西部利得天添鑫：更新招募说明书摘要（2018年第1期）查看PDF公告
1 西部利得天添鑫货币市场基金 更新招募说明书 (2018年第一期) （摘要） 西部利得天添鑫货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管 理委员会2016年4月19日证监许可【2016】853号文准予注册。本基金的基 金合同于2016年6月23日生效。 【重要提示】 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本 基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，投资人认购（申购）基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类 金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种， 其预期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。 投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书 及基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作 出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行 负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 也不构成对本基金业绩表现的保证。 本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。 所载内容截止日为2018年6月23日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2018年6月30日（财务数据未经审计）。2 第一部分
基金管理人 一、基金管理人情况 名称：西部利得基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼 11层 法定代表人：徐剑钧 成立时间：2010年7月20日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]864号 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿伍仟万元 存续期限：持续经营 联系人：陈眉媚 联系电话：（021）38572888 股权结构： 股东 出资额（元） 出资比例 西部证券股份有限公司 178,500,000 51% 利得科技有限公司 171,500,000 49% 合计 350,000,000 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 徐剑钧先生：董事长 徐剑钧先生，董事长，博士研究生，高级经济师。毕业于陕西师范大学、 复旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。 曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，23年证券从业经历。1995年3月 起任陕西省证监局市场部负责人。1995年10月起任陕西证券有限公司总经理3 助理。2001起任西部证券股份有限公司副总经理。历任公司督察长，2016年 9月起任公司董事长。2010年7月加入本公司，历任公司督察长，2016年9月 起任公司董事长。 贺燕萍女士：董事 贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位，19年证券从业经历。1990年起任北京市永安宾馆 业务主管。1998年起任华夏证券股份有限公司研究所客户部经理。2006年起任 中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理。2007年起在光大证券股份 有限公司工作，历任销售交易部副总经理、销售交易部总经理。2013年1月起 任光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月起任国泰基金管理有限公司 副总经理。自2015年11月起任公司总经理。 刘建武先生：董事 刘建武先生，董事，博士研究生，高级经济师。毕业于西安西北大学，获 经济管理学博士学位。1991年起在陕西省计划委员会经济研究所工作。1993年 起在西安市人民政府办公厅工作，历任财贸、金融、经济管理副处级秘书，科 技文教管理处处长。2001年起任西安高新管委会管理办副主任及西安高科集团 公司副总经理。2002年起任西安市投资服务中心投资管理副主任。2003年起任 陕西省投资集团公司金融证券管理部门经理。2005年10月任西部证券股份有 限公司董事长、党委书记。目前兼任陕西能源集团有限公司董事、中国证券业 协会理事、陕西证券期货业协会会长。 李兴春先生：董事 李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学位。 曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公 司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执行董 事，现任利得科技有限公司董事长兼总经理。 陈伟忠先生：独立董事 陈伟忠，教授，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学，获管理学 博士学位。长期从事金融研究及管理工作。1984年起历任西安交通大学教研室 主任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大4 学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主 任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。 沈宏山先生：独立董事 沈宏山先生：独立董事。毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位。曾任 君安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事， 方正证券法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有 限公司独立董事，安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任，高级合 伙人。 严荣荣女士：独立董事 严荣荣，独立董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法 学院。曾任Gless Lutz & Partner律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所 合伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。 2、监事会成员 王光辉先生：监事会主席 王光辉先生，监事会主席。毕业于中南财经政法大学工商管理专业，研究 生学历。曾任陆家嘴国际信托公司济南业务部总经理，兴业银行济南分行同业 部总经理，万家共赢资产管理有限公司副总经理。现任利得科技有限公司副总 裁。 何方先生：监事 何方先生，监事。毕业于上海财经大学，硕士研究生学历。曾任汉唐证券 资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部 副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分 公司总经理。西部证券总经理。 杨超先生：监事 杨超先生，监事，硕士学历。先后毕业于上海同济大学信息工程专业，获 学士学位；上海交通大学软件工程专业，获硕士学位。曾任汇添富基金高级 IT经理、中银国际证券信息技术部经理、华夏证券软件开发工程师。现任公司 总经理助理。 谢娟女士：监事5 谢娟女士，监事。毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位。曾任中国银行 重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管理部 副总经理（主持工作）。 3、公司高级管理人员 徐剑钧先生：董事长 徐剑钧先生，董事长，博士研究生，高级经济师。毕业于陕西师范大学、 复旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。 曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，23年证券从业经历。1995年3月 起任陕西省证监局市场部负责人。1995年10月起任陕西证券有限公司总经理 助理。2001起任西部证券股份有限公司副总经理。历任公司督察长，2016年 9月起任公司董事长。2010年7月加入本公司，历任公司督察长，2016年9月 起任公司董事长。 贺燕萍女士：总经理 贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院 研究生院，获经济学硕士学位，19年证券从业经历。1990年起任北京市永安宾 馆业务主管。1998年起任华夏证券股份有限公司研究所客户部经理。2006年起 任中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理。2007年起在光大证券股 份有限公司工作，历任销售交易部副总经理、销售交易部总经理。2013年1月 起任光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月起任国泰基金管理有限公 司副总经理。自2015年11月起任公司总经理。 赵毅先生：督察长 赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕 士专业，21年证券从业经历。1988年起任北京大学社会科学处职员。1993年 起任北京市波姆红外技术公司总经理助理。1996年起任华夏证券有限责任公司 高级投资经理。2007年起在华夏基金管理有限公司工作，历任股票分析师、风 险管理部总经理助理。2015年12月加入本公司，历任公司风险管理部总经理， 自2016年9月起任公司督察长。 4、本基金基金经理 刘心峰先生，基金经理，硕士毕业于英国曼彻斯特大学数量金融专业。 4年证券从业年限。曾任中德安联人寿保险有限公司交易员、华泰柏瑞基金管6 理有限公司交易员。2016年11月加入本公司，曾任基金经理助理。自2017年 2月起担任西部利得天添鑫货币市场基金、西部利得天添富货币市场基金、西 部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自2017年8月起担任西部利得天 添益货币市场基金的基金经理。 5、基金投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成： 投资决策委员会主任委员，吴江先生，总经理助理、投资总监，硕士毕业 于复旦大学财政学专业。12年证券从业年限。曾任兴业银行资金营运中心交易 员、农银汇理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理。2016年8月 加入本公司，现任总经理助理、投资总监。 投资决策委员会副主任委员，刘荟女士，公募投资部副总经理，毕业于辽 宁大学应用数学专业。10年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研究员。 2014年1月加入本公司，曾任研究员，现任公募投资部副总经理。自2016年 1月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理，自2017年1月 起担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理，自2017年3月担任 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2017年7月起 担任西部利得祥盈债券型证券投资基金的基金经理，自2018年6月西部利得景 程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，韩丽楠女士，事业三部副总经理，硕士毕业于英国 约克大学经济与金融专业，获理学硕士学位。14年证券从业年限。曾任渣打银 行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公 司固定收益投资总监。2015年5月加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金 经理助理，现任事业三部副总经理。自2015年8月起担任西部利得成长精选灵 活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理，自2016年2月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理，自2016年3月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理，自2016年6月起担任西部利得稳健双利债券型证券投 资基金的基金经理，自2016年12月起担任西部利得天添金货币市场基金的基 金经理、西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金, 自2017年2月起担西部7 利得新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2017年8月起担任西 部利得天添益货币市场基金的基金经理，自2018年5月起担任西部利得汇盈债 券型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，陈保国先生，研究部副总经理，硕士毕业于上海理 工大学系统理论专业，获理学硕士学位。8年证券从业年限。曾任西藏同信证 券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016年1月加入我公司， 现任研究部副总经理。 投资决策委员会委员，盛丰衍先生，基金经理，硕士毕业于复旦大学计算 机应用技术专业。5年证券从业年限。曾任光大证券股份有限公司权益投资助 理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化 研究员。2016年10月加入本公司，自2016年11月起担任西部利得中证 500等权重指数分级证券投资基金的基金经理，自2018年1月起担任西部利得 久安回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，刘心峰先生，基金经理，硕士毕业于英国曼彻斯特 大学数量金融专业。4年证券从业年限。曾任中德安联人寿保险有限公司交易 员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016年11月加入本公司，曾任基金 经理助理。自2017年2月起担任西部利得天添鑫货币市场基金、西部利得天添 富货币市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自2017年 8月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理。 投资决策委员会委员，严志勇先生，基金经理，硕士毕业于复旦大学数量 经济学专业。6年证券从业年限。曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国 际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公 司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。2017年5月加入本公司，自 2017年8月起担任西部利得汇享债券型证券投资基金、西部利得祥盈债券型证 券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，崔惠军先生，公募投资部副总经理、权益量化投资 总监，硕士毕业于中国人民大学数量经济学专业。17年证券从业年限。曾任世 纪证券证券投资部分析师、中企东方资产管理有限公司投资策略部高级经理、 东方证券金融衍生品业务总部总经理助理、鹏华基金量化及衍生品投资部总经 理助理。于2017年8月加入本公司，现任公募投资部副总经理、权益量化投资8 总监。自2018年1月起担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，张翔先生，事业十六部总经理，硕士毕业于荷兰代 尔夫特理工大学概率、风险及统计专业。12年证券从业年限。曾任上海汇富融 略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证券有限公司研究员及产品协调员、 华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金管理有限公司基金经理。2017年 3月加入本公司，现任事业十六部总经理。自2017年10月起担任西部利得得 尊纯债债券型证券投资基金、西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1．依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2．办理基金备案手续； 3．对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6．编制季度、半年度和年度基金报告； 7．计算并公告基金资产及基金份额（参考）净值，确定基金份额申购、赎 回价格； 8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 9．按照规定召集基金份额持有人大会； 10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。9 四、基金管理人的承诺 1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违法违规行为的发生。 2．基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3． 基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系 1．内部控制制度概述 公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司 的发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在 充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作 程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。 （1）内部控制的原则10 1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序， 并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行； 3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当 分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上 和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的； 5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡； 6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （2）内部控制的制度系统 公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和 公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次 是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。 1）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制 度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各 项制度的基础和前提； 2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司 章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各 项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实 现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的 总称； 3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投 资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制 度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制 度等；11 4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制 度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位 责任及操作规程等； 5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、 流程、授权等作出的详细完整的规定。 （3）内部控制的要素 公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟 通及内部监控。 1）控制环境 公司设立董事会，向股东会负责。董事会由6名董事组成，其中独立董事 3名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各 专门委员会。董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯 彻执行股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监 事会，向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事 和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的 领导下运行，总经理直接对董事会负责。 公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合 规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。 2）风险评估 A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估， 并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理 目标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公 司规范健康发展； B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险 控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项 将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域 的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司 整体风险；12 C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种 的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技 术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险； D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务 所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风 险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实 施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。 3）控制活动 公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理 方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗 前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互 监督制衡； C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执 行情况实行严格的检查和反馈。 4）信息与沟通 公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动 所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准 确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺 畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息 的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通。 5）内部监控 公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运 作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公 司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理 性和有效性，适时改进。 （4）内部控制的检测13 内部控制检测的过程包括如下： 1）内控制度设计检测； 2）内部控制执行情况测试； 3）将测试结果与内控目标进行比较； 4）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。 （5）风险控制体系 公司风险控制体系包括以下三个层次： 1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责； 2）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部； 3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长； 4）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。 独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有 关部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为 具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成 第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果 汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。 3．基金管理人关于内部控制的声明 （1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及 管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。 第二部分
基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基本情况 名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”） 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：上海市江宁路168号14 法定代表人：高建平 成立时间：1988年8月22日 注册资本：207.74亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74号 托管部门联系人：刘峰 电话：021-52629999 传真：021-62159217 (二) 发展概况及财务状况 兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本190.52亿元。 开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念， 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至2017年12月31日，兴 业银行资产总额达6.42万亿元，实现营业收入1399.75亿元，全年实现归属于 母公司股东的净利润572.00亿元。 二、 托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委 托资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处 室，共有员工100余人，平均年龄32岁，100%员工拥有大学本科以上学历，业 务岗位人员均具有基金从业资格。 三、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管 业务批准文号：证监基金字[2005]74号。截至2018年6月30日，兴业银行已 托管开放式基金239只，托管基金财产规模7959.6亿元。 四、基金托管人的内部风险控制制度说明 1. 内部控制目标15 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 2. 内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托 管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业 务风险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽 核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3. 内部风险控制原则 （1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透 各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （2）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的 独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 （5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操 作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 （6）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现 内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经 营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性， 任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到 及时反馈和纠正。 （7）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管 资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则， 在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设。16 （8）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制 度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 五、内部控制制度及措施 1. 制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 2. 建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 3. 风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施。 4. 相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像 监控。 5. 人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。 6. 应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地 灾备中心，保证业务不中断。 六、基金托管人对基金管理人进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基 金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和 运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同 和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基 金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期 内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中 国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时， 通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。17 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中 国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理 人，并及时向中国证监会报告。 第三部分
相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单 元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼 11层 法定代表人：徐剑钧 联系电话：（021）38572888 传真：（021）38572750 联系人：陈眉媚 网站：www.westleadfund.com 2、代销机构 2、代销机构 （1）西部证券股份有限公司 地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华 客服热线：9558218 网址： www.westsecu.com （2）上海利得基金销售有限公司 地址：上海虹口区东大名路1098号53楼
法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨
客服热线：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （3）兴业银行股份有限公司 地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：李博 客服热线：95561 网址：http://www.cib.com.cn （4）平安银行股份有限公司 地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：叶佳 客服热线：95511-3 网址：http://bank.pingan.com/ （5）华泰证券股份有限公司 地址：南京市江东中路228号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
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联系人：金夏 客服热线：400-6666-888 网址：http://www.cgws.com （9）上海华信证券有限责任公司 地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23层
法定代表人：郭林
联系人：李颖
客服热线：4008205999 网址：www.shhxzq.com (10)联储证券有限责任公司 地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 客服热线：4006206868 网址： www.lczq.com （11）申万宏源证券有限公司 地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 客服热线：95523或400889552320 网址: www.swhysc.com （12）申万宏源西部证券有限公司 地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 客服热线：0991-2307105 网址：www.hysec.com （13）国金证券股份有限公司 地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn （14）中信建投证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 客服热线:400-8888-108 网址：www.csc108.com （15）中国银河证券股份有限公司 地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 客服热线： 4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （16）东海证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 21 客服热线：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （17）中泰证券股份有限公司 地址：济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华 客服热线：95538
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（18）光大证券股份有限公司 地址： 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
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网址：www.ebscn.com (19)世纪证券股份有限责任公司 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯 客服热线：4008-323-000 网址：http://www.csco.com.cn/ (20)信达证券股份有限公司 地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com （21）招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君22 客服热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （22）平安证券股份有限公司 地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：詹露阳 联系人：周驰 客服热线：95511-8 网址：stock.pingan.com （23）中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：钱卫 联系人：王炜哲 客服热线：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （24）国信证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn （25）上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 联系人：朱钰 客服热线：95021、4001818188 网址：http://www.1234567.com.cn （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬23 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （27）浙江同花顺基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 客服热线：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （28）上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：何昳
客服热线：400-820-2899
网址：www.erichfund.com （29）上海陆金所资产管理有限公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇 客服热线：4008219031 网址：www.lufunds.com （30）上海联泰资产管理有限公司 地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏 客服热线：400-166-6788
网址：www.66zichan.com （31）北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤24 客服热线：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn （32）泛华普益基金销售有限公司 地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
客服热线：4008588588
网址：https://www.puyifund.com/ （33）北京钱景财富投资管理有限公司 地址：北京市海淀区中关村丹棱SOHO10楼
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
客服热线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（34）京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司 地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
客服热线：95118 网址：http://fund.jd.com/
（35）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：张彦
联系人： 文雯 客服热线：4001661188 网址：http://www.new-rand.cn/ （36）上海万得投资顾问有限公司 地址: 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹25 客服热线：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （37）奕丰金融服务（深圳）有限公司 地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 客服热线：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （38）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人：张皓
联系人：罗文燕 客服热线：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （39）上海好买基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 客服热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （40）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人： 姜焕洋 客服热线：0411-88891212 网址：http://www.taichengcaifu.com （41）武汉市伯嘉基金销售有限公司26 地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七 幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 联系人：徐博 客服热线：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn (42)天津万家财富资产管理有限公司 地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 客服热线：010-59013825 网址：http://www.wanjiawealth.com/ (43)北京晟视天下投资管理有限公司 地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 联系人：殷雯 客服热线：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com (44)海银基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 客服热线：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com (45)成都华弈恒信财富投资管理有限公司 地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼 2号 法定代表人：赵壁
联系人： 徐莉 客服热线：400-8010-00927 网址：http://www.huayihengxin.com (46)喜鹊财富基金销售有限公司 地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 联系人：曹砚财、张萌 客服热线：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com (47)上海挖财金融信息服务有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com (48)上海华夏财富投资管理有限公司 地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (49)西部期货有限公司 地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室9层 法定代表人：陈杰 联系人：闫海 客服热线：400-688-6896 网址：www.westfutu.com (50)上海基煜基金销售有限公司 地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 客服热线：400-820-536928 网址：www.jiyufund.com.cn （51）大河财富基金销售有限公司 地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层 1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 客服热线：0851-8823-5678 网址：www.urainf.com （52）北京恒天明泽基金销售有限公司 地址： 北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌
联系人：陈霞 客服热线：400-8980-618 网址：www.chtwm.com （53）北京蛋卷基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 客服热线:4000-618-518 网址：https://danjuanapp.com 3、基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。 二、登记机构 西部利得基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单 元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼 11层 法定代表人：徐剑钧29 联系电话：021-38572888 传真：021-38572750 联系人：张皞骏 客户服务电话：4007-007-818；（021）38572666 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层 办公地址：中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层 负责人：廖海 联系电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 经办律师：廖海、刘佳 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场50楼 法定代表人：邹俊
联系电话：（021）2212 2888 传真：（021）6288 1889 联系人：黄小熠 经办注册会计师：黄小熠、张楠 第四部分
基金的名称 西部利得天添鑫货币市场基金 第五部分
基金的类型30 契约型开放式 第六部分
基金的投资目标 在力求基金资产安全性和高流动性的基础上，为投资者提供资金的流动性 储备，并追求高于业绩比较基准的稳定收益。 第七部分
基金的投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限 在一年以内（含一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩 余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支 持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市 场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 第八部分
基金的投资策略 1、收益率曲线分析策略 货币市场收益率曲线的形状反映当时短期利率水平之间的关系，反映市场 对较短期限经济状况的判断及对未来短期经济走势的预期。本基金管理人将通 过分析货币市场收益率曲线，适时调整基金的短期投资策略。当预期收益率曲 线将变陡峭时，将买入期限相对较短并卖出期限相对较长的货币资产；当预期 收益率曲线将变平坦时，则买入期限相对较长并卖出期限相对较短的货币资产。 2、久期配置策略 久期是债券价格相对于利率水平正常变动的敏感度。通过对宏观经济的前 瞻性研究，预期未来市场利率的变化趋势，可以有效地确定投资组合的最佳平31 均剩余期限。如果预测未来利率将上升，则可以缩短组合平均剩余期限的办法 规避利率风险；如果预测未来利率下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率 下行带来的超额回报。 3、类属资产配置策略 根据市场变化趋势，在保持组合资产相对稳定的前提下，根据各类短期金 融工具的市场规模、流动性以及参与主体资金的供求变化等因素，确定各类资 产在组合中的比例；再通过评估各类资产的流动性和收益性利差，确定不同期 限类别资产在各资产类别中的比例。 4、回购策略 在有效控制风险的条件下，本基金将密切跟踪不同市场和不同期限之间的 利率差异，在精确投资收益测算的基础上，积极采取回购杠杆操作，为基金资 产增加收益。同时，密切关注央行公开市场操作、季节因素、日历效应、 IPO发行等因素导致短期资金需求激增的机会，通过逆回购融出资金以把握短 期资金利率陡升的投资机会。 5、流动性管理策略 对市场资金面的变化（如季节性资金流动、日历效应等）及本基金申购/赎 回变化的动态预测，通过现金库存管理、回购滚动操作、债券品种的期限结构 安排及资产变现等措施，实现对基金资产的结构化管理。在保证满足基金投资 人申购、赎回的资金需求的前提下，获取稳定的收益。 6、套利策略 由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与者差异，以及资金供求失衡 导致的中短期利率异常差异，债券现券市场上存在着套利机会。基金管理人将 积极把握由于市场短期失衡而带来的套利机会，通过跨市场、跨品种、跨期限 等套利策略，力求获得安全的超额收益。 7、资产支持证券投资策略 本基金将综合运用定性方法和定量方法，基本面分析和数量化模型相结合， 对资产证券化产品的基础资产质量及未来现金流进行分析，并结合发行条款、 提前偿还率、风险补偿收益等个券因素以及市场利率、流动性等影响资产支持 证券价值的因素进行分析和价值评估后进行投资。本基金将严格遵守法律法规 和基金合同的约定，严格控制资产支持证券的投资比例、信用等级并密切跟踪32 评级变化，采用分散投资方式以降低流动性风险，在保证本金安全和基金资产 流动性的基础上获得稳定收益。 8、非金融企业债务融资工具投资策略 本基金投资非金融企业债务融资工具，将根据审慎原则，通过指定严格的 投资决策流程和风险控制制度，规避高信用风险行业及主体，定期监测分析非 金融企业债务融资工具流动性，适度提高组合收益并控制组合整体久期。本基 金对于非金融企业债务融资工具的仓位、评级及期限的选择均是建立在对经济 基本面、政策面、资金面以及收益水平和流动性风险的分析的基础上。此外， 本基金利用内部信用评级筛选模型，系统跟踪分析非金融企业债务融资工具发 行主体的偿债能力、盈利能力、现金流获取能力以及发行主体的长期资本结构 等要素，选择优质个券投资标的，严格控制信用风险，保护基金份额持有人的 利益。 第九部分
基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中国人民银行公布的活期存款基准利率的税后收 益率。 如果今后法律法规发生变化，或者证券市场中有其他代表性更强、更科学 客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有 人合法权益的原则，在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准进行相 应调整。调整业绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告，而无须基金份额 持有人大会审议。 第十部分
基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种， 其预期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。33 第十一部分
基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的 投资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2018年6月30日，本报告所列财务数据未 经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 固定收益投资 39,897,016.94 16.13 其中：债券 39,897,016.94 16.13 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 94,254,788.90 38.10 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付 金合计 111,705,001.86 45.15 4 其他资产 1,556,645.75 0.63 5 合计 247,413,453.45 100.00 2．报告期债券回购融资情况 序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例 （％） 1 报告期内债券回购融资余额 70,974,004.51 0.40 其中：买断式回购融资 -34 序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例 （％） 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融 资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 3．基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 34 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 47 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 15 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序 号 平均剩余期限 各期限资产占基金 资产净值的比例 （%） 各期限负债占基金资 产净值的比例（%） 1 30天以内 59.06 -
其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 2 30天（含）-60天 8.09 - 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 3 60天（含）-90天 32.34 - 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -35 4 90天（含）-120天 - - 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 5 120天（含）-397天（含） - - 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 合计 99.49 - 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比 例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,006,716.01 8.10 其中：政策性金融债 20,006,716.01 8.10 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 19,890,300.93 8.05 8 其他 - - 9 合计 39,897,016.94 16.14 10 剩余存续期超过 397天的浮动利率债 券 - - 5.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明 细36 序 号 债券代码 债券名称 债券数量（张）摊余成本（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 170410 17农发10 200,000 20,006,716.01 8.10 2 111786725 17徽商银行 CD161 100,000 9,978,268.80 4.04 3 111815270 18民生银行 CD270 100,000 9,912,032.13 4.01 6.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25（含） -0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0592% 报告期内偏离度的最低值 -0.0044% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的 简单平均值 0.0102% 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.投资组合报告附注 8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.2 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 985,822.7537 4 应收申购款 570,823.00 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 1,556,645.75 8.3 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能 存在尾差。38 第十二部分
基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1）西部利得天添鑫货币A： 阶段 净值收 益率① 净值收 益率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2016年6月 23日-2016年 12月31日 1.2383% 0.0062% 0.1838% 0.0000% 1.0545% 0.0062% 2017年1月 1日-2017年 12月31日 3.5225% 0.0019% 0.3513% 0.0000% 3.1712% 0.0019% 2018年1月 1日-2018年 6月30日 1.8842% 0.0032% 0.1746% 0.0000% 1.7096% 0.0032% 2016年6月 23日-2018年 6月30日 6.7792% 0.0041% 0.7039% 0.0002% 6.0753% 0.0039% 2）西部利得天添鑫货币B： 阶段 净值收 益率① 净值收 益率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④39 2016年6月 23日-2016年 12月31日 1.3682% 0.0062% 0.1838% 0.0000% 1.1844% 0.0062% 2017年1月 1日-2017年 12月31日 3.7724% 0.0019% 0.3513% 0.0000% 3.4211% 0.0019% 2018年1月 1日-2018年 6月30日 2.0052% 0.0032% 0.1746% 0.0000% 1.8306% 0.0032% 2016年6月 23日-2018年 6月30日 7.3015% 0.0041% 0.7039% 0.0002% 6.5976% 0.0039% 2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 西部利得天添鑫货币市场基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率 历史走势对比图 1）西部利得天添鑫货币A：40 2）西部利得天添鑫货币B： 41 注：1、按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内使基金 的投资组合比例符合基金合同的有关约定。本基金建仓期为2016年6月23日 至2016年12月22日，至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合合同约定。 第十三部分
费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；42 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、货币经纪服务费用（若有）； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.33%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗 力等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日 期顺延。 3、基金销售服务费43 本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%，对于由B类降级为A类 的基金份额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个自然日起适用A类 基金份额的费率。B类基金份额的年销售服务费率为0.01%，对于由A类升级为 B类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个自然日起享受 B类基金份额的费率。 A、B两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理 人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机 构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人协商一致，待履行相关程序后可降低基金管理费、 基金托管费和基金销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2个工 作日前予以刊登公告。 五、基金税收44 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行45 第十四部分
对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对2017年2月3日公布的 《西部利得天添鑫货币市场基金招募说明书》进行更新，并根据本基金管理人 对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下： 1.根据最新资料，更新了“标题”部分。 2.根据最新资料，更新了“重要提示”部分。 3.根据最新资料，更新了“第一部分 绪言”部分。 4.根据最新资料，更新了“第二部分 释义”部分。 5.根据最新资料，更新了“第三部分 基金管理人”部分。 6.根据最新资料，更新了“第四部分 基金托管人”部分。 7.根据最新资料，更新了“第五部分 相关服务机构”部分。 8.根据最新资料，更新了“第九部分 基金份额的申购与赎回”部分。 9.根据最新资料，更新了“第十二部分 基金的投资”部分。 10.根据最新资料，更新了“第十四部分 基金资产估值”部分。 11.根据最新资料，更新了“第十八部分 基金的信息披露”部分。 12.根据最新资料，更新了“第十九部分 风险揭示”部分。 13.根据最新资料，更新了“第二十一部分 基金合同摘要”部分。 14.根据最新资料，更新了“第二十二部分 托管协议摘要”部分。 15.根据最新公告，更新了“第二十四部分 其他应披露的事项”部分。 西部利得基金管理有限公司 2018年8月7日
