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上投分红A(370021)

上投分红:更新招募说明书摘要(2018年8月)查看PDF公告

上投摩根分红添利债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
基金合同生效日期:2012年6月25日
基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示:
1. 投资有风险,投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书;
2. 基金的过往业绩并不预示其未来表现;
3.本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
4. 本招募说明书摘要所载内容截止日为2018年6月24日,基金投资组合及基金业绩的数
据截止日为2018年3月31日。
二〇一八年八月1
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基本信息如下:
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 25层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 25层
法定代表人:陈兵
总经理:章硕麟
成立日期:2004年 5 月 12 日
实缴注册资本:贰亿伍仟万元人民币
股东名称、股权结构及持股比例:
上海国际信托有限公司




















51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited




















49% 上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准, 于 2004年 5月 12日成立的合资基金管理公司。2005年 8月 12日,基金管理 人完成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变,股东及出资比例 分别由上海国际信托有限公司 67%和摩根资产管理(英国)有限公司 33%变更 为目前的 51%和 49%。 2006年 6月 6日,基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公 司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”,该更名申请于 2006年 4月 29日 获得中国证监会的批准,并于 2006年 6月 2日在国家工商总局完成所有变更相 关手续。 2009年 3月 31日,基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加 到二亿五千万元人民币,公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009年 3月 31日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 基金管理人无任何受处罚记录。 (二)主要人员情况2 1. 董事会成员基本情况: 董事长:陈兵 博士研究生,高级经济师。 曾任上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理,上海浦东发展银行总 行资金财务部总经理助理,上海浦东发展银行总行个人银行总部管理会计部、 财富管理部总经理,上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘书,上海国际 信托有限公司党委副书记、总经理。 现任上海国际信托有限公司党委书记、总经理;上投摩根基金管理有限公 司董事长。 董事: 董事:Paul Bateman 大学本科学位。 曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根资产管理全 球投资管理业务行政总裁。 现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。 董事:Jed Laskowitz 政治学士学位和法学博士学位。 曾任资产管理多资产解决方案联席总监、资产管理亚太区行政总裁。 现任摩根资产及财富管理智能解决方案行政总裁、摩根资产及财富管理营 运及投资委员会成员、资产管理营运委员会成员、财富管理营运委员会成员。 董事: Michael I. Falcon 金融学学士学位。 曾任摩根资产退休业务总监。 现任摩根资产管理亚太区行政总裁、资产管理营运委员会成员、集团亚太 管理团队成员、集团资产管理亚太区营运委员会主席。 董事:潘卫东 硕士研究生,高级经济师。 曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长(挂职)、上海国际集团有限3 公司副总裁、上海国际信托有限公司党委书记。 现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司董事 长。 董事:陈海宁


研究生学历、经济师。 曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、公投总部贸易融资部总经理、 武汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长。 现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理兼任总行战略发展部总 经理。 董事:丁蔚 硕士研究生。 曾就职于中国建设银行上海分行个人银行业务部副总经理,上海浦东发展 银行个人银行总部银行卡部总经理,个人银行总部副总经理兼银行卡部总经理。 现任上海浦东发展银行总行零售业务部总经理。 董事:章硕麟


























获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富证券股份有限公司副总经理(现名摩根大通证券)、摩根富林明 证券股份有限公司董事长。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理。 独立董事:俞樵 经济学博士。 现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共金融与治理中心主任。 曾经在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位 任教。 独立董事:刘红忠 国际金融系经济学博士 现任复旦大学经济学院教授,复旦大学金融研究中心副主任。 独立董事:戴立宁4 获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。 曾任台湾财政部常务次长,东吴大学法学院副教授。 现任北京大学法学院及光华管理学院兼职教授。 独立董事:李存修 获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等 学位。 现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。 2. 监事会成员基本情况: 监事会主席:赵峥嵘 硕士学位,高级经济师。 历任工商银行温州分行副行长、浦发银行温州分行副行长、行长及杭州分 行行长等职务。现任上海国际信托有限公司监事长、党委副书记。 监事:梁斌 学士学位。 曾在高伟绅律师事务所(香港)任职律师多年。 现任摩根大通集团中国法律总监。 监事:张军 曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监、基金经理、投资组合管理部 总监、投资绩效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监。 现任上投摩根基金管理有限公司投资董事,管理上投摩根亚太优势混合型 证券投资基金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金和上投摩根全球多 元配置证券投资基金(QDII)。 监事:万隽宸 曾任上海国际集团有限公司高级法务经理,上投摩根基金管理有限公司首 席风险官,尚腾资本管理有限公司董事。 现任尚腾资本管理有限公司总经理。 3.总经理基本情况: 章硕麟先生,总经理。 获台湾大学商学硕士学位。5 曾任怡富证券股份有限公司副总经理(现名摩根大通证券)、摩根富林明 证券股份有限公司董事长。 4. 其他高级管理人员情况: 杨红女士,副总经理 毕业于同济大学,获技术经济与管理博士 曾任招商银行上海分行稽核监督部业务副经理、营业部副经理兼工会主席、 零售银行部副总经理、消费信贷中心总经理;曾任上海浦东发展银行上海分行 个人信贷部总经理、个人银行发展管理部总经理、零售业务管理部总经理。 杜猛先生,副总经理 毕业于南京大学,获经济学硕士学位。 历任天同证券、中原证券、国信证券、中银国际研究员;上投摩根基金管 理有限公司行业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理/国内权益投资一 部总监兼资深基金经理。 孙芳女士,副总经理 毕业于华东师范大学,获世界经济学硕士学位。 历任华宝兴业基金研究员;上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经 理助理、研究部副总监、基金经理、总经理助理/国内权益投资二部总监兼资深 基金经理。 郭鹏先生,副总经理 毕业于上海财经大学,获企业管理硕士学位。 历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、市场部副总监,产品及客户营 销部总监、市场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。 张军先生,副总经理 毕业于同济大学,获管理工程硕士学位。 历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长,徐汇 支行副行长、个人金融部副总经理,并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经 理助理一职。 邹树波先生,督察长。 获管理学学士学位。6 曾任天健会计师事务所高级项目经理,上海证监局主任科员,上投摩根基 金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监。 5.本基金基金经理 本基金基金经理唐瑭女士,英国爱丁堡大学硕士,2008年 2月至 2010年 4月任 JPMorgan(EMEA)分析师,2011 年 3月加入上投摩根基金管理有限公司, 先后担任研究员及基金经理助理,自 2015年 5月起担任上投摩根岁岁盈定期开 放债券型证券投资基金基金经理,自 2015年 12月起同时担任上投摩根强化回 报债券型证券投资基金和上投摩根轮动添利债券型证券投资基金基金经理,自 2016年 5月起同时担任上投摩根双债增利债券型证券投资基金基金经理,自 2016年 6月起同时担任上投摩根分红添利债券型证券投资基金及上投摩根纯债 添利债券型证券投资基金基金经理,自 2016年 8月起同时担任上投摩根岁岁丰 定期开放债券型证券投资基金基金经理,自 2017年 1月起同时担任上投摩根安 丰回报混合型证券投资基金基金经理及上投摩根安泽回报混合型证券投资基金 基金经理,自 2018年 2月起同时担任上投摩根安隆回报混合型证券投资基金和 上投摩根安腾回报混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理赵峰先生,其任职日期为 2012年 6月 25日至 2016年 6月 3日。 6.基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 杜猛,副总经理兼投资总监;孙芳,副总经理兼投资副总监;朱晓龙,研 究总监;孟晨波,总经理助理兼货币市场投资部总监;聂曙光,债券投资部总 监;张军,投资董事;黄栋,量化投资部总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号7 首次注册登记日期:1983年10月31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 法定代表人:陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券 投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供 个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至2018年3月31日,中国银行已托管660只证券投资基金,其中境内 基金623只,QDII基金37只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金 托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构: 1.直销机构:上投摩根基金管理有限公司(同上) 2.代销机构:8 (1) 中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (2) 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (3) 中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号客户服务电话:95566 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (4) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路188号 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:彭纯 客户服务热线:95559 网址:www.bankcomm.com (5) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:高国富 客户服务热线:955289 网址:www.spdb.com.cn (6) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:范一飞 客户服务热线:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com (7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 24小时客户服务热线: 95568 网址:www.cmbc.com.cn (8) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (9) 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 客户服务统一咨询电话:96528(上海、北京地区962528) 网址:www.nbcb.com.cn (10) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 客户服务统一咨询电话:40066-99999 网址:bank.pingan.com (11) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道981号10 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20 21-23层 法定代表人:冀光恒 门户网站:www.srcb.com 客户服务电话:021-962999 (12) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 客服电话:95523或 4008895523 国际互联网网址: www.swhysc.com (13) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室(邮编:830002) 法定代表人:韩志谦 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (14) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人:李俊杰 客户服务电话:021-962518 网址:www.962518.com (15) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人:杨德红 客户服务咨询电话:95521 网址:www.gtja.com11 (16) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人:宫少林 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn (17) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人: 周健男 网址:www.ebscn.com (18) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈有安 客服电话: 4008888888 网址:www.chinastock.com.cn (19) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 客户服务咨询电话:400-8888-108; 网址:www.csc108.com (20) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 法定代表人:杨华辉 客户服务热线:95562 公司网站: www.xyzq.com.cn (21) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路98号 法定代表人:王开国12 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com (22) 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:常喆 客户服务电话:4008188118 网址:www.guodu.com (23) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人: 何如 客户服务电话: 95536 公司网址:www.guosen.com.cn (24) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人:周易 客户咨询电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (25) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:王东明 客户服务热线:010-95558 (26) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人:潘鑫军 客户服务热线:95503 东方证券网站:www.dfzq.com.cn (27) 中信证券(山东)有限责任公司13 注册和办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人:杨宝林 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (28) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 客户服务热线:0591-96326  公司网址:www.hfzq.com.cn (29) 中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人:金立群 公司网址:www.cicc.com.cn 电话:021-58881690 (30) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:王连志 客服电话:4008001001 公司网址:www.essence.com.cn (31) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务热线:95579或4008-888-999长江证券客户服务网站: www.95579.com (32) 平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048)14 法定代表人: 詹露阳 客服电话:95511-8 网址: http://stock.pingan.com (33) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com (34) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-818-8000 公司网站:www.myfund.com (35) 上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:李一梅 客户服务电话:400-817-5666 传真:010-88066552 (36) 上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:王廷富 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (37) 嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单 元15 法定代表人: 赵学军 客服电话:400-021-8850 网站:www.harvestwm.cn (38) 星展银行(中国)有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301、1801单元 法定代表人:葛甘牛


咨询电话:400-820-8988 网站:www.dbs.com.cn (39) 花旗银行(中国)有限公司 注册地址:上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦主楼 28楼 01A 单元、 02A 单元和 04单元,29楼 02单元,30楼 01单元,32楼 01单元和 01B 单元, 33楼 01单元和 03单元,34楼 01单元及 35楼 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦主楼 28楼 01A 单元、 02A 单元和 04单元,29楼 02单元,30楼 01单元,32楼 01单元和 01B 单元, 33楼 01单元和 03单元,34楼 01单元及 35楼 法定代表人:欧兆伦(AU SIU LUEN) 客户服务热线:个人客户服务中心电话:800 8301 880 公司网站:www.citibank.com.cn (40) 东亚银行(中国)有限公司 办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼 法定代表人:李国宝 客服电话:800-830-3811 网站:www.hkbea.com.cn (41) 渣打银行(中国)有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 201号渣打银行大厦 13层 1室,16层(实际 楼层 15层)、17层(实际楼层 16层)、18层 4室(实际楼层 17层 4室)、 19层(实际楼层 18层)、20层 1室(实际楼层 19层 1室)、21层 1、3、 4室(实际楼层 20层 1、3、4室)、23层(实际楼层 22层)、25层 2、4室 (实际楼层 23层 2、4室)、27层 2室(实际楼层 25层 2室)、28层(实际16 楼层 26层) 法定代表人:张晓蕾 客服电话:4008888083 网站:http://www.sc.com.cn (42) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com (43) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 公司网站:www.zlfund.cn


www.jjmmw.com (44) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:400-0766-123 公司网站:www.fund123.cn (45) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网站: www.1234567.com.cn (46) 浙江同花顺基金销售有限公司17 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址: 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人: 凌顺平 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (47) 和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人: 王莉 客服电话:4009200022,021-20835588 网站:licaike.hexun.com (48) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址: 北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址: 北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人: 吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网站: www.yilucaifu.com (49) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人: 李兴春 客服电话: 400-921-7755 网站:www.leadbank.com.cn (50) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:胡学勤 客服电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com18 (51) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人:周斌 客服电话:400-898-0618 网站:www.chtfund.com (52) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-618-0707 网站: www.hongdianfund.com (53) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (54) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人:马勇 客服电话:400-166-1188 网站:http://8.jrj.com.cn/ (55) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室19 法定代表人: 李昭琛 客服电话:010-62675369 网站:www.xincai.com (56) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部 法定代表人: 江卉 客服电话:4000988511/4000888816 网址: http://fund.jd.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销 售本基金,并及时公告。 (二)基金注册登记机构: 上投摩根基金管理有限公司(同上) (三)律师事务所与经办律师: 名称:国浩律师集团(上海)事务所 注册地址:上海市南京西路 580号南证大厦 45楼 负责人:倪骏骥 联系电话:021-5234 1668 传真:021-5234 1670 经办律师:宣伟华 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021) 23238888 传真:(021) 23238800 联系人:沈兆杰 经办注册会计师:薛竞、沈兆杰20 四、基金概况 基金名称:上投摩根分红添利债券型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 五、基金的申购费、赎回费和转换费 1.基金申购份额的计算 申购费用 =


(申购金额×申购费率) /(1+申购费率) 净申购金额 =


申购金额-申购费用 申购份额 = 净申购金额/ T 日基金份额净值 申购费率如下表所示: A 类基金份额: 申购金额区间 费率 人民币 100万以下 0.8% 人民币 100万以上(含),500万以 下 0.4% 人民币 500万以上(含) 每笔人民币 1,000 元 B 类基金份额申购费率为 0. 2.基金赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中, 赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回费率如下表所示: A 类基金份额: 持有基金份额期限 费率 小于七天 1.5% 大于等于七天小于一年 0.1%21 大于等于一年小于两年 0.05% 大于等于两年 0% B 类基金份额: 持有基金份额期限 费率 小于七天 1.5% 大于等于七天小于三十天 0.1% 大于等于三十天 0% 3.基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定,在条件成熟的 情况下提供本基金与基金管理人管理的其他开放式基金之间的转换服务。基金 转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及 本基金合同的规定制定并公告。


六、基金的投资 (一)投资目标 在有效控制风险和保持资产流动性的前提下,通过积极主动的投资管理, 力争为投资者创造稳定的当期收益和长期回报。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要投资于固定收益类 品种,包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债 (含分离交易可转债)、中期票据、资产支持证券、债券回购等金融工具以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。 本基金也可投资于股票、权证以及法律法规或监管部门允许基金投资的其 他权益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工22 具,但可以参与一级市场新股申购或股票增发,并可持有因所持可转换公司债 券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于分离交易可转债而产 生的权证。 如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%,股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%,保持不低 于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 (三)投资理念 以稳健投资为原则,通过对宏观经济政策和利率变动趋势的分析以及严格 的信用评估,挖掘固定收益类资产的投资价值,构建固定收益类资产组合;并 适当参与新股申购,提高基金收益。 (四)投资策略 本基金采取自上而下的方法确定组合久期,结合自下而上的个券选择方法 构建债券投资组合。通过对固定收益资产的投资,获取稳定的投资收益;在此 基础上,适当参与新股发行申购及增发新股申购,在严格控制基金资产运作风 险的基础上,实现基金资产的长期增值。 1、资产配置策略 本基金将通过对国内外宏观经济运行状况、财政政策与货币政策走向、市 场利率走势、资金供求情况的综合分析,结合对证券市场走势、信用风险状况 的判断,在基金合同的约定范围内确定固定收益类资产、权益类资产和现金的 配置比例。本基金将对影响资产配置策略的各种因素进行跟踪分析,据此对大 类资产配置比例进行适时调整,以规避或控制市场风险,提高基金收益率。 2、债券投资策略 (1)久期管理策略23 本基金将通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、 固定资产投资、消费、外贸差额等)和宏观经济政策(包括货币政策、财政政 策、产业政策、外贸和汇率政策等)的分析,积极主动地预测市场利率的变动 趋势,相应调整债券组合的久期配置,以达到提高债券组合收益、降低债券组 合利率风险的目的。在确定债券组合久期的过程中,本基金将在判断市场利率 变动趋势的基础上,根据债券市场收益率曲线的当前形态,通过合理假设下的 情景分析和压力测试,最后确定最优的债券组合久期。 (2)期限结构配置策略 本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进 行合理配置。本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上,将结合收益 率曲线变化的预测,适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线 变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合,并进行动态调整。 (3)信用策略 本基金将部分资产投资于信用债,深入挖掘信用类债券的投资价值,在承 担适度风险的前提下追求较高收益。本基金将利用内部信用评级体系对债券发 行人及其发行的债券进行信用评估,并结合外部评级机构的信用评级,分析违 约风险以及合理信用利差水平,判断债券的投资价值。 本基金将重点分析债券发行人所处行业的发展前景、市场竞争地位、财务 质量(包括资产负债水平、资产变现能力、偿债能力、运营效率以及现金流质 量)等要素,综合评价其信用等级,谨慎选择债券发行人基本面良好、债券条 款优惠的信用类债券进行投资。 (4)互换策略 本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,利用不同 券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面的差别,赚取 收益率差。 (5)息差策略 本基金可通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,获得杠杆放 大收益。 (6)可转换债券投资策略 24 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。可转换债券的价值主要取决于其作为普通债券 的基础价值和内含期权价值。本基金将对发行公司的基本面进行分析,包括公 司所处行业的景气度、公司竞争力、财务状况等,并结合对利率水平、票息率、 派息频率、信用风险等因素以及可转换债券发行条款的深入分析,对其投资价 值进行评估,选择公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换 债券,获取稳健的投资回报。此外,本基金还将根据新发可转债的预计中签率、 模型定价结果,积极参与可转债新券的申购。 (7)资产支持证券投资策略 本基金将在严格控制组合投资风险的前提下投资于资产支持证券。本基金 综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量等因素,主要从资产池 信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方式、利 差补偿程度等方面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估,在严格控制风 险的情况下,确定资产合理配置比例,在保证资产安全性的前提条件下,以期 获得长期稳定收益。 3、新股申购策略 本基金的股票投资包括新股申购、增发等一级市场投资。本基金将采取多 种手段有效识别并防范风险,适时参与新股申购与增发,力争提高基金整体收 益。本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素,并参考同 类公司的估值水平,评估股票的投资价值,从而判断一、二级市场价差的大小。 本基金还将综合考虑资金成本、新股中签率、新股上市后的股价涨幅统计、股 票锁定期间,在有效控制风险的前提下,制定新股申购策略。本基金对于通过 新股申购所获得的股票,将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低决定持 有或者卖出。 (五)业绩比较基准 中证综合债券指数。 25 中证综合债券指数涵盖了在上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间债 券市场交易、信用评级在投资级以上的国债、金融债、企业债、央票及短期融 资券,具有一定的投资代表性。基于指数的权威性和代表性以及本基金的投资 范围和投资理念,选用该业绩比较基准能够真实、客观的反映本基金的风险收 益特征。 若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用本基金,基金管理人可根据 市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,在征得基金托管人同意、报中 国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。 (六)风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,预期风险和 预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 (六)风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,预期风险和 预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金风险收益 特征会定期评估并在公司网站发布,请投资者关注。 (七)投资禁止行为与限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;26 (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律、行政法规有关法律法规规定,由国务院证券监督管理机构 规定禁止的其他活动。 2、基金投资组合比例限制 (1)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金财产净值的 10%; (2)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和, 不超过该证券的 10%; (3)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (4)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资 产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (5)本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,本基金管 理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%, 法律法规或中 国证监会另有规定的,遵从其规定; (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券的比例,不得超过该基金资产净值的 10%;基金管理人管理的全部证券投 资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持 证券合计规模的 10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基 金资产净值的 20%。 (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。27 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在 评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (8)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净 值的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资; (9)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致; (10)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流 通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票 的 30%; (11)法律法规规定的其他限制。 3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前 述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法 履行相应程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。 (八)投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例或投资限制规定 的,除上述第(7)、(8)、(9)条所述情况,基金管理人应当在十个交易日 内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。 (九) 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份 额持有人的利益;28 2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 3、有利于基金财产的安全与增值; 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 (十二) 基金的融资、融券 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 (十三)基金的投资组合报告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 40,959,424.86 80.78 其中:债券 40,959,424.86 80.78 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 8,200,000.00 16.17 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 617,495.83 1.22 7 其他各项资产 927,918.63 1.83 8 合计 50,704,839.32 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合29 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 2,780,556.00 5.52 2 央行票据 - - 3 金融债券 4,991,000.00 9.91 其中:政策性金融债 4,991,000.00 9.91 4 企业债券 31,570,864.30 62.69 5 企业短期融资券 1,005,400.00 2.00 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 611,604.56 1.21 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 40,959,424.86 81.33 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 018005 国开 1701 50,000 4,991,000.00 9.91 2 122366 14武钢债 35,000 3,494,400.00 6.94 3 122318 14中炬 01 31,000 3,157,040.00 6.27 4 019563 17国债 09 27,800 2,780,556.00 5.52 5 112224 14兴蓉 01 26,000 2,621,060.00 5.20 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投30 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外 的股票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 6,624.64 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 921,244.02 5 应收申购款 49.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 927,918.63 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。31 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票无流通受限情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 七、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 1、上投摩根分红添利债券 A 类: 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 基金成立日 —2012/12/31 2.00% 0.06% 1.28% 0.03% 0.72% 0.03% 2013/1/1— 2013/12/31 0.39% 0.14% 1.78% 0.05% -1.39% 0.09% 2014/1/1— 2014/12/31 20.69% 0.26% 9.41% 0.16% 11.28% 0.10% 2015/1/1— 2015/12/31 10.42% 0.41% 6.08% 0.07% 4.34% 0.34% 2016/1/1— 2016/12/31 0.71% 0.10% 2.12% 0.08% -1.41% 0.02% 2017/1/1— 2017/12/31 0.28% 0.08% 0.28% 0.05% 0.00% 0.03%32 2018/1/1— 2018/3/31 1.81% 0.10% 2.03% 0.04% -0.22% 0.06% 2、上投摩根分红添利债券 B 类: 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 基金成立日 —2012/12/31 1.70% 0.05% 1.28% 0.03% 0.42% 0.02% 2013/1/1— 2013/12/31 -0.20% 0.14% 1.78% 0.05% -1.98% 0.09% 2014/1/1— 2014/12/31 20.29% 0.26% 9.41% 0.16% 10.88% 0.10% 2015/1/1— 2015/12/31 10.14% 0.41% 6.08% 0.07% 4.06% 0.34% 2016/1/1— 2016/12/31 0.24% 0.10% 2.12% 0.08% -1.88% 0.02% 2017/1/1— 2017/12/31 -0.10% 0.08% 0.28% 0.05% -0.38% 0.03% 2018/1/1— 2018/3/31 1.72% 0.10% 2.03% 0.04% -0.31% 0.06% 八、费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费;33 2、基金托管人的托管费; 3、本基金从 B 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、因基金的证券交易或结算而产生的费用; 5、基金合同生效以后的信息披露费用; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金合同生效以后的会计师费和律师费; 8、基金资产的资金汇划费用; 9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 0.7%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的 0.7%年费率计提。计 算方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金财产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.2%年费率计提。34 在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的 0.2%年费率计提。计 算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,B 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.4%。 B 类基金份额的销售服务费按前一日 B 类基金份额资产净值的 0.4%年费率 计提,计算方法如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一 致后,基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管理人。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告 费、促销活动费、持有人服务费等。 35 销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。 4、本条第(一)款第 4 至第 9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未 履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 (四)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和基金 销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。 (五)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税 义务。 九、招募说明书更新部分说明 本基金于 2012年 6月 25日成立,至 2018年 6月 24日运作满六年。现依 据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动, 对 2018年 2月 7日公告的《上投摩根分红添利债券型证券投资基金招募说明书 (更新)》进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”中,更新内容截止日为 2018年 6月 24日,基金投资组 合及基金业绩的数据截止日为 2018年 3月 31日。 2、在“二、释义”中,根据基金合同新增了“《流动性风险管理规定》36 ”及“流动性受限资产”的释义。 3、在“三、基金管理人”的“基金管理人概况”、“主要人员情况”中, 对基金管理人的公司注册地址、董事、独立董事、监事、基金经理、投 资决策委员会的信息进行了更新。 4、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的相关情况进行了更新。 5、在“五、相关服务机构”中,对代销机构信息进行了更新。 6、在“七、基金份额的申购、赎回和转换”中,根据本次基金合同的修改, 对 “申购和赎回的金额”、“ 申购和赎回的价格、费用及其用途”、 “ 拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理”、“ 巨额赎回的情形及 处理方式”进行了信息更新。 7、在“八、基金的投资”的“投资范围”、“投资限制”中, 根据基金 合同更新了本基金的投资范围和投资限制。在“基金的投资组合报告” 中,根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。 8、在“九、基金的业绩”中,根据基金的实际运作情况,对本基金成立以 来的业绩进行了说明。 9、在“十一、基金资产的估值”的“估值方法”中,对首次公开发行有明 确锁定期的股票估值方法进行了更新并根据基金合同更新了暂停估值的 情形。 10、 在“十五、基金信息的披露”中,根据基金合同更新了披露内容要 求。 11、 根据本次基金合同及托管协议的修改,更新了“十八、基金合同的 内容摘要”及“十九、基金托管协议的内容摘要”。 12、 在“二十二、其他应披露事项”中更新了本报告期内应披露的内容。 上投摩根基金管理有限公司 2018年 8月 8日