信达 澳银 鑫安 债券 型 证券 投资基 金
(LOF)
招 募说明 书（ 更新） 摘要
2018 年第 1 期
基金 管理 人： 信达 澳银 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 中国 建设 银行 股份 有限 公司
二〇 一 八 年八 月信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
1
重要提 示
信达澳银 稳定增利分级债券 型证券投资基金于 2011 年 11 月 4 日经中国证
监会证监许可【2011 】1750 号文核准募集。 根据相关法律法规，本基金基金合
同已于 2012 年 5 月 7 日生效， 基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运
作管理。
根据《信达澳银稳定 增利分级债券 型证券投资 基金基金合同》 ，信 达澳银稳
定增利分级债券型证券投资基金基金合同生效后 3 年期届满， 信达澳银稳定增利
分级债券型证券投资基金自动转换为上市开放式基金 （LOF ） 后， 基金名称为 “信
达澳银稳定增利债券型证券投资基金（LOF ） ” 。
2016 年 7 月 22 日基金管理人经营管理委员 会同意将“信达澳银稳定增利
债券型证券投 资基金（LOF ） ” 的基金名 称变 更为“信达澳 银鑫安债 券型证券投
资 基金 （LOF）”。2016 年 12 月 5 日至 2016 年 12 月 23 日 17 ：00 止， 信达澳
银稳定增利债 券型证券 投资基金 （LOF ）基金 份额持有人大 会以 通讯 方式召开 ，
大会讨论通过了信达澳银稳定增利债券型证券投资基金 （LOF ） 的转型议案， 内
容包括调整该基金的投资目标、 投资范围、 投 资策略、 估值方法以及按照相关法
律法规及中国证监会的有关规定修订基金合同等， 并更名为 “信达澳银鑫安债券
型证券投资基金（LOF ） ” 。上述基金份额持有 人大会决定事项已于 2016 年 12
月 26 日通过， 并于 2016 年 12 月 27 日起《 信达澳银鑫安债券型证券投资基金
（LOF ）基金合同》生 效， 《信 达澳银稳 定增 利分级债券型 证券投资 基金基金合
同》 同时失效， 信达澳银稳定增利债券型证券 投资基金 （LOF ） 正式变更为信达
澳银鑫安债券型证券投资基金（LOF ） （以下简 称 “ 本基金” ） ，本基金当事人将按
照 《信达澳银鑫安债券型证券投资基金 （LOF ） 基金合同》 享有权利并承担义务。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 变更注册 ， 但中国证监会对本基金的 变更注册 ， 并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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能力， 理性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机 、 数量等投资行为作出独立决策，
获得基金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整体政治、 经
济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的
非系统性风险， 由于基金投资人 连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理
人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金投资中小企业私募债券， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上
市中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易
不活跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用 质量恶化时， 受市场流动性所限，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。
本基金是 债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险的基金品种， 长期风险
收益特征高于货币市场基金 ，低于股票 基金、混合基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险， 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书及
基金合同。
本 招 募说 明书 中与 托管 业务 相关 的更 新信 息已经 本 基金 托管 人复 核。 本招
募说明书所载内容截止日为 2018 年 6 月 25 日， 所载财务数据和净值表现截至
2018 年 3 月 31 日（财务数据未经审计） 。 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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一、基金 管理 人
（一） 基金管理人概况
名 称 ：信达澳银基金管理有限公司
住 所 ： 广东省深圳市 南山区科苑南路 （深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦
N1 座第 8 层和 第 9 层
办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大
厦 T1 座第 8 层和 第 9 层
邮政编码：518054
成立日期：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006 】071 号
法定代表人： 于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人： 郑妍
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元
股本结构： 信达证券股份有限公司 出资 5400 万元，占公司总股本的 54% ；
康联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元，
占公司总股本的 46%
存续期间：持续经营
（二） 主要人员情况
1 、 董事、监事、高级管理人员 董事：
董事：
于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。1987 年 7 月至 1988 年 10 月
任化工部管理干部学院经济系法学教师，1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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达信托投资公司部门副总经理、 部门总经理，1999 年6 月至2000 年9 月任中国
信达资产管理公司债权管理部高级经理，2000 年9 月至2007 年 9 月任宏源证券
股份有限公司董事会秘书、副总经理，2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券
股份有限公司党委委员、 董事会秘书、 副总经理、 常务副总经理，2011 年10 月
至2013 年 8 月任中国信达资产管理公司投融 资业务部总经理，2013 年8 月至今
任信达证券股份有限公司董事、 总经理。2014 年9 月16 日起兼任信达澳银基金
管理有限公司董事长。
施 普 敦 （Michael Stapleton ） 先 生 ， 副 董 事 长 ， 澳 大 利 亚 墨 尔 本 Monash
大学经济学学士。 1996 年至1998 年担 任JP 摩 根投资管理有限公司 （澳大利亚）
机构客户经理，1998 年 加入康联首域 投资有 限公司机构业务开发 部门，负责澳
大利亚机构客户销售和关系管理，2002 年加入首域投资国际 （伦敦） ， 历任机构
销售总监、机构业务开发主管，2009 年 6 月 起担任首域投资有限公司（香港）
亚洲及日本区域董事总经理。
于建伟先生， 董事， 中央财政金融学院金融专业 学士， 东北财经大学EMBA 。
30 年证券从业经历， 具有证券与基金从业资格 、 基金业高管人 员任职资格。1989
年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证
券业务部总经理、 资产中介部负责人；1996 年至2000 年任中国科技国际信托投
资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至2004 年任宏源证券有限公
司北京北洼路营业部总经理；2004 年至2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总
部总经理；2008 年至2013 年 5 月任世纪证券 有限公司副总裁；2013 年 7 月加入
信达澳银基金管理有限公司，2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执 行董事。
潘广建先生， 英国伯明翰大学工商管理硕士， 加拿大注册会计师。 曾任职于
德勤会计师事务所稽 核部、香港期 货交易所监 察部。1997 年起历任山 一证券分
析员、 香港证券及期货事务监察委员会助理经理、 香港强制性公积金计划管理局
经理、 景顺亚洲业务发展经理、 景顺长城基金 管理公司财务总监、AXA 国卫市场
部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5
月起任首域投资 （香港） 有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金
管理公司监事至 2016 年 5 月 13 日，自 2016 年 5 月 14 日起,潘广建先生兼任信信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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达 澳银基金管理公司董事。
孙志新先生， 独立董事， 山西财经学院财政金融学学士， 高级经济师。 历任
中国建设银行总行人事教育部副处长， 总行教育部副主任， 总行监察室主任， 广
东省分行党组副书记、 副行长， 广西区分行党委书记、 行长， 总行人力资源部总
经理（党委组织部部 长） ，总行个人 业务管理 委员会副主任，总行 党校（高级研
修院）常务副校长， 总行人力资源部 总经理（ 党委组织部部长） ， 总行工会常务
副主席，总行监事会监事，于2011 年 1 月退 休。
刘颂兴先生，独立 董事，香港 中文大学工 商管 理硕士。历任 W.I.Carr （远
东）有限公司投资分 析师 ，霸菱国际 资产管理 有限公司投资分析师 、投资经理，
纽约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇
丰资产管理（香港）有限公司（2005 年 5 月 起改组为汇丰卓誉投资管理公司）
股票董事， 中银保诚资产管理有限公司投资董事， 新鸿基地产有限公司企业策划
总经理， 中国平安资产管理 （香港） 有限公司高级副总裁兼股票投资董事， 中国
国际金融 （香港） 有限公司资产管理部执行董 事，Seekers Advisors （香港 ） 有
限公司执行董事兼投资总监。2012 年6 月19 日起担任广发资产管理 （香港） 有
限公司董事总经理。
刘治海先生 ， 独立董事 ， 全国律师协会公司法 专业委员会委员 ， 北京市人大
立法咨询专家 ， 中国政法大学法学硕士 ， 历任 江苏省盐城市政法干校 教师， 首都
经贸大学经济系讲师 ，自 1993 年 2 月起担任 北京金诚同达律师事务所高级合伙
人。2015 年5 月8 日起兼任信达澳银基金管理 有限公司独立董事。
执行监事：
郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核 部总监。2007 年 5 月
加入信达澳银基金管理有限公司， 历任客户服务部副总经理、 监察稽核部副总经
理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼 任信达澳银基金管理有限公司职工
监事。
高级管理人 员：
于建伟先生， 总经理， 中央财政金融学院金融专业 学士， 东北财经大学EMBA。
30 年证券从业经历， 具有证券与基金从业资格 、 基金业高管人员任职资格。1989
年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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券业务部总经理、 资产中介部负责人；1996 年至2000 年任中国科技国际信托投
资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至2004 年任宏源证券有限公
司北京北洼路营业部总经理；2004 年至2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总
部总经理；2008 年至2013 年 5 月任世纪证券 有限公司副总 裁；2013 年 7 月加入
信达澳银基金管理有限公司，2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
黄晖女士， 督察长， 中南财经大学经济学学士， 加拿大Concordia University
经济学硕士。21 年证 券、基金从业 经历，具 有证券与基金从业资 格、基金业高
管人员任职资格。1999 年起历任大成 基金管 理有限公司研究部分 析师、市场部
副总监、 规划发展部副总监、 机构理财部总监 等职务， 其间两次 借调到中国证监
会基金部工作， 参与 养老基金重组、 首批开放 式基金评审等工作 。2000-2001 年
参与英国政府“中国 金融人才培训 计划” （FIST 项目） ，任职于东 方汇理证券公
司 （伦敦） 。2005 年8 月加入信达澳银基金管 理有限公司， 任督察长兼董事会秘
书。
于鹏先生， 副总经 理 ，中国人民 大学经济学学 士。24 年证券、基金 从业经
历， 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人 员任职资格。 历任中国建设银行总
行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、 计划财务部会计、 深圳证
券营业部计划财务部副经理、 经理； 中国信达信托投资公司北京证券营业部总经
理助理兼计财部经理； 宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、 机构管理总
部业务监控部经理兼清算中心经理、 资金财务总部副总经理、 资金管理总部总经
理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限
公司，历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
王咏辉先生， 总经 理助理， 英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专
业硕士，20 年证券、 基金从业经验。 曾任伦 敦摩根大通 （JPMorgan ） 投资基金
管理公司分析员、 高级分析师， 汇丰投资基金管理公司 （HSBC ） 高级分析师， 伦
敦 巴 克 莱 国 际 投 资 基 金 管 理 公 司 基 金 经 理 、 部 门 负 责 人 ， 巴 克 莱 资 本 公 司
（Barclays Capital ）部门 负责人，泰 达宏利 基金管理公司 （Manulife Teda ）
国际投资部负责人、 量化投资与金融工程部负责人、 基金经理， 鹏华基金管理有
限公司量化及衍生品投资部总经理、 资产配置与基金投资部总监、 基金经理兼投信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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资决策 委员会委员等职务。2017 年10 月加入 信达澳银基金管理有限公司， 任总
经理助理兼投资总监。王咏辉先生具备 基金从 业资格，英国基金经理从业资格
（IMC） ，英国IET 颁发的特许工程师（CEng） 认证资格。
2 、基金经理
姓名 职务
任本基金的基金经
理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日
期
尹华龙
本基金的基
金经理， 安
益 债券基
金、信用债
债券基金 的
基金经理
2018-05-
04
- 6 年
中山大学经济学硕士。
2012 年 7 月至 2015 年 7
月任信达澳银基金管理
有限公司债券研究员；
2015 年 10 月至 2017 年
5 月任华润元大基金管
理有限公司高级研究
员、基金经理；2017 年
5 月加入信达澳银基金
管理有限公司。信达澳
银信用债债券基金基金
经理（2018 年 5 月 4 日
起至今） 、 信达澳银鑫安
债券基金（LOF ）基金
经理（2018 年 5 月 4 日
起至今） 、 信达澳银安益
纯债债券基金基金经理
（2018 年 5 月 4 日起至
今） 。
3 、公司投资审议委员会
公司公募基金 投资审议委员会由 6 名成员组成，设主席 1 名，委员 5 名。
名单如下：
主席：于建伟 ，总经理
委员：
王咏辉，投资总监、总经理助理
曾国富， 公募投资总部副总监、基金经理
孔学峰， 公募投资总部副总监 、基金经理
邹运，投委会秘书、基金经理助理 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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刘涛，产品创新部总监
上述人员之间不存在亲属关系。
二、 基金 托管 人
（一）基金托管人情况
1.基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954 年10 月， 是一家国 内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本 行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易 所挂牌上市(股票代码601939) 。
2017年6月末，本集团资产总额216,920.67 亿元，较上年末增加7,283.62 亿
元，增幅3.47% 。上半年，本集团实现利润总额1,720.93 亿元，较上年同期增长
1.30% ；净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平 稳 增 长 。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行 ”， 《环球金 融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、
“2016 亚太区最佳流动性管理银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” ，
《亚洲银行家》 “中 国最佳大型零售 银行奖” 及中国银行业协会“ 年度最具社会
责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”
中， 以一级资本总额继续位列全球第2； 在美 国 《 财富》2016 年世界500 强排名信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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第22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算
处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等10 个职能 处室， 在上海设有投资托管服务上
海备份中心，共有员 工220 余人。自2007 年起 ，托管部连续聘请外 部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2.主要人员情况
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国 建设银行南通分行、 总行计划
财务部、 信贷经营部任职， 并在总行 公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部
担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟 悉各项托管业务， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国 建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于 中国建设银行总行投资部、 委
托代理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于 中国建设银行总行会 计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务 部副总经理， 曾就职于中 国建设银行总行国际 业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3.基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托 管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管
759 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效 的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环
球金融》 “ 中国最佳托管银行 ” 、 “ 中国 最 佳次 托 管 银 行 ” 、 “ 最佳托管专家
—— QFII”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “ 最佳
托管银行 ”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1.内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2.内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权 和 能 力 。
3.内部控制制度及措施
资产托管业务部具 备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1.监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和 基金合同的约 定， 监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的 “新一代托管应 用监督子 系统” ，严格按照现 行法律法规以
及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基
金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
2.监督流程
（1）每工作日按时 通过新一代托 管应用监督 子系统，对各基金投 资运作比
例控制 等情况进行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与
基金管理人进行情况核实， 督促其纠正， 如有重 大异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3）根据基金投资 运作监督情况 ，定期编写 基金投资运作监督报 告，对各
基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4）通过技术或非 技术手段发现 基金涉嫌违 规交易，电话或书面 要求基金
管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、 相关 服务 机构
（一）销售机构及联系人
1 、直销机构
名 称 ：信达澳银基金管理有限公司
住 所 ： 广东省深圳市 南山区科苑南路 （深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦
N1 座第 8 层和 第 9 层
办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大
厦 T1 栋 8 、9 层
法定代表人： 于建伟
电 话 ：0755-82858168/0755-83077068
传 真 ：0755-83077038
联系人 ：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518054
2 、代销机构 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
12
序号 名称 注册地址
法定代
表人
办公地址 客服电话 联系人 网站
1
中国建设银
行股份有限
公司
北京市西城 区金融
大街 25 号
王洪章
北京市西城 区闹
市口大街 1 号院 1
号楼
95533 邓艳明 www.ccb.com
2
招商银行股
份有限公司
深圳市 福田 区 深南
大道 7088 号 招商银
行大厦
李建红 同“注册地 址 ” 95555 邓炯鹏
www.cmbchina
.com
3
交通银行股
份有限公司
上海市浦东 新区 自
由贸易试验 区 银城
中路 188 号
彭 纯 同“注册地 址 ” 95559 胡佳敏
www.bankcom
m.com
4
中信银行股
份有限公司
北京东城区 朝阳门
北大街 9 号 东方文
化大厦中信 银行总
行 12 层
李庆萍 同“注册地 址 ” 95558 王晓琳
www.citicbank.
com
5
平安银行股
份有限公司
深圳市 罗湖 区 深南
东 路 5047 号
谢永林 同“注册地 址 ” 95511-3 冯博
www.bank.ping
an.com
6
杭州银行股
份有限公司
杭州市下城 区庆春
路 46 号
陈震山 同“注册地 址 ” 95398 金超龙
www.hccb.com
.cn
7
南洋商业银
行（中国）
有限公司
上海市浦东 新区世
纪大道 800 号三层 、
六层至九层
陈孝周
上海市浦东 新区
世纪大道800 号南
洋商业银行 大厦
4008302066 宋雯
www.ncbchina.
cn/cn/index.ht
ml
8
恒丰银行股
份有限公司
山东省烟台 市芝罘
区南大街 248 号
蔡国华 同“注册地 址 ” 95395 李胜贤
www.hfbank.co
m.cn
9
信达证券股
份有限公司
北京市西城 区闹市
口大街9 号院1 号楼
张志刚 同“注册地 址 ” 95321 唐静
www.cindasc.c
om
10
中国银河证
券股份有限
公司
北京市西城 区金融
大街 35 号国 际企业
大厦 C 座2-6 层
陈共炎 同“注册地 址 ”
95551/4008
888888
邓颜
www.chinastoc
k.com.cn
11
中信建投证
券股份 有限
公司
北京市朝阳 区安立
路 66 号4 号楼
王常青
北京市朝阳 门内
大街188 号
95587/4008
888108
许梦园
www.csc108.co
m
12
申万宏源证
券有限公司
上海市徐汇 区长乐
路 989 号45 层
李梅
上海市徐汇 区长
乐路 989 号 45 层
95523/4008
895523
曹晔
www.swhysc.c
om 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
13
13
申万宏源西
部证券有限
公司
新疆乌鲁木 齐市高
新区 （新 市区） 北京
南路 358 号 大成国
际大厦20 楼2005 室
韩志谦
新疆乌鲁木 齐市
高新区（新 市区）
北京南路358 号大
成国际大厦 20 楼
2005 室
4008000562 唐岚
www.hysec.co
m
14
华龙证券股
份有限公司
甘肃省兰州 市 城关
区东岗西路 638 号
兰州财富中 心 21 楼
李晓安 同“注册地 址 ”
95368/4006
898888
范坤、 杨
力
www.hlzqgs.co
m
15
中信证券股
份有限公司
广东省深圳 市福田
区中心3 路8 号 卓越
时代广场 （二期 ） 北
座
张佑君
北京市朝阳 区亮
马桥路 48 号 中信
证券大厦 18 层
95558/4008
895548
周雪晴
www.cs.ecitic.c
om
16
中信证券
（山东）有
限责任公司
青岛市崂山 区深圳
路222 号青 岛国际
金融广场 1 号楼20
层2001
姜晓林 同“注册地 址 ” 95548 孙秋月
www.citicssd.c
om
17
国泰君安证
券股份有限
公司
中国 （上 海） 自 由贸
易试验区商 城路618
号
杨德红
上海市浦东 新区
银城中路168 号上
海银行大厦 29 层
95521
芮敏祺、
钟伟镇
www.gtja.com
18
光大证券股
份有限公司
上海市静安 区新闸
路1508 号
周健男 同“注册地 址 ” 95525 刘晨
www.ebscn.co
m
19
兴业证券股
份有限公司
福建省福州 市湖东
路 268 号
杨华辉
上海市浦东 新区
长柳路 36 号
95562 乔琳雪
www.xyzq.com
.cn
20
海通证券股
份有限公司
上海市黄浦 区广东
路 689 号
周杰
上海市广东 路 689
号海通证券 大厦
95553/4008
888001
王立群 www.htsec.com
21
招商证券股
份有限公司
深圳市福田 区益田
路江苏大厦A 座
38-45 层
霍达 同“注册地 址 ” 95565 黄婵君
www.newone.c
om.cn
22
国信证券股
份有限公司
深圳市罗湖 区红岭
中路 1012 号 国信证
券 大厦 16-26 层
何如
深圳市罗湖 区红
岭中路 1012 号国
信证券大厦 16 层
至 26 层
95536
容榕、 李
颖
www.guosen.co
m.cn
23
广发证券股
份有限公司
广东省广州 市黄埔
区中新广州 知识城
腾飞一街2 号618 室
孙树明
广东省广州 市天
河区天河北 路 183
号大都会广 场 5
楼,7 楼,8 楼,17
楼 、18 楼,19
楼,38-44 楼
95575 黄岚 www.gf.com.cn 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
14
24
安信证券股
份有限公司
深圳市福田 区金田
路4018 号安 联大厦
35 层、28 层A02 单
元
王连志 同“注册地 址 ” 95517 郑向溢
www.essence.c
om.cn
25
平安证券 股
份有限公司
深圳市福田 区金田
路4036 号荣 超大厦
16-20 层
刘世安 同“注册地 址 ” 95511 石静武
stock.pingan.co
m
26
世纪证券有
限责任公司
深圳市福田 区深南
大道 7088 号 招商银
行大厦 40-42 层
姜昧军 同“注册地 址 ” 4008323000
王雯、 陈
玮
www.csco.com.
cn
27
华福证券有
限责任公司
福州市鼓楼 区温泉
街道五四路 157 号
新天地大厦 7-9 层
黄金琳
福州市五四 路 157
号新天地大 厦7 至
10 层
95547 郭相兴
www.gfhfzq.co
m.cn
28
华泰证券股
份有限公司
南京市江东 中路228
号
周易
南京市建邺 区江
东中路228 号华泰
证券广场
95597 庞晓芸
www.htsc.com.
cn
29
广州证券股
份有限公司
广州市天河 区珠江
西路 5 号广 州国际
金融中心主 塔 19
层、20 层
邱三发 同“注册地 址 ” 95396 梁微
www.gzs.com.c
n
30
新时代证券
股份有限公
司
北京市海淀 区北三
环西路 99 号院 1 号
楼 15 层1501
叶顺德 同“注册地 址 ” 95399 田芳芳 www.xsdzq.cn
31
长江证券股
份有限公司
武汉市新华 路特 8
号长江证券 大厦
尤习贵 同“注册地 址 ”
95579/4008
888999
奚博宇
www.95579.co
m
32
浙商证券股
份有限公司
浙江省杭州 市江干
区五星路 201 号
吴承根 同“注册地 址 ” 95345 陈韵
www.stocke.co
m.cn
33
中泰证券股
份有限公司
济南市市中 区经七
路 86 号
李玮 同“注册地 址 ” 95538
秦雨晴、
许曼华
www.zts.com.c
n
34
联讯证券股
份有限公司
惠州市江北 东江三
路55 号广播 电视新
闻中心西面 一层大
堂和三、四 层
徐刚 同“注册地 址 ” 95564 彭莲 www.lxsec.com
35
长城证券有
限责任公司
深圳市福田 区深南
大道 6008 号 特区报
业大厦 14 、16、1 层
丁益
深圳市福田 区深
南大道 6008 号特
区报业大厦 14 层
4006666888
金夏、 胡
永君
www.cgws.com
36
恒泰证券股
份有限公司
内蒙古呼和 浩特市
赛罕区敕勒 川大街
东方君座 D 座光大
庞介民 同“注册地 址” 4001966188 熊丽
www.cnht.com.
cn 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
15
银行办公楼 14-18
楼
37
太平洋证券
股份有限公
司
云南省昆明 市北京
路926 号同 德广场
写字楼 31 楼
李长伟
北京市西城 区北
展北街9 号 华远企
业号 D 座 3 单元
95397 王婧
www.tpyzq.co
m
38
国金证券股
份有限公司
四川省成都 市青羊
区东城根上 街 95 号
冉云 同“注册地 址 ” 95310 刘婧漪
www.gjzq.com.
cn
39
华金证券股
份有限 公司
中国 （ 上 海） 自 由贸
易试验区杨 高南路
759 号30 层
宋卫东 同“注册地 址 ” 4008211357 黄昆龙
www.huajinsc.c
n/
40
首创证券有
限责任公司
北京市西城 区德胜
门外大街 115 号德
胜尚城 E 座
吴涛 同“注册地 址 ” 4006200620
刘宇
www.sczq.com.
cn
41
华西证券股
份有限公司
四川省成都 市高新
区天府二街 198 号
华西证券大 厦
杨炯洋 同“注册地 址 ”
95584/40
08888818
谢国梅
www.hx168.co
m.cn
42
山西证券股
份有限公司
山西省太原 市府西
街69 号山西 国际贸
易中心东塔 楼
侯巍 同“注册地 址 ”
95573/4006
661618
郭熠
www.i618.com.
cn
43
五矿证券有
限公司
深圳市福田 区金田
路4028 号荣 超经贸
中心办公楼47 层01
单元
赵立功 同“注册地 址 ” 4001840028 濮耘瑶
www.wkzq.co
m.cn/
44
天相投资顾
问有限公司
北京市西城 区金融
街19 号富凯 大厦 B
座701
林义相
北京市西城 区新
街口外大街 28 号
C 座 5 层
66045555/6
6045678
尹伶
www.txsec.com
/
www.jjm.com.c
n
45
诺亚正行
（上海）基
金销售投资
顾问有限公
司
上海市虹 口 区飞虹
路360 弄9 号3724
室
汪静波 同“注册地 址 ” 4008215399
余翼飞、
邱佳捷
www.noah-fun
d.com
46
深圳众禄基
金销售股份
有限公司
深圳市罗湖 区梨园
路物资控股 置地大
厦 8 楼801
薛峰
深圳市罗湖 区梨
园路 8 号HALO 广
场4 楼
4006788887 童彩平
www.zlfund.cn
www.jjmmw.co
m
47
上海天天基
金销售有限
公司
上海市徐汇 区龙田
路190 号2 号楼2 层
其实
上海市徐汇 区龙
田路195 号3C 座7
楼
95021/4001
818188
王逐一
www.1234567.
com.cn 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
16
48
上海好买基
金销售有限
公司
上海市 虹口 区欧阳
路196 号26 号楼2
楼 41 号
杨文斌 同“注册地 址 ” 4007009665 徐超逸
www.howbuy.c
om
49
蚂蚁 （杭 州）
基金销售有
限公司
杭州市余杭 区仓前
街道文一西 路 1218
号 1 幢 202 室
陈柏青
杭州市滨江 区江
南大道 3588 号恒
生大厦 12 楼
4000766123
徐丽玲、
铄金、 祝
红艳
www.fund123.c
n
50
和讯信息科
技有限公司
北京市朝阳 区朝外
大街 22 号泛 利大厦
1002 室
王莉 同“注册地 址 ” 4009200022 刘洋
licaike.hexun.c
om
51
浙江同花顺
基金销售有
限公司
杭州市文二 西路一
号 903 室
凌顺平 同“注册地 址 ” 4008773772 朱琼
www.5ifund.co
m
52
上海联泰资
产管理有限
公司
中国 （上 海） 自 由贸
易试验区富 特北路
277 号3 层 310 室
燕斌
上海市长宁 区 金
钟路658 弄2 号楼
B 座 6 楼
4001181188 陈东
www.66zichan.
com
53
北京展恒基
金销售股份
有限公司
北京市顺义 区后沙
峪镇安富街6 号
闫振杰
北京市朝阳 区安
苑路 15-1 号 邮电
新闻大厦 2 层
4008188000
乌兰其
其格、 李
露平
www.myfund.c
om
54
众升财富
（北京）基
金销售有限
公司
北京市朝阳 区望京
浦项中心 A 座9 层
04-08
李招弟
北京市朝阳 区望
京浦项中心A 座 9
层04-08
4008769988 李艳
www.wy-fund.
com
55
上海长量基
金销售投资
顾问有限公
司
上海市浦东 新区高
翔路 526 号2 幢220
室
张跃伟
上海市浦东 新区
东方路 1267 号11
层
4008202899 詹慧萌
www.erichfund
.com
56
嘉实财富管
理有限公司
上海市浦东 新区世
纪大道 8 号 上海国
金中心办公 楼二期
53 层 5312-15 单元
赵学军
北京市朝阳 区建
国路 91 号金 地中
心A 座6 层
4000218850 余永键
www.harvestw
m.cn
57
北京虹点基
金销售有限
公司
北京市朝阳 区工人
体育场北路 甲 2 号
裙房 2 层 222 单元
胡伟
北京市朝阳 区工
人体育馆北 路甲 2
号盈科中心B 座裙
楼二层
4006180707 葛亮
www.hongdianf
und.com
58
上海陆金所
基金销售有
限公司
上海市自由 贸易试
验区陆家嘴 环路
1333 号14 楼09 单
元
王之光 同“注册地 址 ” 4008219031 程晨
www.lufunds.c
om
59
上海利得基
金销售有限
公司
上海市宝山 区蕴川
路5475 号1033 室
李兴春
上海浦东新 区峨
山路91 弄61 号10
号楼 12 楼
4000676266 曹怡晨
a.leadfund.com.
cn 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
17
60
珠海盈米财
富管理有限
公司
珠海市 横琴 新区宝
华路 6 号105 室
-3491
肖雯
广州市海珠 区琶
洲大道东1 号 保利
国际广场南 塔 12
楼 B1201-1203
89629066
邱湘湘、
曾健灿
www.yingmi.cn
61
北京创金启
富投资管理
有限公司
北京市西城 区西单
民丰胡同 31 号中水
大厦 215A 室
梁蓉
北京西城区 白纸
坊东街2 号 经济日
报社 A 综合 楼 712
室
4006262818 郭爱丽
www.5irich.co
m
62
北京钱景基
金销售有限
公司
北京市海淀 区丹棱
街 6 号 1 幢9 层
1008-1012
赵荣春 同“注册地 址 ” 4008936885 陈剑炜
www.qianjing.c
om
63
中证金牛
（北京）投
资咨询有限
公司
北京市丰台 区东管
头1 号2 号楼 2-45
室
钱昊旻
北京市西城 区宣
武门外大街 甲1 号
环球财讯中 心A 座
5 层
4008909998 孙雯 www.jnlc.com
64
北京广源达
信基金销售
有限公司
北京市西城 区新街
口外大街 28 号C 座
六层 605 室
齐剑辉
北京市朝阳 区望
京宏泰东街 浦项
中心 B 座19 层
4006236060 王英俊
www.niuniufun
d.com
65
北京晟视天
下投资管理
有限公司
北京市怀柔 区九渡
河镇黄坎村 735 号
03 室
蒋煜
北京市朝阳 区朝
外大街甲6 号万通
中心 D 座28 层
4008188866
/010-58170
761
殷雯
www.shengshiv
iew.com
66
上海万得基
金销售有限
公司
中国 （上 海） 自 由贸
易试验区福 山路 33
号 11 楼B 座
王廷富
上海市浦东 新区
福山路 33 号8 楼
4008210203 徐亚丹
www.520fund.c
om.cn
67
北京富国大
通资产管理
有限公司
北京市东城 区北三
环东路 36 号1 号楼
A2501 室
宋宝峰 同“注册地 址 ” 4000880088 张玥
www.fuguowea
lth.com
68
上海基煜基
金销售有限
公司
上海市崇明 县长兴
镇路潘园公 路 1800
号2 号楼6153 室 （上
海泰和经济 发展区 ）
王翔
上海市杨浦 区昆
明路 518 号A1002
室
4008205369 吴鸿飞
www.jiyufund.
com.cn
69
北京唐鼎耀
华投资咨询
有限公司
北京市 延庆 县延庆
经济开发区 百泉街
10 号 2 栋 236 室
张冠宇
北京市朝阳 区东
三环北路 38 号院
1 号泰康金融 中心
38 层
4008199868 刘美薇
www.tdyhfund.
com
70
深圳市新兰
德证券投资
咨询有限公
司
深圳市福田 区福田
街道民田路 178 号
华融大厦27 层2704
马勇
北京市西城 区 宣
武门外大街 28 号
富卓大厦A 座7 层
4001661188 文雯 8.jrj.com.cn/
71
北京汇成基
金销售有限
公司
北京市海淀 区中关
村大街 11 号11 层
1108
王伟刚 同“注册地 址 ” 4006199059
熊小 满、
李瑞真
www.hcjijin.co
m 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
18
72
大泰金石基
金销售有限
公司
南京市建邺 区江东
中路 222 号 南京奥
体中 心现代 五项馆
2105 室
袁顾明 同“注册地 址 ” 4009282266 何庭宇
www.dtfunds.c
om
73
中民财富基
金销售（上
海）有限公
司
上海市黄浦 区中山
南路 100 号7 层05
单元
弭洪军
上海市黄浦 区中
山南路 100 号 17
层
4008765716 茅旦青
www.cmiwm.c
om
74
北京肯特瑞
财富投资管
理有限公司
北京市海淀 区中关
村东路 66 号1 号楼
22 层 2603-06
江卉
北京市大兴 区亦
庄经济开发 区科
创十一街十 八号
院京东集团 总部
95118/4000
988511
万容
kenterui.jd.com
/
fund.jd.com/
75
喜鹊财富基
金销售有限
公司
西藏拉萨市 柳梧新
区柳梧大厦 1513 室
陈皓 同“注册地 址 ” 4006997719 曹砚财
www.xiquefund
.com
76
一路财富
（北京）信
息科技股份
有限公司
北京市西城 区阜成
门大街 2 号 万通新
世界广场 A 座2208
吴雪秀 同“注册地 址 ” 4000011566 徐越
www.yilucaifu.
com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（2 ）场内销售机构
本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位， 具
体销售机构见深圳证券交易所网站（www.szse.com）。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区 太平桥大街17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-59378839
传真：010-59378907
联系人：朱立元
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
19
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人： 刘佳
经办律师： 刘佳、徐莘
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场 安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方 广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人（执行事务合伙人） ： 毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人： 昌华
经办注册会计师： 昌华、高鹤
四、 基金 的名 称
信达澳银 鑫安债券型 证券投资基金 （LOF ）
五、 基金 的运 作方 式 和类 型
运作方式： 上市契约型开放式(LOF)
类型：债券 型证券投资基金
六、 基金 的投 资目 标
通过积极主动的投资及严格的风险控制， 追求长期稳定的回报， 力争为投
资人获取超越业绩比较基准的投资收益。
七、 基金 的投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板 、创业板及其他 经中国证 监会核准上市的股票 ） 、债券（国
债、金融债、企业债 、公司债、次级 债、可转 换债券（含分离交易 可转债） 、可
交换债券、 央行票据、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据、 中小企业私募债信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
20
券等） 、资产支持证 券 、债券回购、 银行存款 （含协议存款、定期 存款及其他银
行存款） 、 权证以及法律法规或中 、 国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合 比例为：投资 于债券资产的 比例不低于基金资产 的 80%，
投资于股票等权益类金融工具不超过基金资产的20% ； 基金保留的现金或者到期
日在一年以内的政府 债券比例合计 不低于基金 资产净值的 5%，其中 现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、 基金 的投 资策 略
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济环境、 国家经济政策、 行业发展状况、 股票市场风
险、 债券市 场整体收益率曲线变化和资金供求关系等因素综合分析， 评价各类资
产的市场趋势、 预期风险收益水平和配置时机。 在此基础上， 主动地对固定收益
类资产、现金和权益类资产等各类金融资产的配置比例进行实时动态调整。
2、债券投资策略
（1）类属资产配置
本基金将市场细分为不同类属， 定期跟踪分析不同类属的风险收益特征， 并
结合该类属的市场容量、 流动性确定其投资比例范围， 把上述数据和目标久期等
输入债券类属配置模型得到债券组合中不同类属配置比例。
本基金还将根据市场实际利率与公允值的差异、 市场风险水平对最优配置比
例进行调整。 当市场实 际利率高于公允值时， 本 基金将逐步增加这类资产的头寸，
目的是获得有吸引力的收入流，反之亦然。
（2）收益率曲线配置策略
本基金将分析收益率曲线形态的变化， 通过预测收益率曲线形态的变化， 决
定采用骑乘、 子弹、 杠铃或者梯形等策略。 当 预测收益率曲线为陡峭正向且较为
稳定不发生形变时， 采用骑乘策略及兼用杠杆放大策略； 当预测收益率曲线平移信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
21
或平坦化时，采取哑 铃形或梯形策略 构建高凸 性组合；当预测收益 率陡峭化时，
采用子弹形策略。
（3）信用债投资策略
本基金信用债投资策略的核心是分散化及风险收益率的优化。
本基金将保持组合内各券种的分散化及券种之 间的低相关性以获得正超额
收益。
本基金在个券选择方面采用风险收益率优化策略。 本基金首先采取与股票投
资相似的公司分析方式， 对信用债发行人的公司治理、 发展前景、 经营管理、 财
务状况及偿债能力作出综合评价， 从而判断企业债的信用风险和估值水平。 本基
金同时对信用市场进行跟踪分析， 关注宏观经济、 政策环境、 信用环境等对市场
利差水平的影响。 本基金将根据个券的估值及在市场中的水平动态调整组合， 买
入低估和风险收益相对高的个券，卖出高估和风险收益相对低的个券。
（4）可转债投资策略
本基金对 可转债的投资将主要采用公司分析方式， 依据QGV 、ITC 、MDE 体系
全面评价正股的投资价值和债券的信用风险， 并分别对期权部分和债券部分进行
估值， 从而客观评判可转债的投资价值。 同时 ， 本基金将全面分析可转债市场各
券种的股债性、 流动性、 收益率、 信用水平等特 征， 根据本基金的类属配置策略、
流动性管理要求和前述个券投资价值，精选个券投资。
（5）国债及中央银行票据投资策略
本基金对该类品种的投资主要专注于对影响利率水平及其预期、 通胀水平及
其预期的各种参数的分析和判断， 如国际国内经济周期、GDP 增长率及其变化趋
势、 通货膨胀 率及其预期、 财政货币政策等， 以期预测未来的利率期限结构， 并
基于该期限结构进行估值， 以期对个券的利率风险和投资价值作出较准确的判断，
策略性地决定债券投资的久期、 期限结构， 从 而管理债券投资风险和收益。 在平
稳的市场利率环境下， 通过回购套利投资国债及中央银行票据可以获得具备较好
流动性的利差收益。 对于跨市场发行的国债， 由 于银行间和交易所市场构成差异，
还可获得跨市场交易的套利收益。 国债及中央银行票据具备良好的抵押回购融资
功能，对放大基金资产投资，应急大额基金赎回起到流动性支持作用。
（6）资产支持证券投资策略 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
22
资产支持证券的定价受市场利率、 发行条款、 标的资产的构成及质量、 提前
偿还率等多种因素影 响。本基金将在 基本面分 析和债券市场宏观分 析的基础上，
对资产支持证券的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等进行分
析， 采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲线 策略、 预期利率波动率策略等积极
主动的投资策略投资于资产支持证券。
（7）中小企业私募债券投资策略
由于中小企业私募债券具有流动性较差、 信息披露不公开、 风险收益水平较
高等特点， 因此对该类信用产品的投资主要遵循精选个券、 总量控制、 分散投资、
长期持有的原则。 对个券投资前主 要采取与股票投资相似的公司分析方式， 对中
小企业私募债券发行人的公司治理、 发展前景、 经营管理、 财务状况及偿债能力
作出综合评价， 从而选择收益率水平与信用风险匹配， 利差对违约风险和流动性
风险构成合理补偿的个券进行投资。 投资以后以高于普通信用债的频度对发行人
的情况进行密切跟踪 ，包括且不限于 对发行人 进行电话和实地调研 ，与受托人、
投行、 评级机构等中介机构进行信息沟通等等， 以保持对发行人经营状况和偿债
能力变化情况的了解。 对于组合里的中小企业私募债券暴露， 根据本基金的类属
配置策略、 个券的投资价值和流动性管理要求， 进行总量控 制、 分散投资， 降低
流动性和信用风险。
3、股票投资策略
对二级市场股票投资 ，本基金将在 资产配置总 体策略下，运用“自 上而下”
和 “自下而上” 相结合的方法构建基金的权益资产组合。 一方面， 本基金通过 “自
上而下” 的深入分析， 在结合国内外宏观经济发 展趋势、 国家相关政策的基础上，
优化配置、 甄选受益行业； 另一方面， 通过 “自下而上” 的深入分析精选公司素
质高、 核心竞争力突出、 估值合理的公司， 依 靠这些公司的出色能力来抵御行业
的不确定性和各种压力，力争获得良好回报。
4、权证投资策略
本基金将根据权证对应公司基本面研究成果确定权 证的合理估值， 充分考虑
权证资产的收益性、 流动性及风险性特征以选择权证的卖出时机， 追求较为稳健
的当期收益。 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
23
九、 基金 的业 绩比 较 基准
本基金的业绩比较基准为：中债总财富( 总值) 指数收益率 ×80%+ 沪深 300
指数收益率 ×15%+ 金融机构人民币活期存款基准利率（税后） ×5%
本基金是债券型基金， 投资于债券资产不低于基金资产的80%， 投资于股票
等权益类资产不高于基金资产的20%， 扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后
现金或到期日在一年 以内的政府债 券的比例合 计不低于基金资产净 值的 5% 。本
基金采用 “中债总财 富(总值)指 数收 益率 ”、 “沪深 300 指数收益率 ”和 “金
融机构人民币活期存款基准利率 （税后） ”分 别作为股票、 债券和现金类资产投
资的比较基准， 并将业绩比较基准中债券指数 、 股票指数与现金类资产的权重确
定为 80%、15%和 5%，基于指数的权威性和代表性以及本基金的投资范围和投资
理念，选用该业绩比较基准能够真实、客观的反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的业绩比较基准。
业绩比较基准的变更需经基金管理人与 基金托 管人协商一致并报中国证监会备
案后，适当调整业绩比较基准并及时公告 ，而无需召开基金份额持有人大会。
十、 基金 的风 险收 益 特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险的基金品种， 其风险收
益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金
十一、 基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了 本次更新招募说明书中的 投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大 遗 漏 。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
24
本投资组合报告期 截止 至 2018 年 3 月 31 日。 本报告中财 务资料未经审计。
一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 1,384,694.55 11.33
其中：股票 1,384,694.55 11.33
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 9,687,500.80 79.28
其中：债券 9,687,500.80 79.28
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 500,000.00 4.09
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 225,971.15 1.85
8 其他资产 421,281.11 3.45
9 合计 12,219,447.61 100.00
二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1. 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产 净值的比 例
（%）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 873,929.55 7.80
D
电力、 热力、 燃气及 水生产和 供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 78,600.00 0.70
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 261,500.00 2.33
J 金融业 43,635.00 0.39
K 房地产业 75,590.00 0.67
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 51,440.00 0.46 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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S 综合 - -
合计 1,384,694.55 12.36
2. 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产 净值比例
(%)
1 000063 中兴通讯 6,597 198,899.55 1.77
2 300623 捷捷微电 2,000 138,000.00 1.23
3 600584 长电科技 5,000 108,700.00 0.97
4 600436 片仔癀 1,000 82,980.00 0.74
5 000963 华东医药 1,200 78,600.00 0.70
6 600372 中航电子 4,000 62,400.00 0.56
7 300036 超图软件 3,000 62,310.00 0.56
8 300188 美亚柏科 2,000 62,000.00 0.55
9 300308 中际旭创 800 61,080.00 0.55
10 603019 中科曙光 1,000 54,710.00 0.49
四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 7,123,142.80 63.56
其中：政策 性金融债 7,123,142.80 63.56
4 企业债券 1,402,660.00 12.52
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可 交换债） 1,161,698.00 10.37
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 9,687,500.80 86.44
五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
26
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产 净值
比例（％）
1 108601 国开 1703 46,500 4,648,605.00 41.48
2 018005 国开 1701 24,790 2,474,537.80 22.08
3 122392 15 恒大 02 9,000 903,510.00 8.06
4 112281 15 中洲债 5,000 499,150.00 4.45
5 123005 万信转债 2,000 262,520.00 2.34
六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有 贵金属 。
八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
注：本基金未参与投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
注：本基金未参与投资国债期货。
十）投资组合报告附注
1 、 本基金投资的前十名证券的发行主体报告 期内没有被监管部门立案调查，
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2 、本基金投资的前十名股票中，没有投资超 出基金合同规定备选股票库的
情形。
3 、其他资产构成
序号 名称 金额(元) 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
27
1 存出保证金 15,716.83
2 应收证券清 算款 111,782.83
3 应收股利 -
4 应收利息 293,681.53
5 应收申购款 99.92
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 421,281.11
4 、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
1 110032 三一转债 221,145.60 1.97
注：本基金本报告期末仅持有上述处于转股期的可转换债券。
5 、报告 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
6 、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、 基 金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的 过往业绩并不预示其未来表现。 投
资有风险， 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基
金合同》 。
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较（截至
2018 年 3 月 31 日） ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
①－③
② －
④
2012 年
（ 2012 年
5 月 7 日至
2012 年 12
2.01% 0.13% 2.00% 0.08% 0.01% 0.05% 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
28
月 31 日）
2013 年
（ 2013 年
1 月 1 日至
2013 年 12
月 31 日）
-6.43%
0.39%
-2.10%
0.11%
-4.33%
0.28%
2014 年
（ 2014 年
1 月 1 日至
2014 年 12
月 31 日）
21.15
%
0.49% 11.23% 0.15% 9.92% 0.34%
2015 年至
转型前一日
（ 2015 年
1 月 1 日至
2015 年 5
月 6 日）
-0.88% 0.71% 1.79% 0.14% -2.67% 0.57%
自基金合同
生效起至转
型前一日
（ 2012 年
5 月 7 日至
2015 年 5
月 6 日）
14.62
%
0.44% 13.06% 0.12% 1.56% 0.32%
自基金转型为 信达澳银鑫安债券型证券投资基金（LOF ）期 间 ， 业 绩 如 下 ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
①－③
② －
④
自基金转型
日起至
2015 年底
（ 2015 年
5 月 7 日至
2015 年 12
月 31 日）
-1.00% 0.94% 6.13% 0.10% -7.13% 0.84%
2016 年
（ 2016 年
1 月 1 日至
2016 年 12
月 31 日）
-3.64% 0.21% 1.13% 0.12% -4.77% 0.09% 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
29
2017 年
（ 2017 年
1 月 1 日至
2017 年 12
月 31 日）
1.15% 0.15% 2.10% 0.12% -0.95% 0.03%
2018 年
（ 2018 年
1 月 1 日至
2018 年 3
月 31 日）
-0.41% 0.36% 1.28% 0.17% -1.69% 0.19%
自基金转型
日起至今
（ 2015 年
5 月 7 日至
2018 年 3
月 31 日）
-3.90% 0.49% 10.98% 0.12%
-14.88
%
0.37%
（二） 自基金 转型为 信达澳银鑫安债券型证券投资基金 （LOF ） 以来基金份
额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ：
注：1、 本基金 于2015 年5 月15 日开放日常 申购、 赎回、 转换业务,并于2015
年6 月4 日开始在深圳证券交易所上市交易 。
2、 本基金 于2016 年12 月27 日由 “信达澳银 稳定增利债券型证券投资基金
信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
30
（LOF）”变更为 “信达澳银鑫安债券型证券投资基金（LOF） ”。
3、2016 年12 月27 日起本基金的投资组合比 例变更为： 投资于债券资产的
比例不低于基金资产的 80% ，投资于股票等权 益类金融工具不超过基金资产的
20% ；基金保留的现金 或者到期日在 一年以内 的政府债券比例合计 不低于基金资
产净值的5%。本基金按规定 在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
十三、 基 金的 费用 与 税收
(一) 基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后与基金相关 的信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费 和仲裁费 ；
7.基金的证券交易费用；
8.基金上市初费和上市月费；
9.依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
( 二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的 范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基 金管理费按前 一日基金资产 净值的 0.6% 年费率计 提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初5 个工作日内 、 按照 指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如 发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基 金托管费按前 一日基金资产 净值的 0.2% 年费率计 提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日 应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初5 个工作日内 、 按照 指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如 发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。
3．除管理费和托管 费之外的基金 费用，由基 金托管人根据其他有 关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履 行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及 处理与基金运作 无关的事 项发生的费用等不列 入基金费用。
基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
( 五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展 情况在履行适当的程序后 调
整基金管理费率、 基金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前
在指定媒 介上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定，履行纳税义务。
信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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十四、 对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露
管理办法》 及其它有关法律法规的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动， 对本基金管理人 对 2018 年 2 月 6 日生效 的本基金的招募说明书进行
了更新，主要更新的内容如下：
（一） 在 “重要提示” 部分， 修改了本基金 更新招募说明书内容的截止日期
及有关财务数据的截止日期；
（二）在 “三、基金管理人 ”部分，更新了管理人的相关信息 ：
1 、 更新了基金管理人 证券投资基金管理情况
2 、 更新了基金管理人 董事、监事、高级管理人员 的相关信息 ；
3 、 更新了基金经理的相关信息；
4 、 更新了公司投资审议委员会的相关信息；
（三）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息 ；
（四） 在 “五、 相关服务机构 ”部分， 更新了代销机构 、 律师事务所和经办
律师 的相关信息 ；
（五） 在 “九、 基金的投资 ”部分， 更新了本 基金最近一期投资组合报告内
容，数据截至2018 年3 月31 日；
（六） 在“ 十、 基金的业绩 ”部分， 更新了基金 业绩相关数据， 数据截至2018
年3 月31 日；
（七） 在 “二十一、 其他应披露事项 ”部分， 更新了 本基金的其他应披露事
项 列表；
（八） 根据中国证监会2017年8月31 日颁布、 2017 年10月1日起正式实施的 《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 要求， 对本基金招募说明书中
的相关内容进行 了相应修改 。
信达 澳银 基金 管理 有限 公司 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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信达澳银基金管理有限公司
二〇 一八年八月 八日
