 回费 率及 其收费 方式 发生 变更 ； 
(23) 本基金 发生 巨额 赎回 并延 期支付 ； 
(24) 本基金 连续 发生 巨额 赎回 并暂停 接受 赎回 申请 ； 
(25) 本基金 暂停 接受 申购 、赎 回申请 后重 新接 受申 购、 赎回； 
(26) 基金份 额持 有人 大会 的决 议 ； 
(27) 发生涉 及基 金申 购 、 赎 回事 项调整 或潜 在影 响投 资者 赎回等 重大 事项
时； 
(28) 中国证 监会 规定 的其 他事 项。 
8 、澄 清公 告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
9 、基 金份 额持 有人 大会 决 议 嘉实基金管理有限公司


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基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 核准 或者备 案 ，
并予以 公告 。 
10 、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
（ 六） 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 体上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒体披 露信 息， 但是 其他 公共 媒 体不 得早 于指 定媒 体披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 15 年。 
（ 七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
十九、 风险揭示



（一）市场风险 
证券市 场价 格因 受各 种因 素的影 响而 引起 的波 动， 将 对本 基金 资产 产生 潜在 风险， 主要
包括： 
（1） 政策 风险 嘉实基金管理有限公司


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货币政 策 、 财 政政策 、 产 业政策 等国 家政 策的 变化 对证券 市场 产生 一定 的影 响， 导致 市
场价格 波动 ，影 响基 金收 益而产 生风 险。 
（2） 经济 周期 风险 
证券市 场是 国民 经济 的晴 雨表， 而经 济运 行具 有周 期性的 特点 。 宏 观经 济运 行状况 将对
证券市 场的 收益 水平 产生 影响， 从而 产生 风险 。 
（3） 利率 风险 
金融市 场利 率波 动会 导致 股票市 场及 债券 市场 的价 格和收 益率 的变 动 ， 同 时直 接影响 企
业的融 资成 本和 利润 水平 。基金 投资 于股 票和 债券 ，收益 水平 会受 到利 率变 化的影 响。 
（4） 购买 力风 险 
本基金 投资 的目 的 是 使基 金资产 保值 增值 ， 如 果发 生通货 膨胀 ， 基 金投 资于 证券所 获得
的收益 可能 会被 通货 膨胀 抵消， 从而 影响 基金 资产 的保值 增值 。 
（5） 上市 公司 经营 风险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 影响 ， 如 市场 、 技 术、 竞 争、 管理、 财务 等 都会导 致公
司盈利 发生 变化 ，从 而导 致基金 投资 收益 变化 。 
（二）信用风险 
指基金 在交 易过 程发 生交 收违约 ， 或 者基 金所 投资 债券之 发行 人出 现违 约、 拒绝支 付到
期本息 ，导 致基 金资 产损 失。 
（三）流动性风险 
指基金 资产 不能 迅速 转变 成现金 ， 或 者不 能应 付可 能出现 的投 资者 大额 赎回 的风险 。 在
开放式 基金 交易 过程 中， 可能会 发生 巨额 赎回 的情 形。 巨 额赎 回可 能会 产生 基金仓 位调 整的
困难， 导致 流动 性风 险， 甚至影 响基 金份 额净 值。 
1 、本 基金 的申 购、 赎回 安 排 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 本基
金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 嘉实基金管理有限公司


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2 、拟 投资 市场 、行 业及 资 产的流 动性 风险 评估 
（1） 投资 市场 的流 动性 风 险 
本基金 投资 于股 票， 权证 ， 债券 、 资 产支 持证 券、 债券回 购、 货币 市场 工具 等固定 收益
类资产 等。 上述 资产 均存 在规范 的交 易场 所， 运作 时间长 ， 市 场透 明度 较高， 运作方 式规 范，
历史流 动性 状况 良好 ， 正常 情况下 能够 及时 满足 基金 变现需 求 ， 保 证基 金按 时应 对赎回 要求 。
极端市 场情 况下 ， 上 述资 产可能 出现 流动 性不 足， 导致基 金资 产无 法变 现， 从而影 响投 资 者
按时收 到赎 回款 项。 根据 过往经 验统 计 ， 绝大 部分 时间上 述资 产流 动性 充裕 ， 流 动性 风险 可
控， 当遇 到极 端市场 情况 时， 基金 管理 人会按 照基 金合同 及相 关法 律法 规要 求， 及时 启动 流
动性风 险应 对措 施， 保护 基金投 资者 的合 法权 益。 
（2） 投资 行业 的流 动性 风 险 
本基金 在投 资运 作过 程中 的行业 配置 较为 灵活 ， 在综 合考虑 宏观 因素 及行 业基 本面的 前
提下进 行配 置 ， 不以 投资 于某单 一行 业为 投资 目标 ， 行 业分 散度 较高 ， 受 到 单一行 业流 动性
风险的 影响 较小 。 
（3） 投资 资产 的流 动性 风 险 
本基金 针对 流动 性较 低资 产的投 资进 行了 严格 的限 制， 以 降低 基金 的流 动性 风险： 本基
金主动 投资 于流 动性 受限 资产的 市值 合计 不得 超过 基金资 产净 值的15% 。 
本基金绝 大部 分基金 资产 投资于7 个工作 日可变 现资 产，包 括 可在 交易所 、银 行间市 场
正常交 易的股 票、债 券、 非金融 企业债 务融资 工具 及同业 存单，7 个工 作日内 到期或 可支取
的逆回 购、银 行存款 ，7 个 工作日 内能够 确认收 到的 各类应 收款项 等，上 述资 产流动 性情况
良好。 
3 、巨 额赎 回情 形下 的流 动 性风险 管理 措施 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额) 超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的10% ，即认 为是 发生 了巨 额赎 回。 
当本基 金发 生巨 额赎 回情 形时， 基金 管理 人可 能采 用以下 流动 性风 险管 理措 施， 以 控制
因巨额 赎回 可能 产生 的流 动性风 险： 
（1） 部 分延 期赎 回， 并 对 当日申 请赎 回的 份额 超过 前一开放 日 基金 总份 额30% 的单个 赎
回申请 人部 分延 期办 理； 
（2） 暂停 赎回 ； 
（3） 中国 证监 会认 定的 其 他措施 。 嘉实基金管理有限公司


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4 、实 施备 用的 流动 性风 险 管理工 具的 情形 、程 序及 对投资 者的 潜在 影响 
（1） 当前 一估 值日 基金 资 产净值50% 以上 的资 产出 现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
采取延 缓支 付赎 回款 项或 暂停接 受基 金申 购赎 回申 请的措 施 。 基 金份 额持 有人 存在不 能及 时
赎回基 金份 额的 风险 。 
（2）若 本基金 发生了 巨额 赎回，基 金管 理人有 可能 采取部分 延期 赎回或 暂停 赎回的 措
施以应 对巨 额赎 回， 具体 措施请 见基 金合 同及 招募 说明书 中 “ 基金 份额 的申 购、 赎 回” 部分
“巨额 赎回的 处理方 式” 。 因此在 巨额赎 回情形 发生 时，基 金份额 持有人 存在 不能及 时赎回
基金份 额的 风险 。 
（3） 本基 金对 持续 持有 期 少于7 日的 投资 人， 收取1.5% 的赎 回费 ， 并将上 述赎 回费全 额
计入基 金财 产。 赎回 费在 投资者 赎回 基金 份额 时收 取。 
（四）管理风险 
在基金 管理 运作 过程 中， 可能因 基金 管理 人对 经济 形势和 证券 市场 等判 断有 误、 获 取的
信息不 全等 影响 基金 的收 益水平 。 基 金管 理人 的管 理水平 、 管 理手 段和 管理 技术等 对基 金收
益水平 存在 影响 。 
（五）操作或技术风 险 
指相关 当事 人在 业务 各环 节操作 过程 中 ， 因 内部 控制 存在缺 陷或 者人 为因 素造 成操作 失
误或违 反操 作规 程等 引致 的风险 ， 例 如， 越权 违规 交易、 会计 部门 欺诈 、 交 易错误 、IT 系统
故障等 风险 。 
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。这种 技术 风险 可能 来自 基金管 理公 司 、
注册登 记机 构、 代销 机构 、证券 交易 所、 证券 登记 结算机 构等 等。 
（六）合规性风险 
指基金 管 理 或运 作过 程中 ， 违反 国家 法律 法规 的规 定， 或 者基 金投 资违 反法 规及基 金合
同有关 规定 的风 险。 
（七）本基金特定投 资策 略带来的风险 嘉实基金管理有限公司


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本基金 为混合 型 基金 ， 本 基金 股 票资 产占 基金 资产 的比例 为60-95% ； 债 券等 固定收 益类
资产以及 中国 证监会 允许 基金投资 的其 他金融 工具 占基金资 产的 比例为5-40% ，其中现 金或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的5% ， 其 中现 金不 包括 结算备 付金 、 存
出保证金 、应 收申购 款等 ；权证市 值占 基金资 产净 值的比例 不超 过3% 。 本基 金将80% 以上 的
股票资 产投 资于 过去 两年 连续现 金分 红的 红利 股票 。 
本基金为 混合型 基金 ， 股 票投资比 例为 基金资 产 的60%-95% ，当股 票市场 发生 波动时 ，
将无法完 全规 避此类 市场 下跌的风 险。 本基金 将80% 以上的股 票资 产投资 于过 去两年连 续现
金分红 的红利 股票 ，A股市 场上的 红利投 资策略 主要 通过红 利股票 价格的 波动 而非现 金红利
来实现 投资 损益 的 ， 由 于本 基金对 红利 股票 的严 格界 定以及 运作 中的 品种 选择 结果可 能带 来
的业绩 偏离 风险 是本 基金 产品的 一个 重要 风险 来源 。 此外 ， 由 于本 基金 还可 以投 资其它 品种 ，
这些品 种的 价格 也可 能因 市场中 的各 类变 化而 出现 一定幅 度的 波动 ， 产 生特 定的风 险， 并影
响到整 体基 金的 投资 收益 。 
（八）其它风险 
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 
金融市 场危 机、 行业 竞争 、 代理 商违 约、 托 管行 违 约等超 出基 金管 理人 自身 直接控 制能
力之外 的风 险， 可能 导致 基金或 者基 金持 有人 利益 受损。 
二十、 基金合同的变更、 终止与基金资产的 清算 
（一）基金合同的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议经中国 证监 会核准 生效 后方可 执
行，自 决议 生效 之日 起在 指定媒 体公 告。 
（二）基金合同的终 止 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 嘉实基金管理有限公司


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1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三）基金财产的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产 清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金 财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 13 个月 。 嘉实基金管理有限公司


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（四）清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五）基金财产清算 剩余 资产的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务 后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
对于基金缴存于中国 证券 登记结算有限责任公 司的 最低结算备付金和交 易席 位保证金
等，在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司对 其进 行调 整后方 可收 回。 
（六）基金财产清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七）基金财产清算 账册 及文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
二十一 、基金合同内容摘 要 
（一） 基金管理人的权利与 义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 基金 ； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基嘉实基金管理有限公司


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金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和 其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的 权利 ；



（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；



（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；



（16） 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ； 
（17） 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的其 他权 利。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 基金， 办 理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产和 基金管 理人 的财产 相互独 立,对 所管理 的不同 基金分 别管理 ，分 别记账 ，进行
证券投 资； 
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 嘉实基金管理有限公司


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（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格按 照 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定， 履 行信息 披露 及报 告义 务 ； 
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《 基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在 规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清 理、 估价、 变现 和分配 ； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托 管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为；嘉实基金管理有限公司


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 （24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（二）基金托管人的 权利 与义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 其他 权利 。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 嘉实基金管理有限公司


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（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户和 证券账 户， 按照《基 金合 同》的 约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基 金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（ 三）基金份额持有 人的 权利与义务 
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 嘉实基金管理有限公司


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（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 销售机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7）执 行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（四）基金份额持有 人大 会 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权 代
表基金 份额 持有 人出 席会 议并表 决 。 基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票
权。 
(A)召 开事 由 
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 嘉实基金管理有限公司


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（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ） 单 独或 合计 持有 本基 金总份 额10% 以 上 （ 含10% ） 基金份 额的 基金 份额 持有 人 （ 以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持 有
人大会 ； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13） 法律 法规、 《基 金合 同》或 中国 证监会 规定 的 其他应 当召 开基金 份额 持 有人大
会的事 项。 
2 、以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人协 商后 修 改，不 需召 开基金 份额 持 有人大
会： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的范围 内调 整 本基金 的申 购费率 、调 低 赎回费
率； 嘉实基金管理有限公司


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（4） 在法 律法 规和 《基 金 合同》 规定 的范 围内 变更 本基金 的费 率结 构或 收费 方式； 
（5） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（6）对 《基 金合 同》 的修 改对基 金份 额持有 人利 益 无实质 性不 利影响 或修 改 不涉及
《基金 合同 》当 事 人 权利 义务关 系发 生变 化； 
（7）按 照法 律法 规和 《基 金合同 》规 定不需 召开 基 金份额 持有 人大会 的以 外 的其他
情形。 
(B)会 议召 集人 及召 集方 式 
1 、除法 律法 规规 定或 《基 金合同 》另 有约定 外， 基 金份额 持有 人大会 由基 金 管理人
召集； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 、基金 托管 人认 为有 必要 召开基 金份 额持有 人大 会 的，应 当向 基金管 理人 提 出书面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起10日 内决定 是否 召集 ， 并 书面 告知基 金托 管
人。 基金 管理 人决定 召集 的， 应当 自出 具书面 决定 之日起60日 内召 开； 基金 管理人 决 定 不
召集， 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 由基 金托管 人自 行召 集。 
4 、代表 基金 份额10% 以 上 （含10% ）的 基金 份额 持有 人就同 一事 项书面 要求 召 开基金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日
起10日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 托管人 。 基 金
管理人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定 之日 起60 日内召 开 ； 基 金管理 人决 定不召 集 ， 代
表基金 份额10% 以上 （含10% ） 的 基金 份额 持有 人仍 认 为有必 要召 开的 ， 应 当向 基金托 管人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日 起10 日内 决定 是否 召集 ， 并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面
决定之 日起60日 内召 开。 
5 、代表 基金 份额10% 以 上 （含10% ）的 基金 份额 持有 人就同 一事 项要求 召开 基 金份额
持有人大 会， 而基金 管理 人、基金 托管 人都不 召集 的，单独 或合 计代表 基金 份额10% 以上
（含10% ）的基 金份 额持有 人有权自 行召 集，并 至少 提前30 日 报中 国证监 会备 案。基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 ， 不 得
阻碍、 干扰 。 嘉实基金管理有限公司


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6 、 基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确 定 开会 时间、 地点 、 方 式和 权益 登 记日 。 
(C)召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
1 、召开 基金 份额 持有 人大 会，召 集人 应于会 议召 开 前40日 ，在 指定媒 体公 告 。基金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委 托证 明的 内容 要求（ 包括 但不限 于代 理 人身份 ，代 理权限 和代 理 有效期
限等） 、送 达时 间和 地点; 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯 开会 方式 并进 行表决 的情 况下， 由会 议 召集人 决定 在会议 通知 中 说明本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系 人 、
书面表 决意 见寄 交的 截止 时间和 收取 方式 。 
3 、如召 集人 为基 金管 理人 ，还应 另行 书面通 知基 金 托管人 到指 定地点 对表 决 意见的
计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决
意见的 计票 进行 监督 ； 如 召集人 为基 金份 额持 有人 ， 则应 另行 书面 通知 基金 管理人 和基 金
托管人 到指 定地 点 对 表决 意见的 计票 进行 监督 。 基金 管理人 或基 金托 管人 拒不 派代表 对 书
面表决 意见 的计 票进 行监 督的， 不影 响表 决意 见的 计票效 力。 
(D)基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份额持有人大 会可通 过现场开会方式或 通讯开 会方式或法律法规 及监管 机关允
许的其 他开 会方 式召 开， 会议的 召开 方式 由会 议召 集人确 定。 嘉实基金管理有限公司


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1 、 现 场开 会。 由 基金 份额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出 席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管 理
人或托 管人 不派 代表 列席 的， 不影 响表 决效力 。 现 场开会 同时 符合 以下 条件 时， 可以 进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出 席会 议者 持有 基金份 额的 凭证、 受托 出 席会议 者出 具的委 托人 持 有基金
份额的凭 证及 委托人 的代 理投票授 权委 托证明 符合 法律法规 、 《基 金合同 》和 会议通知 的
规定， 并且 持有 基金 份额 的凭证 与基 金管 理人 持有 的登记 资料 相符 ； 
（2）经 核对 ，汇 总到 会者 出示的 在权 益登记 日持 有 基金份 额的 凭证显 示， 有 效的基
金份额 不少 于本 基金 在权 益登记 日基 金总 份额 的50% （含50%）。 
2 、通讯 开会 。通 讯开 会系 指基金 份额 持有人 将其 对 表决事 项的 投票以 书面 形 式在表
决截至 日以 前送 达至 召集 人指定 的地 址。 通讯 开会 应以书 面方 式进 行表 决。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1 ） 会 议召 集人 按 《基 金 合同 》 约 定公 布会 议通 知 后， 在2 个工 作日 内连 续公 布相关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人 按基 金合 同约 定通知 基金 托管人 （如 果 基金托 管人 为召集 人， 则 为基金
管理人 ） 到指 定地点 对书 面表决 意见 的计 票进 行监 督。 会议 召集 人在基 金托 管人 （如 果 基
金托管 人为 召集 人， 则为 基金管 理人 ） 和 公证 机关 的监督 下按 照会 议通 知规 定的方 式收 取
基金份 额持 有人 的书 面表 决意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理人 经通 知不 参加 收取 书面表 决 意
见的， 不影 响表 决效 力； 
（3）本 人直 接出 具书 面意 见或授 权 他 人代表 出具 书 面意见 的， 基金份 额持 有 人所持
有的基 金份 额不 小于 在权 益登记 日基 金总 份额 的50% （含50%）； 
（4） 上述 第 （3 ） 项 中直 接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书 面
意见的 代理 人， 同时 提交 的持有 基金 份额 的凭 证、 受托出 具书 面意 见的 代理 人出具 的委 托
人持有基 金份 额的凭 证及 委托人的 代理 投票授 权委 托证明符 合法 律法规、 《基 金合同》 和
会议通 知的 规定 ，并 与基 金登记 注册 机构 记录 相符 ； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 嘉实基金管理有限公司


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3 、在法 律法 规或 监管 机构 允许的 情况 下，经 会议 通 知载明 ，基 金份额 持有 人 也可以
采用网 络 、 电 话或其 他方 式进行 表决 ， 或者采 用网 络、 电话 或其 他方式 授权 他人代 为 出 席
会议并 表决 。 
(E)议 事内 容与 程序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的重 大修 改、 决 定
终止 《 基金 合同 》 、 更 换基 金管理 人、 更换 基金 托管 人、 与 其他 基金 合并 、 法 律 法规及 《基
金合同》规定的其 他事项 以及会议召集人认 为需提 交基金份额持有人 大会讨 论的其他事
项。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基 金
份额持 有人 大会 召开 前及 时公告 。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进 行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场开会的方式 下，首 先由大会主持人按 照下列 第七条规定程序确 定和公 布监票
人， 然 后由 大会 主持 人宣 读提案 ， 经 讨论 后进 行表 决， 并 形成 大会 决议 。 大 会主持 人为 基
金管理 人授 权出 席会 议的 代表， 在基 金管 理人 授权 代表未 能主 持大 会的 情况 下， 由 基金 托
管人授 权其 出席 会议 的代 表主持 ； 如果 基金 管理 人授 权代表 和基 金托 管人 授权 代表均 未 能
主持大 会 ， 则 由出席 大会 的基金 份额 持有 人和 代理 人所持 表决 权的10% 以上 （ 含10% ） 选 举
产生一 名基 金份 额持 有人 作为该 次基 金份 额持 有人 大会的 主持 人 。 基 金管 理人 和基金 托 管
人拒 不 出席 或主 持基 金份 额持有 人大 会， 不影 响基 金份额 持有 人大 会作 出的 决议 的 效 力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单 位
名称） 、 身 份证明 文件 号码 、 持有 或代 表有 表决 权的 基金份 额、 委托 人姓 名 （ 或单位 名称 ）
和联系 方式 等事 项。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 首 先由召 集人 提前40日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日 期 后嘉实基金管理有限公司


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第2个工 作日内 在公证 机关 监督下由 召集 人统计 全部 有效表决 ，在 公证机 关监 督下形成 决
议。 
(F)表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、 一 般决 议， 一 般决 议须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的50%
以上 （含50% ） 通过 方为 有 效； 除下 列第2 项所 规定 的 须以特 别决 议通 过事 项以 外的其 他事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。 
2 、特别 决议 ，特 别决 议应 当经参 加大 会的基 金份 额 持有人 或其 代理人 所持 表 决权的
三分之 二以 上 （ 含三 分之 二） 通 过方 可做 出。 转换 基金运 作方 式、 更换 基金 管理人 或者 基
金托管 人、 终止 《基 金合 同》以 特别 决议 通过 方为 有效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合 会 议
通知中 规定 的确 认投 资者 身份文 件的 表决 视为 有效 出席的 投资 者 ， 表 面符 合会 议通知 规 定
的书面 表决 意见 视为 有效 表决， 表决 意见 模糊 不清 或相互 矛盾 的视 为弃 权表 决， 但 应当 计
入出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人所 代表 的基 金份 额总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项
表决。 
(G)计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会 由基 金管 理人 或基金 托管 人召集 ，基 金 份额持 有人 大会的 主持 人 应当在
会议开始后宣布在 出席会 议的基金份额持有 人和代 理人中选举两名基 金份额 持有人代表
与大会 召集 人授 权的 一名 监 督员 共同 担任 监票 人 ； 如 大会由 基金 份额 持有 人自 行召集 或 大
会虽然 由基 金管 理人 或基 金托管 人召 集， 但是 基金 管理人 或基 金托 管人 未出 席大会 的， 基
金份额持有人大会 的主持 人应当在会议开始 后宣布 在出席会议的基金 份额持 有人中选举
三名基 金份 额持 有人 代表 担任监 票人 。 基 金管 理人 或基金 托管 人不 出席 大会 的， 不 影响 计嘉实基金管理有限公司


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票的效 力。 
（2）监 票人 应当 在基 金份 额持有 人表 决后立 即进 行 清点并 由大 会主持 人当 场 公布计
票结果 。 
（3）如 果会 议主 持人 或基 金份额 持有 人或代 理人 对 于提交 的表 决结果 有怀 疑 ，可以
在宣布 表决 结果 后立 即对 所投票 数要 求进 行重 新清 点。 监 票人 应 当 进行 重新 清点， 重新 清
点以一 次为 限。 重新 清点 后，大 会主 持人 应当 当场 公布重 新清 点结 果。 
（4） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不
影响计 票的 效力 。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管 人 授
权代表 （若 由基 金托 管人 召集， 则为 基金 管理 人授 权代表 ） 的 监督 下进 行计 票， 并 由公 证
机关对 其计 票过 程予 以公 证。 基金 管理 人或 基金 托管 人拒派 代表 对书 面表 决意 见的计 票 进
行监督 的， 不影 响计 票和 表决结 果。 
(H)生 效与 公告 
基金份 额持 有人大 会的 决 议，召 集人 应当 自 通过 之 日起5日 内报 中国 证监 会核 准或者
备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起 生 效 。 
基 金 份 额 持 有人 大 会 决 议应 当 自 中 国 证监 会 核 准 或出 具 无 异 议 意见 后 2 日 内在 指定
媒体上 公告 。 如果采 用通 讯方式 进行 表决 ， 在 公告 基金份 额持 有人 大会 决议 时， 必须 将 公
证书全 文、 公证 机构 、公 证员姓 名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有
约束力 。



（五）基金收益分配 原则 与执行 方式 
（A） 收益 分配 原则 嘉实基金管理有限公司


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1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基金 每年 收益分 配次 数最 多 为12 次 ， 每 次收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的90% ， 如本 基金当 季度 末每 份基 金份 额可供 分配 利
润超过 0.05 元时 ，本 基金 管理人 应在 下季 度第 一个 月进行 收益 分配 ，若 《基 金合同 》生 效
不满3 个月 可不 进行 收益 分配； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基 金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（B） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（C） 收益 分配 方案 的确 定 、公告 与实 施



本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 个 工作 日内在 指定
媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
（D） 收益 分配 中发 生的 费 用



基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 
（六）与基金财产管 理、 运用有关费用的提取 、支 付方式与比例 
（A） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、 律 师费和 诉讼 费； 嘉实基金管理有限公司


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5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（B） 基金 费用 计提 方法 、 计提标 准和 支付 方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。 
上述“(A) 基金 费用 的种 类 中第 3 －7 项 费用” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 
（C） 不列 入基 金费 用的 项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 嘉实基金管理有限公司


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4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（D） 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
（七）基金财产的投 资方 向和投资限制 
（A ）投资目标 
本基金 主要 投资 于盈 利增 长稳定 的红 利股 票， 在严 格控制 风险 的前 提下 ， 追 求超越 业绩
比较基 准的 投资 回报 。 
（B ）投资范围 
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 股票 、 债券 等金 融工 具及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体包 括： 股票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会核 准上
市的股 票） ，权 证， 债券（ 国债、 金融债 、企业 （公 司）债 、次级 债、可 转换 债券（ 含分离
交易可 转债 ） 、 央 行票 据、 短期融 资券、 中期 票据 等） 、 资产支 持证 券、 债 券回 购、 货币 市场
工具等 固定 收益 类资 产， 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （但 须符
合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。 
本基金资 产配置 范围 ：股 票资产占 基金 资产的 比例 为 60-95%； 债券等 固定收 益类资 产
以及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 占基 金资产 的比 例 为5-40% ， 其 中现金 或者 到
期日在一 年以 内的政 府债 券不低于 基金 资产净 值的 5% ，其中 现金 不包括 结算 备付金、 存出
保证金 、 应收 申购款 等 ； 权证市 值占 基金 资产 净值 的比例 不超 过 3% 。 本基 金 将80% 以上 的股
票资产 投资 于过 去两 年连 续现金 分红 的红 利股 票。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管 理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
（C ）投资限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 股票 资产 占基 金资 产 的比例 为 60-95% ，其 中 80% 以上 的股 票资 产投 资于 过 去两年
连续现 金分 红的 红利 股票 ； 
（2）债 券等固 定收益 类资 产以及中 国证 监会允 许基 金投资的 其他 金融工 具占 基金资 产
的比例 为5-40% ； 
（3） 保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券， 其中现 金嘉实基金管理有限公司


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不包括 结算 备付 金、 存出 保证金 、应 收申 购款 等； 
（4） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ； 
（5） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（6） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（7） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的


 10% ； 
（8 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
（9）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的10% ； 
（10） 本基 金持 有的 全部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20% ； 
（11） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10% ； 
（12） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； 
（13） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（14 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（15 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（16 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险； 
（17） 本基 金管 理人 管理 的全部 开放 式基 金持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票， 不得
超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ； 本 基金 管理 人管 理的全 部投 资组 合持 有一 家上市 公司 发
行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ； 
（18） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%；因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
本款所 规定 比例 限制 的， 本基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ； 
（19 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（20） 相关 法律 法规 以及 监管部 门规 定的 其它 投资 限制。 
除第 （3） 、 （13） 、 （18 ） 、 （19） 项 外， 因证 券市 场波 动、 上 市公 司合 并、 基金 规模变 动、
股 权 分 置 改 革中 支 付 对 价等 基 金 管 理 人之 外 的 因 素致 使 基 金 投 资比 例 不 符 合上 述 规 定 投资
比例的 ，基 金管 理人 应当 在 10 个交 易日 内进 行调 整 。 嘉实基金管理有限公司


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基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外； 
（5）向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股
票或者 债券 ； 
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。 
( 八)基金资产净值的计算 方法和公告方式 
（A） 估值 日 
本基金的估值日为 本基金 相关的证券交易场 所的交 易日以及国家法律 法规规 定需要
对外披 露基 金净 值的 非交 易日。 
（B） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票 、 权 证 、 债券和 银行 存款 本息 、 应 收款项 、 其它 投资 等资 产 及负债 。 
（C） 估值 方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1 ） 交 易所 上市 的有 价证 券 （ 包括 股票 、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估值； 估 值日无 交易 的， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 以 最嘉实基金管理有限公司


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近交易 日的 市价 （收 盘价 ） 估值 ； 如 最近 交易 日后 经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可 参考 类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 。 
（2）交 易所 上市 实行 净价 交易的 债券 按估值 日收 盘 价估值 ，估 值日没 有交 易 的，且
最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化， 按最 近交 易日的 收盘 价估 值。 如最 近交易 日后 经
济环境 发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类 似投 资品 种的 现行市 价及 重大 变化 因素 ， 调整 最近 交
易市价 ，确 定公 允价 格； 
（3）交 易所 上市 未实 行净 价交易 的债 券按估 值日 收 盘价减 去债 券收盘 价中 所 含的债
券应收 利息 得到 的净 价进 行估值 ； 估 值日 没有 交易 的， 且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重
大变化 ， 按最 近交 易日 债券 收盘 价 减去 债券 收盘 价中 所含的 债券 应收 利息 得到 的净价 进 行
估值。 如最 近交 易日 后经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类 似投 资品 种的 现行市 价及 重
大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格； 
（4）交 易所 上市 不存 在活 跃市场 的有 价证券 ，采 用 估值技 术确 定公允 价值 。 交易所
上市的 资产 支持 证券 ， 采 用估值 技术 确定 公允 价值 ， 在估 值技 术难 以可 靠计 量公允 价值 的
情况下 ，按 成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、 转增 股、 配股 和公开 增发 的新股 ，按 估 值日在 证券 交易所 挂牌 的 同一股
票的估 值方 法估 值； 该日 无交易 的， 以最 近一 日的 市价（ 收盘 价） 估值 ； 
（2）首 次公 开发 行未 上市 的股票 、债 券和权 证， 采 用估值 技术 确定公 允价 值 ，在估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本估 值。 
（3）首 次公 开发 行有 明确 锁定期 的股 票，同 一股 票 在交易 所上 市后， 按交 易 所上市
的同一 股票 的估 值方 法估 值； 非 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 按 监管 机构 或行业 协会 有
关规定 确定 公允 价值 。 
3 、全国 银行 间债 券市 场交 易的债 券、 资产支 持证 券 等固定 收益 品种， 采用 估 值技术
确定公 允价 值。 
4 、如有 确凿 证据 表明 按上 述方法 进行 估值不 能客 观 反映其 公允 价值的 ，基 金 管理人
可根据 具体 情况 与基 金托 管 人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 嘉实基金管理有限公司


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5 、因持 有股 票而 享有 的配 股权， 采用 估值技 术确 定 公允价 值， 在估值 技术 难 以可靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。 
6 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
7 、相关 法律 法规 以及 监管 部门有 强制 规定的 ，从 其 规定。 如有 新增事 项， 按 国家最
新规定 估值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相 关
法律法 规的 规定 或者 未能 充分维 护基 金份 额持 有人 利益时 ， 应 立即 通知 对方， 共同查 明 原
因，双 方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本
基金的 基金 会计 责任 方由 基金管 理人 担任 ， 因 此 ， 就与本 基金 有关 的会 计问 题， 如经 相关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照 基金 管理 人对 基金资 产净 值
的计算 结果 对外 予以 公布 。 
（D） 估值 程序 
1 、基金 份额 净值 是按 照每 个工作 日闭 市后， 基金 资 产净值 除以 当日基 金份 额 的余额
数量计 算， 精确 到0.001 元 ，小数 点后 第四 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2 、基金 管理 人应 每个 工作 日对基 金资 产估值 。但 基 金管理 人 根 据法律 法规 或 本基金
合同的 规定 暂停 估值 时除 外。 基 金管 理人 每个 工作 日对基 金资 产估 值后 ， 将 基金份 额净 值
结果发 送基 金托 管人 ，经 基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。 
（E） 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、 适 当、 合 理的 措施确 保基 金资 产估 值的 准确 性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后三 位以 内( 含第 三 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净
值错误 。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、估 值错 误类 型 嘉实基金管理有限公司


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本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机 构 、
或投资 人自 身的 过错 造成 估值 错 误， 导致 其他 当事 人遭受 损失 的， 过错 的责 任人应 当对 由
于该估 值错 误遭 受损 失当 事人( “受 损方”)的 直接 损失按 下述 “估 值错 误处 理原则 ” 给 予
赔偿， 承担 赔偿 责任 。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差错、 数据 传输 差错 、 数 据 计算 差
错、系 统故 障差 错、 下达 指令差 错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1）估 值错 误已 发生 ，但 尚未给 当事 人造成 损失 时 ，估值 错误 责任方 应及 时 协调各
方， 及时 进行 更正 ， 因 更 正估值 错误 发生 的费 用由 估值错 误责 任方 承担 ； 由 于估值 错误 责
任方未 及时 更正 已产 生的 估值错 误， 给当 事人 造成 损失的 ， 由 估值 错误 责任 方对直 接损失
承担赔 偿责 任； 若估 值错 误责任 方已 经积 极协 调， 并且有 协助 义务 的当 事人 有足够 的时 间
进行更 正而 未更 正， 则其 应当承 担相 应赔 偿责 任。 估值错 误责 任方 应对 更正 的情况 向有 关
当事人 进行 确认 ，确 保估 值错误 已得 到更 正。 
（2）估 值错 误的 责任 方对 有关当 事人 的直接 损失 负 责，不 对间 接损失 负责 ， 并且仅
对估值 错误 的有 关直 接当 事人负 责， 不对 第三 方负 责。 
（3）因 估值 错误 而获 得不 当得利 的当 事人负 有及 时 返还不 当得 利的义 务。 但 估值错
误责任 方仍 应对 估值 错误 负责 。 如 果由 于获 得不 当得 利的当 事人 不返 还或 不全 部返还 不 当
得利造 成其 他当 事人 的利 益损失(“受 损 方”) ，则 估值错 误责 任方 应赔 偿受 损方的 损 失 ，
并在其 支付 的赔 偿金 额的 范围内 对获 得不 当得 利的 当事人 享有 要求 交付 不当 得利的 权 利 ；
如果获 得不 当得 利的 当事 人已经 将此 部分 不当 得利 返还给 受损 方 ， 则 受损 方应 当将其 已 经
获得的赔偿额加上 已经获 得的不当得利返还 的总和 超过其实际损失的 差额部 分支付给估
值错误 责任 方。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估 值错 误发 生的 原因， 列明 所有的 当事 人 ，并根 据估 值错 误 发生 的 原因确
定估值 错误 的责 任方 ； 嘉实基金管理有限公司


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（2） 根 据估 值错 误处 理原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行 评 估 ； 
（3）根 据估 值错 误处 理原 则或当 事人 协商的 方法 由 估值错 误的 责任方 进行 更 正和赔
偿损失 ； 
（4）根 据估 值错 误处 理的 方法， 需要 修改基 金登 记 机构交 易数 据的， 由基 金 登记机
构进行 更正 ，并 就估 值错 误的更 正向 有关 当事 人进 行确认 。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1）基 金份 额净 值计 算出 现错误 时， 基金管 理人 应 当立即 予以 纠正， 通报 基 金托管
人，并 采取 合理 的措 施防 止损失 进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值的0.25% 时， 基金 管 理人应 当通 报基 金托 管人 并报中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（F） 暂停 估值 的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的资 产出 现 无可参 考的 活跃市 场价 格 且采用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人
应当暂 停基 金估 值； 
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（G） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 嘉实基金管理有限公司


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( 九)基金合同解除和终止 的事由、程序以及基 金财 产清算方式 
（A） 《 基金 合同 》的 变更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
 2、 关于 《基 金合 同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议经中 国证 监会 核准 生效 后方可 执
行，自 决议 生效 之日 起在 指定媒 体公 告。 
（B） 《 基金 合同 》的 终止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监 会规 定的 其他 情况 。 
（C） 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 嘉实基金管理有限公司


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（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5 、基 金财 产的 清算 期限 为 13 个月 
（D） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付 。 
（E） 基金 财产 清算 剩余 资 产的分 配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
对于基金缴存于中国 证券 登记结算有限责任公 司的 最低结算备付金和交 易席 位保证金
等，在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司对 其进 行调 整后方 可收 回。 
（F） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告 报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（G） 基金 财产 清算 账册 及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
( 十)争议的处理 
各方当 事人 同意 ， 因 《基 金合同 》 而 产生 的或 与 《 基金合 同》 有关 的一 切争 议， 但 若
自一方 书面 提出 协商 解决 争议之 日起60日 内争 议未 能以协 商方 式解 决的 ， 则任 何一方 有 权
将争议提交位于北 京的中 国国际经济贸易仲 裁委员 会，按照其时有效 的仲裁 规则进行仲
裁。仲 裁裁 决是 终局 的， 对仲裁 各方 当事 人均 具有 约束力 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
( 十一)基金合同的存放及 查阅 方式 
《基金 合同 》 可印 制成 册 ， 供 投资 者在 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 销售 机构 的办公 场
所和营 业场 所查 阅。 
 嘉实基金管理有限公司


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二十二 、基金托管协议的 内容摘要 
（一）基金托管协议 当事 人 
1. 基金 管理 人（ 或简 称“ 管理人 ” ） 
名称： 嘉实 基金 管理 有限 公司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大道8号 上 海国金 中心 二期53层09-11 单元 
法定代 表人: 赵 学军 
成立时 间：1999 年3 月25 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【1999 】5 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 （中外 合资 ） 
注册资 本：1.5 亿元 人民 币 
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务 
存续期 间： 持续 经营 
2. 基金 托管 人（ 或简 称“ 托管人 ” ） 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号 
法定代 表人: 陈 四清 
成立时 间：1983 年10 月31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 嘉实基金管理有限公司


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组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
经营范 围 ： 吸 收人 民币 存 款； 发放 短期 、 中 期和 长期 贷款 ； 办 理结 算； 办理 票据 贴现；
发行金 融债 券； 代 理发 行 、 代理 兑付、 承销政 府债 券； 买卖 政府 债券； 从事 同业拆 借； 提
供信用 证服 务及 担保 ； 代 理收付 款项 及代 理保 险业 务； 提 供保 险箱 服务 ； 外 汇存款 ； 外 汇
贷款； 外汇汇 款； 外 汇兑 换； 国 际结算 ； 同业 外汇 拆借； 外 汇票 据的 承兑 和 贴现； 外 汇 借
款； 外 汇担 保； 结汇、 售 汇； 发 行和 代理 发行 股票 以外的 外币 有价 证券 ； 买 卖和代 理买 卖
股票以 外的 外币 有价 证券 ； 自 营外 汇买 卖； 代客 外 汇买卖 ； 外汇 信用卡 的发 行和代 理国 外
信用卡 的发 行及 付款 ； 资 信调查 、 咨 询、 见证 业务 ； 组织 或参 加银 团贷 款； 国际贵 金属 买
卖； 海 外分 支机 构经 营与 当地法 律许 可的 一切 银行 业务； 在港 澳地 区的 分行 依据当 地法 令
可发行 或参 与代 理发 行当 地货币 ；经 中国 人民 银行 批准的 其他 业务 。 
存续期 间： 持续 经营 
（二）基金托管人对 基金 管理人的业务监督和 核查 
（A）基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定及 《基 金 合同》 的约 定，建 立相 关 的技术
系统， 对基 金管 理人 的投 资运作 进行 监督 。主 要包 括以下 方面 ： 
1 、对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。 
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 股票 、 债 券等 金融 工 具及法 律法 规或 中国 证监 会允 许
基金投 资的 其他 金融 工具 。 具体 包括 ： 股 票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会 核
准上市 的股 票） ， 权 证 ， 债 券 （ 国债 、 金融 债、 企业 （ 公司 ） 债 、 次级 债 、 可转 换债券 （ 含
分离交 易可 转债 ） 、 央 行票 据、 短 期融资 券、 中 期票 据等） 、 资产 支持 证券、 债 券回购、 货
币市场 工具 等固 定收 益类 资产 ， 以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工 具
（但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。 
本基金 资产 配置 范围 ： 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为60-95% ； 债券 等固 定收 益类 资 产
以及中国 证监 会允许 基金 投资的其 他金 融工具 占基 金资产的 比例 为5-40% ，其 中现金或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5%， 其中 现金 不包 括结 算备付 金、 存
出保证金 、应 收申购 款等 ；权证市 值占 基金资 产净 值的比例 不超 过3%。 本基 金将80% 以上
的股票 资产 投资 于过 去两 年连续 现金 分红 的红 利股 票。 嘉实基金管理有限公司


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如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
基金管 理人 应将 拟投 资的 股票库 、 红 利股 票股 票库 、 债券库 等各 投资 品种 的具 体范 围
提供给 基金 托管 人。 基金 管理人 可以 根据 实际 情况 的变化 ， 对 各投 资品 种的 具体范 围予 以
更新和 调整 ，并 通知 基金 托管人 。基 金托 管人 根据 上述投 资范 围对 基金 的投 资进 行 监 督 ； 
2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督； 
（1） 按法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ，本 基金的 投资 资产 配置 比例 为： 
股票资 产占 基金 资产 的比 例为 60-95% ； 债券 等固 定 收益类 资产 以及 中国 证监 会允许 基
金投资 的其 他金 融工 具占 基金资 产的 比例 为5-40% ， 其中现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 的 5%， 其中 现金 不包 括结 算备付 金、 存出 保证 金、 应收申 购款 等；
权证市 值占 基金 资产 净值 的比例 不超 过 3% 。 本基 金 将 80% 以上 的股 票资 产投 资于过 去两 年连
续现金 分红 的红 利股 票。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易
日内进 行调 整。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制 ， 如 适用 于本 基 金， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
（2） 根据 法律 法规 的规 定 及 《 基金 合同 》 的 约定 ， 本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限制 ： 
(a) 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 60-95% ， 其中80% 以上 的股票 资产 投资 于过 去两 年连
续现金 分红 的红 利股 票； 
(b) 债券等固定收益类资产以 及中国证监会允许基金投 资的其他金融工具占 基 金资 产
的比例 为5-40% ； 
(c) 保持不低 于基金 资产 净值 5%的现金 或者 到期日 在一 年以内的 政府 债券， 其中 现金
不包括 结算 备付 金、 存出 保证金 、应 收申 购款 等； 
(d) 本基金 持有 一家 上市 公司 的股票 ，其 市值 不超 过基 金资产 净值 的 10% ； 
(e) 本基金 管理 人管 理的 全部 基金持 有一 家公 司发 行的 证券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
(f) 本基金 持有 的全 部权 证， 其市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 3% ； 嘉实基金管理有限公司


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(g) 本基金 管理 人管 理的 全部 基金持 有的 同一 权证 ，不 得超过 该权 证 的 10% ； 
(h) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5%； 
(i) 本基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 的比例 ， 不得 超过 基金 资产 净值
的10% ； 
(j) 本基金 持有 的全 部资 产支 持证券 ，其 市值 不得 超过 基金资 产净 值 的 20% ； 
(k) 本基金 持有 的同 一( 指同 一 信用级 别) 资产 支持 证券 的 比例 ， 不 得超 过该 资产 支持 证
券规模 的10% ； 
(l) 本基金 管理 人管 理的 全部 基金投 资于 同一 原始 权益 人的各 类资 产支 持证 券 ， 不 得超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10% ； 
(m) 本基金 应投 资于 信用 级别 评级 为 BBB 以上(含BBB) 的资产 支持 证券 。 基金 持 有资产
支持 证券期间，如 果其信用等 级下降、不再 符合投资标 准，应在评级 报告发布 之
日起3 个月 内予 以全 部卖 出； 
(n) 基金财 产参 与股 票发 行申 购， 本 基金 所申 报的 金额 不超过 本基 金的 总资 产， 本基金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
(o) 本基金进入全国银行间同 业市场进行债券回购的资 金余额不得超过基金资产 净值
的40% ； 
(p) 本基金 持有 的所 有流 通受 限证券 ， 其 公允 价值 不得 超过本 基金 资产 净值 的 15%；本
基金持 有的 同一 流通 受限 证券， 其公 允价 值不 得超 过本基 金资 产净 值 的 3% ； 
(q) 本基金 管理 人管 理的 全部 开放式 基金 持有 一家 上市 公司发 行的 可流 通股 票 ， 不 得超
过该上 市公 司可 流通 股票 的 15% ； 本 基金 管理 人管 理 的全部 投资 组合 持有 一家 上市
公司发 行 的 可流 通股 票， 不得超 过该 上市 公司 可流 通股票 的 30% ； 
(r) 本基金 主动 投资 于流 动性 受限资 产的 市值 合计 不得 超过基 金资 产净 值 的 15% ； 因证
券市 场波动、上市 公司股票停 牌、基金规模 变动等基金 管理人之外的 因素致使 基
金不 符合本款所规 定比例限制 的，本基金管 理人不得主 动新增流动性 受限资产 的
投资； 
(s) 本基金与私募类证券资管 产品及中国证监会认定的 其他主体为交易对手开展 逆回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
(t) 相关法 律法 规以 及监 管部 门规定 的其 它投 资限 制。 
 
（3） 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限 
除第(c)、(m) 、(r) 、(s) 项外， 因证 券市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动、 股权
分 置 改 革 中 支付 对 价 等 基金 管 理 人 之 外的 因 素 致 使基 金 投 资 比 例不 符 合 上 述规 定 投 资 比例
的，基 金管 理人 应当 在 10 个交易 日内 进行 调整 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同嘉实基金管理有限公司


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的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适用 于本 基 金， 基 金管理 人在 履行 适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
（4） 本基 金可 以按 照国 家 的有关 规定 进行 融资 融券 。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 日起 开始 。 
3 、对基 金禁 止从 事的 关联 交易进 行监 督，基 金管 理 人和基 金托 管人应 相互 提 供与本
机构有 控股 关系 的股 东或 与本机 构有 其他 重大 利害 关系的 公司 名单 ； 
4 、基金 管理 人向 基金 托管 人提供 其银 行间债 券市 场 交易的 交易 对手库 ，交 易 对手库
由银行 间交 易会 员中 财务 状况较 好 、 实 力雄厚 、 信 用等级 高的 交易 对手 组成 。 基 金管 理人
可以根 据实 际情 况的 变化 ， 及 时对 交易 对手库 予以 更新和 调整 ， 并通知 基金 托管人 。 基 金
管理人 参与 银行 间债 券市 场交易 的交 易对 手应 符合 交易对 手库 的范 围 。 基 金托 管人对 基 金
管理人 参 与 银行 间债 券市 场交易 的交 易对 手是 否符 合交易 对手 库进 行监 督；



5 、基 金托 管人 对银 行间 市 场交易 的交 易方 式的 控制 按如下 约定 进行 监督 ； 
基金管 理人 应按 照审 慎的 风险控 制原 则， 对银 行间 交易对 手的 资信 状况 进行 评估 ， 控
制交易 对手 的资 信风 险， 确定与 各类 交易 对手 所适 用的交 易结 算方 式， 在具 体的交 易 中 ，
应尽力 争取 对基 金有 利的 交易方 式。 由于 交易 对手 资信风 险引 起的 损失 ， 基 金托管 人不 承
担赔偿 责任 ； 
6 、 基金 如投 资银 行存 款 ， 基金管 理人 应根 据法 律法 规的规 定及 《 基金 合同 》 的约定 ，
事先确 定符 合条 件的 所有 存款银 行的 名单 ， 并 及时 提供给 基金 托管 人， 基金 托管人 据以 对
基金投 资银 行存 款的 交易 对手是 否符 合上 述名 单进 行监督 ； 
（B）基 金托 管人 应根 据有 关法律 法规 的规定 及《 基 金合同 》的 约定， 对基 金 资产净
值计算 、基 金份 额净 值计 算、应 收资 金到 账、 基金 费用开 支及 收入 确定 、基 金收益 分 配 、
相关信 息披 露、 基金 宣传 推介材 料中 登载 基金 业绩 表现数 据等 进行 复核 。 
（C）基 金托 管人 在上 述第 （一） 、 （二 ）款的 监督 和 核查中 发现 基金 管理人 违 反法律
法规的规 定、 《 基金合 同》 及本协议 的约 定，应 及时 通知基金 管理 人限期 纠正 ，基金管 理
人收到 通知 后应 及时 核对 确认并 以书 面形 式对 基金 托管人 发出 回函 并改 正。 在限 期 内， 基
金托管 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能 在
限期内 纠正 的， 基金 托管 人应及 时向 中国 证监 会报 告。 嘉实基金管理有限公司


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（D） 基金 托管 人发 现基 金 管理人 的投 资指 令违 反法 律法规 、 《 基金 合同》 及本 协议 的
规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立 即通知 基金 管理 人， 并依 照法律 法规 的规 定及 时向 中国证 监会 报
告。 基金 托管 人发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的指 令违 反法 律法 规和 其他有 关 规
定，或者 违反 《基金 合同》 、本协议 约定 的，应 当立 即通知基 金管 理人， 并依 照法律法 规
的规定 及时 向中 国证 监会 报告。 
（E）基 金管 理人应 积极 配 合和协 助基金 托管 人的 监 督和核 查，包 括但 不限 于 ：在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 对基 金托管 人按 照法
规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。 
（三）基金管理人对 基金 托管人的业务核查 
1 、在本 协议 的有 效期 内， 在不违 反公 平、合 理原 则 以及不 妨碍 基金托 管人 遵 守相关
法律法 规及 其行 业监 管要 求的基 础上 ， 基金 管理 人有 权对基 金托 管人 履行 本协 议的情 况 进
行必要 的核 查， 核查 事项 包括但 不限 于基 金托 管人 安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资
金账户 和证 券账 户、 复核 基金管 理人 计 算 的基 金资 产净值 和基 金份 额净 值、 根据基 金管 理
人指令 办理 清算 交收 、相 关信息 披露 和监 督基 金投 资运作 等行 为。 
2 、基金 管理 人发 现基 金托 管人擅 自挪 用基金 财产 、 未对基 金财 产实行 分账 管 理、无
正当理由未执行或 延迟执 行基金管理人资金 划拨指 令、泄露基金投资 信息等 违反法律法
规、 《基 金合同 》及本 协议 有关规定 时， 应及时 以书 面形式通 知基 金托管 人限 期纠正， 基
金托管 人收 到通 知后 应及 时核对 并以 书面 形式 对基 金管理 人发 出回 函。 在限 期内， 基金 管
理人有 权随 时对 通知 事项 进行复 查， 督促 基金 托管 人改正 。 基 金托 管人 对基 金管理 人通 知
的违规 事项 未能 在限 期内 纠 正的 ，基 金管 理人 应依 照法律 法规 的规 定报 告中 国证监 会。 
3 、 基金托管人应积极配合 基金管理人的核查行 为， 包括但不限于： 提交相关 资料以供
基金管理人核查托管 财产 的完整性和真实性， 在规 定时间内答复基金管 理人 并改正。 
（四）基金财产保管 
（A） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、 基 金 托 管 人应 安 全 保 管基 金 财 产 ， 未经 基 金 管 理人 的 合 法 合 规指 令 或 法 律法 规、嘉实基金管理有限公司


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《基金 合同 》及 本协 议另 有规定 ，不 得自 行运 用、 处分、 分配 基金 的任 何财 产。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4 、 基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户， 确 保基 金财 产的 完整 与独 立 。 
5 、除 依据《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、 《 基金合 同》 及 其他有 关法 律法 规规定 外 ，基金
托管人 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 。 
（B） 《 基金 合同 》生 效前 募集资 金的 验资 和入 账 
1 、基金 募集 期满 或基 金管 理人依 据法 律法规 及招 募 说明书 决定 停止基 金发 售 时，募
集的基 金份 额总 额、 基金 募集金 额、 基金 份额 持有 人人数 符合 《基 金法 》 、 《 运作办 法》 等
有关规 定的 ， 由基 金管 理人 在法定 期限 内聘 请具 有从 事相关 业务 资格 的会 计师 事务所 对 基
金进行 验资 ， 并 出具 验资 报告， 出具 的验 资报 告 应 由参加 验资 的2 名以 上 （含2名） 中国 注
册会计 师签 字方 为有 效。 
2 、基金 管理 人应 将属 于本 基金财 产的 全部资 金划 入 在基金 托管 人处为 本基 金 开立的
基金银 行账 户中 ，并 确保 划入的 资金 与验 资确 认金 额相一 致。 
（C） 基金 的银 行账 户的 开 设和管 理 
1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 
2 、基金 托管 人以 本基 金的 名义开 设本 基金的 银行 账 户。本 基金 的银行 预留 印 鉴由基
金托管 人保 管和 使用 。本 基金的 一切 货币 收支 活动 ，包括 但不 限于 投资 、支 付赎回 金 额 、
支付基 金收 益、 收取 申购 款，均 需通 过本 基金 的银 行账户 进行 。 
3 、本基 金银 行账 户的 开立 和使用 ，限 于满足 开展 本 基金业 务的 需要。 基金 托 管人和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立其 他任 何银 行账户 ； 亦不 得使 用本 基金 的银行 账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
4 、基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。 
（D） 基金 进行 定期 存款 投 资的账 户开 设和 管理 
基金托管人根据基 金管理 人的指令以基金名 义在基 金托管人认可的存 款银行 的指定嘉实基金管理有限公司


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营业网 点开 立存 款账 户， 并负责 该账 户的 日常 管理 以及银 行预 留印 鉴的 保管 和使用 。 基 金
管理人 应派 专人 协助 办理 开户事 宜。 在上 述账 户开 立和账 户相 关信 息变 更过 程中， 基金 管
理人应 提前 向基 金托 管人 提供开 户或 账 户 变更 所需 的相关 资料 ， 并对 基金 托管 人给予 积 极
配合和 协助 。 
（E） 基金 证券 账户 、结 算 备付金 账户 及其 他投 资账 户的开 设和 管理 
1 、基金 托管 人应 当代 表本 基金， 以基 金托管 人和 本 基金联 名的 方式在 中国 证 券登记
结算有 限责 任公 司开 设证 券账户 。 
2 、本基 金证 券账 户的 开立 和使用 ，限 于满足 开展 本 基金业 务的 需要。 基金 托 管人和
基金管 理人 不得 出借 或转 让本基 金的 证券 账户 ， 亦不 得使用 本基 金的 证券 账户 进行本 基 金
业务以 外的 活动 。 
3 、基金 托管 人以 自身 法人 名义在 中国 证券登 记结 算 有限责 任公 司开立 结算 备 付金账
户， 用于 办理 基金 托管 人所 托管的 包括 本基 金在 内的 全部基 金在 证券 交易 所进 行证券 投 资
所涉及 的资 金结 算业 务 。 结 算备付 金的 收取 按照 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的规 定 执
行。 
4 、在本 托管 协议 生效 日之 后，本 基金 被允许 从事 其 他投资 品种 的投资 业务 的 ，涉及
相关账 户的 开设 、 使 用的 ， 按照 有关 规定 办理 ； 若 无相关 规定 ， 则 基金 托管 人应当 比照 并
遵守上 述关 于账 户开 设、 使用的 规定 。



（F） 债券 托管 专户 的开 设 和管理 
《基金 合同 》 生 效后 ， 基 金 管理人 负责 以基 金的 名义 申请并 取得 进入 全国 银行 间同 业
拆借市 场的 交易 资格 ， 并 代表基 金进 行交 易； 基金 托管人 负责 以基 金的 名义 在中央 国债 登
记结算 有限 责任 公司 开设 银行间 债券 市场 债券 托管 账户 ， 并 代表 基金 进行 银行 间债券 市 场
债券和 资金 的清 算。 在上 述手续 办理 完毕 之后 ，由 基金托 管人 负责 向中 国人 民银 行 报 备 。 
（G） 基金 财产 投资 的有 关 有价凭 证的 保管 
基金财产投资的实 物证券 、银行定期存款存 单等有 价凭证由基金托管 人负责 妥善保
管。基 金托 管人 对其 以外 机构实 际有 效控 制的 有价 凭证不 承担 责任 。



（H） 与基 金财 产有 关的 重 大合同 及有 关凭 证的 保管


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基金托管人按照法律 法规 保管由基金管理人代 表基 金签署的与基金有关 的重 大合同及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内 将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人。 除 本协 议另 有规 定外， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。 
（五）基金资产净值 计算 和会计核算 
（A） 基金 资产 净值 的计 算 和复核 
1 、基金 资产 净值 是指 基金 资产总 值减 去基金 负债 后 的价值 。基 金份额 净值 是 指以计
算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额余 额所 得的 单位基 金份 额的 价值 。 
2 、基金 管理 人应 每个 工作 日对基 金资 产估值 。估 值 原则应 符合 《基 金合同 》 、 《证券
投资基 金会 计核 算业 务指 引》 及 其他 法律 法规 的规 定。 用 于基 金信 息披 露的 基金资 产净 值
和基金 份额 净值 由基 金管 理人负 责计 算， 基金 托管 人复核 。 基 金管 理人 应于 每个工 作日 结
束后计 算得 出当 日的 该基 金份额 净值 ， 并 以双 方约 定的方 式发 送给 基金 托管 人。 基 金托 管
人应对 净值 计算 结果 进行 复核， 并以 双方 约定 的方 式将复 核结 果传 送给 基金 管理人 ， 由 基
金管理 人对 外公 布。 月末 、年中 和年 末估 值复 核与 基金会 计账 目的 核对 同时 进行。 
3 、当相 关法 律法 规或 《基 金合同 》规 定的估 值方 法 不能客 观反 映基金 财产 公 允价值
时， 基金 管理 人可根 据具 体情况 ， 并与 基 金托 管人 商定后 ， 按最 能反映 公允 价值的 价 格 估
值。 
4 、基金 管理 人、 基金 托管 人发现 基金 估值违 反《 基 金合同 》订 明的估 值方 法 、程序
以及相 关法 律法 规的 规定 或者未 能充 分维 护基 金份 额持有 人利 益时 ， 双方 应及 时进行 协 商
和纠正 。 
5 、当基 金资 产的 估值 导致 基金份 额净 值小数 点后 三 位（含 第三 位）内 发生 差 错时，
视为基 金份 额净 值估 值错 误。 当基 金份 额净 值出 现错 误时 ， 基 金管 理人 应当 立即 予以纠 正 ，
并采取合 理的 措施防 止损 失进一步 扩大 ；当计 价错 误达到基 金份 额净值 的0.25% 时，基 金
管理人 应当 报中 国证 监会 备案； 当计 价错 误达 到基 金份额 净值 的0.5% 时 ， 基 金管理 人应 当
在报中 国证 监会 备案 的同 时并及 时进 行公 告 。 如 法律 法规或 监管 机构 对前 述内 容另有 规 定
的，按 其规 定处 理。 嘉实基金管理有限公司


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6 、由于 基金 管理 人对 外公 布的任 何基 金净值 数据 错 误，导 致该 基金财 产或 基 金份额
持有人 的实 际损 失， 基金 管理人 应对 此承 担责 任。 若基金 托管 人计 算的 净值 数据正 确 ， 则
基金托 管人 对该 损失 不承 担责任 ； 若 基金 托管 人计 算的净 值数 据也 不正 确， 则基金 托管 人
也应承 担部 分未 正确 履行 复核义 务的 责任 。 如果 上述 错误造 成了 基金 财产 或基 金份额 持 有
人的不 当得 利， 且基 金管 理人及 基金 托管 人已 各自 承担了 赔偿 责任 ， 则 基金 管理人 应负 责
向不当 得利 之 主 体主 张返 还不当 得利 。 如果 返还 金额 不足以 弥补 基金 管理 人和 基金托 管 人
已承担 的赔 偿金 额， 则双 方按照 各自 赔偿 金额 的比 例对返 还金 额进 行分 配。 
7 、 由 于证 券交 易所 或登 记结算 公司 发送 的数 据错 误， 或 由于 其他 不可 抗力 原因 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适 当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该
错误的 ， 由此 造成的 基金 资产估 值错 误 ， 基金 管理 人和基 金托 管人 可以 免除 赔偿责 任 。 但
基金管 理人 和基 金托 管人 应当积 极采 取必 要的 措施 消除由 此造 成的 影响 。 
8 、如果 基金 托管 人的 复核 结果与 基金 管理人 的计 算 结果存 在差 异，且 双方 经 协商未
能达成 一致 ， 基 金管 理人 可以按 照其 对基 金份 额净 值的计 算结 果对 外予 以公 布， 基 金托 管
人可以 将相 关情 况报 中国 证监会 备案 。 
（B） 基金 会计 核算 
1 、基 金账 册的 建立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《基 金合 同》 生效 后， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法 和
会计处 理原 则 ， 分别 独立 地设置 、 登记 和保管 基金 的全套 账册 ， 对双方 各自 的账册 定 期 进
行核对 ， 互 相监 督， 以保 证基金 财产 的安 全。 若双 方对会 计处 理方 法存 在分 歧， 应 以基 金
管理人 的处 理方 法为 准。 
2 、会 计数 据和 财务 指标 的 核对 
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对。 如发 现存 在不 符 ，
双方应 及时 查明 原因 并纠 正。 
3 、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于
每月终了 后5个 工作日 内完 成；招募 说明 书在《 基金 合同》生 效后 每六个 月更 新并公告 一
次， 于 该等 期间 届满 后45 日内公 告。 季度 报告 应在 每个季 度结 束之 日起10个 工作日 内编 制嘉实基金管理有限公司


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完毕并 于每 个季 度结 束之 日起15 个工 作日 内予 以公 告； 半年 度报 告在 会计 年度 半年终 了 后
40 日内 编制 完毕 并于 会计 年度半 年终 了后60日 内予 以公告 ； 年度 报告 在会 计年 度结束 后60
日内编制 完毕 并于会 计年 度终了后90日 内予以 公告。 《基 金合 同》 生效不 足两 个月的， 基
金管理 人可 以不 编制 当期 季度报 告、 半年 度报 告或 者年度 报告 。 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将 报表 盖章 后提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托 管 人
在收到后 应3个 工作日 内进 行复核， 并将 复核结 果书 面通知基 金管 理人。 基金 管理人在 季
度报告完 成当 日，将 有关 报告提供 给基 金托管 人复 核，基金 托管 人应在 收到 后5个工 作日
内完成 复核 ， 并将复 核结 果书面 通知 基金 管理 人。 基金管 理人 在半 年度 报告 完成当 日 ， 将
有关报 告提 供给 基金 托管 人复核 ， 基 金托 管人 应在 收到后10个 工作 日内 完成 复核， 并将 复
核结果 书面 通知 基金 管理 人。 基 金管 理人 在 年 度报 告完成 当日 ， 将 有关 报告 提供基 金托 管
人复核 ， 基 金托 管人 应在 收到后15个 工作 日内 完成 复核， 并将 复核 结果 书面 通知基 金管 理
人。 基金 管理 人和 基金 托管 人之间 的上 述文 件往 来均 以加密 传真 的方 式或 双方 商定的 其 他
方式进 行。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不 符时， 基金 管理 人和 基金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行调 整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双方 无法 达成一 致以 基金
管理人 的账 务处 理为 准。 核对无 误后 ， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业务
部门公 章或 者出 具加 盖托 管业务 部门 公章 的复 核意 见书， 双方 各自 留存 一份 。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。 
（六）基金份额持有 人名 册的保管 
（A） 基金 份额 持有 人名 册 的内容 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金 份 额 。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
1 、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册； 
2 、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ； 
3 、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册； 嘉实基金管理有限公司


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4 、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。 
（B） 基金 份额 持有 人名 册 的提供 
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基 金管 理人 应在 每半 年 度结 束
后5个工 作日内 定期向 基金 托管人提 供。 对于基 金募 集期结束 时的 基金份 额持 有人名册 、
基金权益登记日的 基金份 额持有人名册以及 基金份 额持有人大会登记 日的基 金份额持有
人名册 ，基 金管 理人 应在 相关的 名册 生成 后5 个工 作 日内向 基金 托管 人提 供。 
（C） 基金 份额 持有 人名 册 的保管 
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 
（七）争议解决方式 
1. 本协 议适 用中 华人 民共 和国法 律并 从其 解释 。 
2. 基 金 管 理 人 与 基金 托 管人 之 间 因 本 协 议 产生 的 或与 本 协 议 有 关 的 争议 可 通过 友 好
协商解 决。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起60日 内争 议未 能以 协商 方式解 决 的 ，
则任何 一方 有权 将争 议提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 并 按其 时有效 的 仲
裁规则 进行 仲裁 。仲 裁裁 决是终 局的 ，对 仲裁 各方 当事人 均具 有约 束力 。 
3. 除争 议所 涉的 内容 之外 ，本协 议的 当事 人仍 应履 行本协 议的 其他 规定 。 
（八）基金托管协议 的 变 更、终止与基金财产 的清 算 
（A） 托管 协议 的变 更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致， 可以 对协 议进 行变 更。 变 更后 的新 协议 ， 其 内 容不 得
与《基 金合 同》 的规 定有 任何冲 突。 
（B） 托管 协议 的终 止 
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ： 嘉实基金管理有限公司


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1 、 《基 金合 同》 终止 ； 
2 、本 基金 更换 基金 托管 人 ； 
3 、本 基金 更换 基金 管理 人 ； 
4 、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。 
（C） 基金 财产 的清 算 
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《 基金 合同 》 及有 关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。 
二十三 、对基金份额持有 人的服务 
基金管 理人 承 诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 并将 根据 基金 份额 持有 人的需 要
和市场 的变 化， 增加 或变 更服务 项目 。主 要服 务内 容如下 ： 
（一）资料寄送 
1、开 户确 认书 和交 易对 账 单 
首次基 金交 易（ 除基 金开 户外其 他交 易类 型） 后的15个工 作日 内向 基金 份额 持 有人寄 送
开户确 认书 和交 易对 账单 。 
2、基 金份 额持 有人 对账 单 
基金管理 人在 每年第1-3 季 度结束后 向定 制纸质 对账 单且在季 度内 有交易 的投 资者寄 送
季度对 账单， 在每年 第4 季 度结束 后向定 制纸质 对账 单且季 度内有 交易或 最后 一个交 易日仍
持有份 额的 投资 者寄 送年 度对账 单 ； 每 月向 定制 电子 对帐单 服务 的份 额 持 有人 发送电 子对 帐
单。 
3、 由 于投 资者 提供 的邮 寄 地址、 手机 号码 、 电 子邮 箱不详 、 错 误、 未及 时变 更或邮 局投
递差错 、 通讯 故障 、 延 误 等原因 有可 能造 成对 账单 无法按 时或 准确 送达 。 因 上述原 因无 法正
常收取 对账 单的 投资 者， 敬请及 时通 过本 公司 网站 ， 或拨 打本 公司 客服 热线 查询、 核对 、 变
更您的 预留 联系 方式 。 
（二）红利再投资 
若基金 份额 持有 人选 择将 基金收 益以 基金 份额 形式 进行分 配 ， 该 持有 人当 期分 配所得 的
红利将 按照 除息 日的 基金 份额净 值自 动转 为本 基金 份额。 红利 再投 资免 收申 购费用 。 
（三）定期定额投资 计划 嘉实基金管理有限公司


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基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额 投 资计 划 ， 具 体规则 由基 金管 理人 另行 规定并 公
告 。 投 资人 在办 理定 期定 额投资 计划 时可 自行 约定 每期扣 款金 额， 每期 扣款 金额必 须不 低于
基金管 理人 在相 关公 告或 更新的 招募 说明 书中 所规 定的定 期定 额投 资计 划最 低申购 金额 。 
（四）手机短信服务 
基 金管 理人 向 定 制净 值短 信 的基 金份 额持 有人 提供 基金 净 值短 信服 务 。 基 金份 额持有 人
可通过 拨打 客户 服务 电话400-600-8800 （ 免长 途话 费 ） 、(010)85712266 ， 也可通 过基 金管 理
人网站 定制 短信 服务 。 
（五）在线服务 
通过本 公司 网站www.jsfund.cn ， 基金 份额 持有 人还 可获得 如下 服务 ： 
1 、查 询服 务 
基金份 额持 有人 均可 通过 基金管 理人 网站 实现 基金 交易查 询 、 账 户信 息查 询和 基金信 息
查询。 
2 、信 息资 讯服 务 
投资者 可以 利用 基金 管理 人网站 获取 基金 和基 金管 理人的 各类 信息 ， 包括 基金 的法律 文
件、业 绩报 告及 基金 管理 人最新 动态 等资 料。 
3 、网 上交 易服务 
投资者 可登 录本 基金 管理 人网站 ，通 过直 销网 上交 易办理 认购/申 购、 赎回 、 转换、 定
期定额 申购 、定 期定 额赎 回、定 期定 额转 换、 查询 等业务 。具 体参 见 相 关公 告。 
（六）咨询服务 
1、 投 资者 或基 金份 额持 有 人如果 想了 解申 购与 赎回 的交易 情况 、 基金账 户余 额、 基金 产
品与服 务等 信息 ，可 拨打 基金管 理人 全国 统一 客服 电话：400-600-8800 （免 长途话 费） 、
(010)85712266 ，传 真： （010）65182266 。 
2、网 站和 电子 信箱 
公司网 址：http://www.jsfund.cn 
电子信 箱：service@jsfund.cn



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二十四 、其他应披露事项 
2017 年 12 月 26 日至 2018 年 6 月 26 日 ，本 基金 刊登于 《中 国证 券报 》 、 《 上海证 券
报》 、 《 证券 时报 》的 临时 报告如 下： 
二十五 、招募说明书存放 及查阅方式 
本 《招 募说 明书》 存放 在 基金管 理人 、 基 金托 管人 及基金 代销 机构 住所 ， 投 资者可 在营
业时间 免费 查阅 ， 也 可按 工本费 购买 复印 件。 基金 管理人 和基 金托 管人 保证 其所提 供的 文本
的内容 与所 公告 的内 容完 全一致 。 
 
二十六 、备查文件 
1.中国 证监 会核 准嘉 实优 化红利 股票 型证 券投 资基 金募集 的文 件； 
序号 公告事 项 
法定披 露 
日期 
备注 
1 
关 于 国金 证 券开 展嘉 实 旗下 基 金定 投 业务 的
公告 
2018 年 1 月 5 日 含本基金 
2 
关 于 增加 苏 宁基 金为 嘉 实旗 下 基金 代 销机 构
及参加 费率 优惠 的公 告 
2018 年 2 月 14 日 含本基金 
3 
嘉 实 基金 管 理有 限公 司 关于 增 加和 耕 传承 为
嘉 实 旗下 基 金代 销机 构 并开 展 定投 业 务及 参
加费率 优惠 的公 告 
2018 年 3 月 5 日 含本基金 
4 
关 于 修改 嘉 实优 化红 利 混合 型 证券 投 资基 金
基金合 同及 托管 协议 的公 告 
2018 年 3 月 22 日



5 
嘉 实 基金 管 理有 限公 司 关于 调 整旗 下 部分 基
金赎回 费的 公告 
2018 年 3 月 22 日 含本基金 
6 
关 于 增加 紫 金农 商行 为 嘉实 旗 下基 金 代销 机
构并开 展定 投业 务及 参加 费率优 惠的 公告 
2018 年 3 月 28 日 含本基金 
7 
关 于 旗下 基 金投 资韵 达 股份 非 公开 发 行股 票
的公告 
2018 年 4 月 21 日 含本基金 
8 
关 于 增加 上 海挖 财基 金 销售 有 限公 司 为旗 下
基金代 销机 构的 公告 
2018 年 5 月 25 日 含本基金 
9 
关 于 增加 途 牛金 融为 旗 下基 金 代销 机 构的 公
告 
2018 年 5 月 25 日 含本基金 
10 
关 于 增加 腾 安基 金销 售 （深 圳 ）有 限 公司 为
旗下基 金代 销机 构的 公告 
2018 年 5 月 28 日 含本基金 嘉实基金管理有限公司


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2.《嘉 实优 化红 利混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 ； 
3.《嘉 实优 化红 利混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 ； 
4.法律 意见 书； 
5.基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照； 
6.基金 托管 人业 务资 格批 件和营 业执 照； 
7.中国 证 监 会要 求的 其他 文件。 
存放地 点： 基金 管理 人、 基金托 管人 处 
查阅方 式： 投资 者可 在营 业时间 免费 查阅 ，也 可按 工本费 购买 复印 件。 
 
 
嘉 实基 金管理 有限 公司 
2018 年 8 月 8 日